[发行]南方全球：更新招募说明书摘要（2014年第2号）
南方全球精选配置证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 (2014年第2号) 基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 本招募说明书（更新）摘要内容截止日： 20 14 年 9 月 19 日 重要提示 南方全球精选配置证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2007年8月31日 证监基金字[2007]244号文核准募集，基金合同已于2007年9月19日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。在投 资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判 断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，并 承担基金投资中出现的风险，一是境外投资产品风险，包括海外市场风险、汇率风险、政治 风险等；二是开放式基金风险，包括利率风险、信用风险、流动性风险、操作风险、会计核 算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险、金融模型风险等。投资有风险，投资者认购 （或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2014年9月19 日。有关财务数据和净值表现截止日2014年06月30日（ 未 经审计） 。 一、基金名称 南方全球精选配置证券投资基金 二、基金的类别 基金中基金 三、投资目标 通过基金全球化的资产配置和组合管理， 实现组合资产的分散化投资， 在降低组合波动 性的同时，实现基金资产的最大增值。 四、投资范围 本基金的投资范围为在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证 券监管机构登记注册的境外交易型开放式指数基金（ ETF ），主动管理的股票型公募基金，在 香港证券市场公开发行、上市的股票，货币市场工具以及中国证监会允许本基金投资的其他 金融工具。 本基金投资组合为：对基金和股票投资占本基金基金资产的目标比例为 95% ，可能比例 为 60% - 100% ，其中投资于基金的部分不低于本基金基金资产的 60% ，投资于股票的部分 ( 仅 限于香港 证券市场公开发行、上市的股票 ) 不高于 本基金基金资产的 40% ； 货币市场工具及 其他金融工具 占本基金基金资产的 0 - 40% 。 本基金的基金资产将投资于全球主要证券市场，主要投资于与中国证监会签订了双边监 管合作谅解备忘录的国家或地区，投资于与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或 地区以外的其他国家或地区的证券资产不得超过基金资产净值的 10% 。 如与中国证监会签订 双边监管合作谅解备忘录 的国家或地区增加、减少或变更，本基金 投资的主要证券市场将相应调整。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 五、 投资策略 本 基金在基金资产的配置上采取战略性资产配置和战术性资产配置相结合的配置策略， 在有效分散风险的基础上，提高基金资产的收益。 （一）战略性资产配置策略（ Strategic Asset Allocation ）： 1 、 在宏观经济与地区经济分析、掌握全球经济趋势的基础上，通过量化分析，确定资 产种类 (Asset Class) 与权重，并定期进行回顾和动态调整。 2 、 本基金将全球股票市场分为成熟市场和新兴市场两类，在基金和股票投资部分，成 熟市场和新兴市场资产配置的目标比例为 60% 、 40% ，可能比例为 60% ± 15% 、 40% ± 15% 。 本基金根据全球经济以及区域化经济发展，结合全球范围的资本流动，确定两类市场具体的 资产配置比例并定期进行调整，争取构建具备中长期发展潜力的资产组合。 （二）战术性资产配置策略（ Tactical Asset Allocation ）： 在成熟市场和新兴市场中根据不同国家和地区经济发展及证券市场的发展变化对资产 进行国家及区域配置，在不同国家或地区的配置比例上采用全球资产配置量化模型进行配置 和调整。由于短期市场会受到一些非理性或者非基本面因素的影响而产生波动，基金经理将 根据对不同因素的研究与判断，对基金投资 组合进行调整，以降低投资组合的投资风险； 1 、 本基金的大部分资产将投资于 ETF 基金和股票型基金： 由于在成熟市场，市场效率比较高，投资于 ETF 可以享受市场发展的平均收益，而在 新兴市场中利用系统化基金筛选流程，构建主动投资组合，创造出超额回报。 （ １） ETF 的选择标准： a ）指数的代表性； b ） ETF 的跟踪误差； c ）流动性。 （ 2 ）主动型基金将采取定量和定性相结合的分析方式进行筛选。 a) 定性选择： 对基金的选择主要考虑该基金的投资策略是否符合本基金精选配置的投资思路，包括股 票和衍生品等的选择方法，以及本基金对投资的稳定性、风险和收益的要求；该基金的管理 和研究团队应该有较长期良好的历史记录，并且能够即时了解公司人员的变动；该基金的管 理人应该有稳健良好的财务状况，有良好的风险控制制度和记录，基金管理人目前管理 2,000 亿以上资产规模，其经营理念和本基金产品的目标一致或者接近。 b) 定量选择： i 、 该基金的过往历史业绩在一定的时间段内好于其业绩基准，或者管理该基金的基金 经理有长期优良的表现。 ii 、 中立机 构（如晨星等基金评级公司）对公司的评级在同类基金中处于中等（ 50 ％） 以上水平。 iii 、 基金的超额收益和标准差的比率（夏普比率）好于同类基金的中值。 iv 、 基金买卖证券的交易成本处于同类基金中的合理水平。 2 、 在香港市场投资于公开发行、上市的股票， 选股策略为： 在扎实的基本面研究的基础上，发掘企业价值。主要选股标准有： （ 1 ） 市场及行业地位（ market position ）：是否拥有市场主导能力，并能获取超额利润； （ 2 ） 估值（ intrinsic value ）：价格是否被市场低估； （ 3 ） 盈利预期（ earning surprise ）：目标公司盈利稳定并持续增长，超出市场预期； （ 4 ） 良好的趋势（ investment trend ）：目标公司的长期成长被投资者所认同，在资产持 续增值的拉动下，股价有良好的上涨趋势。 （三）金融衍生品投资策略 本基金在金融衍生品的投资中主要遵循避险和有效管理两项策略和原则： 1 、 避险。主要用于市场风险大幅累计时的避险操作，减小基金投资组合因市场下跌而 遭受的市场风险； 2 、 有效管理。利用金融衍生品流动性好，交易成本低等特点，通过金融衍生品对投资 组合的仓位进行及时调整，提高投资组 合的运作效率。 六、 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为： 60% × MSCI 世界指数（ MSCI World Index ） +40% × MSCI 新兴市场指数（ MSCI Emerging Markets Index ）。 