[发行]华夏兴华：更新招募说明书（2014年第2号）
华夏兴华混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 2014年第2号 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 华夏兴华混合型证券投资基金由兴华证券投资基金转型而成。依据中国证监会2013年3 月25日证监许可[2013]277号文核准的兴华证券投资基金基金份额持有人大会决议，兴华证 券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围 和策略、修订基金合同，并更名为“华夏兴华混合型证券投资基金”。自2013年4月12日起， 由《兴华证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏兴华混合型证券投资基金基金合同》生 效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人 在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，某一基金的特定风险等。华夏兴华混合型证券 投资基金是混合基金，风险高于货币市场基金、债券基金，低于股票基金，属于较高风险、 较高收益的品种。本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债 务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致 价格下降等，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业 私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险， 从而对基金收益造成影响。投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招 募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险 承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2014年10月12日，有关财务数据和净值表现数据截 止日为2014年9月30日。（本招募说明书中的财务资料未经审计） 目录 一、绪言.......................................................................................................................................... 1 二、释义.......................................................................................................................................... 1 三、基金管理人 ............................................................................................................................... 5 四、基金托管人 ............................................................................................................................. 12 五、相关服务机构 ......................................................................................................................... 16 六、基金的历史沿革 ..................................................................................................................... 38 七、基金的存续 ............................................................................................................................. 38 八、基金的集中申购 ..................................................................................................................... 39 九、基金份额的申购与赎回 ......................................................................................................... 39 十、基金的投资 ............................................................................................................................. 49 十一、基金的业绩 ......................................................................................................................... 59 十二、基金的财产 ......................................................................................................................... 59 十三、基金资产的估值 ................................................................................................................. 60 十四、基金的收益与分配 ............................................................................................................. 65 十五、基金的费用与税收 ............................................................................................................. 66 十六、基金的会计与审计 ............................................................................................................. 68 十七、基金的信息披露 ................................................................................................................. 68 十八、风险揭示 ............................................................................................................................. 72 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................................................................... 74 二十、基金合同的内容摘要 ......................................................................................................... 76 二十一、基金托管协议的内容摘要 ............................................................................................. 89 二十二、对基金份额持有人的服务 ............................................................................................. 