[发行]长盛高端装备：更新招募说明书摘要（2014年11月）
长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 基金管理人：长盛基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示： 本基金.. 2014年.. 1月.. 20日经中国证券监督管理委员会证监许可〔.. 2014〕106 号文注册募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动而波动，投资者根据 所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资本基金的风险 包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性 风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的 积极管理风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，和由 于本基金股票资产投资比例为.. 0%-95%、且投资于高端装备制造的股票和债券不 低于非现金基金资产的.. 80%产生的特定风险等。本基金为混合型基金，具有较高 风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型基 金和货币市场基金。投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金 的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金 的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引 致的投资风险，由投资人自行负责。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为.. 2014年.. 9月.. 25日，有关财务数据 和净值表现截止日为.. 2014年.. 6月.. 30日（财务数据未经审计）。 一、基金合同生效的日期 2014年.. 3月.. 25日 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：长盛基金管理有限公司 住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼.. 10D 办公地址：北京市海淀区北太平庄路.. 18号城建大厦.. A座.. 21层 法定代表人：高新 电话：（.. 010）82019988 传真：（.. 010）82255988 联系人：叶金松 本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6号文件批准，于.. 1999年.. 3月.. 26日成立，注册资本为人民币.. 15000万元。截至目前，基金管理人股东及其出 资比例为：国元证券股份有限公司占注册资本的.. 41%；新加坡星展银行有限公司 占注册资本的.. 33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的.. 13%；安徽省 投资集团控股有限公司占注册资本的.. 13%。截至.. 2014年.. 9月.. 25日，基金管理人 共管理一只封闭式基金、三十五只开放式基金和五只社保基金委托资产，同时管 理专户理财产品。 （二）主要人员情况.. 1、基金管理人董事会成员 高新先生，董事长，管理工程硕士。曾担任安徽省国际信托投资公司证券发 行部副经理、证券营业部经理，安徽国元信托投资有限责任公司总经理助理，上 海安申投资管理公司总经理，国元证券有限责任公司投资银行总部总经理、总裁 助理、副总裁，国元证券股份有限公司副总裁。 1. 蔡咏先生，董事，学士，高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、 会计教研室主任，安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理，安徽省国 际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理，香港黄 山有限公司总经理助理，国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。现任 国元证券股份有限公司董事长、党委书记，兼任安徽国元控股（集团）有限责任 公司党委委员、国元证券（香港）有限公司董事长。 钱正先生，董事，学士，高级经济师。曾任安徽省人大常委办公厅副处长、 处长，安徽省信托投资公司副总经理、党委副书记，安徽省国有资产管理局分党 组书记。现任安徽省信用担保集团有限公司总经理。 陈翔先生，董事，硕士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、 副主任，安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员，安徽省政 府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员，安徽省政 府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员，安徽省委统战部副部长、安徽省工商 联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。 现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。 葛甘牛先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括所罗门兄弟公司、瑞 士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、中 银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任公司。 现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/行政总裁。 陈健元先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括高盛(亚洲)有限责任 公司、巴克莱银行。现任星展银行（香港）有限公司董事总经理兼北亚洲区私人 银行业务主管。 周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主 任科员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业 财务部经理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海南华银 国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证券营业部 总经理。2004年.. 10月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司副总经理。现任长 盛基金管理有限公司总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事长。 李伟强先生，独立董事，美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士，美国宾州 州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等 2. 地投资顾问、副总裁，花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁。现任香港国际资 本管理有限公司董事长。 张仁良先生，独立董事，博士，公共政策讲座教授。曾任香港消费者委员会 有关银行界调查的项目协调人、太平洋经济合作理事会（PECC）属下公司管制研 究小组主席、上海交通大学管理学院兼职教授、上海复旦大学顾问教授、香港城 市大学讲座教授、香港浸会大学工商管理学院院长。现任香港教育学院校长、香 港金融管理局.. ABF香港创富债券指数基金监督委员会主席。2007年被委任为太 平绅士。2009年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。 荣兆梓先生，独立董事，学士，教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。 现任安徽大学教授、校学术委员会委员、政治经济学博士点学科带头人，武汉大 学商学院博士生导师，中国科技大学兼职教授，安徽省政府决策咨询专家委员会 委员，全国马经史学会理事，全国资本论研究会常务理事，安徽省经济学会副会 长。 周放生先生，独立董事，在职研究生毕业。曾任国家国有资产管理局副处长、 处长，国有资产管理研究所副所长，国家经贸委国有企业脱困工作办公室副主任， 财政部财政科学研究所国有资产管理研究室主任，国务院国资委企业改革局副巡 视员。现任中国企业改革与发展研究会副会长，中国外运股份有限公司独立监事， 恒安国际集团有限公司独立董事，北京北斗星通导航技术股份有限公司独立董 事，中航光电科技股份有限公司独立董事。 2、监事会成员 陈新先生，监事会主席，硕士，经济师。曾担任交通银行淮南分行信贷员， 安徽省国债服务中心投资副经理，香港黄山有限公司投资业务经理，国元证券有 限责任公司投资管理总部总经理、总裁助理、副总裁。现任国元证券股份有限公 司副总裁，兼公司董事会秘书，同时兼任国元期货有限公司董事，国元股权投资 有限公司董事，国元证券（香港）有限公司董事。 邓永明先生，监事，学士。曾任大成基金管理有限公司研究员、交易员和基 金经理助理。2005年.. 7月底加入长盛基金管理有限公司，曾任基金同益基金经 理助理，同德证券投资基金基金经理，长盛同德主题增长股票型证券投资基金基 金经理，长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金基金经理，权益投资部副总 3. 监等职务。现任长盛基金管理有限公司权益投资部总监，长盛动态精选证券投资 基金基金经理，长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金经理，长盛生态环境 主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 吴达先生，监事，伦敦政治经济学院金融经济学硕士，特许金融分析师.. CFA。 曾就职于新加坡星展资产管理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、 星展增裕基金经理，新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产 配置委员会成员，华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。 2007年.. 8月起加入长盛基金管理有限公司，曾任长盛积极配置债券型证券投资 基金基金经理。现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监，长盛环球景气行业 大盘精选股票型证券投资基金基金经理，兼任长盛基金（香港）有限公司副总经 理，长盛创富资产管理有限公司常务副总经理。 3、管理层成员 高新先生，董事长，管理工程硕士。同上。 周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上。 杨思乐先生，英国籍，拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院 硕士学位。从.. 1992年.. 9月开始曾先后任职于太古集团、摩根银行、野村项目融 资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有限公司、康联马洪资产管理公司、 星展银行有限公司（新加坡）。2007年.. 8月起加入长盛基金管理有限公司，现 任长盛基金管理有限公司副总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事、总经 理。 叶金松先生，大学，会计师。曾任美菱股份有限公司财会部经理，安徽省信 托投资公司财会部副经理，国元证券有限责任公司清算中心主任、风险监管部副 经理、经理。2004年.. 10月起加入长盛基金管理有限公司，现任长盛基金管理有 限公司督察长。.. 4、本基金基金经理 张锦灿先生，1982年.. 1月出生。北京大学光华管理学院金融学硕士。历任 国泰君安证券股份有限公司研究员，银华基金管理有限公司研究员、研究主管、 基金经理助理。2012年.. 9月加入长盛基金管理有限公司，曾任同益证券投资基 金基金经理。自.. 2014年.. 3月.. 11日起兼任长盛航天海工装备灵活配置混合型证券 4. 投资基金基金经理，自.. 2014年.. 3月.. 25日起兼任长盛高端装备制造灵活配置混合 型证券投资基金（本基金）基金经理，自.. 2014年.. 4月.. 4日起担任长盛同益成长 回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理。 （本招募说明书基金经理的任职日期指公司决定确定的聘任日期。）.. 5、投资决策委员会成员 周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上。 王宁先生，EMBA。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理，兴业基金经理 等职务。2005年.. 8月加盟长盛基金管理有限公司，曾任基金经理助理、长盛动 态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经 理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证.. 800指数分级证券投资 基金基金经理、权益投资部总监等职务。现任公司总经理助理，社保组合组合经 理，长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）基金经理，长盛城镇化主题 股票型证券投资基金基金经理。 侯继雄先生，清华大学博士。历任国泰君安证券研究所研究员、策略部经理。 2007年.. 2月加入长盛基金管理有限公司，曾任长盛同德主题增长股票型证券投 资基金基金经理、同盛证券投资基金基金经理、研究部总监等职务。现任公司总 经理助理，社保组合组合经理，兼任长盛创富资产管理有限公司执行董事、总经 理。 蔡宾先生，中央财经大学硕士，特许金融分析师.. CFA。历任宝盈基金管理有 限公司研究员、基金经理助理。2006年.. 2月加入长盛基金管理有限公司，曾任 研究员、社保组合助理、投资经理，长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理、 长盛同禧信用增利债券型证券投资基金基金经理，长盛同鑫保本混合型证券投资 基金基金经理、长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理等职务。现任公 司总经理助理、固定收益部总监，社保组合组合经理，长盛同鑫二号保本混合型 证券投资基金基金经理。 吴达先生，监事，伦敦政治经济学院金融经济学硕士，美国特许金融分析师 CFA。同上。 邓永明先生，监事，学士。同上。 魏斯诺先生，英国雷丁大学硕士。