[发行]宝盈鸿利：更新招募说明书摘要（2014年11月）
宝盈鸿利收益证券投资基金更新招募说明书摘要 宝盈鸿利收益证券投资基金（以下简称 “本基金”）经中国证券监督管理委员会 2002年8 月9日证监基金字 2002[53]号文批准公开发售。本基金基金合同于2002年10月8日正式生效。 重要提示 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承 担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书 (更新)所载内容截止日为 2014年10月8日,有关财务数据和净值表现截止日 为2014年9月30日。基金托管人中国农业银行股份有限公司对本招募说明书 (更新)中的投资 组合报告和业绩表现进行了复核确认。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、基金管理人基本情况 名称：宝盈基金管理有限公司 注册地址：深圳市深南路 6008号特区报业大厦 1501 成立时间：2001年 5月 18日 法定代表人：李建生 总经理：汪钦 办公地址：深圳市深南大道 6008号深圳特区报业大厦 15层 注册资本：10000万元人民币 电话：0755—83276688 传真：0755—83515599 1 联系人：王中宝 2、基金管理人股权结构及组织结构 本基金管理人是经中国证监会证监基金字[2001]9号文批准发起设立，现有股东包括中 铁信托有限责任公司、中国对外经济贸易信托有限公司。其中中铁信托有限责任公司持有本 公司75%的股权，中国对外经济贸易信托有限公司持有 25%的股权。 公司下设投资部、固定收益部、海外投资部、特定客户资产管理部、研究部、金融工程 部、集中交易部、市场部、营销中心、电子商务部、信息技术部、基金事务部、监察稽核部、 公司财务部、总经理办公室等 15个部室和北京办事处、上海办事处；此外，还设立了投资决 策委员会和风险管理委员会。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 （1）董事会 李建生女士，董事长，1954年生，中共党员，高级会计师、注册会计师、企业法律顾 问。2000年 1月至 2002年 12月任中铁工总会计师，2002年 12月至 2007年 9月任中铁工 总会计师、总法律顾问，2005年 5月至 2009年 12月兼任中铁信托有限责任公司董事长， 2007年 9月至 2014年3月任中国中铁股份有限公司副总裁、财务总监、总法律顾问，2011 年 6月至今任安徽昊方机电股份有限公司独立非执行董事。 景开强先生，董事，1958年生，硕士研究生，高级会计师。1985年 7月至 1989年 10 月在中铁二局机筑公司广州、深圳、珠海项目部任职，历任助理会计师、会计师、财务主管； 1989年 11月至 2001年 4月在中铁二局机筑公司财务科任职，历任副科长、科长、总会计 师；2001年 5月至 2003年 10月在中铁二局股份公司任财会部部长，中铁二局集团专家委 员会财务组组长；2003年 11月至 2005年 10月在中铁八局集团公司任总会计师、总法律顾 问、集团公司专家委员会成员；现任中铁信托有限责任公司总经理。 陈赤先生，董事， 1966年生，中共党员，经济学博士。 1988年 7月至 1998年 5月任西 南财经大学公共与行政管理学院教研室副主任；1998年 5月至 1999年 3月在四川省信托投 资公司人事部任职；1999年 3月至 2000年 10月在四川省信托投资公司峨眉山办事处任总 经理助理，2000年 10月至 2003年 6月在和兴证券有限责任公司工作；2003年 6月开始任 衡平信托投资有限责任公司总裁助理兼研究发展部总经理，现任中铁信托有限责任公司副总 经理兼董事会秘书。 张一冰女士，董事，1967年生，中共党员，陕西财经学院硕士。1989年 7月起，在中 2 国华大理工技术公司计财部任职；1990年 5月至 1999年 5月，在中国对外经济贸易信托投 资公司计财部、综合部和证券部任职；1999年 6月，任香港第一太平银行投资银行部副总 裁；2001年 4月起，在中国对外经济贸易信托投资公司先后担任投资银行部、稽核法律部、 投资发展部总经理，现任中国对外经济贸易信托有限公司董事会秘书。 贺颖奇先生，独立董事，1962年生，中共党员，管理学博士。 1986年至 1992年，在 河北大学经济系任教；1995年至 2001年，在厦门大学管理学院任教；2001年至 2003年在 清华大学经济管理学院管理学博士后流动站从事博士后研究工作；2003年 7月至 2010年 4 月，在清华大学会计研究所从事教学与科研工作，任清华大学会计研究所党支部书记，副教 授；2010年 5月至今，在北京国家会计学院任副教授，兼任福建星网锐捷公司独立董事。 屈文洲先生，独立董事， 1972年生，中共党员，金融学博士。 1995至 1997年，任厦门 建发信托投资公司海滨证券营业部投资信息部主任； 1997至 2001年，任厦门建发信托投 资公司投资银行部经理；1998至1999年，借调中国证监会厦门特派办上市公司监管处； 2001 至 2003年任厦门市博亦投资咨询有限公司总经理； 2003至 2005年任深圳证券交易所研究 员；2005至今，在厦门大学管理学院从事教学与研究工作。现任厦门大学管理学院教授、 博士生导师，厦门大学中国资本市场研究中心主任，厦门大学管理学院财务学系副主任，兼 任厦门空港、山东航空、莱宝高科的独立董事。 徐加根先生，独立董事，1969年生，中共党员，西南财经大学教授。1991年至 1996 年在中国石化湖北化肥厂工作；1996年至1999年，在西南财经大学学习；1999年至今，在 西南财经大学任教，现任西南财经大学金融创新与产品设计研究所副所长。 汪钦先生，董事， 1966年生，中共党员，经济学博士。曾就职于中国人民银行河南省 分行教育处、海南港澳国际信托投资公司证券部，历任三亚东方实业股份有限公司副总经理、 国信证券股份有限公司研究所所长、长城基金管理有限公司副总经理。 2010年 11月起任宝 盈基金管理有限公司总经理。 （2）监事会 张建华女士，监事， 1969年生，高级经济师。曾就职于四川新华印刷厂、成都科力风 险投资公司、成都工商信托有限公司、衡平信托有限责任公司。现任中铁信托有限责任公司 金融同业部总经理。 张新元先生，员工监事， 1973年生，硕士。曾就职于黄河证券有限责任公司周口营业 部、民生证券有限责任公司周口营业部、长城基金管理有限公司。2011年 7月起至今，在 宝盈基金管理有限公司工作，曾任总经理办公室主任，现任宝盈基金管理有限公司机构业务 3 部总监。 （3）其他高级管理人员 张瑾女士，督察长， 1964年生，工学学士。曾任职于中国工商银行安徽省分行科技处、 华安证券有限公司深圳总部投资银行部、资产管理总部。 2001年加入宝盈基金管理有限公 司，历任监察稽核部总监助理、副总监、总监， 2013年 12月起任宝盈基金管理有限公司督 察长。 杨凯先生，1974年生，中山大学岭南学院MBA。 2003年 7月至今，在宝盈基金管理有 限公司工作，先后担任市场部总监助理、市场部总监、特定客户资产管理部总监、研究部总 监、总经理助理。目前，其担任宝盈基金管理有限公司副总经理兼鸿阳证券投资基金基金经 理。 储诚忠先生， 1962年生，经济学博士。曾任武汉大学期货证券研究中心主任、金融系 副主任、副教授，国信证券有限公司投资研究中心特级研究员、综合研究部总经理，中融基 金管理有限公司（现国投瑞银基金管理有限公司）研究部总监、金融工程总监，国投瑞银基 金管理有限公司产品开发部总监、渠道服务部总监，长盛基金管理有限公司北京分公司总经 理兼营销策划部总监、华南营销中心总经理兼深圳注册地负责人。 2011年加入宝盈基金管 理有限公司，任总经理助理，现任宝盈基金管理有限公司副总经理。 2、基金经理简历 张小仁先生，1981年 4月生，中山大学经济学硕士。2007年 7月加入宝盈基金管理有 限公司，历任研究部核心研究员、宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金基金经理助理，现 任宝盈鸿利收益证券投资基金基金经理、宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金。曾任 宝盈中证 100指数增强型证券投资基金基金经理（ 2013年 8月 23日至 2014年 9月 26日）。 宝盈鸿利收益证券投资基金历任基金经理姓名及管理本基金时间： 彭敢，2013年 8月 1日至 2014年 9月 13日； 高峰，2010年 2月 12日至 2013年 8月 1日； 陆万山，2008年 12月 24日至 2010年 9月 2日； 刘丰元，2007年 4月 11日至 2008年 12月 22日； 赵龙，2006年 8月 30日至 2007年 4月 13日； 陈鹏，2004年 12月 17日至 2006年 8月 30日； 杨军：2003年 9月 5日至 2004年 12月 17日； 方晔，2002年10月8日至2003年9月5日。 4 3、本公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 杨凯先生：宝盈基金管理有限公司副总经理兼鸿阳证券投资基金基金经理。 彭敢先生：宝盈基金管理有限公司投资部总监、宝盈资源优选股票型证券投资基金基金 经理、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈科技 30灵活配置混合型证 券投资基金基金经理、宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈策略增长 股票型证券投资基金基金经理。 段鹏程先生：宝盈基金管理有限公司研究部总监。 