[发行]华宝动量：更新招募说明书摘要（2014年第2号）
华宝兴业成熟市场动量优选 证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要 20 1 4 年 第 2 号 基金管理人： 华宝兴业 基金管理有限公司 基金托管人： 中国银行 股份有限公司 重要提示 华宝兴业成熟市场动量优选 证券投资基金 （以下简称 “ 本基金 ” ） 经中国证监会 2010 年 11 月 24 日证监许可【 2010 】 1694 号 文核准募集。 本基金基金合同于 20 11 年 3 月 1 5 日 正式 生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但 中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场 , 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动 , 投资者在投资本基金 前 , 需充分了解本基金的产品特性 , 并承担基金投资中出现的各类风险 , 包括：因整体政治、经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险 , 个别证券特有的非系统性风险 , 由于基 金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险 , 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理 风险 , 本基金的特定风险 , 等等。投资者在进行投资决策前 , 应认真 阅读本基金的 更新的 招募说明书 和 基金合同 。 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力， 理性 判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事 人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和 本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基 金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额 持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书根据 2014 年 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》进行了部分更 新。 本招募说明书 摘要 所载内容截止日为 20 1 4 年 9 月 15 日， 有关财务数据和净值表现 数据 截止日为 20 1 4 年 6 月 30 日 ， 财务数据未经审计 。 一、 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华宝兴业基金管理有限公司 住所： 上海市 浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 法定代表人：郑安国 总经理： HUANG Xiaoyi Helen （ 黄小薏 ） 成立日期： 2003 年 3 月 7 日 注册资本： 1 .5 亿元 电话： 021 － 38505888 联系人：韩东霞 股权结构： 中方股东华宝信托有限责任公司持有 51% 的股份，外方股东领先资产管理有限公司 持有 49% 的股份。 （二） 基金管理人主要人员情况 1、 董事会成员 郑安国先生，董事长，博士、高级经济师。曾任南方证券有限公司发行部经理、投资部经理、 南方证券有限公司投资银行部总经理助理、南方证券有限公司上海分公司副总经理、南方证券公司 研究所总经理级副所长 、华宝信托投资有限责任公司副总经理、总经理、总裁。现任华宝兴业基金 管理有限公司董事长、华宝信托有限责任公司董事长、华宝投资有限公司董事、总经理，中国太平 洋保险 ( 集团 ) 股份有限公司董事。 HUANG Xiaoyi Helen （黄小薏）女士，董事，硕士。曾任加拿大 TD Securities 公司金融分析 师， Acthop 投资公司财务总监。 2003 年 5 月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任公司营运总监、 董事会秘书、副总经理，现任公司总经理。 L ionel PAQUIN 先生，董事，硕士。曾在法国财政部、法国兴业银行、领先 资产管理有限公司 从事监察、风险管理和专户平台等业务，现任领先资产管理有限公司总裁。 谢文杰先生，董事，硕士。曾任汇丰银行外汇及期权交易员、法国兴业银行及投资银行初级市 场及衍生品团队负责人、法国兴业银行及投资银行债务融资部亚洲区（除日本外）董事总经理兼结 构化衍生品主任、法国兴业亚洲有限公司环球市场部中国区销售及交易部门主管、法国兴业亚洲有 限公司领先资产管理中国区业务部门主管、华宝兴业基金管理有限公司副总经理。现任领先资产管 理有限公司董事总经理，亚洲地区主管。 张群先生，独立董事，博士、教授、博导。曾任北京科技 大学经济管理学院（现东凌经济管理 学院）教授、院长。现任北京科技大学东凌经济管理学院教授、学术委员会副主席，管理科学研究 所所长。 罗飞先生，独立董事，博士、教授、博导。曾任中南财经政法大学会计系讲师、会计系西方会 计研究室主任、会计系副主任、会计学院院长。现任中南财经政法大学经济与会计监管中心主任。 江岩女士，独立董事，法学学士、工商管理硕士。曾任中国政法大学教师、深圳市轻工集团公 司法律秘书、南方证券股份有限公司深圳总部总经理、国际业务总部总经理助理、总经理。现任北 京竞天公诚律师事务所律师。 2 、监事会成员 Anne MARION - BOUCHACOURT 女士，监事，硕士。曾任普华永道总监，杰米尼咨询金融机构业务 副总裁，索尔文国际副总裁，法兴集团人力资源高级执行副总裁兼执行委员会委员。现任法兴集团 中国区负责人，集团管理委员会委员。 贾璐女士，监事，硕士研究生，高级工程师。曾任宝钢自动化部组干科主办，宝钢国贸公司人 事部人才开发室主任，宝钢国际公司人力资源部部长、组织部部长，宝钢资源（国际）公司总经理 助理。现任华宝投资公司副总经理，宝钢集团金融系统党委副书记。 贺桂先先生，监事，毕业于江西财经大学。曾任华宝信托投资有限责任公司研究部副总经理 。 现任公司营运副总监。 3 、高级管理人员 郑安国先生，董事长，简历同上。 