[发行]国富成长：更新招募说明书摘要（2014年第2号）
富兰克林国海成长动力股票型证券投资基金 更新招募说明书 (摘要) （2014年第 2号） 基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 【重要提示】 富兰克林国海成长动力股票型证券投资基金（以下简称“富兰克林国海成长动力基金”或“本 基金”）经中国证监会 2009年 1月 16日证监基金字【 2009】40号文核准募集，本基金的基 金合同于 2009年 3月 25日生效。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准，基金合同是约定基金合 同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份 额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金 一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有 份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险，某一基金的特定风险等。富兰克林国海成长动力基金为 股票型基金，属证券投资基金中的较高风险收益品种。投资者在进行投资决策前，请仔细阅 读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2014年 9月 25日，有关财务数据和净值表现截止 日为 2014年 6月 30日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路 1号中国－东盟科技企业孵化基地一期 C-6栋二层 办公地址：上海浦东世纪大道 8号上海国金中心二期 9层 法定代表人：吴显玲 成立日期： 2004年 11月 15日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2004]145号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 2.2亿元人民币 存续期限： 50年 联系人：沈增 联系电话： 021-3855 5630 股权结构：国海证券股份有限公司 (原名“国海证券有限责任公司”）持有 51%股权，邓普顿 国际股份有限公司持有 49%股权 （二）主要人员情况 董事会成员： 董事长吴显玲女士，中共党员，管理学硕士，经济师。历任中国人民银行广西壮族自治区金 融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面工作），广西证券登记有限责任 公司法定代表人、总经理，广西证券有限责任公司副总裁，国海证券有限责任公司副总裁， 国海富兰克林基金管理有限公司督察长。现任国海富兰克林基金管理有限公司董事长、代为 履行总经理职责，同时兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长。 副董事长阮博文（ William Y. Yun）先生，工商管理硕士， CFA。阮博文先生现任富兰克林邓普 顿投资集团执行副总裁 ,并负责特定和另类投资团队，同时兼任国海富兰克林资产管理（上 海）有限公司董事。阮先生担任 Franklin Resources, Inc.的管理人员，亦是该公司的投资管理 和风险管理委员会成员。他也是 Fiduciary Trust Company International(“Fiduciary Trust”)的 董事会成员，于 1992年加入 Fiduciary Trust担任基金经理 8年，之后成为执行副总裁，负 责 Fiduciary Trust的全球权益类部门，并在 2000年至 2005年期间担任 Fiduciary Trust的总 裁。他于 2002年又担任 Franklin Templeton Institutional的总裁，负责富兰克林邓普顿全球业 务发展团队的机构业务，其职责还包括负责富兰克林邓普顿养老金固定收益计划和投资固定 缴款业务，以及负责 Franklin Templeton Portfolio Advisors通过投资顾问和咨询人员为个人和 机构客户提供专户管理。在 2008年，他开始担任目前于富兰克林邓普顿投资集团的职务。 董事张雅锋女士，中共党员，研究生学历。历任广西壮族自治区商业厅副处长、处长，广西 凭祥市委副书记、广西商业大厦副总经理、广西南方商业集团公司董事长兼总经理、党总支 书记，广西壮族自治区证券办发行部主任、中国证监会南宁特派办副主任、广西投资集团有 限公司副总经理、广西证券有限责任公司增资扩股筹备组组长、国海证券有限责任公司董事 长、党委书记，国海富兰克林基金管理有限公司董事长、董事。现任广西投资集团有限公司 董事、国海证券股份有限公司董事长、党委书记、国海良时期货有限公司董事、国海创新资 本投资管理有限公司董事。 董事麦敬恩（ Gregory E. McGowan）先生，硕士学位以及法学博士学位。现任邓普顿国际股 份有限公司执行副总裁，以及国海富兰克林基金管理有限公司股东代表，同时兼任国海富兰 克林资产管理（上海）有限公司董事。麦敬恩先生还担任多个富兰克林邓普顿公司董事，其 中包括： Templeton Investment Counsel, LLC，Franklin Templeton Management Luxembourg S.A. （卢森堡），富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司（香港），邓普顿资产管理公司（新加坡）， Franklin Templeton Holding Limited（毛里求斯），Franklin Templeton Services Limited（爱尔兰） 以及 Franklin Templeton Asset Strategies, Inc.（美国）。麦敬恩先生于 1986年加入富兰克林邓 普顿投资集团，并担任 Templeton Global Advisors Limited （巴哈马）执行副总裁。在加入富 兰克林邓普顿投资集团之前，麦敬恩先生是美国证券交易委员会的资深律师。 董事齐国旗先生，中共党员，经济学硕士。历任河南大学党委组织部干部科科长，君安证券 有限责任公司债券业务部总经理助理、副总经理，国泰君安证券股份有限公司债券业务一部、 资本运作总部副总经理、收购兼并总部上海业务部负责人，民生证券有限责任公司副总经理， 国海证券有限责任公司副总裁、总裁，国海良时期货有限公司董事，国海富兰克林基金管理 有限公司董事。现任国海证券股份有限公司总裁、国海创新资本投资管理有限公司董事，国 海证券股份有限公司深圳分公司总经理，同时兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司 董事。 董事胡德忠先生，中共党员，管理学博士，经济师。历任广西证券有限责任公司深圳营业部 总经理助理、副总经理，深圳深南中路证券营业部总经理，广西证券（ 2011年 10月增资扩 股并更名为国海证券）有限责任公司公司总经理助理兼经纪业务部总经理，国海富兰克林基 金管理有限公司副总经理，上海凯石投资管理有限公司董事副总经理，国海证券有限责任公 司经纪业务事业总部总经理、公司常务副总裁兼经纪业务事业总部总经理，国海证券股份有 限公司经纪业务事业总部总经理。现任国海证券股份有限公司公司常务副总裁，国海创新资 本投资管理有限公司董事。 董事张伟先生，硕士研究生学历。历任澳纽银行集团（悉尼）企业银行主任、香港上海汇丰 银行国际信托有限公司副总裁、银行家信托有限公司（英国）联席董事、德意志信托（香港） 有限公司董事、德意志银行（香港）副总裁。