陈若劲女士：宝盈基金管理有限公司固定收益部总监、宝盈增强收益债券型证券投资基 金基金经理、宝盈货币市场证券投资基金基金经理、宝盈祥瑞养老混合型证券投资基金基金 经理。 张小仁先生：宝盈鸿利收益证券投资基金基金经理、宝盈核心优势灵活配置混合型证券 投资基金基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：蒋超良 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-68121510 传真：010-68121816 联系人：李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 5 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年1月15日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过 了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告，表明了独立公正第三方 对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农 业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁 奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发 的“最佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，2004年 9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托 资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险 管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程 师、律师等专家 10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理 层均有 20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止 2014年9月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基 金共 227只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、 大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合 型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证 券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基 6 金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收 益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、 银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券 投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强 收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投 资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分 红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基 金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券 投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300指数证券投资基金、信诚 四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投 资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券 投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、 长盛中证 100指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双 动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投 资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮 核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合 型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票 型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基 金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券 型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式 证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金 (LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180公司治理交易型开放式指 数证券投资基金联接基金、上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国 海沪深 300指数增强型证券投资基金、南方中证 500交易型开放式指数证券投资基金联接基 金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资 基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成 长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投 资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、 7 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基 金、大成深证成长 40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40交易型开放式指数 证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债 券证券投资基金(LOF)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证 券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工 银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF）、中邮中小 盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股 票型证券投资基金、广发中小板 300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300交易 型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造 股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配 置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资 基金、深证 300价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基 金（LOF）、交银施罗德深证 300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 500指数增强型证券投资基金（LOF）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消 费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200指数 分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投 资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票 型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、 申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保 本混合型证券投资基金、汇添富理财 14天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资 基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会 责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝 