[上市]辉煌科技：关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告
证券代码：002296 证券简称:辉煌科技 公告编号:2014-074 河南辉煌科技股份有限公司 关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告 本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整， 并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 特别提示： 1、本次解除限售的股份总数为74,506,920股，占公司总股本的19.78%； 截至本公告披露之日，实际可上市流通数量为66,963,476股，占公司股本总额 的17.78%。 2、本次限售股份上市流通日为2014年12月1日（星期一）。 一、公司非公开发行情况及股本情况 河南辉煌科技股份有限公司（以下简称“辉煌科技”或“公司”）非公开 发行前公司总股本为17,773.50万股。经中国证券监督管理委员会证监许可 [2013]1179号文核准，辉煌科技向10名特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）4,382.76万股，发行价格为16.28元/股，该部分股份于2013年11月29 日在深圳证券交易所上市，公司股本总额增至22,156.26万股。 2014年10月28日，公司实施了2014年半年度资本公积金转增股本方案， 向全体股东每10股转增7股，转增后公司总股本变更为37,665.642万股。 截至本公告披露之日，公司尚未解除限售的股份数量为193,165,625股； 本次可解除限售的股份数量为74,506,920股，占公司总股本的19.78%；本次限 售股份可上市流通日为2014年12月1日。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 本次非公开发行对象西部证券股份有限公司、中国银河投资管理有限公司、 申银万国证券股份有限公司、新华基金管理有限公司、工银瑞信基金管理有限公 司、北京康海天达科技有限公司、北京华创智业投资有限公司、北京泰腾博越资 本管理中心（有限合伙）、北京郁金香股权投资中心（有限合伙）、信达澳银基金 管理有限公司就本次非公开发行认购做出如下承诺： 自公司非公开发行股份上市之日起12个月内不上市交易或转让其所认购 的股份，在锁定期内，因本次发行的股份而产生的任何股份（包括但不限于股份 拆细、派送红股等方式增加的股份）也不上市交易或转让。 截至本公告披露之日，上述申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承 诺，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也 不存在对其进行违规担保的情形。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售股份可上市流通日期为2014年12月1日（星期一）。 2、本次解除限售的股份总数为74,506,920股，占公司总股本的19.78%。 3、本次申请解除股份限售的股份持有人10名，共计40个证券账户。 4、股份解除限售及上市流通具体情况： 单位：股 序 号 股东全称 证券账户名称 持有限售 股份数量 本次可解除 限售的股份 数量 本次解除限售股 数占公司股份总 数的比例 1 西部证券股份有限公司 西部证券股份有限公司 7,543,444 7,543,444 2.00% 2 中国银河投资管理有限公司 中国银河投资管理有限公司 7,820,000 7,820,000 2.08% 3 申银万国证券股份有限公司 申银万国证券股份有限公司 7,543,444 7,543,444 2.00% 4 新华基金管理有限公司 新华基金公司－招行－新华瑞 丰特定策略1号资产管理计划 8,500,000 8,500,000 2.26% 5 工银瑞信基金管理有限公司 中国交通建设集团有限公司企 业年金计划－交通银行股份有 限公司 272,000 272,000 0.07% 交通银行股份有限公司企业年 金计划－交通银行股份有限公 司 136,000 136,000 0.04% 冀东发展集团有限责任公司企 业年金计划－交通银行股份有 限公司 34,000 34,000 0.01% 中国冶金科工集团有限公司企 业年金计划－交通银行股份有 限公司 85,000 85,000 0.02% 华夏银行股份有限公司企业年 金计划－交通银行 51,000 51,000 0.01% 川渝中烟工业有限责任公司企 业年金计划－招商银行 85,000 85,000 0.02% 序 号 股东全称 证券账户名称 持有限售 股份数量 本次可解除 限售的股份 数量 本次解除限售股 数占公司股份总 数的比例 5 工银瑞信基金管理有限公司 招商银行股份有限公司企业年 金计划－招商银行股份有限公 司 153,000 153,000 0.04% 陕西煤业化工集团有限责任公 司企业年金计划－招商银行股 份有限公司 68,000 68,000 0.02% 辽宁省电力有限公司01号企 业年金计划－农行 187,000 187,000 0.05% 新疆维吾尔自治区农村信用社 联合社企业年金计划－农行 34,000 34,000 0.01% 中国工商银行股份有限公司企 业年金计划－中国建设银行 1,581,000 1,581,000 0.42% 南宁铁路局企业年金计划－中 国建设银行股份有限公司 68,000 68,000 0.02% 南昌铁路局企业年金计划－中 国建设银行股份有限公司 