历任中国人寿资产管理有限公司投资组合 5. 经理、高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。.. 2013年.. 7月 加入长盛基金管理有限公司，现任社保业务管理部总监，社保组合组合经理。 刘旭明先生，清华大学管理学硕士。曾任中信证券研究部首席分析师、国信 证券经济研究所首席分析师。2013年.. 7月加入长盛基金管理有限公司，现任研 究部总监，长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 王克玉先生，硕士。历任元大京华证券上海代表处研究员，天相投资顾问有 限公司分析师，国都证券有限公司分析师。2006年.. 7月加入长盛基金管理有限 公司，曾任高级行业研究员，同盛证券投资基金基金经理助理，同益证券投资基 金基金经理，长盛同祥泛资源主题股票型证券投资基金基金经理等职务。现任权 益投资部副总监，长盛电子信息产业股票型证券投资基金基金经理，长盛创新先 锋灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛城镇化主题股票型证券投资基金 基金经理，长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街.. 1号 首次注册登记日期：.. 1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾叁亿陆仟肆佰陆拾万陆仟叁佰叁拾元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【.. 1998】24 号 托管业务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：王永民 客服电话：.. 95566 传真：（.. 010）66594942（二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工.. 110余人，大部分员工具有丰 富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，.. 60 6. ％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投 资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、.. QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构银行间债券、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财 产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管产品体系。 在国内，中国银行是首家开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供 个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2014年6月30日，中国银行已托管276只证券投资基金，其中境内基金251 只，.. QDII基金25只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类 型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 四、相关服务机构 （一）基金份额发售机构.. 1、直销机构 长盛基金管理有限公司直销中心 地址：北京市海淀区北太平庄路.. 18号城建大厦.. A座.. 21层 法定代表人：高新 邮政编码：.. 100088 电话：（.. 010）82019799、82019795 传真：（.. 010）82255981、82255982 联系人：张莹、张晓丽.. 2、代销机构 （1）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街.. 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街.. 1号 法定代表人：田国立 联系人：宋府 7. 电话：.. 010－66594904 传真：.. 010－66594946 客户服务电话：.. 95566 公司网址：.. www.boc.cn （2）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街.. 8号富华大厦.. C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街.. 8号富华大厦.. C座 法定代表人：常振明 联系人：赵树林 电话：.. 010-65556960 传真：.. 010-65550981 客户服务电话：.. 95558 公司网址：.. http://bank.ecitic.com （3）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路.. 188号 办公地址：上海市银城中路.. 188号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话：.. 021-58781234 传真：.. 021-58408483 客户服务电话：.. 95559 公司网址：.. www.bankcomm.com （4）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路.. 154号中山大厦 办公地址：上海市江宁路.. 168号兴业大厦.. 9楼 法定代表人：高建平 联系人：刘玲 电话：.. 021—52629999 传真：.. 021—62569070 8. 客户服务电话： 95561 公司网站： www.cib.com.cn （5）中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京复兴门内大街 55号 办公地址：中国北京复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 联系人：王佺 电话： 010-66107900 传真： 010-66107914 客户服务电话： 95588 公司网址： www.icbc.com.cn （6）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路 171号 办公地址：上海市常熟路 171号 法定代表人：储晓明 电话： 021-33389888或 021-54033888 传真： 021-54038844 客户服务电话:95523或 4008895523 电话委托： 021-962505 公司网址： www.sywg.com （7）中国国际金融有限公司 住所：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人：金立群 基金代销业务联系人：罗春蓉武明明 联系电话： 010-65051166或直接联系各营业部 传真： 010-65058065 公司网址： www.cicc.com.cn （8）齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市经七路 86号 9. 