[发行]建信成长：更新招募说明书摘要（2014年第2号）
建信优选成长股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 20 1 4 年第 2 号 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二〇一四年十月 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会 2006 年 7 月 27 日证监基金字 [2006]147 号文核准募集。本基金的基金合同于 2006 年 9 月 8 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明 书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对 本基金的价 值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有 风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波 动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金 投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证 券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由 于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管 理实施过程中产生的基金管 理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在 进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书所载内容截止日为 20 1 4 年 9 月 7 日，有关财务数据和净值 表现截止日为 20 1 4 年 6 月 3 0 日（财务数据 未 经审计）。本招募说明书已经基 金托管人复核。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 设立日期： 2005 年 9 月 1 9 日 法定代表人： 杨文升 联系人： 郭雅莉 电话： 010 - 66228888 注册资本：人民币 2 亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字 [2005]158 号文批 准设立。公司的股权结构如下： 股东名称 股权比例 中国建设银行股份有限公司 65% 美国信安金融服务公司 25% 中国华电集团资本控股有限公司 10% 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金 投资者的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经 营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股 东通过 股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和 基金资产的投资运作。 董事会为公司的 决策 机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董 事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事 会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定 权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会，由 6 名监事组成，其中包括 3 名职工代表监事。监事 会向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员 尽职情况。 公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设 置综合管 理部、投资管理部、专户投资部、 海外投资部、 交易部、研究部、创新发 展部、市场营销部、专户理财部、市场推广部、人力资源管理部、基金运 营部、信息技术部、风险管理部、监察稽核部十五个职能部门 ，以及深圳 、 成都、北京 和上海四家 分公司 。 在上海设立了子公司 -- 建信资本管理有限责 任公司。 此外，公司还设有投资决策委员会和风险管理委员会。 （二）主要人员情况 1 、董事会成员 杨文升 先生，董事长。 现任中国建设银行副行长。 1993 年毕业于清华 大学技术经济专业， 获硕士学位 。历任中国建设银行吉林省分行副处长、 处长、分行行长助理、 副行长，中国建设银行大连市分行行长，中国建设 银行辽宁省分行行长。 2014 年 6 月起任建信基金管理有限责任公司董事长。 孙志晨先生，董事。 1985 年获东北财经大学经济学学士学位， 2006 年 获得长江商学院 EMBA 。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中 国建设银行总行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人 银行业务部副总经理。 曹伟先生，董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。 1990 年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券 部副总经理、北京分行安华支行副行长、北京分行西 四支行副行长、北京 分行朝阳支行行长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款 与投资部总经理助理。 欧阳伯权先生，董事，现任 美国信安金融集团总裁 — 亚洲 。 1977 年 获加拿大滑铁卢大学城市设计及环境规划系学士学位。历任加拿大安泰保 险公司管理级培训员、团体核保总监，美国友邦保险公司亚洲区团体保险 部副总裁，信安国际有限公司亚洲区行政总裁。 袁时奋先生，董事，现任信安国际有限公司大中华区首席营运官。 1981 年毕业于美国阿而比学院。历任香港汇丰银行投资银行部副经理，加拿大 丰业银行资本市场部高级经理，香港铁路公司 库务部助理司库，香港置地 集团库务部司库，香港赛马会副集团司库，信安国际有限公司大中华区首 席营运官。 殷红军先生，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理。 １９９８年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业，获硕士学位。历任 中国电力财务有限公司债券基金部项目经理、华电集团财务有限公司投资 咨询部副经理（主持工作）、中国华电集团公司改制重组办公室副处长、体 制改革处处长、政策与法律事务部政策研究处处长。 顾建国先生，独立董事，现任中国信达资产管理股份有限公司 副 总裁。 1984 年获浙江工业大学管理工程学学士学位， 19 91 年获浙江大学经济系宏 观经济专业硕士学位， 1994 年获财政部财科所研究生部财务学博士学位。 历任中国建设银行信托投资公司总裁助理兼财会部经理、中国建设银行会 计部副总经理、香港华建国际集团公司总经理。 王建国先生 , 独立董事 , 曾任大新人寿保险有限公司首席行政员 , 中银保 诚退休金信托管理有限公司董事 , 英国保诚保险有限公司首席行政员 , 美 国国际保险集团亚太区资深副总裁 , 美国友邦保险 ( 加拿大 ) 有限公司总裁 兼首席行政员等。 1989 年获 Pacific Southern University 工商管理硕士学位。 