7天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债 券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基 金、富国 7天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财 21天债券型证券投资基金、易 方达中债新综合指数发起式证券投资基金（LOF）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、 大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债 券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50指数 增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21天债券型 证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14天理财债券型证券投资 基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方 8 中证 500交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长 城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转 债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本 混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱 动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深 300等权重交易型开放式指数证券投资基 金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究 阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一 年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式 证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型 证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券 投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混 合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资 基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长 盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安 达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深 300指数增强型证券投资基 金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银 瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁 恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债 券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资 基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基 金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天 海工装备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活 配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投 资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、 景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改 革红利股票型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极 收益灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕 隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深 300指数型证券投资基金、前海开源沪深 300指数型证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型 9 证券投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型 证券投资基金、南方稳利 1年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证 券投资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科技 30 灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、融通月月添利 定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证 券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券型证券投资基金、 嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利 1个月期理财债券 型证券投资基金。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经 营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的 真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险 管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控 监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作 流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严 格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用， 账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生， 技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投 资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通 过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 10 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基 金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 本基金份额发售机构包括宝盈基金管理有限公司及其委托的代销机构。目前的代销机构 为中国农业银行、中国建设银行、中国工商银行、中国银行、交通银行、招商银行、中信银 行、中国民生银行、中国邮政储蓄银行、北京银行、平安银行、国泰君安证券、中信建投证 券、国信证券、招商证券、广发证券、中信证券、银河证券、海通证券、申银万国证券、兴 业证券、长江证券、安信证券、西南证券、中信证券（浙江）、万联证券、国元证券、渤海 证券、中信万通证券、东吴证券、东方证券、长城证券、国联证券、浙商证券、平安证券、 国都证券、东海证券、国盛证券、华西证券、宏源证券、齐鲁证券、第一创业证券、金元证 券、中航证券、中投证券、天源证券、厦门证券、世纪证券、中金公司、信达证券、英大证 券、华福证券、天相投顾、光大证券、华泰证券、东莞农村商业银行、五矿证券、上海长量 基金销售、深圳众禄基金销售、杭州数米基金销售、上海天天基金销售、国海证券、上海好 买基金销售、中期时代基金销售（北京）、和讯信息科技有限公司、万银财富（北京）基金 销售有限公司、广州证券、北京唐鼎耀华投资咨询有限公司。 宝盈基金管理有限公司可以根据情况变化增加或者减少代销机构，并另行公告。 销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市（网点），并另行公告。 