99 二十三、其他应披露事项 ........................................................................................................... 101 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................................... 102 二十五、备查文件 ....................................................................................................................... 102 一、绪言 《华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说明书”）依 据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管 理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作 办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他 有关规定以及《华夏兴华混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权 利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基 金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指华夏兴华混合型证券投资基金，本基金由兴华证券投资基金转型 而成。 2、兴华基金：指兴华证券投资基金，运作方式为契约型封闭式。 3、基金管理人：指华夏基金管理有限公司。 4、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司。 5、基金合同：指《华夏兴华混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效 修订和补充，本基金合同由《兴华证券投资基金基金合同》修订而成。 6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏兴华混合型证券投资 基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充，本托管协议由《兴华证券投资基金 托管协议》修订而成。 7、招募说明书：指《华夏兴华混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新。 8、基金份额发售公告：指《华夏兴华混合型证券投资基金集中申购期基金份额发售公 告》。 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。 10、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。 11、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。 12、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订。 13、《运作办法》：指《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会。 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登 记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。 19、合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证 券市场的中国境外的机构投资者。 20、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称。 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者。 22、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。 23、场内销售：指通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理的基金销售业务。 24、场外销售：指不通过上海证券交易所开放式基金销售系统，而通过各销售机构柜台 系统或其他交易系统办理的基金销售业务。 25、销售机构：指直销机构和代销机构。 26、直销机构：指华夏基金管理有限公司。 27、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务 资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构以及可通 过上海证券交易所开放式基金销售系统办理基金销售业务的会员单位。 28、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点。 29、登记结算业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资者 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册等。 30、登记结算机构：指办理登记结算业务的机构。本基金的登记结算机构为中国证券登 记结算有限责任公司。 31、上海证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的上海证券交 易所人民币普通股票账户（简称“A股账户”）或证券投资基金账户（简称“基金账户”）， 投资者通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理申购、赎回等业务时需持有上海证券账 户。 32、上海开放式基金账户：指投资者以上海证券账户为基础、在中国证券登记结算有限 责任公司注册的开放式基金账户，投资者办理场外申购、赎回等业务时需具有上海开放式基 金账户。 33、基金转型：指对包括兴华基金由封闭式基金转为开放式基金，调整存续期限，终止 上市，调整投资目标、范围和策略，修订基金合同，并更名为“华夏兴华混合型证券投资基 金”等一系列事项的统称。 34、基金合同生效日：指本《华夏兴华混合型证券投资基金基金合同》生效起始日，基 金合同自兴华证券投资基金终止上市之日起生效，原《兴华证券投资基金基金合同》自同一 日起失效。 35、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。 36、集中申购期：指基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间，最长不得超 过3个月。 37、存续期：指自《兴华证券投资基金基金合同》生效之日起至本《华夏兴华混合型证 券投资基金基金合同》终止且基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止的不定期期 限。 38、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。 39、T日：指销售机构在规定的开放时间受理投资者申购、赎回或其他业务有效申请的 工作日。 40、T+n日：指T日后第n个工作日（不包含T日）。 41、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。 42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。 43、《业务规则》：指上海证券交易所发布并施行的《上海证券交易所开放式基金业务管 理办法》及其不时做出的修订以及上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司发布的 其他相关规则和规定。 44、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为。 45、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求基金管理人购回基金份额的行为。 46、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方式。 47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额） 超过上一开放日基金总份额的10%。 48、元：指人民币元。 49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。 50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和。 51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值。 