[发行]富国天瑞：更新招募说明书摘要（2014年第二号）
富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新） （摘要） （二0一四年第二号） 富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由中国 证券监督委员会于2005年2月6日证监基金字【2005】20号文核准。本基金的 基金合同于2005年4月5日正式生效。 【重要提示】 投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金 投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值 变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核 准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基 金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作 办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金 份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。 本招募说明书所载内容截止至2014年10月5日，基金投资组合报告截止至 2014年9月30日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：陈敏 总经理：陈戈 成立日期：1999年4月13日 电话：021-20361818 传真：021-20361616 联系人：范伟隽 注册资本：1.8亿元人民币 股权结构（截止于2014年10月5日）： 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申银万国证券股份有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设十九个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资部、 固定收益投资部、量化与海外投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研 究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子 商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、行政管理部、 信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香 港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。权益投资部：负责权益类基金 产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定收益类公募产品和非固定收益类公 募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的投资管理；量化与海外投资部：负 责量化权益投资、量化衍生品投资及境外权益等各类投资的研究与投资管理；权 益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的 投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老金、社 保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公 司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业务部：负 责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理华东 营销中心、华中营销中心、华南营销中心（广州分公司）、北方营销中心（北京 分公司）、西部营销中心（成都分公司）、华北营销中心，负责共同基金的零售业 务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒体关系管理,为零 售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务 策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息， 分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析， 拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战 略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、 调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业 务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；监察稽核部：负责监察、风控、法务 和信息披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计 与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规 划与管理；行政管理部：负责文秘、行政后勤；富国资产管理（香港）有限公司： 就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客 户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到2014年10月5日，公司有员工268人，其中60%以上具有硕士以上 学历。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 陈敏女士，董事长。中共党员，工商管理硕士，经济师。历任上海市信托投 资公司副处长、处长；上海市外经贸委处长；上海万国证券公司党委书记；申银 万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004年开始担任富国基金管理有限 公司董事长。 陈戈先生，董事，总经理。中共党员，硕士，1996年起开始从事证券行业 工作。曾任国泰君安证券研究所研究员。2000年10月加入富国基金管理有限公 司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理、权益投资部总经理、 富国基金管理有限公司副总经理。2005年4月至2014年4月任富国天益价值证 券投资基金基金经理，2014年1月开始担任富国基金管理有限公司总经理。 麦陈婉芬女士（Constance Mak），副董事长。文学及商学学士，加拿大注册 会计师。1977年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司，并 于1989年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989年至2000年作为合伙人负责 毕马威在加拿大中部地区的对华业务。现任BMO投资有限公司亚洲业务总经理， 兼任加中贸易理事会董事。现任BMO金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group）。 裴长江先生，董事。中共党员，硕士。历任石油部第四石油机械厂工会主席； 上海万国证券公司研究员、营业部总经理助理、营业部总经理；申银万国证券公 司浙江管理总部副总经理、申银万国证券公司经纪总部副总经理；华宝信托投资 有限责任公司投资总监；华宝兴业基金管理有限公司董事、总经理。现任海通证 券股份有限公司副总经理。 方荣义先生，董事。中共党员，博士，高级会计师。历任北京用友电子财务 技术有限公司研究所信息中心副主任；厦门大学工商管理教育中心副教授；中国 人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长；中国人民银行深圳市 中心支行非银行金融机构处处长；中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会 计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公司财务总监。 Edgar Normund Legzdins先生，董事。学士，加拿大注册会计师。1980年至 1984年在Coopers & Lybrand担任审计工作；1984年加入加拿大BMO银行金融集团 蒙特利尔银行。现任BMO金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group）。 岳增光先生，董事。中共党员，本科硕士，高级会计师。历任山东省济南市 经济发展总公司会计；山东正源和信有限责任会计师事务所室主任；山东鲁信实 业集团公司财务；山东省鲁信投资控股集团有限公司财务。现任山东省国际信托 有限公司财务部经理。 戴国强先生，独立董事。博士学位。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、 教授, 金融学院副院长、常务副院长、院长；上海财经大学教授、博士生导师, 金 融学院党委书记, 教授委员会主任。现任上海财经大学MBA学院院长、党委书记。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事。工商管理硕士，加拿大特许会计师。 1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司担任审计工 作，有30余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO) 及财务副总裁。现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教 授。 李宪明先生，独立董事。中共党员，博士。历任吉林大学法学院教师。