[公告]南方聚利：首个开放期内开放申购、赎回业务的公告
南方聚利1年定期开放债券型证券投资 基金(LOF)首个开放期内开放申购、赎回 业务的公告 公告送出日期：2014年11月24日 1公告基本信息 基金名称 南方聚利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF) 基金简称 南方聚利1年定期开放债券 (LOF) (场内简称：南方聚利) 基金主代码 160131 基金运作方式 上市契约型、定期开放式 基金合同生效日 2013年11月28日 基金管理人名称 南方基金管理有限公司 基金托管人名称 中国银行股份有限公司 基金登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司 公告依据 《南方聚利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)基金合同》、 《南方聚利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)招募说明书》 申购起始日 2014年12月1日 赎回起始日 2014年12月1日 下属分级基金的基金简称 南方聚利A 南方聚利C 下属分级基金的交易代码 160131 160134 该分级基金是否开放申 购、赎回 是 是 注： 1、本基金为定期开放基金，首个开放期时间为2014年12月1日至2014年12月19 日。自2014年12月1日起（含该日）至2014年12月5日（含该日）期间的交易时间，本 基金接受投资人的赎回申请。自2014年12月1日起（含该日）至2014年12月19日（含 该日）期间的工作日的交易时间，本基金接受投资人的申购申请。自开放期结束之日次日起 至一年后的对日的期间为本基金第二个封闭期，封闭期内本基金不接受申购、赎回申请。若 本基金提前结束申购业务，首个开放期也将相应提前结束，本基金将提前进入第二个封闭期。 2、南方聚利C类份额为自2014年12月1日起新增的份额类别，仅通过场外方式销售。 目前已持有本基金份额的投资人，其基金账户中保留的本基金份额余额为A类份额。具体见 本公司2014年11月24日发布的《关于南方聚利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF) 增加收费模式并修改基金合同的公告》。 2 日常申购、赎回业务的办理时间 1、申购与赎回的期间 本基金的第一个封闭期为自基金合同生效日起至一年后的对日。下一个封闭期为首个开 放期结束之日次日起至一年后的对日，以此类推。在封闭期内本基金采取封闭运作模式，期 间基金份额持有人不得申请申购、赎回本基金。 开放期指本基金每一个封闭期结束之日后第一个工作日起（含该日）进入开放期，在此 期间，投资人可以申购、赎回基金份额。 2、申购与赎回的开放日及开放时间 本基金首个开放期时间为2014年12月1日至2014年12月19日。自2014年12月1 日起（含该日）至2014年12月5日（含该日）期间的交易时间，本基金接受投资人的赎回 申请。自2014年12月1日起（含该日）至2014年12月19日（含该日）期间的工作日的 交易时间，本基金接受投资人的申购申请。 为保护基金份额持有人利益，在申购的开放日期间，本基金管理人有权依据本基金的规 模情况和市场变化情况，根据基金合同的约定，暂停或提前结束申购业务，届时本基金管理 人将在指定媒体上刊登暂停或提前结束申购公告。 自开放期结束之日次日起至一年后的对日的期间为本基金第二个封闭期，封闭期内本基 金不接受申购、赎回申请。若本基金提前结束申购业务，首个开放期也将相应提前结束，本 基金将提前进入第二个封闭期。 3 日常申购业务 3.1 申购金额限制 1、本基金场外首次申购和追加申购的最低金额均为1,000元。各销售机构对最低限额 有其他规定的，以各销售机构的约定为准。本基金场内申购和赎回的数额限制须遵守登记机 构和销售机构的约定； 2、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制； 3、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述申购金额的数量 限制。基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告并报 中国证监会备案。 3.2 申购费率 1、本基金A类基金份额对特定投资群体与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。 对于通过场外场内申购本基金A类基金份额的特定投资群体，本基金申购费率最高不高 于0.06%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示： A类基金份额申购金额（M） 申购费率 M＜100万 0.06% 100万≤M＜500万 0.04% 500万≤M＜1000万 0.02% M≥1000万 每笔100元 特定投资群体指依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及 其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括全国社会保障基金、经监管部门批准可 以投资基金的地方社会保险基金、企业年金单一计划以及集合计划）。特定投资群体需在申 购前向基金管理人登记备案，并经基金管理人确认。如将来出现经监管部门批准可以投资基 金的其他社会保险基金、企业年金或其他养老金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或 发布临时公告将其纳入特定投资群体范围，并按规定向中国证监会备案。 除上述特定投资群体外，通过场外场内申购本基金A类基金份额的所有投资人，本基金 申购费率最高不高于0.6%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示： A类基金份额申购金额（M） 申购费率 M＜100万 0.6% 100万≤M＜500万 0.4% 500万≤M＜1000万 0.2% M≥1000万 每笔1,000元 2、对于申购本基金C类基金份额的投资人，申购费率为0。 申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登 记等各项费用。 3.3 其他与申购相关的事项 1、基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购申请的当天作为申购申请日(T日)， 在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申 请，投资人可在T+ 2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申 请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。