[发行]长盛同益：更新招募说明书摘要（2014年11月）
长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）招募说明书（更新）摘要 基金管理人：长盛基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示： 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基 金”）由同益证券投资基金（以下简称“基金同益”）转型而来。2014 年1 月30 日至2014 年2 月26 日，基金同益基金份额持有人大会以通讯方式召开。大会表 决通过了《关于同益证券投资基金转型有关事项的议案》，内容包括基金同益由 封闭式基金转为开放式基金，存续期限由15 年调整为不定期，终止上市，调整 投资目标、范围和策略以及修订基金合同，并更名为“长盛同益成长回报灵活配 置混合型证券投资基金（LOF）”等。经中国证监会备案，基金份额持有人大会 决议生效。自2014 年4 月4 日起，由《同益证券投资基金基金合同》修订而成 的《长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》生效， 原《同益证券投资基金基金合同》失效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动而波动，投资者根据 所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资本基金的风险 包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性 风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的 积极管理风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，和本 基金的特定风险等。本基金为混合型基金产品，属于较高风险、较高收益的证券 投资基金，通常预期风险与预期收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于 股票型基金。投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募 说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自 身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金 投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值 变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2014 年10 月4 日。有关财务数据 和净值表现截止日为2014 年9 月30 日（财务数据未经审计）。 一、基金合同生效的日期：2014 年4 月4 日。 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：长盛基金管理有限公司 住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D 办公地址：北京市海淀区北太平庄路18 号城建大厦A 座21 层 法定代表人：高新 电话：（010）82019988 传真：（010）82255988 联系人：叶金松 本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准，于1999 年3 月 成立，注册资本为人民币15000 万元。截至目前，本公司股东及其出资比例为： 国元证券股份有限公司占注册资本的41%；新加坡星展银行有限公司占注册资本 的33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的13%；安徽省投资集团控 股有限公司占注册资本的13%。截至2014 年10 月4 日，基金管理人共管理一只 封闭式基金、三十五只开放式基金和五只社保基金委托资产，同时管理专户理财 产品。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 高新先生，董事长，管理工程硕士。曾担任安徽省国际信托投资公司证券发 行部副经理、证券营业部经理，安徽国元信托投资有限责任公司总经理助理，上 海安申投资管理公司总经理，国元证券有限责任公司投资银行总部总经理、总裁 助理、副总裁，国元证券股份有限公司副总裁。 蔡咏先生，董事，学士，高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、 会计教研室主任，安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理，安徽省国 际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理，香港黄 山有限公司总经理助理，国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。现任 国元证券股份有限公司董事长、党委书记，兼任安徽国元控股（集团）有限责任 公司党委委员、国元证券（香港）有限公司董事长。 钱正先生，董事，学士，高级经济师。曾任安徽省人大常委办公厅副处长、 处长，安徽省信托投资公司副总经理、党委副书记，安徽省国有资产管理局分党 组书记，安徽省信用担保集团有限公司总经理。 陈翔先生，董事，硕士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、 副主任，安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员，安徽省政 府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员，安徽省政 府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员，安徽省委统战部副部长、安徽省工商 联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。 现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。 葛甘牛先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括所罗门兄弟公司、瑞 士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、中 银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任公司。 现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/行政总裁。 陈健元先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括高盛(亚洲)有限责任 公司、巴克莱银行。现任星展银行（香港）有限公司董事总经理兼北亚洲区私人 银行业务主管。 