1、直销机构：宝盈基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道 6008号深圳特区报业大厦 15层 法定代表人：李建生 电话：0755-83276688 传真：0755-83515880 联系人：陈坤 2、代销机构 (1)中国农业银行 联系地址：北京市海淀区复兴路甲23号 客户服务电话：95599 11 公司网址： www.abchina.com (2)中国工商银行 联系地址：北京市西城区复兴门内大街55号 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn (3)中国银行 联系地址：北京市西城区复兴门内大街1号 客户服务电话：95566 公司网址：www.boc.cn (4)中国建设银行 联系地址：北京市西城区金融大街 25号 客户服务电话： 95533 公司网址： www.ccb.com (5) 交通银行 联系地址：上海市银城中路 188号 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com (6)招商银行 联系地址：深圳市福田区深南大道7088号 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com (7)中信银行 联系地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 客户服务电话：95558 公司网址：www.ecitic.com (8)中国民生银行 联系地址：北京市西城区复兴门内大街2号 客户服务电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn (9)中国邮政储蓄银行 12 联系地址：北京市西城区金融大街3号 客户服务电话：95580 公司网址：www.psbc.com (10)北京银行 联系地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 客户服务电话：95526 公司网址：www.bankofbeijing.com.cn (11)平安银行 联系地址：深圳市深南东路5047号 客户服务电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com (12)国泰君安证券 联系地址：上海市延平路135号 客户服务电话：95521 公司网址：www.gtja.com (13)中信建投证券 联系地址：北京市东城区朝内大街188号 客户服务电话：4008888108、95587 公司网址：www.csc108.com (14)国信证券 联系地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn (15)招商证券 联系地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39－45层 客户服务电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn (16)广发证券 联系地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 客户服务电话：95575 13 公司网址：www.gf.com.cn (17)中信证券 联系地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦三层 客户服务电话：400-889-5548 公司网址：www.cs.ecitic.com (18)银河证券 联系地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦 c座 客户服务电话：4008888888、95551 公司网址：www.chinastock.com.cn (19)海通证券 联系地址：上海市淮海中路98号金钟广场 19层 客户服务电话：4008888001、95553 公司网址：www.htsec.com (20)申银万国证券 联系地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场 40层 客户服务电话：95523 4008895523 公司网址：www.sywg.com.cn (21)兴业证券 联系地址：福建省福州市湖东路99号标力大厦 客户服务电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn (22)长江证券 联系地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 客户服务电话：4008888999、95579 公司网址：www.cjsc.com.cn (23)安信证券 联系地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 客户服务电话：4008001001 公司网址：www.essence.com.cn (24)西南证券 14 联系地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25层 客户服务电话：4008096096 公司网址：www.swsc.com.cn (25)中信证券（浙江） 联系地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 客户服务电话：0571-96598 公司网址：www.bigsun.com.cn (26)万联证券 联系地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 客户服务电话：4008888133 公司网址：www.wlzq.com.cn (27)国元证券 联系地址：安徽省合肥市寿春路179号 客户服务电话：95578 公司网址：www.gyzq.com.cn (28)渤海证券 联系地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 客户服务电话：4006515988 公司网址：www.bhzq.com (29)中信证券（山东） 联系地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第 20层（266061） 客户服务电话：95548 公司网址：www.citicssd.com (30)东吴证券 联系地址：江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦 客户服务电话：0512-96288 公司网址：www.dwjq.com.cn (31)东方证券 联系地址：上海市中山南路318号2号楼 客户服务电话：95503 15 公司网址：www.dfzq.com.cn (32)长城证券 联系地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦 14、16、17层 客户服务电话：4006666888 公司网址：www.cc168.com (33)国联证券 联系地址：江苏省无锡市县前东街168号国联大厦 6层 客户服务电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn (34)浙商证券 联系地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座 客户服务电话：967777 公司网址：www.stocke.com.cn (35)平安证券 联系地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦 客户服务电话：95511 公司网址：www.stock.pingan.com (36)国都证券 联系地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦 9层10层 客户服务电话：4008188118 公司网址：www.guodu.com (37)东海证券 联系地址：上海市浦东区东方路989号中达广场17楼 客户服务电话：95531、400-888-8588 公司网址：www.longone.com.cn (38)国盛证券 联系地址：江西省南昌市永叔路15号 客户服务电话：400-822-2111 公司网址：www.gsstock.com (39)华西证券 16 联系地址：四川省成都市陕西街239号 客户服务电话：4008888818 公司网址：www.hx168.com.cn (40)宏源证券 联系地址：新疆乌鲁木齐建设路2号 客户服务电话：400-800-0562 公司网址：www.hysec.com (41)齐鲁证券 联系地址：山东省济南市市中区经七路86号 客户服务电话：95538 公司网址：www.qlzq.com.cn (42)第一创业证券 联系地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦 18楼 客户服务电话：400-888-1888 公司网址：www.firstcapital.com.cn (43)金元证券 联系地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 客户服务电话：4008888228 公司网址：www.jyzq.com.cn (44)中航证券 联系地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 客户服务电话：4008866567 公司网址：www.scstock.com (45)中投证券 联系地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层 客户服务电话：4006008008、95532 公司网址：www.china-invs.cn (46)天源证券 联系地址：深圳市民田路新华保险大厦18楼 客户服务电话：400-654-3218 17 公司网址：www.tyzq.com.cn (47)厦门证券 联系地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 客户服务电话：0592-5161816 