[发行]诺安新动力：更新招募说明书摘要（2014年第2期）
诺安 新动力灵活配置 混合型 证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 （ 2014 年 第 2 期） 基金管理人：诺安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 （一） 诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 中国证券监督管理委员会 2011 年 12 月 16 日证监许可【 2011 】 2032 号 文核准公 开募集，本基金的基金合同于 2012 年 3 月 5 日正式生效。 （二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招 募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其 对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险。 （三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金 《 招募 说明书 》 及《基金合同》 等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑 投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者 “ 买者自负 ” 原则 , 在投资者作出 投资决策后， 须承担基金投资中出现的各类风险，包括： 市场系统性风险、 上市 公司风险、利率风险、流动性风险、信用风险、管理风险、本基金特有风险及其 他风险 等 。 本基金为 混 合型证券投资基金 ，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币 市场基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中的 中高 风险和 中高预期 收益 产品。 本基金以一元初始面值募集基金份额，在市场波动等因素的影响下，基金投 资有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的 业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基 金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合 同。 招募说明书(更新)已经基金托管人复核。招募说明书(更新)所载内容截止日 为2014年9月5日，有关财务数据和净值表现截止日为2013年6月30日(财务 数据未经审计)。 一、基金管理人 （一）、基金管理人概况 公司名称：诺安基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19 — 20 层 法定代表人：秦维舟 设立日期： 2003 年 12 月 9 日 批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监基金字 [2003]132 号 组织形式： 有限责任公司 注册资本： 1.5 亿元人民币 存续期限： 持续经营 电话： 0755 － 83026688 传真： 0755 － 83026677 联系人： 王嘉 股权结构： 股东单位 出资额 ( 万元 ) 出资比例 中国对外经济贸易信托投资有限公司 6000 40 ％ 深圳市捷隆投资有限公司 6000 40 ％ 大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20 ％ 合 计 15000 100 ％ （ 二 ） 证券投资基金管理情况 截至 2014 年 9 月 5 日，本基金管理人共管理三十 五 只开放式基金：诺安平 衡证券投资基金、诺安货币市场基金、诺安股票证券投资基金、诺安优化收益债 券型证券投资基金、诺安价值增长股票证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券 投资基金、诺安成长股票型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安 中证 100 指数证券投资基金、诺安中小盘精选股票型证券投 资基金、诺安主题精 选股票型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交易型开放 式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基 金、诺安保本混合型证券投资基金、诺安多策略股票型证券投资基金、诺安全球 收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（ LOF ）、诺安新动 力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、诺 安汇鑫保本混合型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、中小板 等权重交易型开放式指数证券投资基金、诺安中小板等权重交易型开放式指数证 券 投资基金联接基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混 合型证券投资基金、诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、诺安稳固 收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资 基金 、 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 、诺安优势行业灵活配置混 合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安 永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金以及诺安聚鑫宝货币市场基金 。 （ 三 ） 主要人员情况 1. 董事会成员 秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总 经理、 香港昌维发展有限公司总经理、香港先锋投资有限公司总经理、中国新纪元有限 公司副总裁、诺安基金管理有限公司副董事长。 徐卫晖先生，副董事长，工商管理硕士。历任中国化工进出口总公司财会部 副总经理，中化国际贸易股份有限公司副总经理，中化河北进出口公司总经理， 中化国际（控股）股份有限公司总经理，中国中化股份有限公司战略规划部、投 资发展部总经理，中国对外经济贸易信托有限公司党委书记。 张家林先生，董事，高级工程师，全国人民政治协商会议第 9 、 10 、 11 届委 员。