[发行]华商红利：更新招募说明书摘要（2014年第2号）
华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要 （ 2014 年第 2 号） 基金管理人：华商基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 【 重要提示 】 华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称 “ 本基金 ” ）于 201 2 年 11 月 9 日经中国证监会证监许可 【 2012 】 1475 号 文核准募集 ，本基金基金合 同于 2013 年 09 月 17 日正式生效。 投资有风险，投资人申购基金时应当认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预测其未来表现。 本摘要根据基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基 金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其 他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和 义务，应详细查阅基金合同。 本 招募说明书所载内容截止日为 2014 年 9 月 17 日 , , 有关财务数据和净值表 现截止日为 2014 年 6 月 30 日 （财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1. 名称：华商基金管理有限公司 2. 住 所 ： 北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 3. 办公地址：北京市西城区 平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 4. 法定代表人：李晓安 5. 成立时间： 2005 年 12 月 20 日 6. 注册资本：壹亿元 7. 电话： 010 － 58573600 传真： 010 － 58573520 8. 联系人： 周亚红 9. 股权结构 股东名称 出资比例 华龙证券有限责任公司 46 ％ 中国华电集团财务有限公司 34 ％ 济钢集团 有限 公司 20 ％ 10. 客户服务电话： 010 - 5857 3300 400 - 700 - 8880 （免长途费） 11. 管理基金情况： 目前管理华商领先企业混合型 证券投资 基金、华商盛世 成长股票型 证券投资 基金 、 华商收益增强债券型 证券投资 基金 、 华商动态阿尔 法灵活配置混合型证券投资基金 、华商产业升级股票型证券投资基金 、 华商稳 健双利债券型证券投资基金 、 华商策略精选 灵活配置混合型 证券投资基金 、 华 商稳定增利债券型证券投资基金 、 华商价值精选股票型证券投资基金 、 华商主 题精选股票型证券投资基金 、 华商中证 500 指数分级证券投资基金 、华商现金 增利货币市场基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证 券投资基金、华商 大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金 、华商红利优选灵活配置混合型证 券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金、华商双债丰利债券 型证券投资基金 、 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 和华商新 量化灵活配置混合型证券投资基金。 （二）基金管理人主要人员情况 1. 董事会成员 李晓安：董事长。男，清华大学EMBA。现任华龙证券有限责任公司董事 长兼党委书记，历任天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记，天水 市财政局副局长、局长、党组书记。 郭怀保：副董事长。男，硕士研究生学历、工程师。现任中国华电集团资 本控股有限公司总经理、执行董事、党组成员，川财证券经纪有限公司董事长， 永诚财产保险股份有限公司副董事长；曾就职于新疆奎屯河水电站、伊犁电力 局、伊犁二电厂；历任中国华电集团财务有限公司副总经理，中国华电集团发 电运营有限公司总经理，烟台银行股份有限公司董事。 张俊芳：董事。男，硕士研究生学历，教授级高级政工师。现任济钢集团 有限公司党委副书记、纪检书记、董事；曾就职于山东省广饶县第六中学、济 南钢铁总厂职工大学、济南钢铁总厂；历任济钢集团有限公司党委委员，党办、 公司办主任，工会主席，副总经理，党 委副书记，董事。 韩鹏：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券有限责任公司总经理，曾 就职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司， 历任华龙证券有限责任公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。 徐国兴：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券有限责任公司副总经理， 曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团，历任华龙证券有 限责任公司委托投资部总经理、投资副总监。 刘晖：董事。男，大专学历，经济师。现任中国华电集团资本控股有限公 司副总经理、党组成员；曾就职于黑龙江省火电第二工程公司，历 任团委干事、 团委副书记、宣传副部长、办公室副主任、党总支书记；黑龙江电力股份有限 公司，任金融产业部经理；黑龙江龙电典当公司，任总经理；华信保险经纪有 限公司，任副总经理、总经理。 王锋：董事。男，硕士研究生学历。现任华商基金管理有限公司总经理； 曾就职于首钢设计总院、博时基金管理有限公司、云南国际信托有限公司；历 任华商基金管理有限公司基金经理、投资管理部总经理、投资总监、副总经理。 曲飞：独立董事。男，硕士研究生学历、高级工程师。现任北京亿路特通 新材料有限公司董事长，北京亿阳汇智通科技股份有限公司副董事长，南京 长 江第三大桥有限公司副董事长，亿阳集团股份有限公司董事、副总裁；曾就职 于江苏盐城悦达集团、亿阳集团经贸公司；亿阳交通股份有限公司，任副总裁、 总裁；亿阳信通股份有限公司，任董事、副总裁。 马光远：独立董事。男，经济学博士。现任北京中视旭晨文化传媒有限公 司法律合规高级战略顾问，中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡 镇企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。 方国春：独立董事。男，博士研究生学历，经济师。现任英大泰和人寿保 险股份有限公司业务总监兼法律合规部总经理；曾就职于国家教育委 员会政策 法规司，任副处长；中国光大国际信托投资公司，任总经理助理；国家留学基 金委中澳项目办公室，任副主任；长城人寿保险股份有限公司，任项目中心经 理；历任英大泰和人寿保险股份有限公司法律合规部主任、人力资源部主任、 职工监事。 戚向东：独立董事。男，本科学历，研究员、高级会计师。现已退休，曾 就职于河北省宣化钢铁公司，任管理干部；河北省冶金工业厅，任经济研究室 主任；冶金工业部经济调节司，任副司长；国家冶金局体改法规司，任副司长； 中国钢铁工业协会，任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心，任党委书记。 2.监事会成员 苏金奎：监事。男，本科学历，会计师。现任华龙证券有限责任公司总会 计师；曾就职于金昌市农业银行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限 公司；历任华龙证券有限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、 总经理。 徐亮天：监事。男，硕士研究生学历，高级会计师。现任济钢集团有限公 司财务处处长，历任济钢集团有限公司财务处物价科科员、成本科科员、科长、 财务处副处长等职务。 李亦军：监事。女，会计专业硕士、高级会计师。现任中国华电资本控股 有限公司机构与风险管理部部门经理；曾就职于北京北奥有限公司、中进会计 师事务所（后并入信永中和会计师事务所）、中瑞华恒会计师事务所；历任华 电集团财务有限公司计划财务部部门经理，华电集团资本控股有限公司企业融 资部部门经理。 3.总经理及其他高级管理人员 王锋：董事,总经理。男，硕士研究生学历。曾就职于首钢设计总院、博时 基金管理有限公司、云南国际信托有限公司；历任华商基金管理有限公司基金 经理、投资管理部总经理、投资总监、副总经理。 周亚红：督察长。女，经济学博士。2011年7月加入华商基金管理有限公 司，曾任云南财经大学金融系副教授，博时基金管理有限公司研究员、TA主管、 产品设计师、渠道主管、市场部副总经理，国金通用基金管理有限公司（筹） 总经理助理等职务。 陆涛：副总经理。男，2006年5月加入华商基金管理有限公司，历任运营 保障部总经理、公司总经理助理兼运营总监。曾任裕翔科技有限责任公司系统 管理员，博时基金管理有限公司高级系统管理员。 田明圣：副总经理。男，经济学博士。2007年7月加入华商基金管理有限 公司，历任研究发展部总经理、公司总经理助理兼研究总监，华商领先企业混 合型证券投资基金基金经理、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金 经理、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金的基金经理、华商优 势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。曾就职于中石油财务公司从事 金融与会计研究工作、华商基金管理有限公司从事产品设计和研究工作、西南 证券投资银行部从事研究工作。 梁永强：副总经理。男，经济学博士。