公司网址：www.xmzq.cn (48)世纪证券 联系地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 40/42层 客户服务电话：0755-83199511 公司网址：www.csco.com.cn (49)中金公司 联系地址：北京建国门外大街1号国贸大厦 2座27层及28层 客户服务电话：010-65051166 公司网址：www.cicc.com.cn (50)信达证券 联系地址：北京市西城区三里河东路 5号中商大厦 10层 客户服务电话：4008008899 公司网址：www.cindasc.com (51)英大证券 联系地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十层 客户服务电话：400-018-8688 公司网址：www.ydsc.com.cn (52)华福证券 联系地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 客户服务电话：0591-96326 公司网址：www.hfzq.com.cn (53)天相投顾 联系地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505 客户服务电话：010-66045678 公司网址：www.txsec.com (54)光大证券 18 联系地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔 16楼 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com (55)华泰证券 联系地址：江苏省南京市中山东路90号 客户服务电话：4008895597、95597 公司网址：www.htsc.com.cn (56)东莞农村商业银行 联系地址：东莞市东城区鸿福东路 2号 客户服务电话：0769-961122 公司网址：www.drcbank.com (57)五矿证券 联系地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心大厦 47-49层 客户服务电话：40018-40028 公司网址：www.wkzq.com.cn (58)上海长量基金销售 联系地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际 B座16层 客户服务电话：400-089-1289 公司网址：www.erichfund.com. (59)深圳众禄基金销售 联系地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 25层 客户服务电话：4006788887 公司网址：www.jjmmw.com (60)上海天天基金销售 联系地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 客户服务电话：4001818188 公司网址：www.1234567.com.cn (61)杭州数米基金销售 联系地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼 客户服务电话：4000766123 19 公司网址：www.fund123.cn (62)国海证券 联系地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 客户服务电话：4008888100、95563 公司网址：www.ghzq.com.cn (63)上海好买基金销售 联系地址：上海市浦东新区浦东南路1118号903-906室 客户服务电话：400-700-9665 公司网站：www.ehowbuy.com (64)中期时代基金销售（北京） 联系地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号 客户服务电话：95162 公司网址：www.cifcofund.com (65) 和讯信息科技有限公司 联系地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 客户服务电话：400-920-0022 公司网址：www.hexun.com (66) 万银财富（北京）基金销售有限公司 联系地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 3201单元 客户联系电话：400-808-0069 公司网址：www.wy-fund.com (67)广州证券 联系地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19楼、20楼 客户服务电话：961303 公司网址：www.gzs.com.cn (68)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 联系地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40号二十一世纪大厦 A座 303 客户服务电话：4008199868 公司网站：www.tdyhfund.com 20 （二）注册登记机构： 注册登记人名称：宝盈基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦 15层 法定代表人：李建生 电话：0755-83276688 传真：0755-83515466 联系人：陈静瑜 （三）律师事务所和经办律师 名称：广东华瀚律师事务所 注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路宝安广场A座16楼G、H室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗东路宝安广场A座16楼G、H室 法定代表人：李兆良 经办律师：杨忠、戴瑞冬 电话：0755－82687860 传真：0755－82687861 (四) 会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心 11楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 经办注册会计师：单峰、魏佳亮 联系人：魏佳亮 四、基金的名称 本基金名称：宝盈鸿利收益证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式 21 六、基金的投资目标 本基金为收益型基金，投资目标是为基金投资者谋求稳定的现金红利分配和长期资 本增值收益，以中信综合指数 ×80%＋上证国债指数 ×20%（国内 A股统一指数推出后则 变更为国内A股统一指数×80%＋国债指数×20%）为投资的参照基准，在投资收益率的 波动小于或等于参照基准波动的条件下，争取更高的收益率。 七、基金的投资方向 本基金投资的标的物为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股 票，债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金股票投资的主要对象为业绩优 良并能稳定增长，现金流状况良好，有满意的红利分配政策或调整后市盈率较低的上市公司 的股票。 八、基金的投资策略 1、决策依据： （1）国内国际宏观经济环境是本基金进行投资决策的基础； （2）根据国家有关法律、法规和基金合同的有关规定，依法决策是本基金进行投资的 前提； （3）财政货币政策、利率走势、证券市场的发展水平和走势及基金业发展状况是进行 投资决策的重要参考； （4）上市公司的行业发展状况、公司的经营竞争优势和盈利能力、对公司综合价值的 评估是投资决策的关键因素。 2、决策程序： 本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，投资决策程序如下： （1）在基金合同规定的投资方向、投资理念和投资限制的范围内，基金经理根据公司 研究部、投资部和外部专业研究机构对宏观经济、政策取向、市场趋势和特点进行的深入研 究，在此基础上制定资产配置策略和投资策略建议，经过投资决策委员会讨论通过后作为进 行整体资产配置的决策依据； （2）公司研究部行业研究员和金融工程部数量分析研究员对上市公司进行详细分析、 调研的基础上，构建基金投资备选库，推荐给基金经理。基金经理根据基金契约规定、整体 资产配置方案，适当参考外部专业研究机构的投资建议报告，在公司统一的备选股票池中选 择合适的投资品种。 （3）基金经理结合自己对市场的分析和判断制定投资组合草案，提交投资决策委员会 审议。投资组合草案包括计划投资股票的清单和数量范围； （4）投资决策委员会对基金经理的投资组合草案进行讨论和表决，通过后形成投资组 22 合方案；如草案不获通过，基金经理负责对草案进行修改后，提交投资决策委员会继续讨论； （5）基金经理根据投资组合方案制定具体的操作计划，构建投资组合； （6）金融工程部对投资组合进行风险评估，并将评估结果和调整建议向投资决策委员 会反馈； （7）投资决策委员会和基金经理根据市场变化和风险评估结果对基金投资组合进行调 整。 3、投资组合管理的方法和标准 本基金为收益型基金，主要通过以下投资策略追求基金投资的长期稳定的现金红利分配 和资本增值收益： 战略资产配置策略。基金正常运作时期，本基金债券投资占基金净值的比例不低于20%， 股票投资占基金净值的比例不高于75%，其余为现金资产；在上述比例范围之内，基金管理 人根据宏观经济形势、证券市场总体市盈率水平等指标，对不同市场的风险收益状况做出判 断，据此调整股票、债券和现金资产的配置比例。 行业资金配置策略。