52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。 53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程。 54、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体。 55、不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金合同由基金 管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部或部分履行基金合同的 任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、 恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停 或停止交易等。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层 设立日期：1998年4月9日 法定代表人：杨明辉 联系人：崔雁巍 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权结构如下： 持股单位 持股占总股本比例 中信证券股份有限公司 62.2% 山东省农村经济开发投资公司 10% POWER CORPORATION OF CANADA 10% 青岛海鹏科技投资有限公司 10% 南方工业资产管理有限责任公司 7.8% 合计 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 杨明辉先生：董事长、代总经理、党委书记，中信证券股份有限公司党委委员，硕士， 高级经济师。兼任华夏资本管理有限公司董事长。曾任中信证券公司董事、襄理、副总经理， 中信控股公司董事、常务副总裁，中国建银投资证券有限责任公司党委副书记、执行董事、 总裁，兼任信诚基金管理有限公司董事长等。 杨一夫先生：董事，硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁，负责总部加拿大鲍尔公司在中 国的投资活动，兼任三川能源开发有限公司董事、中国投资协会常务理事。曾任国际金融公 司（世界银行组织成员）驻中国的首席代表等。 胡祖六先生：董事，博士，教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级 经济学家，达沃斯世界经济论坛首席经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经 理。 徐刚先生：董事，博士，经济师。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总 经理、经纪业务发展与管理委员会主任委员、研究部行政负责人，兼任中信证券（山东）、 中信期货、前海股权交易中心、青岛蓝海股权交易中心、厦门两岸股权交易中心等公司董事。 曾任中国地质机械仪器工业总公司干部，曾任职于中信证券股份有限公司研究咨询部、资产 管理部、金融产品开发小组、金融组、研究部、股票销售交易部，担任经理、高级经理、部 门副总经理、部门总经理、部门行政负责人等职务。 葛小波先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、 计划财务部行政负责人，兼任华夏资本管理有限公司董事。曾任中信证券股份有限公司投资 银行部高级经理、上市部副主任、风险控制部执行总经理、交易部（现交易与衍生产品业务 部）行政负责人。 朱武祥先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生 导师、系副主任，兼任北京建设（香港上市）及华夏幸福基业、中海油海洋工程、荣信三家 内地上市公司的独立董事，中国金融学会常务理事。 贾建平先生：独立董事，大学本科，高级经济师。现已退休。兼任东莞银行独立董事。 曾任职于北京工艺品进出口公司、美国纽约中国物产有限公司（外派工作），曾担任中国银 行信托咨询公司副处长、处长，中国银行卢森堡公司副总经理，中国银行意大利代表处首席 代表，中银集团投资管理公司副董事长、总经理，中国银行重组上市办公室、董事会秘书办 公室、上市办公室总经理，中银基金管理有限公司董事长。 谢德仁先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生 导师，兼任同方环境股份有限公司、北京双杰电气股份有限公司、博彦科技股份有限公司（上 市公司）、朗新科技股份有限公司独立董事，中国会计学会财务成本分会第七届理事会副会 长。曾任清华大学经济管理学院会计学讲师、副教授。 吴志军先生：副总经理，学士。曾任上海分公司总经理、市场总监、公司总经理助理等。 林浩先生：副总经理、投资决策委员会主席，硕士。曾任公司总经理助理等。 张霄岭先生：副总经理，博士。现兼任上海高级金融学院客座教授、清华大学五道口金 融学院特聘教授。曾任中国技术进出口总公司项目经理、美国联邦储备委员会（华盛顿总部） 经济学家、摩根士丹利（纽约总部）信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会银行监管三 部副主任等。 汤晓东先生：督察长，硕士。曾任职于摩根大通、荷兰银行、苏格兰皇家银行、中国证 监会等。 李红源先生：监事长，硕士，研究员级高级工程师。现任南方工业资产管理有限责任公 司总经理。曾任中国北方光学电子总公司信息部职员，中国兵器工业总公司教育局职员、主 任科员、规划处副处长、计划处处长，中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、经济运营 部副主任、资本运营部巡视员兼副主任。 罗楚良先生：监事，硕士，高级工程师。现任山东省农村经济开发投资公司总经理（法 定代表人）、党委副书记，兼任山东高速投资控股有限公司法定代表人、总经理，山东高速 环球融资租赁有限公司法定代表人、执行董事兼总经理，山东高速路桥集团股份有限公司董 事。曾任山东省交通厅政策法规处副主任科员、主任科员，山东省交通厅外事外经处副处长， 山东基建股份有限公司董事、副总经理，山东高速股份有限公司董事、常务副总经理。 吕翔先生：监事，学士。现任中信证券股份有限公司投资管理部执行总经理。曾任国家 劳动部综合计划与工资司副主任科员，中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理。 康茜女士：监事，法学和金融学双学士。现任华夏基金管理有限公司纪律检查委员会委 员、法律监察部总经理，兼任华夏资本管理有限公司常务副总经理。曾任中国工商银行北京 分行法律部、证券监管部门主任科员，华夏基金管理有限公司成都分公司总经理。 刘文灿先生：监事，工商管理硕士。现任华夏基金管理有限公司法律监察部总监。曾任 原北京市二商局干部，中国国际贸易促进委员会干部，华夏基金管理有限公司财务部总经理、 办公室主任、稽核总监、人力资源总监等。 王芬华女士：监事，经济学学士。现任华夏基金管理有限公司人力资源部副总经理。曾 任北京NTT DATA人力资源部职员，华夏基金管理有限公司人力资源部总经理助理等。 2、本基金基金经理 阳琨先生，北京大学MBA。曾任宝盈基金基金经理助理，益民基金投资部部门经理， 中国对外经济贸易信托投资公司财务部部门经理等。2006年8月加入华夏基金管理有限公司， 曾任策略研究员、兴和证券投资基金基金经理（2009年1月1日至2012年1月12日期间）、兴华 证券投资基金基金经理（2007年6月12日至2013年4月11日期间）等，现任华夏基金管理有限 公司投资总监、股票投资部副总经理，华夏盛世精选股票型证券投资基金基金经理（2009 年12月18日起任职）、华夏兴华混合型证券投资基金基金经理（2013年4月12日起任职）。 杨明韬先生，北京大学金融学硕士。2008年7月加入华夏基金管理有限公司，曾任行业 研究员、基金经理助理、兴华证券投资基金基金经理（2012年1月12日至2013年4月11日期间） 等，现任华夏兴华混合型证券投资基金基金经理（2013年4月12日起任职）、华夏策略精选灵 活配置混合型证券投资基金基金经理（2014年5月13日起任职）。 兴华证券投资基金历任基金经理：2012年1月12日至2013年4月11日期间，杨明韬 先生担任基金经理；2007年6月12日至2013年4月11日期间，阳琨先生担任基金经理； 2007年2月14日至2008年2月27日期间，刘文动先生担任基金经理；2006年2月7日至 2007年2月14日期间，张益驰先生担任基金经理；2005年4月12日至2007年2月14日 期间，罗泽萍女士担任基金经理；2004年2月27日至2005年4月12日期间，郭树强先生 担任基金经理；2003年8月19日至2004年2月27日期间，石波先生担任基金经理；2002 年1月7日至2003年8月19日期间，江晖先生担任基金经理；1998年4月28日至2002 年1月8日期间，王亚伟先生担任基金经理。 3、本公司股票投资决策委员会 主任：阳琨先生，华夏基金管理有限公司投资总监、股票投资部副总经理，华夏兴华混 合型证券投资基金基金经理、华夏盛世精选股票型证券投资基金基金经理。 