HUANG Xiaoyi Helen （黄小薏）女士，总经理，简历同上。 Alexandre Werno 先生，常务副总经理，硕士。曾在法兴集团从事内审监察及国际业务战略风 险管理工作；曾任法国兴业银行全球市场执行董事、中国业务发展负责人。 2013 年 5 月加入华宝兴 业基金管理公司任总经理高级顾问。现任公司常务副总经理。 任志强先生，副总经理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理助理、南方证 券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资责任有限公司发展研究中心总经理兼投资管理部总经理、 华宝信托投资责任有限公司总裁助理兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。 2007 年 8 月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金经理。现 任华宝兴业基金管理有限公司副总经理兼投资总监。 向辉先生，副总经理，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理有限公 司市场部任职。 2002 年加入华宝兴业 基金公司参与公司的筹建工作，先后担任公司清算登记部总经 理、营运副总监、营运总监。现任公司副总经理。 刘月华先生，督察长，硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单位工作。 现任华宝兴业基金管理有限公司督察长。 2 、基金经理 周晶先生，海外投资管理部总经理、华宝兴业成熟市场动量优选证券投资基金、华宝兴业标普 石油天然气上游股票指数证券投资基金 (LOF) 基金经理。经济学博士、 MBA ，证券从业经历 8 年，曾 在美国德亚投资任高级数量分析师、华宝兴业基金管理有限公司任内控审计风险管理部主管、汇丰 证券美国全球中 央银行部任助理副总裁。 2011 年加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任任策略部总 经理兼首席策略分析师，现任海外投资管理部总经理。 2013 年 6 月起兼任华宝兴业成熟市场 QDII 基金经理， 2014 年 9 月起兼任华宝兴业标普石油天然气上游股票指数证券投资基金 (LOF) 基金经理。 目前兼任华宝兴业资产管理（香港）有限公司策略研究部经理。 本基金的历任基金经理如下： 尤柏年 先生，其任职期间为 2011 年 3 月至 2013 年 6 月； 3 、投资决策委员会成员 任志强先生，副总经理、投资总监。 郭鹏飞先生，投资副总监、国内投资部总经理、华宝 兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理、 华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金基金经理。 刘自强先生，投资副总监、华宝兴业动力组合股票型证券投资基金基金经理。 王智慧先生，助理投资总监、华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业医药 生物优选股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金基金经理。 邵喆阳先生，助理投资总监、华宝兴业收益增长混合型证券投资基金基金经理、华宝兴业服务 优选股票型证券投资基金基金经理、 华宝兴业生态中国股票型证券投资基金基金经理 。 ( 三 ) 基金管理人职责 基金管理人应严格依法履行下列职责： 1、 依法募集本基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜； 2、 办理本基金备案手续； 3、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、 编制季度、半年度 和 年度基金报告 ； 7、 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、 召集基金份额持有人大会； 10、 保存基金财产管理业 务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、 中国证监会规定的其他职责。 ( 四 ) 基金管理人承诺 1、 基金管理人将遵守《基金法》、《证券法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等 法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。 2、 基金管理人不从事下列行为： (1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； (2) 不公平地对待其管理的不同基金财产； (3) 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； (4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； (5) 依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； （ 4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 ( 五 ) 基金管理人内部控制制度 1 、风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合 规性风险、信誉风险和事件风险（如灾难）。 针对上述各种风险，本公司建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容： （ 1 ）搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构，建立清 晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。 （ 2 ）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。 （ 3 ）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果并将风险归类。 （ 4 ）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定性的 度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入相 应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。 （ 5 ）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低、在公司所定标准范围 以内的风险，控制相对宽松一点，但仍加以定期监控，以防其超过预定标准；而对较为严重的风 险，则制定适当的控制措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格控制以外，还准备 了相应的应急处理措施。 （ 6 ）监视 与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视，并定期评价其管理绩效，在必要时 结合新的需求加以改变。 （ 7 ）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级管理人员 及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。 2 、内部控制制度 （ 1 ）内部风险控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到决策、 执行、监督、反馈等各个环节。 有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程，结合程序控制，建立合理的内控程序，保证内 部控制制度的有效执行。 独立性原则。公 司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗位， 各部门和岗位在职能上保持相对独立性；公司固有财产、各项委托基金财产、其他资产分离运作， 独立进行。 相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互制 衡措施来消除内部控制中的盲点。 防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场开发等相关部门，应 当在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉内幕信息的人员，应制定严格的批准程序 和监督防范措施。 成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作 积极性，尽量降低经营运作成本， 保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律法规、规章制度和各项规定，并在此基础 上遵循国际和行业的惯例制订。 全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司每一位员 工，不留有制度上的空白或漏洞。 审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、防范和 化解风险为出发点。 适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法 律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改或 完善。 （ 2 ）内部风险控制的要求和内容 内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立完 整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。 内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技术 系统控制、会计系统控制、档案管 理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。 （ 3 ）督察长制度 公司设督察长，督察长由公司总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。督察 长的任免须 报中国证监会核准。 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门 委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长发现基 金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改 建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督 察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。 （ 4 ） 监察稽核及风险管理制度 监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序 和适当的方法，进行公正客观的检查和评价。 监察稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性；负责调查、评价公 司有关部门执行公司各项规章制度的情况；评价各项内控制度执行的有效性，对内控制度的缺失 提出补充建议；进行日常风险监控工作；协助评价基金财产风险状况；负责包括基金经理离任审 查在内的各项内部审计事务等。 3 、基金管理人关于内部合规控制声明书 （ 1 ）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （ 2 ）本公司承诺根据市 场变化和公司发展不断完善内部合规控制。 二、 基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ” ） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾叁亿陆仟肆佰陆拾万陆仟叁佰叁拾元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管业务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：王永民 客服电话： 95566 传真：（ 010 ） 66594942 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、 基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上的员工具有硕士以上学位或高 级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一 对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、境外三类机构银行间债券、券商资产 管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等 门 类齐全 、产 品丰富 的托管产品体系 。