[发行]长盛高端装备：更新招募说明书（2014年11月）
长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） 基金管理人：长盛基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 重要提示 本基金.. 2014年.. 1月.. 20日经中国证券监督管理委员会证监许可〔.. 2014〕106 号文注册募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价 值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动而波动，投资者根 据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资本基金的 风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的 系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程 中产生的积极管理风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性 风险，和由于本基金股票资产投资比例为.. 0%-95%、且投资于高端装备制造的 股票和债券不低于非现金基金资产的.. 80%产生的特定风险等。本基金为混合型 基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益低于股票型基 金、高于债券型基金和货币市场基金。投资有风险，投资者在投资本基金之前， 请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征 和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资 决策。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其 他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金 投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净 值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为.. 2014年.. 9月.. 25日，有关财务数 据和净值表现截止日为.. 2014年.. 6月.. 30日（财务数据未经审计）。 1 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 目录 重要提示........................................................................................................................1 一、绪言 ........................................................................................................................3 二、释义 ........................................................................................................................4 三、基金管理人 ............................................................................................................8 四、基金托管人 ..........................................................................................................18 五、相关服务机构 .....................................................................................................20 六、基金的募集 ..........................................................................................................38 七、基金合同的生效 .................................................................................................39 八、基金份额的申购与赎回 .....................................................................................40 九、基金份额的非交易过户、转托管、定期定额投资、冻结、解冻及质押 .....49 十、基金的投资 ..........................................................................................................50 十一、基金的业绩 .....................................................................................................64 十二、基金的财产 .....................................................................................................65 十三、基金资产的估值 .............................................................................................66 十四、基金的收益与分配 .........................................................................................71 十五、基金的费用与税收 .........................................................................................73 十六、基金的会计与审计 .........................................................................................75 十七、基金的信息披露 .............................................................................................76 十八、风险揭示 ..........................................................................................................82 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................................................84 二十、基金合同的内容摘要 .....................................................................................86 二十一、基金托管协议的内容摘要 .......................................................................102 二十二、对基金份额持有人的服务 .......................................................................112 二十三、其他应披露事项 .......................................................................................113 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ...............................................................114 二十五、备查文件 ...................................................................................................115 2 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披 露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）和其他相关法律法规的规定及《长 盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）等编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说 明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人的当事人，其持有基金份额的行为本身即 表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定 享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详 细查阅基金合同。 