[发行]兴全轻资：更新招募说明书（2014年11月）
兴全轻资产投资股票型证券投资基金（LOF） 更新招募说明书 基金管理人：兴业全球基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 二○一四年十一月 【重要提示】 本基金于2011年12月31日经中国证监会证监许可[2011]2161号文核准募集。本基 金基金合同于2012年4月5日起正式生效，自该日起兴业全球基金管理有限公司（以 下简称“本基金管理人”）正式开始管理本基金。 本招募说明书是对原《兴全轻资产投资股票型证券投资基金（LOF）招募说明 书》的定期更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表 明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书等 法律文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑自身的风险承受能力， 并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管 理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、信用风险、管理风险、 流动性风险、本基金特定风险等。本基金为股票型基金产品，属于较高风险、较高 收益的基金品种，其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基 金。在投资者作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由 投资者自行负责，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投 资风险。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策 后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。基金的过 往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业 绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本更新招募说明书所载内容截止日2014年10月4日（特别事项注明除外）， 有关财务数据和净值表现摘自本基金2014年第2季度报告，数据截止日为2014年 6月30日（财务数据未经审计）。本基金托管人招商银行股份有限公司已复核了本 次更新的招募说明书。 目 录 第一部分 绪言 ........................................................................................................... 3 第二部分 释义 ........................................................................................................... 4 第三部分 基金管理人 ............................................................................................... 8 第四部分 基金托管人 ............................................................................................. 18 第五部分 相关服务机构 ......................................................................................... 25 第六部分 基金的募集 ............................................................................................. 40 第七部分 基金合同的生效 ..................................................................................... 40 第八部分 基金份额的上市交易 ............................................................................. 41 第九部分 基金份额的场外申购、赎回与转换 ..................................................... 42 第十部分 基金份额的场内申购与赎回 ................................................................. 53 第十一部分 基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管 ......................... 58 第十二部分 基金的投资 ......................................................................................... 58 第十三部分 基金的业绩 ......................................................................................... 71 第十四部分 基金的财产 ......................................................................................... 72 第十五部分 基金资产的估值 ................................................................................. 73 第十六部分 基金的收益分配 ................................................................................. 78 第十七部分 基金的费用与税收 ............................................................................. 79 第十八部分 基金的会计与审计 ............................................................................. 81 第十九部分 基金的信息披露 ................................................................................. 82 第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................................... 87 第二十一部分 风险揭示 ......................................................................................... 89 第二十二部分 基金合同的内容摘要 ..................................................................... 91 第二十三部分 基金托管协议的内容摘要 ........................................................... 108 第二十四部分 对基金份额持有人的服务 ........................................................... 126 第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式 ....................................................... 127 第二十六部分 其他应披露事项 ........................................................................... 128 第二十七部分 备查文件 ....................................................................................... 129 第一部分 绪言 《兴全轻资产投资股票型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“招募 说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资 基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办 法》（以下简称“《信息披露办法》”）以及《兴全轻资产投资股票型证券投资基金 （LOF）基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 兴全轻资产投资股票型证券投资基金（LOF）（以下简称“基金”或“本基金”） 是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何 其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说 明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文 件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的 当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基 金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份 额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指兴全轻资产投资股票型证券投资基金(LOF) 2、基金管理人：指兴业全球基金管理有限公司 3、基金托管人：指招商银行股份有限公司 4、基金合同：指《兴全轻资产投资股票型证券投资基金(LOF)基金合同》及对 