周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主 任科员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业 财务部经理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海南华银 国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证券营业部 总经理。2004 年10 月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司副总经理。现任长 盛基金管理有限公司总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事长。 李伟强先生，独立董事，美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士，美国宾州 州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等 地投资顾问、副总裁，花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁。现任香港国际资 本管理有限公司董事长。 张仁良先生，独立董事，博士，公共政策讲座教授。曾任香港消费者委员会 有关银行界调查的项目协调人、太平洋经济合作理事会（PECC）属下公司管制研 究小组主席、上海交通大学管理学院兼职教授、上海复旦大学顾问教授、香港城 市大学讲座教授、香港浸会大学工商管理学院院长。现任香港教育学院校长、香 港金融管理局ABF 香港创富债券指数基金监督委员会主席。2007 年被委任为太 平绅士。2009 年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。 荣兆梓先生，独立董事，学士，教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。 现任安徽大学教授、校学术委员会委员、政治经济学博士点学科带头人，武汉大 学商学院博士生导师，中国科技大学兼职教授，安徽省政府决策咨询专家委员会 委员，全国马经史学会理事，全国资本论研究会常务理事，安徽省经济学会副会 长。 周放生先生，独立董事，在职研究生毕业。曾任国家国有资产管理局副处长、 处长，国有资产管理研究所副所长，国家经贸委国有企业脱困工作办公室副主任， 财政部财政科学研究所国有资产管理研究室主任，国务院国资委企业改革局副巡 视员。现任中国企业改革与发展研究会副会长，中国外运股份有限公司独立监事， 恒安国际集团有限公司独立董事，北京北斗星通导航技术股份有限公司独立董 事，中航光电科技股份有限公司独立董事。 2、基金管理人监事会成员 陈新先生，监事会主席，硕士，经济师。曾担任交通银行淮南分行信贷员， 安徽省国债服务中心投资副经理，香港黄山有限公司投资业务经理，国元证券有 限责任公司投资管理总部总经理、总裁助理、副总裁。现任国元证券股份有限公 司副总裁，兼公司董事会秘书，同时兼任国元期货有限公司董事，国元股权投资 有限公司董事，国元证券（香港）有限公司董事。 邓永明先生，监事，学士。曾任大成基金管理有限公司研究员、交易员和基 金经理助理。2005 年7 月底加入长盛基金管理有限公司，曾任基金同益基金经 理助理，同德证券投资基金基金经理，长盛同德主题增长股票型证券投资基金基 金经理，长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金基金经理，权益投资部副总 监等职务。现任长盛基金管理有限公司权益投资部总监，长盛动态精选证券投资 基金基金经理，长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金经理，长盛生态环境 主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 吴达先生，监事，伦敦政治经济学院金融经济学硕士，特许金融分析师CFA。 曾就职于新加坡星展资产管理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、 星展增裕基金经理，新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产 配置委员会成员，华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。 2007 年8 月起加入长盛基金管理有限公司，曾任长盛积极配置债券型证券投资 基金基金经理。现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监，长盛环球景气行业 大盘精选股票型证券投资基金基金经理，兼任长盛基金（香港）有限公司副总经 理，长盛创富资产管理有限公司常务副总经理。 3、基金管理人高级管理人员 高新先生，董事长，管理工程硕士。同上。 周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上。 杨思乐先生，英国籍，拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院 硕士学位。从1992 年9 月开始曾先后任职于太古集团、摩根银行、野村项目融 资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有限公司、康联马洪资产管理公司、 星展银行有限公司（新加坡）。2007 年8 月起加入长盛基金管理有限公司，现 任长盛基金管理有限公司副总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事、总经 理。 叶金松先生，大学，会计师。曾任美菱股份有限公司财会部经理，安徽省信 托投资公司财会部副经理，国元证券有限责任公司清算中心主任、风险监管部副 经理、经理。2004 年10 月起加入长盛基金管理有限公司，现任长盛基金管理有 限公司督察长。 4、本基金基金经理 张锦灿先生，1982 年1 月出生。北京大学光华管理学院金融学硕士。历任 国泰君安证券股份有限公司研究员，银华基金管理有限公司研究员、研究主管、 基金经理助理。2012 年9 月加入长盛基金管理有限公司，曾任同益证券投资基 金基金经理。自2014 年3 月11 日起兼任长盛航天海工装备灵活配置混合型证券 投资基金基金经理，自2014 年3 月25 日起兼任长盛高端装备制造灵活配置混合 型证券投资基金基金经理，自2014 年4 月4 日起担任长盛同益成长回报灵活配 置混合型证券投资基金（LOF，本基金）基金经理。 本基金历任基金经理： 丁楹先生，1999 年3 月29 日—2002 年11 月2 日任本基金（转型前）基金 经理；罗文军先生，2002 年11 月2 日—2003 年12 月4 日任本基金（转型前） 基金经理；闵昱先生，2003 年12 月4 日—2004 年5 月22 日任本基金（转型前） 基金经理；肖强先生，2002 年11 月2 日—2004 年10 月15 日任本基金（转型前） 基金经理；许彤先生，2004 年10 月15 日—2009 年5 月13 日任本基金（转型前） 基金经理；冯耀东先生，2009 年2 月10 日—2010 年7 月15 日任本基金（转型 前）基金经理；王克玉先生，2010 年7 月13 日—2013 年1 月5 日任本基金（转 型前）基金经理；张锦灿先生，2012 年11 月20 日—2014 年4 月3 日任本基金 （转型前）基金经理。 （本招募说明书基金经理的任职日期指公司决定确定的聘任日期。） 5、投资决策委员会成员 周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上。 王宁先生，EMBA。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理，兴业基金经理 等职务。2005 年8 月加盟长盛基金管理有限公司，曾任基金经理助理、长盛动 态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经 理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证800 指数分级证券投资 基金基金经理、权益投资部总监等职务。现任公司总经理助理，社保组合组合经 理，长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）基金经理，长盛城镇化主题 股票型证券投资基金基金经理。 侯继雄先生，清华大学博士。历任国泰君安证券研究所研究员、策略部经理。 2007 年2 月加入长盛基金管理有限公司，曾任长盛同德主题增长股票型证券投 资基金基金经理、同盛证券投资基金基金经理、研究部总监等职务。现任公司总 经理助理，社保组合组合经理，兼任长盛创富资产管理有限公司执行董事、总经 理。 蔡宾先生，中央财经大学硕士，特许金融分析师CFA。历任宝盈基金管理有 限公司研究员、基金经理助理。2006 年2 月加入长盛基金管理有限公司，曾任 研究员、社保组合助理、投资经理，长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理、 长盛同禧信用增利债券型证券投资基金基金经理，长盛同鑫保本混合型证券投资 基金基金经理、长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理等职务。现任公 司总经理助理、固定收益部总监，社保组合组合经理，长盛同鑫二号保本混合型 证券投资基金基金经理。 吴达先生，监事，伦敦政治经济学院金融经济学硕士，美国特许金融分析师 CFA，同上。 邓永明先生，监事，学士。同上。 魏斯诺先生，英国雷丁大学硕士。历任中国人寿资产管理有限公司投资组合 经理、高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013 年7 月 加入长盛基金管理有限公司，现任社保业务管理部总监，社保组合组合经理。 刘旭明先生，清华大学管理学硕士。曾任中信证券研究部首席分析师、国信 证券经济研究所首席分析师。2013 年7 月加入长盛基金管理有限公司，现任研 究部总监，长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 王克玉先生，硕士。历任元大京华证券上海代表处研究员，天相投资顾问有 限公司分析师，国都证券有限公司分析师。2006 年7 月加入长盛基金管理有限 公司，曾任高级行业研究员，同盛证券投资基金基金经理助理，同益证券投资基 金基金经理，长盛同祥泛资源主题股票型证券投资基金基金经理等职务。现任权 益投资部副总监，长盛电子信息产业股票型证券投资基金基金经理，长盛创新先 锋灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛城镇化主题股票型证券投资基金 基金经理，长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 成立时间：1984 年1 月1 日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币349,018,545,827 元 联系电话：010-66105799 联系人：赵会军 （二）主要人员情况 截至2014 年6 月末，中国工商银行资产托管部共有员工170 人，平均年龄 30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或 高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998 年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履 行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投 资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类 齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可 以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2014 年6 月，中国工商银行共托管 证券投资基金380 只。自2003 年以来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的44 项最佳托管银行大奖；是获得 奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广 泛好评。 四、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 A、场外销售机构 1、直销机构 长盛基金管理有限公司直销中心 注册地址：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D 办公地址：北京市海淀区北太平庄路18 号城建大厦A 座20 层 法定代表人：高新 邮政编码：100088 电话：（010）82019799、82019795 传真：（010）82255981、82255982 联系人：张莹、张晓丽 （2）长盛基金管理有限公司网上直销系统 投资者亦可通过基金管理人网上直销系统办理本基金的开户及申购等业务， 网址为https://trade.csfunds.com.cn/etrading。 2、代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京复兴门内大街55 号 办公地址：中国北京复兴门内大街55 号 法定代表人：姜建清 联系人：王佺 电话：（010）66107900 传真：（010）66107914 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （2）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人：蒋超良 联系人：高阳 电话：010-85108227 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 公司网址：www.abchina.com （3）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人：田国立 联系人：宋府 电话：（010）66594904 传真：（010）66594946 客户服务电话：95566 公司网址：www.boc.cn （4）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人：王洪章 