摩根士丹利资本国际指数 (MSCI) 是摩根士丹利资本国际公司主持开发的一系列全球 性证券市场指数 ， 是全球投资组合经理作为投资基准最为广泛应用的指数 ， 目前有 2000 多 家国际机构投资者采用 MSCI 指数作为基准。 摩根士丹利资本国际公司世界指数 (MSCI World Index) ：为一经市值自由浮动 调整后的 指数， 用以 衡量全球成熟市场的股票业绩表现。目前指数涵盖 23 个成熟市场国家地区。 摩根士丹利资本国际公司新兴市场指数 (MSCI Emerging Markets Index) ：为一经市值自 由浮动调整后的指数， 用以 衡量全球新兴市场的股票业绩表现。目前指数涵盖 25 个新兴市 场国家地区。 本 基金采取 60% 的摩根士丹利资本国际公司世界指数 与 40% 摩根士丹利资本国际公司 新兴市场指数 之和 作为基金的 投资基准 。指标范围已涵盖全球主要市场，包含 48 个国家地 区市场，充分反映全球股市综合表现， 是 市场 中 兼具代表性与权威性的指数。 该基准 不但涵 盖 了 几乎 整个 全球市场， 同时也是反映 全球经济成长的良好 指标 。 如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、 或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用 于本基金业绩基准的指数时，经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后 变更业绩比较基准并及时公告。 七、 风险收益特征 本基金为 基金中基金 ， 属于 中等偏高 预期风险和预期收益的证券投资基金品种 ，其预期 风险 和 收益水平 低于全球股票 型基金、 高于 债券基金及货币市场基金。 八、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏 , 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定 , 于 2014 年 10 月 13 日 复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容 , 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产 , 但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险 , 投资者在做出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。 本报 告以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。 本投资组合报告所载数据截至 20 14 年 06 月 30 日 （未经审计） 。 ( 一 ) 报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额 占基金总资 产的比例（ % ） 1 权益投资 2,927,746,956.03 27.77 其中：普通股 2,927,746,956.03 27.77 存托凭证 - - 优先股 - - 房地产信托凭证 - - 2 基金投资 6,552,431,992.21 62.15 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 427,834,663.43 4.06 7 银行存款和结算备付金合计 566,483,482.87 5.37 8 其他各项资产 68,499,143.60 0.65 9 合计 10,542,996,238.14 100.00 注：上述货币市场工具均为货币市场基金投资。 （二） 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 中国香港 2,927,746,956.03 27.94 合计 2,927,746,956.03 27.94 （三） 报告期末按行业分类的股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 通讯 425,169,091.88 4. 06 非必需消费品 227,423,535.51 2.17 必需消费品 117,849,142.01 1.12 能源 190,778,701.50 1.82 金融 713,124,596.11 6.80 保健 324,579,614.21 3.10 工业 383,261,238.98 3.66 材料 166,063,985.57 1. 58 科技 11,392,447.69 0.11 公用事业 368,104,602.57 3.51 合计 2,927,746,956.03 27.94 注： 本基金对以上行业分类采用彭博行业分类标准。 （四） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明 细 序 号 公司名称 ( 英文 ) 公司名称 ( 中文 ) 证券 代码 所在 证券 市场 所属 国家 ( 地 区 ) 数量（股） 公允价值（人民 币元） 占基 金资 产净 值比 例 （％） 1 Tencent Holdings Limited 腾讯控股有 限公司 700 HK 香港 交易 所 中国 4,003,400 375,603,992.25 3.58 2 Ping An Insurance (Group) Company Of China, Ltd. 中国平安保 险 ( 集团 ) 股 份有限公司 2318 HK 香港 交易 所 中国 5,325,500 253,626,937.50 2.42 3 China Construction Bank Corporation 中国建设银 行股份有限 公司 939 HK 香港 交易 所 中国 40,441,000 188,106,256.38 1. 79 4 China CNR Corporation Limited 中国北车股 份有限公司 6199 HK 香港 交易 所 中国 42,275,000 174,490,062.50 1. 67 5 CNOOC Limited 中国海洋石 油有限公司 883 HK 香港 交易 中国 9,810,000 108,390,690.00 1. 03 所 6 Beijing Enterprises Holdings Limited 北京控股有 限公司 392 HK 香港 交易 所 中国 1,853,000 107,884,555.31 1. 03 7 China Citic Bank Corporation Limited 中信银行股 份有限公司 998 HK 香港 交易 所 中国 26,927,000 100,454,539.38 0.96 8 Beijing Jingneng Clean Energy Co., Limited 北京京能清 洁能源电力 股份有限公 司 579 HK 香港 交易 所 中国 33,898,000 93,096,619.75 0.89 9 CITIC Pacific Limited 中信泰富有 限公司 267 HK 香港 交易 所 中国 8,519,000 91,827,365.88 0. 