基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《兴全轻资产投资 股票型证券投资基金(LOF)托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《兴全轻资产投资股票型证券投资基金(LOF) 招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《兴全轻资产投资股票型证券投资基金(LOF)份额发 售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第 五次会议通过，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第 三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实 施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的 《证券投资基金运作管理办法》及对其不时作出的修订 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国 境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织 18、合格境外机构投资者：指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于中 国境内证券市场的中国境外的机构投资者 19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 21、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 22、销售机构：指直销机构和代销机构 23、直销机构：指兴业全球基金管理有限公司 24、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金 代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业 务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位 25、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 26、会员单位：具有开放式基金代销资格，经深圳证券交易所和中国证券登记 结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理开放式基金的认 购、申购、赎回和转托管等业务的深圳证券交易所会员单位 27、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包 括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册、办理非交易过户业务等 28、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为兴业 全球基金管理有限公司或接受兴业全球基金管理有限公司委托代为办理注册登记 业务的机构 29、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人 所管理的基金份额余额及其变动情况的账户。投资人通过场外销售机构办理基金份 额的认购、申购和赎回等业务时需持有基金帐户。记录在该帐户下的基金份额登记 在注册登记机构的注册登记系统 30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构 买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 31、深圳证券帐户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深 圳证券交易所人民币普通股票帐户或证券投资基金帐户。投资人通过深圳证券交易 所交易系统办理场内认购、申购和赎回等业务时需持有深圳证券帐户。记录在该帐 户下的基金份额登记在注册登记机构的证券登记结算系统 32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日 期 33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不 得超过3个月 34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工 作日 37、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 39、日：指公历日 40、月：指公历月 41、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 42、《业务规则》：指《兴业全球基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务 规则》，是规范基金管理人所管理的证券投资基金登记结算方面的业务规则，由基 金管理人和投资人共同遵守 43、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 44、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为 45、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定 的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 46、场外：不通过深圳证券交易所的交易系统办理基金份额认购、申购和赎回 等业务的销售机构和场所 47、场内：通过深圳证券交易所的交易系统办理基金份额认购、申购和赎回等 业务的销售机构和场所 48、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系 统 49、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登 记结算系统 50、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有的基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 51、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持 基金份额销售机构的行为，包括系统内转托管及跨系统转托管 52、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不 同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位或交易单元） 之间进行转登记的行为 53、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证 券登记结算系统间进行转登记的行为 54、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内 自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 55、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请 份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的10%的情形 56、元：指人民币元 57、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣 除相关费用后的余额 58、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申 购款及其他资产的价值总和 59、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的净资产值 60、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 61、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 62、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及 其他媒体 63、中国：指中华人民共和国，就基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳 门特别行政区和台湾地区 64、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 机构名称：兴业全球基金管理有限公司 成立日期：2003年9月30日 住所：上海市黄浦区金陵东路368号 办公地址：上海市张杨路500号时代广场20楼 法定代表人：兰荣 联 系 人：冯晓莲 联系电话：021-20398888 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币1.5亿元 兴业全球基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司）经证监基金字 [2003]100号文批准于2003年9月30日成立。2008年1月2日，中国证监会批准 （证监许可[2008]6号）了公司股权变更申请，全球人寿保险国际公司（AEGON International B.V）受让本公司股权并成为公司股东。股权转让完成后，兴业证券股 份有限公司的出资占注册资本的51%，全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的 49%。同时公司名称由“兴业基金管理有限公司”更名为“兴业全球人寿基金管理有 限公司”，公司注册资本由9800万元变更为12000万元人民币。2008年7月7日， 经中国证监会批准（证监许可[2008]888号文），公司名称由“兴业全球人寿基金管 理有限公司”变更为“兴业全球基金管理有限公司”，同时，公司注册资本由人民币 1.2亿元变更为人民币1.5亿元，其中两股东出资比例不变。 