[发行]中海成长：更新招募说明书（2014年第2号）
中海优质成长证券投资基金更新招募说明书 （2014年第2号） 重要提示 本基金管理人分别于2006年7月3日、8月16日发布公司更名公告及旗下基金更名公 告，经公司董事会批准、中国证监会同意，原国联基金管理有限公司的名称变更为中海 基金管理有限公司，原国联优质成长证券投资基金变更为中海优质成长证券投资基金。 基金简称由国联成长变更为中海成长，基金代码不作变更。公告内容详见当日的《上海 证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和本公司网站。 中海优质成长证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2004 年6月24日证监基金字[2004]92号文批准公开发售。本基金的基金合同于2004年9月28日 正式生效。本基金为契约型开放式基金。中海基金管理有限公司（原国联基金管理有限 公司,以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完 整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其 对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金属证券投资基金中的中等风险品种。当 投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任 何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。 本更新招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承 担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书所载内容截止日为2014年9月28日，有关财务数据和净值表现截止 日为2014年6月30日(财务数据未经审计)。 基金资料摘要 基金名称： 中海优质成长证券投资基金 基金类型： 契约型开放式 批准文号： 中国证监会证监基金字[2004]92号 基金投资目标： 本基金主要通过投资于中国证券市场中具有品质保障和发展 潜力的持续成长企业所发行的股票和国内依法公开发行上市 的债券，在控制风险、确保基金资产流动性的前提下，以获 取资本长期增值和股息红利收益的方式来谋求基金资产的中 长期稳定增值。 投资范围： 本基金投资的标的物为具有良好流动性的金融工具，包括国 内依法公开发行上市的股票、债券以及法律法规允许基金投 资的其他金融工具。其中，投资的重点是中国证券市场中具 有品质保障和发展潜力的持续成长类公司。 收益分配： 在符合基金分红条件的前提下，每年至多分红四次；投资者 可以选择现金分红或红利再投资。 基金份额面值： 1.00元人民币 募集对象： 个人投资者和机构投资者（法律、法规和有关规定禁止投资 证券投资基金的除外）。 申购费率： 投资者可以选择在申购或赎回时缴纳。具体费率详见第六章 基金的申购、赎回及基金转换/（六）申购、赎回与转换的费 率。 赎回费率： 最高不超过赎回总额的0.5%。具体费率详见第六章基金的申 购、赎回及基金转换/（六）申购、赎回与转换的费率。 单笔申购金额： 代销网点最低为20元（含申购费）；网上直销单笔申购最低金 额为100元；直销柜台单笔申购最低金额为100000元，追加申 购最低金额为10000元。 基金份额净值： T日的基金份额净值在当天收市后计算，以四舍五入的方法精 确到0.0001元，舍去部分归属基金资产，并于T+1日公告。 基金份额的计算： 以四舍五入的方法保留到小数点后两位 会计期间： 公历1月1日至12月31日 基金发起人： 中海基金管理有限公司 基金管理人： 中海基金管理有限公司 基金托管人： 交通银行股份有限公司 注册登记人： 中海基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的机构 销售机构： 中海基金管理有限公司直销中心及基金管理人委托的合法代 销机构 会计师事务所： 江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） 律师事务所： 上海市锦天城律师事务所 上述内容仅为摘要，须与本招募说明书后面所载之详细资料一并阅读。 目 录 一、绪 言 ........................................................................................................... 4 二、释 义 ........................................................................................................... 4 三、基金管理人 .................................................................................................. 7 四、基金托管人 ................................................................................................ 16 五、相关服务机构 ............................................................................................ 20 六、基金的申购、赎回及基金转换 ................................................................. 43 七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押以及定期定额投资计划 ....... 54 八、基金的投资 ................................................................................................ 56 九、基金业绩 .................................................................................................... 64 十、基金的财产 ................................................................................................ 65 十一、基金资产估值 ........................................................................................ 66 十二、基金的收益与分配 ................................................................................ 72 十三、基金费用与税收 .................................................................................... 73 十四、基金的会计与审计 ................................................................................ 75 十五、基金的信息披露 .................................................................................... 75 十六、基金的风险揭示 .................................................................................... 77 十七、基金的终止与清算 ................................................................................ 79 十八、基金合同摘要 ........................................................................................ 81 十九、托管协议内容摘要 ................................................................................ 93 二十、基金份额持有人服务 ........................................................................... 103 二十一、其他应披露的事项 ........................................................................... 106 二十二、招募说明书存放及查阅方式 ............................................................ 107 二十三、备查文件 ........................................................................................... 107 一、绪 言 中海优质成长证券投资基金（以下简称“本基金”）由中海基金管理有限公司（以下 简称“本基金管理人”或“管理人”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简 称“《基金法》”）等相关法律法规、中国证监会发布的有关规定以及《中海优质成长证券 投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其它有关规定募集。 本招募说明书依据《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息 披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《基金合同》及其它有关规定等编写。 