现任富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司大 中华区总监及董事。 独立董事张忠国先生，中共党员，硕士研究生学历，高级会计师。历任广西柳州地区财政局 副局长，广西鹿寨县人民政府副县长，柳州地区行署副秘书长、财办主任，广西财政厅预算 处处长，广西财政厅总会计师、副厅长（享受正厅级待遇）。现任广西注册会计师协会会长、 广西五洲交通股份有限公司独立董事。 独立董事洪荣光先生， MBA商学硕士。历任台湾亚洲证券股份有限公司董事长及第一大股 东（后与元大京华证券股份有限公司合并）、H&Q（Hambrecht & Quist Group）汉茂风险投资 公司董事、越南国家投资基金公司董事、邓普顿新兴市场信托股份有限公司董事、邓普顿开 发中国投资信托基金（卢森堡）董事、台股指数基金公司（英国）董事、菲律宾信安银行董 事、富兰克林邓普顿国际基金董事、益民基金管理有限公司独立董事。现任兴亚置业集团（中 国）董事长、亚洲环球证券公司（香港）董事长、菲律宾信安银行独立董事。 独立董事陈伟力女士，大学本科学历。历任美国斯坦福大学访问学者，中国新技术创业投资 公司副总经理，中国国际技术智力合作公司总经理兼党委书记。现任天津市海运股份有限公 司独立董事。 独立董事徐同女士，经济学硕士，曾任上海普陀区政协委员。历任深圳特区证券公司交易部 经理、办公室主任、深圳上证总经理，国泰证券公司总经理助理，北京证券公司副总经理， 北京华远集团总经济师，国都证券公司总经济师。现任三亚财经论坛发展有限公司董事。 期后事项说明：国海富兰克林基金管理有限公司股东会 2014年第三次会议于 2014年 10月 31日作出决议，同意何春梅女士接替齐国旗先生担任公司董事。何春梅女士简历如下：董 事何春梅女士，中共党员，工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅第五秘书处科员、副 主任科员，广西开发投资有限责任公司融资部副经理、财务部副经理，广西投资集团有限公 司财务管理部副经理、经理、总经理、公司总裁助理兼办公室主任，国海证券有限责任公司 监事，广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成员、机关党委书记。现任广西投资集 团有限公司党委副书记，国海证券股份有限公司党委副书记。 2、监事会成员 监事会主席余天丽女士，经济学学士。历任富达基金（香港）有限公司投资服务代表， Asiabondportal.com营销助理，富达基金（香港）有限公司亚洲区项目经理，英国保诚资产 管理（新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部副董事，瑞士信贷资产管理（新加坡）有 限公司亚洲区产品发展部总监，工银瑞信基金管理有限公司专户投资部产品负责人。现任富 兰克林邓普顿资本控股有限公司（富兰克林邓普顿投资集团全资子公司）亚洲区产品策略部 董事。 监事刘俊红女士，硕士研究生，律师。历任国海证券有限责任公司董事会秘书、合规总监、 副总裁，国海富兰克林基金管理有限公司督察长，国海良时期货有限公司监事、监事长、董 事长、董事，国海证券股份有限公司副总裁、合规总监。现任国海证券股份有限公司副总裁 兼合规总监，国海良时期货有限公司董事。 。。 监事张志强先生，CFA，纽约州立大学（布法罗）计算机科学硕士，中国科学技术大学数学 专业硕士。历任美国 Enreach Technology Inc.软件工程师，海通证券股份有限公司研究所高级 研究员，友邦华泰基金管理有限公司高级数量分析师，国海富兰克林基金管理有限公司首席 数量分析师、风险控制部总经理、业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司 量化与指数投资总监、金融工程部总经理、国富沪深 300指数增强基金基金经理、职工监 事。 监事戴刚先生，工商管理硕士、专业会计硕士， FRM、CFA。历任重庆工程建设总公司预算 管理部助理工程师、韩国三星集团上海代表处建设项目投资经理、湘财证券有限责任公司资 产管理部高级经理、浦银安盛基金管理有限公司筹备组成员、风险管理部总监、职工监事。 现任国海富兰克林基金管理有限公司风控与信息技术总监兼风险控制部总经理、职工监事。 3、经营管理层人员 副总经理张晓东先生，美国多米尼克学院国际经济政治分析硕士。历任中国企业管理无锡培 训中心助教、中欧管理研究生项目（现改为中欧国际管理学院）助教/中方院长助理，无锡 虹美电器集团销售/项目经理，美国纽堡太平洋投资管理公司高级投资经理，阳光国际管理 公司董事，中信资本市场控股公司董事（非董事会成员），国海富兰克林基金管理有限公司 基金经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理兼公募基金投资决策委员会主席， 首席基金经理，管理国富弹性市值股票基金及国富深化价值股票基金。 副总经理徐荔蓉先生，CFA，CPA（非执业），律师（非执业），中央财经大学经济学硕士。历 任中国技术进出口总公司金融部副总经理、融通基金管理有限公司基金经理、申万巴黎基金 管理有限公司（现“申万菱信基金管理有限公司”）基金经理、国海富兰克林基金管理有限 公司高级顾问、资产管理部总经理兼投资经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经 理、投资总监、研究分析部总经理，国富中国收益混合基金、国富潜力组合股票基金和国富 研究精选股票基金基金经理。 副总经理李彪先生，硕士研究生，副研究员。历任内蒙古大学经济系讲师、中国证监会海南 证监局证券期货市场监管处处长、证券机构监管处处长、稽查处处长、国海富兰克林基金管 理有限公司督察长助理、督察长。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。 副总经理胡昕彦女士，工商管理硕士。历任中国银行上海市分行会计科科员，汇丰数据处理 （上海）有限公司共同基金部高级专员，2004年加入国海富兰克林基金管理有限公司，先 后担任基金事务部副总经理、行政管理部副总经理、行政管理部总经理、总经理助理。现任 国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。 注：经国海富兰克林基金管理有限公司第三届董事会第二十二次会议审议通过，自 2013年 9月 9日起李雄厚先生不再担任本基金管理公司总经理职务（详情请参见 2013年 9 月 10 日刊登的《国海富兰克林基金管理有限公司高级管理人员变更公告》）。本报告期内，在新任 总经理正式就任前，由董事长吴显玲女士代为履行总经理职责，吴显玲女士简历详见董事会 成员介绍。 4、督察长 督察长储丽莉女士，中共党员，英国伦敦大学亚非学院法律硕士。历任上海物资贸易中心股 份有限公司法律顾问、投资经营部副总经理、李宁体育（上海）有限公司法律顾问。2005年 加入国海富兰克林基金管理有限公司，先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部 副总经理、监察稽核部总经理。自 2006年起，还同时兼任公司董事会秘书。现任国海富兰 克林基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问，同时兼任国海富兰克林资产管 理（上海）有限公司董事会秘书。 5、基金经理 现任基金经理 刘伟亭先生，复旦大学经济学硕士，历任长江巴黎百富勤证券有限责任公司企业融资部助理 经理，资本市场部业务主任和首席债券交易员，国海富兰克林基金管理有限公司研究员，高 级研究员，国富弹性市值股票基金和国富深化价值股票基金的基金经理助理。