伏军先生 , 独立董事 , 法学博士，现任对外经济贸易大学法学院教授，兼 任中国法学会国际经济法学研究会常务理事、副秘书长、中国国际金融法 专业委员会副主任。 2 、监事会成员 张涛女士，监事会主席。东北财经大学投资经济管理专业本科毕业， 高级经济师。历任中国建设银行辽宁省分行储蓄处处长、营业部总经理、 抚顺市分行行长、辽宁省分行副行长；中国建设银行新疆区分行行长；中 国建设银行高级研修院副院长。2014年3月起任公司监事会主席。 方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。 曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国 际集团全球意外及健康保 险副总裁等职务。方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新 加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。 唐湘晖女士，监事，现任中国华电集团资本控股有限公司 政治工作部 （纪检监察部）主任 。 1993 年获北京物资学院会计学学士， 2007 年获得清 华 - 麦考瑞大学应用金融硕士。历任中电联电力财会与经济发展研究中心， 原电力工业部经济调节司，国家电力公司财务与资产管理部，中国华电集 团公司财务与资产管理部，中国华电集团公司结算中心，中国华电集团公 司金融管理部副处长、中国华电集团资本控股有限公司 （财务公司）监察 审计部经理、中国华电集团资本控股有限公司金融管理部经理、中国华电 集团资本控股有限公司机构发展与管理部经理。 翟峰先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部总 监。 1988 年获得安徽省安庆师范学院文学学士学位， 1990 年获得上海复旦 大学国际经济法专业法学学士学位。历任中国日报评论部记者，秘鲁首钢 铁矿股份有限公司内部审计部副主任，中国信达信托投资有限公司（原名 为中国建设银行信托投资公司）证券发行部副总经理，宏源证券股份有限 公司投资银行总部副总经理，上海永嘉投资管理有限公司执行董事、副总 经理。 吴洁女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司风险管理部总 监。 1992 年毕业于南开大学金融系， 1995 年毕业于中国人民银行金融研究 所研究生部。历任中国建设银行国际业务部外汇资金处主任科员、中国建 设银行资金部交易风险管理处副处长、中国建设银行资金部交易风险管理 处、综合处高级副经理（主持工作）。 吴灵玲女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司人力资源管 理部总监。 1996 年毕业于中国人民大学经济信息管理系，获得学士学位； 2001 年毕业于北京师范大学经济系，获得管理学硕士学位。历任中国建设 银行总行人力 资源部主任科员，高级经理助理，建信基金管理公司人力资 源管理部总监助理，副总监，总监。 3 、公司高管人员 孙志晨先生，总经理（简历请参见董事会成员）。 何斌先生，副总经理。 1992 年获东北财经大学计划统计系学士学位。 先后就职于北京市财政局、北京京都会计师事务所、中国证券监督管理委 员会基金监管部、国泰基金管理公司（任副总经理）、建信基金管理公司（任 督察长）。 王新艳女士，副总经理。 特许金融分析师（CFA），硕士。 1998 年 10 月加入长盛基金管理公司，历任研究员、基金经理助理， 2002 年 1 1 月 2 日 至 2004 年 5 月 22 日 担任长盛成长价值股票型证券投资基金的基金经理。 2004 年 6 月加入景顺长城基金管理公司，历任基金经理、投资副总监、投 资总监等职， 2005 年 3 月 16 日至 2009 年 3 月 16 日任景顺长城鼎益股票型 证券投资基金（ LOF ）的基金经理， 2007 年 6 月 18 日至 2009 年 3 月 16 日 任景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金的基金经理。 2009 年 3 月加入本 公司，任总经理助理， 2010 年 5 月起任副总经理。 2009 年 12 月 17 日起至 2011 年 2 月 1 日任建信恒久价值股票型证券投资基金的基金经理； 2010 年 4 月 27 日 至 2013 年 12 月 20 日 任建信核心精选股票型证券投资基金的基金 经理； 2010 年 11 月 16 日 至 2011 年 12 月 20 日 任建信内生动力股票型证券 投资基金的基金经理。 4 、督察长 路彩营女士，督察长。 1979 年毕业于河北大学经济系计划统计专业。 历任中国建设银行副主任科员、主任科员、副处长、处长，华夏证券部门 副总经理，宝盈基金管理公司首席顾问（公司副总经理级），建信基金管理 有限责任 公司监事长。 5 、本基金基金经理 姚锦女士，研究部首席策略分析师，博士。曾任天津通广三星电子有 限公司工程师，天弘基金管理公司研究员、研究部副主管、研究部主管 、 投资部副总经理兼研究总监等职， 2009 年 3 月 17 日至 2011 年 3 月 3 日担任天弘 永利债券型证券投资基金基金经理； 2009 年 12 月 17 日至 2011 年 5 月 5 日任天 弘周期策略股票型证券投资基金基金经理。 现任建信基金 研究部首席策略 分析师， 2012 年 2 月 17 日起任建信优选成长股票型证券投资基金基金经理； 2012 年 8 月 14 日至 2014 年 3 月 6 日任建信社会责任股票型证券投资基金基金 经理； 2014 年 1 月 20 日起任建信保本基金的基金经理，该基金于 1 月 23 日起 转型为建信积极配置混合型证券投资基金，姚锦继续担任该基金的基金经 理。 历任基金经理： 李华：2006年9月8日-2007年10月23日； 曹雄飞：2007年10月23日-2008年11月27日； 田擎：2007年10月23日-2010年4月27日； 李涛：2008年11月27日2012年2月17日； 姚锦：2012年2月17日至今。 6 、投资决策委员会成员 孙志晨先生，总经理。 王新艳女士，副总经理。 梁洪昀先生，投资管理部总监。 万志勇先生，投资管理部副总监。 钟敬棣先生，投资管理部副总监。 姚锦女士，研究部首席策略分析师。 7 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金 托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币 349,018,545,827 元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：赵会军 （二）主要人员情况 截至 2014 年 6 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 170 人，平均 年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究 生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行 自 1998 年在国内首 家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密 科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和 专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金 融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优 异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品 线。 拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安 心账户资金、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证 券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门 类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增 值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 201 4 年 6 月，中 国工商银行共托管证券投资基金 380 只。自 2003 年以来，本行连续十年 获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环 球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评 选的 44 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的 服务品质获得国内外金融领域的持续认可和 广泛好评。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1. 直销机构 本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。 （ 1 ）直销柜台 名称 ： 建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 法定代表人： 杨文升 联系人：郭雅莉 电话： 010 - 66228800 （ 2 ）网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购 、 赎回 、定期投 资 等业务，具体 业务办理情况及业务规 则请 登录 本公司网站 查询 。 本公司 网址： www. c cbfund .c n 。 2. 代销机构 （ 1 ）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心) 法定代表人：王洪章 客服电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 2 ）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 客服电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （ 3 ）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座 办公地址 ：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座 法定代表人： 常振明 客服电话： 95558 网址： bank.ecitic.com （ 4 ）交通银行 股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 5 ）民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人： 洪崎 客户服务电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn （ 6 ）北京银行 股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人：闫冰竹 客户服务电话： 95526 网址： www.bankofbeijing.com.cn （ 7 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 李建红 客户服务电话： 95555 （或拨打各城市营业网点咨询电话） 网址： www.cmbchina.com （ 8 ）光大银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人：唐双宁 客户 客服电 话： 95595 网 址 ： www.cebbank.com （ 9 ） 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话： 95599 公司网址： www.abchina.com （ 10 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人： 万建华 客服电话： 400 - 8888 - 666 网址： www.gtja.com （ 11 ）中信证券股份有限公司 地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 客服电话： 95558 网址： www.citics.com （ 12 ）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 客服电话： 10108998 网址： www.ebscn.com （ 13 ）招商证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：宫少林 客户服务热线： 95565 、 4008888111 网址： www.newone.com.cn （ 14 ）中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯商务楼 A 座 法定代表人：刘军 客服电话： 0571 - 96598 网址： www.bigsun.com.cn （ 15 ）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 客服电话： 0755 - 82288968 网址： www.cc168 .com.cn （ 16 ）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 客户服务电话： 400 - 8888 - 001 ，（ 021 ） 962503 网址： www.htsec.com （ 17 ）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务电话： 4008 - 888 - 999 公司网址： www.95579.com （ 18 ）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 客户服务电话： 400 - 8 888 - 108 公司网址： www.csc108.com （ 19 ）齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 客户服务热线： 95538 网址： www.qlzq.com.cn （ 20 ） 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市 自由大路 1138 号 法定代表人：矫正中 客户服务电话： 0431 - 96688 、 0431 - 85096733 网址： www.nesc.cn （ 21 ）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开 发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人：杜庆平 客户服务电话 : 4006515988 网址： www.bhzq.com （ 22 ）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 法定代表人：孙树明 客户服务电话： 020 - 95575 网址： www.gf.com.cn （ 23 ） 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 法定代表人：黄金琳 客服热线： 0591 - 96326 网址： www.gfhfzq.com.cn （ 24 ） 信达证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人： 高冠江 客服热线： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com （ 25 ）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 法定代 表人：兰荣 客户服务电话 : 4008888123 网址： www.xyzq.com.cn （ 26 ）平安证券 有限责任公司 注册 地址： 深圳市金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人： 杨宇翔 客服热线： 4008866338 网址 ： stock.pingan.com （ 27 ）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣 超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人：龙增来 开放式基金咨询电话： 4006008008 网址： www.china - invs.cn （ 28 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 20 层 法定代表人：牛冠兴 客户服务电话： 0755 － 82825555 网址： www.axzq.com.cn （ 29 ）国元证券股份有限 公司 注册地址：合肥市寿春路 179 号 法定代表人： 蔡咏 客户服务热线： 400 - 8888 - 777 网址： www.gyzq.com.cn （ 30 ）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 客户服务电话： 4008 - 888 - 8888 网址： www.chinastock.com.cn （ 31 ）中信万通证券有限责任公司 住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（ 1 507 - 1510 室） 法定代表人：杨宝林 客服电话： 0532 - 96577 网址： www.zxwt.com.cn （ 32 ）华泰证券股份有限公司 地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 客户咨询电话： 025 - 84579897 网址： www.htsc.com.cn （ 33 ）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路 233 号 办公地址： 北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人： 冯戎 客服电话： 4008 - 000 - 562 网址： www.hysec.com （ 34 ） 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号 法定代表人：郁忠民 客服 电话： 021 - 962518 网址： www.962518.com （ 35 ）财富证券股份有限公司 注册地址：长沙市芙蓉中路 2 段 80 号顺天国际财富中心 26 层 法定代表人：周晖 客户服务电话： 0731 - 4403340 网址： www.cfzq.com （ 36 ）东海 证券有限 责任 公司 注册地址： 江 苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 、 19 楼 法定代表人： 朱科敏 客服热线： 400 8888588 网址： www. longone.com.cn （ 37 ）民生证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 法定代表人：岳献春 客服电话： 400 - 619 - 8888 网址： www.mszq.com （ 38 ） 申银万国证券股份有限公司 办公地址：上海市常熟路 171 号 法定代表人：丁国荣 客服电话： 95523 或 4008895523 网址： www.sywg.com （ 39 ）浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6/7 法定代表人：吴承根 客服电话： 0571 - 967777 网址： http://www.stocke.com.cn （ 40 ）天源证券经纪有限公司 注册地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼 法定代表人：林小明 客服电话： 0755 - 33331188 网址： www.tyzq.com.cn （ 41 ）广州证券有限责任公司 注册地址：广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 、 20 层 法定代表人：刘东 客服电话： 020 - 88836999 网址： www.gzs.com.cn （ 42 ）红塔证券有限责任公司 住所：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 法定代表人：况雨林 客服电话： 0 871 - 3577930 网址： http://www.hongtastock.com/ （ 43 ）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话: 4006788887 网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com （44）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 客户服务电话: 4000766123 网址：www.fund123.cn （45）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话: 400-700-9665 网址：www. e howbuy.com （ 46 ）上海天天基金销售有限公司概况 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人：其实 客户服务电话 : 4001818188 网址： www.12 34567.com.cn （ 47 ） 和讯信息科技有限公司概况 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 客户服务电话 : 4009200022 （ 48 ） 浙江同花顺基金销售有限公司 概况 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表人： 凌顺平 客户服务电话： 400 - 877 - 3772 网址： www.5ifund.com 基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代 理销售本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市 西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 法定代表人： 杨文升 联系人： 王涛 电话： 010 - 66228888 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：北京德恒律师事务所 