截至2014年10月4日，公司旗下管理着兴全可转债混合型证券投资基金、兴 全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）、兴全货币市场证券投资基金、兴全全球 视野股票型证券投资基金、兴全社会责任股票型证券投资基金、兴全有机增长灵活 配置混合型证券投资基金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级股票 型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）、兴全绿色投资 股票型证券投资基金（LOF）、兴全保本混合型证券投资基金、兴全轻资产投资股 票型证券投资基金（LOF）、兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF）、兴全 添利宝货币市场基金共14只基金。 兴业全球基金管理有限公司总部位于上海，在北京、深圳设有分公司，并成立 了全资子公司——上海兴全睿众资产管理有限公司。公司总部下设投资决策委员 会、风险管理委员会、综合管理部、财务室、监察稽核部、运作保障部、基金管理 部、固定收益部、研究部、专户投资部、金融工程与专题研究部、交易室、市场部、 渠道部、机构业务部、电子商务部、客户服务中心。随着业务发展的需要，公司将 对业务部门进行相应的调整。 二、主要人员情况 1、董事、监事概况 兰荣先生，董事长，1960年生，中共党员，高级工商管理硕士、高级经济师。 历任福建省建设银行投资处干部，福建省福兴财务公司科长，兴业银行总行计划资 金部副总经理，兴业银行证券业务部副总经理，福建兴业证券公司总裁，兴业证券 股份有限公司董事长、总裁、党委书记。现任兴业证券股份有限公司董事长、兴业 全球基金管理有限公司董事长、中国证券业协会副会长。 郑苏芬女士，董事，1962年生，中共党员，高级工商管理硕士，审计师。历 任福建省财政厅干部，福建省审计厅副处长，福建省广宇集团股份公司财务部经理， 兴业证券股份有限公司副总裁，兴业全球基金管理有限公司董事长，兴业证券股份 有限公司副总裁兼首席合规官。现任兴业证券股份有限公司副总裁兼财务总监（财 务负责人）。 万维德先生（Marc van Weede），董事，1965年生，荷兰国籍，经济学硕士。 历任Forsythe International B.V.财务经理，麦肯锡公司全球副董事，海康人寿保险有 限公司总经理。现任全球人寿保险集团执行副总裁。 巴斯蒂安.范布伦先生（Bastiaan Van Buuren），董事，1971年生，荷兰国籍， 经济学硕士。曾任荷兰国际集团（ING）投资管理公司亚洲区客户发展部门负责人、 亚太区机构业务负责人、新加坡公司首席执行官、亚洲固定收益投资经理等职务。 现任AEGON资产管理公司亚洲区负责人。 皮尔斯.希利尔先生（Piers Hillier），董事，1968年生，英国国籍，管理学硕士。 历任英国德勤会计师事务所审计经理、伦敦施罗德投资管理公司泛欧权益投资负责 人、德意志资产管理公司欧洲区权益投资负责人、West LB梅隆资产管理公司首席 投资官、LV 资产管理公司首席投资官和董事会成员。现任Kames 资本公司海外 权益投资负责人。 杨东先生，董事兼总经理，1970年生，高级工商管理硕士。历任福建兴业证 券公司上海业务部总经理助理，证券投资部副总经理兼上海业务部副总经理，兴业 证券股份有限公司证券投资部总经理，兴业证券股份有限公司总裁助理、投资总监。 现任兴业全球基金管理有限公司董事兼总经理。 陈百助先生，独立董事，1963年生，哲学博士。历任加拿大萨斯喀彻温大学 助理教授，克雷蒙研究所助理教授，美国南加大马歇尔商学院助理教授、副教授。 现任美国南加大马歇尔商学院教授。 欧阳辉先生，独立董事，1962年生，美国国籍，获美国加州大学伯克利分校 金融学博士和美国杜兰大学化学物理学博士学位。曾任雷曼兄弟公司、野村证券及 瑞士银行的董事总经理。曾被美国北卡大学授予终生教职和任美国杜克大学副教 授。现任长江商学院金融学杰出院长讲席教授。 张志超先生，独立董事，1952年生，经济学博士。1978年至1997年先后在华 东师范大学攻取了经济学学士、经济学硕士、世界经济学博士，英国牛津大学经济 学博士学位。现任英国杜伦大学商学院，任国际金融学讲师，此外，兼任复旦大学 顾问教授、华东师大紫江学者、中国社会科学院世界经济研究所客座研究员、西南 财经大学客座教授等职，同时担任中国世界经济学会副会长、上海国际金融研究中 心理事、英国中国经济学会主席等社会团体职务。 杜建新先生，监事，1959年生，高级工商管理硕士，经济师。历任江西财经 大学情报资料中心主任，中国银行三明分行办公室副主任，兴业证券股份有限公司 三明营业部副总经理、上海管理总部总经理、人力资源部总经理，兴业全球基金管 理有限公司督察长，兴业证券股份有限公司董事会秘书兼人力资源部总经理。 陈育能女士，监事，1974年生，工商管理硕士。历任民航快递财务会计助理 经理，KPMG助理经理，新加坡Prudential担保公司财务经理，SunLife Everbright 人寿保险财务计划报告助理副总裁。现任海康保险副总裁、首席财务官。 李小天女士，职工监事，1982年生，工商管理硕士。历任《南方日报》、《南 方都市报》记者。现就职于兴业全球基金管理有限公司市场部。 徐涵雯女士，职工监事，1983年生，经济学硕士。现就职于兴业全球基金管 理有限公司监察稽核部。 2、高级管理人员概况 杨东先生，董事兼总经理，1970年生，高级工商管理硕士。历任福建兴业证 券公司上海业务部总经理助理，证券投资部副总经理兼上海业务部副总经理，兴业 证券股份有限公司证券投资部总经理，兴业证券股份有限公司总裁助理、投资总监。 现任兴业全球基金管理有限公司董事兼总经理。 冯晓莲女士，督察长，1964年生，中共党员，高级工商管理硕士、高级经济 师。先后就职于新疆兵团组织部、新疆兵团驻海南办事处、海南国际信托公司，历 任兴业银行党办副科长，兴业证券股份有限公司人力资源部副总经理、人力资源部 总经理、合规与风险管理部总经理，兴业全球基金管理有限公司总经理助理。现任 兴业全球基金管理有限公司督察长。 杨卫东先生，副总经理兼市场部总监，1968年生，中共党员，法学学士。历 任陕西团省委组织部科员，海南省省委台办接待处科员，海通证券股份有限公司海 口营业部负责人、大连分公司总经理，兴业证券股份有限公司资产管理部副总经理， 上海凯业集团公司总裁，兴业全球基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监。现 任兴业全球基金管理有限公司副总经理兼市场部总监。 杜昌勇先生，副总经理，1970年生，理学硕士、高级工商管理硕士。历任兴 业证券公司福建天骜营业部电脑房负责人、上海管理总部电脑部经理，兴业证券股 份有限公司证券投资部总经理助理，兴业全球基金管理有限公司兴全可转债混合型 证券投资基金基金经理、基金管理部总监、投资总监。现任兴业全球基金管理有限 公司副总经理兼上海兴全睿众资产管理有限公司总经理。 徐天舒先生，副总经理兼董事会秘书，1973年生，中共党员，经济学硕士， 英国特许注册会计师(ACCA)。历任中信证券股份有限公司基金管理部项目经理， 澳大利亚怀特控股有限公司基金经理，海康人寿保险有限公司首席执行官特别助 理、发展中心负责人、助理副总经理及投资总监。现任兴业全球基金管理有限公司 副总经理兼董事会秘书。 3、本基金基金经理 陈扬帆先生，1971年生，工商管理硕士。历任北京宏基兴业技术有限公司副 总经理，上海奥盛投资有限公司总经理，兴业全球基金管理有限公司兴全全球视野 股票型证券投资基金基金经理助理。现任兴业全球基金管理有限公司基金管理部副 总监、本基金基金经理（2012年4月5日起至今）、兴全有机增长灵活配置混合型 证券投资基金基金经理（2009年3月25日起至今）。 4、投资决策委员会成员 本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会成员由 4人组成： 杨 东 兴业全球基金管理有限公司董事兼总经理 杜昌勇 兴业全球基金管理有限公司副总经理兼上海兴全睿众资产管理有 限公司总经理 傅鹏博 兴业全球基金管理有限公司总经理助理、研究部总监、兴全社会 责任股票型证券投资基金基金经理 董承非 兴业全球基金管理有限公司基金管理部投资总监、兴全全球视野股 票型证券投资基金、兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）基金经理 上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 基金收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、按照有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； 12、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺基金管理人将遵守法律法规的相关规定，根据基金合同的 规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产的投资； 2、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控 制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 3、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部控 制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外； （5）向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人 发行的股票或者债券； （6）买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理 人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）当时有效的法律法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他行为。 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰 乱市场秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其他法律法规、中国证监会及基金合同禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋 取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的风险管理与内部控制制度 1、风险管理的理念 （1）风险管理是业务发展的保障； （2）最高管理层承担最终责任； （3）分工明确、相互牵制的组织结构是前提； （4）制度建设是基础； （5）制度执行监督是保障。 