[三季报]中化国际：2014年第三季度报告
中化国际（控股）股份有限公司 2014年第三季度报告 目录 一、 重要提示 .................................................................. 3 二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 4 三、 重要事项 .................................................................. 8 四、 附录 ..................................................................... 16 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人潘正义、主管会计工作负责人张增根及会计机构负责人（会计主管人员）秦晋克 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 (%) 调整后 调整前 总资产 34,045,228,225.19 28,938,509,010.51 28,938,509,010.51 17.65 归属于上市 公司股东的 净资产 10,965,565,274.24 10,542,970,425.69 10,542,970,425.69 4.01 年初至报告期末（1-9 月） 上年初至上年报告期末 （1-9月） 比上年同期增 减(%) 调整后 调整前 经营活动产 生的现金流 量净额 462,358,738.31 683,363,202.68 683,363,202.68 -32.34 年初至报告期末 （1-9月） 上年初至上年报告期末 （1-9月） 比上年同期增 减 （%） 调整后 调整前 营业收入 27,980,067,195.37 34,930,383,139.35 34,930,383,139.35 -19.90 归属于上市 公司股东的 净利润 782,294,541.73 577,687,216.83 577,687,216.83 35.42 归属于上市 公司股东的 扣除非经常 性损益的净 利润(注) 130,816,595.67 519,479,569.21 519,479,569.21 -74.82 加权平均净 资产收益率 （%） 7.25 7.96 7.96 减少0.71个百 分点 基本每股收 益（元/股） 0.38 0.40 0.40 -5.00 稀释每股收 益（元/股） 0.38 0.40 0.40 -5.00 注:公司在报告期内橡胶期货实现收益1.05亿元，根据中国会计准则计入非经常性损益，故在此 已作扣除。但公司目前的橡胶期货运作是与公司主营之橡胶现货业务密切相关的套期保值行为， 实质属于公司经常性损益范围。 扣除非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 （7－9月） 年初至报告期末金额 （1-9月） 非流动资产处置损益 60,240,931.70 518,922,189.35 计入当期损益的政府补助，但与公司正常 经营业务密切相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持续享受的政 府补助除外 23,627,504.28 59,478,651.50 除同公司正常经营业务相关的有效套期 保值业务外，持有交易性金融资产、交易 性金融负债产生的公允价值变动损益，以 及处置交易性金融资产、交易性金融负债 和可供出售金融资产取得的投资收益 244,721,381.40 361,447,221.37 对外委托贷款取得的损益 1,249,027.51 9,310,419.95 除上述各项之外的其他营业外收入和支 出 12,654,371.62 15,416,084.62 所得税影响额 -85,984,057.43 -299,229,935.54 少数股东权益影响额（税后） -4,678,639.18 -13,866,685.19 合计 251,830,519.90 651,477,946.06 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 77,302 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内 增减 期末持股数量 比例 (%) 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结情况 股东性质 股份 状态 数量 中国中化股 份有限公司 0 1,152,988,931 55.35 359,888,000 无 国有法人 财通基金－ 光大银行－ 财通基金－ 富春39号资 产管理计划 0 102,766,839 4.93 102,766,839 无 境内非国 有法人 上海华信石 油集团有限 公司 13,992,792 70,324,901 3.38 0 质押 70,324,901 境内非国 有法人 财通基金－ 光大银行－ 中海信托－ 中国光大银 行中海优先 收益2号资 金信托 0 68,946,459 3.31 68,946,459 无 境内非国 有法人 上海华信石 油集团国际 贸易有限公 司 40,052,864 40,052,864 1.92 0 无 境内非国 有法人 北京市基础 设施投资有 限公司 0 33,678,700 1.62 33,678,700 无 国有法人 三峡财务有 限责任公司 0 31,951,600 1.53 31,951,600 无 国有法人 全国社保基 金一零二组 合 -9,000 10,138,600 0.49 10,138,600 无 国有法人 中国太平洋 财产保险股 份有限公司 －传统－普 通保险产品 －013C－ CT001沪 0 10,000,000 0.48 10,000,000 无 境内非国 有法人 中国太平洋 人寿保险股 份有限公司 －传统－普 通保险产品 0 10,000,000 