2004年7月加入华商基金管理公司 筹备组，公司成立后历任投资管理部副总经理、量化投资部总经理，现任华商 动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选股票型证券 投资基金基金经理、 华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金 基金经理 。曾 就职于华龙证券有限公司投资银行部，担任研究员、高级研究员。 4.基金经理 申艳丽女士：经济学硕士，具有基金从业资格。1998年5月至2003年8月 在博时基金管理有限公司任研究员；2003年8月至2005年3月在泰康人寿保险 公司任投资经理；2005年4月至2006年5月在中安盛投资咨询公司任战略部经 理；2006年5月加入华商基金管理有限公司，曾任高级研究员。2010年8月26 日至2013年12月30日担任华商领先企业混合型证券投资基金基金经理。 5.投资决策委员会成员 本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： 王锋：华商基金管理有限公司董事、总经理、投 资决策委员会主席； 田明圣：华商基金管理有限公司副总经理、研究总监、兼研究发展部总经 理、华商领先企业混合型证券投资基金基金经理、华商策略精选灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金经理和华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金经理； 梁永强：华商基金管理有限公司副总经理、量化投资部总经理、华商动态 阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选股票型证券投资 基金基金经理 、 华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金 基金经理 ； 刘宏：华商基金管理有限公司投资管理部副总 经理、华商盛世成长股票型 证券投资基金基金经理、 华商价值精选 股票型证券投资基金基金经理 、华商创 新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金经理 ； 梁伟泓：华商收益增强债券型证券投资基金基金经理和华商双债丰利债券 型证券投资基金经理； 王华：华商基金管理有限公司证券交易部总经理。 上述人员之间无近亲属关系。 （三）基金管理人职责 1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2.办理基金备案手续； 3.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财 产； 4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经 营方式管理和运作基金财产； 5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证 所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理， 分别记账，进行证券投资； 6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三 人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7.依法接受基金托管人的监督； 8. 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法 符合基金合同等法律文件的规定； 10.按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 12.编制季度、半年度和年度基金报告； 13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务； 14.保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得 向他人泄露； 15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 18.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 19.组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； 20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益， 应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利 益向基金托管人追偿； 22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； 24.执行生效的基金份额持有人大会决议； 25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益 行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管 理； 27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 （四）基金管理人的承诺 1.基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证 券法》”）的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证 券法》行为的发生； 2.基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并建立健全的内部控 制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者其他人财产混同于基金财产从证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3.基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其它股票投资； （9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （10）违反交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱 市场秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其它法律、行政法规禁止的行为。 4、基金管理人关于禁止行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发 行的股票或者债券； （6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 （9）法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制。 （五）基金经理承诺 1.依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则为基 金份额持有人谋取最大利益； 2.不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易，不 利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益； 3.不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息； 4.不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六）基金管理人的内部风险控制制度 1.内部控制制度 (1)内部控制的原则 1)健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级 人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 2)有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内 控制度的有效执行。 3)独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。 4)相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 5)成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济 效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 (2)内部控制的主要内容 1)控制环境 ①控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、 控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。 ②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、 积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通 过营造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、 岗位和业务环节。 ③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公 司建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监 事会的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生， 建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。 ④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策 程序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和 反馈系统。 ⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严 格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正 直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。 2)风险评估 内部稽核人员定期评估公司风险状况，范围包括所有可能对经营目标产生 负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程 度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。 3)组织体系 内部控制组织体系包括三个层次： ①第一层次风险控制 在董事会层面设立风险控制委员会，对公司规章制度、经营管理、基金运 作、固有资金投资等方面的合法、合规性进行全面的分析检查，对各种风险预 测报告进行审议，提出相应的意见和建议。 公司设督察长。督察长作为风险控制委员会的执行机构，对董事会负责， 按照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权进行工作。 ②第二层次风险控制 第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制，具体为在风险管理小 组、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制。 风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分 析、评估，全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。 投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略，对基金的总体投资情况 提出指导性意见，从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性的目的。 监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构，对各岗位、各部门、各 机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。 ③第三层次风险控制 第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检 查和控制。 公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作 流程及风险控制措施，相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。 4)制度体系 制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。 ①内部控制制度包括内部控制大纲、业务控制制度、基金会计制度、信息 披露制度、监察稽核制度等。 ②内部管理控制制度包括财务管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政 管理制度、员工行为规范、纪律程序。 ③业务控制制度包括投资管理制度、基金销售管理制度、风险控制制度、 资料档案管理制度、信息技术管理制度和突发事件管理制度。 5)信息与沟通 建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流 渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证 信息及时送达适当的人员进行处理。 2.基金管理人关于内部控制的声明 (1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的 责任，董事会承担最终责任； (2)上述关于内部控制的披露真实、准确； (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制 度。 二、基金托管人 （一）、基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币 349,018,545,827 元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：赵会军 （ 二 ） 、主要人员情况 截至 2014 年 6 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 170 人，平均 年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学 本科以上学历，高管人员均拥有研究生 以上学历或高级技术职称。 （ 三 ） 、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的 风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务 团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构 和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基 金、信托资产、保险资产、社会 保障基金、安心账户资金、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券 公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产 管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内 率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托 管服务。截至 2014 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资基金 380 只。自 2003 年以来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、 香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海 证券报》等境内 外权威财经媒体评选的 44 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托 管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）、基金托管人的职责基金托管人应当履行下列职责： （ 1 ）安全保管基金财产； （ 2 ）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户； （ 3 ）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立； （ 4 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （ 5 ）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、 交割事宜； （ 6 ）办理与基金托 管业务活动有关的信息披露事项； （ 7 ）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见； （ 8 ）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价 格； （ 9 ）按照规定召集基金份额持有人大会； （ 10 ）按照规定监督基金管理人的投资运作； （ 11 ）法律法规和基金合同规定的其它职责。 （五）、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资 产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展， 一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托 管部非常重视改进和加强内部风 险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度， 精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重 要工作来做。继 2005 、 2007 、 2009 、 2010 、 2011 、 2012 年六次顺利通过评估组 织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70 （审计标准第 70 号）审阅后， 2013 年中国工商银行资产托管部第七次通过 ISAE3402 （原 SAS70 ）审阅获得无 保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、 内部控制方面的健全性和有效 性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的 风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1 、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守 法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、 监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维 护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2 、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织 结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业 务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察 工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依 照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职 责范围内实施具体的风险控制措施。 