现任 上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。 2、监事会成员 金同水先生，监事长。大学本科。历任山东省国际信托有限公司科员、项目 经理、业务经理；鲁信投资有限公司财务经理；山东省国际信托有限公司高级业 务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。 沈寅先生，监事。法学学士。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、 审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。现任申银万国证券股份 有限公司合规稽核总部高级法律顾问。 夏瑾璐女士，监事。工商管理硕士。历任上海大学外语系教师；荷兰银行上 海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行 助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。 仇夏萍女士，监事。中共党员，研究生。历任中国工商银行上海分行杨浦支 行所主任；华夏证券有限公司上海分公司财务主管。现任海通证券股份有限公司 计划财务部副总经理。 李燕女士，监事。硕士。历任国信证券有限公司、富国基金管理有限公司基 金会计、基金会计主管。现任富国基金管理有限公司运营总监助理。 孙琪先生，监事。学士。历任杭州恒生电子股份公司、东吴证券有限公司， 富国基金管理有限公司系统管理员、系统管理主管。现任富国基金管理有限公司 IT总监助理。 唐洁女士，CFA，监事。中共党员，硕士。历任上海夏商投资咨询有限公司 研究员，富国基金管理有限公司研究助理、助理研究员。现任富国基金管理有限 公司策略研究员。 3、督察长 范伟隽先生，督察长。中共党员，硕士研究生。曾任毕马威华振会计师事务 所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012年10月20日开 始担任富国基金管理有限公司督察长。 4、经营管理层人员 陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，副总经理。生于1969年，中共党员，大学本科，工商管理硕 士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。 曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、 督察长。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 陆文佳女士，副总经理。中共党员，硕士研究生。曾在中国建设银行上海市 分行历任分支行职员、经理。曾在华安基金管理有限公司历任市场业务一部投资 顾问、上海机构业务部总监助理、市场部总监助理、上海业务部总经理、市场部 总经理、公司副营销总裁。2014年6月19日开始担任富国基金管理有限公司副 总经理。 5、本基金基金经理 （1）现任基金经理：贺轶先生，1976年出生，硕士研究生，自2002年2 月开始从事证券行业工作。曾任中国银行云南省分行国际业务部银行职员；中银 国际证券有限责任公司资产管理部分析员；中银基金管理有限公司投资部助理副 总裁；汇丰晋信基金管理公司投资管理部投资经理、基金经理；富国基金管理有 限公司营销策划与产品部高级营销策划经理、权益投资部策略分析师；2010年1 月起任汉盛证券投资基金基金经理，2012年9月起任富国天瑞强势地区精选混 合型证券投资基金基金经理,兼任富国基金管理有限公司权益投资副总监。 （2）历任基金经理：本基金第一任基金经理为徐大成先生，任职时间为2005 年4月至2007年6月；第二任基金经理为宋小龙先生，任职时间为2007年6 月至2012年9月。 6、投资决策委员会 投资决策委员会成员构成如下：公司总经理陈戈先生，权益投资部总经理朱 少醒先生，固定收益投资部总经理饶刚先生等人员。 列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。 本基金采取集体投资决策制度。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 1、基金托管人概况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：蒋超良 成立时间：2009年1月15日 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-63201510 传真：010-63201816 联系人：李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北 京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全 部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为 国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐 全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了 良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通 国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大 的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广 大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70 审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管 理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌 声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出， 获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资 产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民 银行批准成立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保 障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境 外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管 业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工140余名，其中高级会计师、高级经济师、 高级工程师、律师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服 务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内 外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止2014年3月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式 证券投资基金共198只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长 混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型 证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证 券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、 裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资 基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资 基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、 银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益 开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证 券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资 基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投 资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰 货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股 票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、 景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚 四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股 票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中 邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、 交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利 首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华 动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创 