0.48 10,000,000 无 境内非国 有法人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的 数量 股份种类及数量 种类 数量 中国中化股份有限公司 793,100,931 人民币普 通股 793,100,931 上海华信石油集团有限公司 70,324,901 人民币普 通股 70,324,901 上海华信石油集团国际贸易有限公司 40,052,864 人民币普 通股 40,052,864 博时价值增长证券投资基金 12,509,263 人民币普 通股 12,509,263 中国石油销售有限责任公司 7,829,010 人民币普 通股 7,829,010 中国光大银行股份有限公司－国投瑞银景气 行业证券投资基金 7,131,808 人民币普 通股 7,131,808 中化金桥国际贸易公司 6,549,144 人民币普 通股 6,549,144 重庆国际信托有限公司-聚益结构化证券投 资集合资金信托计划 6,044,901 人民币普 通股 6,044,901 东方证券股份有限公司 5,000,042 人民币普 通股 5,000,042 中国工商银行－博时平衡配置混合型证券投 资基金 4,358,824 人民币普 通股 4,358,824 上述股东关联关系或一致行动的说明 中国中化股份有限公司及中化金桥国际贸易公司同为 中国中化集团公司控制的子公司。中国太平洋财产保险 股份有限公司－传统－普通保险产品－013C－CT001 沪、中国太平洋人寿保险股份有限公司－传统－普通保 险产品为中国太平洋人寿保险股份有限公司发行的保 险产品。上海华信石油集团国际贸易有限公司是上海华 信石油集团有限公司的全资子公司。除此之外公司未知 前10名股东之间存在其他关联关系。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 项目 本报告期末 上年度末 增减幅度 （%） 原因说明 以公允价值计 量且其变动计入 当期损益的金融 资产 123,690,630.31 41,613,828.14 197.23 本期增加主要系期末 衍生工具公允价值变 动所致 应收票据 340,305,224.52 895,868,707.23 -62.01 本期减少主要系票据 贴现增加以及分销贸 易业务收票减少所致 预付款项 520,648,620.49 257,159,086.38 102.46 本期增加主要系分销 贸易业务采用预付款 结算方式增加所致 应收利息 0.00 1,264,838.36 -100.00 本期减少主要系应收 利息到期收回所致 应收股利 147,845,590.19 0.00 不适用 本期增加主要系应收 联营公司股利 其他应收款 902,465,721.38 620,025,070.97 45.55 本期增加主要系保证 金增加所致 其他流动资产 6,954,840,078.91 1,231,622,280.09 464.69 本期增加主要系母公 司、中化新加坡以及 江苏圣奥加大短期资 金运作规模所致 在建工程 410,152,137.67 276,471,503.73 48.35 本期增加主要系集装 罐与办公楼建造所致 递延所得税资 产 172,379,810.76 276,859,034.04 -37.74 本期减少主要系本期 利润增加降低了母公 司的可抵扣亏损所致 其他非流动资 产 503,573,026.81 202,191,921.30 149.06 本期增加主要系中化 国际物流下属子公司 新增租入船舶缴纳船 舶保证金 短期借款 8,051,568,425.49 2,121,693,906.88 279.49 本期增加主要系银行 短期借款增加所致 应付账款 1,588,225,671.31 2,833,421,206.89 -43.95 本期减少主要系分销 贸易与天然胶业务期 末采购减少所致 预收款项 656,606,582.28 438,992,861.47 49.57 本期增加主要系分销 贸易业务严控风险， 扩大预收款结算范围 所致 应付职工薪酬 86,264,847.81 125,717,312.32 -31.38 本期减少主要系支付 去年计提工资所致 应付股利 0.00 252,485,280.00 -100.00 本期减少主要系支付 子公司江苏圣奥少数 股东股利所致 一年内到期的 非流动负债 1,323,122,868.70 2,528,192,888.81 -47.67 本期减少主要系一年 内长期借款到期所致 长期借款 3,461,551,913.44 1,940,549,780.73 78.38 本期增加主要系增加 三年期美元长期借款 所致 项目 年初至报告期末（1－9 月） 上年年初至报告期末 （1－9月） 增减幅度 （%） 原因说明 营业税金及附加 56,008,718.72 95,733,814.03 -41.50 本期减少主要系天然 胶价格下跌，导致橡 胶林开采费下降所致 财务费用 312,313,531.22 172,844,951.87 80.69 本期增加主要系人民 币汇率波动导致汇兑 收益同比减少所致 资产减值损失 150,869,297.24 103,114,550.03 46.31 本期增加主要系受天 然胶价格下跌导致累 计计提存货跌价准备 所致 公允价值变动损 益 83,759,670.17 6,695,624.97 1,150.96 本期变动主要系期末 衍生工具公允价值变 动所致 投资收益 968,636,725.48 319,391,055.43 203.28 本期增加主要系处置 联营公司股权投资收 益与资金运作收益增 加所致 营业外收入 134,824,984.66 71,767,580.56 87.86 本期增加主要系船舶 运力调整所致 营业外支出 3,297,584.01 18,719,310.55 -82.38 本期减少主要系赔偿 款较去年同期减少所 致 所得税费用 303,828,091.42 160,226,403.05 89.62 本期增加主要系应纳 税所得额增加所致 少数股东损益 