2、风险管理的原则 （1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项 业务过程和业务环节； （2）独立性原则：公司设立独立的监察稽核部，监察稽核部保持高度的独立 性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查； （3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互 制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系； （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更 具客观性和操作性； （5）重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内 部风险控制与公司业务发展同等重要。 3、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理 层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核 部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的 责任。董事会下设执行委员会和风险控制委员会； （2）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向风险控制委员 会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告； （3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方 案和基本的投资策略； （4）风险管理委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控； （5）监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并 为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环 境中实现业务目标； （6）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部 门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统 的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 4、内部控制制度综述 （1）风险控制制度 公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规章 制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管理水 平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有效的风 险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整；维 护公司信誉，保持公司的良好形象。 针对公司面临的各种风险，包括政策和市场风险， 管理风险和职业道德风险， 分别制定严格防范措施，并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集 中交易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相 关制度。 （2）监察稽核制度 监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和监察稽核部。 督察长全面负责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席公司任何会议，调阅公 司任何档案材料，对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部 监察、稽核；出具监察稽核报告，报公司董事会和中国证监会，如发现公司有重大 违规行为，应立即向公司董事会和中国证监会报告。 监察稽核部具体执行监察稽核工作，并协助督察长工作。监察稽核部具有独立 的检查权、独立的报告权、知晓权和建议权。具体负责对公司内部风险控制制度提 出修改意见；检查公司各部门执行内部管理制度的情况；监督公司资产运作、财务 收支的合法性、合规性、合理性；监督基金财产运作的合法性、合规性、合理性； 调查公司内部的违规事件；协助监管机关调查处理相关事项；负责员工的离任审计； 协调外部审计事宜等。 （3）内部财务控制制度 财务管理的目的在于规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整；加强财务 管理，合理使用公司财务资源，提高公司资金的运用效率，控制公司财务风险，保 护公司股东的利益，保证公司财产安全、完整和增值。 公司内部财务控制制度主要内容有：公司财务核算实行权责发生制的原则，会 计使用国家许可的电算化软件。公司实行财务预算管理制度，财务室在综合各部门 财务预算的基础上负责编制并报告公司总经理，经董事会批准后组织实施。各部门 应认真做好财务预算的编制和实施工作。 5、风险管理和内部风险控制的措施 （1）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高 管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察 稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新； （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基 金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡 机制，从制度上减少和防范风险； （3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确 自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险； （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了风险管理委员会， 使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险 报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而 以最快速度作出决策； （5）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投 资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建 立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时 采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当 的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 6、基金管理人关于内部合规控制声明书 本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的 责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市场变 化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.198亿元 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字【2002】83 号 电话：0755—83077301 传真：0755—83195201 资产托管部信息披露负责人：朱万鹏 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份 制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并 于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036）， 是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股， 9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配 售，共发行了24.2亿H股。截止2014年9月30日，本集团总资产5.0331万亿元 人民币，高级法下资本充足率11.45%，权重法下资本充足率10.89%。 2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意， 更名为资产托管部，下设业务支持室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基 金外包业务室5个职能处室，现有员工60人。2002年11月，经中国人民银行和 中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资 格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质 最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资 者托管（QFII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业 务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托 管核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历 史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、 托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办 国内首个托管银行网站，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、 第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金 专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向 全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。 