新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长 股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混 合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海 深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优 选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、 天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长 信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先 锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信 收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成 行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数 证券投资基金联接基金、上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富 兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数 证券投资基金联接基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核 心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基 金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用 添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级 债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深300指数增 强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证 券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券 投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券 投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投 资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证 券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF）、中邮中小盘灵活配置混合型 证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证 券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银 施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富 兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投 资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证300价值交易型开 放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF）、交银施 罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证500指数 增强型证券投资基金（LOF）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地 消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞 中证200指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇 添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富 兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证 券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券 投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资 基金、汇添富理财14天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新 社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝7天债券型证券投资基金、富兰克林 国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信 目标收益债券型证券投资基金、富国7天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗 德理财21天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金 （LOF）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、 景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基 金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经50指数增强 型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财21天 债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家14天理 财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保 本混合型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金、招商双 债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海 可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基 金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投 资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动 灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深300等权重交易型开放式指数证券 投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投 资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证 券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券 型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放 债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养 老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰 国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型 证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证 券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型 证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业 债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、 景顺长城沪深300指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基 金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证券 投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放 债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券 型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型 证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混 合型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌 传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇 添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基 金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、 诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金。 三、相关服务机构 （一）基金销售机构 1、直销机构：富国基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：陈敏 总经理：陈戈 直销网点：上海投资理财中心 上海投资理财中心地址：上海市杨浦区大连路588号宝地广场A座23楼 客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 传真：021-20361544 联系人：林燕珏 公司网站：www.fullgoal.com.cn 2、代销机构： ( 1) 招商证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层 办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层 法人代表: 宫少林 联系电话: （0755）82943666 传真电话： （0755）82943636 联系人员： 林生迎 客服电话： 95565、400-8888-111 公司网站： www.newone.com.cn ( 2) 广发证券股份有限公司 注册地址: 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（43 办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38 法人代表: 孙树明 联系电话: （020）87555305 传真电话： （020）87555305 联系人员： 黄岚 客服电话： 95575 公司网站： www.gf.com.cn ( 3) 中国银河证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法人代表: 陈有安 联系电话: （010）66568430 传真电话： （010）66568990 联系人员： 田薇 客服电话： 4008-888-888 公司网站： www.chinastock.com.cn ( 4) 海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市广东路689号 办公地址: 上海市广东路689号 法人代表: 王开国 联系电话: （021）23219000 传真电话： （021）23219000 联系人员： 李笑鸣 客服电话： 95553 公司网站： www.htsec.com ( 5) 申银万国证券股份有限公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 办公地址: 上海市常熟路171号 法人代表: 储晓明 联系电话: （021）54033888 传真电话： （021）54038844 联系人员： 王序微 客服电话： （021）962505 公司网站： www.sywg.com ( 6) 兴业证券股份有限公司 注册地址: 福州市湖东路268号 办公地址: 浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法人代表: 兰荣 联系电话: 0591-38281963 传真电话： 0591-38281963 联系人员： 夏中苏 客服电话： 95562 公司网站： www.xyzq.com.cn ( 7) 长江证券股份有限公司 注册地址: 武汉新华路特8号长江证券大厦 办公地址: 武汉新华路特8号长江证券大厦 法人代表: 杨泽柱 联系电话: （027）65799999 传真电话： 027-85481900 联系人员： 李良 客服电话： 95579或4008-888-999 公司网站： www.95579.com ( 8) 安信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02 办公地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02 法人代表: 牛冠兴 联系电话: （0755）82558305 传真电话： （0755）82558002 联系人员： 陈剑虹 客服电话： 400-800-1001 公司网站： www.essence.com.cn ( 9) 中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址: 浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 办公地址: 浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 法人代表: 沈强 联系电话: 0571-85776114 传真电话： 0571-85783771 联系人员： 李珊 客服电话： 95548 公司网站： www.bigsun.com.cn (10) 华泰证券股份有限公司 注册地址: 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址: 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法人代表: 吴万善 联系电话: 0755-82569143 传真电话： 0755-82492962 联系人员： 孔晓君 客服电话： 95597 公司网站： www.htsc.com.cn (11) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址: 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼2 办公地址: 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼2 法人代表: 杨宝林 联系电话: 0532-85022326 传真电话： 0532-85022605 联系人员： 吴忠超 客服电话： 95548 公司网站： www.citicssd.com (12) 信达证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法人代表: 张志刚 联系电话: 010-63080985 传真电话： 01063080978 联系人员： 唐静 客服电话： 400-800-8899 公司网站： www.cindasc.com (13) 东方证券股份有限公司 注册地址: 上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址: 上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层 法人代表: 潘鑫军 联系电话: 021-63325888 传真电话： 021-63326729 联系人员： 胡月茹 客服电话： 95503 公司网站： www.dfzq.com.cn (14) 长城证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17 办公地址: 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16 法人代表: 黄耀华 联系电话: （0755）83516289 传真电话： （0755）83515567 联系人员： 刘阳 客服电话： （0755）33680000（深圳）、400-6666-888（非深圳 公司网站： www.cgws.com (15) 光大证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路1508号 办公地址: 上海市静安区新闸路1508号 法人代表: 薛峰 联系电话: 021-22169999 传真电话： 021-22169999 联系人员： 刘晨 客服电话： 95525 公司网站： www.ebscn.com (16) 上海证券有限责任公司 注册地址: 上海市黄浦区西藏中路336号 办公地址: 上海市黄浦区西藏中路336号 法人代表: 龚德雄 联系电话: （021）53519888 传真电话： （021）53519888 联系人员： 张瑾 客服电话： （021）962518 公司网站： www.962518.com (17) 平安证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法人代表: 杨宇翔 联系电话: 95511-8 传真电话： 95511-8 联系人员： 郑舒丽 客服电话： 95511-8 公司网站： www.pingan.com (18) 国海证券股份有限公司 注册地址: 广西桂林市辅星路13号 办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F 法人代表: 张雅锋 联系电话: （0755）83709350 传真电话： （0755）83704850 联系人员： 牛孟宇 客服电话： 95563 公司网站： www.ghzq.com.cn (19) 国都证券有限责任公司 注册地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10 办公地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10 法人代表: 常喆 联系电话: （010）84183333 传真电话： （010）84183311-3389 联系人员： 黄静 客服电话： 400-818-8118 公司网站： www.guodu.com (20) 华西证券股份有限公司 注册地址: 四川省成都市陕西街239号 办公地址: 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法人代表: 杨炯洋 联系电话: 010-52723273 传真电话： 028-86157275 联系人员： 张曼 客服电话： 95584 公司网站： www.hx168.com.cn (21) 宏源证券股份有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址: 北京市西城区太平桥大街19号 法人代表: 冯戎 联系电话: 010-88085858 传真电话： 010-88085858 联系人员： 李巍 客服电话： 4008-000-562 公司网站： www.hysec.com (22) 齐鲁证券有限公司 注册地址: 济南市经七路86号 办公地址: 济南市经七路86号23层 法人代表: 李玮 联系电话: 0531－68889155 传真电话： 