联系人:王嘉朔 电话：010-67596220 传真：010-66275654 客户服务电话：95533 公司网址：www.ccb.com （5）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188 号 办公地址：上海市银城中路188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755－83077278 传真：0755－83195050 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （7）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12 号 办公地址：上海市中山东一路12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：姚磊、高天 电话：021—61616206 传真：021—63604199 客户服务电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （8）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号205 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心8 楼 法定代表人：汪静波 联系人：张姚杰 电话：021-38509636 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com （9）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685 弄37 号4 号楼449 室 办公地址：上海浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦9 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 开放式基金咨询电话：400-700-9665 开放式基金业务传真：021-68596916 公司网址：www.ehowbuy.com （10）深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25 楼I、J 单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩萍 联系电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客服电话：4006-788-887 公司网站：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （11）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安福街6 号 办公地址：北京市朝阳区华严北里2 号民建大厦6 层 法定代表人：闫振杰 联系人：宋丽冉 联系电话：010-62020088 传真：010-62020355 客服电话： 400-888-6661 公司网站：http://www.myfp.cn （12）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C 座九层 法定代表人：其实 联系人：何春燕 联系电话：021-54509998 传真：021-64385308 客服电话：400-1818-188 公司网站：http://www.1234567.com.cn/ （13）杭州数米基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：张裕 联系电话：021-60897840 客服电话：4000-766-123 公司网站：http://www.fund123.cn （14）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006# 办公地址：北京市西城区金融大街35 号国企大厦C 座9 层 法定代表人：马令海 联系人：邓洁 联系电话：010-58321105 传真：010-58325282 客服电话：4008507771 网站：www.jrj.com.cn （15）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22 号1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层 法定代表人：王莉 联系人：王英俊 联系电话：021-20835777 客服电话：400-920-0022 网站：http://licaike.hexun.com （16）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7 号杭州电子商务产业园2 号楼2 楼 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 联系电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423 客服电话：0571-88920897 4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com （17）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20 号乐成中心A 座23 层 法定代表人：梁越 联系人：陈攀 联系电话：010-57756019 传真：010-57756199 客服电话：4007-868-868 网站：http://www.chtfund.com （18）万银财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区北四环中路27 号院5 号楼3201 内3201 单元 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27 号院5 号楼3201 法定代表人：王斐 联系人：廉亮 电话：010-53300532 传真：010-59393074 客服电话：400-808-0069 网站：www.wy-fund.com B．