经过十年发展，招商银行资产托管规模快速壮大。2013年招商银行加大高收 益托管产品营销力度，新增托管公募开放式基金18只，新增首发公募开放式基金 托管规模377.37亿元。克服国内证券市场震荡下行的不利形势，托管费收入、托 管资产均创出历史新高，实现托管费收入10.62亿元，较上年增长62.47%，托管资 产余额1.86万亿元，较年初增长71.86%。作为公益慈善基金的首个独立第三方托 管人，成功签约“壹基金”公益资金托管，为我国公益慈善资金监管、信息披露进行 有益探索，该项目荣获2012中国金融品牌「金象奖」“十大公益项目”奖；四度蝉 联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。 二、主要人员情况 李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014年7月起担任本行董事、董事 长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招 商局集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输 股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局 华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远 洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招商局集团有限公司董事、 总裁。 田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年5月起担任本行行长、本行执行 董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于2003 年7 月至 2013年5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行 行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 丁伟先生，本行副行长。大学本科毕业，副研究员。1996年12月加入本行， 历任杭州分行办公室主任兼营业部总经理，杭州分行行长助理、副行长，南昌支行 行长，南昌分行行长，总行人力资源部总经理，总行行长助理，2008年4月起任 本行副行长。兼任招银国际金融有限公司董事长。 吴晓辉先生，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生，高级经济师。1993 年10月进入招商银行工作；历任招商银行总行计划资金部副总经理，总行资金交 易部总经理，招银国际金融有限公司总裁；招商银行济南分行党委书记、行长，2011 年7月起担任招商银行总行资产托管部总经理。 三、基金托管业务经营情况 截至2014年9月30日，招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资 基金（含招商股票证券投资基金、招商平衡型证券投资基金和招商债券证券投资基 金），招商现金增值开放式证券投资基金、华夏经典配置混合型证券投资基金、长 城久泰沪深300指数证券投资基金、华夏货币市场基金、光大保德信货币市场基金、 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基 金、光大保德信新增长股票型证券投资基金、富国天合稳健优选股票型证券投资基 金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、德盛优势股票证券投资基金、华富 成长趋势股票型证券投资基金、光大保德信优势配置股票型证券投资基金、益民多 利债券型证券投资基金、德盛红利股票证券投资基金、上证中央企业50交易型开 放式指数证券投资基金、上投摩根行业轮动股票型证券投资基金、中银蓝筹精选灵 活配置混合型证券投资基金、南方策略优化股票型证券投资基金、兴全合润分级股 票型证券投资基金、中邮核心主题股票型证券投资基金、长盛沪深300指数证券投 资基金（LOF）、中银价值精选灵活配置混合型证券投资基金、中银稳健双利债券 型证券投资基金、银河创新成长股票型证券投资基金、嘉实多利分级债券型证券投 资基金、国泰保本混合型证券投资基金、华宝兴业可转债债券型证券投资基金、建 信双利策略主题分级股票型证券投资基金、诺安保本混合型证券投资基金、鹏华新 兴产业股票型证券投资基金、博时裕祥分级债券型证券投资基金、上证国有企业 100交易型开放式指数证券投资基金、华安可转换债券债券型证券投资基金、中银 转债增强债券型证券投资基金、富国低碳环保股票型证券投资基金、诺安油气能源 股票证券投资基金（LOF）、中银中小盘成长股票型证券投资基金、国泰成长优选 股票型证券投资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金（LOF）、易方达纯债 债券型证券投资基金、中银沪深 300 等权重指数证券投资基金(LOF)、中银保本混 合型证券投资基金、嘉实增强收益定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信14天 理财债券型发起式证券投资基金、鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金、 诺安双利债券型发起式证券投资基金、中银纯债债券型证券投资基金、南方安心保 本混合型证券投资基金、中银理财7天债券型证券投资基金、中海惠裕纯债分级债 券型发起式证券投资基金、建信双月安心理财债券型证券投资基金、中银理财30 天债券型证券投资基金、广发新经济股票型发起式证券投资基金、中银稳健添利债 券型发起式证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金、工银瑞信增利 分级债券型证券投资基金、鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金、中银消费主 题股票型证券投资基金、工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金、浦 银安盛6个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信保本3号混合型证券投资基 金、中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金、博时月月薪定期支付债 券型证券投资基金、中银保本二号混合型证券投资基金、建信安心回报两年定期开 放债券型证券投资基金、中海惠利纯债分级债券型证券投资基金、富国恒利分级债 券型证券投资基金、中银优秀企业股票型证券投资基金、中银多策略灵活配置混合 型证券投资基金、华安新活力灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置 混合型证券投资基金、交银施罗德新成长股票投资基金、嘉实对冲套利定期开放混 合型投资基金、宝盈瑞祥养老混合型证券投资基金和银华永益分级债券型证券投资 基金、中银聚利分级债券型证券投资基金、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基 金、工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金、东方红睿丰灵活配置混合型证 券投资基金、博时月月盈短期理财债券型证券投资基金、中银新经济灵活混合型证 券投资基金共85只开放式基金及其它托管资产，托管资产为29520.42亿元人民币。 四、托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经 营、规范运作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督 机制，防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整；建 立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确 保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项 业务制度、流程的不断完善。 2、内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系： 一级风险防范是在总行层面对风险进行预防和控制。 二级防范是总行资产托管部设立稽核监察室，负责部门内部风险预防和控制。 稽核监察室在总经理室直接领导下，独立于部门内其他业务室和托管分部、分行资 产托管业务主管部门，对各岗位、各业务室、各分部、各项业务中的风险控制情况 实施监督，及时发现内部控制缺陷，提出整改方案，跟踪整改情况。 三级风险防范是总行资产托管部在专业岗位设置时，必须遵循内控制衡原则， 监督制衡的形式和方式视业务的风险程度决定。 3、内部控制原则 （1）全面性原则。内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和 岗位，并由全部人员参与。 （2）审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险，托管组织体系的构 成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点，应当体现“内控优 先”的要求。 （3）独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立，不同托管资产之间、 托管资产和自有资产之间应当分离。内部控制的检查、评价部门应当独立于内部控 制的建立和执行部门，稽核监察室应保持高度的独立性和权威性，负责对部门内部 控制工作进行评价和检查。 （4）有效性原则。内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内 部控制约束的权利，内部控制存在的问题应当能够得到及时的反馈和纠正。 （5）适应性原则。内部控制应适应我行托管业务风险管理的需要，并能随着 托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政 策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。