办公地址：济南市经七路 86号 23层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： 0531－68889155 传真： 0531－68889752 客户服务电话： 95538 公司网址： www.qlzq.com.cn （9）国元证券股份有限公司 住所：合肥市寿春路 179号 办公地址：合肥市寿春路 179号 法定代表人：蔡咏 联系人：祝丽萍 开放式基金咨询电话：安徽地区： 96888；全国： 400-8888-777 开放式基金业务传真：（ 0551）2272100 公司网址:www.gyzq.com.cn （10）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：袁长清（代行） 联系人：刘晨、李芳芳 联系电话： 021-22169999 客户服务热线： 4008888788、10108998、95525 公司网址： www.ebscn.com （11）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话：（ 010）66568430 10. 传真：（ 010）66568536 客服电话： 400-888-8888 公司网址： www.chinastock.com.cn （12）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话： 010-63081000 传真： 010-63080978 客服电话： 400-800-8899 公司网址： www.cindasc.com （13）中信证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区新源南路 6号京城大厦 法定代表人：王东明 联系人：张于爱 电话： 010-84864818 传真： 010-84865560 公司网址： www.ecitic.com （14）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（ 1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 （266061） 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话： 0532-85022326 传真： 0532-85022605 客户服务电话： 95548 公司网址： www.zxwt.com.cn （15）中信证券（浙江）有限责任公司 11. 住所：浙江省杭州市中河南路 11号万凯庭院商务楼 A座 办公地址：浙江省杭州市中河南路 11号万凯庭院商务楼 A座 法定代表人：沈强 联系人：王霈霈 联系电话： 0571-87112507 客户咨询电话： 95548 公司网址： www.bigsun.com.cn （16）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路 1138号 办公地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 开放式基金咨询电话： 4006000686 开放式基金业务传真：（ 0431）85096795 公司网址： www.nesc.cn （17）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 法定代表人：雷杰 联系人：郭军瑞 电话： 0731-85832503 传真： 0731-85832214 客户服务电话： 95571 公司网址： www.foundersc.com （18）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：刘化军 联系人：王一彦 12. 开放式基金咨询电话： 95531、400-8888-588 开放式基金业务传真:(021）50498825 公司网址:www.longone.com.cn （19）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元 办公地址：上海市肇嘉浜路 750号 法定代表人：洪家新 联系人姓名：陈敏 联系人电话： 021-64339000 联系人传真： 021-64333051 客服电话： 021-32109999、029-68918888 公司网址： www.cfsc.com.cn （20）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市东岗西路 638号财富大厦 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638号财富大厦 21楼 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话： 0931-8888088 传真： 0931-4890515 客户服务电话: 4006898888、0931-96668 公司网址： www.hlzqgs.com （21）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市延平路 135号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：（ 021）62580818-213 传真：（ 021）62569400 客服电话： 95521 13. 公司网址： www.gtja.com （22）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人姓名：刘一宏 联系人电话： 028-86690700 联系人传真： 028-86690126 全国统一服务热线： 4006-600109 地区服务热线： 95105111（四川） 公司网址： www.gjzq.com.cn （23）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市抚河北路 291号 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话： 0791-86768681 客户服务热线： 400-8866-567 公司网址： www.avicsec.com （24）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 开放式基金咨询电话： 400-8888-108 开放式基金业务传真：（ 010）65182261 客服电话： 400-8888-108 公司网址： www.csc108.com （25）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 14. 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼（ 518048） 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 电话: 0755-22626391 开放式基金业务传真： 0755-82400862 客服电话： 95511—8 公司网址： www.pingan.com （26）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 电话： 0451-82336863 传真： 0451-82287211 客户服务热线： 400-666-2288 公司网址： www.jhzq.com.cn （27）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25、26层 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：（ 0755）23838750 传真：（ 0755）23838701 客户服务电话： 4008881888 公司网址： www.fcsc.com （28）五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公室 47层 01单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4028号经贸中心 47-49楼 法定代表人：张永衡 15. 