3 、内部风险控制原则 （ 1 ）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管 理活动的始终。 （ 2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有 的部门、岗位和人员。 （ 3 ）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的 规章制度。 （ 4 ）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基 金资产和其他委托资产的安全与完整。 （ 5 ）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善，并保证得到全面落 实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （ 6 ）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和 控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内 控制度的制定和执行部门。 4 、内部风险控制措施实施 （ 1 ）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一 系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独 立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （ 2 ）高层检查。主管行领导与部门高 级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检 查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制 措施，督促职能管理部门改进。 （ 3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人 为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。 并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险 防范与控制理念。 （ 4 ）经营控制。资产 托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和 效益最大化目的。 （ 5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进 行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （ 6 ）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （ 7 ）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心 ，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期 演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照 预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能 力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5 、资产托管部内部风险控制情况 （ 1 ）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保 资产托管业务健康、稳定地发展。 （ 2 ）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系 需要从上至 下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资 产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部 门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （ 3 ）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过 多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、 业务操作流程、稽核监察制度、 信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透 各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （ 4 ）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强 调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产 托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为 托管业务生存和发展的生命线。 （六）、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管 人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金 参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到 账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介 材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监 督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或 有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。 在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应 报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同 时通知基金管理人限期纠正。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1.直销机构： 名称：华商基金管理有限公司 住所：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层 办公地址：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层 法定代表人：李晓安 直销中心：华商基金管理有限公司 电话：010-58573768 传真：010-58573737 网址：www.hsfund.com 2.代销机构： (1) 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（ 100032 ） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（ 100032 ） 法定代表人：姜建清 客服电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn (2) 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 客服电话： 95533 网址： www.ccb.com (3) 中国 农业 银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：蒋超良 联系人：滕涛 客服电话： 95599 网址： www.abchina.com (4) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市 银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 电话： 02 1 - 58781234 传真： 021 - 58408483 联系人：曹榕 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com (5) 招商银行股份有限公司 注册地点：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 李建红 电话： 0755 - 83198888 传真： 0755 - 83195109 客服电话： 95555 网址： www.cmbchina.com (6) 中信银行股份有限公司 注册地点：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：常振明 联系人：郭伟 电话： 010 - 65558888 传真： 010 - 65550827 客服电话： 95558 公司网址 :bank.ecitic.com (7) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 客服电话： 95528 网站： www.spdb.co m.cn (8) 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 电话： 010 - 58560666 客户服务咨询电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn (9) 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 17 号首层 办公地址： 