住所：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 负责人：王丽 联系人：徐建军 电话： 010 － 66575888 传真： 010 － 65232181 经办律师：徐建军、 刘焕志 （四）审计基金资产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环 路 1318 号星展银行大厦 6 楼 法定代表人：杨绍信 联系人：陈熹 联系电话： 021 - 23238888 传真： 021 - 23238800 经办注册会计师：薛竞、陈熹 四、基金的 名称 本基金名称：建信优选成长股票型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：股票型证券投资基金 六、基金的投资目标 通过投资于具有良好业绩成长性和投资价值的上市公司，实现基金资 产长期增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公 开发行上市的股票、国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债 券以 及经国家证券监管机构允许基金投资的权证及其他金融工具。 八、基金的投资策略 1 、资产配置策略 本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段，对证券市场当期 的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益 率进行分析评估，并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配 置比例、调整原则和调整范围，定期或不定期地进行调整，以达到规避风 险及提高收益的目的。 2 、股票投资策略 本基金将通过定量分析和定性分析相结合的手段，对上市公司业绩的 成长性和投资价值进行综合评估，主要包括上市公司业绩成长性、业绩成 长 可持续性和投资价值分析（ GSV 三维分析），优选能够在未来实现业绩持 续、快速增长并具备投资价值的上市公司，将其作为重点投资对象。 GSV 三维分析主要包括以下三个方面： （ 1 ）上市公司业绩成长性分析 基金管理人将参考上市公司的历史业绩表现，从不同角度对上市公司 未来的业绩成长前景进行深入研究，可分为宏观和微观两个层面。 在宏观层面，基金管理人将对宏观经济、国际经济、行业发展阶段等 进行研究，判断上市公司所属行业的中长期发展前景和整体业绩增长前景， 对于市场空间较大、需求饱和程度较低、行业成长对企业盈利推动能力较 强等特 征的行业予以重点关注。 在微观层面，基金管理人将对企业个体的业绩增长潜力作个案分析， 挖掘盈利绝对增长和相对行业平均增长均具有较高水平的公司。 （ 2 ）业绩成长的可持续性分析 除上市公司业绩增长速度之外，本基金管理人还将对业绩成长的可持 续性给予高度关注。通过对公司的规模、产能、创新能力、竞争环境、竞 争优势、公司治理、管理水平等因素的分析，判断推动公司业绩成长的原 因可望保持的时间，进而判断公司业绩成长的持续性，从而发现能够在较 长时间内保持业绩增长的公司。 （ 3 ）投资价值分析 在进行业绩成长性和成长的可持续性分析， 并挖掘出业绩可望实现持 续、快速增长的上市公司之后，基金管理人还将对此类公司的投资价值进 行研究，包括股票内在价值分析和运用市盈率（ P/E ）、市净率（ P/B ）及 PEG 等多种相对估值指标与国内、国际相同行业中可比上市公司进行相对定价 水平的对比研究。 在股票投资过程中，本基金强调定量研究的宽度与定性研究的深度相 结合。基金管理人运用预期主营业务收入增长率、净利润增长率、毛利率 变化、净资产收益率、市盈率、市净率、 PEG 等定量指标对上市公司的业 绩成长潜力和投资价值作出综合评判并得到重点关注的对象，同时，通过 实地调研等多种 方式，进行更为深入的研究，借助包括竞争优势、公司治 理、管理水平等在内的定性指标对公司进行深入研究，确认公司业绩增长 的真实性和投资价值高低，判断公司未来业绩持续成长的潜力，并最终构 建本基金股票备选库。 3 、债券投资策略 本基金的债券投资策略主要包括债券投资组合策略和个券选择策略。 本基金在综合分析宏观经济和货币政策的基础上，采用久期控制下的 主动性投资策略，并本着风险收益配比最优、兼顾流动性的原则确定债券 各类属资产的配置比例。在债券组合的具体构造和调整上，本基金综合运 用久期调整、收益率曲线形变预测、信用利差管理 、回购套利等组合管理 手段进行日常管理。 在个券选择上，本基金综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用等 级分析、流动性评估等方法来评估个券的风险收益。 4 、权证投资策略 本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并 结合权证定价模型寻求其合理估值水平，主要考虑运用的策略包括：杠杆 策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保 护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。 本公司将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资 产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定 的当期收益。 九、基金的业绩比较基准 75%× 富时 中国 600 成长指数 +20%× 中国债券总指数 +5%×1 年定期存款 利率。 十、基金的风险收益特征 本基金属于股票型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益 高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 201 4 年 7 月 1 7 日 复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2014年6月30日，本报告所列财务数 据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项 目 金 额 占基金总资产的比例（ % ） 1 权益投资 1,508,492,594.35 78.97 其中：股票 1,508,492,594.35 78.97 2 固定收益投资 190,318,000.00 9.96 其中：债券 190,318,000.00 9.96 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 130,000,000.00 6.81 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金 合计 729,268.37 0.04 7 其他资产 80,745,233.78 4.23 8 合 计 1,910,285,096.50 100.00 2 、 报告期末按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产 净值比例（％） A 农、林 、牧、渔业 46,710,449.04 2.48 B 采矿业 78,494,715.42 4.16 C 制造业 1,034,767,694.48 54.87 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 46,916,278.20 2.49 J 金融业 57,231,469.00 3.03 K 房地产业 147,998,977.96 7.85 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 96,373,010.25 5.11 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,508,492,594.35 79.99 注：以上行业分类以 201 4 年 6 月 3 0 日的中国证监会行业分类标准为依据。 