联系人：赖君伟 电话： 0755-23902400 传真； 0755-82545500 客服电话： 40018-40028 公司网址： www.wkzq.com.cn （29）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张宗锐 电话：（ 0591）87383600 传真：（ 0591）87383610 统一客户服务电话： 96326（福建省外请先拨 0591） 公司网址： www.hfzq.com.cn （30）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话： 0551-5161821 传真： 0551-5161672 客户服务电话： 96518 (安徽)、4008096518 （全国） 公司网址： www.hazq.com （31）山西证券股份有限公司 办公（注册）地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话： 0351－8686659 传真： 0351－8686619 16. 客服电话： 400-666-1618、95573 公司网址： www.i618.com.cn （32）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话： 022-28451861 传真： 022-28451892 客户服务电话： 400-651-5988 公司网址： www.bhzq.com （33）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 总机： 010-84183333 传真： 010-84183311 客服热线： 400-818-8118 公司网址： www.guodu.com （34）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街 232号陕西信托大厦 16-17层 办公地址：陕西省西安市东新街 232号陕西信托大厦 16-17层 法定代表人：刘建武 联系人：刘莹 电话： 029-87406649 传真： 029-87406710 客户服务电话： 95582 公司网址： www.westsecu.com （35）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 17. 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 电话： 010-66555316 传真： 010-66555246 客服电话： 4008888993 公司网址： www.dxzq.net （36）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人：林俊波 电话： 021-68634510-8620 传真： 021-68865680 联系人：赵小明 客服电话： 400-888-1551 公司网址： www.xcsc.com （37）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 联系电话： 027-65799999 传真： 027-85481900 客服电话： 95579或 4008-888-999 公司网址： www.95579.com （38）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 40—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 40—45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 18. 电话： 0755-82943666 传真： 0755-82943237 客户服务热线： 95565、4008888111、（0755）26951111 公司网址： www.newone.com.cn （39）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336号 办公地址：上海市西藏中路 336号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话： 021-53519888 传真： 021-53519888 客户服务电话： 4008918918、021-962518 公司网址： www.962518.com （40）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路 389号志远大厦 18层 办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D座三单元 法定代表人：李长伟 联系人：陈征 联系电话： 010-88321882 传真： 010-88321763 客户服务电话： 0871-68885858-8152 公司网址: www.tpyzq.com （41）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市西城区金融大街 8号 法定代表人：宋德清 基金业务联系人：黄恒 联系电话： 010-58568235 传真： 010-58568062 19. 客服电话： 010-58568118 公司网址： www.hrsec.com.cn （42）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层 办公地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 电话： 0755- 82570586 传真： 0755-82960582 客户服务电话： 4001-022-011 公司网址： www.zszq.com （43）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 法定代表人：汪静波 联系人：张姚杰 电话： 021-38509636 传真： 021-38509777 客服电话： 400-821-5399 公司网址： www.noah-fund.com （44）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 开放式基金咨询电话： 400-700-9665 开放式基金业务传真： 021-68596916 公司网址： www.ehowbuy.com （45）深圳众禄基金销售有限公司 20. 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩萍 联系电话： 0755-33227950 传真： 0755-82080798 客服电话： 4006-788-887 公司网站： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （46）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安福街 6号 办公地址：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 联系人：宋丽冉 联系电话： 010-62020088 传真： 010-62020355 客服电话： 400-888-6661 公司网站： http://www.myfp.cn （47）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座九层 法定代表人：其实 联系人：何春燕 联系电话： 021-54509998 传真： 021-64385308 客服电话： 400-1818-188 公司网站： http://www.1234567.com.cn/ （48）杭州数米基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 21. 