在国 内 ，中国银行是首家 开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客 户提供个性化的托管 增值 服务 ，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 20 14 年 6 月 30 日，中国银行已托管 276 只证券投资基金，其中境内基金 251 只， QDII 基金 25 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客 户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国 银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿 业务各环节，包括风险识别，风险评估，工作程序设计与制度建设，风险检视，工作程序与制度的 执行，工作程序与制度执行情况的内部监督、稽核以及风险控制工作的后评价。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获 得基于 “ SAS70 ”、“ AAF01/06 ” “ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”等国际主流内控审 阅准则的无保留意 见的审阅报告。 2013 年，中国银行同时获得了基于“ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”双准则的内部控制审 计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托 管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现 基金 管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金 合同约定的 , 应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 三、 境外托管人 一、境外托管人基本情况 名称：[中国银行(香港)有限公司] 住所：[香港花园道1号中银大厦] 办公地址：[香港花园道1号中银大厦] 法定代表人：[和广北总裁] 成立时间：[1964年10月16日] 组织形式：[股份有限公司] 存续期间：[持续经营] 联系人：[黄晚仪 副总经理 托管业务主管] 联系电话：[852-3982-3753] 中国银行(香港)有限公司（“中银香港”）早于1964年成立，并在2001年10月1日正式重组为 中国银行(香港)有限公司，是一家在香港注册的持牌银行。其控股公司-中银香港(控股)有限公司（“中 银香港(控股)”）-则于2001年2日在香港注册成立，并于2002年7月25日开始在香港联合交易所主 板上市，2002年12月2日被纳入为恒生指数成分股。中银香港目前主要受香港金管局、证监会以及联 交所等机构的监管。 截至2011年12月31日，中银香港的总资产为2,157.3亿美 元，资本总额为155.6亿美 元, 其中 实收资本为55.2亿美元，至于资本充足比率更达16.9%。中银香港的财务实力及双A级信用评级，可 以媲美不少大型全球托管银行。中银 香港(控股)最新信评如下( 截 至 2011 年 12 月 31 日 ) : 穆迪投资服务 标准普尔 惠誉国际评级 评级展望 稳定 稳定 稳定 长期 Aa3 A+ A 短期 P-1 A-1 F1 基本实力 / 财务实力 C+ - 中银香港 作为香港第二大银行集团，亦为三家本地发钞银行之一，拥有最庞大分行网络与广阔的客 户基础。 托管服务是中银香港企业银行业务的核心产品之一，目前为超过六十万企业及工商客户提供一站式 的证券托管服务。对于服务国内企业及机构性客户 ( 包括各类 QDII 及其理财产品等 ) ，亦素有经验，于 行业处于领先地位，包括于 2006 年被委任为国内首只银行类 QDII 产品之境外托管行，及于 2007 年被 委任为国内首只券商类 QDII 集成计划之境外托管行等，其业务专长及全方位的配备，令中银香港成为 目前本地唯一的中资全面性专业全球托管银行。 截至 2011 年 12 日 31 日止，中银 香港(控股)的托管资产规模为 4,000 亿港元。 二、托管部门人员配备、安全保管资产条件的说明 托管业务是中银香港的核心产品之一，由管理委员会成员兼副总裁王仕雄先生直接领导。针对国内 机构客户而设的专职托管业务团队现时有十七名骨干成员，职级均为经理或以上，分别主理结算、公司 行动、账务 (Billing) 、对账 (Reconciliation) 、客户服务、产品开发、及营销等方面。骨干人员均来 自各大跨国银行，平均具备 15 年以上的专业托管工作经验 ( 包括本地托管及全球托管 ) ，并操流利普通 话，可说是香港最资深的托管团队。 除配备专职的客户关系经理，中银香港更特设为内地及本 地客户服务的专业托管业务团队，以提供 同时区、同语言的高素质服务。 除上述托管服务外，若客户需要估值、会计、投资监督等增值性服务，则由中银香港的附属公司中 银国际英国保诚信托有限公司（ “ 中银保诚 ” ）提供。作为「强制性公积金计划管理局」认可的信托公 司，中银保诚多年来均提供国际水平的估值、会计、投资监督等服务，其专职基金会计与投资监督人员 达 5 0 多名，人员平均具备 10 年以上相关经验。 中银香港的管理层对上述服务极为重视，有关方面的人员配置及系统提升正不断加强。另外，其它 中 / 后台部门亦全力配合及支持托管服务的提供，力求以最高水平服务各机构性客户。 四、 相关服务机构 （一） 基金份额发售机构 1 、直销机构： （ 1 ）直销柜台 本公司在上海开设直销柜台。 