现任国海富兰 克林基金管理有限公司行业研究主管，国富成长动力股票基金的基金经理。 历任基金经理 2009年 3月至 2011年 7月：公司前基金经理潘江先生担任本基金基金经理。 6、投资决策委员会成员 本基金采取集体投资决策制度。 投资决策委员会由下述委员组成：吴显玲女士（董事长、代为履行总经理职责）；张晓东先 生（公司副总经理、公募基金投资决策委员会主席、首席基金经理）；徐荔蓉先生（公司副 总经理、投资总监、研究分析部总经理、基金经理）；刁晖宇先生（固定收益投资总监、 QDII 投资总监、基金经理）；张志强先生（量化与指数投资总监、金融工程部总经理、基金经理、 职工监事）；戴刚先生（风控与信息技术总监兼风险控制部总经理、职工监事）；赵晓东先生 （基金经理）。 储丽莉女士（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期： 1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾叁亿陆仟肆佰陆拾万陆仟叁佰叁拾元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998】24号 托管业务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：王永民 客服电话： 95566 传真：（010）66594942（二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、证 券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以 上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管 业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金 （一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII、RQFII、QDII、境外三类机构银行间债券、 券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类齐全、产品丰富的托管产品体系。在国内，中国银行是首家开展绩效评估、风险管理 等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2014年 6月 30日，中国银行已托管 276只证券投资基金，其中境内基金 251只，QDII 基金 25只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了 不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中 国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制 工作贯穿业务各环节，包括风险识别，风险评估，工作程序设计与制度建设，风险检视，工 作程序与制度的执行，工作程序与制度执行情况的内部监督、稽核以及风险控制工作的后评 价。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先 后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的 无保留意见的审阅报告。 2013年，中国银行同时获得了基于“ ISAE3402”和“ SSAE16”双准 则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托 管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金 托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同 约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基 金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有 关规定，或者违反基金合同约定的 ,应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管 理机构报告。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构： 名称：国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路 1号中国－东盟科技企业孵化基地一期 C-6栋二层 办公地址：上海浦东世纪大道 8号上海国金中心二期 9层 法定代表人：吴显玲 联系人：王蓉婕 联系电话： 021-38555678 2、代销机构： （1）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 客户服务电话： 95566 公司网址： www.boc.cn （2）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：蒋超良 联系人：刘一宁 电话：010-85108227 传真：010-85109219 客户服务电话： 95599 公司网址： www.abchina.com （3）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 电话：010-66107900 传真：010-66107914 客户服务电话： 95588 联系人：查樱 公司网址： www.icbc.com.cn （4）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 电话：010-66275654 传真：010-66275654 联系人：王琳 客户服务电话： 95533 公司网址： www.ccb.com （5）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 电话： 021-58781234 传真：021-58408483 联系人：曹榕 客户服务电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 联系人：邓炯鹏 客户服务电话： 95555 公司网址： www.cmbchina.com （7）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：常振明 传真：010-65550827 联系人：丰靖 客户服务电话： 95558 公司网址： bank.ecitic.com （8）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 电话：010-85238667 传真：010-85238680 联系人：郑鹏 客户服务电话： 95577 公司网址： www.hxb.com.cn （9）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：董文标 传真：010-57092611 联系人：杨成茜 客户服务电话： 95568 公司网址： www.cmbc.com.cn （10）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号光大中心 法定代表人：唐双宁 联系人：李伟 电话：010-63636155 传真：010-63630661 客户服务电话： 95595 公司网址： www.cebbank.com （11）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63604199 联系人：唐苑 客户服务电话： 95528 公司网址： www.spdb.com.cn （12）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 联系人：胡技勋 客户服务电话： 96528（上海、北京地区 962528） 公司网址： www.nbcb.com.cn （13）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21号 法定代表人：廖玉林 电话：0769-22119061 传真：0769-22117730 联系人：陈幸 客户服务电话： 4001196228 公司网址： www.dongguanbank.cn （14）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201-205号 办公地址：天津市河西区马场道 201-205号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 传真：022-58316569 客户服务电话： 400-888-8811 公司网址： www.cbhb.com.cn （15）杭州联合农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市建国中路 99号?? 法定代表人：张晨 联系人：胡莹 电话：0571-87923324 传真：0571-87923214 客服电话： 96592?? 公司网址： www.urcb.com?? （16）苏州银行股份有限公司 注册地址：中国苏州市工业园区钟园路 728号 法定代表人：王兰凤 联系人：项喻楠 电话：0512-69868373 传真：0512-69868370 客服电话： 96067 公司网址： www.suzhoubank.com （17）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46号国海大厦 法定代表人：张雅锋 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 联系人：牛孟宇 客户服务电话： 95563 公司网址： www.ghzq.com.cn （18）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人：王常青 客户服务电话： 400-8888-108 公司网址： www.csc108.com （19）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：万建华 客户服务电话： 400-8888-666 公司网址： www.gtja.com （20）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客户服务电话： 95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址： www.htsec.com （21）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 客户服务电话： 400-888-8888 电话：010-66568430 联系人：宋明 公司网址： www.chinastock.com.cn （22）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：上海浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 21层 法定代表人：兰荣 客户服务电话： 95562 业务联系电话： 021-38162212 业务联系人：夏中苏 公司网址： www.xyzq.com.cn （23）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路 171号 法定代表人：储晓明 电话：021-54033888 客户服务电话： 95523、4008895523 联系人：邓寒冰 公司网址： www.sywg.com （24）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：林生迎 客户服务电话： 95565、400-8888-111 公司网址： www.newone.com.cn （25）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：王东明 电话：010-60838888 传真：010-60833739 联系人：顾凌 客户服务电话： 95548 公司网址： www.cs.ecitic.com （26）齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889357 客户服务电话： 95538 公司网址： www.qlzq.com.cn （27）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 电话：020-87555888 客户服务电话： 95575 联系人：黄岚 公司网址： www.gf.com.cn （28）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138号 办公地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 客户服务电话： 400-600-0686 公司网址： www.nesc.cn （29）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 联系人：郭熠 客户服务电话： 400-666-1618、95573 公司网址： www.i618.com.cn （30）财富证券有限责任公司 地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层 法定代表人：蔡一兵 电话：0731-4403319 传真：0731-4403439 联系人：郭磊 客户服务电话： 0731-4403340 公司网址： www.cfzq.com （31）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 4层 法定代表人：林义相 传真：010-66045521 客户服务电话： 010-66045678 联系人：尹伶 联系电话： 010-66045608 公司网址： www.txsec.com ?? 