本招募说明书阐述了中海优质成长证券投资基金的投资目标、基本策略、风险、费 率、管理等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应当仔细 阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资 料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明 的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金 合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金： 指 中海优质成长证券投资基金； 基金合同： 指 《中海优质成长证券投资基金合同》； 招募说明书： 指 《中海优质成长证券投资基金招募说明书》； 托管协议 指 《中海优质成长证券投资基金托管协议》 《证券法》： 指 《中华人民共和国证券法； 《基金法》： 指 《中华人民共和国证券投资基金法》； 《运作办法》： 指 《证券投资基金运作管理办法》； 《销售办法》： 指 《证券投资基金销售管理办法》 《信息披露办法》： 指 《证券投资基金信息披露管理办法》 中国证监会： 指 中国证券监督管理委员会； 基金发起人： 指 中海基金管理有限公司； 基金管理人： 指 中海基金管理有限公司； 基金托管人： 指 交通银行股份有限公司 直销机构： 指 中海基金管理有限公司； 代销机构： 指 依据有关销售代理协议办理本基金认购、申购、赎回和其 他基金业务的代理机构； 销售机构： 指 直销机构及代销机构； 注册登记业务： 指 本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包 括基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确 认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构： 指 办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构 为中海基金管理有限公司； 基金份额持有人： 指 依法或依基金合同、招募说明书取得基金份额的投资者 个人投资者： 指 依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投 资于证券投资基金的自然人； 机构投资者： 指 依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投 资于证券投资基金的法人、社会团体或其他组织； 基金账户： 指 注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册 登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账 户； 存续期： 指 基金成立并存续的不定期期限； 开放日： 指 为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； 工作日： 指 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； T日： 指 销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申 请的日期； T＋n日： 指 自T日起第n个工作日（不包含T日） 申购： 指 在本基金成立后，投资者申请购买本基金份额的行为； 赎回： 指 基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购 回基金份额的行为； 巨额赎回： 指 基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总份数扣除 申购申请总份数后的余额）超过基金总份额的10%时的情 形； 元： 指 人民币元； 基金收益： 指 基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息及其他合法收入； 基金资产总值： 指 基金购买的各类证券、银行存款本息及其他投资等的价值 总和； 基金资产净值： 指 基金资产总值减去负债后的价值； 基金资产估值： 指 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和 基金份额净值的过程； 指定媒体： 指 中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网站， 包括但不限于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》； 不可抗力： 指 基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金 合同由基金发起人、基金托管人、基金管理人签署之日后 发生的，使基金合同当事人无法全部履行或无法部分履行 协议的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然灾 害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突 发停电或其它突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交 易。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：中海基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层 设立日期：2004年3月18日 法定代表人：黄鹏 总经理：黄鹏 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务（涉及行 政许可的凭许可证经营） 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：1.466667亿元 联系人：兰嵘 电话：021-38429808 股东名称及其出资比例： 中海信托股份有限公司 41.591％ 国联证券股份有限公司 33.409％ 法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 25.000％ （二）主要人员情况 1、董事会成员 陈浩鸣先生，董事长。中央财经大学硕士，高级经济师。现任中海信托股份有限公 司总裁。历任海洋石油开发工程设计公司经济师，中国海洋石油总公司财务部保险处主 管、资产处处长，中海石油投资控股有限公司总经理，中海信托股份有限公司副总裁， 中海基金管理有限公司总经理。 成赤先生，董事。中国人民大学硕士。现任中国海洋石油总公司资金管理部总经理。 历任中国海洋石油总公司计划资金部融资处处长、中国海洋石油有限公司资金融资部副 总监。 黄鹏先生，董事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司总经理兼中海恒信资 产管理（上海）有限公司董事长。历任上海市新长宁（集团）有限公司销售经理，上海 浦东发展银行股份有限公司大连分行行长秘书，中海信托股份有限公司综合管理部经理 助理、投资管理部经理、风控委员会委员，中海基金管理有限公司董事会秘书、总经理 助理兼营销中心总经理。 彭焰宝先生，董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司副总裁。历任国联 证券股份有限公司（原无锡证券）交易员、投资经理、投资部副总经理，国联投资管理 有限公司投资部总经理，中海基金管理有限公司投资总监（期间曾兼任中海优质成长证 券投资基金基金经理）、风险管理部总经理兼风控总监，国联证券股份有限公司总裁助理 兼证券投资部总经理。 江志强先生，董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司副总裁。历任国联 证券股份有限公司（原无锡证券）上海海伦路证券营业部交易员、证券投资部投资主管、 上海邯郸路证券营业部副总经理、总经理、无锡县前东街证券营业部总经理、无锡人民 东路证券营业部总经理、财富管理中心总经理、无锡华夏南路证券营业部总经理、总裁 助理兼资产管理部总经理、副总裁兼资产管理部总经理。 TAY SOO MENG（郑树明）先生，董事。新加坡国籍。新加坡国立大学学士。现任爱 德蒙得洛希尔资产管理（香港）有限公司市场行销总监。历任新加坡Coopers & Lybrand 审计师，法国兴业资产管理集团行政及财务部门主管、董事总经理兼营运总监(亚太区, 日本除外)、董事总经理兼法国兴业资产管理新加坡执行长，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公 司市场行销总监。 李维森先生，独立董事。澳大利亚悉尼大学博士。现任复旦大学经济学院经济学教 授、博士生导师、副院长。历任山东社会科学院《东岳论丛》编辑部编辑，澳大利亚麦 角理大学经济学讲师。 陈道富先生，独立董事。中国人民银行金融研究所硕士。现任国务院发展研究中心 金融研究所综合研究室主任。曾任中关村证券公司总裁助理。 WEIDONG WANG（王卫东）先生，独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。现任美国 德杰律师事务所合伙人。历任Sidley Austin(盛德律师事务所)芝加哥总部律师，北京大 学国家发展研究院国际MBA项目访问教授，北京德恒律师事务所合伙人。 2、监事会成员 张悦女士，监事长。硕士，高级会计师。现任中海信托股份有限公司纪委副书记、 总稽核兼合规总监、稽核审计部经理、信托事务管理总部总经理。历任北京石油交易部 副经理，中国海洋石油东海公司计财部会计、企管部企业管理岗，中海石油总公司平湖 生产项目计财部经理，中海石油有限公司上海分公司计财部经理，中海信托股份有限公 司计划财务部会计、计划财务部经理。 Denis LEFRANC（陆云飞）先生，监事。法国国籍。学士。现任爱德蒙得洛希尔资产 管理（香港）有限公司执行总监。历任法国期货市场监管委员会审计师，法国兴业银行 法律顾问、资本市场及资产管理法务部门副主管，法国兴业资产管理集团法遵主管及法 律顾问，华宝兴业基金管理有限公司常务副总裁，法国兴业资产管理集团亚太区执行长， 东方汇理资产管理香港有限公司北亚区副执行长，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司亚洲区 副执行总监。 兰嵘女士，职工监事。学士。现任中海基金管理有限公司董事会秘书、总经理助理、 综合管理部总经理。