3 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 1、基金或本基金：指长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指长盛基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国银行股份有限公司 4、基金合同：指《长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金基金合 同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长盛高端装备 制造灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订 和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《长盛高端装备制造灵活配置混合型证 券投资基金招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基 金基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知 等 9、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过， 2012年 12月 28日经第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 4 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员 会 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然 人 17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境 内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织 18、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资 于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投 资人 21、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份 额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 22、销售机构：指长盛基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证 监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包 括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为长盛基金管理 有限公司或接受长盛基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人 所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售 机构办理基金认购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起的基金份额变动及 5 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 结余情况的账户 27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条 件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面 确认的日期 28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金 财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最 长不得超过三个月 30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所 的正常交易日 32、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请 的开放日 33、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日)，n为自然数 34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 36、《业务规则》：指《长盛基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理 人和投资人共同遵守 37、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 40、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为 基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更 6 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 所持基金份额销售机构的操作 42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银 行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 44、元：指人民币元 45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的 节约 46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应 收申购款及其他资产的价值总和 47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程 50、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网 站及其他媒体 51、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件 52、中国：指中华人民共和国。就本基金合同而言，不包括香港特别行政 区、澳门特别行政区和台湾地区 7 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：长盛基金管理有限公司 住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼.. 10D 办公地址：北京市海淀区北太平庄路.. 18号城建大厦.. A座.. 21层 法定代表人：高新 电话：（.. 010）82019988 传真：（.. 010）82255988 联系人：叶金松 本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6号文件批准，于.. 1999年.. 3 月.. 26日成立，注册资本为人民币.. 15000万元。截至目前，基金管理人股东及其 出资比例为：国元证券股份有限公司占注册资本的.. 41%；新加坡星展银行有限 公司占注册资本的.. 33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的.. 13%；安 徽省投资集团控股有限公司占注册资本的.. 13%。截至.. 2014年.. 9月.. 25日，基金 管理人共管理一只封闭式基金、三十五只开放式基金和五只社保基金委托资产， 同时管理专户理财产品。 （二）主要人员情况.. 1、基金管理人董事会成员 高新先生，董事长，管理工程硕士。曾担任安徽省国际信托投资公司证券 发行部副经理、证券营业部经理，安徽国元信托投资有限责任公司总经理助理， 上海安申投资管理公司总经理，国元证券有限责任公司投资银行总部总经理、 总裁助理、副总裁，国元证券股份有限公司副总裁。 蔡咏先生，董事，学士，高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、 会计教研室主任，安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理，安徽省 国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理，香 港黄山有限公司总经理助理，国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。 现任国元证券股份有限公司董事长、党委书记，兼任安徽国元控股（集团）有 限责任公司党委委员、国元证券（香港）有限公司董事长。 8 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 钱正先生，董事，学士，高级经济师。曾任安徽省人大常委办公厅副处长、 处长，安徽省信托投资公司副总经理、党委副书记，安徽省国有资产管理局分 党组书记。现任安徽省信用担保集团有限公司总经理。 陈翔先生，董事，硕士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、 副主任，安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员，安徽省 政府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员，安徽 省政府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员，安徽省委统战部副部长、安徽 省工商联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员 会副书记。现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。 葛甘牛先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括所罗门兄弟公司、 瑞士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、 中银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任 公司。现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/行政总裁。 陈健元先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括高盛(亚洲)有限责 任公司、巴克莱银行。现任星展银行（香港）有限公司董事总经理兼北亚洲区 私人银行业务主管。 周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副 主任科员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司 企业财务部经理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海 南华银国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证券 营业部总经理。