天相基金网网站： www.jjm.com.cn （32）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭 8号 法人代表：张华东 联系电话： 025-83364032 联系人：徐翔 传真：025-83320066 客户服务电话： 400-828-5888 公司网址： www.njzq.com.cn （33）中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22、23楼 法定代表人：沈强 联系人：李珊 联系电话： 0571-87112507 传真：0571-85783771 客户服务电话： 95548 公司网址： www.bigsun.com.cn （34）华泰证券股份有限公司 地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025-83290979 传真：025-51863323 联系人：万鸣 客户服务电话： 95597 公司网址： www.htsc.com.cn （35）湘财证券股份有限公司 办公地址：湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人：陈学荣 电话：0731-84451488 传真：021-68865680 联系人：钟康莺 联系人电话： 021-68634518-8503 客户服务电话： 400-888-1551 公司网址： www.xcsc.com （36）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 客户服务电话： 400-8001-001 公司网址： www.essence.com.cn （37）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 通讯地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 法定代表人：杜航 传真：0791-86770178 联系电话： 0791-86768763 联系人：余雅娜 客服电话： 400-8866-567 公司网址： www.avicsec.com （38）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号 通讯地址：安徽省合肥市寿春路 179号 法定代表人：蔡咏 电话：0551-62246273 传真：0551-62272108 联系人：陈琳琳 客户服务电话： 400-8888-777或 95578、安徽省内客服电话： 96888 公司网址： www.gyzq.com.cn （39）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 通讯地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 法定代表人：龚德雄 联系人：张瑾 联系电话： 021-53519888 客户服务电话： 021-962518，4008-918-918（全国） 公司网址： www.962518.com （40）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 通讯地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨、李芳芳 客户服务电话： 10108998、400-888-8788、95525 公司网址： www.ebscn.com （41）江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 通讯地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 电话：0451-85863696 传真：0451-82287211 联系人：张背北 客户服务电话： 400-666-2288 公司网址： www.jhzq.com.cn （42）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：刘化军 联系人：王一彦 电话：021-20333910 传真：021-50498825 客户服务电话： 95531；400-888-8588 公司网址： www.longone.com.cn （43）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：齐晓燕 客户服务电话 : 95536 公司网址： www.guosen.com.cn （44）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号 法定代表人：冯戎 电话：010-88085338 传真：010-88085240 联系人：李巍 客户服务电话： 4008-000-562（全国） 公司网址： www.hysec.com （45）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57楼 法定代表人：陈林 电话：021-68778790 传真：021-68778113 联系人：刘闻川 客户咨询电话： 400-820-9898 公司网址： www.cnhbstock.com （46）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路新天地大厦 7、8层 法定代表人：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 联系人：张腾 客户服务电话： 96326（福建省外加拨 0591） 公司网址： www.hfzq.com.cn （47）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务热线： 95579或 4008-888-999 客户服务网站： www.95579.com （48）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务热线： 95548 公司网址： www.citicssd.com （49）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 法定代表人：杨锐敏 电话：021-38784818?? 传真：021-68775878 联系人：倪丹 客户服务电话： 021-68777877 公司网址： www.shhxzq.com （50）深圳众禄基金销售有限公司 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：邓爱萍 电话：0755-33227953 传真：0755-82080798 客户服务电话： 4006-788-887 网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com （51）杭州数米基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 电话：0571-28829790 传真：0571-26698533 客户服务电话： 4000-766-123 网址：www.fund123.cn （52）上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路 613号 6幢 551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3号楼 C座 9楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509998 传真：021-64385308 客户服务电话： 400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （53）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-58870011 传真：021-68596916 客户服务电话： 400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （54）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 801室 法定代表人：汪静波 联系人：方成 电话：021-38602377 传真：021-38602300 客户服务电话： 400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （55）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 