成员：林浩先生，华夏基金管理有限公司副总经理。 王海雄先生，华夏基金管理有限公司首席投资官，华夏经典配置混合型证券投资基金基 金经理、华夏平稳增长混合型证券投资基金基金经理、华夏回报证券投资基金基金经理、华 夏回报二号证券投资基金基金经理。 孙彬先生，华夏行业精选股票型证券投资基金（LOF）基金经理、华夏大盘精选证券投 资基金基金经理。 郑煜女士，华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理，华夏收入股票型证券投资基金 基金经理。 郑晓辉先生，华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理，华夏优势增长股票型证券投 资基金基金经理。 列席人员：汤晓东先生，华夏基金管理有限公司督察长。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 2、办理基金备案手续。 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6、编制中期和年度基金报告。 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。 9、召集基金份额持有人大会。 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限 制等全权处理本基金的投资。 2、本基金管理人不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并建立健全内部控制 制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。 3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效 措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动： （1）承销证券。 （2）向他人贷款或者提供担保。 （3）从事承担无限责任的投资。 （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外。 （5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或 者债券。 （6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管 人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。 （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。 （8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 （2）不公平地对待其管理的不同基金财产。 （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。 （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 （5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 利益。 （2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不 当利益。 （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息。 （五）基金管理人的内部控制制度 基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系。该内部控制体系由一系列业务管理制度 及相应的业务处理、控制程序组成，具体包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、 内部监控等要素。公司已经通过了ISAE3402（《鉴证业务国际准则第3402号》）认证，获得 无保留意见的控制设计合理性及运行有效性的报告。 1、控制环境 良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控制 文化。 （1）公司引入了独立董事制度，目前有独立董事3名。董事会下设审计委员会等专门委 员会。公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。 （2）公司各部门之间有明确的授权分工，既互相合作，又互相核对和制衡，形成了合 理的组织结构。 （3）公司坚持稳健经营和规范运作，重视员工的合规守法意识和职业道德的培养，并 进行持续教育。 2、风险评估 公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后，对影响目标实现的风险因素进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。风险评估还包括各业务部门对日 常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度，以及新业务设计过程中评估相关风险 并制定风险控制制度。 3、控制活动 公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务管 理制度上，做到了业务操作流程的科学、合理和标准化，并要求完整的记录、保存和严格的 检查、复核；在岗位责任制度上，内部岗位分工合理、职责明确，不相容的职务、岗位分离 设置，相互检查、相互制约。 （1）投资控制制度 ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离，实行集中交易 制度，建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。 ②投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度，防止越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并审定资产配置比例；基金经理在投资决策委员会确定的范围内，负责确定与 实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令，对于超过投资权限的操作需要经过严 格的审批程序；交易管理部负责交易执行。 ③警示性控制。按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线，交易系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。 ④禁止性控制。根据法律、法规和公司相关规定，基金禁止投资受限制的证券并禁止从 事受限制的行为。交易系统通过预先的设定，对上述禁止进行自动提示和限制。 ⑤多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控；风险管理部进行事中的监控； 监察稽核部门进行事后的监控。在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。 （2）会计控制制度 ①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程，确保会计业务有章可循。 ②按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互核 查监督制度。 ③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制度。 ④制定了完善的档案保管和财务交接制度。 （3）技术系统控制制度 为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全管 理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的 制度。 （4）人力资源管理制度 公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，确 保人力资源的有效管理。 （5）监察制度 公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察工作。监察制度包括违规行为的调查 程序和处理制度，以及对员工行为的监察。 （6）反洗钱制度 公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构，指定专门人员负责反洗钱和反 恐融资合规管理工作；各相关部门设立了反洗钱岗位，配备反洗钱负责人员。除建立健全反 洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程，确保依 法切实履行金融机构反洗钱义务。 4、信息沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道， 公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，信息及时送交适当的人员进行 处理。