58,619,186.55 117,140,308.16 -49.96 本期减少主要系海外 控股子公司利润减少 所致 项目 年初至报告期末（1－9 月） 上年年初至报告期末 （1－9月） 变动幅度 （%） 原因说明 经营活动产生的 现金流量净额 462,358,738.31 683,363,202.68 -32.34 本期变动主要系销售 规模同比减少所致 投资活动产生的 现金流量净额 -5,253,742,998.17 -473,198,511.49 不适用 本期变动主要系资金 运作规模增加所致 筹资活动产生的 现金流量净额 5,394,756,391.45 78,190,503.40 6,799.50 本期变动主要系公司 主动管理有息负债所 致 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用 √不适用 3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况 √适用 □不适用 承诺背 景 承诺类 型 承诺方 承诺内 容 承诺时 间及期 限 是 否 有 履 行 期 限 是 否 及 时 严 格 履 行 如未能及时履行应说 明未完成履行的具体 原因 如未能及时 履行应说明 下一步计划 与股改 相关的 承诺 解决同 业竞争 中化集 团 见注1 2004年 12月， 长期 否 是 收购报 告书或 权益变 动报告 书中所 作承诺 解决同 业竞争 中化国 际 见注2 2008年 11月， 长期 否 是 解决关 联交易 中化国 际 见注3 2007年 5月和 2008年 11月， 长期 否 是 解决同 业竞争 中化股 份 见注4 2009年 6月，长 期 否 是 解决关 联交易 中化股 份 见注5 2009年 6月，长 期 否 是 其他承 诺 其他 中化股 份 见注6 否 是 股份限 售 中化股 份 见注7 三年， 至2016 年11月 29日 是 是 股份限 售 公司董 监高 见注8 一年， 至2014 年11月 7日 是 是 注1：中国中化集团公司（以下简称“中化集团”）与中化国际于2004年12月10日签订《避免 同业竞争协议》，并出具了《承诺函》，中化集团承诺：1、在其作为中化国际控股股东期间，不 再新设立从事与中化国际有相同或相似业务的子公司。 2、对现有的与中化国际有相同或相似业 务的其他子公司的经营活动进行协调，以尽量减少和避免可能出现的同业竞争。 3、中化集团承 诺根据市场情况及所属各子公司具体经营状况确定经营原则，在其作为中化国际控股股东期间， 如果出现中化集团直接或间接控制子公司从事业务与中化国际产生同业竞争情况，中化集团保证 中化国际较中化集团直接或间接控制的其他子公司在同等条件下享有优先权。 4、在中化集团作 为中化国际控股股东期间，如果中化集团直接或间接控制子公司与中化国际在经营活动中发生同 业竞争， 中化国际有权要求中化集团进行协调并加以解决。 5、中化集团承诺不利用其控股股东 的地位和对中化国际的实际控制能力损害中化国际及其股东的利益。 注2：根据2008年11月中化国际进一步增持江山股份时公告的《江山股份详式权益变动报告书》， 中化国际承诺： “本次增持完成后，本公司作为江山股份的第一大股东，将采取必要及可能的措 施来避免本公司与江山股份之间发生任何有违市场原则的不公平竞争，同时，本公司充分尊重江 山股份的独立经营自主权，保证不侵害江山股份及其他股东的合法权益。” 注3：根据2007年5月和2008年11月中化国际收购及进一步增持南通江山农药化工股份有限公 司（以下简称“江山股份”）时公告的《江山股份详式权益变动报告书》，中化国际承诺：“对 于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，中化国际承诺将遵循市场公平、公正、公开的原 则，依法签订协议，履行合法的程序，保证关联交易决策程序合法，交易价格、交易条件及其他 协议条款公平合理，并按照有关法律、法规和《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定履行 信息披露义务，不通过关联交易损害中化国际和江山股份的利益，也不损害双方股东的合法权益。 注4：中国中化股份有限公司（以下简称“中化股份”）于2009年6月24日与中化国际签订了 《避免同业竞争协议》，根据该协议，中化股份承诺：1、在其作为中化国际控股股东期间，不再 新设立从事与中化国际有相同或相似业务的子公司。2、对现有的与中化国际有相同或相似业务的 其他子公司的经营活动进行协调，以尽量减少和避免可能出现的同业竞争。3、中化股份承诺根据 市场情况及所属各子公司具体经营状况确定经营原则，在其作为中化国际控股股东期间，如果出 现中化股份直接或间接控制子公司从事业务与中化国际产生同业竞争情况，中化股份保证中化国 际较中化股份直接或间接控制的其他子公司在同等条件下享有优先权。4、在中化股份作为中化国 际控股股东期间，如果中化股份直接或间接控制子公司与中化国际在经营活动中发生同业竞争， 中化国际有权要求中化股份进行协调并加以解决。5、中化股份承诺不利用其控股股东的地位和对 中化国际的实际控制能力损害中化国际及其股东的利益。 注5：为规范与中化国际之间的关联交易，中化股份于2009年6月24日向中化国际出具《关于 规范关联交易以及保持上市公司独立性的承诺函》，并作出以下承诺：1、中化股份将严格按照《公 司法》等法律法规以及中化国际章程的有关规定行使股东权利；在股东大会对有关涉及中化股份 事项的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务；中化股份承诺杜绝一切非法占用中化国际的 资金、资产的行为；在任何情况下，不要求中化国际向中化股份提供任何形式的担保；在双方的 关联交易上，严格遵循市场原则，尽量避免不必要的关联交易发生，对持续经营所发生的必要的 关联交易，应以双方协议规定的方式进行处理，遵循市场化的定价原则，避免损害广大中小股东 权益的情况发生。中化股份承诺将尽可能地避免和减少与中化国际之间将来可能发生的关联交易。 