历任东海石油公司（后变更为中海石油（中国）有限公司上海分公 司）工程师、人事主管，中国海洋石油总公司人事管理岗，中海信托股份有限公司人力 资源部经理、财富管理中心总经理，中海基金管理有限公司综合管理部总经理、董事会 秘书兼综合管理部总经理、风险管理部总经理兼风控总监。 贺俊女士，职工监事。硕士。现任中海基金管理有限公司营销中心渠道及客户服务 总监。历任上海市邮政储汇局稽核员，中国银河证券上海四川北路营业部柜员、场内交 易员、业务部经理、综合部经理、交易部经理，中海基金管理有限公司客户服务经理、 客户服务部副总监、客户服务总监。 3、高级管理人员 黄鹏先生，总经理。复旦大学金融学专业硕士。历任上海市新长宁（集团）有限公 司销售经理，上海浦东发展银行股份有限公司大连分行行长秘书，中海信托股份有限公 司综合管理部经理助理、投资管理部经理、风控委员会委员。2007年10月进入本公司工 作，曾任董事会秘书、总经理助理兼营销中心总经理，2011年10月至今任本公司总经理，2013年2月至今任本公司董事，2013年7月至今任中海恒信资产管理（上海）有限公司董 事长。 宋宇先生，副总经理。复旦大学数理统计专业学士，经济师。历任无锡市统计局秘 书，国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经理、办公室主任、研究发展 部总经理。2004年3月进入本公司工作，曾任本公司督察长。2010年12月至今任本公司副 总经理（期间2011年1月至2011年10月兼任本公司代理总经理），2014年5月至今兼任本公 司代理督察长。 俞忠华先生，副总经理。华东师范大学世界经济专业硕士。历任申银万国证券股份 有限公司（原上海万国证券公司）国际业务部经理，国泰君安证券股份有限公司（原君 安证券公司）国际业务部总经理，瑞士联盟银行（UBS）上海代表处副代表、授权官员， 美国培基证券公司上海代表处首席代表、副总裁，霸菱亚洲投资公司执行董事，今日资 本集团合伙人，光大证券股份有限公司销售交易部总经理、研究所常务副所长、资产管 理总部总经理、证券投资部董事总经理、研究所所长。2012年3月进入本公司工作，曾任 公司总经理助理，2012年6月至今任本公司副总经理兼投研中心总经理、投资总监。2012 年7月至2014年3月任中海优质成长证券投资基金基金经理,2013年2月至今任中海量化策 略股票型证券投资基金基金经理。 4、基金经理 骆泽斌先生，南开大学区域经济学专业博士。历任广发证券股份有限公司研究员、 基金筹备组研究负责人，广发基金管理有限公司研究员，天治基金管理有限公司研究总 监、投资总监，长信基金管理有限公司研究总监。2010年6月进入本公司工作，曾任研 究总监，现任投资副总监。2011年11月至今任中海消费主题精选股票型证券投资基金 基金经理，2014年3月至今任中海优质成长证券投资基金基金经理。 5、历任基金经理 本基金基金合同于2004年9月28日生效，历任基金经理如下表： 基金经理姓名 管理本基金时间 彭焰宝 2004年9月28日-2007年7月9日 李涛 2007年7月10日-2008年1月9日 李涛 朱晓明 2008年1月10日-2008年7月21日 朱晓明 2008年7月22日-2009年6月1日 朱晓明 杨济如 2009年6月2日-2009年6月22日 杨济如 2009年6月23日-2011年6月8日 吕晓峰 2011年6月9日-2012年7月9日 俞忠华 2012年7月10日-2012年10月25日 俞忠华 张亮 2012年10月26日-2014年3月20日 骆泽斌 2014年3月21日至今 6、投资决策委员会成员 黄鹏先生，主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理。 俞忠华先生，委员。现任中海基金管理有限公司副总经理兼投研中心总经理、投资 总监、基金经理。 陆成来先生，委员。现任中海基金管理有限公司投资副总监兼固定收益部总监、基 金经理。 骆泽斌先生，委员。现任中海基金管理有限公司投资副总监、基金经理。 许定晴女士，委员。现任中海基金管理有限公司研究总监、基金经理。 陈明星先生，委员。现任中海基金管理有限公司金融工程总监、基金经理。 江小震先生，委员。现任中海基金管理有限公司固定收益部副总监、基金经理。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人职责 1. 依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2. 办理基金备案手续； 3. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6. 编制中期和年度基金报告； 7. 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9. 召集基金份额持有人大会； 10. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11. 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为； 12. 国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》，并建立健全内部控制制度，采取有效措 施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、本基金管理人承诺严格遵守《基金法》，建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止以下《基金法》禁止的行为发生： （1）基金之间相互投资； （2）以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券； （3）从事任何形式的证券承销或者从事除国家债券以外的其他证券自营业务； （4）从事资金拆借业务； （5）动用银行信贷资金从事基金投资； （6）将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款； （7）从事证券信用交易； （8）以基金资产进行房地产投资； （9）从事可能使基金资产承担无限责任的投资； （10）将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证 券； （11）法律、法规、中国证监会规定及《基金合同》禁止从事的其他行为； 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关 法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市 场秩序； （11）故意损害基金投资者及其它同业机构、人员的合法权益； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）信息披露不真实，有误导、欺诈成分； （15）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 (五)基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； 2、不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益； 3、不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制体系概述 为了最大程度地保护基金份额持有人的利益，确保公司规范运作，有效地防范和化 解基金管理过程中的管理风险、经营风险和操作风险，本公司构建了包括先进的风险管 理理念、风险管理文化、控制严密、运行有效的内控制度在内的内部控制体系。 2、风险管理的理念和文化 （1） 以最大程度保护基金份额持有人利益为己任； （2） 风险管理是业务发展的保障； （3） 最高管理层负最终责任； （4） 分工明确、相互牵制的组织结构是前提； （5） 制度建设是基础； （6） 制度执行监督是保障。 3、内部控制遵循的原则： （1）健全性原则。内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并 涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制 度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 4、风险管理和内部控制的组织体系 （1）董事会应充分重视风险控制，通过批准公司的风险控制战略、制度和工作计划， 确保公司已具有了管理其面临的所有风险所需的必要系统、运作制度和控制环境，并通 过审计与合规委员会和督察长对公司经营管理层的风险控制工作发挥更权威的监督作 用。董事会通过控制公司治理结构风险、制定内部管理制度、完善有关议事规则及充分 发挥独立董事的作用达到对基金投资风险的最终控制。 （2）风险控制委员会为公司董事会下设专门委员会之一，负责对公司业务风险控制 进行决策和协调，是公司日常风险控制工作的最高决策机构。其具体职责主要有：审议 基金资产风险状况评价分析报告，审定公司的业务授权方案的合法性、合规性，负责协 调处理突发性重大事件并界定业务风险损失责任人的责任，审议公司其他各项资产管理 业务的风险状况评价分析报告。 （3）督察长是董事会常设的执行监督职能的岗位，负责对公司的内部控制和管理情 况进行全面监督，对公司保持各项管理制度的合法性、合理性、有效性和完备程度进行 检查并督促改进，发现重大问题及时向审计与合规委员会、董事长和中国证监会报告。 （4）监察稽核部是公司管理层对各项经营管理活动进行合规控制的职能部门。其职 责主要是对公司各职能部门在业务运作中的遵规守法情况进行监督，保证公司为控制风 险所制定的各项管理制度切实得到贯彻和执行。 （5）公司各职能部门是公司内部风险控制措施的具体执行单位，应在公司各项基本 管理制度的基础上，根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及风险控制规 定，并督导部门员工严格执行。 5、内部控制的基本要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。 （1）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司 治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。 （2）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度， 使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 （3）公司健全了法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 （4）公司的组织结构体现了职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工， 操作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明 的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督 和反馈系统。 （5）公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线: A、各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知 悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。 B、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 C、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实 行严格的检查和反馈。 （6）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与 岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （7）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析， 及时防范和化解风险。 （8）授权控制贯穿于公司经营活动的始终，通过完善法人治理结构、明确各部门职 能与授权范围来完成。 （9）公司建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他 委托资产要实行独立运作，分别核算。 （10）公司建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、 交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位 进行物理隔离。 （11）公司制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序。 （12）公司维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统。 （13）公司建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司 内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 1、基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：牛锡明 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.62亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：王涛 电话：021-95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。 交通银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国2010年上 海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。交通银行连续五年跻身《财富》(FORTUNE)世界 500强 ，营业收入排名第243位 ，较上年提升83位 ；列《银行家》杂志全球1,000家 最大银行一级资本排名第23位，较上年提升7位。截至2014年3月31日，交通银行资产总额 达到人民币5.97万亿元，实现净利润人民币186.90亿元。 交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具 备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的 学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、 积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 2、主要人员情况 牛锡明先生，董事长、执行董事。 牛先生2013年10月至今任本行董事长、执行董事，2013年5月至2013年10月任 本行董事长、执行董事、行长，2009年12月至2013年5月任本行副董事长、执行董事、 行长。牛先生1983年毕业于中央财经大学金融系，获学士学位，1997年毕业于哈尔滨 工业大学管理学院技术经济专业，获硕士学位，1999年享受国务院颁发的政府特殊津贴。 彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。 彭先生2013年11月起任本行副董事长、执行董事，2013年10月起任本行行长； 2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任 公司执行董事、总经理；2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长；2004年 9月至2005年8月任本行副行长；2004年6月至2004年9月任本行董事、行长助理； 2001年9月至2004年6月任本行行长助理；1994年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副 行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生1986年于中国人民银行研究生部获 经济学硕士学位。 钱文挥先生，执行董事、副行长。 钱先生2007年8月起任本行执行董事、副行长，2004年10月至2007年8月任本 行副行长（其中：2005年7月至2006年11月兼任本行上海分行行长）。钱先生1998年 于上海财经大学获工商管理硕士学位。 刘树军先生，交通银行资产托管部总经理。 刘先生2012年5月起任交通银行资产托管部总经理。2011年10月起任交通银行资 产托管部副总经理，曾任中国农业银行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘 书，农行总行信贷部工业信贷处处长，农行总行托管部及养老金中心副总经理，交通银 行内蒙古分行副行长。刘先生为管理学硕士，高级经济师。 3、基金托管业务经营情况 截止2014年二季度末，交通银行共托管证券投资基金108只。此外，还托管了全国社 会保障基金、保险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计划、证券公司集合资产计划、ABS、 产业基金、专户理财等12类产品。 （二）、基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保证资产托 管部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监控，有效 地实现对各项业务风险的监控和管理，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。 2、内部控制原则 （1）、全面性原则：通过各个处室自我监控和专门内控处室的风险监控的内部控制机 制覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环 节，建立全面的风险管理监督机制。 （2）、独立性原则：交通银行资产托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资 产与交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金分别设置账户，独立核算，分账管 理。 （3）、制衡性原则：贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确保各处 室和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。 （4）、有效性原则：在岗位、处室和内控处室三级内控管理模式的基础上，形成科学 合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施， 建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。 （5）、效益性原则：内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制 要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 3、内部控制制度及措施 根根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，基金托管人 制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规 范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部业 务风险管理暂行办法》、《交通银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管部 信息披露制度》、《交通银行资产托管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业务从业人员 守则》、《交通银行资产托管部业务资料管理制度》等，并根据市场变化和基金业务的发展 不断加以完善。做到业务分工合理，技术系统完整独立，业务管理制度化，核心作业区实 行封闭管理，有关信息披露由专人负责。 基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核的动态管 理过程来实施内部风险控制，为了保障内控管理的有效执行，聘请国际著名会计师事务所 对基金托管业务运行进行内部控制评审。 （三）、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，基 金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值 的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金 的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》 等有关证券法规和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人 收到通知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有权对通知事项进行复查，督促基金管 理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能及时纠正的，基金托管人须报告 中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国证监会，同时通知基金 管理人限期纠正。 （四）、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未 受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务 的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 五、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构： （1）中海基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层 法定代表人：黄鹏 电话：021-68419518 传真：021-68419328 联系人：曾智勇 客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）或021-38789788 公司网址：www.zhfund.com （2）中海基金管理有限公司北京分公司 住所：北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218 办公地址：北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218 负责人：李想 电话：010-66493583 传真：010-66425292 联系人：邹意 客户服务电话：400-888-9788（免长途话费） 公司网站：www.zhfund.com 2、代销机构： （1）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：021－58781234 传真：021-58408483 联系人：曹榕 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （2）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 传真：010-66107738 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （3）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 公司网址：www.abchina.com （4）中国银行股份有限公司 住所：北京西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 传真：（010）66594946 客户服务电话：95566 公司网站：www.boc.cn （5）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：何奕 客户服务电话：95533 公司网址：www.ccb.com （6）招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 传真：0755-83195049 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （7）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 客户服务电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com （8）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 电话：010-58560666 传真：010-57092611 联系人：杨成茜 客户服务电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn （9）平安银行股份有限公司 住所：深圳市深南东路5047号 办公地址： 广东省深圳市深南东路5047号 法定代表人：孙建一 联系电话： 021-38637673 传真电话： 021-50979507 联系人：张莉 客户服务电话：95511-3 公司网址: www.bank.pingan.com （10）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021－61616193 传真：021-63604196 联系人：高天、杨文川 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn （11）温州银行股份有限公司 住所：温州市车站大道196号 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 联系电话：0577-88990082 传真：0577-88995217 联系人：林波 客户服务电话：96699（浙江省内）、962699（上海地区）、0577-96699（其他地区） 公司网址：www.wzbank.cn （12）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人：郑鹏 电话：010-85238667 客户服务电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （13）上海农村商业银行股份有限公司 住所：上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼 办公地址：上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话：（021）38576666 传真：（021）50105124 客户服务电话：（021）962999 公司网站： www.srcb.com （14）国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街8号 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：沈刚 客户服务电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn （15）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 客户服务电话：95579或4008-888-999 公司网址：www.95579.com （16）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务电话：95553 公司网址：www.htsec.com （17）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 电话： 010-66568430 传真：010-66568990 联系人：田薇 客户服务电话：4008-888-888 公司网址：www.chinastock.com.cn （18）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐、许梦园 电话：400-8888-108 开放式基金咨询电话: 400-8888-108 开放式基金业务传真：010-65182261 公司网址：www.csc108.com （19）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 电话：021-38676161 传真：021-38670161 联系人：芮敏祺 客户服务电话：400-888-8666 公司网址：www.gtja.com （20）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：储晓明 电话：021-54033888 联系人：李清怡 客户服务电话：95523或4008895523 公司网址：www.sywg.com （21）广发证券股份有限公司 住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、 44楼 法定代表人：孙树明 电话：020-87555888 传真：020-87555305 联系人：黄岚 客户服务电话：95575或致电各地营业网点 公司网址：www.gf.com.cn （22）湘财证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：林俊波 电话：021-68634518 传真：021-68865680 联系人：鲁雁先 客户服务电话:400-888-1551 公司网址：www.xcsc.com （23）兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路268号 办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21楼 法定代表人：兰荣 电话：021-38565785 传真：021-38565955 联系人：谢高得 客户服务电话: 95562 公司网址：www.xyzq.com.cn （24）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话： 025-83290979 传真： 025-84579763 联系人：万鸣 客户服务电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn （25）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318号2号楼21层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层 法定代表人：潘鑫军 电话：021-63325888 传真：021-63326173 联系人：吴宇 客户服务电话：021-95503或4008-888-506 公司网址：www.dfzq.com.cn （26）东吴证券股份有限公司 