内部控制应随着托管业务经营战 略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环 境的改变及时进行相应的修订和完善。 （6）防火墙原则。业务营运、稽核监察等相关室，应当在制度上和人员上适 当分离，办公网和业务网分离，部门业务网和全行业务网分离，以达到风险防范的 目的。 （7）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要托管业务事 项和高风险领域。 （8）制衡性原则。内部控制应当在托管组织体系、机构设置及权责分配、业 务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 （9）成本效益原则。内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益，以 适当的成本实现有效控制。 4、内部控制措施 （1）完善的制度建设。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基金 托管业务管理办法》、《招商银行资产托管业务内控管理办法》、《招商银行基金托管 业务操作规程》和等一系列规章制度，从资产托管业务操作流程、会计核算、岗位 管理、档案管理、保密管理和信息管理等方面，保证资产托管业务科学化、制度化、 规范化运作。为保障托管资产安全和托管业务正常运作，切实维护托管业务各当事 人的利益，避免托管业务危机事件发生或确保危机事件发生后能够及时、准确、有 效地处理，招商银行还制定了《招商银行托管业务危机事件应急处理办法》，并建 立了灾难备份中心，各种业务数据能及时在灾难备份中心进行备份，确保灾难发生 时，托管业务能迅速恢复和不间断运行。 （2）经营风险控制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与会计核 算双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作规程， 有效地控制业务运作过程中的风险。 （3）业务信息风险控制。招商银行资产托管部采用加密方式传输数据。数据 执行异地同步灾备，同时，每日定时对托管业务数据进行磁带备份，托管业务数据 进行磁带备份，所有的业务信息须经过严格的授权才能进行访问。 （4）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户 资料，视同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经理室 成员审批，并做好调用登记。 （5）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双 责、机房24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公 网、与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护等，保证信息技术 系统的安全。 （6）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培 训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进 行人力资源控制。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等有 关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象、基金投融 资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金管理人选择存 款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及 收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现 数据等的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反 《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关 法律法规的规定，应及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合 法规允许的投资比例调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形 式向基金托管人发出回函并改正。在规定时间内，基金托管人有权随时对通知事项 进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合 同和有关法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管 理人未能在通知期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和托管协 议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间 内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法 规、基金合同和托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管 理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通 知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由， 拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对 方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报 告中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 . 兴业全球基金管理有限公司直销柜台 法定代表人：兰荣 住所：上海市黄浦区金陵东路368号 办公地址：上海市张杨路500号时代广场20楼 联系人：何佳怡、黄琳蔚 客户服务电话： 400-678-0099、（021）38824536 直销联系电话：（021）20398927、20398706 传真： （021）58368869 . 兴业全球基金管理有限公司网上直销平台（目前已开通兴业银行、建设银 行、招商银行、工商银行、光大银行、中信银行、浦发银行、金华银行、 浙商银行、上海农商银行、南京银行、温州银行借记卡，农业银行借记卡 及准贷记卡、支付宝基金专户）（排名不分先后） 公司网站：http://www.xyfunds.com.cn 客服电话：400-678-0099；（021）38824536 2、场外代销机构 . 代销银行 （1）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195109 客服电话：95555 公司网站：http://www.cmbchina.com （2）中国工商银行股份有限公司 住所：中国北京复兴门内大街55号 办公地址：中国北京复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 联系人：刘业伟 客户服务电话：95588 传真：（010）66107914 公司网站：http://www.icbc.com.cn （3）兴业银行股份有限公司 住所：福州市湖东路154号 法定代表人：高建平 联系人：刘玲 电话：（021）52629999 客户服务热线：95561 公司网站：http://www.cib.com.cn （4）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 联系人：滕涛 客服电话：95599 传真：（010）85109219 公司网站：http://www.abchina.com （5）交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 客户服务电话：95559 公司网站：http:// www.bankcomm.com （6）中国民生银行股份有限公司 住所（办公地址）：北京市东城区正义路甲4号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 客户服务电话：95568 传真：（010）58560794 联系人：吴杰 公司网站：http://www.cmbc.com.cn （7）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 客户服务统一咨询电话：96528（北京、上海地区962528） 传真：（021）63586215 公司网站：http://www.nbcb.com.cn （8）上海银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：范一飞 联系人：张萍 开放式基金咨询电话：（021）962888 开放式基金业务传真：（021）68476111 联系电话：（021）68475888 公司网站：http://www.bankofshanghai.com （9）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：倪苏云 电话：（021）61618888 传真：（021）63604199 客户服务电话：95528 公司网站：http://www.spdb.com.cn （10）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街25 号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 联系人：薛军丽 联系电话：010-63636150 客户服务电话：95595 传真：010-68560661 公司网站：http://www.cebbank.com （11）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 公司网站：http://www.ccb.com （12）东莞农村商业银行股份有限公司 住所：东莞市南城路2号 办公地址：东莞市南城路2号 法定代表人： 何沛良 客户服务电话：961122 公司网站：http://www.drcbank.com （13）平安银行股份有限公司 住所（办公地址）： 广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人： 孙建一 客户服务电话：95511-3 公司网站：http:// www.bank.pingan.com . 