对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，中化股份承诺将遵循市场公正、公平、公开的 原则，并依法签订协议，履行合法程序，按照中化国际公司章程、有关法律法规和《上海证券交 易所股票上市规则》等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批程序，保证不通过关联交易损 害中化国际及其他股东的合法权益。中化股份有关规范关联交易的承诺，将同样适用于中化股份 的控股子公司，中化股份将在合法权限范围内促成其控股子公司履行规范与中化国际之间已经存 在或可能发生的关联交易的义务。2、在本次上市公司权益变动完成后，中化股份将维护中化国际 的独立性，保证中化国际人员独立、资产独立完整、业务独立、财务独立、机构独立 注6：中化股份于2013年1月向本公司出具《关于确保中化国际在财务公司存款资金安全的承诺 函》，并作出以下承诺：“根据证券监管部门的要求，中国中化股份有限公司将继续充分尊重中 化国际的经营自主权，不干预中化国际的日常商业运作，并承诺在必要的时候采取积极有效措施， 确保中化国际在中化集团财务有限责任公司存款的资金安全。” 注7：2013年11月，中化股份认购本公司非公开发行股份时承诺：认购的本次非公开发行A股股 票自发行结束之日起三十六个月内不得转让，该部分新增股份预计上市流通时间为2016年11月 29日。 注8：2013年11月8日,公司部分董事、监事、高级管理人员及重要子公司负责人通过上海证券 交易所证券交易系统以自有资金合计买入公司587600股股票，并承诺自愿将所购股票从购买之日 起锁定一年。 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 □适用 √不适用 3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响 执行新会计准则对本公司2013年度的财务报表影响为：总资产不变，负债总额不变，净资产 不变，净利润不变。本次会计政策变更对本公司2014年半年度的财务报表影响为：总资产不 变，负债总额不变。净资产不变，净利润增加2,470.81万元。 3.5.1 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一） 单位：元 币种：人民币 被投资 单位 交易基 本信息 2013年1月1日 归属于母公司 股东权益 （+/-） 2013年12月31日 长期股权投资 （+/-） 可供出售金融 资产（+/-） 归属于母公司 股东权益 （+/-） Y.T. Rubber -924,604.62 924,604.62 云南天然橡胶 产业股份有限 公司 -20,000,000.00 20,000,000.00 天津北海实业 公司 -5,084,415.00 5,084,415.00 期货会员资格 投资 -500,000.00 500,000.00 江苏苏润高碳 材股份有限公 司 -22,500,000.00 22,500,000.00 青岛港华物流 有限公司 -1,500,000.00 1,500,000.00 合计 - -50,509,019.62 50,509,019.62 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）的说明 按照新发布的《企业会计准则第 2 号-长期股权投资》规定，对持有的不具有控制、共同控制、 重大影响的股权投资，不作为长期股权投资核算，作为可供出售金融资产进行核算，本公司持有 的江苏银行股份有限公司股份按该公司增发股份的价值作为公允价格并对其采用追溯调整法进行 调整。 3.5.2 长期股权投资准则变动对于合并财务报表影响（二） 单位：元 币种：人民币 被投资 单位 交易基本信 息 2013年1月1日 2013年12月31日 其他综合收益 （+/-） 留存收益（+/-） 其他综合收益 （+/-） 留存收益（+/-） 上海北 海船务 股份有 限公司 2010年其他股 东增资导致权 益被稀释 24,708,122.00 -24,708,122.00 24,708,122.00 -24,708,122.00 合计 - 24,708,122.00 -24,708,122.00 24,708,122.00 -24,708,122.00 长期股权投资准则变动对于合并财务报表影响（二）的说明 按照新发布的《企业会计准则第 2 号-长期股权投资》规定，对于被投资方向投资企业以外的其 他股东增发股份，导致投资企业所享有的权益被稀释，此时投资企业享有的被投资方权益的变动， 根据准则第十一条“投资方对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益 的变动，应当调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益”的要求记入其他综合收益。 3.5.3 职工薪酬准则变动的影响 单位：元 币种：人民币 2014年7月1日应付职工薪酬 （+/-） 2014年7月1日归属于母公司股东权益 （+/-） 职工薪酬准则变动影响的说明 根据《财政部关于印发修订<企业会计准则第9号——职工薪酬>的通知》（财会[2014]8号） 的规定和要求，就职工薪酬准则对公司的影响进行了定性分析：鉴于“设定受益计划义务”公 司需要聘请专业机构进行精算，暂时无法提供定量调整数据，因此，公司2014年三季报暂无 法披露有关长期职工福利对公司期初数及本报告期会计报表的具体影响，但经初步测算，预 计此项追溯调整数据对公司2013年度和本期的财务状况和经营成果不会产生重大影响。 3.5.4 准则其他变动的影响 根据《企业会计准则第 30 号-财务报表列报》的要求，公司设置“其他综合收益”科目对其他综 合收益业务进行会计处理，并与“资本公积”科目相区分。该准则变动对公司财务报表影响金额 如下：调增2014年6月30日资本公积3,809万元，设置2014年6月30日资产负债表权益类科 目“其他综合收益”为-3,809万元；追溯调增2013年12月31日资本公积943万元，追溯设置 2013年12月31日资产负债表权益类科目“其他综合收益”为-943万元。 