北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话： 010 - 66223587 传真： 010 - 66226045 客户服务电话： 95526 网址： www.bankofbeijing.com.cn (10) 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 客户服务热线： 95511 - 3 公司网站： bank.pingan.com (11) 温州银行股份有限公司 住所：温州市车站大道 196 号 法定代表人：邢增福 客服电话：浙江省内 96699 ，上海地区 962699 公司网址： www.wzbank. com.cn (12) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号 办公地址：乌鲁木齐市扬子江路 339 号商行科技大厦 7 楼 法定代表人：农惠臣 电话： 0991 - 8824667 联系人：何佳 客服电话： 96518 网址： www.uccb.com.cn (13) 华龙证券有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 法定代表人：李晓安 电话： 0931 - 4890208 传真： 0931 - 4890628 联系人：李昕田 客服热线： 400 - 689 - 8888 、 0931 - 96668 网址： www.hlzqgs.com (14) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：万建华 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 联系人：芮敏祺 客服电话： 400 - 8888 - 666 网址： www.gtja.com (15) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 开放式基金业务传真：（ 010 ） 65182261 联系人：权唐 客服电话： 400 - 8888 - 108 网址： www.csc108.com (16) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证劵大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红 岭中路 1012 号国信证劵大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话： 0755 － 82130833 传真： 0755 － 82133952 联系人： 周杨 客服热线： 95536 网址： www.guosen.com.cn (17) 招商证券股份有限公司 注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 办公地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人 : 宫少林 电话 :0755 - 82943666 传真 :0755 - 82943636 联系人 : 林生迎 客服电话 :95565 . 4008888111 网址 :www.newone.com.cn (18) 中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人：沈强 联系电话： 0571 - 85776114 传真： 0571 - 86078823 联系人：李珊 公司网站： www.bigsun.com.cn 客户服务中心电话： 0571 - 95548 (19) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北 京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 电话： 010 - 66568450 传真： 010 - 66568990 联系人： 宋明 客服电话： 4008 - 888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn (20) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市 广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话 ： 95553 、 400 - 8888 - 001 网址： www.htsec.com (21) 申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市长乐路 989 号 45 楼 办公地址：上海市长乐路 989 号 40 楼 法定代表人：储晓明 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388214 联系人：李清怡 客服电话： 95523 或 4008895523 网址： www.sywg.com (22) 长江证券股份有限公 司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线： 95579 或 4008 - 888 - 999 联系人：李良 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 网址： www.95579.com (23) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：牛冠兴 开放式基金咨询电话： 4008001001 开放式基金 业务传真： 0755 - 82558355 联系人：陈剑虹 联系电话： 0755 - 82825551 网址： www.essence.com.cn (24) 中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人：沈强 联系电话： 0571 - 85776114 传真： 0571 - 86078823 联系人：李珊 公司网站： www.bigsun.com.cn 客户服务 中心电话： 0571 - 95548 (25) 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 法定代表人：余政 联系人：赵明 电话： 010 - 85127622 传真 : 010 - 85127917 客服电话： 4006198888 公司网址： www.mszq.com (26) 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市中山东路 90 号 办公地址：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 24 楼 法定代 表人：吴万善 电话： 025 - 84457777 联系人：庞晓芸 服务热线： 95597 网址： www.htsc.com.cn (27) 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话： 400 - 666 - 1618 ， 95573 网址： www.i618.com.cn （ 7 ）中信证券（山东）有限责任公司 法定代表人：杨宝林 注册地址：青岛市崂山区深圳 路 222 号青岛国际金融广场 A 座 21 层（ 266061) 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 A 座 21 层（ 266061) 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 联系人：吴忠超 客服电话： 95548 网址： wuzc@zxwt.com.cn (28) 信达证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址 ：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人： 张志刚 联系人：唐静 联系电话： 010 - 63081000 传真： 010 - 63080978 客服电话： 4 00 - 800 - 8899 公司网址： www.cindasc.com (29) 东方证券股份有限公司 注册地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 - 29 层 办公地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层 - 29 层 法定代表人 : 潘鑫军 电话 :021 - 63325888 传真 :021 - 63326173 联系人 : 吴宇 客服电话 :021 - 95503 网址 :www.dfzq.com.cn (30) 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 2 4 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 法定代表人：雷杰 客户服务电话 : 95571 网址： www.foundersc.com (31) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 联系人：刘晨、李芳芳 客服电话： 95525 、 4008888788 、 10108998 网址： www.ebsc n.com (32) 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人： 杨树财 客户服务电话 : 4006000686 网址： www.nesc.cn (33) 国联证券股份有限公司 注册地址： 无锡市县前东街 168 号国联大厦 办公地址： 无锡太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 法定代表人： 雷建辉 电话： 0510 - 82831662 联系人：沈刚 客服电话： 95570 网址： www.glsc.com.cn (34) 浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 