联系人：张裕 联系电话： 021-60897840 客服电话： 4000-766-123 公司网站： http://www.fund123.cn （49）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 住所：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 18层 1809 法定代表人：沈伟桦 联系人：宋欣晔 联系电话： 010-52361860 客服电话： 400-6099-500 网站： www.yixinfund.com （50）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国企大厦 C座 9层 法定代表人：马令海 联系人：邓洁 联系电话： 010-58321105 传真： 010-58325282 客服电话： 4008507771 网站： www.jrj.com.cn （51）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：王英俊 联系电话： 021-20835777 客服电话： 400-920-0022 网站： http://licaike.hexun.com 22. （52）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 联系电话： 0571-88911818-8565 传真： 0571-86800423 客服电话： 0571-88920897 4008-773-772 公司网站： www.5ifund.com （53）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 法定代表人：梁越 联系人：陈攀 联系电话： 010-57756019 传真： 010-57756199 客服电话： 4007-868-868 网站： http://www.chtfund.com （54）北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：魏争 联系电话： 010-57418829 传真： 010-57569671 客服电话： 400-678-5095 网站： http://www.niuji.net （55）万银财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 3201单元 23. 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201 法定代表人：王斐 联系人：廉亮 电话： 010-53300532 传真： 010-59393074 客服电话： 400-808-0069 网站： www.wy-fund.com（二）登记机构 名称：长盛基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 办公地址：北京市海淀区北太平庄路 18号城建大厦 A座 21层 法定代表人：高新 电话：（ 010）82019988 传真：（ 010）82255988 联系人：龚珉 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 负责人：廖海 电话：（ 021）51150298 传真：（ 021）51150398 联系人：张兰 经办律师：刘佳、张兰 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12室 执行事务合伙人：吴港平 24. 电话：（.. 010）58153000 传真：（.. 010）85188298 经办注册会计师：李慧民、王珊珊 联系人：李慧民 五、基金的名称 本基金名称：长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金 六、基金的类型 基金类型：契约型开放式 七、基金的投资目标 本基金的投资目标在于把握中国高端装备制造业发展带来的投资机会，分享 高端装备制造相关上市公司的持续投资收益，在严格控制投资风险的基础上，力 求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。 八、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、资产 支持证券、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为.. 0%-95%，其余资产 投资于股指期货、权证、债券、货币市场工具、资产支持证券等金融工具，其中 投资于高端装备制造的股票和债券不低于非现金基金资产的.. 80%；权证投资占基 金资产净值的比例不高于.. 3%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值.. 5%的现金或到期日在一年以 内的政府债券，股指期货的投资比例遵循国家相关法律法规。 25. 九、基金的投资策略 本基金充分发挥基金管理人的投资研究优势，运用科学严谨、规范化的资产 配置方法，灵活配置高端装备制造主题的上市公司股票和债券，谋求基金资产的 长期稳定增长。.. 1、资产配置策略 在大类资产配置中，本基金将主要考虑：（.. 1）宏观经济指标，包括.. GDP 增 长率、工业增加值、.. PPI、CPI、市场利率变化、进出口数据变化等；（.. 2）微观经 济指标，包括各行业主要企业的盈利变化情况及盈利预期等；（.. 3）市场指标，包 括股票市场与债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与国外市场的 比较、市场资金的供求关系及其变化等；（.. 4）政策因素，包括财政政策、货币政 策、产业政策及其它与证券市场密切相关的各种政策。 本基金根据上述研究，分析市场风险相对变化趋势，及时确定基金资产在股 票、债券以及货币市场工具等类别资产间的分配比例，有效管理市场风险，提高 基金收益率。.. 2、股票投资策略 本基金的股票投资策略，分为股票池初步构建、细分领域配置和个股精选三 个方面。 （1）高端装备制造股票池的初步构建 高端装备制造属于装备制造业的高端领域，根据《“十二五”高端装备制造 业产业发展规划》的界定，主要包括航空装备工业、卫星产业、轨道交通设备制 造业、海洋工程装备制造业、智能制造装备业等.. 5 大重点方向。当前我国正处 于工业化推进的关键时期，主要任务是从一个工业大国转变为工业强国，在这一 过程中，高端装备制造业将发挥重要作用。 根据进一步研究界定，高端装备制造所涉及的上市公司主要分布在下述几个 细分领域： A：航天军工：参与研发制造航天航空设备、卫星导航系统或军工设备的上 市公司。 B：自动化装备：生产具备自动检测、传输或控制功能的设备以及与智能控 26. 制、机器人相关的上市公司。 C：二次电力设备：一次电力设备为发、输、配电的主系统上所使用的设备 （如发电机、变压器等），而二次电力设备为对一次电力设备的工作进行控制、 保护检查和测量的设备。 D：轨道交通设备：研发、制造或销售轨道交通相关装备的上市公司。 E：智能仪器仪表与控制系统：研发生产智能化、数字化、信息化的检测分 析系统或仪器仪表设备的上市公司。 F：能源装备：研发生产专用油田服务装备、或提供高端油田作业服务与系 统的上市公司。 G：通用设备：研发生产用于制造和维修技术装备的各种生产设备的上市公 司。 H：工程机械：研发生产建筑工程所需的综合性机械化施工工程所必需的机 械装备的上市公司。 