准则的其他变动对本公司财务报表没有重大影响。 公司名称 中化国际（控股）股份有限 公司 法定代表人 潘正义 日期 2014-10-30 四、 附录 4.1 财务报表 合并资产负债表 2014年9月30日 编制单位:中化国际（控股）股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 2,632,778,685.82 2,121,493,600.48 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 123,690,630.31 41,613,828.14 应收票据 340,305,224.52 895,868,707.23 应收账款 2,351,649,568.90 2,618,027,015.49 预付款项 520,648,620.49 257,159,086.38 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 0.00 1,264,838.36 应收股利 147,845,590.19 0.00 其他应收款 902,465,721.38 620,025,070.97 买入返售金融资产 存货 2,575,208,582.45 3,528,542,981.84 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 6,954,840,078.91 1,231,622,280.09 流动资产合计 16,549,432,702.97 11,315,617,408.98 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 390,753,105.49 443,019,960.60 持有至到期投资 长期应收款 23,875,564.80 25,673,627.00 长期股权投资 5,784,139,295.80 6,227,407,899.16 投资性房地产 77,566,288.28 77,909,054.22 固定资产 5,277,356,604.29 5,261,364,017.12 在建工程 410,152,137.67 276,471,503.73 工程物资 357,143.69 446,558.12 固定资产清理 生产性生物资产 653,776,644.32 586,039,491.52 油气资产 无形资产 2,246,727,774.08 2,289,394,630.87 开发支出 商誉 1,943,070,754.80 1,939,835,553.57 长期待摊费用 12,067,371.43 16,278,350.28 递延所得税资产 172,379,810.76 276,859,034.04 其他非流动资产 503,573,026.81 202,191,921.30 非流动资产合计 17,495,795,522.22 17,622,891,601.53 资产总计 34,045,228,225.19 28,938,509,010.51 流动负债： 短期借款 8,051,568,425.49 2,121,693,906.88 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融负债 10,632,665.97 12,135,493.48 应付票据 370,136,916.32 488,730,816.39 应付账款 1,588,225,671.31 2,833,421,206.89 预收款项 656,606,582.28 438,992,861.47 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 86,264,847.81 125,717,312.32 应交税费 101,579,980.84 111,860,921.45 应付利息 115,641,423.87 115,013,770.77 应付股利 252,485,280.00 其他应付款 443,575,472.02 496,484,046.52 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 1,323,122,868.70 2,528,192,888.81 其他流动负债 流动负债合计 12,747,354,854.61 9,524,728,504.98 非流动负债： 长期借款 3,461,551,913.44 1,940,549,780.73 应付债券 2,589,136,396.51 2,586,054,334.09 长期应付款 2,820,883.57 3,644,815.75 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 721,457,724.96 727,577,173.29 其他非流动负债 7,545,375.04 8,859,964.35 非流动负债合计 6,782,512,293.52 5,266,686,068.21 负债合计 19,529,867,148.13 14,791,414,573.19 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 2,083,012,671.00 2,083,012,671.00 资本公积 4,407,036,378.56 4,407,036,378.56 减：库存股 其他综合收益 -28,921,380.01 15,273,789.95 专项储备 33,252,569.79 33,429,133.82 盈余公积 549,337,497.49 549,337,497.49 一般风险准备 未分配利润 4,216,828,959.10 3,684,495,937.89 外币报表折算差额 -294,981,421.69 -229,614,983.02 归属于母公司所有者权益 合计 