住所：江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务电话:0512-33396288 公司网址：www.dwzq.com.cn （27）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 法定代表人：刘军 电话：0571-87112510 传真：0571-86065161 联系人：丁思聪 客户服务电话: 95548 公司网址：www.bigsun.com.cn （28）金元证券股份有限公司 住所：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：陆涛 电话：0755-83025666 传真：0755-83025625 联系人：马贤清 客户服务电话：4008-888-228 公司网址：www.jyzq.cn （29）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 法定代表人：朱科敏 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 联系人：梁旭 客户服务电话：400-888-8588 公司网址：www.longone.com.cn （30）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：林生迎 客户服务电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn （31）中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层 法定代表人：许刚 电话：021-68604866 传真：021-50372474 联系人：李丹 客户服务电话：400-620-8888 公司网址：www.bocichina.com （32）平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：4008866338 传真：0755-82400862 联系人：郑舒丽 客户服务电话：95511-8 公司网址：www.pingan.com （33）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦8楼 法定代表人：王珠林 联系人：陈诚 电话：023-63786464 传真：023-63786311 客户服务电话：400-8096-096 公司网址：www.swsc.com.cn （34）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦34层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人：牛冠兴 电话：021-68801217 传真：021-68801210 联系人：张勤 客户服务电话：4008-001-001 公司网址：www.essence.com.cn （35）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com （36）华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人：李晓安 电话：0931-8784656、4890208 传真：0931-4890515 联系人：李昕田 客户服务电话：400-689-8888 公司网址：www.hlzqgs.com （37）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：周杨 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn （38）齐鲁证券有限公司 住所：山东省济南市经七路86号23层经纪业务总部 法定代表人：李玮 电话：0531-68889115 传真：0531-68889752 联系人：吴阳 客户服务电话： 95538 公司网址： www.qlzq.com.cn （39）第一创业证券股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 法定代表人：刘学民 联系人：崔国良 电话：0755-25832852 传真：0755-82485081 客户服务电话：400-888-1888 公司网址：www.firstcapital.com.cn （40）万联证券有限责任公司 住所：广州市中山二路18号广东电信广场36、37层 办公地址：广州市中山二路18号广东电信广场36、37层 法定代表人：张建军 电话：020－37865070 联系人：罗创斌 开放式基金咨询电话：400-8888-133 开放式基金接收传真：020-22373718-1013 公司网址：www.wlzq.com.cn （41）宏源证券股份有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话：010-88085201 传真：010-88085195 客户服务电话：4008-000-562 公司网址：www.hysec.com （42）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第 04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话 0755-82023442 传真 0755-82026539 客服电话 400 600 8008 公司网址 www.china-invs.cn （43）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 联系人：李飞 客户服务电话：400-8888-777 公司网址： www.gyzq.com.cn （44）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客户服务电话：400-651-5988 公司网址: www.bhzq.com （45）国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号6、16、17楼 法定代表人：冉云 联系人：金喆 客户服务电话：400-660-0109 公司网址：www.gjzq.com.cn （46）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com （47）中信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系电话：010-60838888 传真：010-60833739 联系人：顾凌 客户服务电话: 400-889-5548 公司网址：www.cs.ecitic.com （48）方正证券股份有限公司 住所：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 联系人：彭博 联系电话：0731-85832343 传真：0731-85832214 客户服务电话：95571 公司网址：www.foundersc.com （49）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号证券大厦1005室 法定代表人：矫正中 联系人: 安岩岩 电话：0431-85096517 客户服务电话：4006000686 公司网址：www.nesc.cn （50）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 业务传真：0591-87383610 统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn （51）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 电话：010-66555316 传真：010-66555246 客户服务电话：400-888-8993 公司网址：www.dxzq.net.cn （52）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 电话：010-66045529 传真：010-66045518 联系人：尹伶 客户服务电话：010-66045678 公司网址： www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn （53）华宝证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人：陈林 联系人：宋歌 电话：021-68778010 传真：021-68778117 客服电话：400-820-9898、021-38929908 网址：www.cnhbstock.com （54）厦门证券有限公司 住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 联系人：赵钦 客户服务电话：0592-5163588 公司网站：www.xmzq.cn （55）中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 客服电话：95548 公司网址：www.citicssd.com （56）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 业务联系电话：021-64339000-807 客服热线：021-32109999；029-68918888；4001099918 公司网址：www.cfsc.com.cn （57）杭州数米基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 联系电话：0571-28829790 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （58）深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：汤素娅 联系电话：0755-33227950 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （59）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 业务联系人：沈雯斌 联系电话：021-58788678-8201 客服电话：400-089-1289 公司网址：www.erichfund.com （60） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋 法定代表人：汪静波 联系人：方成 联系电话：021-38602377 客服电话：400－821－5399 公司网址：www.noah-fund.com （61）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：严跃俊 联系电话：021-68818891 客服电话：400-920-0022/ 021-20835588 公司网址：licaike.hexun.com （62）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼 法定代表人：其实 联系人： 潘世友 联系电话：021-54509998 客服电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （63）万银财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201 法定代表人：李招弟 联系人：李亚洁 联系电话：010-59393923 客服电话：400-808-0069 公司网址：www.wy-fund.com （64）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人： 杨文斌 联系人： 张茹 联系电话：021-58870011 客服电话：400-700-9665 公司网址： www.ehowbuy.com （65）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦10楼 法定代表人：盛大 联系人：徐雪吟 联系电话：021-50583533 客服电话：400-005-6355 公司网址：www.leadfund.com.cn （66）北京增财基金销售有限公司 住所： 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209号 法定代表人： 罗细安 联系人： 孙晋峰 联系电话：010-67000988 客服电话：400-001-8811 公司网址：www.zcvc.com.cn （67）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 联系人： 陈攀 联系电话：010-57756019 客服电话：400-786-8868-5 公司网址：www.chtfund.com （68）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址： 北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦C座9层 法定代表人： 陈操 联系人： 邓洁 联系电话：010-58325388-1105 客服电话：4008507771 公司网址：t.jrj.com （69）浙江同花顺基金销售有限公司 住所： 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址： 浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：胡璇 联系电话：0571-88911818 客服电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com （70）中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12 层 法定代表人：王兵 联系人：孟夏 联系电话：010-59539861 客服电话：95162、400-8888-160 公司网址：www.cifco.net 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金， 并及时公告。 （二）注册登记机构 注册登记人：中海基金管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层 法定代表人：黄鹏 电话：021-38429808 传真：021-68419525 联系人：周琳 （三）律师事务所和经办律师 名称：上海市锦天城律师事务所 住所：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦14楼 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦14楼 法定代表人：史焕章 电话：021-53850388 传真：021-53850389 经办律师：沈国权、杨依见 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称： 江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：无锡市新区龙山路4号C幢303室 办公地址：无锡市梁溪路28号 执行事务合伙人：张彩斌 电话：0510-85888988 传真：0510-85885275 经办注册会计师： 沈岩、华可天 联系人：华可天 六、基金的申购、赎回及基金转换 （一）申购、赎回与转换场所 基金的申购和赎回将通过本基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点进 行，投资者也可以通过销售机构提供的其他方式进行基金的申购和赎回。基金管理人可 根据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告。 本基金管理人2007年8月8日起推出的开放式基金的基金转换业务，适用于所有在 前端收费模式下已持有本公司发售和管理的中海优质成长证券投资基金、中海分红增利 混合型证券投资基金、中海能源策略混合型证券投资基金、中海稳健收益债券型证券投 资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、中海量化策略股票型证券投资基金、 中海上证50指数增强型证券投资基金、中海货币市场证券投资基金、中海环保新能源主 题灵活配置混合型证券投资基金、中海增强收益债券型证券投资基金、中海消费主题精 选股票型证券投资基金、中海上证380指数证券投资基金、中海保本混合型证券投资基 金、中海可转换债券债券型证券投资基金、中海安鑫保本混合型证券投资基金、中海纯 债债券型证券投资基金及中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金的个人投资者、机 构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基 金的其他投资者。 基金转换适用销售渠道为：本公司、交通银行股份有限公司、中国农业银行股份有 限公司、中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、 中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、上海浦 东发展银行股份有限公司、温州银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、上海农村 商业银行股份有限公司、国联证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、海通证券股 份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国泰君安证券 股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、湘财证券有限责 任公司、兴业证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东 吴证券股份有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司、金元证券股份有限公司、东海 证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、平安证券有 限责任公司、西南证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司 、 华龙证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、第一创业证券股 份有限公司、万联证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、 渤海证券股份有限公司、国金证券股份有限公司 、信达证券股份有限公司、中信证券 股份有限公司、方正证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、华福证券有限责任公 司、东兴证券股份有限公司、天相投资顾问有限公司、华宝证券有限责任公司、厦门证 券有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、杭州数米基金 销售有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、诺 亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、上海天天基金销 售有限公司、万银财富（北京）基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海 利得基金销售有限公司、北京增财基金销售有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司及中国国际期货有 限公司。如有增加或变动业务办理机构，本公司将按照规定在指定媒体上另行公告。 （二）申购、赎回与转换的办理时间 本基金申购、赎回、转换的办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易 日。 本基金设立以后， 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊 情况，基金管理人将视情况对前述开放日及具体业务办理时间进行相应的调整并公告。 （三）申购、赎回与转换的原则 1、“未知价”原则，即基金申购、赎回与转换价格以申请当日的单位基金资产净值 为基准进行交易； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即基金申购以金额申请，基金赎回与转换以基金 份额申请； 3、当日的申购和赎回申请可以在基金管理人规定的时间以前撤销； 4、基金管理人可根据基金运作的实际情况在不损害基金份额持有人利益的前提下更 改上述原则。