0531－68889185 联系人员： 吴阳 客服电话： 95538 公司网站： www.qlzq.com.cn (23) 金元证券股份有限公司 注册地址: 海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址: 深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法人代表: 陆涛 联系电话: 0755-83025022 传真电话： 0755-83025625 联系人员： 马贤清 客服电话： 400-8888-228 公司网站： www.jyzq.cn (24) 华福证券有限责任公司 注册地址: 福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址: 福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法人代表: 黄金琳 联系电话: 0591-87383600 传真电话： 0591-87383610 联系人员： 张宗锐 客服电话： 96326（福建省外请先拨0591） 公司网站： www.hfzq.com.cn (25) 华龙证券有限责任公司 注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心 办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心 法人代表: 李晓安 联系电话: 0931-4890208 传真电话： （0931）4890628 联系人员： 李昕田 客服电话： （0931）96668、4006898888 公司网站： www.hlzqgs.com (26) 上海华信证券有限责任公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法人代表: 杨锐敏 联系电话: 021-38784818 传真电话： 021-68775878 联系人员： 倪丹 客服电话： 68777877 公司网站： www.cf-clsa.com (27) 瑞银证券有限责任公司 注册地址: 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、 办公地址: 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、 法人代表: 程宜荪 联系电话: （010）58328888 传真电话： (010)58328112 联系人员： 牟冲 客服电话： 4008878827 公司网站： www.ubssecurities.com (28) 中国中投证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 办公地址: 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、 法人代表: 龙增来 联系电话: （0755）82023442 传真电话： （0755）82026539 联系人员： 刘毅 客服电话： 95532、400-600-8008 公司网站： www.china-invs.cn (29) 江海证券有限公司 注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法人代表: 孙名扬 联系电话: 0451-85863696 传真电话： 0451-82287211 联系人员： 张背北 客服电话： 400-666-2288 公司网站： www.jhzq.com.cn (30) 和讯信息科技有限公司 注册地址: 北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址: 上海市浦东新区东方路18号保利大厦18楼 法人代表: 王莉 联系电话: 400-920-0022 传真电话： 021-20835879 联系人员： 于杨 客服电话： 400-920-0022 公司网站： licaike.hexun.com (31) 上海天天基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址: 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法人代表: 其实 联系电话: 021-54509998 传真电话： 021-64385308 联系人员： 潘世友 客服电话： 400-1818-188 公司网站： www.1234567.com.cn (32) 上海好买基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址: 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室 法人代表: 杨文斌 联系电话: （021）58870011 传真电话： （021）68596916 联系人员： 张茹 客服电话： 4007009665 公司网站： www.ehowbuy.com (33) 杭州数米基金销售有限公司 注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室 办公地址: 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法人代表: 陈柏青 联系电话: 021- 60897840 传真电话： 0571-26697013 联系人员： 张裕 客服电话： 4000766123 公司网站： www.fund123.cn (34) 嘉实财富管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 法人代表: 赵学军 联系电话: 021-20289890 传真电话： 021-20280110 联系人员： 张倩 客服电话： 400-021-8850 公司网站： www.harvestwm.cn (35) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址: 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址: 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法人代表: 沈伟桦 联系电话: 010-52855713 传真电话： 010-85894285 联系人员： 程刚 客服电话： 400-609-9200 公司网站： www.yixinfund.com (36) 中国光大银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址: 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法人代表: 唐双宁 联系电话: 010-63636153 传真电话： 010-63639709 联系人员： 朱红 客服电话： 95595 公司网站： www.cebbank.com (37) 华夏银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街22号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街22号 法人代表: 吴建 联系电话: 010-85238667 传真电话： 010-85238680 联系人员： 郑鹏 客服电话： 95577 公司网站： www.hxb.com.cn (38) 深圳平安银行股份有限公司 注册地址: 深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址: 深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法人代表: 肖遂宁 联系电话: （0755）22197874 传真电话： （0755）22197874 联系人员： 蔡宇洲 客服电话： 95511-3 公司网站： www.bank.pingan.com (39) 东莞银行股份有限公司 注册地址: 东莞市莞城区体育路21号 办公地址: 东莞市莞城区体育路21号 法人代表: 廖玉林 联系电话: 0769-22100193 传真电话： 0769-22117730 联系人员： 巫渝峰 客服电话： 0769-96228 公司网站： www.dongguanbank.cn (40) 温州银行股份有限公司 注册地址: 温州市车站大道196号 办公地址: 温州市车站大道196号 法人代表: 邢增福 联系电话: （0577）88990085 传真电话： （0577）88995217 联系人员： 姜晟 客服电话： 96699(浙江省内)， 962699（上海地区），0577-966 公司网站： www.wzbank.com.cn (41) 洛阳银行股份有限公司 注册地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行 办公地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行 法人代表: 王建甫 联系电话: （0379）65921977 传真电话： （0379）65921977 联系人员： 李亚洁 客服电话： 96699 公司网站： www.bankofluoyang.com.cn (42) 湘财证券股份有限公司 注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心 办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心 法人代表: 林俊波 联系电话: 021-68634510-8620 传真电话： （021）68865680 联系人员： 赵小明 客服电话： 400-888-1551 公司网站： www.xcsc.com (43) 国元证券有限责任公司 注册地址: 合肥市寿春路179号 办公地址: 合肥市寿春路179号 法人代表: 蔡咏 联系电话: （0551）62207935 传真电话： （0551）62207935 联系人员： 李蔡 客服电话： 95578 公司网站： www.gyzq.com.cn (44) 渤海证券股份有限公司 