10,965,565,274.24 10,542,970,425.69 少数股东权益 3,549,795,802.82 3,604,124,011.63 所有者权益合计 14,515,361,077.06 14,147,094,437.32 负债和所有者权益总 计 34,045,228,225.19 28,938,509,010.51 法定代表人：潘正义 主管会计工作负责人：张增根 会计机构负责人：秦晋克 母公司资产负债表 2014年9月30日 编制单位:中化国际（控股）股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 1,336,933,031.50 688,843,936.64 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 70,806,720.45 19,623,156.75 应收票据 258,935,175.31 759,734,491.17 应收账款 525,802,043.97 633,200,657.95 预付款项 615,838,865.71 349,521,500.86 应收利息 应收股利 214,542,380.99 47,037,942.93 其他应收款 483,372,223.41 284,875,338.49 存货 512,933,653.19 895,372,580.62 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 3,439,145,483.46 3,661,387,471.62 流动资产合计 7,458,309,577.99 7,339,597,077.03 非流动资产： 可供出售金融资产 49,500,000.00 44,500,000.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 9,277,032,777.51 9,649,835,738.94 投资性房地产 固定资产 17,760,995.97 16,592,774.58 在建工程 1,104,874.96 1,099,872.96 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 14,083,530.22 13,557,386.16 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 139,384,069.91 265,595,895.96 其他非流动资产 非流动资产合计 9,498,866,248.57 9,991,181,668.60 资产总计 16,957,175,826.56 17,330,778,745.63 流动负债： 短期借款 2,239,564,716.89 2,499,089,219.59 交易性金融负债 683,180.00 应付票据 65,188,316.00 142,720,658.64 应付账款 1,543,005,350.97 1,709,389,590.49 预收款项 334,828,207.12 228,338,179.70 应付职工薪酬 0.00 34,915,540.54 应交税费 1,276,767.71 11,354,836.31 应付利息 108,813,618.12 110,696,297.69 应付股利 其他应付款 49,541,004.39 87,008,928.19 一年内到期的非流动负债 1,173,050,000.00 1,245,100,800.00 其他流动负债 流动负债合计 5,515,951,161.20 6,068,614,051.15 非流动负债： 长期借款 1,102,180,000.00 1,075,000,000.00 应付债券 2,589,136,396.51 2,586,054,334.09 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 3,691,316,396.51 3,661,054,334.09 负债合计 9,207,267,557.71 9,729,668,385.24 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 2,083,012,671.00 2,083,012,671.00 资本公积 4,428,010,327.07 4,428,168,176.48 减：库存股 其他综合收益 822,096.74 25,530,218.74 专项储备 5,041,170.86 8,279,079.84 盈余公积 549,337,497.49 549,337,497.49 一般风险准备 未分配利润 683,684,505.69 506,782,716.84 所有者权益（或股东权益）合计 7,749,908,268.85 7,601,110,360.39 负债和所有者权益（或股 东权益）总计 16,957,175,826.56 17,330,778,745.63 法定代表人：潘正义 主管会计工作负责人：张增根 会计机构负责人：秦晋克 合并利润表 编制单位：中化国际（控股）股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 本期金额 （7-9月） 上期金额 （7-9月） 年初至报告期期末 金额 （1-9月） 上年年初至报告期期 末金额（1-9月） 一、营业总收入 8,873,149,349.00 10,687,078,702.27 27,980,067,195.37 34,930,383,139.35 其中：营业收入 8,873,149,349.00 10,687,078,702.27 27,980,067,195.37 34,930,383,139.35 利息收入 已赚保费 手续费及 佣金收入 二、营业总成本 8,939,614,449.57 10,538,595,422.38 28,019,249,171.97 34,454,464,161.72 