曾任中科院自动化研究所工程师、高级工程师，中国自动化技 术公司总经理。 现任中国大恒 ( 集团 ) 有限公司董事长、大恒新纪元科技股份有限公司董事长。 欧阳文安先生，独立董事，工程师。历任中共北京市委副秘书长兼办公厅主 任、中共北京市石景山区委书记、中共北京市委常委、秘书长、北京国际电气工 程公司董事长、北京国际电力开发投资公司董事长。 朱秉刚先生，独立董事，教授级高级经济师。历任石油部计划司副司长、中 国石油天然气集团公司计划局局长、中国石油天然气集团公司咨询中心副主任。 陆南屏先生，独立董事。历任新华社香港分社办公厅综合处处长、办公厅副 主任、国际问题研究中心办公室主任、国家 外汇管理局办公室主任、政策法规司 司长、副局长。 2. 监事会成员 李京先生，监事，企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理， 中化集团香港立丰实业公司总经理助理，中化汇富资产管理公司副总经理，中化 欧洲资本公司副总经理兼世盈（厦门）创业投资有限公司副总经理，现任中国对 外经济贸易信托有限公司副总经理。 赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券 管理处副处长、深圳证券交易所理事会秘书长、君安证券香港公司副总经理等职。 戴宏明先生，监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券公司 部门主 管、诺安基金管理有限公司 交易中心 总监 。 梅律吾先生，监事，硕士。历任长城证券有限责任公司研究员，鹏华基金管 理有限公司研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、 研究部副总监、指数投资组副总监。 3. 经理层成员 奥成文先生，总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国通用技术（集团）控 股有限责任公司资产经营部副经理、中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银 行部副总经理。 2002 年 10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作，任公司 督察长，现任公司总经理。 杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公 司研究所金融 工程研究员、中融基金管理公司市场部经理。 2003 年 8 月加入诺安基金管理有 限公司， 历任 市场部总监、发展战略部总监，现任公司副总经理。 杨谷先生，副总经理， 经济学硕士， CFA 。 1998 年至 2001 年任平安证券公 司综合研究所研究员； 2001 年至 2003 年任西北证券公司资产管理部研究员。 2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公司，现任公司副总经理、投资总监、诺安股票 证券投资基金基金经理 、诺安主题精选股票型证券投资基金基金经理 、诺安多策 略股票型证券投资基金基金经理 。 陈勇先生，督察长，经济学硕士。曾任国泰君 安证券公司固定收益部业务董 事、资产管理部基金经理、民生证券公司证券投资总部副总经理。 2003 年 10 月 加入诺安基金管理有限公司，历任研究员、研究部总监，现任公司督察长。 4. 现任 基金经理 夏俊杰先生，硕士，具有基金从业资格。曾任嘉实基金行业研究员； 2008 年 9 月加入诺安基金管理有限公司，历任研究员、机构理财部投资经理，现任配 置基金组投资总监。 2010 年 3 月起任诺安灵活配置混合型证券投资基金基金经 理， 2011 年 4 月起任诺安平衡证券投资基金基金经理， 2012 年 11 月起任诺安双 利债券型发起式证券投资基金基金经理， 201 4 年 5 月起任诺安新动力灵活配置 混合型证券投资基金基金经理。 杨琨先生，硕士，曾先后任职于益民基金管理有限公司、天弘基金管理有限 公司，从事行业研究工作。 2010 年加入诺安基金管理有限公司，历任研究员、 基金经理助理。 2014 年 6 月起任诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金基金 经理。 5. 历任基金经理 赵苏先生，曾于 2012 年 3 月起至 2014 年 5 月担任本基金基金经理。 6. 投资决策委员会成员的姓名及职务 本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投 资决策委员会，具体如下： 股票类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括： 杨谷先生，副总经理、投资总监、基金经理；夏俊杰先生，配置基金组投资总监、 基金经理；邹翔先生，成长基金组投资总监兼价值基金组投资总监、基金经理； 王创练先生，研究部总监。 固定收益类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委 员包括：杨谷先生，副总经理、投资总监、基金经理；杨文先生，副总经理；张 乐赛先生，固定收益部总监、基金经理；王创练先生，研究部总监。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注 册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人：姜建清 注册资本： 人民 币 349,018,545,827 元 联系电话： 010 - 66105799 联系人： 赵会军 （ 二 ） 主要人员情况 截至 2014 年 6 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 170 人，平均 年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以 上学历或高级技术职称。 （ 三 ） 基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履 行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投 资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐 全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以 为各类客户提供个性化的托管服务。截至2014年6月，中国工商银行共托管证 券投资基金380只。自2003 年以来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英 国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的44项最佳托管银行大奖；是获得奖项 最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评。 