注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址: 天津市南开区宾水西道8号 法人代表: 杜庆平 联系电话: 022-28451709 传真电话： 022-28451892 联系人员： 胡天彤 客服电话： 400-651-5988 公司网站： www.bhzq.com (45) 山西证券股份有限公司 注册地址: 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址: 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法人代表: 侯巍 联系电话: 0351－8686659 传真电话： 0351－8686659 联系人员： 郭熠 客服电话： 400-666-1618、95573 公司网站： www.i618.com.cn (46) 东北证券股份有限公司 注册地址: 长春市自由大路1138号 办公地址: 长春市自由大路1138号 法人代表: 杨树财 联系电话: 0431-85096517 传真电话： 0431-85096517 联系人员： 安岩岩 客服电话： 400-600-0686 公司网站： www.nesc.cn (47) 新时代证券有限责任公司 注册地址: 北京市西城区月坛北街2号月坛大厦1501室 办公地址: 北京市西城区月坛北街2号月坛大厦1501室 法人代表: 李文义 联系电话: 010-68083578 传真电话： 010-68083578 联系人员： 秦予 客服电话： 010-68083601 公司网站： www.xsdzq.cn (48) 华安证券股份有限公司 注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心 法人代表: 李工 联系电话: 0551-65161666 传真电话： 0551-65161600 联系人员： 甘霖 客服电话： 96518（安徽）、4008096518（全国） 公司网站： www.hazq.com (49) 财富证券有限责任公司 注册地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心2 办公地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心2 法人代表: 蔡一兵 联系电话: （0731）4403319 传真电话： （0731）4403439 联系人员： 郭磊 客服电话： （0731）4403319 公司网站： www.cfzq.com (50) 东海证券股份有限公司 注册地址: 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址: 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法人代表: 刘化军 联系电话: 021-20333910 传真电话： 021-50498825 联系人员： 王一彦 客服电话： 95531；400-8888-588 公司网站： www.longone.com.cn (51) 恒泰证券股份有限公司 注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法人代表: 庞介民 联系电话: 010-88088188 传真电话： 010-88088188 联系人员： 王旭华 客服电话： （0471）4972343 公司网站： www.cnht.com.cn (52) 信泰证券有限责任公司 注册地址: 南京市长江路88号 办公地址: 南京市长江路88号 法人代表: 钱凯法 联系电话: （025）84784765 传真电话： （025）84784830 联系人员： 舒萌菲 客服电话： 4008888918 公司网站： www.thope.com (53) 大通证券股份有限公司 注册地址: 大连市中山区人民路24号 办公地址: 大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层 法人代表: 张智河 联系电话: 0411-39673202 传真电话： 0411-39673219 联系人员： 谢立军 客服电话： 4008-169-169 公司网站： www.datong.com.cn (54) 中信证券股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法人代表: 王东明 联系电话: （010）84588888 传真电话： （010）84865560 联系人员： 顾凌 客服电话： 95558 公司网站： www.cs.ecitic.com (55) 中国工商银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街55号 法人代表: 姜建清 联系电话: （010）66107900 传真电话： （010）66107914 联系人员： 杨菲 客服电话： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn (56) 中国农业银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街69号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街69号 法人代表: 蒋超良 联系电话: （010）85108227 传真电话： （010）85109219 联系人员： 曾艳 客服电话： 95599 公司网站： www.abchina.com (57) 中国建设银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街25号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法人代表: 王洪章 联系电话: （010）66275654 传真电话： 010－66275654 联系人员： 张静 客服电话： 95533 公司网站： www.ccb.com (58) 交通银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路188号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路188号 法人代表: 胡怀邦 联系电话: （021）58781234 传真电话： （021）58408483 联系人员： 曹榕 客服电话： 95559 公司网站： www.bankcomm.com (59) 招商银行股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道7088号 办公地址: 深圳市福田区深南大道7088号 法人代表: 李建红 联系电话: （0755）83198888 传真电话： （0755）83195109 联系人员： 曾里南 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina.com (60) 中信银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法人代表: 常振明 联系电话: （010）65550827 传真电话： （010）65550827 联系人员： 丰靖 客服电话： 95558 公司网站： bank.ecitic.com (61) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址: 上海市北京东路689号 法人代表: 吉晓辉 联系电话: （021）61616150 传真电话： （021）63604199 联系人员： 唐苑 客服电话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn (62) 中国民生银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区正义路4号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街2号 法人代表: 董文标 联系电话: （010）58351666 传真电话： （010）57092611 联系人员： 杨成茜 客服电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn (63) 北京银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址: 北京市西城区金融大街丙17号 法人代表: 闫冰竹 联系电话: 010-66223587 传真电话： 010-66226045 联系人员： 谢小华 客服电话： 95526 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn (64) 上海银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路168号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路168号 法人代表: 范一飞 联系电话: （021）68475888 传真电话： （021）68476111 联系人员： 龚厚红 客服电话： （021）962888 公司网站： www.bankofshanghai.com (65) 宁波银行股份有限公司 注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路700号 法人代表: 陆华裕 联系电话: 0574-89068340 传真电话： 0574-87050024 联系人员： 胡技勋 客服电话： 96528（上海、北京地区962528） 公司网站： www.nbcb.com.cn (66) 青岛银行股份有限公司 注册地址: 青岛市市南区香港中路68号 办公地址: 青岛市市南区香港中路68号 法人代表: 郭少泉 联系电话: 0532-85709787 传真电话： 0532-85709799 联系人员： 滕克 客服电话： 96588（青岛）、40066-96588（全国） 公司网站： www.qdccb.com (67) 渤海银行股份有限公司 注册地址: 天津市河西区马场道201-205号 