场内销售机构 本基金的场内销售机构为具有基金代销业务资格的深交所会员单位，具体包 括：爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证 券、长城证券、长江证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证 券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证 券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证 券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长 财、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证 券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证 券、江海证券、金元证券、开源证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证 券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万 国、世纪证券、首创证券、天风证券、天源证券、万和证券、万联证券、西部证 券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业 证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金 公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中信 证券、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 办公地址：中国北京西城区太平桥大街17 号 法定代表人：周明 电话：（010）59378888 传真：（010）66210938 联系人：朱立元 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 联系人：张兰 经办律师：刘佳、张兰 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼17 层01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼17 层01-12 室 执行事务合伙人：吴港平 电话：（010）58153000 传真：（010）85188298 经办注册会计师：李慧民、王珊珊 联系人：李慧民 五、基金的名称 本基金名称：长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 六、基金的类型 1、基金类型：混合型证券投资基金。 2、基金存续期间：不定期。 3、基金的运作方式：契约型开放式。 七、基金的历史沿革 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）由基金同益转型而 来。 基金同益遵照《证券投资基金管理暂行办法》、《同益证券投资基金基金合 同》及其他有关规定，经中国证监会证监基金字【1999】8号文于1999年3月26 日批准募集设立。基金同益于1999年4月8日募集成立，存续期为15年（自1999 年4月8日至2014年4月8日），发行规模为20亿份基金份额。 基金同益的基金发起人为中信证券有限责任公司、湖北证券有限公司、天津 北方国际信托投资公司、安徽省信托投资公司、长盛基金管理有限公司，基金管 理人为长盛基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。经深 圳证券交易所深证上字[1999]21号文审核同意，基金同益于1999年4月21日在深 交所挂牌交易。 2014年1月30日至2014年2月26日，基金同益基金份额持有人大会以通讯方式 召开，大会表决通过了《关于同益证券投资基金转型有关事项的议案》，内容包 括基金同益由封闭式基金转为开放式基金，调整存续期限，终止上市，调整投资 目标、范围和策略以及修订基金合同等。上述基金份额持有人大会决议事项已经 中国证监会基金部函［2014］150号文备案。自完成备案手续之日（即2014年3 月19日）起，该基金份额持有人大会决议生效。依据基金份额持有人大会决议， 基金管理人向深圳证券交易所申请基金终止上市，自基金终止上市之日（2014 年4月4日）起，原《同益证券投资基金基金合同》失效，《长盛同益成长回报灵 活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》生效，基金正式转型为开放式基 金，存续期限调整为不定期，基金投资目标、范围和策略调整，同时基金更名为 “长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”。 八、基金的投资目标 通过自上而下筛选增长预期良好或景气复苏的行业，结合挖掘目标行业的上 市公司基本面，自下而上精选个股，为投资者实现资产长期增值，力争获得绝对 回报。 九、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、股指期货、 权证、债券、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为0%-95%； 其余资产投资于股指期货、权证、债券、货币市场工具、资产支持证券等金融工 具；权证投资占基金资产净值的0-3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的交易保证金以后，现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产 净值的5%。 十、基金的投资策略 1、大类资产配置策略 在大类资产配置中，本基金将主要考虑：（1）宏观经济指标，包括GDP 增 长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率变化、进出口数据变化等；（2）微观经 济指标，包括各行业主要企业的盈利变化情况及盈利预期等；（3）市场指标，包 括股票市场与债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与国外市场的 比较、市场资金的供求关系及其变化等；（4）政策因素，包括财政政策、货币政 策、产业政策及其它与证券市场密切相关的各种政策。 本基金将通过深入分析上述指标与因素，动态调整基金资产在股票、股指期 货、债券、货币市场工具等类别资产间的分配比例，控制市场风险，提高配置效 率。 2、股票投资策略 股票投资策略上，本基金将充分发挥基金管理人研究团队和投资团队“自下 而上”的主动选股能力，采用定性和定量相结合的方式，以深入的基本面研究为 基础，结合数据挖掘技术，密切跟踪市场景气变化，挖掘具有快速成长预期、且 估值相对较低的个股进行投资，并通过对股票投资机会的精细操作，审慎选择投 资时机，力争获取正回报。 （1）成长性个股精选策略 在挖掘成长性个股方面，基金管理人具体从上市公司基本状况和股票估值两 个方面进行优选。 1）公司基本状况分析 A．经营状况分析 在挖掘具有快速成长预期的个股时，基金管理人将主要通过分析上市公司的 商业模式、产品竞争能力、行业地位与市值合理性等多方面的运营管理能力，从 而判断上市公司的景气变动与成长能力。具体关注以下几点： a.上市公司是否具有创新的商业模式，且该商业模式是否具有巨大发展空 间； b.上市公司的核心产品是否具有较高的市场竞争力、盈利能力和较大的市场 需求增长空间； c.上市公司在所在行业中是否处于相对优势的地位，是否具有合理适中的市 值规模。 B．财务状况分析 本基金将重点关注上市公司的盈利能力、成长和股本扩张能力、持续经营能 力、杠杆水平、现金流管理水平、分红水平等，选择具有优良财务状况或业绩走 势向好的上市公司股票进行投资。 2）股票估值分析 通过对内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究，考察市盈增长比率 （PEG）、市盈率（P/E）、市净率（P/B）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、自 由现金流贴现（DCF）等一系列估值指标，给出股票综合评级，从中选择估值水 平相对合理的公司。 （2）个股调仓策略 基金经理将结合上述上市公司基本状况以及股票估值分析的结论，按照本基 金的投资决策程序，更加注重日常投资操作的纪律性和资金的安全性，审慎权衡 风险收益，根据行情判断适时进行个股仓位调整，并在市场行情演化与预期相悖 时，及时通过调仓换股，降低净值损失的幅度。 3、债券投资策略 本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收 益，以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。 本基金通过分析未来市场利率趋势及市场信用环境变化方向，综合考虑不同 券种收益率水平、信用风险、流动性等因素，构造债券投资组合。在实际的投资 运作中，本基金将运用久期控制策略、收益率曲线策略、类属选择策略、个券选 择策略等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。 （1）久期控制策略 本基金将根据宏观经济运行状况、财政政策、货币政策等宏观经济变量进行 自上而下的深入分析，对未来利率走势进行判断，在充分保证流动性的前提下， 确定债券组合久期以及可以调整的范围。 （2）收益率曲线策略 收益率曲线形状的变化将直接影响本基金债券组合的收益情况。本基金将根 据宏观面、货币政策面等综合因素，对收益率曲线变化进行预测，在保证债券流 动性的前提下，适时采用子弹、杠铃或梯形策略构造组合。 （3）类属选择策略 根据国债、金融债、公司债、可转债、资产支持证券等不同类属债券之间的 相对投资价值分析，增持价值被相对低估的类属债券，减持价值被相对高估的类 属债券，借以取得较高收益。其中，随着债券市场的发展，基金将加强对公司债、 可转债、资产支持证券等新品种的投资，主要通过信用风险、内含选择权的价值 分析和管理，获取超额收益。 （4）个券选择策略 在个券选择上，本基金重点考虑个券的流动性，包括是否可以进行质押融资 回购等要素，还将根据对未来利率走势的判断，综合运用收益率曲线估值、信用 风险分析等方法来评估个券的投资价值。此外，对于可转换债券等内嵌期权的债 券，还将通过运用金融工程的方法对期权价值进行判断，最终确定其投资策略。 4、股指期货投资策略 本基金将以投资组合的避险保值和有效管理为目标，在风险可控的前提下， 本着谨慎原则，适当参与股指期货的投资。利用股指期货流动性好，交易成本低 等特点，在市场向下带动净值走低时，通过股指期货快速降低投资组合的仓位， 从而调整投资组合的风险暴露，避免市场的系统性风险，改善组合的风险收益特 性；并在市场快速向上基金难以及时提高仓位时，通过股指期货快速提高投资组 合的仓位，从而提高基金资产收益。 5、权证投资策略 本基金的权证投资是以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求 其合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、 流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当 期收益。 十一、业绩比较基准 本基金业绩比较基准：50%*中证新兴产业指数+50%*中证综合债券指数 中证新兴产业指数是由中证指数有限公司编制，选择上海证券交易所和深圳 证券交易所两市上市的新兴产业的公司中规模大、流动性好的100 家公司组成， 以综合反映沪深两市中新兴产业公司的整体表现。中证综合债券指数由中证指数 有限公司编制，是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及 短融整体走势的跨市场债券指数，其选样是在中证全债指数样本的基础上，增加 了央行票据、短期融资券以及一年期以下的国债、金融债和企业债，以更全面地 反映我国债券市场的整体价格变动趋势，为债券投资者提供更切合的市场基准。 基于本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够真实、客观地反 映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数 时，本基金经基金管理人和基金托管人协商一致，可以在报中国证监会备案后变 更业绩比较基准并及时公告。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再 发布时，基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，经基金托管 人同意并按监管部门要求履行适当程序后，选取相似的或可替代的指数作为业绩 比较基准的参照指数。 十二、基金的风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金，属于较高风险、较高收益的证券投资基金， 通常预期风险与预期收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基 金。 十三、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人——中国工商银行根据本基金合同规定复核了本报告中的 财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资 基金（LOF）2014 年第3 季度报告，报告截止日：2014 年9 月30 日。本报 告中财务资料未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,466,420,380.63 81.65 其中：股票 1,466,420,380.63 81.65 2 固定收益投资 29,868,000.00 1.66 其中：债券 29,868,000.00 1.66 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 138,240,407.36 7.70 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 149,586,557.21 8.33 7 其他资产 11,926,756.54 0.66 8 合计 1,796,042,101.74 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 80,326,078.50 4.60 B 采矿业 - - C 制造业 845,425,507.87 48.47 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 49,532,000.00 2.84 E 建筑业 - - F 批发和零售业 108,204,523.05 6.20 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 91,051,775.11 5.22 J 金融业 200,779,115.30 11.51 K 房地产业 30,082,000.00 1.72 L 租赁和商务服务业 61,019,380.80 3.50 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,466,420,380.63 84.07 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序 