住所： 上海市浦东新区世纪大道 100 号 上海 环球金融中心 58 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 上海 环球金融中心 58 楼 法定代表人：郑安国 直销柜台电话： 021 - 38505731 、 38505732 、 021 - 38505888 - 301 或 302 直销柜台传真： 021 - 50499663 、 50988055 网址： www. fsfund .com （ 2 ）直销 e 网金 投资者可以通过本公司 直销 e 网金 网上交易系统办理本基金的 申购、赎回、转换 等业务，具体 交易细则请参阅本公司网站公告。 直销 e 网金 网址： www. fsfund .com 。 2 、代销机构： （ 1 ）中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法定代表人：田国立 客户服务电话： 95566 网址： www.b oc .c n （ 2 ）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 3 ） 中国工商银行股份有限公司 住所： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人： 姜建清 客户服务电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （ 4 ）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 电话：（ 021 ） 58781234 传真：（ 021 ） 58408483 联系人：曹榕 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 5 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 李建红 联系人：邓炯鹏 联系电话： 0755 － 83198888 公司网址： www.cmbchina.com 客户服务电话： 95555 （ 6 ）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 联系电话： 010 - 58560666 传真： 010 - 57092611 联系人： 杨成茜 客户服务电话： 95568 公司网址： www.cmbc.com.cn （ 7 ）平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表人： 孙建一 联系人：张莉 联系电话： 021 - 38637673 传真电话： 021 - 50979507 客户服务电话： 95511 - 3 公司网址 : bank.pingan.com （ 8 ）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 中国.上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：高天、 姚磊 电话： 021 - 61618888 传真： 021 － 63604196 客户服务热线： 95528 公司网址： www.spdb.com.cn （ 9 ）渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河西区马场道 201 - 205 号 法定代表人：刘宝凤 网址： www.cbhb.com.cn 客户服务电话： 400 888 8811 （ 1 0 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海浦东新区商城路 618 号 法定代表人：万建华 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 联系人：芮敏祺 服务热线： 400 - 8888 - 666 公司网站： www.gtja.com （ 11 ）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人： 刘晨、李芳芳 电话： 021 － 22169999 传真： 021 － 22169134 客户服务热线： 95525 、 4008888788 、 10108998 公司网址： www.ebscn.com （ 12 ）海通证券股份有限公司 注册地址：上海淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 电话： 021 － 23219000 服务热线 ： 95553 、 400 － 8888 － 001 或拨打各城市营业网点咨询电话 联系人：李笑鸣 公司网址： www.htsec.com （ 13 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 客户服务电话： 400 - 8888 - 888 电话： 010 - 66568450 联系人：宋明 公 司网址： www.chinastock.com.cn （ 14 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话： 400 - 8888 - 108( 免长途费 ) 联系人：权唐 公司网址： www.csc108.com （ 15 ）广发证券股份有限公司 法定代表人：孙树明 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 联系人：黄岚 统一客户服务热线： 95575 或致电各地营业网点 公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn （ 16 ）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 电话： 027 - 65799999 传真： 0 27 - 85481900 联系人：李良 客户服务热线： 95579 或 4008 - 888 - 999 公司客服网址： www.95579.com （ 17 ）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话： 0512 - 65581136 传真： 0512 - 65588021 客服电话： 0512 - 33396288 网址： http://www.dwzq.com.cn ( 18 ) 华泰证券股份有限公司 住所：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话： 025 － 57038523 传真： 025 － 