2004年.. 10月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司副总经理。 现任长盛基金管理有限公司总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事长。 李伟强先生，独立董事，美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士，美国宾 州州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香 港等地投资顾问、副总裁，花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁。现任香港 国际资本管理有限公司董事长。 张仁良先生，独立董事，博士，公共政策讲座教授。曾任香港消费者委员 会有关银行界调查的项目协调人、太平洋经济合作理事会（PECC）属下公司管 制研究小组主席、上海交通大学管理学院兼职教授、上海复旦大学顾问教授、 香港城市大学讲座教授、香港浸会大学工商管理学院院长。现任香港教育学院 9 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 校长、香港金融管理局.. ABF香港创富债券指数基金监督委员会主席。2007年被 委任为太平绅士。2009年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。 荣兆梓先生，独立董事，学士，教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院 长。现任安徽大学教授、校学术委员会委员、政治经济学博士点学科带头人， 武汉大学商学院博士生导师，中国科技大学兼职教授，安徽省政府决策咨询专 家委员会委员，全国马经史学会理事，全国资本论研究会常务理事，安徽省经 济学会副会长。 周放生先生，独立董事，在职研究生毕业。曾任国家国有资产管理局副处 长、处长，国有资产管理研究所副所长，国家经贸委国有企业脱困工作办公室 副主任，财政部财政科学研究所国有资产管理研究室主任，国务院国资委企业 改革局副巡视员。现任中国企业改革与发展研究会副会长，中国外运股份有限 公司独立监事，恒安国际集团有限公司独立董事，北京北斗星通导航技术股份 有限公司独立董事，中航光电科技股份有限公司独立董事。 2、监事会成员 陈新先生，监事会主席，硕士，经济师。曾担任交通银行淮南分行信贷员， 安徽省国债服务中心投资副经理，香港黄山有限公司投资业务经理，国元证券 有限责任公司投资管理总部总经理、总裁助理、副总裁。现任国元证券股份有 限公司副总裁，兼公司董事会秘书，同时兼任国元期货有限公司董事，国元股 权投资有限公司董事，国元证券（香港）有限公司董事。 邓永明先生，监事，学士。曾任大成基金管理有限公司研究员、交易员和 基金经理助理。2005年.. 7月底加入长盛基金管理有限公司，曾任基金同益基金 经理助理，同德证券投资基金基金经理，长盛同德主题增长股票型证券投资基 金基金经理，长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金基金经理，权益投资 部副总监等职务。现任长盛基金管理有限公司权益投资部总监，长盛动态精选 证券投资基金基金经理，长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金经理，长 盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 吴达先生，监事，伦敦政治经济学院金融经济学硕士，特许金融分析师.. CFA。 曾就职于新加坡星展资产管理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、 星展增裕基金经理，新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资 10 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 产配置委员会成员，华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经 理。2007年.. 8月起加入长盛基金管理有限公司，曾任长盛积极配置债券型证券 投资基金基金经理。现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监，长盛环球景 气行业大盘精选股票型证券投资基金基金经理，兼任长盛基金（香港）有限公 司副总经理，长盛创富资产管理有限公司常务副总经理。 3、管理层成员 高新先生，董事长，管理工程硕士。同上。 周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上。 杨思乐先生，英国籍，拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学 院硕士学位。从.. 1992年.. 9月开始曾先后任职于太古集团、摩根银行、野村项目 融资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有限公司、康联马洪资产管理公 司、星展银行有限公司（新加坡）。2007年.. 8月起加入长盛基金管理有限公司， 现任长盛基金管理有限公司副总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事、 总经理。 叶金松先生，大学，会计师。曾任美菱股份有限公司财会部经理，安徽省 信托投资公司财会部副经理，国元证券有限责任公司清算中心主任、风险监管 部副经理、经理。2004年.. 10月起加入长盛基金管理有限公司，现任长盛基金 管理有限公司督察长。.. 4、本基金基金经理 张锦灿先生，1982年.. 1月出生。北京大学光华管理学院金融学硕士。历任 国泰君安证券股份有限公司研究员，银华基金管理有限公司研究员、研究主管、 基金经理助理。2012年.. 9月加入长盛基金管理有限公司，曾任同益证券投资基 金基金经理。自.. 2014年.. 3月.. 11日起兼任长盛航天海工装备灵活配置混合型证 券投资基金基金经理，自.. 2014年.. 3月.. 25日起兼任长盛高端装备制造灵活配置 混合型证券投资基金（本基金）基金经理，自.. 2014年.. 4月.. 4日起担任长盛同益 成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理。 （本招募说明书基金经理的任职日期指公司决定确定的聘任日期。）.. 5、投资决策委员会成员 周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上。 11 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 王宁先生，EMBA。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理，兴业基金经 理等职务。2005年.. 8月加盟长盛基金管理有限公司，曾任基金经理助理、长盛 动态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基 金经理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证.. 800指数分级证 券投资基金基金经理、权益投资部总监等职务。现任公司总经理助理，社保组 合组合经理，长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）基金经理，长盛城 镇化主题股票型证券投资基金基金经理。 侯继雄先生，清华大学博士。历任国泰君安证券研究所研究员、策略部经 理。2007年.. 2月加入长盛基金管理有限公司，曾任长盛同德主题增长股票型证 券投资基金基金经理、同盛证券投资基金基金经理、研究部总监等职务。现任 公司总经理助理，社保组合组合经理，兼任长盛创富资产管理有限公司执行董 事、总经理。 蔡宾先生，中央财经大学硕士，特许金融分析师.. CFA。历任宝盈基金管理 有限公司研究员、基金经理助理。2006年.. 2月加入长盛基金管理有限公司，曾 任研究员、社保组合助理、投资经理，长盛积极配置债券型证券投资基金基金 经理、长盛同禧信用增利债券型证券投资基金基金经理，长盛同鑫保本混合型 证券投资基金基金经理、长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理等职 务。现任公司总经理助理、固定收益部总监，社保组合组合经理，长盛同鑫二 号保本混合型证券投资基金基金经理。 吴达先生，监事，伦敦政治经济学院金融经济学硕士，美国特许金融分析 师.. CFA。同上。 邓永明先生，监事，学士。同上。 魏斯诺先生，英国雷丁大学硕士。历任中国人寿资产管理有限公司投资组 合经理、高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。.. 2013年.. 7 月加入长盛基金管理有限公司，现任社保业务管理部总监，社保组合组合经理。 刘旭明先生，清华大学管理学硕士。曾任中信证券研究部首席分析师、国 信证券经济研究所首席分析师。2013年.. 7月加入长盛基金管理有限公司，现任 研究部总监，长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 12 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 王克玉先生，硕士。历任元大京华证券上海代表处研究员，天相投资顾问 有限公司分析师，国都证券有限公司分析师。2006年.. 7月加入长盛基金管理有 限公司，曾任高级行业研究员，同盛证券投资基金基金经理助理，同益证券投 资基金基金经理，长盛同祥泛资源主题股票型证券投资基金基金经理等职务。 现任权益投资部副总监，长盛电子信息产业股票型证券投资基金基金经理，长 盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛城镇化主题股票型证 券投资基金基金经理，长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经 理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责.. 1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；.. 