联系人：敖玲 电话：021-58788678 传真：021-58788678-8101 客户服务电话： 400-089-1289 网址：www.erichfund.com （56）北京展恒基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层 法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳 客户服务电话： 400-888-6661 公司网址： www.myfp.cn （57）和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 1002室 法定代表人：王莉 客户服务电话： 400-920-0022 和讯理财客网址： licaike.hexun.com （58）万银财富 (北京)基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201 法定代表人：李招弟 客户服务电话： 400-808-0069 公司网址： www.wy-fund.com（二）注册登记机构 名称：国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路 1号中国－东盟科技企业孵化基地一期 C-6栋二层 办公地址：上海浦东世纪大道 8号上海国金中心二期 9层 法定代表人：吴显玲 电话：（021）38555511 传真：（021）68883050 联系人：胡昕彦 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 办公地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 负责人：廖海 联系电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 联系人：廖海 经办律师：黎明、安冬 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海湖滨路 202号普华永道中心 11楼 法定代表人：杨绍信 电话：021-6123 8888 传真：021-6123 8800 经办注册会计师：薛竞单峰 四、基金名称 富兰克林国海成长动力股票型证券投资基金 五、基金的类型 开放式股票型证券投资基金 六、基金的投资目标 本基金重点投资于具有内生性增长和外延式扩张的积极成长型企业，在合理控制风险的基础 上，力求实现基金资产的长期增值。 七、基金的投资范围 本基金可投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法上市交易的股票、债券、资产支 持证券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 其中，本基金股票投资占基金资产的比例范围为 60%～95%，债券投资占基金资产的比例范 围为 0～40%，权证投资占基金资产净值的比例范围为 0～3%，现金以及到期日在 1年以内 的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 此外，如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入本基金的投资范围；如法律法规或中国证监会变更对权证或资产支持证券等投 资的比例限制的，基金管理人可在履行适当程序后调整本基金的投资比例上限规定。 八、基金的投资策略 本基金采取自下而上的“精选成长股”投资策略。基金管理人对个股、个券的微观层面信息 进行综合分析的基础上，兼顾经济环境、市场状况、行业特性等宏观层面信息的分析，作出 投资决策，具体包括以下几个方面： 1、大类资产配置 本基金作为一只股票型基金，在基金合同生效 6个月建仓期后的正常市场情况下，股票投资 比例将不低于 60%。在此基础上，本基金管理人将综合运用定性分析和定量分析手段，对大 类资产进行合理配置。 本基金管理人将以大类资产的预期收益率、风险水平和它们之间的相关性为出发点，对于可 能影响资产预期风险、收益率和相关性的因素进行综合分析和动态跟踪，据此制定本基金在 股票、债券和货币市场工具等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围，并进行定期 或不定期的调整，以达到控制风险、增加收益的目的。 本基金进行资产配置时所参考的主要指标包括国内生产总值（ GDP）增长率、货币供应量及 其变化、利率水平及其预期变化、通货膨胀率、货币与财政政策、汇率政策等。除基本面因 素以外，基金管理人还将关注其他可能影响资产预期收益与风险水平的因素，观察市场信心 指标、行业动量指标等，力争捕捉市场由于低效或失衡而产生的投资机会。 通常情况下，基金管理人会定期根据市场变化，以研究结果为依据对当前资产配置进行评估 并作必要调整。在特殊情况下，亦可针对市场突发事件等在本基金投资范围及各类资产配置 比例限制范围内进行及时调整。 大类资产配置研表 宏观经济： GDP周期，利率周期，固定资产投资等； 市场流动性：贸易顺差、美元利率，汇率水平， M2/M1，新基金 /IPO 增量等； 政策：宏观调空政策、 CSRC 政策，投资工具，资本市场有效性； 投资者行为：基金持股结构分析，边际价量趋势； 估值水平：加权平均资金成本， H 股 P/E，沪深 300P/E，股债吸引力 2、股票投资策略 本基金在适度的大类资产配置的基础上运用“精选成长股”的股票投资策略。 （1）寻找积极成长的动力 成长动力是对经济发展，行业兴衰和企业盈利起关键性影响的趋势性因素，它具有以下特点： 前瞻性；动态变化；具有成长动力的企业不局限于某一具体的行业，地域或板块。成长动力 是一个多层次、长期性的历史进程，不同特点的行业和企业发展顺序有先有后，发展速度和 获益程度各不相同。成长动力行业群具有的跨行业、跨地域的特点将为市场带来新的投资机 会。借鉴主流经济体崛起的历史经验和中国产业政策，基金管理人将重点发掘以下成长的动 力： ??自主创新 ??产业升级 ??生活形态变迁 ??人口结构改变 ??科技进步 基金管理人将依托基金管理人的投研团队，根据国海富兰克林对宏观经济、政策制度和其他 领域的相关研究以及外部合作方的研究成果，采用定性和定量模型分析相结合的方法，从宏 观经济、政策制度、技术创新和社会文化等多个角度出发，动态分析中国崛起过程中影响经 济发展和企业盈利的关键性、趋势性因素，前瞻性发掘在中国崛起过程中所不断涌现出来的 成长动力。 ??科技进步和自主创新：拥有自主知识产权的技术进步是成长的首要条件，它决定了新产 业的兴起和旧产业的消亡。 ??产业的技术升级：产业升级是成长的必要条件，产业生命周期今天已演变为技术的生命 更替，落后于时代的夕阳产业注定消亡，采用新兴科技的产业必将加速更新和升级，为大国 经济长期健康发展打下基础。 ??生活习惯和人口结构的改变是成长的必然结果：例如，大众环保意识的觉醒推动环保产 业的迅速发展。 （2）行业分析 ??行业分类：国海富兰克林研究团队在深入研究分析宏观经济周期和行业生命周期的基础 上，将“成长行业群”中的各相关行业划分为新兴行业，成长行业，成熟行业和夕阳行业。 其中，前三类行业为重点关注行业。 ??外部因素分析：对行业有重大影响的外部性因素分析，例如新技术，行业政策，外国竞 争等。 ??需求分析：行业投入产出分析，顾客群体分析等 ??供应分析：产能利用率，供应稳定性分析等 ??盈利分析：行业集中度分析，行业壁垒分析，原材料价格及走势分析，供求平衡关系分 析，产品细分分析等。 ??国际市场竞争分析：国际市场状况、竞争者和替代产品分析。 ??