84579763 联系人：彭长泉 公司网址： www.htsc.com.cn 客户服务热线： 95597 ( 19 ) 申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层 法定代表人：储晓明 电话： 021 - 33389888 或 21 - 54033888 传真： 021 - 54038844 客服电话： 95523 或 4008895523 电话委托： 021 - 962505 网址： www.sywg.com （ 20 ）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼（ 518048 ） 法定代表人 : 杨宇翔 联系人 : 郑舒丽 电话 :0755 - 22626 172 客服电话 : 95511 — 8 公司网址 : http://www.pingan.com （ 21 ）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区 中心三路 8 号卓越时代广场（二期北座） 法定代表人：王东明 电话： 010 - 60838888 传真： 010 - 60833739 联系人： 顾凌 客户服务电话： 95548 公司网址： www.cs.ecitic.com （ 22 ）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、 23 层、 25 层 - 29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 电话： 021 - 63325888 传真： 021 - 63326729 客户服务热线： 95503 公司网站： www.dfzq.com.cn （ 23 ）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 法定代表人：兰荣 电话： 0591 - 38162212 联系人：黄英 客户服务热线： 95562 公司网站： www.xyzq.com.cn （ 24 ）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人：沈强 客户服务电话： 95548 公司网址： www.bigsun.com.cn （ 25 ）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 楼至 26 楼 法定代表人：何如 联系人： 周杨 电话： 0755 － 82130833 传真： 0755 - 82133952 客户服务热线： 95536 国信证券网站： www.guosen.com.cn （ 26 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 基金业务联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 客户咨询电话： 95548 公司网址： www.citicssd.com （ 27 ）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表人：陈林 邮政编码： 200120 客服热线： 400 - 820 - 9898 ， 021 - 38929908 总部总机电话： 021 - 68777222 传真： 021 - 68777822 公司网站： http://www.cnhbstock.com （ 2 8 ）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人：许刚 咨询电话： 4006208888 或各地营业网点咨询电话 网址： www.bocichina.com 传真： 021 - 50372474 （ 2 9 ）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号邮编 010010 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号邮编 010010 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华 联系电话： 0471 - 4972343 网址： www.cnht.com.cn （ 30 ）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：高峰 电话： 0755 - 83516094 传真： 0755 - 83515567 客户服务热线： 0755 - 33680000 、 400 6666 888 公司网址： www.cgws.com （ 31 ）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人：杜庆平 联系人：胡天彤 电话： 022 - 28451709 传真： 022 - 28451958 客户服务电话： 4006515988 网址： http://www.bhzq.com （ 32 ）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 18 - 21 层 法定代表人 : 龙增来 联系电话： 0755 - 82023442 传真： 0755 - 82026539 联系人：刘毅 客服电话： 400 600 8008 、 95532 网址： www.china - invs.cn （ 33 ）国元证券股份有限公司 注册地址：合肥寿春路 179 号 法人代表：凤良志 客户服务热线： 4008888777 或 95578 公司网址： www.gyzq.com.cn （ 34 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼 法定代表人： 牛冠兴 联系电话： 0755 - 82558323 传真： 0755 - 82558355 联系人： 余江 客服电话： 4008 - 001 - 001 公司网址： www.essence.com.cn （ 35 ）中国国际金融有限公司 住所：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：金 立群 基金代销业务联系人：罗春蓉 、肖婷 联系电话： 010 - 65051166 传真： 010 - 65058065 ( 36 ) 民生证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 