其中：营业成本 8,340,299,601.48 10,019,160,688.19 26,223,848,908.21 32,916,923,660.51 利息支出 手续费及 佣金支出 退保金 赔付支出 净额 提取保险 合同准备金净额 保单红利 支出 分保费用 营业税金 及附加 17,048,102.81 28,579,598.44 56,008,718.72 95,733,814.03 销售费用 213,157,036.57 193,897,994.10 658,575,275.54 529,674,729.95 管理费用 220,256,552.29 222,674,302.13 617,633,441.04 636,172,455.33 财务费用 107,370,894.83 56,656,171.67 312,313,531.22 172,844,951.87 资产减值 损失 41,482,261.59 17,626,667.85 150,869,297.24 103,114,550.03 加：公允价值变动 收益（损失以“－”号 84,847,011.24 -15,206,886.38 83,759,670.17 6,695,624.97 填列） 投资收益（损失 以“－”号填列） 207,325,260.76 104,073,923.86 968,636,725.48 319,391,055.43 其中：对联营 企业和合营企业的投 资收益 53,449,089.21 85,427,487.97 218,756,722.83 282,537,815.97 汇兑收益（损失 以“－”号填列） 三、营业利润（亏损以 “－”号填列） 225,707,171.43 237,350,317.37 1,013,214,419.05 802,005,658.03 加：营业外收入 94,751,698.48 33,148,804.36 134,824,984.66 71,767,580.56 减：营业外支出 1,720,988.89 -3,312,417.08 3,297,584.01 18,719,310.55 其中：非流动资 产处置损失 388,571.85 1,326,201.50 1,022,303.40 1,920,653.37 四、利润总额（亏损总 额以“－”号填列） 318,737,881.02 273,811,538.81 1,144,741,819.70 855,053,928.04 减：所得税费用 67,283,968.11 43,823,136.92 303,828,091.42 160,226,403.05 五、净利润（净亏损以 “－”号填列） 251,453,912.91 229,988,401.89 840,913,728.28 694,827,524.99 归属于母公司所 有者的净利润 204,118,003.78 200,401,122.53 782,294,541.73 577,687,216.83 少数股东损益 47,335,909.13 29,587,279.36 58,619,186.55 117,140,308.16 六、每股收益： （一）基本每股收 益(元/股) 0.10 0.14 0.38 0.40 （二）稀释每股收 益(元/股) 0.10 0.14 0.38 0.40 七、其他综合收益 -188,025,011.75 4,670,528.17 -178,496,146.33 -180,488,400.48 八、综合收益总额 63,428,901.16 234,658,930.06 662,417,581.95 514,339,124.51 归属于母公司所 有者的综合收益总额 116,220,538.13 201,021,981.61 672,732,933.10 486,873,411.02 归属于少数股东 的综合收益总额 -52,791,636.97 33,636,948.45 -10,315,351.15 27,465,713.49 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元。 法定代表人：潘正义 主管会计工作负责人：张增根 会计机构负责人：秦晋克 母公司利润表 编制单位：中化国际（控股）股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 本期金额 （7-9月） 上期金额 （7-9月） 年初至报告期期 末金额 （1-9月） 上年年初至报告期 期末金额（1-9月） 一、营业收入 2,780,752,048.76 3,609,026,562.11 8,377,163,933.76 11,341,472,163.16 减：营业成本 2,713,098,858.24 3,512,691,522.81 8,115,026,876.75 11,073,225,756.16 营业税金 及附加 1,012,454.99 1,029,003.91 6,589,894.57 1,469,595.97 销售费用 51,307,381.09 59,144,206.11 173,719,539.36 195,488,986.75 管理费用 53,833,721.69 54,285,831.46 134,212,613.35 144,455,248.22 财务费用 57,523,121.97 11,718,720.37 188,768,083.06 80,793,091.20 资产减值 损失 46,408,301.44 13,170,436.75 149,282,969.16 93,806,265.29 加：公允价值 变动收益（损失以 “－”号填列） 77,784,949.99 -18,142,944.77 50,500,383.70 -5,854,770.89 投资收益 （损失以“－”号 填列） 135,961,229.07 105,502,965.22 899,879,364.43 286,400,865.12 其中： 对联营企业和合营 企业的投资收益 48,102,490.53 75,752,494.78 