三、 相关服务机构 （ 一 ） 诺安基金管理有限公司直销中心 本 公司在深圳、北京、上海 、广州 、 成都 开设 五 个直销 网 点对投资者办理 开 户、申购和赎回等 业务： 1 、 深圳直销中心 办公地址：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19 - 20 层 邮政编码： 518048 电话： 0755 - 830266 03 传真： 0755 - 83026677 联系人：张逸凡 2 、 北京分公司 办公地址： 北京市朝阳区光华路甲 14 号诺安大厦 8 - 9 层 邮政编码： 100020 电话： 010 - 590278 11 传真： 010 - 59027890 联系人： 孟佳 3 、 上海分公司 办公地址： 上海浦东新区世纪大道 210 号 21 世纪中心 大厦 903 室 邮政编码： 200120 电话： 021 - 68824617 传真： 021 - 68362099 联系人： 温乐珣 4 、 广州分公司 办公地址： 广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 2908 邮政编码： 510623 电话： 020 - 38928980 传真： 020 - 38928980 联系人： 黄怡珊 5 、西部营销中心 办公地址：成都市锦江区下东大街 216 喜年广场 2407 邮政编码： 610021 电话： 028 - 86586052 传真： 028 - 86586055 联系人：裴兰 （二）基金代销机构（排名不分先后） （1） 中国工商银 行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 电话： 010 － 66107900 传真： 010 － 66107914 联系人：田耕 客户服务热线： 95588 网址： www.icbc.com.cn （2） 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话： 95599 网址： www.abchina.com （3） 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大 街 1 号院 1 号楼长安兴融中心 法定代表人：王洪章 电话： 010 － 66275654 联系人：王琳 客户服务热线： 95533 网址： www.ccb.com （4） 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 田国立 客户服务热线： 95566 网址： www.boc.cn （5） 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 电话： 021 － 58781234 传真： 021 － 58408842 联系人：曹榕 客户服务热线： 95559 网址： www.bankcomm.com （6） 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 李建红 电话： 0755 － 83198888 传真： 0755 － 83195109 联系人：兰奇 客户服务热线： 95555 网址： www.cmbchina.com （7） 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 联系人： 王曦 电话： 010 - 66223584 传真： 010 - 66226045 客户服务电话： 95526 网址 ： www.bankofbeijing. com.cn （8） 上海农村商业银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融.碧玉蓝天大厦 16 至 23 楼 法定代表人：胡平西 联系人： 周睿 电话： 021 - 38576977 传真： 021 - 50105124 客户服务电话： 021 - 962999 网址： www.shrcb.com （9） 南京银行股份有限公司 地址：南京市白下区淮海路 50 号 法定代表人：林复 联系人：贺坚 联系电话： 025 - 84544135 传真： 010 - 84544129 客户服务电话： 025 - 96400 、 40088 - 96400 网址： www.njcb.com.cn （10） 中国民生银行 股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 电话： 010 － 58351666 传真： 010 － 83914283 联系人：李群 客户服务电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn （11） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：汤嘉惠、倪苏云 电话： 021 - 61618888 传真： 0 21 - 63604199 客户服务电话： 95528 网址： www.spdb.com.cn （12） 威海市商业银行股份有限公司 注册地址：中国.威海市宝泉路 9 号 法定代表人：谭先国 客户服务电话： 96636 网址： www.whccb.com （13） 北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座 法定代表人：王金山 客户服务电话： 400 - 66 - 96198 网址： www.bjrcb.com （14） 兴业银行股份有限公司 注册 地址：中国福州市湖东路 154 号 法定代表人：高建平 客户服务电话： 95561 网址： www.cib.com.cn （15） 包商银行股份有限公司 注册地址：包头市青山区钢铁大街 6 号 办公地址：包头市青山区钢铁大街 6 号 法定代表人： 李镇西 客户服务电话：内蒙古及北京地区： 96016 ； 宁波、深圳地区： 967210 ； 成都地区： 028 - 65558555 网址： www.bsb.com.cn （16） 郑州银行股份有限公司 注册地址： 中国郑州郑东新区商 务外环路 22 号 法定代表人：：王天宇 客户服务电话： 967585 网址： www.zzbank.com （17） 爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市南京西路 758 号 23 楼 办公地址：上海市南京西路 758 号 法定代表人：郭林 客户服务电话： 021 - 63340678 网址： www.ajzq.com （18） 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市河西区宾水道 3 号 法定代表人：杜庆平 客户服务电话： 400 - 6515 - 988 网址： www.bhzq.com （19） 长城证券有限责任 