办公地址: 天津市河西区马场道201-205号 法人代表: 刘宝凤 联系电话: 022-58316666 传真电话： 022-58316259 联系人员： 王宏 客服电话： 4008888811 公司网站： www.cbhb.com.cn (68) 大连银行股份有限公司 注册地址: 辽宁省大连市中山区中山路88号 办公地址: 辽宁省大连市中山区中山路88号 法人代表: 陈占维 联系电话: （0411）82356627 传真电话： （0411）82356590 联系人员： 李格格 客服电话： 4006640099 公司网站： www.bankofdl.com (69) 天相投资顾问有限公司 注册地址: 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址: 北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法人代表: 林义相 联系电话: 010-66045529 传真电话： 010-66045518 联系人员： 尹伶 客服电话： 010-66045678 公司网站： www.txsec.com (70) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区商城路618号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦 法人代表: 万建华 联系电话: （021）38670666 传真电话： （021）38670666 联系人员： 芮敏琪 客服电话： 400-8888-666 公司网站： www.gtja.com (71) 中信建投证券股份有限公司 注册地址: 北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址: 北京市朝阳门内大街188号 法人代表: 王常青 联系电话: （010）65183888 传真电话： （010）65182261 联系人员： 权唐 客服电话： 400-8888-108 公司网站： www.csc108.com (72) 国信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法人代表: 何如 联系电话: （0755）82130833 传真电话： （0755）82133952 联系人员： 齐晓燕 客服电话： 95536 公司网站： www.guosen.com.cn (73) 中国银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大 法人代表: 田国立 联系电话: （010）66594946 传真电话： （010）66594946 联系人员： 陈洪源 客服电话： 95566 公司网站： www.boc.cn (74) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街3号 办公地址: 北京市西城区金融大街3号 法人代表: 李国华 联系电话: （010）68858057 传真电话： （010）68858057 联系人员： 王硕 客服电话： 95580 公司网站： www.psbc.com (75) 江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注册地址: 江苏省昆山市前进中路219号 办公地址: 江苏省昆山市前进中路219号 法人代表: 刘斌 联系电话: （0512）57379292 传真电话： （0512）55211330 联系人员： 丁丽丽 客服电话： 96079 公司网站： www.ksrcb.cn (76) 民生证券股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18 办公地址: 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18 法人代表: 余政 联系电话: （010）85127999 传真电话： （010）85127917 联系人员： 赵明 客服电话： 400-6198-888 公司网站： www.mszq.com (77) 国联证券股份有限公司 注册地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7- 办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦70 法人代表: 姚志勇 联系电话: 0510-82830162 传真电话： 0510-82830162 联系人员： 沈刚 客服电话： 95570 公司网站： www.glsc.com.cn (78) 中原证券股份有限公司 注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路10号 法人代表: 菅明军 联系电话: 0371—65585670 传真电话： 0371--65585665 联系人员： 程月艳 客服电话： 0371-967218、400-813-9666 公司网站： www.ccnew.com (79) 中银国际证券有限责任公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址: 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法人代表: 许刚 联系电话: 021-20328309 传真电话： 021-50372474 联系人员： 王炜哲 客服电话： 400-620-8888 公司网站： www.bocichina.com (80) 中国国际金融有限公司 注册地址: 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址: 北京市建国门外大街甲6号SK大厦3层 法人代表: 李剑阁 联系电话: 010-65051166 传真电话： 010-65051166 联系人员： 陶亭 客服电话： 010-65051166 公司网站： http://www.cicc.com.cn (81) 英大证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法人代表: 吴骏 联系电话: 0755-83007159 传真电话： 0755-83007034 联系人员： 吴尔晖 客服电话： 4000-188-688 公司网站： www.ydsc.com.cn (82) 江苏金百临投资咨询有限公司 注册地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼 办公地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼 法人代表: 费晓燕 联系电话: 0510-82758877 传真电话： 0510-88555898 联系人员： 袁丽萍 客服电话： 0510-9688988 公司网站： www.jsjbl.com (83) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址: 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼 法人代表: 汪静波 联系电话: 021-3860-0672 传真电话： 021-3860-2300 联系人员： 张姚杰 客服电话： 400-821-5399 公司网站： www.noah-fund.com (84) 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、 办公地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、 法人代表: 薛峰 联系电话: 0755-33227950 传真电话： 0755-82080798 联系人员： 汤素娅 客服电话： 4006-788-887 公司网站： 众禄基金网 www.zlfund.cn基金买卖网 www.jjmmw.c (85) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址: 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法人代表: 张跃伟 联系电话: 021-58788678 -8201，13585790204 传真电话： 021—58787698 联系人员： 沈雯斌 客服电话： 400-089-1289 公司网站： www.erichfund.com (86) 北京展恒基金销售有限公司 注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法人代表: 闫振杰 联系电话: （010）62020088 传真电话： （010）62020088 联系人员： 宋丽冉 客服电话： 4008886661 公司网站： www.myfund.com (87) 中期时代基金销售（北京）有限公司 注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座 办公地址: 北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座 法人代表: 路瑶 联系电话: 010-59539718 传真电话： 010-59539701 联系人员： 侯英建 客服电话： 95162，4008888160 公司网站： www.cifcofund.com (88) 广州农村商业银行股份有限公司 注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路1号 办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路1号 法人代表: 王继康 联系电话: 020-28019593 传真电话： 020-22389014 联系人员： 黎超雄 客服电话： 020-961111 公司网站： www.grcbank.