2、办理基金备案手续；.. 3、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产；.. 4、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理， 分别记账，进行证券投资；.. 5、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第 三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；.. 6、计算并公告基金资产净值、基金份额净值、份额累计净值，确定基金份 额申购、赎回价格；.. 7、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合基金合同等法律文件的规定；.. 8、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；.. 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；.. 10、编制季度、半年度和年度基金报告；.. 11、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；.. 12、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金 法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密， 13 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 不得向他人泄露； 13、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配收益； 14、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 15、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 16、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； 17、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； 18、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益， 应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 19、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿； 20、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 21、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； 22、执行生效的基金份额持有人大会决议； 23、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 24、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接 管理； 25、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、本基金管理人不从事违反法律法规的行为，并建立健全内部控制制度， 采取有效措施，防止违反法律法规行为的发生。 2、本基金管理人建立健全内部控制制度，采取有效措施，禁止将基金财产 用于下列投资或活动： （1）承销证券； 14 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）依照法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本基金，则本基金投 资不再受相关限制。 3、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）越权或违规经营，违反基金合同或托管协议； （2）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （3）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假； （4）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （5）玩忽职守、滥用职权； （6）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （7）除按依法进行基金资产管理外，直接或间接进行股票投资； （8）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益。 （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人 谋取不当利益。 （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 15 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 本基金管理人的内部控制遵循以下原则： （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各部门和岗位职责保持相对独立，基金资产、公司 自有资产、委托理财及其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司及各部门在内部组织结构和岗位的设置上要权责 分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （6）风险控制与业务发展并重原则。公司的发展必须建立在风险控制制度 完善和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。.. 2、完备严密的内部控制体系 公司建立了“三层控制二道监督”（董事会—经营管理层—业务操作层、督 察长—监察稽核部、风险管理部）内部控制组织体系。董事会下设的风险控制管 理委员会定期或者不定期听取督察长关于风险控制方面的报告。督察长负责监督 检查公司内部风险控制情况，组织指导公司监察稽核工作，对基金运作、内部管 理、制度执行及遵规守法进行监察稽核；公司风险控制委员会定期对基金资产运 作的风险进行评估，对存在的风险隐患或发现的风险问题进行研究；风险管理部 负责日常的投资风险监控、投资风险分析和绩效评价工作；监察稽核部负责对公 司各部门进行监察稽核、评估、评价公司内部控制制度建设及执行情况。.. 3、内部控制制度的内容 公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控 制指导意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适 时性原则，建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本 管理制度和部门业务规章等三部分有机组成。 （1）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公 司各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、控 制环境、内控措施等内容加以明确。 16 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （2）公司基本管理制度包括风险管理制度、稽核监察制度、投资管理制度、 基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料 档案管理制度、人力资源管理制度和紧急应变制度等。公司基本管理制度的制 定和实施需事先报经公司董事会批准。 （3）部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、 岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公 司相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门职责和业务运作的要求 拟定，其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。 公司的内部控制制度会随着市场的发展和金融创新来进行相关调整。公司 各部门对规章制度的调整与更新情况由监察稽核部负责监督。 4、内部控制实施 （1）建立了详细、书面化的内部控制指引，使内部控制制度和各项控制措 施能够得以有效实施。 （2）建立了一套严格检验程序，以检验控制制度建立后能得到执行，主要 由监察稽核部定期或不定期地检查各个部门的工作流程，以纠正不符合公司规 章制度的情况，对制度中存在的不合理情况，监察稽核部有权提请相关部门修 改。同时报告总经理和公司督察长，以保证多重检查复核。 （3）建立了一套报告制度。报告制度能将内部控制制度中的实质性不足或 控制失效及时向公司高级管理层和监管部门进行报告。公司的督察长定期向中 国证监会和公司董事会出具监察稽核报告，指出近期存在的问题，提出改进的 方法和时间。监察稽核部总监负责公司的日常监察稽核工作，定期向督察长出 具检查报告。 5、基金管理人关于内部控制的声明 本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是 本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上关于 内部控制和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的发展不 断完善风险管理和内部控制制度。 17 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期： 1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾叁亿陆仟肆佰陆拾万陆仟叁佰叁拾元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998】24 号 托管业务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：王永民 客服电话： 95566 传真：（ 010）66594942（二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰 富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投 资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构银行间债券、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财 产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管产品体系。 