代销券商 （1）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号证券大厦16-19楼 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：（021）68419393-1259 传真：（021）68419867 客户服务热线： 4008888123 公司网站：http:// www.xyzq.com.cn （2）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路618号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：（021）62580818-213 传真：（021）62569400 客户服务热线：4008888666 公司网站：http://www.gtja.com.cn （3）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 联系人：权唐 开放式基金咨询电话：4008888108 开放式基金业务传真：（010）65182261 公司网站：http://www.csc108.com （4）华泰证券股份有限公司 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：程高峰 电话：（025）84457777-950、248 客户咨询电话：95597 公司网站：http://www.htsc.com.cn （5）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：（021）63219781 传真：（021）51062920 客户服务热线：4008-888-999或95579 公司网站：http:// www.cjsc.com.cn （6）海通证券股份有限公司 住所： 上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 办公电话：（021）23219000 客服电话：400-8888-001、（021）962503 公司网站：http://www.htsec.com （7）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：（0755）82943666 传真：（0755）82943636 客户服务热线：95565、4008888111 公司网站：http://www.newone.com.cn （8）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 联系电话：（010）66568047 客服电话：4008-888-888 公司网站：http://www.chinastock.com.cn （9）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路183-187号大都会广场43楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 开放式基金咨询电话：95575转各营业网点 开放式基金业务传真：（020）87557985 公司网站：http://www.gf.com.cn （10）山西证券有限责任公司 办公（注册）地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 客服电话：4006661618 联系电话：（0351）8686703 传真：（0351）8686709 公司网站：http://www.i618.com.cn （11）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：（021）63325888 传真：（021）63326173 客服热线：95503 公司网站：http://www.dfzq.com.cn （12）德邦证券有限责任公司 住所：上海市曹杨路510号南半幢9楼 法定代表人：姚文平 联系人：罗芳 联系电话：（021）68761616 传真电话：（021）68767981 客服电话：4008888128 公司网站：http://www.tebon.com.cn （13）中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：许刚 联系人：李丹 开放式基金咨询电话：4006208888或各地营业网点咨询电话 开放式基金业务传真：（021）50372474 公司网站：http://www.bocichina.com.cn （14）国海证券股份有限公司 办公地址：中国广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅峰 联系人：牛孟宇 联系电话：（0771）5539262 传 真：（0771）5539033 客服热线：4008888100（全国）、96100（广西） 公司网站：http://www.ghzq.com.cn （15）光大证券股份有限公司 住所： 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨、李芳芳 联系电话：（021）50818887-281 传 真：（021）68815009 客服热线：4008888788 公司网站：http://www.ebscn.com （16）国元证券股份有限公司 住所： 合肥市寿春路179号 法定代表人： 凤良志 联系人：陈琳琳 客户服务电话：95578 传真电话：（0551）2207114 公司网站：http://www.gyzq.com.cn （17）湘财证券有限责任公司 住所：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 电话：（021）68634518 传真：（021）68865680 客服电话：400-888-1551 公司网站：http://www.xcsc.com （18）申银万国证券股份有限公司 住所（办公地址）：上海市常熟路171号 法定代表人：储晓明 联系人：曹晔 电话：（021）54033888 传真：（021）54035333 客服电话：（021）962505 公司网站：http://www.sywg.com.cn （19）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：（022）28451861 传真：（022）28451892 客户服务电话： 4006515988 公司网站：http://www.ewww.com （20）瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：刘弘 联系人：邱培玲 电话：（010）59226788 传真：（010）59226840 客服电话：400-887-8827 公司网站：http://www.ubssecurities.com （21）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 传真：（0591）87841150 客户服务电话：96326（福建省外请加拨0591） 公司网站：http://www.hfzq.com.cn （22）齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 传真：（0531）81283900 客户服务电话：95538（山东省外请加拨0531） 公司网站：http://www.qlzq.com.cn （23）爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市世纪大道1600号32楼 办公地址：上海市世纪大道1600号32楼 法定代表人：郭林 联系人：陈敏 传真：（021）32229888 客户服务电话：（021）63340678 公司网站：http://www.ajzq.com （24）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 联系电话：（0755）82825551 传真：（0755）82558355 客服电话：4008001001 公司网站：http://www.essence.com.cn （25）华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街8号 法定代表人：宋德清 联系人：陶颖 联系电话：（010）58568007 传真：（010）58568062 客服电话：（010）58568162 公司网站：http://www.hrsec.com.cn （26）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六 层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 统一客服电话：95536 公司网站：http://www.guosen.com.cn （27）中航证券有限公司 住所：南昌市抚河北路291号 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话：（0791）6768763 传真：（0791）6789414 客服电话：4008866567 公司网站：http:// www.avicsec.com （28）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 统一客服电话：95558 公司网站：http://www.cs.ecitic.com （29）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 统一客服电话：0532-96577 公司网站：http://www.zxwt.com.cn （30）东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 法定代表人：朱科敏 联系人：梁旭 电话：0519-88157761 传真： 0519-88157761 客服电话：400-888-8588 公司网站：http://www.longone.com.cn （31）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法定代表人：沈强 联系人：丁思聪 电话：0571-87112510 客服电话：0571-96598 公司网站：http://www.bigsun.com.cn （32）天源证券经纪有限公司 注册地址：青海省西宁市城中区西大街11号 法定代表人：林小明 联系人：王斌 联系电话：0755-33331188-8801 客户服务电话：4006543218 传真：0755-33329815 公司网站：http://www.tyzq.com.cn （33）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 客户服务电话： 400-800-8899 基金业务传真：010-63080978 公司网站：http://www.cindasc.com （34）华鑫证券有限责任公司 住所：上海市肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 客户服务电话：400-109-9918 基金业务传真：021-64333051 公司网站： http:// www.cfsc.com.cn . 