255,000 255,000 0.07% 成都铁路局企业年金计划－中 国建设银行股份有限公司 153,000 153,000 0.04% 工银如意养老3号企业年金集 合计划－中国建设银行股份有 限公司 17,000 17,000 0.00% 工银瑞信基金－工商银行－特 定客户资产管理 3,451,000 3,451,000 0.92% 特变电工股份有限公司企业年 金计划－中国银行股份有限公 司 17,000 17,000 0.00% 中国银行股份有限公司企业年 金计划－中国农业银行 663,000 663,000 0.18% 陕西中烟工业有限责任公司企 业年金计划－中国银行股份有 限公司 153,000 153,000 0.04% 河北钢铁股份有限公司唐山分 公司企业年金计划－中国银行 股份有限公司 17,000 17,000 0.00% 北京首都国际机场股份有限公 司企业年金计划－中国银行股 份有限公司 34,000 34,000 0.01% 中国航天科工集团公司企业年 金计划－中国银行股份有限公 司 51,000 51,000 0.01% 序 号 股东全称 证券账户名称 持有限售 股份数量 本次可解除 限售的股份 数量 本次解除限售股 数占公司股份总 数的比例 5 工银瑞信基金管理有限公司 工银如意养老2号企业年金集 合计划－中国银行股份有限公 司 34,000 34,000 0.01% 中国光大银行股份有限公司企 业年金计划－中国光大银行股 份有限公司 102,000 102,000 0.03% 工银如意养老1号企业年金集 合计划－中国光大银行股份有 限公司 493,000 493,000 0.13% 中国中信集团公司企业年金计 划－中信银行 170,000 170,000 0.05% 北京公共交通控股（集团）有 限公司企业年金计划－中信银 行股份有限公司 204,000 204,000 0.05% 中国银河证券股份有限公司企 业年金计划－中信银行股份有 限公司 68,000 68,000 0.02% 中国化学工程集团公司企业年 金计划－中信银行股份有限公 司 17,000 17,000 0.00% 中国民生银行股份有限公司企 业年金计划－中国民生银行股 份有限公司 357,000 357,000 0.09% 6 北京康海天达科技有限公司 北京康海天达科技有限公司 7,543,444 7,543,444 2.00% 7 北京华创智业投资有限公司 北京华创智业投资有限公司 7,543,444 7,543,444 2.00% 8 北京泰腾博越资本管理中心 （有限合伙） 北京泰腾博越资本管理中心 （有限合伙） 10,200,000 10,200,000 2.71% 9 北京郁金香股权投资中心 （有限合伙） 北京郁金香股权投资中心（有 限合伙） 1,259,700 1,259,700 0.33% 10 信达澳银基金管理有限公司 中国建设银行－信达澳银领先 增长股票型证券投资基金 7,350,834 7,350,834 1.95% 中国建设银行股份有限公司－ 信达澳银精华灵活配置混合型 证券投资基金 192,610 192,610 0.05% 注： 1、截至本公告披露之日，北京康海天达科技有限公司所持有的7,543,444股处于质押 冻结状态，解除限售后其股份冻结状态保持不变。 2、工银瑞信基金管理有限公司通过30个证券账户持有其认购的公司非公开发行限售股 份9,010,000股。 3、信达澳银基金管理有限公司通过2个证券账户持有其认购的公司非公开发行限售股 份7,543,444股。 四、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 数量 本次变动 本次变动后 数量 增加 减少 一、有限售条件股份 193,165,625 -74,506,920 118,658,705 1、国家持股 2、国有法人持股 24,373,444 -24,373,444 3、其他内资持股 168,792,181 -50,133,476 118,658,705 其中：境内非国有法人持股 42,590,032 -42,590,032 境内自然人持股 126,202,149 -7,543,444 118,658,705 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 183,490,795 74,506,920 257,997,715 1、人民币普通股 183,490,795 74,506,920 257,997,715 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 376,656,420 74,506,920 -74,506,920 376,656,420 五、保荐机构的核查意见 经核查，公司保荐机构中原证券股份有限公司认为，持有公司有限售条件 流通股份的股东已严格履行相关承诺；本次非公开发行限售股份解除限售数量、 上市流通数量及时间符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市 规则》等相关法律、法规和规范性文件的要求；截至核查意见出具日，公司与本 次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。 保荐机构对公司本次限售股份上市流通无异议。 六、备查文件 1、限售股份上市流通申请书； 2、限售股份上市流通申请表； 3、股份结构表和限售股份明细表； 4、保荐机构的核查意见。 特此公告。 河南辉煌科技股份有限公司 董 事 会 2014年11月26日 中财网
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