法定代表人：吴承根 电话： 0571 - 87901963 传真： 0571 - 87901955 联系人：胡岩 客服热线： 0571 - 967777 网址： www.stocke.com.cn (35) 平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田 中心 区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 办公地址：深圳市福田 中心 区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人： 谢永林 电话： 0755 - 2262639 1 传真： 0755 - 82400862 联系人：郑舒丽 客服电话： 95511 - 8 网址： www.pingan.com (36) 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人：李工 电话： 0551 - 65161666 传真： 0551 - 65161600 客户服务电话 : 96518 （安徽省内）、 4008096518 （全国）（基金业务咨询电 话） 网址： www.hazq.com (37) 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人：张雅锋 电话： 0755 - 83709350 传真： 0755 - 83704850 联系人：牛孟宇 客户服务电话 : 95563 网址： http://www.ghzq.com.cn (38) 东莞证券有限责任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中 心 30 楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人：张运勇 联系人：乔芳 电话： 0769 - 22100155 传真： 0769 - 22100155 服务热线： 0769 - 961130 网址： www.dgzq.com.cn (39) 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人：张雅锋 电话： 0755 - 83709350 传真： 0755 - 83704850 联系人：牛孟宇 客户服 务电话 : 95563 网址： http://www.ghzq.com.cn (40) 国都证券有限责任公司 注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址 ：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 电话： 010 - 84183333 传真： 010 - 84183311 - 3389 联系人：黄静 客户服务电话 :400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com (41) 东海证券股份有限公司 注册地址： 江 苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼 办公地址 ：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人： 朱科敏 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 联系人： 梁旭 客服电话： 95531 ； 400 - 888 - 8588 网址： www.longone.com.cn (42) 国盛证券有限责任公司 注册地址： 江西省南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦） 办公地址： 江西省南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦） 法定代 表人： 曾小普 电话 0791 - 86 289667 传真 0791 - 8628 1485 客服电话： 4008222111 公司网址： www.gsstock.com (43) 宏源证券有限公司 注册地址： 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券 法定代表人：冯戎 电话： 010 - 88085858 (44) 齐鲁证券有限公司 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李 玮 联系人：吴阳 电话： 0531 - 68889155 传真： 0531 - 68889752 客服电话： 95538 公司网址： www.qlzq.com.cn 联系人：李巍 客服电话： 4008 - 000 - 562 网址： www.hysec.com (45) 世纪证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40 - 42 层 办公地址 ：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40 - 42 层 法定代表人： 姜昧军 电话： 0755 - 83199599 传真： 0755 - 83199545 联系人： 雷新东 客服电话： 0755 - 83199511 网址 ： www.csco.com.cn (46) 华福有限责任公司 注册地址： 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址 ：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人： 黄金琳 电话： 0591 - 87841160 传真： 0591 - 87841150 联系人： 张宗锐 客服电话： 96326 （福建省外请加拨 0591 ） 网址： www. hfzq.com.cn (47) 财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路 15 号 办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际 商务中心 法定代表人：沈继宁 联系电话： 0571 - 87822359 传真： 0571 - 87818329 联系人：徐轶青 客服电话： 96336 （浙江） ,40086 - 96336 （全国） 网址： www.ctsec.com (48) 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16. 18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区 益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人：龙增来 电话： 0755 - 82023442 传真： 0755 - 82026539 联系人：刘毅 客户服务电话 : 400 600 8008 、 95532 网址： www.china - invs.cn (49) 日信证券有限责任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层（ 100031 ） 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈文彬 客服电话： 010 - 839917 16 网址： www.rxzq.com.c n (50) 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：张背北 电话： 0451 - 85863696 传真： 0451 - 82287211 客户服务热线： 400 - 666 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn (51) 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东 城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 电话： 028 - 86690070 传真： 028 - 86690126 联系人：刘一宏 客服电话： 4006600109 网址： www.gjzq.com.cn (52) 华宝证券有限责任公司 办公地址：上海 市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层 法定代表人：陈林 联系人： 刘闻川 电话：（ 021 ） 68778790 传真：（ 021 ） 68777992 服务热线： 4008209898 网址： www.cnhbstock.com (53) 厦门证券有限公司 住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 客服电话： 0592 - 5163588 公司网址： www.xmzq.com.cn (54) 广州证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、 20 楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、 20 楼 法定代表人：刘东 电话： 020 - 88836999 传真： 020 - 88836654 联系人：林洁茹 客服电话： 020 - 961303 公 司网址： www.gzs.com.cn (55) 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）单元 法定代表人：王文学 电话： 0755 - 82083788 传真： 0755 - 82083408 联系人：黄旭成 客服电话： 021 - 32109999, 029 - 68918888 网址： www.cfsc.com.cn (56) 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表人： 范力 电话： 0512 - 65581136 （未完）  |