其他代销机构 （1）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座 法定代表人：林义相 联系人：林爽 联系电话：（010）66045522 传真：（010）66045500 客服电话：（010）66045678 公司网站：http://www.txsec.com （2）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 法定代表人：其实 客户服务电话： 400-1818-188 基金业务传真：（021）64385308 公司网站：http://www.1234567.com.cn （3）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 客户服务电话： 4009200022 基金业务传真：（021） 20835879 公司网站：http://licaike.hexun.com （4）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 传真：（021）68596916 网站: http://www.ehowbuy.com （5）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼 法定代表人：陈柏青 客户服务电话：4000-766-123 传真：（0571）26698533 数米基金网：http://www.fund123.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本 基金，并及时公告。 3、场内代销机构 深圳证券交易所内具有基金代销业务资格的会员单位。 二、注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京西城区金融大街27号投资广场23 层 法定代表人：陈耀先 办公地址：北京西城区金融大街27号投资广场23层 联系电话：0755-25938095 传真：0755-25987538 联系人：任瑞新 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：通力律师事务所 住所（办公地址）：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 经办律师： 吕红、安冬 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：安冬 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16 层 执行事务合伙人：葛明 电话：010-58153000 传真：010-85188298 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 联系人：蒋燕华 第六部分 基金的募集 本基金由管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他 有关规定募集，并经中国证监会2011年12月31日证监许可[2011]2161号文核准 募集。 一、基金类别 股票型 二、基金运作方式 契约型上市开放式 三、基金存续期限 不定期 四、募集情况 本基金经中国证监会证监许可[2011]2161号文批准，由基金管理人依照《基金 法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，自2012年2月27日 起至2012年3月27日向全社会公开募集。经安永华明会计师事务所验资，募集期 募集的基金份额及利息转份额共计993,929,233.72份，其中利息结转基金份额共计 528,103.46份，募集户数为12670户。 第七部分 基金合同的生效 一、基金合同生效时间 本基金的基金合同于2012年4月5日正式生效。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000 万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的， 基金管理人应当向中国证监会报告，并说明出现上述情况的原因并提出解决方案。 法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 第八部分 基金份额的上市交易 基金合同生效后，基金管理人可以根据有关规定，申请本基金的基金份额上市 交易。基金上市后，登记在证券登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交易 所上市交易；登记在注册登记系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基 金份额转托管在证券登记结算系统中，再上市交易。 一、上市交易的地点 深圳证券交易所。 二、上市交易的时间 本基金的基金份额于2012年5月31日开始在深圳证券交易所上市交易。 三、上市交易的规则 本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所证券投资 基金上市规则》及其更新及其他有关规定。 四、上市交易的费用 本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理。 五、上市交易的行情揭示 本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发 布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。 六、上市交易的停复牌、暂停上市和终止上市 本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照相关法律法规、中国证 监会及深圳证券交易所的相关规定执行。 发生下列情形之一时，本基金应暂停上市： （1）基金份额持有人数连续20个工作日低于1000人； （2）基金总份额连续20个工作日低于2亿份； （3）违反国家法律、行政法规，中国证监会决定暂停本基金上市； （4）严重违反深圳证券交易所有关规则的； （5）深圳证券交易所认为须暂停上市的其他情形。 发生上述暂停上市情形时，基金管理人在接到深圳证券交易所通知后，应立即 在指定媒体上刊登暂停上市公告。 暂停上市情形消除后，基金管理人可向深圳证券交易所提出恢复上市申请；经 深圳证券交易所核准后，可恢复本基金上市，并在指定媒体上刊登恢复上市公告。 七、终止上市的情形和处理方式 发生下列情况之一时，本基金应终止上市交易： （1）自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的； （2）基金合同终止； （3）基金份额持有人大会决定终止上市； （4）深圳证券交易所认为须终止上市的其他情况。 发生上述终止上市情形时，由证券交易所终止其上市交易，基金管理人报经中 国证监会备案后终止本基金的上市，并在指定媒体上刊登终止上市公告。 八、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相 关规定内容进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，并按照新规定执行，且此 项修改无须召开基金份额持有人大会。 第九部分 基金份额的场外申购、赎回与转换 本章内容仅适用于本基金的场外申购和赎回业务。登记在注册登记系统中的基 金份额可直接办理场外申购与赎回等场外基金业务；登记在证券登记结算系统中的 基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管到注册登记系统中，再办 理场外申购与赎回等场外基金业务。选择后端收费模式的场外申购基金份额不能跨 系统转托管，持有的基金份额不能上市交易。 一、场外申购和赎回场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体的代销 机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。 基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金代 销机构，并予以公告。 二、场外申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日申请办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交 易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他 特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在 实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理 时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理 时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，由基金管理人在申购、赎回开始日前依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎 回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请 且注册登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回、转换价格为下一开放日基金 份额申购、赎回、转换的价格。 本基金自2012年5月31日起办理场外日常申购、赎回业务。（未完）  |