20 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 20 层 法定代表人：余政 联系人：赵明 联系电话： 010 - 85127622 联系传真： 010 - 85127917 网址： www.mszq.com 客户服务电话： 4006198888 （ 37 ）齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： 0531 - 68889155 传真： 0531 - 68889752 客服电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn （ 3 8 ）华福证券有限责任公司 地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 法定代表人：黄金琳 客服电话： 96326 （福建省外请加拨 05 91 ） 公司网址： www. hfzq.com.cn （ 39 ）信达证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 联系人：唐静 联系电话： 010 - 63081000 传真： 010 - 63080978 客服电话： 400 - 800 - 8899 公司网址： www.cindasc.com （ 40 ）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：张背北 电话： 0451 - 85863696 传真： 0451 - 82287211 客户服务热线： 400 - 666 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn （ 41 ）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com （ 42 ）德邦证券有限责任公司 名称：德邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 邮政编码： 200122 注册资本： 16.9 亿元人民币 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 联系电话： 862168761616 - 8507 传真： 862168767981 （ 43 ）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人：李工 公司电话： 0551 - 65161666 传真： 0551 - 65161600 网址： www.hazq.com 客户服务电话： 96518 （安徽）、 400 - 80 - 96518 （全国） （ 44 ）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号 办公地址：上海市西藏中路 336 号 法定代表人：龚德雄 联系人： 许曼华 电话： 021 - 53519888 传真： 021 - 53519888 网址： www.962518.com 客户服务电话： 4008918918 、 021 - 962518 （ 45 ）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 法定代表人：雷杰 全国统一客服热线： 95571 方正证券网站： www.foundersc.com （ 4 6 ）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 客服电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 网址： www.longone.com.cn （ 4 7 ）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人： 王宜四 联系人：戴蕾 联系电话： 0791 - 86768681 客服电话： 400 - 8866 - 567 公司网址： www.avicsec.com （ 4 8 ）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 联系人：郭熠 联系电话： 0351 － 8686659 传真： 0351 － 8686619 客户服务电话： 400 - 666 - 1618 、 95573 公司网址： www.i618.com.cn （ 49 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法定代表人：汪静波 联系人：方成 联系电话： 021 - 38609777 公司网址： www.noah - fund.com （ 50 ）上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 电话： 021 - 58870011 传真： 021 - 68596919 客服热线： 400 - 700 - 9665 好买基金交易网： www.ehowbuy.com （ 51 ）深圳众禄基金销售有限公司 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 82080798 客服热线： 4006 - 788 - 887 公司网址： www.jjmmw.com （ 52 ）杭州数米基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 电话： 0571 - 28829790 ， 021 - 60897869 传真： 0571 - 26698533 客服热线： 4000 - 766 - 123 公司网址： http://www.fund123.cn/ （ 53 ）上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人： 其实 电话： 021 - 54509998 传真： 021 - 64385308 客户服务电话： 400 - 1818 - 188 公司网址： www.1234567.com.cn （ 54 ）和讯信息科技有限公司 办公地址：北京 市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人： 王莉 电话： 021 - 20835788 传真： 021 - 20835879 客户服务电话： 400 - 920 - 0022 公司网址： licaike.hexun.com （ 55 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人： 陈操 电话： 0755 - 88394666 传真： 0755 - 88394677 客户服务电话： 400 - 850 - 7771 网址： t.jrj.com （ 59 ） 浙江同花顺基金销售有限公司 公司网站： www.5ifund.com 客户服务电话： 4008 - 773 - 772 客户服务电话： 400 － 821 － 5399 基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金，并及时公告。 （二） 注册登记机构：华宝兴业基金管理有限公司（同上） （三） 律师事务所和经办律师 名称：通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：韩炯 联系电话： (86 21) 31 35 8666 传真 : （ 86 21) 3135 8600 联系人：黎 明 经办律师：吕 红、黎 明 （四） 会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 执行事务合伙人：杨绍信 联系电话： (021) 23238888 传真： (021) 23238800 联系人：张振波 经办注册会计师：汪棣、张振波 五、 基金 的名称 本 基金名称：华宝兴业 成熟市场动量优选 证券投资基金 六、 基金的类型 本 基金类型： 契约型开放式 七、 基金的投资 目标 本基金通过投资于发达市场交易型开放式基金（ETF）等金融工具，在国际范围内分散投资风 险，追求基金资产长期增值。 八、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括已与中国证监会签署双边监管合作谅解 备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的交易型开放式基金（ETF）、债券、货币市场工具以 及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。其中，ETF的标的市场是美洲、欧洲、及亚太地区 的发达国家和地区。具体为澳大利亚、奥地利、比利时、加拿大、丹麦、芬兰、法国、德国、希腊、 香港特别行政区、爱尔兰、意大利、日本、荷兰、新西兰、挪威、葡萄牙、新加坡、西班牙、瑞典、 瑞士、英国和美国。 本基金各类资产配置的比例范围为：ETF占基金资产的比例为60%-95%，债券、现金及中国证 监会允许的其它投资品种的比例为基金资产的5％-40%（现金或到期日在一年以内的政府债券不低 于基金资产净值的5％）。 第一 层 .使用多因子趋势追踪模型确定基金资产在八类资产及现金之间的初始配置 比例 第二 层 .结合基金管理团队对经济基本面及突发事件的分析，对多因子趋势追踪模 型中得到的初始资产配置比例进行调整，得到最终的资产配置比例 第三 层 .每类资产类别中，在配置市场基准指数ETF的同时，本基金管理人也会在综合分析 趋势指标及基本面因素的基础上选择行业、风格等类别的ETF进行配置 如与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录的国家或地区增加、减少或变更，根据有关法律 法规，本基金投资的证券市场范围将作相应调整。如果业绩比较基准中成熟市场的覆盖发生变动， 本基金投资的证券市场范围亦将作相应调整。在有关法律法规发生变动时，本基金资产配置比例等 应作相应调整。 九、基金的投资策略 （一）投资策略 本基金的投资策略主要分为资产配置策略和单个金融产品选择策略两个部分，其中，将基金资 产在全球成熟金融市场的股票类资产和债券类资产之间进行配置将是本基金获取超额收益的主要 来源。 从具体运作来说，本基金的投资策略又分为以下三个层次： 1、资产配置策略 资产配置是本基金投资的重点环节，本基金会在留出足够现金头寸应对基金的短期申购赎回的 前提下，重点将基金资产在以下八大类别资产之间进行动态配置，分别是：美国股票、日本股票、 欧洲成熟市场股票、亚太成熟市场股票（除日本外）、美国债券、欧洲债券、美国通胀关联债券和 欧洲通胀关联债券。 本基金的初步资产配置将在运用本基金管理人与境外投资顾问共同开发的多因子趋势追踪系 统分析的基础上，结合本基金投研团队对相关资产类别未来趋势的判断确定。具体流程如下： （1）多因子趋势追踪模型介绍 本基金管理人与境外投资顾问共同开发的多因子趋势追踪系统是本基金整体投资策略的重要 组成部分。该系统通过对相关资产类别的动量因子，基本面因子的量化分析，来确定一定时期较为 强势的资产类别，综合风险和相关性的分析，确定各个资产类别的初始配置权重，把握上涨趋势， 避开下跌趋势。基金成立初期，本模型的计算主要由境外投资顾问完成。 1）动量策略 动量效应(momentum)是建立在行为金融学理论基础之上的一种统计规律，所谓动量效应是指如 果某只证券或者某个证券组合在前一段时期表现较好，那么，下一段时期该证券或者证券投资组合 仍将有良好表现。 本基金投资过程中资产动量的分析主要是采用投资顾问开发的合成期权分析方法，通过对 各类资产类别历史收益率、波动率等指标的系统分析，把握资产的上涨趋势，避开资产的下跌趋势， 并得到该类资产的预期收益率。 2）组合收益/风险优化过程 在第一步分析的基础上，本基金将使用基于均值/方差方法的组合优化模型确定相关资产类别 的初始配置权重。 通过前面的分析，本基金管理人形成对相关资产类别预期收益率的判断，再结合通过历史波动 率及相关衍生品隐含波动率的分析形成本基金预期波动率的判断，以及不同资产类别之间相关性的 判断等，在风险控制指标的约束下，运用马克维茨均值/方差的分析方法确定相关资产类别的初始 配置比例。 3）基本面因子分析 在以上分析的基础上，本基金会进一步借助境外投资顾问的宏观量化分析体系，综合考虑相关 市场宏观经济，资本市场及经济政策等因子，根据当期特定市场环境，以及不同资产类别的特点， 采用数量化的方法，对优化过程形成的初始配置权重进行调整。 本基金所涉及的部分基本面因子如下表所示： 宏观经济 资本市场 工业增加值；信心指数； 生产/消费物价指数； 市场利率；大宗商品价 格等 全市场ROE、EV/EBITDA； 利润率； 估值指标；股息率等 （2）基金管理人的分析与判断 在多因素趋势追踪模型分析的基础上，本基金管理人将综合考虑模型分析结果、经济基本面因 素及市场突发事件等，确定本基金资产配置的目标权重。（未完）  |