行业与商业周期分析：以多元回归分析为基础，获取行业的历史表现与商业周期的相关 性，结合对宏观经济和商业周期的预测，做出行业配置决策。 （3）精选成长股 本基金股票的选择分为三个层次：首先，成长型筛选是针对企业历史财务指标，应用数量模 型筛选股票，连同研究员实地调研推荐的部分股票，建立备选股票库；其次，对备选股票库 的股票应用估值模型进行价值评估；最后，对投资目标的商业模式进行分析，找出未来成长 的动力，进行整体优化，选择股票投资组合。 (1)成长型筛选 --备选股票库的建立 按照 Wind行业分类标准将沪深股票市场全部 A股细分到第四级；按照近三年主营业务利润 复合增长率由高到低排序，每个细分行业内截取排名靠前的二分之一数量上市公司作为第一 次筛选结果；在此基础上，按照近三年主营收入复合增长率由高到低排序，每个细分行业内 截取排名靠前的二分之一数量上市公司作为第二次筛选结果；在此基础上，按照公司过去三 年净利润复合增长率由高到低排序，每个细分行业内截取排名靠前的二分之一数量上市公司 作为第三次筛选结果；最后，按照公司近三年 ROE增长率指标由高到低排序，每个细分行 业内截取排名靠前的二分之一数量上市公司进入我们的备选股票库。这一方法选出的公司即 为备选股票库。 成长型股票初选具体标准 成长指标 G1近 3年主营业务收入复合增长率大于行业平均水平 G2近 3年主营业务利润复合增长率大于行业平均水平 G3近 3年净利润复合增长率大于行业平均水平 盈利指标 ROE近 3年净资产收益率大于行业平均水平 (2)估值筛选 结合券商的研究和公司内部研究，采用 PEG、市盈率（ P/E）、市净率（ P/B）、市销率（ P/S）、 企业价值与息税、折旧、摊销前利润之比（EV/EBITDA）等相对估值方法以及贴现自由现金 流（DCF）等绝对估值方法对备选股票库的股票进行价值评估，并根据股票市场价格，判断 并选择价格低于价值的股票构建股票投资组合。 (3)商业模式分析 在建立股票投资组合的过程中，从以下三个方面对备选投资对象的商业模式做进一步研究分 析，找出其未来成长的动力。 第一，外生成长性分析。研究员深入的调查分析，对于因重大技术革新、资产重组、资产注 入、管理革新等因素，发展轨迹会发生根本变化，将进入一个可以预见的、持续增长的轨道 的企业，在经过审慎研究后，也可进入我们的核心股票组合。 第二，内生性成长分析。通过对上市公司生产、技术、市场、治理结构、资本运作等方面的 深入研究，评估上市公司是否在行业内具有竞争优势，是否能够在未来一段时期内保持原有 的竞争优势，进而保持原有的持续成长的轨迹，或者是否能够在竞争中不断建立和强化竞争 的优势，建立新的、持续成长的轨迹。 第三，持续成长的财务保障分析。由于持续成长型企业经营规模以较快的速度增长，财务方 面的安全性受到一定操作。因而，通过财务报表分析和实地走访上市公司，重点分析企业的 现金流量指标和偿债能力指标，对公司财务健康情况综合评价，是判断一个上市公司成长是 否具有可持续性的重要环节。 经过上述定量和定性分析，最终确定股票投资组合。 3、债券投资策略 本基金的债券投资为股票投资由于市场条件所限，不易实施预定投资策略时，使部分资产保 值增值的防守性措施。债券投资组合的回报主要来自于组合的久期管理，识别收益率曲线中 价值低估的部分以及各类债券中价值低估的种类。 4、权证的投资策略 本基金不直接从二级市场买入权证，可持有股票派发或可分离交易债券所分离的权证。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准为： 85%×沪深 300指数+ 10%×中债国债总指数（全价） + 5% ×同业存款息率 沪深 300指数衡量股票投资部分的业绩，中债国债总指数（全价）衡量基金债券投资部分的 业绩。 如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，本 基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况在履行适当的程序 后对业绩比较基准进行相应调整。 十、基金的风险收益特征 本基金是股票型基金，属于较高收益，较高风险的投资品种。 十一、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于 2014年 7月 16日复 核了本投资组合报告的内容。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截止 2014年 6月 30日，本报告财务资料未经审计。 1.报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（ %） 1权益投资 112,503,489.07 90.80 其中：股票 112,503,489.07 90.80 2固定收益投资 -- 其中：债券 -- 资产支持证券 -- 3贵金属投资 -- 4金融衍生品投资 -- 5买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售金融资产 -- 6银行存款和结算备付金合计 8,615,798.30 6.95 7其他资产 2,787,911.11 2.25 8合计 123,907,198.48 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（％） A农、林、牧、渔业 -B 采矿业 -C 制造业 77,342,721.66 65.24 D电力、热力、燃气及水生产和供应业 -E 建筑业 -F 批发和零售业 8,293,050.00 7.00 G交通运输、仓储和邮政业 -H 住宿和餐饮业 -I 信息传输、软件和信息技术服务业 17,218,458.61 14.53 J金融业 3,877,188.66 3.27 K房地产业 -L 租赁和商务服务业 -M 科学研究和技术服务业 -N 水利、环境和公共设施管理业 163,716.96 0.14 O居民服务、修理和其他服务业 -P 教育 5,608,353.18 4.73 Q卫生和社会工作 -R 文化、体育和娱乐业 -S 综合 - 合计 112,503,489.07 94.91 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值 (元)占基金资产净值比例（％） 1 002250联化科技 615,955 8,746,561.00 7.38 2 000963华东医药 153,575 8,293,050.00 7.00 3 002571德力股份 465,300 7,551,819.00 6.37 4 600637百视通 201,421 6,751,631.92 5.70 5 600661新南洋 211,317 5,608,353.18 4.73 6 300003乐普医疗 260,061 5,435,274.90 4.59 7 002635安洁科技 155,079 4,960,977.21 4.18 8 600079人福医药 163,817 4,889,937.45 4.13 9 600422昆明制药 228,801 4,807,109.01 4.06 10 002368太极股份 141,981 4,754,943.69 4.01 4. 报告期末按券种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 根据基金合同，本基金不投资股指期货。 9. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据基金合同，本基金不投资国债期货。 10.