基金销售机构对申购申请的受理 并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购的确认以登记机构或基金 管理人的确认结果为准； 2、申购以金额申请，遵循“未知价”原则，即申购价格以申请当日收市后计算的基金 份额净值为基准进行计算； 3、投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，否则所提交的申购申请无效； 4、当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 4 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 1、本基金不对单笔最低赎回份额进行限制，基金份额持有人可将其全部或部分基金份 额赎回；各销售机构对最低限额有其他规定的，以各销售机构的约定为准。本基金场内申购 和赎回的数额限制须遵守登记机构和销售机构的约定； 2、本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制； 3、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述赎回份额的数量 限制。基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告并报 中国证监会备案。 4.2 赎回费率 本基金在开放期内不收取赎回费，即通过场外场内赎回本基金A类基金份额和C类基 金份额赎回费率为0。 4.3 其他与赎回相关的事项 1、基金管理人应以交易时间结束前受理有效赎回申请的当天作为赎回申请日(T日)， 在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申 请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请 的确认情况。基金销售机构对赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确 实接收到申请。赎回的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准； 2、赎回以份额申请，遵循“未知价”原则，即赎回价格以申请当日收市后计算的基金 份额净值为基准进行计算； 3、场外赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎 回； 4、当日的赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 5、投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请无效。 6、投资人T日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金登记机构及其相关基金销售机 构在T＋7日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。 5 基金销售机构 5.1场外销售机构 5.1.1直销机构 南方基金管理有限公司（南方聚利A类和C类均销售） 5.1.2 场外代销机构 1、南方聚利A类场外代销机构： 中国银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、交 通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、上海浦东 发展银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、广发银行股份有限公司、中国民生银行股 份有限公司、兴业银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、杭州银行股份有限公司、上 海银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、东莞农村 商业银行股份有限公司、乌鲁木齐市商业银行股份有限公司、厦门银行股份有限公司、华泰 证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有 限公司、国泰君安证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、中信建投证券股份有限公司、广 发证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限 公司、申银万国证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、 宏源证券股份有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司 、中信证券（山东）有限责任公 司、信达证券股份有限公司、华西证券股份有限公司 、长江证券股份有限公司、世纪证券 有限责任公司、东北证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、江海证券有限公司、国联 证券股份有限公司、东莞证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、平安证券有限责任公 司、国都证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、华安证券股 份有限公司、浙商证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、第 一创业证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、中山证券有限责任公司、西南证券股份 有限公司、德邦证券有限责任公司、中航证券有限公司、国元证券股份有限公司、国盛证券 有限责任公司、中国国际金融有限公司、大同证券经纪有限责任公司、方正证券股份有限公 司、东海证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、瑞银证券有限责任公司、金元证券股 份有限公司、万联证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、华 龙证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、日信证券有限责任公司、中天证券有限责任 公司、五矿证券有限公司、天相投资顾问有限公司、东兴证券股份有限公司、中邮证券有限 责任公司、中国民族证券有限责任公司、太平洋证券股份有限公司、诺亚正行（上海）基金 销售投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、杭州数 米基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、上海天天基金销售有限公司、 北京展恒基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、万银财富（北京）基金销售有 限公司、和讯信息科技有限公司 、浙江金观诚财富管理有限公司、泛华普益基金销售有限 公司、嘉实财富管理有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、深圳宜投基金销售有限公 司 2、南方聚利C类场外代销机构： 中国银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、 中国民生银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、杭州银行股 份有限公司、上海银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、东莞农村商业银行 