首先由行业分析师估计各行业今后两到三年的期望增长速度，以行 业增长率对该行业上市公司的总体市盈率进行调整，寻找总体投资价值被相对低估的行业。 根据调整后不同行业的市盈率作为主要参考指标，结合经济发展不同阶段对不同行业的影 响，决定股票投资中资金在行业之间的配置比例。 公司选择策略。本基金对上市公司投资价值的判断，主要依赖于两方面的基础工作：一 是以行业专家和财务专家的角度对公司发展、经营和财务状况进行深入调查研究，二是选择 适当的估值模型。在此过程中，更强调公司长期（3-5年）的发展和竞争优势、稳定成长的 市场、可持续的主营业务利润、良好的现金流和满意的红利分配政策。根据对上市公司投资 价值的判断，本基金在公司选择中采取积极的策略。在对行业内上市公司进行合理排序的基 础上，决定资金在个股间的分配。重点投资于位于行业前列的上市公司，较少投资于排序靠 后的上市公司。排序所依据的主要指标为红利收益率和增长率调整后的市盈率，本基金根据 指标排序情况，选择符合以下条件的收益型公司，构建基金股票投资组合的备选库，基金投 资于符合稳定收益型条件的公司的比例，不低于股票投资总额的80％。 （1）稳定收益型公司的选择依据。稳定收益型公司指主营业务收入稳定增长，在行业 内有一定的竞争优势，现金流与主营业务收入同步增长，有满意的红利分配政策的上市公司。 本基金选择稳定收益型公司的主要指标包括：红利收益率、主营业务利润率、每股经营性现 金流、主营业务利润贡献率、资产负债率。基金管理人对上述 5项指标进行加权评分，选择 排序位于前1/2的公司。 （2）价值相对低估型公司选择依据。资本市场上，不同的公司有不同的市盈率，公司 之间市盈率差别的两个根本原因是市场对其预期的增长率和风险的差别，因此，不同公司的 市盈率不具有直接的可比性。为此，本基金引入“市盈率调整系数（ PEAF）”，对公司市盈 率进行增长率和风险调整，计算增长率及风险调整后市盈率（PEAG）。经过调整后，同行 23 业不同公司的市盈率就可以直接比较，从而可以对公司相对投资价值进行排序，寻找价值被 相对低估的公司股票。 具体计算方式如下： 市盈率调整系数（PEAF）： .(5) (1. gi ) PEAF . i (1(.) (1) . r)5 增长率调整后市盈率（PEAG）： P / E PEAG . PEAF 其中，gi表示上市公司第i年盈利增长率的期望值，r表示与增长率风险对应的期望收益 率。 （3）期望增长率 gi的估计与调整 本基金主要通过以下方法估计上市公司的期望增长率： 分析师在对公司经营状况和历史财务数据深入了解的基础上，区分不同的公司类型（成 长型、成熟型、衰退型、周期型等），采用定性分析、因果分析、时间序列等方法，结合对 未来融资结构分析，预测公司未来3到5年的每股利润增长率； 上市公司公开信息批露（招股说明书、配股或增发说明书、年报、中报、业绩预测等） 中预计的增长率，根据历史上预测数据与实现数据的差异进行调整； 留存收益比率与净资产利润率的乘积计算理论的收益增长率，根据历史实现的增长率与 理论增长率的差异进行调整； 收集跟踪该上市公司证券分析师对公司增长率的预测值，根据不同分析师的经验、历史 业绩等分配不同权重，得出外部分析师对公司增长率预测的期望值。 本基金综合考虑以上对增长率的预测值，估计公司的期望增长率、乐观预测和悲观预测 的波动范围，从而确定 gi及风险调整因子r。以上任何预测值发生变化时，本基金将及时对 gi进行调整。 在固定收益投资方面，本基金将在严格控制信用风险和长期利率风险的前提下，主要根 据到期收益率的高低，选择能带来满意收益水平的投资组合买入并持有。并根据不同期限债 券即期收益率、远期收益率以及到期收益率结构积极寻找无风险套利或风险套利机会。 本基金的投资组合还应当符合下列规定： （1）投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的 80%； （2）投资于国家债券的比例不低于基金资产净值的 20%； （3）持有一家上市公司的股票，不得超过基金资产净值的10%，本基金与由本基金管 24 理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不得超过该证券的10%； （4）遵守中国证监会规定的其他比例限制； （5）除符合以上规定外，本基金将根据市场情况制定投资操作策略，在基金成立后六 个月内完成投资组合的构建，达到本基金契约的规定，即在基金正常运作时期，本基金债券 投资占基金净值的比例不低于20%；股票投资占基金净值的比例不高于75%，其中不低于 80% 投资于符合稳定收益型条件的公司。由于基金规模或市场变化导致的投资组合不符合上述规 定的比例时，本基金将及时制定相应的投资组合调整策略，在三个月内完成调整，以重新达 到上述规定。法律法规另有规定的，从其规定。 九、基金的业绩比较基准 以中信综合指数×80％＋上证国债指数 ×20％（国内 A股统一指数推出后则变更为国内A 股统一指数×80％＋国债指数 ×20％）为投资的参照基准。 十、基金的风险收益特征 本基金属于收益型基金，风险水平和期望收益水平相对较高。 十一、基金投资组合报告（截至2014年9月30日） (1)基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的 比例（%） 1 权益投资 1,588,639,945.06 71.85 其中：股票 1,588,639,945.06 71.85 2 固定收益投资 431,512,602.00 19.52 其中：债券 431,512,602.00 19.52 资产支持证券 - 3 贵金属投资 -- 4 金融衍生品投资 -- 5 买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 -- 25 6 银行存款和结算备付金合计 79,817,305.72 3.61 7 其他资产 111,089,886.80 5.02 8 合计 2,211,059,739.58 100.00 （2）行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 -- B 采矿业 171,375,459.84 7.99 C 制造业 1,102,645,613.13 51.43 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 -- E 建筑业 -- F 批发和零售业 -- G 交通运输、仓储和邮政业 -- H 住宿和餐饮业 -- I 信息传输、软件和信息技术服务业 79,289,372.85 3.70 J 金融业 49,150,000.00 2.29 K 房地产业 15,825,000.00 0.74 L 租赁和商务服务业 -- M 科学研究和技术服务业 -- N 水利、环境和公共设施管理业 126,497,499.24 5.90 O 居民服务、修理和其他服务业 -- P 教育 -- Q 卫生和社会工作 -- R 文化、体育和娱乐业 -- S综合 43,857,000.00 2.05 26 合计 1,588,639,945.06 74.09 （3）基金投资前十名股票明细 序号 股票代码股票名称 数量（股） 公允价值(元 ) 占基金资产净 值比例（％） 1 600967 北方创业 8,900,933 141,880,872.02 6.62 2 002549 凯美特气 7,779,674 126,497,499.24 5.90 3 002522 浙江众成 6,597,115 92,227,667.70 4.30 4 002108 沧州明珠 4,180,909 73,082,289.32 3.41 5 002698 博实股份 2,700,000 72,630,000.00 3.39 6 002094 青岛金王 4,644,500 69,481,720.00 3.24 7 600894 广日股份 4,715,628 63,849,603.12 2.98 8 300157 恒泰艾普 3,500,000 62,755,000.00 2.93 9 000597 东北制药 4,998,615 61,283,019.90 2.86 10 600495 晋西车轴 4,180,000 56,262,800.00 2.62 （4）按券种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 国家债券 206,062,062.00 9.61 2 央行票据 -- 3 金融债券 225,450,540.00 10.51 其中：政策性金融债 225,450,540.00 10.51 4 企业债券 -- 5 企业短期融资券 -- 6 中期票据 -- 7 可转债 -- 27 8 其他 -- 9合计 431,512,602.00 20.13 （5）基金投资前五名债券明细 序号 债券代码债券名称 数量（张） 公允价值(元 ) 占基金资 产净值比 例（％） 1 018001国开1 301 1,459,920 149,422,812.00 6.97 2 01010721国债⑺ 1,167,090 118,809,762.00 5.54 3 01932213国债 22 870,000 87,252,300.00 4.07 4 018002国开1 302 717,920 76,027,728.00 3.55 （6）本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （7）本基金本报告期末未持有贵金属。 （8）本基金本报告期末未持有权证。 （9）本基金本报告期末未投资股指期货。 （10）本基金本报告期末未投资国债期货。 （11）投资组合报告附注。 1、本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体除凯美特气外没有被监管部门立案 调查，在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 报告期内本基金所投资的股票凯美特气公告披露，公司因隐瞒全资子公司长岭凯美特遭上 游中石化长岭分公司"断气"而停产的事实，被湖南省证监局责令整改。 