基金管理人必须于新规则开始实施日的前三个工作日在至少一种中国证监 会指定的媒体上刊登公告。 （四） 申购、赎回与转换的程序 1、申请方式 基金投资者必须根据基金销售网点规定的手续，在开放日的营业时间内向基金销售 网点提出申购、赎回或转换的申请。 2、申购、赎回与转换的确认与通知 投资者可于T+2日以后（含T＋2日）到直销或代销网点取得T日交易申请的成交确 认单，若交易未成功或数据不符，投资者可与为其办理手续的投资顾问或网点人员联系 并进行核实。 3、申购、赎回款项支付的方式与时间 本基金申购采取全额交款方式，投资者办理申购申请时，所需申购款应在当日15： 00前全额到帐，若截至15：00申购款项仍未全额到帐，该笔申请将视为无效申请，无 效申购款项将在五个工作日内（最迟不超过七个工作日）向其申购收款账户划出。 投资者提出赎回申请时应指定某一银行账户作为本基金的赎回收款账户，赎回申请 资金通常在T+5日内（最迟不超过T+7日内）向其指定赎回收款账户划出。发生巨额赎 回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 （五） 申购、赎回与转换的数额约定 投资者按金额申购基金，通过网上直销交易的单笔最低申购金额为100元；通过代 销网点交易的单笔最低申购金额为20元，各代销网点对申购金额有其他规定的，以各代 销网点的业务规则为准；通过本公司直销柜台交易的单笔最低申购金额为人民币10万元, 追加申购的最低金额为人民币1万元。单笔转入申请不受转入基金最低申购金额的限制。 申购基金申购份额计量单位为份，按四舍五入法保留到小数点后两位。 投资者赎回时，以基金份额为单位，基金份额持有人可申请将其持有的部分或全部 基金份额赎回。单笔赎回最低份数为100份，若某笔赎回导致该持有人在该网点托管的 基金份额余额少于10份，余额部分基金份额必须一起赎回；赎回金额计量单位为人民币 元，按四舍五入法保留到小数点后两位。 投资者转换转出时，以基金份额为单位，基金份额持有人可申请将其持有的部分或 全部基金份额转换成任何其他开放式基金的基金份额，单笔转出最低份数为50份，若某 笔转换业务导致该持有人在该网点托管的基金份额余额少于10份，余额部分基金份额将 被强制赎回；转入份额的计算结果保留到小数点后2位，小数点后2位以后的部分舍去， 舍去部分所代表的资产记入基金财产。 基金管理人可根据市场情况调整申购、赎回与转换的有关数额限制，调整结果必须 至少提前三个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。 （六） 申购、赎回与转换的费率 申购、赎回与转换费用是基金销售和服务过程中发生的费用，由基金份额持有人承 担，按交易金额的一定比例收取。 申购、赎回与转换费用不列入基金费用，由申购人、赎回人承担。 1、申购费用 投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在申购时交 纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。投资者在一天 之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。申购费用精确到小数点后两位，小数 点后第三位四舍五入，由此产生的误差在基金资产中列支。 投资者选择交纳前端申购费用时，按申购金额采用递减比例费率，具体费率如下： 本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购 费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形 成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业 年金单一计划以及集合计划。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的 个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说 明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非 养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。 通过基金管理人的直销中心申购本基金的养老金客户申购费率见下表： 申购金额M（含申购费用） 费率 M＜100万元 0.48％ 100万元≤M＜500万元 0.30％ M≥500万元 按笔收取，1000元/笔 非养老金客户申购本基金的申购费率见下表： 申购金额M（含申购费用） 费率 M＜100万元 1.2％ 100万元≤M＜500万元 1.0％ M≥500万元 按笔收取，1000元/笔 投资者选择交纳后端申购费用时，按持有时间采用递减比例费率，具体费率如下： 持有年限（Y） 费率 Y＜1年 1.5% 1年≤Y＜2年 1.2% 2年≤Y＜3年 1.0% 3年≤Y＜4年 0.8% 4年≤Y＜5年 0.6% Y≥5年 0 基金管理人对部分基金份额持有人费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。 2、赎回费用 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回，但要缴纳一定的赎回费用。本基金 的赎回费率随赎回基金份额持有年份的增加而递减，最高不超过赎回总额的0.5%。基金 管理人对部分基金投资者费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。 持有年限Y 赎回费率 Y＜1年 0.5% 1年≤Y＜3年 0.3% 3年≤Y 0 赎回费用由赎回人承担，赎回费的25％归基金资产，75％用于支付注册登记费和其 他必要的手续费。 3、转换费用 基金转换费用包括转出基金的赎回费和基金转换申购补差费。 （1）各基金的赎回费率 本公司旗下中海优质成长证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、中海 能源策略混合型证券投资基金、中海稳健收益债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置 混合型证券投资基金、中海量化策略股票型证券投资基金、中海上证50指数增强型证券 投资基金、中海货币市场证券投资基金、中海环保新能源主题灵活配置混合型证券投资 基金、中海增强收益债券型证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、中 海上证380指数证券投资基金、中海保本混合型证券投资基金、中海可转换债券债券型 证券投资基金、中海安鑫保本混合型证券投资基金、中海纯债债券型证券投资基金及中 海积极收益灵活配置混合型证券投资基金的赎回费率详见各基金法律文件。 （2）基金转换申购补差费 基金转换申购补差费率按转入基金与转出基金之间申购费率的差额计算收取， 具体计算公式如下： 基金转换申购补差费率 = max [（转入基金的申购费率-转出基金的申购费率）， 0 ]，即转入基金申购费率高于转出基金申购费率时，基金转换申购补差费率为转入基金 与转出基金的申购费率之差；如转入基金申购费率不高于（含等于或小于）转出基金申 购费率时，基金转换申购补差费率为零。 4、本基金的申购费率、赎回费率和转换费率等收费方式由基金管理人确定并在招募 说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，基金管 理人最迟应于新的费率或收费方式实施日3个工作日前在至少一种中国证监会指定的信 息披露媒体上公告。 （七）申购份额、赎回支付金额和转换份额的计算方式 1、基金申购份额的计算： 如果投资者选择交纳前端申购费用，则申购份数的计算方法如下： 净申购金额 = 申购金额/（1+申购费率） 申购费用 = 申购金额 － 净申购金额 申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值 对于申购费用为固定金额的基金申购业务，净申购金额＝申购金额－固定申购费金 额。 如果投资者选择交纳后端申购费用，则申购份数的计算方法如下： 申购份数=申购金额/申购当日基金份额净值 例：假定T日的基金份额净值为1.100元，两笔非养老金客户的申购金额分别为5 万元、400万元，用于申购本基金。 (1) 如果选择交纳前端申购费用，那么各笔申购获得的基金份额计算如下： 申购1 申购 2 申购金额（A） 50,000 4,000,000 适用费率（B） 1.2% 1.0% 净申购金额﹙C=A/(1+B)﹚ 49,407.11 3,960,396.04 申购费用（D=A-C） 592.89 39,603.96 申购份额（=C/1.100） 44,915.55 3,600,360.04 （2）如果选择交纳后端申购费用，那么各笔获得的基金份额计算如下： 单位：元 申购1 申购2 申购金额（A） 50,000 4,000,000 申购份额（=A/1.100） 45,454.55 3,636,363.64 2、基金赎回支付金额的计算： 如果投资者在认购或申购时选择缴纳前端认购或申购费用，则赎回金额的计算方法 如下： 赎回总额=赎回份数×T日单位基金资产净值 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额-赎回费用 如果投资者在认购时选择缴纳后端认购费用，则赎回金额的计算方法如下： 赎回总额=赎回份数×T日单位基金资产净值 后端认购费用=赎回份额×认购日基金份额资产净值×对应的后端认购费率 赎回费用=（赎回总额-后端认购费用）×赎回费率 赎回金额=赎回总额-后端认购费用-赎回费用 如果投资者在申购时选择缴纳后端申购费用，则赎回金额的计算方法如下： 赎回总额=赎回份数×T日单位基金资产净值 后端申购费用=赎回份额×申购日基金份额资产净值×对应的后端申购费率 赎回费用=（赎回总额-后端申购费用）×赎回费率 赎回金额=赎回总额-后端申购费用-赎回费用 例：假定投资者购买本基金，申购日基金份额净值为1.1000，T日的基金份额净值 为1.2000元，投资者赎回10,000份，持有期为6个月，则： (1)如果投资者在申购时选择交纳前端申购费用，则赎回金额的计算方法如下： 赎回总额=1.2000元×10,000=12,000元 赎回费用=12,000×0.5%=60元 赎回金额=12,000－60=11,940元 (2)如果投资者在认购时选择交纳后端认购费用，则赎回金额的计算方法如下： 赎回总额=1.2000元×10,000=12,000元 后端认购费用=10,000×1.00×1.3%=130元 （未完）  |