88 10 Techtronic Industries Co. Ltd. 创科实业有 限公司 669 HK 香港 交易 所 中国 4, 512,000 88,997,790.00 0. 85 注：本基金对以上证券代码采用当地市场代码。 （五） 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 （六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 （七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 （九） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序 号 基金名称 基金 类型 运作方 式 管理人 公允价值 （ 人民币 元） 占 基金 资产 净 值比例 (%) 1 SPDR EURO STOXX 50 ETF(SPDR 欧元 区斯托克 50ETF) ETF 基金 契约型 开放式 基金 State Street Bank and Trust Company （道富银 行） 758,760,219.60 7.24 2 SPDR S&P 500 ETF ETF 契约型 State Street 758,662,390.08 7. 24 TRUST(SPDR 标普 500ETF 信托 ) 基金 开放式 基金 Bank and Trust Company （道富银 行） 3 VANGUARD FTSE EUROPE ETF( 先锋 富时欧洲指数基 金 ) ETF 基金 契约型 开放式 基金 The Vanguard Group （先锋集 团） 669,850,413.76 6.39 4 ISHARES MSCI EMU ETF(iShares 安硕 MSCI 欧洲货币联 盟 ETF) ETF 基金 契约型 开放式 基金 BlackRock Fund Advisors （贝莱 德基金管理公 司） 622,323,725.44 5.94 5 POWERSHARES QQQ TRUST SERIES 1(Powershares QQQ 信托系列 1) ETF 基金 契约型 开放式 基金 Invesco PowerShares Capital Mgmt Limited （景顺 PowerShares 资 产管理公司） 577,809,448.00 5.51 6 ISHARES MSCI WORLD - INC(iShar es 安硕 MSCI 全球 UCITS ETF) ETF 基金 契约型 开放式 基金 BlackRock Fund Advisors （贝莱 德基金管理公 司） 510,821,945.50 4.87 7 HEALTH CARE SELECT SECTOR(SPDR 医疗 保健精选分类基 金 ) ETF 基金 契约型 开放式 基金 State Street Bank and Trust Company （道富银 行） 449,129,788.80 4.29 8 JPM LUX LIQUIDITY INSTITUTIONAL FUND （摩根大通货 币市场基金） 货币 市场 基金 契约型 开放式 基金 JP Morgan Asset Management （摩 根大通资产管理 公司） 427,834,663.43 4.08 9 ISHARES CORE S&P 500 ETF(iShares 安硕核心标普 500 ETF) ETF 基金 契约型 开放式 基金 BlackRock Fund Advisors （贝莱 德基金管理公 司） 424,235,560.00 4.05 10 ISHARES MSCI ACWI ETF(iShares 安硕 MSCI ACWI ETF) ETF 基金 契约型 开放式 基金 BlackRock Fund Advisors （贝莱 德基金管理公 司） 331,837,116.56 3.17 （十） 投资组合报告附注 1 、 声 明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2 、 声 明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 3 、 其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 1, 785.94 2 应收证券清算款 2,087,712.42 3 应收股利 66,234,327.06 4 应收利息 19, 013.79 5 应收申购款 156,304.39 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 68,499,143.60 4 、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5 、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 九、基金的业绩 （一）本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准（GIPS） 1、在业绩表述中采用统一的货币； 2、按照GIPS的相关规定和标准进行计算； 3、如果GIPS的标准与国内现行要求不符时，同时公布不同标准下的计算结果，并说明 其差异； 4、对外披露时，需要注明业绩计算标准是符合GIPS要求的。 （二) 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风 险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 阶段 份额净值 增长率① 份额净 值增长 率标准 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ①－③ ②－④ 差② ④ 2007.9.19 - 2007.12.31 - 6.30% 1.15% 0.11% 0.87% - 6.41% 0.28% 2008.1.1 - 2008.12.31 - 43.33% 1.66% - 49.54% 2.42% 6.21% - 0.76% 2009.1.1 - 2009.12.31 39.55% 1.60 % 48.08% 1.55% - 8.53% 0.05% 2010.1.1 - 2010. 12 . 31 1.89% 1.06% 10.79% 1.0 5 % - 8.90% 0.0 1 % 201 1 .1.1 - 201 1 . 12 . 31 - 20.13% 1.31% - 14.56% 1.28% - 5.57% 0.03% 2012.1.1 - 2012.12.31 15.59% 0.80% 15.53% 0.82% 0.06% - 0.02% 2013.1.1 - 2013.12.31 9.76% 0.73% 11.08% 0.67% - 1.32% 0.06% 2014.1.1 - 2014.6.30 1.83% 0.61% 9.15% 0.52% - 7.32% 0.09% 自基金合同生效起至今 - 21.10% 1.26% - 0.24% 1.43% - 21.86% - 0. 