246,484,597.68 247,805,155.53 二、营业利润（亏 损以“－”号填列） 71,314,388.40 44,346,861.15 559,943,705.64 32,779,313.80 加：营业外收 入 848,878.01 1,878,455.77 2,361,737.74 5,518,084.78 减：营业外支 出 1,857.76 -5,407,548.45 26,550.62 -5,304,631.56 其中：非 流动资产处置损失 4,688.10 1,682.13 4,688.10 37,359.55 三、利润总额（亏 损总额以“－”号 填列） 72,161,408.65 51,632,865.37 562,278,892.76 43,602,030.14 减：所得税费 1,670,017.57 -6,161,265.67 135,415,583.39 -49,182,887.39 用 四、净利润（净亏 损以“－”号填列） 70,491,391.08 57,794,131.04 426,863,309.37 92,784,917.53 五、每股收益： （一）基本每 股收益(元/股) （二）稀释每 股收益(元/股) 六、其他综合收益 0.00 -9,420,000.00 -24,865,971.41 -14,040,000.00 七、综合收益总额 70,491,391.08 48,374,131.04 401,997,337.96 78,744,917.53 法定代表人：潘正义 主管会计工作负责人：张增根 会计机构负责人：秦晋克 合并现金流量表 2014年1—9月 编制单位：中化国际（控股）股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 年初至报告期期末金额 （1-9月） 上年年初至报告期期末金额 （1-9月） 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的 现金 31,690,204,465.05 37,949,298,079.58 客户存款和同业存放款项 净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金 净增加额 收到原保险合同保费取得 的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加 额 处置交易性金融资产净增 加额 收取利息、手续费及佣金的 现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 233,646,846.95 90,455,037.94 收到其他与经营活动有关 的现金 85,811,187.53 213,560,515.78 经营活动现金流入小计 32,009,662,499.53 38,253,313,633.30 购买商品、接受劳务支付的 现金 29,170,670,220.98 35,607,722,424.99 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项 净增加额 支付原保险合同赔付款项 的现金 支付利息、手续费及佣金的 现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支 付的现金 663,909,445.87 676,330,200.62 支付的各项税费 388,669,500.44 367,163,864.64 支付其他与经营活动有关 的现金 1,324,054,593.93 918,733,940.37 经营活动现金流出小计 31,547,303,761.22 37,569,950,430.62 经营活动产生的现金 流量净额 462,358,738.31 683,363,202.68 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 5,179,295,530.70 3,083,360,183.87 取得投资收益收到的现金 211,821,721.21 132,856,346.31 处置固定资产、无形资产和 其他长期资产收回的现金净额 235,910,950.94 37,914,673.73 处置子公司及其他营业单 位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关 的现金 投资活动现金流入小计 5,627,028,202.85 3,254,131,203.91 购建固定资产、无形资产和 其他长期资产支付的现金 414,855,298.19 652,719,908.44 投资支付的现金 10,162,292,395.49 3,060,398,796.96 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单 位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关 的现金 303,623,507.34 14,211,010.00 投资活动现金流出小计 10,880,771,201.02 3,727,329,715.40 投资活动产生的现金 流量净额 -5,253,742,998.17 -473,198,511.49 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 12,821,526.00 16,248,343.03 其中：子公司吸收少数股东 投资收到的现金 12,821,526.00 16,248,343.03 取得借款收到的现金 22,679,949,532.72 22,651,168,835.29 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关 的现金 筹资活动现金流入小计 22,692,771,058.72 22,667,417,178.32 偿还债务支付的现金 16,438,942,965.37 （未完）  |