目前公司业务均已做到了办公自动化，不同的人员根据其业务性质及层级具有不同的 权限。 5、内部监控 公司设立了独立于各业务部门的稽核部门，通过定期或不定期检查，评价公司内部控制 制度合理性、完备性和有效性，监督公司各项内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营 管理活动的有效运行。 6、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。 （2）上述关于内部控制的披露真实、准确。 （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基本情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行） 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年9月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：010-67595096 中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有 限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务 及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：939）于2005年10月27日在香港联合交易 所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建 设银行又作为第一家H股公司晋升恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交 易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486股（包 括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股）。 2014年上半年，本集团实现利润总额1,695.16亿元，较上年同期增长9.23%；净利润 1,309.70亿元，较上年同期增长9.17%。营业收入2,870.97亿元，较上年同期增长14.20%； 其中，利息净收入增长12.59%，净利息收益率（NIM）2.80%；手续费及佣金净收入增长 8.39%，在营业收入中的占比达20.96%。成本收入比24.17%，同比下降0.45个百分点。资 本充足率与核心一级资本充足率分别为13.89%和11.21%，同业领先。 截至2014年6月末，本集团资产总额163,997.90亿元，较上年末增长6.75%，其中， 客户贷款和垫款总额91,906.01亿元，增长6.99%；负债总额152,527.78亿元，较上年末增 长6.75%，其中，客户存款总额129,569.56亿元，增长6.00%。 截至2014年6月末，中国建设银行公司机构客户326.89万户，较上年末增加20.35万 户，增长6.64%；个人客户近3亿户，较上年末增加921万户，增长3.17%；网上银行客户 1.67亿户，较上年末增长9.23%，手机银行客户数1.31亿户，增长12.56%。 截至2014年6月末，中国建设银行境内营业机构总量14,707个，服务覆盖面进一步扩 大；自助设备72,128台，较上年末增加3,115台。电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 86.55%，较上年末提高1.15个百分点。 2014年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外知 名机构授予的40余个重要奖项。在英国《银行家》杂志2014年“世界银行1000强排名”中， 以一级资本总额位列全球第2，较上年上升3位；在美国《福布斯》杂志2014年全球上市公司 2000强排名中位列第2；在美国《财富》杂志世界500强排名第38位，较上年上升12位。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职 能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工240余人。自2007年起，托管部 连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手 段。 2、主要人员情况 赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总 行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行 计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总 行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工 作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管 业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前 国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2014年9月末，中国建设银行已托管389只证 券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。 中国建设银行自2009年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银 行”；获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖；境内权威经济媒体《每日经济观察》的“最 佳基金托管银行”奖；中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权 益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管 业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控 监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业 务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存 放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事 故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同 规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编 写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核 算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况 进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监 控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核 实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手 等内容进行合法合规性监督。 （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运 作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行 解释或举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层 法定代表人：杨明辉 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 联系人：吴志军 网址：www.ChinaAMC.com 2、场外代销机构： （1）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588 传真：010-66107914 联系人：王佺 网址：www.icbc.com.cn （2）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 联系人：客户服务中心 网址：www.abchina.com （3）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 电话：010-66596688 传真：010-66593777 联系人：客户服务中心 网址：www.boc.cn 客户服务电话：95566 （4）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 传真：010-66275654 联系人：王嘉朔 网址：www.ccb.com （5）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：曹榕 网址：www.bankcomm.com 客户服务电话：95559 （6）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 联系人：邓炯鹏 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （7）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 电话：010-65557083 传真：010-65550827 联系人：丰靖 网址：bank.ecitic.com 客户服务电话：95558 （8）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63602431 联系人：高天、汤嘉惠 网址：www.spdb.com.cn 客户服务电话：95528 （9）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 客户服务电话：95568 传真：010-57092611 联系人：董云巍 网址：www.cmbc.com.cn （10）平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表人：孙建一 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 联系人：张莉 网址：bank.pingan.com 客户服务电话：95511-3 （11）上海农村商业银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东大道981号 办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层 法定代表人：胡平西 客户服务电话：021-962999 传真：021-50105124 联系人：吴海平 网址：www.shrcb.com （12）杭州银行股份有限公司 住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 电话：0571-85108195 传真：0571-85106576 联系人：陈振峰 网址：www.hzbank.com.cn 客户服务电话：400-888-8508 （13）温州银行股份有限公司 住所：温州市车站大道华海广场1号楼 办公地址：温州市车站大道华海广场1号楼 法定代表人：夏瑞洲 电话：0577-88990082 传真：0577-88995217 联系人：林波 网址：www.wzbank.cn 客户服务电话：96699（浙江和上海地区）、0577-96699（其他地区） （14）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 住所：乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人：农惠臣 电话：0991-8824667 传真：0991-8824667 联系人：何佳 网址：www.uccb.com.cn 客户服务电话：0991-96518 （15）厦门银行股份有限公司 住所：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 电话：0592-5337315 传真：0592-5061952 联系人：许蓉芳 网址：www.xmccb.com 客户服务电话：400-858-8888 （16）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 电话：010-66045529 传真：010-66045518 联系人：尹伶 网址：www.txsec.com 客户服务电话：010-66045678 （17）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层 法定代表人：陈操 电话：010-58325395 传真：010-58325282 联系人：刘宝文 网址：t.jrj.com 客户服务电话：400-850-7771 （18）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 客户服务电话：400-920-0022、021-20835588 传真：010-85657357 联系人：习甜 网址：licaike.hexun.com （19）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 法定代表人：其实 电话：021-54509998-7019 传真：021-64385308 联系人：潘世友 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 （20）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-20613999 传真：021-68596916 联系人：张茹 网址：www.ehowbuy.com 客户服务电话：400-700-9665 （21）杭州数米基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 电话：021-60897840 传真：0571-26697013 联系人：张裕 网址：www.fund123.cn 客户服务电话：400-076-6123 （22）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-88910240 联系人：胡璇 网址：www.5ifund.com 客户服务电话：400-877-3772 （23）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 电话：021-38676161 传真：021-38670161 联系人：芮敏祺 网址：www.gtja.com 客户服务电话：400-888-8666 （24）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 客户服务电话：400-888-8108 传真：010-65182261 联系人：权唐 网址：www.csc.com.cn （25）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：黄健 网址：www.newone.com.cn 客户服务电话：400-888-8111、95565 （26）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：010-60833722 传真：010-60833739 联系人：陈忠 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （27）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-63410456 联系人：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：021-962503、400-888-8001或拨打各城市营业网点咨询电话 （28）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：储晓明 电话：021-54041654 传真：021-54033888 联系人：李清怡 网址：www.sywg.