17% 十、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：南方基金管理有限公司 住所及办公地址： 深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦 塔楼 31 、 32 、 33 层 整层 成立时间：1998年3月6日 法定代表人：吴万善 注册资本：1.5亿元人民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 联系人：鲍文革 南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券股份有 限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监 会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005年， 经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。 目前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信 托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。 （二）主要人员情况 1 、董事会成员 吴万善先生，董事，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。历任中国人民银行江苏省 分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、 总经理助理；江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限 公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、南方资本管理有限公司董事长 、 华泰金融控股（香港）有限公司董事。 张涛先生，董事，中共党员，毕业于河海大学技术经济及管理专业，获博士学位。 1994 年 8 月加入华泰证券，历任总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资银行业务部 副 总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。现任华泰证 券股份有限公司副总裁、党委委员、华泰长城期货有限公司董事长、华泰金融控股（香港） 有限公司董事。 姜健先生，董事，中共党员，毕业于南京林业大学经济及管理专业，获硕士学位。 1994 年 12 月加入华泰证券并一直在华泰证券工作，历任资产管理总部总经理、投资银行总部业 务总监、总裁助理、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、 董事会秘书、华泰联合证券有限责任公司董事、江苏银行股份有限公司董事、华泰紫金投资 有限责任公司董 事、江苏股权交易中心有限责任公司董事长 、华泰瑞通投资管理有限公司董 事。 余钢先生，董事，中共党员，高级经济师，大学本科毕业于湘潭大学英语专业，研究生 毕业于华中科技大学经济法专业。曾在广州军区、深圳市投资管理公司、深圳市国资委、深 圳市地铁集团等单位工作，长期从事投融资、股权管理、股东事务等工作。 2010 年 4 月加 入深圳市投资控股有限公司，现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记。 项建国先生，董事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于中南财经大学财务会计专 业。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主 任，其后在深圳蛇口信德会计师事务所、 深圳市商贸投资控股公司任职， 2004 年深圳市投资控股有限公司成立至今，历任公司投资 部部长、投资发展部部长、企业一部部长，长期从事投融资、股权管理、股东事务等工作。 现任深圳市投资控股有限公司战略发展部部长、中国深圳对外贸易（集团）有限公司董事、 深圳市长城润达资产管理有限公司监事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五丰肉类食 品（深圳）有限公司董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事、深圳市深投华控产业投 资基金管理有限公司董事。 李自成先生，董事，中共党员，硕士研究生学历。历任 厦门大学哲学系团总支副书记、 厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、厦门国际 信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。 现任厦门国际信托有限公司总经理。 庄园芳女士，董事，工商管理硕士，经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负 责人，证券投资部副总经理、总经理，投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁、兴业 创新资本管理有限公司董事、兴证（香港）金融控股有限公司董事。 杨小松先生，总裁，中共党员，经济学硕士，注册会计师。历任德勤国际会计师行会计 专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实习职员，证监会处长、副主任。 2012 年 加入南方基金，担任督察长，现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记、南方东 英资产管理有限公司（香港）董事。 姚景源先生，独立董事，硕士研究生学历。曾任国家经委副处长，商业部政策研究室副 处长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长， 国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府副秘书长、安 徽省阜阳市政府代市长、市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师。现任 国务院参事室研究员、中国统计学会副会长、北京大学、清华大学、吉林大学、浙江大学兼 职教授、博士生导师。 李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，国务院学位委员会、教育 部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员。历任东南大学经济管理学院助教、讲师、副 教授、教授，现任南京大学工程管理学院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资 研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所 上市委员会委员 及公司治理委员会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、国信证券等单 位的博士后指导导师、上海证券交易所金融创新实验室兼职研究员、复旦大学金融研究院兼 职教授、教育部金融开放实验室副主任（兼）、中国金融学年会常务理事、国家留学基金会 评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会副会长，国家开发银行江苏分 行咨询顾问、南京市江宁区、秦淮区政府顾问、国电南瑞科技股份有限公司独立董事、南京 证券股份有限公司独立董事。 