在国内，中国银行是首家开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供 个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2014年6月30日，中国银行已托管276只证券投资基金，其中境内基金251 只， QDII基金25只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类 型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 18 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，包括风险识别，风险评估， 工作程序设计与制度建设，风险检视，工作程序与制度的执行，工作程序与制度 执行情况的内部监督、稽核以及风险控制工作的后评价。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制 审阅工作。先后获得基于 “ SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。 2013年，中国银行同时获得 了基于“ ISAE3402”和“ SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管 业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》 的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他 有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并 及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程 序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同 约定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 19 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构.. 1、直销机构 长盛基金管理有限公司直销中心 地址：北京市海淀区北太平庄路.. 18号城建大厦.. A座.. 21层 法定代表人：高新 邮政编码：.. 100088 电话：（.. 010）82019799、82019795 传真：（.. 010）82255981、82255982 联系人：张莹、张晓丽.. 2、代销机构 （1）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街.. 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街.. 1号 法定代表人：田国立 联系人：宋府 电话：.. 010－66594904 传真：.. 010－66594946 客户服务电话：.. 95566 公司网址：.. www.boc.cn （2）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街.. 8号富华大厦.. C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街.. 8号富华大厦.. C座 法定代表人：常振明 联系人：赵树林 电话：.. 010-65556960 传真：.. 010-65550981 客户服务电话：.. 95558 20 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址： http://bank.ecitic.com （3）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188号 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话： 021-58781234 传真： 021-58408483 客户服务电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com （4）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154号中山大厦 办公地址：上海市江宁路 168号兴业大厦 9楼 法定代表人：高建平 联系人：刘玲 电话： 021—52629999 传真： 021—62569070 客户服务电话： 95561 公司网站： www.cib.com.cn （5）中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京复兴门内大街 55号 办公地址：中国北京复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 联系人：王佺 电话： 010-66107900 传真： 010-66107914 客户服务电话： 95588 公司网址： www.icbc.com.cn （6）申银万国证券股份有限公司 21 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：上海市常熟路 171号 办公地址：上海市常熟路 171号 法定代表人：储晓明 电话： 021-33389888或 021-54033888 传真： 021-54038844 客户服务电话:95523或 4008895523 电话委托： 021-962505 公司网址： www.sywg.com （7）中国国际金融有限公司 住所：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人：金立群 基金代销业务联系人：罗春蓉武明明 联系电话： 010-65051166或直接联系各营业部 传真： 010-65058065 公司网址： www.cicc.com.cn （8）齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市经七路 86号 办公地址：济南市经七路 86号 23层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： 0531－68889155 传真： 0531－68889752 客户服务电话： 95538 公司网址： www.qlzq.com.cn （9）国元证券股份有限公司 住所：合肥市寿春路 179号 办公地址：合肥市寿春路 179号 法定代表人：蔡咏 联系人：祝丽萍 22 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 开放式基金咨询电话：安徽地区： 96888；全国： 400-8888-777 开放式基金业务传真：（ 0551）2272100 公司网址:www.gyzq.com.cn （10）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：袁长清（代行） 联系人：刘晨、李芳芳 联系电话： 021-22169999 客户服务热线： 4008888788、10108998、95525 公司网址： www.ebscn.com （11）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话：（ 010）66568430 传真：（ 010）66568536 客服电话： 400-888-8888 公司网址： www.chinastock.com.cn （12）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话： 010-63081000 传真： 010-63080978 客服电话： 400-800-8899 公司网址： www.cindasc.com （13）中信证券股份有限公司 23 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：北京市朝阳区新源南路 6号京城大厦 法定代表人：王东明 联系人：张于爱 电话： 010-84864818 传真： 010-84865560 公司网址： www.ecitic.com （14）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（ 1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 （266061） 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话： 0532-85022326 传真： 0532-85022605 客户服务电话： 95548 公司网址： www.zxwt.com.cn （15）中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市中河南路 11号万凯庭院商务楼 A座 办公地址：浙江省杭州市中河南路 11号万凯庭院商务楼 A座 法定代表人：沈强 联系人：王霈霈 联系电话： 0571-87112507 客户咨询电话： 95548 公司网址： www.bigsun.com.cn （16）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路 1138号 办公地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 24 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 开放式基金咨询电话： 4006000686 开放式基金业务传真：（ 0431）85096795 公司网址： www.nesc.cn （17）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 法定代表人：雷杰 联系人：郭军瑞 电话： 0731-85832503 