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构：富国基金管理有限公司 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：陈敏 总经理：陈戈 成立日期：1999年4月13日 电话：021-20361818 传真：021-20361616 联系人：雷青松 （三）出具法律意见书的律师事务所（基金募集时） 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼 办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 联系电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 联系人：廖海 经办律师：廖海、吕红 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所 注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼 法定代表人：葛明 联系电话：021-22288888 传真：021-22280000 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 四、基金的名称 富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金遵循“风险调整后收益最大化”原则，通过“自上而下”的积极投资 策略，在合理运用金融工程技术的基础上，动态调整投资组合比例，注重基金资 产安全，谋求基金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行、上 市的股票、债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。其中股票投资主 要投资于强势地区（区域经济发展较快、已经形成一定产群规模且居民购买力较 强）具有较强竞争力、经营管理稳健、诚信、业绩优良的上市公司的股票。投资 债券包括国债、金融债、企业（公司）债（包括可转债）等。 八、基金的投资策略 本基金主要采用“自上而下”的主动投资管理策略，在充分研判宏观经济状 况、资本市场运行特征的前提下，以强势地区内单个证券的投资价值评判为核心， 追求投资组合流动性、赢利性、安全性的中长期有效结合。 图1 富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金投资策略示意图 . 资产配置： （1）在正常市场状况下，本基金投资组合中的股票投资比例浮动范围为： 45%-95%；债券和短期金融工具的投资比例浮动范围为：5%-55%，其中现金或者 到期日在一年以内的政府债券的比例不低于5%。投资于强势地区的股票比例不 低于基金股票投资的80%。 （2）股票与债券之间具体的比例将根据不同的市场情况动态配置，以最大 限度地规避风险。 本基金管理人认为，股票市场运行的中枢取决上市公司的整体盈利能力，外 部环境（政策、投资理念及投资者行为等）变化决定了市场的运行区间，股票供 求、资金面的松紧程度等左右市场的短期波动；债券市场的运行中枢主要取决于 市场利率，利率的预期变化决定了债券市场总体变化趋势，债券供求状况和资金 松紧程度等左右债券市场的短期波动。本基金管理人将在基本分析的基础上，综 合应用数量分析与技术分析等工具，研判市场的中期波动与长期趋势。 ①当股票市场处于低风险区域或预期股票市场趋于上涨时，本基金管理人将 采取适度积极的做法，提高股票的投资比重，分享股票市场上涨带来的收益，以 争取较高回报。 ②当股票市场处于高风险区域或预期股票市场趋于下跌时，本基金管理人将 采取保守的做法，降低股票投资比例，加大债券市场的投资力度，以回避股票市 场下跌的系统性风险，避免组合损失。 ③当股票市场在中等风险区域或预期处于震荡运行时，本基金管理人将以结 构性调整为主，适当降低股票的投资比重，选择的重点是相对价值低估的个股， 同时加大可转债的投资比重。 ④当预期利率下降、债券价格将上升时，组合将降低现金持有比例，并将债 券资产主要投资于中长期债券，以实现较高的回报；在预期利率上升、债券价格 将下降时，组合将增加现金持有比例，并将债券资产主要投资于短期债券和浮息 债券。 ⑤积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资。 . 股票投资策略： 本基金管理人借鉴外方股东加拿大蒙特利尔银行金融集团（BMO Financial Group）的投资管理经验及技能，根据国内市场的特征，应用“富国3S股票滤网 系统（Stock Screening System）”，挖掘具有投资价值的股票： （1）富国3S股票滤网系统的操作思路为： . 基于富国的“多因素综合价值评估模块（MVP）”，对上市公司的管理 能力、财务实力、资金运用效率、资产盈利能力、成长性、经营中 的现金流量状况以及股价吸引力进行总体评价； . 剔除财务指标异常和股价波动异常的个股，构建备选股票库I； . 在公司研究员和基金经理实地跟踪的基础上，结合市场趋势判断， 形成重点关注股票库II； . 对股票库II进行限制性、流动性和组合风险度检验，并根据资产配 置原则和市场风险分析，构建投资组合。 图2 富国3S股票滤网系统流程图 多因素综合价值评估模块（MVP） 强势地区股票 剔除财务指标异动和 股价波动异常的个股 确定备选股票库I 在公司研究员和基金经理实地 跟踪的基础上，结合市场趋势 判断，形成重点关注股票库II 对股票库II进行限制性、 流动性和组合风险度检验 根据资产配置原则和市场 风险收益特征，构建投资组合 适度时机选择 股权双轨的市场结构，整 体估价相对高估的特征等 政府干预 和政策导 向，市场 整体市盈 率高低等 国有股 减持等 跟踪分析上市 公司，及时更 新公司的盈利 预测和估价模 型，研究投资 组合调整方案 非强势地区股票 公司备选股票库I每季度微调一次，对于被剔除的股票，基金经理将在最近 的一个月内作出相应的减持或卖出操作；对于被新调入的股票，基金经理将基于 主客观判断进行决策；对于入选重点股票库II的，将选择适当时机进行投资操 作。 （2）富国“多因素综合价值评估模块（MVP）”： “多因素综合价值评估模块（Multifactor Valuation Pipeline）”是富国 3S股票滤网系统中的核心部分之一。本基金管理人基于“定性定量分析相结合、 动态静态指标相结合”的原则，运用“价值为本，成长为重”的合理价格成长投 资策略（GARP-Growth At Reasonable Price）来确定具体选股标准，评估上市 公司的综合素质，研判股票的投资价值。重点关注的因素包括： . 企业的管理团队优秀，管理制度健全，内部治理结构完善，重视股 东利益，关注投资回报，具有良好的诚信度； . 企业在产品开发、技术进步、成本控制等方面具有较强的核心竞争 力，并且在销售网络、市场知名度和品牌效应方面具有独特优势； . 企业行业地位突出，财务管理稳健，营运状况良好，具有稳定的现 金流并具备一定的规模优势和较好的抗风险能力； . 企业盈利能力较强，主营业务收入、主营业务利润、息税前收益以 及净资产报酬率稳定并保持较高的成长性； . 股票具有较好的流动性，适合资金的操作； . 市净率（P/B）、动态市盈率（PEG）以及股票市值/主营业务销售收 入/主营业务收入增长率（P/S/G）相对较低； . 综合股价/每股经营现金流指标（P/C）、股价/每股销售收入指标 （P/S）、股利分配率（DPR）以及自由现金流折现模型（DCF）、经济 价值模型（EV/EBITDA）、杜邦财务分析模型（DuPont Analysis）的 分析结果。 . 债券投资策略： 在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段，管理人将采用久期控 制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结构配置、市场转换和相对 价值判断等管理手段。在有效控制整体资产风险的基础上，根据对宏观经济发展 状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架；对债券市场、收益率 曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。 本基金投资示意图如下： 图3 富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金投资示意图 大类资产配置：混合型（偏股性） 股票 （投资比例：45%-95%） 债券和短期金融工具 （投资比例：5%-55%） 强势地区选择：4级中评定为1、2级 基于富国3S股票滤网系统的个股选择： GARP投资策略 强 势 地 区 1 强 势 地 区 2 非 强 势 地 区 M…… 国 债 企 业 债 ： 含 可 转 债 金 融 债 央 行 票 据 回 购 与 逆 回 购 现 金 存 款 地区 评估 体系 （RRS） 投资强势地区 股票比例≥80% 投资强势地区 以外 股票比例≤20% 强 势 地 区 N- 1 非 强 势 地 区 1…… 强 势 地 区 N 九、基金的业绩比较基准 上证A股指数收益率×70%＋上证国债指数收益率×25%＋同业存款利率×5% 十、基金的风险收益特征 本基金是一只主动投资的混合型基金，主要投资于强势地区中定价合理且具 有成长潜力的优质股票，属于中度风险的证券投资基金品种。本基金力争在严格 控制风险的前提下谋求实现基金资产长期稳定增长，实现较高的超额收益。 十一、基金的投资组合报告 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 3,167,222,978.41 83.41 其中：股票 3,167,222,978.41 83.41 2 固定收益投资 2,167,110.00 0.06 其中：债券 2,167,110.00 0.06 资产支持证券 － － 3 贵金属投资 － － 4 金融衍生品投资 － － 5 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 － － 6 银行存款和结算备付金合计 621,674,465.60 16.37 7 其他资产 6,108,834.87 0.16 8 合计 3,797,173,388.88 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 71,545,561.53 1.90 B 采矿业 － － C （未完）  |