I：环保装备：研发生产用于环境污染防治、环境监测、防治污染的专业装 备或提供环境治理解决方案的上市公司。 如果未来由于技术进步或政策变化导致本基金高端装备制造上市公司相关 业务的覆盖范围发生变动，基金管理人有权适时对相关定义和股票池构建标准进 行补充和修订。 （2）高端装备制造细分领域的配置 在初步构建高端装备制造股票池之后，本基金通过深入分析判断各细分领域 的景气状况、产业政策变化、生命周期，结合可投资的规模和相对估值水平，适 时调整各子领域的配置比例。.. A．景气状况：判断各子领域的景气特征，选取景气度较高，发展前景良好， 政策性推动敏感性较高的细分领域重点配置，适度配置技术、生产模式或商业模 式等处于培育期，虽尚不成熟，但未来前景广阔的细分领域；.. B．产业政策变化：分析与各个细分领域相关的扶持或压制政策，判断政策 对行业前景的影响；.. C．生命周期：判断各细分领域所处的生命周期阶段，重点配置生命周期处 于成熟前期的领域； 27. D．相对估值水平：动态分析各细分领域的的相对估值水平，提高被市场低 估的子领域配置比例，降低被市场高估的子行业配置比例。 （3）个股精选 在高端装备制造细分领域配置完成后，本基金通过公司基本状况分析、股票 估值分析进行个股精选。 1)公司基本状况分析 A．经营状况分析 通过分析公司的公司治理、经营模式、产品研发、营销策略、成本控制等多 方面的运营管理能力，判断公司的核心价值与成长能力，选择经营状况良好，并 符合产业升级、科技进步、制度创新及体制改革趋势的个股，构建投资股票池。 B．财务状况分析 本基金将重点关注上市公司的盈利能力、成长和股本扩张能力、持续经营力、 杠杆水平以及现金流管理水平，选择优良财务状况的上市公司股票。 2）股票估值分析 通过对内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究，考察市盈增长比率 （PEG）、市盈率（ P/E）、市净率（ P/B）、企业价值 /息税前利润（ EV/EBIT）、自 由现金流贴现（ DCF）等一系列估值指标，给出股票综合评级，从中选择估值水 平相对合理的公司。 本基金将结合公司状况以及股票估值分析的基本结论，选择具有较强竞争优 势且估值具有吸引力的股票，组建并动态调整股票库。 3、债券投资策略 本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收 益，以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。 本基金通过分析未来市场利率趋势及市场信用环境变化方向，综合考虑不同 券种收益率水平、信用风险、流动性等因素，构造债券投资组合。在实际的投资 运作中，本基金将运用久期控制策略、收益率曲线策略策略、类别选择策略、个 券选择策略等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。 4、权证投资策略 本基金的权证投资是以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求 28 . 其合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、 流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当 期收益。.. 5、股指期货投资策略 本基金将以投资组合的避险保值和有效管理为目标，在风险可控的前提下， 本着谨慎原则，适当参与股指期货的投资。利用股指期货流动性好，交易成本低 等特点，在市场向下带动净值走低时，通过股指期货快速降低投资组合的仓位， 从而调整投资组合的风险暴露，避免市场的系统性风险，改善组合的风险收益特 性；并在市场快速向上基金难以及时提高仓位时，通过股指期货快速提高投资组 合的仓位，从而提高基金资产收益。 十、基金的业绩比较标准 本基金业绩比较基准为.. 50%*上证高端装备60指数收益率 + 50%*中证综合 债指数收益率。 十一、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期 收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。 十二、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人——中国银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资 基金.. 2014年第.. 2季度报告，本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序 号 项目金额（元）占基金总资产的比例（.. %） 29. 1权益投资.. 169,046,373.55 37.37 其中：股票.. 169,046,373.55 37.37 2固定收益投资.. 138,576,000.00 30.64 其中：债券.. 138,576,000.00 30.64 资产支持证券.. -- 3贵金属投资.. -- 4金融衍生品投资.. -- 5买入返售金融资产.. 80,000,000.00 17.69 其中：买断式回购的买入返售金融资 产.. -- 6银行存款和结算备付金合计.. 55,513,355.31 12.27 7其他资产.. 9,164,978.80 2.03 8合计.. 452,300,707.66 100.00 注：本报告期内，根据流动性管理的需要，本基金提前支取了部分可提前支 取且没有利息损失的存款。.. 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例.. (%) A农、林、牧、渔业.. -- B采矿业.. 1,383,000.00 0.33 C制造业.. 112,684,251.93 26.48 D电力、热力、燃气及水生产和供应业.. -- E建筑业.. -- F批发和零售业.. 26,254.40 0.01 G交通运输、仓储和邮政业.. -- H住宿和餐饮业.. -- I信息传输、软件和信息技术服务业.. 54,952,867.22 12.92 J金融业.. -- K房地产业.. -- L租赁和商务服务业.. -- M科学研究和技术服务业.. -- N水利、环境和公共设施管理业.. -- O居民服务、修理和其他服务业.. -- P教育.. -- Q卫生和社会工作.. -- R文化、体育和娱乐业.. -- S综合.. -- 合计.. 169,046,373.55 39.73 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 30 . 序 号 股票代码股票名称数量（股）公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％）.. 1 000748长城信息.. 700,000 15,869,000.00 3.73 2 300351永贵电器.. 524,957 13,801,119.53 3.24 3 300369绿盟科技.. 225,000 13,785,750.00 3.24 4 000768中航飞机.. 1,300,000 13,689,000.00 3.22 5 300367东方网力.. 160,000 13,536,000.00 3.18 6 002439启明星辰.. 630,000 13,475,700.00 3.17 7 300379东方通.. 195,071 12,820,066.12 3.01 8 600562国睿科技.. 229,984 12,315,643.20 2.89 9 002179中航光电.. 699,888 12,283,034.40 2.89 10 300034钢研高纳.. 699,930 11,625,837.30 2.73 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％）.. 