公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层 法定代表人：黄耀华 电话： 0755 - 83516289 联系人：匡婷 客户服务电话 ： 400 － 6666 － 888 网址： www.cgws.com （20） 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 联系人 ：李良 客户服务热线： 4008 - 888 - 999 或 95579 公司网址： www.95579.com （21） 大通证券股份有限公司 注册地址： 大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座 - 大连期货 大厦 38 、 39 层 办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座 - 大连期货 大厦 38 、 39 层 法定代表人： 李红光 客户服务热线： 4008 - 169 - 169 网址： www. estock .com.cn （22） 东海证券 股份有限公司 注册地址： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 - 19 楼 办公地址： 江苏省常州市延陵西路 23 号 投资广场 18 - 19 楼 法定代表人： 朱科敏 客户服务热线： 400 - 888 - 8588 网址： www.longone.com.cn （23） 方正证券 股份有限公司 注册地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 - 24 层 办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 - 24 层 法定代表人：雷杰 客户服务电话： 95571 网址： www.foundersc.com （24） 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 68815009 联系人：刘晨 客户服务热线： 400 - 8888 - 788 、 10108998 网址： www.ebscn.com （25） 广州证券有限责任公司 注册地址： 广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 办公地址： 广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人：刘东 电话： 020 - 87322668 传真： 020 - 87325036 联系人：樊刚正 客户服务电话 ： 020 - 961303 、 020 - 83963933 网址： www.gzs.com.cn （26） 国都证券 有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、 10 层 法定代表人：常喆 电话： 010 - 84183333 传真： 010 - 84183311 - 3389 联系人：黄静 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com （27） 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表人：冉云 联系电话： 028 - 86690021 86690206 传真： 028 - 86695681 客户服务电话： 4006 - 600109 网址： www.gjzq.com.cn （28） 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话： 0755 － 82130833 传真： 0755 － 82133952 联系人： 周杨 客户服务热线： 95536 网址： www.guosen.com.cn （29） 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 电 话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务热线： 95553 ，或拨打各城市营业网点咨询电话 网址： www.htsce.com （30） 华安证券 股份有限 公司 注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：李工 客户服务电话： 96518 网址： www.hazq.com （31） 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 电话： 0451 - 82336863 传真： 0451 - 82287211 联系人：徐世旺 客户服务电话： 400 - 666 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn （32） 平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼（ 518048 ） 法定代表人：杨宇翔 电话： 400 - 8866 - 338 联系人：周璐 客户服务电话： 4008816168 开放式基金业务传真： 0755 - 82400862 网址： www.stock.pingan.com （33） 日信证券有限责任 公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 法定代表人：孔佑杰 联系人：张利军、陈韦杉 联系电话： 0471 - 6292465 网址： www.rxzq.com.cn （34） 山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26 ― 30 层 法定代表人：侯巍 联系人：张治国 联系电话： 0351 － 8686703 传真： 0351 － 8686709 客户服务电话： 400 - 666 - 1618 网址： www.i618.com. cn （35） 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法定代表人： 龚德雄 电话： 021 - 63231111 联系人：王伟力 客服服务热线： 021 - 962518 网址： www. shzq .com （36） 申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路 171 号 法定代表人：丁国荣 电话： 021 － 54033888 传真： 021 － 54038844 联系人：孙洪喜 客户服务热线： 021 - 962505 网址： www.sywg.com.cn （37） 信达证券股份有限公司 注册地 址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 联系电话： 010 - 63081000 