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （29）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （30）中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 法定代表人：沈强 电话：0571-85783737 传真：0571-85106383 联系人：李珊 网址：www.bigsun.com.cn 客户服务电话：95548 （31）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：林俊波 电话：021-68634510-8620 传真：021-68865680 联系人：赵小明 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：400-888-1551 （32）万联证券有限责任公司 住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼 法定代表人：张建军 电话：020-38286651、18902216382 传真：020-22373718-1013 联系人：王鑫 网址：www.wlzq.com.cn 客户服务电话：400-888-8133 （33）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：蔡咏 电话：0551-62257012 传真：0551-62272100 联系人：祝丽萍 网址：www.gyzq.com.cn 客户服务电话：95578 （34）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区滨水西道8号 法定代表人：杜庆平 电话：022-28451709 传真：022-28451892 联系人：胡天彤 网址：www.bhzq.com 客户服务电话：400-651-5988 （35）中信证券（山东）有限责任公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人：杨宝林 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：吴忠超 网址：www.citicssd.com 客户服务电话：95548 （36）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：0512-33396288 （37）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 电话：010-63081000 传真：010-63080978 联系人：唐静 网址：www.cindasc.com 客户服务电话：400-800-8899 （38）方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 联系人：郭军瑞 网址：www.foundersc.com 客户服务电话：95571 （39）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 电话：0755-83516089 传真：0755-83515567 联系人：李春芳 网址：www.cgws.com 客户服务电话：400-666-6888、0755-33680000 （40）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169081 传真：021-22169134 联系人：刘晨 网址：www.ebscn.com 客户服务电话：95525、400-888-8788 （41）广州证券有限责任公司 住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：刘东 电话：020-88836999 传真：020-88836654 联系人：林洁茹 网址：www.gzs.com.cn 客户服务电话：020-961303 （42）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩 网址：www.nesc.cn 客户服务电话：400-600-0686 （43）国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：徐欣 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：400-888-5288 （44）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：李工 电话：0551-5161666 传真：0551-5161600 联系人：甘霖 网址：www.hazq.com 客户服务电话：0551-96518、400-809-6518 （45）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 联系人：牛孟宇 网址：www.ghzq.com.cn 客户服务电话：95563 （46）东莞证券有限责任公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 电话：0769-22116572、0769-22100155 传真：0769-22119423 联系人：张巧玲、乔芳 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：0769-961130 （47）中原证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 电话：0371-65585287 传真：0371-65585665 联系人：陈利民 网址：www.ccnew.com 客户服务电话：0371-967218、400-813-9666 （48）国都证券有限责任公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人：常喆 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 联系人：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （49）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：刘化军 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588 （50）国盛证券有限责任公司 住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 办公地址：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼 法定代表人：曾小普 电话：0791-86281305 传真：0791-86281305 联系人：周欣玲 网址：www.gsstock.com 客户服务电话：0791-6285337 （51）齐鲁证券有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 电话：0531-68889155 传真：0531-68889185 联系人：吴阳 网址：www.qlzq.com.cn 客户服务电话：95538 （52）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人：卢长才 客户服务电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 联系人：刘军辉 网址：www.csco.com.cn （53）第一创业证券股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 电话：0755-25831754 传真：0755-23838750 联系人：毛诗莉 网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话：400-888-1888 （54）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 联系人：马贤清 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：400-888-8228 （55）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表人：王宜四 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 联系人：戴蕾 网址：www.avicsec.com 客户服务电话：400-886-6567 （56）德邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：姚文平 电话：021-68761616-8522 传真：021-68767032 联系人：叶蕾 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （57）华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890100 联系人：李昕田 网址：www.hlzqgs.com 客户服务电话：0931-4890619、4890618、4890100 （58）中国国际金融有限公司 住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：金立群 电话：010-65051166 传真：010-65058065 联系人：罗春蓉、武明明 网址：www.cicc.com.cn 客户服务电话：010-65051166 （59）华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路750号 法定代表人：洪家新 电话：021-64339000-807 传真：021-64333051 联系人：陈敏 网址：www.cfsc.com.cn 客户服务电话：021-32109999、029-68918888、400-109-9918 （60）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：龙增来 