公司在收到监管函后，在中石化总公司的协调下，迅速与中石化长岭分公司举行了多次谈 判，并取得初步结果。 6月 13日，公司公告：双方对相关内容已初步达成了一致的共识 . 目 前长岭分公司正在对该协议进行流程审批 ,待长岭分公司审批完成后 ,公司将及时公告协议具 体事项. 现长岭凯美特处于开车运行前的生产准备状态 , 待接到长岭分公司向长岭凯美特供 气的指令,随时可以投入生产运行。 我们认为，该事项是我国特有的体制内问题，并没有影响公司投资价值。当然公司在公司 运营中，确有忽视中小股东知情权的事实。通过这件事情，公司认识到作为上市公众公司与 28 普通公司的区别，提高了认识水平。我们继续看好公司的长期投资价值，因此在公告后未做 减持 2、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 3、其他资产明细 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 558,310.28 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 13,502,741.48 5 应收申购款 97,028,835.04 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9合计 111,089,886.80 4、本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、本基金本报告期末前十名股票中流通受限情况说明。 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元 ) 占基金资产净 值比例（%） 流通受限情况说 明 1 300157 恒泰艾普 62,755,000.00 2.93重大资产重组 6、由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 本基金合同生效日为 2002年 10月 8日，基金合同生效以来完整会计年度的投资业绩及 与同期基准的比较如下表所示:(截至 2014年 9月 30日) 阶段 净值增长率 ① 净值增长标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2002年 -5.27％ 0.53％ -11.75％ 0.99％ 6.49％ -0.46％ 29 2003年 14.58% 0.66% -2.63% 0.87% 17.21% -0.21% 2004年 -6.37% 1.00% -13.78% 1.08% 7.41% 0.08% 2005年 -4.79% 0.95% -6.69% 1.14% 1.90% -0.19% 2006年 142.93% 1.37% 83.28% 1.12% 59.65% 0.25% 2007年 93.91% 1.76% 122.35% 1.81% -28.44% -0.05% 2008年 -47.47% 1.65% -53.33% 2.42% 5.86% -0.77% 2009年 9.37% 1.25% 80.19% 1.63% -70.82% -0.38% 2010年 1.11% 1.16% -1.70% 1.25% 2.81% -0.09% 2011年 -20.94% 1.12% -22.38% 1.07% 1.44% 0.05% 2012年 6.07% 1.08% 5.39% 1.06% 0.68% 0.02% 2013年 11.06% 1.03% 3.11% 1.07% 7.95% -0.04% 2014年上 半年 14.97% 1.09% -0.84% 0.85% 15.81% 0.24% 2014年三 季度 17.79% 0.80% 16.32% 0.69% 1.47% 0.11% 十三、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）基金交易佣金； （4）基金证管费、印花税； （5）基金信息披露费用； （6）基金持有人大会费用； （7）与基金相关的会计师费用和律师费用； （8）按照国家有关规定可以列入的其他费用。 本基金费用由基金托管人从基金财产中支付。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费以基金资产净值1.5%的年费率计提。具体计算方法如下： 在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5%的年费率计提。计算方法 如下： H＝E×1.5%÷当年天数。H为每日应付的基金管理费，E为前一日的基金资产净值。 基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月最后一个工作日（遇公众假期延至节假 日结束后的第一个工作日），按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金管理人。 30 （2）基金托管人的托管费 本基金应给付基金托管人托管费，按前一日的基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。计 算方法如下： H＝E×2.5‰÷当年天数。H为每日应支付的基金托管费，E为前一日的基金资产净值。 基金托管人的托管费每日计算，基金托管费计算逐日累计至每月月底，按月支付，由基 金托管人于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支取。 （3）其他费用 上述1款中其他费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支 出金额从基金财产中支付，列入当期基金费用。 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和基金托管费，经中国证监会 核准后公告，无须召开基金持有人大会。 (二)与基金销售有关的费用 1.基金认购费用 本基金认购费率不超过1%。 本基金只接受金额认购，认购金额包括认购费用和净认购金额。其中， 认购费用 = 认购金额×认购费率 净认购金额 = 认购金额－认购费用 认购份额 = 净认购金额/基金份额面值 认购的有效份额保留小数点后两位，小数点两位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资 产归基金所有。 本基金的认购费用可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用。 2.申购费 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中， 净申购金额＝申购金额/(1+申购费率) 申购费用＝申购金额-净申购金额 申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值 本基金的申购费按申购金额采用比例费率，投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费 率按单笔分别计算。费率表如下： 申购金额（含申购费）费率 100万元以下 1.5% 100万元—500万元（含100万元） 1.2% 500万元—1000万元（含 500万元） 0.6% 31 1000万元以上（含 1000万元） 1000元/笔 本基金的申购费用可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用。 3.赎回费 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中， 赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额-赎回费用 赎回费根据持有人持有基金的期限递减，最高不超过赎回总额的 0.25%，作为注册登记 费。费率表如下： 持有基金份额的期限费率 1年以内 0.25% 1年—2年（含 1年） 0.2% 2年以上（含2年）免收 在持有期内持有人多次申购基金的，赎回时按照先进先出的原则计算。 赎回费归入基金财产的比例规定为赎回费总额的百分之二十五。余额为注册登记费和 其他手续费。 4.