传真： 010 - 63080978 客户服务电话： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com （38） 新时代证券有限责任公司 注册地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法人代表： 刘汝军 联络人： 孙恺 联系电话： 010 - 83561149 传真： 010 - 83 561094 客户服务热线： 400 - 698 - 9898 网址： www.xsdzq.cn （39） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 - 6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 - 6 层 法定代表人： 陈有安 电话： 010 - 66568430 传真： 010 - 66568990 联系人： 田薇 客户服务热线： 400 - 8888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn （40） 中国中投证券有限责任公司 住所： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18 - 21 层 办公地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18 - 21 层 法定代表人： 龙增来 客户服务热线： 400 - 600 - 8008 网址： www.cjis.cn （41） 中航证券有限公司 注册地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人：杜航 电话： 0791 - 6768763 传真： 0791 - 6789414 联系人：余雅娜 客户服务热线： 400 - 8866 - 567 网址： www.avicse c.com （42） 中信建投证券 股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券公司 法定代表人：张佑君 开放式基金咨询电话： 40 - 08888 - 108 开放式基金业务传真： 010 － 65182261 联系人：权唐 网址： www.csc108.com （43） 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人： 菅明军 客户服务电话： 0371 - 967218 网址： www.ccnew.com （44） 中信证券股份有限 公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 法定代表人：王东明 电话： 010 － 84683893 传真： 010 － 84865560 联系人：陈忠 客户服务热线： 010 - 84588888 网址： www.cs.ecitic.com （45） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼 法定代表人： 万建华 客户服务电话： 4008 － 888 － 666 网址： www.gtja.com （46） 宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦 办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦 法定代表人：冯戎 基金业务对外联系人：李茂俊 基金业务对外联系人电话： 010 - 62294608 - 6240 基金业务对外联系人传真： 010 - 62296854 客户服务电话： 4008 - 000 - 562 网址： www.hysec.com （47） 第一创业证券 股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖 区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 、 26 层 办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 、 26 层 法定代表人：刘学民 客户服务电话： 400 - 888 - 1888 网址： www.firstcapi tal.com.cn （48） 华融证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 8 号 办公地址： 北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人： 祝献忠 客户服务电话： 010 - 58568162 联系人：林长华 网址： www.hrsec.com.cn （49） 齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经十路 20518 号 办公地址：山东 省济南市经十路 20518 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 开放式基金咨询电话： 0531 - 81283906 开放式基金业务传真： 0531 - 81283900 客服电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn （50） 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 楼 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 楼 法定代表人：宫少林 电话： 0755 － 82943666 传真： 0755 － 82960141 联系人：黄健 客户服务热线： 95565 、 400 - 8888 - 111 网址 ： www.newone.com.cn （51） 国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街 168 号 办公地址：无锡市县前东街 168 号 6 楼、 7 楼 法定代表人：雷建辉 电话： 0510 - 82831662 传真： 0510 - 82830162 联系人：袁丽萍 客户服务电话 ： 400 - 888 - 5288 ， 0510 - 82588168 网址： www.glsc.com.cn （52） 华西证券 有限责任公司 注册地址：四川省成都市陕西街 239 号 办公地址：四川省 成都市陕西街 239 号 法定代表人：杨炯洋 客户服务电话： 400 - 8888 - 818 网址： www.hx168.com.cn （53） 东北证券 股份有限公司 注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号 办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号证券大厦 