周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，历任香港警务处 ( 黄大仙及油尖区 ) 警务督察， 香港警务处 ( 商业罪案 调查科 ) 警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主任，香港证 券及期货事务监察委员会法规执行部高级经理、总监、顾问，现任香港汇业集团控股有限公 司及其旗下汇业证券有限公司、汇业金融期貨有限公司、汇业财富管理有限公司独立非执行 董事。 郑建彪先生，独立董事，中共党员，经济学硕士及工商管理硕士， 20 年以上证券从业 经历。毕业于财政部科研所，曾任职于北京市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会 计师事务所等机构，先后担任干部、经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所（特殊 普通合伙）董事合伙人，兼任证监会上市公司并购重 组专家咨询委员会委员职务。 周蕊女士，独立董事，硕士研究生学历，曾于西北大学宣传部、陕西电视台新闻部、陕 西博硕律师事务所、北京市万商天勤（深圳）律师事务所、北京市中伦（深圳）律师事务所、 北京市信利（深圳）律师事务所任职，现任北京市金杜（深圳）律师事务所合伙人，全联并 购公会广东分会副会长、广东省律师协会女律师委员会副主任、深圳市律师协会证券、期货 和基金专业委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深圳市易尚展示股份有限 公司独立董事、广西强强碳素股份有限公司独立董事、深圳松海创业投资有限公司独立董事。 2 、监事会成员 骆新都女士，监事，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限公司 副总裁、南方基金管理有限公司董事长、顾问；现任南方基金管理有限公司监事会主席。 舒本娥女士，监事， 15 年的证券行业从业经历。毕业于杭州电子工业学院会计专业， 获学士学位。曾任职于熊猫电子集团公司，担任财务处处长工作。 1998 年 10 月加入华泰证 券，历任计划资金部副总经理、稽查监察部总经理，现任华泰证券股份有限公司财务总监、 计划财务部总经理、华泰联合证券有限责任公司监事会主席、华泰长城期货有限公司副董事 长、华泰紫金投资有限 责任公司董事、华泰瑞通投资管理有限公司董事。 姜丽花女士，监事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学 专业。曾在浙江兰溪马间专厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、深圳市建 设集团、深圳市建设投资控股公司工作， 2004 年深圳市投资控股有限公司成立至今，历任 公司计划财务部副经理、经理，财务预算部副部长，长期从事财务管理、投融资、股权管理、 股东事务等工作，现任深圳市投资控股有限公司财务部部长，深圳市科实投资发展有限公司 监事、深圳市国际招标有限公司董事、中国科技开发院有限公司监事、深圳 市深福保（集团） 有限公司监事、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份 有限公司董事。 苏荣坚先生，监事，中共党员，学士学位，高级经济师。历任三明市财政局、财委，厦 门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理，自营业务部 经理；现任厦门国际信托有限公司财务总监兼财务部总经理、南方基金管理有限公司监事。 林红珍女士 , 监事，投资经济管理专业学士学位 , 后参加人民大学金融学院研究生进修 班。曾任厦门对外供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产 开发公 司财务部经理， 1994 年进入兴业证券，先后担任计财部财务综合组负责人、直属营 业部财务部经理、财务会计部计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险 管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、 兴业证券风险管 理部总经理，现任兴业证券股份有限公司计划财务部总经理、兴业创新资本管理有限公司监 事。 苏民先生，职工监事，博士研究生，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师， 华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务 部总监、电子商务部总监；现任南方 基金管理有限公司风险管理部总监。 张德伦先生，职工监事，中共党员，硕士学历。历任北京邮电大学副教授、华为技术有 限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询公司副总 经理、首席顾问， 2010 年 1 月加入南方基金管理有限公司，现任人力资源部总监。 林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，先后担任金杜律师事务所证券业务部实习律 师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法务主管、 民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员， 2008 年 12 月加入南方基金管理有限公司，历 任监 察稽核部经理、高级经理、总监助理，现任监察稽核部副总监。 3 、 公司 高级管理人员 吴万善先生，董事长，简历同上。 杨小松先生，总裁，简历同上。 俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，历任江苏省投资公司业务经 理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高 科技创业投资有限公司董事长兼总经理。 2003 年加入南方基金，现任南方基金管理有限公 司副总裁、党委委员。 郑文祥先生，副总裁，工商管理硕士。曾任职于湖北省荆州市 农业银行 、南方证券公司、 国泰君安证券公司。 2000 年加入南方基金，历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方 避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有限公司副总 裁、南方资本管理有限公司董事、总经理。 朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、 中国经济开发信托投资公司， 2002 年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产品开发部 总监、总裁助理、首席市场执行官，现任 南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。 秦长奎先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士。历任南京汽车制造厂经营计划处科员， 华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部副总经理兼 债券部总经理。 2005 年加入南方基金，曾任督察长兼监察稽核部总监，现任南方基金管理 有限公司副总裁、纪委委员。 鲍文革先生，督察长，中国民主同盟盟员，经济学硕士。 历任财政部中华会计师事务所 审计师， 南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理， 1998 年加入南方基金，历任 运作保障部总监、 公司监事、 财务负责人、总经理助 理 ，现任南方基金管理有限公司督察长 。 4 、基金经理 本基金历任基金经理为： 2007 年 9 月至 2008 年 2 月， 谢伟鸿 先生； 2008 年 2 月至 2008 年 4 月， 谢伟鸿 先生、温亮先生； 2008 年 4 月至 2009 年 6 月， 谢伟鸿 先生、温亮先生和 李 浩东先生 ； 2009 年 6 月至 2010 年 2 月 ， 谢伟鸿 先生、 李浩东先生 和黄亮先生 ； 2010 年 2 月至 2010 年 4 月， 李浩东先生 和黄亮先生； 2010 年 4 月至 5 月， 李浩东先生 、黄亮先生和 徐明宇先生 ； 2010 年 5 月 至 2012 年 12 月 ，黄亮先生和 徐明宇先生 ； 2013 年 1 月至 2 月， 黄亮先生； 2013 年 2 月 至 2014 年 4 月，黄亮先生 和 曲扬先生； 2014 年 5 月至 7 月，黄亮先 生、 曲扬先生和 朱富林先生； 2014 年 7 月到 2014 年 9 月，黄亮先生 、朱富林先生 ； 2014 年 9 月至今，黄亮 先生 。 黄亮先生， 北京大学工商管理硕士，具有基金从业资格。曾任职于招商证券股份有限 公司、天华投资有限责任公司， 2005 年加入南方基金国际业务部，负责 QD II 产品设计及 国际业务开拓工作， 2007 年 9 月至 2009 年 5 月，担任南方全球基金经理助理； 2009 年 6 月至今，担任南方全球基金经理； 2010 年 12 月至今，任南方金砖基金经理； 201 1 年 9 月至 今，任南方中国中小盘指数基金基金经理。 5 、投资决策委员会成员 总裁 杨小松先生 ， 总裁助理兼固定收益投资总监 、 固定收益部总监 、 产品 开发 部总监 、 南方东英资产管理有限公司（香港）董事 李海鹏先生 ， 总裁助理兼权益投资总监史博先生 ， 国际业务部总监朱富林先生。 6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 十一、基金费用概览 （一）基金费用的种类 1 、基金的管理费； 2 、基金的托管费； 3 、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4 、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费； 5 、基金份额持有人大会费用； 6 、基金的证券交易费用； 7 、基金的银行汇划费用； 8 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1 、基金的管理费 基金的管理费包括基金管理人的管理费和境外投资顾问的咨询费两部分 （若 基金 管理人 聘请境外投资顾问 ） ，其中境外投资顾问的咨询费在境外投资顾问与南方基金管理有限公司 签订的《顾问协议》中进行约定。 本基金 的管理费 按前一日 基金资产净值 1.85% 的 年费率计提。计算方法如下： H ＝ E× 1.85% ÷ 当年天数 H 为每日应 计提 的 基金 的管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金的管理费 每日计算 ，逐日累计至每月月末， 按月支付 ，由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令， 基金托管人 复核后 于次月前 2 个工作日内从基金 财产 中一次性支 付给基金管理人 。 若遇法定节假日、 公休假 等 , 支付日期顺延。 基金境外投资顾问的咨询费 由基金管理人进行支付，具体支付程序在《顾问协议》中列示。 2 、基金的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0. 3 % 的年费率计提。托管费的计算方法如下： H ＝ E × 0. 3 % ÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 上述 “ 一 、 基金费用 的种类 ” 中第 3 － 8 项费用 ， 根据有关法规及相应协议规定 ， 按费用 实际支出金额列入当期费用 ， 由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1 、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3 、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露 费用等费用； 4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）与基金销售相关的费用 1 、 本基金申购费率最高不高于 1. 6 % ，且随申购金额的增加而递减，具体费率 如下表 所示： 购买金额（ M ） 申购费率 M ＜ 100 万 1. 6 % 100 万 ≤M ＜ 500 万 1 . 0 % 500 万 ≤M ＜ 1000 万 0. 5 % M≥1000 万 每笔 1 , 000 元 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。 申购份额的计算公式为： 净申购金额 = 申购金额 / （ 1+ 申购费率） 申购费用 = 申购金额 - 净申购金额 申购份额 = 净申购金额 / 申购当日基金份额净值 例：某投资者投资 10 万元申购本基金，对应费率为 1.6% ，假设申购当日基金份额净值 为 1.0168 元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额＝ 100,000/ (1+1. 6 %) ＝ 98, 425 . 20 元 申购费用＝ 100,000 － 98, 425 . 20 ＝ 1, 574 . 80 元 申购份额 = 98, 425 . 20 /1.0168 = 96, 798 . 97 份 2 、 本基金 赎回费率不高于 0. 5 % ，随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示： 申请份额持有时间（ N ） 赎回费率 N ＜ 1 年 0.5% 1 年 ≤N ＜ 2 年 0.3% N≥2 年 0 赎回费的 25% 归基金资产所有。 