3 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代 码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产 净值比例（％） 1 600887 伊利股份 4,616,724 152,905,898.88 8.11 2 600048 保利地产 16,499,934 81,839,672.64 4.34 3 000538 云南白药 1,349,829 70,461,073.80 3.74 4 000002 万 科Ａ 7,999,916 66,159,305.32 3.51 5 300070 碧水源 2,052,687 60,041,094.75 3.18 6 600690 青岛海尔 3,999,901 59,038,538.76 3.13 7 601766 中国南车 12,499,950 56,249,775.00 2.98 8 600028 中国石化 9,999,946 52,699,715.42 2.79 9 601311 骆驼股份 4,544,157 48,713,363.04 2.58 10 600600 青岛啤酒 1,189,852 47,665,471.12 2.53 4 、 报告期末按券种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券 品种 公允价值 占基金资产 净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 190,318,000.00 10.09 其中：政策性金融债 190,318,000.00 10.09 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合 计 190,318,000.00 10.09 5 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数 量（张） 公允价值 占基金 资产 净值比 例（％） 1 140212 14 国开 12 1,400,000 140,238,000.00 7.44 2 140436 14 农发 36 500,000 50,080,000.00 2.66 6 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前 五 名 贵金属 投资 明细 无。 7 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证 券投资明细 无 。 8 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 前五名 权证明细 无 。 9 、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无 。 (2) 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 10 、 报告期末 本基金投资的国债期货交易情况说明 (1) 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资 国债 期货。 (2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无 。 (3) 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资 国债 期货。 11 、 投资组合报告附注 （1）本基金本报告末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十 名股票投资中，中国石油化工股份有限公司（股票代码： 60002 8 ）于 2013 年 11 月 25 日公告，由于原油管道破裂致使排水暗渠爆炸，从而引发人员 伤亡事故，中国政府已派出事故调查组进行全面调查。目前该公司生产经 营稳定，成品油市场供应稳定 。 （2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 （3）其他资产的构成 金额单位：人民币元 序号 名 称 金 额 1 存出保证金 905,766.59 2 应收证券清算款 78,570,438.61 3 应收股利 - 4 应收利息 1,153,839.97 5 应收申购款 115,188.61 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合 计 80,745,233.78 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无 。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无 。 十 二 、基金的业绩 基金业绩截止日为2014年6月30日。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风 险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份 额净 值增长 率 ① 份额净 值增长 率标准 差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ① － ③ ② － ④ 2006 年 9 月 8 日 — 2006 年 12 月 31 日 34.17% 1.07% 37.95% 0.99% - 3.78% 0.08% 2007 年 1 月 1 日 — 2007 年 12 月 31 日 133.79% 1.93% 93.06% 1.65% 40.73% 0.28% 2008 年 1 月 1 日 — 2008 年 12 月 31 日 - 55.22% 2.22% - 53.88% 2.27% - 1.34% - 0.05% 200 9 年 1 月 1 日 — 20 0 9 年 12 月 31 日 64.66% 1.78% 66.21% 1.57% - 1.55% 0.21% 20 10 年 1 月 1 日 — 20 10 年 12 月 31 日 4.49% 1.43% - 0.84% 1.22% 5.33% 0.21% 20 11 年 1 月 1 日 — 20 11 年 12 月 31 日 - 28.52% 1.20% - 21.74% 1.00% - 6.78% 0.20% 20 12 年 1 月 1 日 — 20 12 年 12 月 31 日 3.95% 1.12% 4.80% 1.06% - 0.85% 0.06% 20 13 年 1 月 1 日 — 20 13 年 12 月 3 1 日 12.32% 1.19% - 0.62% 1.03% 12.94% 0.16% 20 14 年 1 月 1 日 — 20 14 年 6 月 3 0 日 - 2.30% 0.94% - 3.83% 0.68% 1.53% 0.26% 自基金合同生效起 — 20 1 4 年 6 月 3 0 日 97.03% 1.56% 58.67% 1.42% 38.36% 0.14% 十三、基金的费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1. 基金费用的种类 （ 1 ）基金管理人的管理费； （ 2 ）基金托管人的托管费； （ 3 ）销售服务费（依据基金合同及中国证监会届时有效的相关规定 收 取）； （（未完）  |