传真： 0731-85832214 客户服务电话： 95571 公司网址： www.foundersc.com （18）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：刘化军 联系人：王一彦 开放式基金咨询电话： 95531、400-8888-588 开放式基金业务传真:(021）50498825 公司网址:www.longone.com.cn （19）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元 办公地址：上海市肇嘉浜路 750号 法定代表人：洪家新 联系人姓名：陈敏 联系人电话： 021-64339000 联系人传真： 021-64333051 客服电话： 021-32109999、029-68918888 公司网址： www.cfsc.com.cn 25 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （20）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市东岗西路 638号财富大厦 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638号财富大厦 21楼 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话： 0931-8888088 传真： 0931-4890515 客户服务电话: 4006898888、0931-96668 公司网址： www.hlzqgs.com （21）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市延平路 135号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：（ 021）62580818-213 传真：（ 021）62569400 客服电话： 95521 公司网址： www.gtja.com （22）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人姓名：刘一宏 联系人电话： 028-86690700 联系人传真： 028-86690126 全国统一服务热线： 4006-600109 地区服务热线： 95105111（四川） 公司网址： www.gjzq.com.cn （23）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市抚河北路 291号 26 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话： 0791-86768681 客户服务热线： 400-8866-567 公司网址： www.avicsec.com （24）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 开放式基金咨询电话： 400-8888-108 开放式基金业务传真：（ 010）65182261 客服电话： 400-8888-108 公司网址： www.csc108.com （25）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼（ 518048） 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 电话: 0755-22626391 开放式基金业务传真： 0755-82400862 客服电话： 95511—8 公司网址： www.pingan.com （26）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 27 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 电话： 0451-82336863 传真： 0451-82287211 客户服务热线： 400-666-2288 公司网址： www.jhzq.com.cn （27）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25、26层 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：（ 0755）23838750 传真：（ 0755）23838701 客户服务电话： 4008881888 公司网址： www.fcsc.com （28）五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公室 47层 01单 元 办公地址：深圳市福田区金田路 4028号经贸中心 47-49楼 法定代表人：张永衡 联系人：赖君伟 电话： 0755-23902400 传真； 0755-82545500 客服电话： 40018-40028 公司网址： www.wkzq.com.cn （29）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张宗锐 电话：（ 0591）87383600 28 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：（ 0591）87383610 统一客户服务电话： 96326（福建省外请先拨 0591） 公司网址： www.hfzq.com.cn （30）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话： 0551-5161821 传真： 0551-5161672 客户服务电话： 96518 (安徽)、4008096518 （全国） 公司网址： www.hazq.com （31）山西证券股份有限公司 办公（注册）地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话： 0351－8686659 传真： 0351－8686619 客服电话： 400-666-1618、95573 公司网址： www.i618.com.cn （32）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话： 022-28451861 传真： 022-28451892 客户服务电话： 400-651-5988 公司网址： www.bhzq.com （33）国都证券有限责任公司 29 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 总机： 010-84183333 传真： 010-84183311 客服热线： 400-818-8118 公司网址： www.guodu.com （34）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街 232号陕西信托大厦 16-17层 办公地址：陕西省西安市东新街 232号陕西信托大厦 16-17层 法定代表人：刘建武 联系人：刘莹 电话： 029-87406649 传真： 029-87406710 客户服务电话： 95582 公司网址： www.westsecu.com （35）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 电话： 010-66555316 传真： 010-66555246 客服电话： 4008888993 公司网址： www.dxzq.net （36）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11 楼 办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11 30 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 楼 法定代表人：林俊波 电话： 021-68634510-8620 传真： 021-68865680 联系人：赵小明 客服电话： 400-888-1551 公司网址： www.xcsc.com （37）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 联系电话： 027-65799999 传真： 027-85481900 客服电话： 95579或 4008-888-999 公司网址： www.95579.com （38）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 40—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 40—45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话： 0755-82943666 传真： 0755-82943237 客户服务热线： 95565、4008888111、（0755）26951111 公司网址： www.newone.com.cn （39）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336号 办公地址：上海市西藏中路 336号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 31 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 电话： 021-53519888 传真： 021-53519888 客户服务电话： 4008918918、021-962518 公司网址： www.962518.com （40）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路 389号志远大厦 18层 办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D座三单元 法定代表人：李长伟 联系人：陈征 联系电话： 010-88321882 传真： 010-88321763 客户服务电话： 0871-68885858-8152 公司网址: www.tpyzq.com （41）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市西城区金融大街 8号 法定代表人：宋德清 基金业务联系人：黄恒 联系电话： 010-58568235 传真： 010-58568062 客服电话： 010-58568118 公司网址： www.hrsec.com.cn （42）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层 