1国家债券.. -- 2央行票据.. -- 3金融债券.. -- 其中：政策性金融债.. -- 4企业债券.. -- 5企业短期融资券.. 120,016,000.00 28.21 6中期票据.. -- 7可转债.. 18,560,000.00 4.36 8其他.. -- 9合计.. 138,576,000.00 32.57 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序 号 债券代码债券名称数量（张）公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％）.. 1 04145203014国电集.. CP003 200,000 20,042,000.00 4.71 2 01143300514五矿.. SCP005 200,000 20,010,000.00 4.70 3 01149700114兵器.. SCP001 200,000 19,996,000.00 4.70 4 07140600314安信.. CP003 200,000 19,994,000.00 4.70 5 01140700214南电.. CSP002 200,000 19,992,000.00 4.70 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证 券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 31. 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。.. 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明 细 注：本基金本报告期末未持有权证。.. 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 注：本基金本报告期末无国债期货投资。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末无国债期货投资。 （3）本期国债期货投资评价 注：本基金报告期内未进行国债期货投资。 10、投资组合报告附注 （1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查 记录，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 （2）基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 （3）其他资产构成 序号名称金额（元）.. 1存出保证金.. 216,239.75 2应收证券清算款.. 8,424,013.51 3应收股利.. - 4应收利息.. 345,923.59 5应收申购款.. 178,801.95 6其他应收款.. - 7待摊费用.. - 8其他.. - 9合计.. 9,164,978.80 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号债券代码债券名称公允价值.. (元.. ) 占基金资产净值比例 （％）.. 1 110023民生转债.. 18,560,000.00 4.36 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 32 . 序 号 股票代码股票名称 流通受限部分的 公允价值.. (元.. ) 占基金资产 净值比例 （.. %） 流通受限情况说 明.. 1 300351永贵电器.. 13,801,119.53 3.24 重大资产重组停 牌.. 2 300369绿盟科技.. 13,785,750.00 3.24重大事项停牌.. 3 300379东方通.. 12,820,066.12 3.01 重大资产重组停 牌 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十三、基金的业绩 本基金成立以来的业绩如下： 阶段 净值增长 率.. ① 净值增长 率标准差.. ② 业绩比较 基准收益 率.. ③ 业绩比较基 准收益率标 准差.. ④ ①－③②－④ 2014年.. 3月.. 25 日（基金合同 生效日）至 2014年.. 6月.. 30 日.. 3.7% 0.59% 1.47% 0.54% 2.23% 0.05% 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 十四、基金费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费用； 5、基金份额持有人大会费用； 33. 6、基金的证券、期货交易或结算费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与 基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，支付日期 顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与 基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，支付日期 顺延。 上述“（一）基金费用的种类中第 3－9项费用”，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 34 . 下列费用不列入基金费用：.. 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失；.. 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；.. 3、《基金合同》生效前的相关费用；.. 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 （五）基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调 整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 前按照《信息披露办法》的规定在指定媒体上刊登公告。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基 金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要 求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下： （一）在“重要提示”中增加了有关招募说明书更新截止日期的描述。 （二）在“一、绪言”中，更新了相关内容。 （三）在“二、释义”中，更新了《运作办法》的释义。 （四）更新了“三、基金管理人”中的相关内容。 （五）更新了“四、基金托管人”中的相关内容。 （六）更新了“五、相关服务机构”中的相关内容。 （七）更新了“六、基金的募集”中的相关内容。 （八）更新了“七、基金合同的生效”中的相关内容。 （九）在“八、基金份额的申购与赎回”中，更新了相关内容。 （十）在“十、基金的投资”中，增加了“（十）基金投资组合报告”的相 35. 关内容。 （十一）增加了“十一、基金的业绩”的相关内容。 （十二）增加了“二十三、其他应披露事项”的相关内容。 十六、签署日期 本招募说明书（更新）于.. 2014年.. 10月.. 21日签署。 长盛基金管理有限公司 2014年11月6日 36. 中财网
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