号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%） 1 600597 光明乳业 5,399,920 88,450,689.60 5.07 2 600552 方兴科技 4,599,968 87,445,391.68 5.01 3 601555 东吴证券 8,000,000 82,400,000.00 4.72 4 000748 长城信息 2,799,969 82,319,088.60 4.72 5 600686 金龙汽车 5,200,000 65,832,000.00 3.77 6 600050 中国联通 18,000,031 64,440,110.98 3.69 7 601099 太平洋 6,499,910 63,894,115.30 3.66 8 600690 青岛海尔 4,000,000 63,200,000.00 3.62 9 000848 承德露露 2,800,000 61,544,000.00 3.53 10 000625 长安汽车 4,400,027 60,280,369.90 3.46 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 29,868,000.00 1.71 其中：政策性金融债 29,868,000.00 1.71 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 29,868,000.00 1.71 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序 号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 120246 12 国开46 300,000 29,868,000.00 1.71 注：本基金本报告期末仅持有上述1 支债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 注：本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末无股指期货投资。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期内未投资股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 本基金本报告期内未投资国债期货。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末无国债期货投资。 （3）本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 （1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查 记录，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 （2）基金的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,550,092.30 2 应收证券清算款 9,285,878.04 3 应收股利 - 4 应收利息 1,054,141.35 5 应收申购款 21,521.79 6 其他应收款 - 7 待摊费用 15,123.06 8 其他 - 9 合计 11,926,756.54 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产净值 比例（%） 流通受限情况说 明 1 600552 方兴科技 87,445,391.68 5.01 重大事项停牌 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十四、基金的业绩 长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（LOF）成立以来的业绩如 下： 阶段 净值增长率 业绩比较基准收益率 超额收益率 2014 年4 月4 日（基 金转型日）至2014 年9 月30 日 17.57% 8.82% 8.75% 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募 说明书。 十五、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券、期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、证券账户、期货账户开户费用、银行账户维护费用； 9、基金上市费及年费； 10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.5 %÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起2 个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力 致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起2 个工作日内或不 可抗力情形消除之日起2 个工作日内支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起2 个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时 支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起2 个工作日内或不可抗力情形消 除之日起2 个工作日内支付。 上述“（一）基金费用的种类中第3－9 项费用”，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 （五）基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调 整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。 十六、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证 券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律 法规的要求，对本基金的招募说明书进行了更新，主要更新内容如下： （一）在“重要提示”中更新了有关招募说明书更新截止日期的描述。 （二）更新了“一、绪言”中的相关信息。 （三）更新了“二、释义”中的相关信息。 （四）更新了“三、基金管理人”的相关信息。 （五）更新了“四、基金托管人”中的基本情况及相关业务经营情况。 （六）更新了“五、相关服务机构”中的相关内容。 （七）在“十二 、基金的投资”中，增加了“（十）基金投资组合报告”的 相关内容。 （八）增加了“十三、基金的业绩”的相关内容。 （九）增加了“二十五、其他应披露事项”中的相关内容。 十七、签署日期 本招募说明书（更新）于2014 年10 月31 日签署。 长盛基金管理有限公司 二〇一四年十一月十四日 中财网
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