办公地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 电话： 0755- 82570586 传真： 0755-82960582 32 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话： 4001-022-011 公司网址： www.zszq.com （43）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 法定代表人：汪静波 联系人：张姚杰 电话： 021-38509636 传真： 021-38509777 客服电话： 400-821-5399 公司网址： www.noah-fund.com （44）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 开放式基金咨询电话： 400-700-9665 开放式基金业务传真： 021-68596916 公司网址： www.ehowbuy.com （45）深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩萍 联系电话： 0755-33227950 传真： 0755-82080798 客服电话： 4006-788-887 公司网站： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （46）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安福街 6号 33 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 联系人：宋丽冉 联系电话： 010-62020088 传真： 010-62020355 客服电话： 400-888-6661 公司网站： http://www.myfp.cn （47）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座九层 法定代表人：其实 联系人：何春燕 联系电话： 021-54509998 传真： 021-64385308 客服电话： 400-1818-188 公司网站： http://www.1234567.com.cn/ （48）杭州数米基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：张裕 联系电话： 021-60897840 客服电话： 4000-766-123 公司网站： http://www.fund123.cn （49）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 住所：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 18层 1809 法定代表人：沈伟桦 联系人：宋欣晔 34 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 联系电话： 010-52361860 客服电话： 400-6099-500 网站： www.yixinfund.com （50）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国企大厦 C座 9层 法定代表人：马令海 联系人：邓洁 联系电话： 010-58321105 传真： 010-58325282 客服电话： 4008507771 网站： www.jrj.com.cn （51）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：王英俊 联系电话： 021-20835777 客服电话： 400-920-0022 网站： http://licaike.hexun.com （52）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 联系电话： 0571-88911818-8565 传真： 0571-86800423 客服电话： 0571-88920897 4008-773-772 公司网站： www.5ifund.com 35 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （53）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 法定代表人：梁越 联系人：陈攀 联系电话： 010-57756019 传真： 010-57756199 客服电话： 4007-868-868 网站： http://www.chtfund.com （54）北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：魏争 联系电话： 010-57418829 传真： 010-57569671 客服电话： 400-678-5095 网站： http://www.niuji.net （55）万银财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 3201单元 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201 法定代表人：王斐 联系人：廉亮 电话： 010-53300532 传真： 010-59393074 客服电话： 400-808-0069 网站： www.wy-fund.com （二）登记机构 名称：长盛基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 36 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市海淀区北太平庄路.. 18号城建大厦.. A座.. 21层 法定代表人：高新 电话：（.. 010）82019988 传真：（.. 010）82255988 联系人：龚珉 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路.. 256号华夏银行大厦.. 14楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路.. 256号华夏银行大厦.. 14楼 负责人：廖海 电话：（.. 021）51150298 传真：（.. 021）51150398 联系人：张兰 经办律师：刘佳、张兰 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街.. 1 号东方广场安永大楼.. 17 层.. 01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街.. 1 号东方广场安永大楼.. 17 层.. 01-12室 执行事务合伙人：吴港平 电话：（010）.. 58153000 传真：（010）.. 85188298 经办注册会计师：李慧民、王珊珊 联系人：李慧民 37 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 六、基金的募集 本基金由管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合 同及其他有关规定，并经中国证监会.. 2014年.. 1月.. 20日证监许可【2014】106 号文批准募集。 募集期为.. 2014年.. 2月.. 24日至.. 2014年.. 3月.. 21日。经安永华明会计师事务 所（特殊普通合伙）验资，按照每份基金份额面值人民币.. 1.00元计算，募集期 募集长盛高端装备混合基金份额510,326,262.72份，有效认购户总数4,383户。 38 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 七、基金合同的生效 本基金基金合同自.. 2014年.. 3月.. 25日起生效。 基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满.. 200人或者基金资 产净值低于.. 5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人 数量连续20个工作日达不到200人，或连续20个工作日基金资产净值低于.. 5000 万元，基金管理人应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。 39 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购与赎回的场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理 人在招募说明书或其他在相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减 销售机构，并予以公告。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或 网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金 管理人另行公告。 若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投 资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。 （二）申购与赎回的开放日及开放时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交 易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具 体业务办理时间以销售机构公布时间为准。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或 其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 2、申购与赎回的开始时间 申购开始日： 2014 年 5月 6日 赎回开始日： 2014 年 5月 6日 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购 或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回 或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一 开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。 （三）申购与赎回的限制 1、申购与赎回的数额限制 （1）本基金申购的最低申购金额为 100元人民币。 40 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） （2）本基金不设最低赎回份额。 （3）基金管理人可根据市场情况，合理调整对申购金额和赎回份额的数量限 制，基金管理人进行前述调整必须提前在指定媒体上公告并报中国证监会备案。 2、单个账户持有本基金份额的限制 本基金暂无单个账户基金份额最低持有余额限制，根据市场情况，基金管理 人可以调整单个账户持有本基金份额的限制，基金管理人进行前述调整必须提前 在指定媒体上公告。 本基金对单个投资人累计持有份额不设上限限制，但法律法规、中国证监会 另有规定的除外。 （四）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额 净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销，在当日的 业务办理时间结束后不得撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行 顺序赎回； 5、基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最高限额和本基金的 总规模限额，但应最迟在新的限额实施前依照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒体上公告。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理 人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公 告。 （五）申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提 出申购或赎回的申请。 投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金。投资者在 提交赎回申请时，应确保账户内有足够的基金份额余额，否则赎回申请无效。 2、申购和赎回的款项支付 41 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项。投资人交付申购款项， 申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。若申购资金在规定时间内未 全额到账则申购不成立。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生 效。投资人赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7日(包括该日)内支付赎回款 项。在遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换 系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程 时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或基金合同载明的其 他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关 条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 对于基金开放日开放时间结束前成立的申购和赎回申请，基金管理人应以 该开放日作为申购或赎回申请日 (T日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。 T日提交的有效申请，投资人可在 T+2日后(包 括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若 申购未生效，则申购款项本金退还给投资人。 在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述 业务办理时间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定生效，而仅代表销 售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请是否生效以登记机构的确 认结果为准。对于申购、赎回申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使 合法权利。 （六）申购费率和赎回费率 1、申购费率 本基金的申购费率不高于1.5%，随申购金额的增加而递减，可适用以下收费 费率标准： 申购金额（ M，含申购费）申购费率 M＜50万 1.5% 50万 ≤ M＜200万 1.0% 42 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 200万 ≤ M＜500万 0.5% M≥500万按笔收取， 1000元/笔 2、本基金的赎回费率随着持有期限的增加而递减： 持有期限赎回费率 持有期＜ 7日 1.5% 7日 ≤持有期＜ 30日 0.75% 30日 ≤持有期＜一年 0.5% 一年 ≤持有期＜两年 0.25% 持有期 ≥两年 0 3、本基金的申购费用由投资人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、 注册登记等各项费用，不列入基金财产。 4、本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额 持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 30日的投资人收取的赎回费， 将全额计入基金财产；对持续持有期长于 30日但少于 3个月的投资人收取的赎 回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期长于 3个月但 少于 6个月的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产； 对持续持有期长于 6个月的投资人，将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产。 未计入基金财产的部分用于支付注册登记费等相关手续费。 5、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整费率或收费方式。 费率或收费方式如发生变更，基金管理人应在调整实施日前按照《信息披露办法》 的规定在指定媒体上公告。 6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动 期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购 费率和基金赎回费率。 （七）申购份额与赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除 申购费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算，各计算结果均按照四舍五 入方法，保留小数点后 2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 43 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中， 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） （申购金额在 500万元(含)以上的适用固定金额的申购费，即净申购金额 =申 购金额-固定申购费金额。） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份数=净申购金额/T日基金份额净值 例：某投资者投资 100,000元申购本基金，假设申购当日的基金份额净值为 1.016元，则其可得到的申购份额为： 申购金额 100,000元 基金份额净值（ NAV） 1.016元 净申购金额 100,000/（1+1.5%）=98,522.17元 申购费用 100,000-98,522.17＝1477.83元 申购份额 98,522.17/1.016＝96970.64份 2、赎回金额的计算方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请 当日基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额，各计算 结果均按照四舍五入方法，保留小数点后 2位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。 本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中， 赎回金额＝赎回份数× T 日基金份额净值 赎回费用＝赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额－赎回费用 例：某投资者赎回 10,000份本基金，假设赎回当日的基金份额净值为 1.056 元，持有期为 3个月，则其可得到的赎回金额为： 赎回份额 10,000份 基金份额净值（ NAV） 1.056元 赎回金额 10,000×1.056=10,560.00元 赎回费用 10,560.00×0.5%＝52.80元 净赎回金额 10,560.00–52.80＝10,507.20元 3、基金份额净值的计算 44 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3位，小数点后第 4位四舍五入，由 此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 T日的基金份 额净值在当日收市后计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意， 可以适当延迟计算或公告。 T日基金份额净值＝ T日基金资产净值总额 /当日基金份额总数 （八）申购与赎回的注册登记 1、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理 人规定的时间之前可以撤销。 2、投资者 T日申购基金成功后，登记机构在 T＋1日为投资者增加权益并 办理注册登记手续，投资者自 T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 3、投资者 （未完）  |