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 联系人：刘毅 网址：www.china-invs.cn 客户服务电话：400-600-8008、95532 （61）中山证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人：吴永良 电话：0755-82570586 传真：0755-82960582 联系人：李珍 网址：www.zszq.com 客户服务电话：400-102-2011 （62）西藏同信证券有限责任公司 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表人：贾绍君 电话：021-36533016 传真：021-36533017 联系人：王伟光 网址：www.xzsec.com 客户服务电话：400-881-1177 （63）日信证券有限责任公司 住所：呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人：孔佑杰 电话：010-88086830-730、010-88086830-737 传真：010-66412537 联系人：陈韦杉、朱晓光 网址：www.rxzq.com.cn 客户服务电话：010-88086830 （64）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 电话：0451-85863696 传真：0451-82287211 联系人：张背北 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：400-666-2288 （65）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 电话：028-86690070 传真：028-86690126 联系人：刘一宏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95105111（四川地区）、400-660-0109（全国） （66）厦门证券有限公司 住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 电话：0592-5161642、15880287470 传真：0592-5161140 联系人：卢金文 网址：www.xmzq.cn 客户服务电话：0592-5163588 （67）爱建证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼 法定代表人：宫龙云 电话：021-32229888 传真：021-62878783 联系人：戴莉丽 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：021-63340678 （68）天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 电话：027-87618882 传真：027-87618863 联系人：翟璟 网址：www.tfzq.com 客户服务电话：028-86711410、027-87618882 （69）宏信证券有限责任公司 住所：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼 办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表人：吴玉明 电话：028-86199278 传真：028-86199382 联系人：郝俊杰 网址：www.hxzq.cn 客户服务电话：400-836-6366 3、场内代销机构： 投资者可以通过具有“上证基金通”基金业务资格的证券公司办理申购业务。 （二）登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 联系电话：010-50938870 传真：010-50938907 联系人：陈鸿鹄 （三）律师事务所 名称：北京市天元律师事务所 住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层 法定代表人：王立华 联系电话：010-57763888 传真：010-57763777 联系人：吴冠雄 经办律师：吴冠雄 （四）会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼（东三办公楼）16层 办公地址：北京市东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 执行事务合伙人：吴港平 联系电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人：边卓群 经办注册会计师：边卓群、濮晓达 六、基金的历史沿革 华夏兴华混合型证券投资基金由兴华证券投资基金转型而来。 兴华证券投资基金成立于1998年4月28日，基金总份额为20亿份，存续期15年至 2013年4月27日，基金于1998年5月8日在上海证券交易所上市交易。基金发起人为华 夏证券有限公司、北京证券有限责任公司、中国科技国际信托投资有限责任公司，基金管理 人为华夏基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行。 2013年2月27日，兴华证券投资基金基金份额持有人大会以现场方式召开，大会讨论 通过了兴华基金转型议案，内容包括兴华基金由封闭式基金转为开放式基金，调整存续期限， 终止上市，调整投资目标、范围和策略以及修订基金合同等。依据中国证监会2013年3月 25日证监许可[2013]277号文核准，基金份额持有人大会决议生效。依据基金份额持有人大 会决议，基金管理人向上海证券交易所申请基金终止上市，自基金终止上市之日起，原《兴 华证券投资基金基金合同》失效，《华夏兴华混合型证券投资基金基金合同》生效，基金正 式转型为开放式基金，存续期限调整为不定期，基金投资目标、范围和策略调整，同时基金 更名为“华夏兴华混合型证券投资基金”。 七、基金的存续 （一）基金份额的变更登记 兴华基金终止上市后，基金管理人向中国证券登记结算有限责任公司申请办理基金份额 的变更登记。基金管理人向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司取得终止上市权益登 记日的基金份额持有人名册之后，进行基金份额更名以及必要的信息变更，中国证券登记结 算有限责任公司根据基金管理人、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的明细数 据进行投资者持有基金份额的初始登记。 （二）基金类型和存续期限 1、基金的类别：混合型基金。 2、基金的运作方式：契约型开放式。 3、基金存续期限：不定期。 （三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基 金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中 国证监会说明原因和报送解决方案。 法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。 八、基金的集中申购 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关 规定，经原兴华证券投资基金基金份额持有人大会同意并经中国证监会《关于核准兴华证券 投资基金基金份额持有人大会有关转换基金运作方式决议的批复》（证监许可[2013]277号） 核准，自2013年4月18日至2013年5月10日开放集中申购。 本基金集中申购期间基金份额净值为人民币1.00元，按面值发售。 本基金集中申购期共确认1,355,413,663.50份基金单位。有效申购户数为13,677户。 本基金管理人已于2013年5月15日，即本基金集中申购验资完成日对投资者持有的原兴 华基金进行了基金份额折算。 经本基金管理人计算并经本基金托管人中国建设银行股份有限公司确认，基金份额折算 基准日折算前基金份额净值为1.052元，原兴华基金的基金份额按照1.052420524的折算比例 进行折算，折算后基金份额净值为1.000元，折算后的基金份额总额为2,104,814,287份。 本基金管理人已向登记结算机构提出基金份额的变更登记申请，登记结算机构已于2013 年5月16日进行了基金份额的变更登记。 九、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回场所 投资人办理场内申购与赎回业务的场所为具有基金销售业务资格，并经上海证券交易所 和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位。投资人需使用上海证券 账户办理场内申购、赎回业务。 投资人办理场外申购与赎回业务的场所包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销（未完）  |