法定代表人：矫正中 联系人 ： 潘锴 电话 ： 0431 - 85096709 客户服务电话 ： 4006000686 网址： www.nesc.cn （54） 华宝证券 有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 2 3 层 法定代表人：陈林 联系人：楼斯佳 电话： 021 - 501222222 客户服务电话： 400 - 820 - 9898 网址： www.cnhbstock.com （55） 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 电话： 010 - 66045529 传真： 010 - 66045678 联系人：尹伶 客户服务电话： 010 - 66045678 天相投顾网 - 网址： http://www.txsec.com 天相基金网 - 网址： www.jjm.com.cn （56） 深圳市新兰德证券投资咨询责任公司 注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人：马令海 客户服务电话： 0755 - 88399099 网址： www.new - rand.cn （57） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址： 上海市浦东新区浦东 大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 客户服务电话： 400 - 089 - 1289 网址： www.erichfund.com （58） 上海天天基金销售有限公司 注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人： 其实 客户服务电话： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn （59） 北京增财基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址： 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 - 1209 室 法定代表人： 罗细安 客户服务电话： 400 - 001 - 8811 网址： www.zcvc.com.cn （60） 杭州数米基金销售有限公司 注册地址： 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址： 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 客户服务电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn （61） 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话： 4006 - 788 - 887 网址： www.zlfund.cn;www.jjmmw.com （62） 上海好买基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址： 上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （63） 和讯信息科技有限公司 注册地址： 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址： 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王 莉 客户服务电话： 400 - 920 - 0022 网址： licaike.hexun.com （64） 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 客户服务电话： 0571 - 88920897 4008 - 773 - 772 网址： www.5ifund.com （65） 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F(07) 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号 皇 岗商务中心 406 - 407 法定代表人：卓紘畾 客户服务电话： 4006 877 899 网址： www.tenyuanfund.com （66） 北京展恒基金销售有限公司 注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址： 北京市华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人： 闫振杰 客户服务电话： 4008886661 网址： www.myfund.com （67） 一路财富 ( 北京 ) 信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 法定代表人：吴雪秀 客户服 务电话： 400 - 001 - 1566 网址： www.yilucaifu.com （68） 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 客户服务电话： 400 - 678 - 5095 联系人：魏争 电话： 010 - 57418829 网址： www.niuji.net （69） 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎 村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层 法定代表人：蒋煜 客户服务电话： 400 - 818 - 8866 联系人：徐长征、林凌 电话： 010 - 58170943,010 - 58170918 网址： www.shengshiview.com.cn （70） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人：沈伟桦 客户服务电话： 400 - 6099 - 200 联系人：程刚 电话： 010 - 52 855713 网址： www.yixinfund.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 基金，并及时公告。 （三） 注册登记机构 名称：诺安基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19 — 20 层 法定代表人： 秦维舟 电话： 0755 - 83026688 传真： 0755 - 83026677 （四） 出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称 ： 北京颐合中鸿律师事务所（原 北京市 颐合律师事务所 ） 住所： 北京市东城区建国门内大街 7 号光华长安大厦 2 座 1910 室 法定代表人 / 负责人： 夏军 电话： 010 - 65178866 传真： 010 - 65180276 经办律师： 虞荣方 、高平均 （五） 审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼 执行事务合伙人：卢伯卿 电话： 021 － 61418888 传真： 021 － 63350003 联系人：余志亮 经办注册会计师：胡小骏、王明静 四、基金的名称 本基金名称：诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 本 基金类型：契约型开放式基金 六、基金的 投资 目标 本基金采取积极主动的分散化投资方法，运用多种投资策略灵活配置资产， 深入挖掘新形势下推动中国经济持续发展、加快国民经济增长方式转变、促进经 济结构转型的新动力，投资该新动力驱动下具有高成长性和持续盈利能力的优质 上市公司，在严格控制投资风险并保证充分流动性的前提下，谋求基金资产的长 期稳定增值。 七 、 基金的 投资理念 在国家经济结构调整和经济增长方式转变的大背景下，本基金 通过 深入分析 促进中国经济持续发展的五大 核心 新动力：国家政策导向、传统产业升级、新兴 产业增长、内需消费拉动、区域协调发展 等因素 , 把握 主题周期性 轮动及相关行 业与行业内上市公司的 内生关系 ，重点投资新动力驱动下的具有高成长性和持续 盈利能力的上市公司，为投资者提供超越业绩比较基准的收益，分享新动力增长 带来的中长期回报。 八 、 基金的 投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行、上市的股票 （包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、权证、货 币市场工具、股指期货和资产支持证券以及中国证监会允许基金投资的其他金融 工具 ，但需符合中国证监会的相关规定 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金为混合型基金，基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 30%~80% ，债券、权证、现金、货币市场工具和资产支持证券占基金资产的 20 %~ 70 % ，权证占基金资产净值的 0%~3% ，并保持现金或者到期日在一年以内 的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。本基金投资于新动力主题股 票比例不低于基金股票资产的 80% 。 九 、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为： 沪深 300 指数 × 60 ％＋ 中证综合债券 指数 × 40 ％ 沪深300指数是由中证指数有限公司编制，在上海和深圳证券市场中选取300 只Ａ股作为样本编制而成的成份股指数。该指数样本覆盖了沪深市场六成左右的 市值，具有良好的市场代表性，是目前中国证券市场中公允性较好的股票指数， 适合作为本基金的业绩比较基准。 中证综合债券指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间和交易所市 场国债、金融债、企业债、央票及短期融资券的跨市场债券指数。该指数的推出 旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势，为债券投资人提供更切合 的市场基准，适合作为本基金的业绩比较基准。 如果今后法律法规 发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数 时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十 、 基金的 投资策略 本基金将实施积极主动的投资策略，运用多种方法进行灵活的资产配置。具 体由资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、权证投资策略、股指期货投 资策略五部分组成。 1. 资产配置策略 本基金采取战略性资产配置（ Strategic Asset Allocation, SAA ）和战术 性资产配置（ Tactical Asset Allocation, TAA ）相结合的资产配置策略，根据 市场环境的变化，在长期资产配置保持稳定的前提下，积极进行短期资产灵活配 置， 深入分析五大新动力所涉及行业面临的市场机遇与风险，在权益类资产和固 定收益类资产 间 进行合理配置， 通过时机选择构建在承受一定风险的前提下可获 取较高收益的资产组合。 战略性资产配置又称为长期资产配置，是指根据投资者既定的风险 - 回报要 求，进行不同资产的长期配置决策，战略性资产配置的决策过程是首先确定组合 中合适的资产类型；然后运用历史数据法确定这些合适资产在持有期内的预期收 益、风险和相关 系数，运用最优化技术确定某一风险水平上可提供最高收益的投 资组合；最后在有效前沿上确定可容忍风险水平上的最优收益组合 并 长期持有。 战术性资产配置又称为短期资产配置 , 是在确定长期资产配置各类别资产权 重后，根据基金管理人对投资组合中各类资产短期收益变化的预测，确定资产类 别的定价差异，实现相对高估资产到相对低估资产的再配置，从而改变组合中各 资产权重以实现比长期资产配置更高的收益。战术性资产配置依赖于基金管理人 根据与投资收益相关的经济变量和可信信息所做出的对市场动态的预测。短期资 产配置需要不断进行调整和优化，以获得超 额收益。 长期资产配置是类别资产配置的基础，而短期资产配置是实现资产超额收益 的关键。在对资产进行长期和短期的平衡配置时，最关键的是配置调整时间的问 题，考虑到大类资产主要是股票和债券两种，调整时间的问题便成为了股票投资 的时机选择问题。基金管理人关注市场资金在各个资本市场间的流动，并在对比 股票市场的市盈率水平、股息率水平以及评估股票市场的政策风险后，决定资产 配置的调整时间和调整比例。 在具体的大类资产配置过程中，本基金将 深入分析国家政策导向、传统产业 升级、新兴产业增长、内需消费拉动、区域协调发展这五大 核心 新动力 涉及 的行 业与上市公司的整体风险 - 收益水平，结合股票、债券等资产的市场流动性及估 值水平，确定权益类资产与固定收益类资产 的配置比例和时机， 坚持 动态优化资 产组合，以达到建立一个在承受一定风险前提下可获取较高收益的组合的目标， 获得 收益 率 较高 的资产配置比例。 2. 股票投资策略 本基金的股票投资策略主要由新动力主题 筛选 、构建备选股票库、精选个股 和构建组合四个步骤组成。 首先，本基金将从宏观经济、政策制度、 发展方向 等角度深入分析， 把握五 大新动力主题的周期特点，结合 当前经济发展形势与各主题的关联顺序、关联 紧 密性 、关联预期时间 等 指标 挑选（未完）  |