股份有限公司、乌鲁木齐市商业银行股份有限公司、华泰证券股份有限公司、兴业证券股份 有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公 司、齐鲁证券有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券有 限责任公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、 光大证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、中信证券（浙 江）有限责任公司 、中信证券（山东）有限责任公司、信达证券股份有限公司、长江证券 股份有限公司、东北证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、江海证券有限公司、国联 证券股份有限公司、东莞证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、平安证券有限责任公 司、国都证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、华安证券股 份有限公司、浙商证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、第 一创业证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、中山证券有限责任公司、西南证券股份 有限公司、德邦证券有限责任公司、中航证券有限公司、中国国际金融有限公司、大同证券 经纪有限责任公司、东海证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、瑞银证券有限责任公 司、金元证券股份有限公司、万联证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、华龙证券有 限责任公司、华鑫证券有限责任公司、日信证券有限责任公司、中天证券有限责任公司、五 矿证券有限公司、天相投资顾问有限公司、中国民族证券有限责任公司、太平洋证券股份有 限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、上海 好买基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、 上海天天基金销售有限公司、北京展恒基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、 万银财富（北京）基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司 、浙江金观诚财富管理有限 公司、泛华普益基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公 司、深圳宜投基金销售有限公司 上述排名不分先后。 5.2场内销售机构 本基金场内销售机构为具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位，具体名单 为：爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城证 券、长江证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证 券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证 券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君 安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、宏信证 券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联 合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、联讯证券、民生证 券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证 券、申银万国、世纪证券、首创证券、天风证券、天源证券、万和证券、万联证券、西部证 券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河 证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投 证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中信证券、中银证券、中邮证券、中原 证券（排名不分先后，若有变动，以深圳证券交易所网站披露为准）。 6 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 1、本基金管理人在每个交易日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介， 披露基金份额净值和基金份额累计净值。 2、基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净 值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基 金份额累计净值登载在指定媒体上。 7 其他需要提示的事项 1、根据本基金《基金合同》、《招募说明书》的规定，本基金第二个封闭期为首个开放 期结束之日次日起至一年后的对日的期间，在封闭期内本基金采取封闭运作模式，期间投资 人不得申请申购、赎回本基金。若本基金提前结束申购业务，首个开放期也将相应提前结束， 本基金将提前进入第二个封闭期。 2、南方聚利C类份额为自2014年12月1日起新增的份额类别，仅通过场外方式销售。 目前已持有本基金份额的投资人，其基金账户中保留的本基金份额余额为A类份额。具体见 本公司2014年11月24日发布的《关于南方聚利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF) 增加收费模式并修改基金合同的公告》。 3、本公告仅对本基金首个开放期内开放申购、赎回业务的有关事项予以说明。投资人 欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读《南方聚利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF) 基金合同》和《南方聚利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)招募说明书》。 4、未开设销售网点地区的投资人，及希望了解其它有关信息和本基金的详细情况的投 资人，可以登录本基金管理人网站（www.nffund.com）或拨打本基金管理人全国免长途费的 客服热线（400－889－8899）。 5、由于各销售机构系统及业务安排等原因，可能开展上述业务的时间有所不同，投资 人应以销售机构具体规定的时间为准。 6、上述业务的解释权归本基金管理人。 南方基金管理有限公司 2014年11月24日 中财网
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