投资组合报告附注 1) 本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查的，或在报 告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。 2) 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 3)其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 40,795.67 2应收证券清算款 2,738,388.31 3应收股利 4 应收利息 1,317.53 5应收申购款 7,409.60 6其他应收款 7 待摊费用 8 其他 9 合计 2,787,911.11 4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期间的可转债。 5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值 (元)占基金资产净值比例 (％)流通受限情况说明 1 002571德力股份 7,551,819.00 6.37重大资产重组 2 600637百视通 6,751,631.92 5.70重大资产重组 3 002635安洁科技 4,960,977.21 4.19非公开发行股票 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 截止到 2014年 6月 30日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较： 阶段净值增长率 ①净值增长率标准差 ②业绩比较基准收益率 ③业绩比较基准收益率标准差 ④①－③②－④ 2009年 3月 25日－2009年 12月 31日 23.07% 1.55% 38.11% 1.66% -15.04% -0.11% 2010年 1月 1日－2010年 12月 31日 5.16% 1.43% -10.51% 1.34% 15.67% 0.09% 2011年 1月 1日－2011年 12月 31日 -27.55% 1.22% -21.21% 1.10% -6.34% 0.12% 2012年 1月 1日－2012年 12月 31日 12.48% 1.27% 6.62% 1.09% 5.86% 0.18% 2013年 1月 1日－2013年 12月 31日 0.55% 1.31% -6.83% 1.19% 7.38% 0.12% 2014年 1月 1日－2014年 6月 30日 -0.25% 1.25% -5.59% 0.88% 5.34% 0.37% 2009年 3月 25日－2014年 6月 30日 5.77% 1.34% -8.66% 1.24% 14.43% 0.10% 十三、基金的费用概述 （一）与基金运作有关的费用 1、基金的费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过 户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）； （4）基金合同生效以后的信息披露费用； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金合同生效以后的会计师费和律师费； （7）基金的资金汇划费用； （8）按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基 金托管人复核后于次月首日起 10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 （2）基金托管费 基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基 金托管人复核后于次月首日起 10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 3、本部分第 1条第（ 3）至第（ 8）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应 协议的规定，列入当期基金费用。 4、与基金销售有关的费用 本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“第六部分： 基金的募集”中“七、认购方式与费率结构”中的相关规定。本基金的申购费、赎回费的费 率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“第八部分：基金份额的申购、 赎回”中的“六、申购和赎回的价格、费用及其用途”中的相关规定。不同基金间转换的转 换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告。基金认 购费、申购、赎回费和基金转换费由投资者或基金份额持有人承担，不列入基金财产。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费用 基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书全文“第八部分、 基金份额的申购与赎回”相应部分。 2、赎回费用 基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书全文“第八部分、 基金份额的申购与赎回”相应部分。 （三）基金税收 本基金运作过程中的各类纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 1、“重要提示”一章中更新了本招募说明书（ 2014年第 2号）所载内容截止日及有关财务 数据和净值表现截止日。 2、“释义”一章中修改了《运作管理办法》的内容。 3、“基金管理人”一章相关内容更新如下： （1）删去了独立董事黄湘平先生的信息； （2）新增了独立董事徐同女士的信息； （3）更新了监事会主席余天丽女士的信息； （4）删去了监事李慧女士的信息； （5）新增了监事刘俊红女士的信息； （6）更新了监事戴刚先生的信息； （7）更新了副总经理徐荔蓉先生的信息； （8）新增了副总经理胡昕彦女士的信息； （9）更新了督察长储丽莉女士的信息； （10）更新了投资决策委员会成员信息。 4、“基金托管人”一章更新了基金托管人部分信息。 5、“相关服务机构”一章更新如下： （1）直销机构联系人变更为：王蓉婕； 更新了中信银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信 证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司、上海证券有限责任公 司、华宝证券有限责任公司、中信证券（山东）有限责任公司、上海华信证券有限责任公司 这些代销机构的信息。 （2）注册登记机构 联系人修改为：胡昕彦 电话修改为： 021-3855 5511 传真修改为： 021-68883050 （3）审计基金财产的会计师事务所 名称修改为：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 6、在“基金份额的申购与赎回”一章中，更新了“申购与赎回的场所”的内容。 7、“基金投资”一章中，更新了最近一期投资组合的内容，内容更新到 2014年 6月 30日。 8、“基金的业绩”一章中，更新了基金合同生效以来至 2014年 6月 30日的本基金投资业 绩。 9、更新了“对基金份额持有人的服务”一章中的部分内容。 10、更新了“其他应披露事项”一章中自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。 国海富兰克林基金管理有限公司 2014年 11月 5日 中财网
 |