转换费 本公司直销柜台及代销机构申购补差费率表： 转出基金 转入基金 转换金额 申购补差费率 M<100万元 0 宝盈泛沿海增长股票100万元≤M<500万元 0.10% （213002） 500万元≤M<1000万元 0.20% M≥1000万元 0 宝盈鸿利收益混合M<100万元 0 （213001） 宝盈策略增长股票 （213003） 100万元≤M<500万元 0.30% 500万元≤M<1000万元 0.30% M≥1000万元 0 宝盈资源优选股票 （213008） M＜100万元 0 100万元≤M＜500万元 0 32 500万元≤M＜1000万元 0 M≥1000万元 0 宝盈增强收益债券 A （213007) M<100万元 0 100万元≤M<300万元 0 300万元≤M<500万元 0 M≥500万元 0 宝盈增强收益债券 C （213917） M≥0 0 宝盈核心优势混合 （213006） M＜100万元 0 100万元≤M＜500万元 0 500万元≤M＜1000万元 0 M≥1000万元 0 宝盈货币（ A类：213009， B类：213909） M≥0 0 宝盈中证 100指数增强 （213010） M<100万元 0 100万元≤M<300万元 0 300万元≤M<500万元 0 M≥500万元 0 宝盈新价值（000574）、 宝盈祥瑞养老（ 000639）、 宝盈科技 30混合 （000698）、宝盈睿丰创 新混合 C(000796) M≥0 0 宝盈睿丰创新混合 A（000794） M<500万元 0.00% 500万元≤M<1000万元 0.60% 1000万元≤M 0.00% 宝盈泛沿海增长股 M<100万元 0 100万元≤M<500万元 0 票（213002） 500万元≤M<1000万元 0 宝盈鸿利收益混合M≥1000万元 0 （213001） M<100万元 0 宝盈策略增长股票100万元≤M<500万元 0 （213003） 500万元≤M<1000万元 0 M≥1000万元 0 宝盈资源优选股票 M<100万元 0 33 （213008） 宝盈核心优势混合 A（213006） 宝盈核心优势混合 C（000241）、宝盈 睿丰创新混合 C(000796) 宝盈增强收益债券 A（213007) 宝盈增强收益债券 C（213917） 宝盈货币（A类： 213009，B类： 213909） 宝盈中证 100指数 增强(213010) 宝盈新价值 （000574） 100万元≤M<500万元 0.30% 500万元≤M<1000万元 0.30% M≥1000万元 0 M<100万元 0 100万元≤M<500万元 0.30% 500万元≤M<1000万元 0.30% M≥1000万元 0 M<100万元 1.50% 100万元≤M<500万元 1.20% 500万元≤M<1000万元 0.60% M≥1000万元 1000元/笔 M＜100万元 0.70% 100万元≤M＜300万元 0.70% 300万元≤M＜500万元 0.90% 500万元≤M＜1000万元 0.60% 1000万元≤M 0 M＜100万元 1.50% 100万元≤M＜500万元 1.20% 500万元≤M＜1000万元 0.60% M≥1000万元 1000元/笔 M＜100万元 1.50% 100万元≤M＜500万元 1.20% 500万元≤M＜1000万元 0.60% M≥1000万元 1000元/笔 M＜100万元 0.30% 100万元≤M＜300万元 0.40% 300万≤M＜500万 0.90% 500万≤M＜1000万 0.60% M≥1000万 0 M<50万元 0 50万元≤M<100万元 0.50% 100万元≤M<200万元 0.20% 34 200万元≤M<500万元 0.40% 500万元≤M<1000万元 0.60% M≥1000万元 0 宝盈祥瑞养老 （000639） M<50万 0.30% 50万≤M<100W 0.70% 100万元≤M<200万元 0.40% 200万元≤M<1000万元 0.60% M≥1000万元 0 M<50万 0 50万≤M<100W 0.50% 宝盈科技 30混合100万元≤M<200万元 0.20% （000698） 200万元≤M<500万元 0.40% 500万元≤M<1000万元 0.60% M≥1000万元 0 宝盈睿丰创新混合 A（000794） M<100万元 0.30% 100万元≤M 0 本公司网上直销申购补差费率表： 转出基金 转入基金 转换金额 网上直销申购补差费率 招商银行直联 其他渠道 M<100万元 0 0 宝盈泛沿海增100万元≤M<500万元 0.08% 0.01% （213002） 长股票 500万元≤M<1000万元 0.16% 0.02% M≥1000万元 0 0 M<100万元 0 0 宝盈策略增长100万元≤M<500万元 0.24% 0.03% 宝盈鸿利收益 混合（213001） 股票（213003） 500万元≤M<1000万元 0.24% 0.03% M≥1000万元 0 0 宝盈资源优选 股票（213008） M＜100万元 0 0 100万元≤M＜500万元 0 0 500万元≤M＜1000万元 0 0 M≥1000万元 0 0 宝盈增强收益 债券 A M<100万元 0 0 100万元≤M<300万元 0 0 35 （213007) 300万元≤M<500万元 0 0 M≥500万元 0 0 宝盈增强收益 债券 C （213917） M≥0 0 0 宝盈核心优势 混合（213006） M＜100万元 0 0 100万元≤M＜500万元 0 0 500万元≤M＜1000万元 0 0 M≥1000万元 0 0 宝盈货币（A 类：213009， B类：213909） M≥0 0 0 宝盈中证 100 指数增强 （213010） M<100万元 0 0 100万元≤M<300万元 0 0 300万元≤M<500万元 0 0 M≥500万元 0 0 宝盈新价值 （000574）、 宝盈祥瑞养老 （000639）、 宝盈科技 30 混合 （000698）、 宝盈睿丰创新 混合 C(000796) M≥0 0 0 宝盈睿丰创新 混合 A（000794） M<500万元 0 0 500万元≤M<1000万元 0.48% 0.06% 1000万元≤M 0 0 宝盈泛沿海增 长股票 （213002） 宝盈鸿利收益 M<100万元 0 0 100万元≤M<500万元 0 0 500万元≤M<1000万元 0 0 混合（213001） M≥1000万元 0 0 宝盈策略增长M<100万元 0 0 股票（213003） 100万元≤M<500万元 0 0 36 500万元≤M<1000万元 0 0 M≥1000万元 0 0 宝盈资源优选 M<100万元 0 0 100万元≤M<500万元 0.24% 0.03% 股票（213008） 500万元≤M<1000万元 0.24% 0.03% M≥1000万元 0 0 M<100万元 0 0 宝盈核心优势 混合 A（213006） 100万元≤M<500万元 0.24% 0.03% 500万元≤M<1000万元 0.24% 0.03% M≥1000万元 0 0 宝盈核心优势M<100万元 1.20% 0.15% 混合 C（000241）、 宝盈睿丰创新 混合 C(000796) 100万元≤M<500万元 0.96% 0.12% 500万元≤M<1000万元 0.48% 0.06% M≥1000万元 1000元/笔 1000元/笔 M＜100万元 0.56% 0.07% 宝盈增强收益 100万元≤M＜300万元 0.56% 0.07% 债券 A（213007) 300万元≤M＜500万元 0.72% 0.09% 500万元≤M＜1000万元 0.48% 0.06% 1000万元≤M 0 0 M＜100万元 1.20% 0.15% 宝盈增强收益 债券 C（213917） 100万元≤M＜500万元 0.96% 0.12% 500万元≤M＜1000万元 0.48% 0.06% M≥1000万元 1000元/笔 1000元/笔 M＜100万元 1.20% 0.15% 宝盈货币（A 类：213009， B类：213909） 100万元≤M＜500万元 0.96% 0.12% 500万元≤M＜1000万元 0.48% 0.06% M≥1000万元 1000元/笔 1000元/笔 M＜100万元 0.24% 0.03% 宝盈中证 100100万元≤M＜300万元 0.32% 0.04% 指数增强 (213010) 300万≤M＜500万 0.72% 0.09% 500万≤M＜1000万 0.48% 0.06% M≥1000万 0 0 37 宝盈新价值 M<50万元 0 0 50万元≤M<100万元 0.40% 0.05% 100万元≤M<200万元 0.16% 0.02% （000574） 200万元≤M<500万元 0.32% 0.04% 500万元≤M<1000万元 0.48% 0.06% M≥1000万元 0 0 M<50万 0.24% 0.03% 50万≤M<100W 0.56% 0.07% 宝盈祥瑞养老 （000639） 100万元≤M<200万元 0.32% 0.04% 200万元≤M<1000万元 0.48% 0.06% M≥1000万元 0 0 M<50万 0 0 50万≤M<100W 0.40% 0.05% 宝盈科技 30100万元≤M<200万元 0.16% 0.02% 混合（000698） 200万元≤M<500万元 0.32% 0.04% 500万元≤M<1000万元 0.48% 0.06% M≥1000万元 0 0 宝盈睿丰创新 混合 A（000794） M<100万元 0.24% 0.03% 100万元≤M 0 0 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的 要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动 ,对本基金的原招募说明书进行了更新 , 主要更新的内容如下： 1、在“重要提示”部分，更新了本招募说明书所载内容和相关财务数据的截止时间。 2、在“三、基金管理人”部分，更新了主要人员情况的相应内容。 3、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人相应内容。 38 4、在“五、相关服务机构”部分，更新了代销机构和律师事务所和经办律师的相应内 容。 5、在“九、基金的申购与赎回”部分，更新了基金的转换的相应内容。 6、在“十、基金的投资”部分，更新了本基金投资组合报告的内容。 7、在“十一、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩。 8、在“二十二、对基金份额持有人的服务”部分，更新了纸质对账单和定期定额投资 计划的内容。 9、在“二十三、其他应披露事项”部分，披露了本期已刊登的公告事项。 宝盈基金管理有限公司 二〇一四年十一月二十一日 39 中财网
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