赎回费用 = 赎回当日基金份额净值×赎回份额×赎回费率 赎回金额 = 赎回当日基金份额净值×赎回份额－ 赎回费 用 例 ： 某投资者赎回本基金 1 万份基金份额，赎回费率为 0.5% ，假设赎回当日基金份额 净值是 1.0168 元，则其可得到的赎回金额为： 赎回费用 = 1.0168 × 10,000 × 0.5% = 50.84 元 赎回金额 = 1.0168 × 10,000 － 50.84 = 10,117.16 元 3 、 本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据 《基金合同》的规定确 定并在《招募说明书》中列示。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收 费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在至少一家指定 媒体 公告 。 4 、 基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的 情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其 他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。 十二 、基金托管人 （ 一 ） 基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人：姜建清 注册资本： 人民 币 349,018,545,827元 联系电话： 010 - 66105799 联系人： 赵会军 （ 二 ） 主要人员情况 截至 2014 年 6 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 170 人，平均年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职 称。 （ 三 ） 基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年 在国内首家提供 托管服 务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人 职 责 ，为 境内外 广大投资者、 金融 资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托 管服务， 展现优异的市场形象和影响力 。 建立了 国内托管银行中最丰富、最成熟的产 品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、 企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基 金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 201 4 年 6 月，中 国工商银行共托管证券投资基金 380 只。自 2003 年以来，本行连续十年获得香港《亚 洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 44 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最 多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （ 四 ） 基金托 管人的职责的内容 基金托管人应当履行下列职责： 1 、安全保管基金财产； 2 、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户； 3 、对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立； 4 、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 5 、按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 6 、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 7 、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见； 8 、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格； 9 、按照规定召 集基金份额持有人大会； 10 、按照规定监督基金管理人的投资运作； 11 、法律、法规和基金合同规定的其它职责。 （ 五 ） 基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管 行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部 “ 一手抓业务拓展，一手抓内控 建设 ” 的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积 极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完 善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。 继 2005 、 2007 、 2009 、 2010 、 2011 、 2012 年六次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最 权威的 SAS70 （审计标准第 70 号）审阅后， 201 3 年中国工商银行资产托管部第七次通过 ISAE3402 （原 SAS70 ）审阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我 行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工 商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。 目前， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1 、内部风险控制目标 保 证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、 规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的 内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保 障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2 、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共 同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作 进行指导、 监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配 备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独 立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3 、内部风险控制原则 （ 1 ）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯 穿于托管业务经营管理活动的始终。 （ 2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督 制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位 和人员。 （ 3 ）及时性原则。 托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内 控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （ 4 ）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和 其他委托资产的安全与完整。 （ 5 ）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完 善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （ 6 ）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人 员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定 和执行部门。 4 、内部风险控制措施实施 （ 1 ）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗 位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度， 并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制 度和管理独立、网络独立。 （ 2 ）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制 定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部 在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理 部门改进。 （ 3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、 “监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文 化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定 向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控 制理念。 （ 4 ）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活 动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目 的。 （ 5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管 理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、 评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （ 6 ）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输 线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （ 7 ）应急准备与响应。资产 托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、 应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练 更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现 在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小 时内恢复业务。 5 、资产托管部内部风险控制情况 （ 1 ）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理 的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务 健康、稳定地发展。 （ 2 ）完善组织结构，实施全 员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个 员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施 全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗 位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形 成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （ 3 ）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险 防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资 产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责 、业务操作流程、稽 核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个 业务环节之间的相互制约机制。 （ 4 ）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产 托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作， 一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变 化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放 在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （ 六 ） 基金托管人 对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、 基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费（未完）  |