[发行]国富收益：更新招募说明书摘要（2014年第2号）
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金 更新招募说明书(摘要) （2014年第2号） 基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 【重要提示】 富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2008 年8月15日证监基金字【2008】1049号文核准募集，本基金的基金合同于2008年10月24 日生效。本基金自2008年12月18日起新增C类收费模式。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督 管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明 其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资有 风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基 金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人 欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2014年10月24日，有关财务数据和净值表现截 止日为2014年9月30日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一期C-6栋二 层 办公地址：上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层 法定代表人：吴显玲 成立日期：2004年11月15日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]145号 组织形式：有限责任公司 注册资本：2.2亿元人民币 存续期限：50年 联系人：沈增 联系电话：021-3855 5555 股权结构：国海证券股份有限公司（原名“国海证券有限责任公司”）持有51%股权，邓 普顿国际股份有限公司持有49%股权 （二）主要人员情况 1、董事会成员： 董事长吴显玲女士，中共党员，管理学硕士，经济师。历任中国人民银行广西壮族自治 区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面工作），广西证券登记有限 责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责任公司副总裁，国海证券有限责任公司副总 裁，国海富兰克林基金管理有限公司督察长。现任国海富兰克林基金管理有限公司董事长、 代为履行总经理职责，同时兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长。 副董事长阮博文（William Y. Yun）先生，工商管理硕士，CFA。阮博文先生现任富兰克 林邓普顿投资集团执行副总裁,并负责特定和另类投资团队，同时兼任国海富兰克林资产管 理（上海）有限公司董事。阮先生担任Franklin Resources, Inc.的管理人员，亦是该公司的投 资管理和风险管理委员会成员。他也是Fiduciary Trust Company International(“Fiduciary Trust”)的董事会成员，于1992年加入Fiduciary Trust 担任基金经理8年，之后成为执行副 总裁，负责Fiduciary Trust的全球权益类部门，并在2000年至2005年期间担任Fiduciary Trust 的总裁。他于2002年又担任Franklin Templeton Institutional的总裁，负责富兰克林邓普顿全 球业务发展团队的机构业务，其职责还包括负责富兰克林邓普顿养老金固定收益计划和投资 固定缴款业务，以及负责Franklin Templeton Portfolio Advisors通过投资顾问和咨询人员为个 人和机构客户提供专户管理。在2008年，他开始担任目前于富兰克林邓普顿投资集团的职 务。 董事张雅锋女士，中共党员，研究生学历。历任广西壮族自治区商业厅副处长、处长， 广西凭祥市委副书记、广西商业大厦副总经理、广西南方商业集团公司董事长兼总经理、党 总支书记，广西壮族自治区证券办发行部主任、中国证监会南宁特派办副主任、广西投资集 团有限公司副总经理、广西证券有限责任公司增资扩股筹备组组长、国海证券有限责任公司 董事长、党委书记，国海富兰克林基金管理有限公司董事长、董事。现任广西投资集团有限 公司董事、国海证券股份有限公司董事长、党委书记、国海良时期货有限公司董事、，国海 创新资本投资管理有限公司董事。 董事麦敬恩（Gregory E. McGowan）先生，硕士学位以及法学博士学位。现任邓普顿国 际股份有限公司执行副总裁，以及国海富兰克林基金管理有限公司股东代表, 同时兼任国海 富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。同时担任多个富兰克林邓普顿公司董事，其中包 括：Templeton Investment Counsel, LLC，Franklin Templeton Management Luxembourg S.A.（卢 森堡），富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司（香港），邓普顿资产管理公司（新加坡）， Franklin Templeton Holding Limited（毛里求斯），Franklin Templeton Services Limited（爱尔 兰）以及Franklin Templeton Asset Strategies, Inc.（美国）。麦敬恩先生于1986年加入富兰克 林邓普顿投资集团，并担任Templeton Global Advisors Limited （巴哈马）执行副总裁。在 加入富兰克林邓普顿投资集团之前，麦敬恩先生是美国证券交易委员会的资深律师。 董事齐国旗先生，中共党员，经济学硕士。历任河南大学党委组织部干部科科长，君安 证券有限责任公司债券业务部总经理助理、副总经理，国泰君安证券股份有限公司债券业务 一部、资本运作总部副总经理、收购兼并总部上海业务部负责人，民生证券有限责任公司副 总经理，国海证券有限责任公司副总裁、总裁，国海良时期货有限公司董事，国海富兰克林 基金管理有限公司董事。现任国海证券股份有限公司总裁、国海创新资本投资管理有限公司 董事，国海证券股份有限公司深圳分公司总经理，同时兼任国海富兰克林资产管理（上海） 有限公司董事。 董事胡德忠先生，中共党员，管理学博士，经济师。历任广西证券有限责任公司深圳营 业部总经理助理、副总经理，深圳深南中路证券营业部总经理，广西证券（2011年10月增 资扩股并更名为国海证券）有限责任公司公司总经理助理兼经纪业务部总经理，国海富兰克 林基金管理有限公司副总经理，上海凯石投资管理有限公司董事副总经理，国海证券有限责 任公司经纪业务事业总部总经理、公司常务副总经理兼经纪业务事业总部总经理、国海证券 股份有限公司经纪业务事业总部总经理。现任国海证券股份有限公司公司常务副总裁、国海 创新资本投资管理有限公司董事。 董事张伟先生，硕士研究生学历。历任澳纽银行集团（悉尼）企业银行主任、香港上海 汇丰银行国际信托有限公司副总裁、银行家信托有限公司（英国）联席董事、德意志信托（香 港）有限公司董事、德意志银行（香港）副总裁。现任富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公 司大中华区总监及董事。 独立董事张忠国先生，中共党员，硕士研究生学历，高级会计师。历任广西柳州地区财 政局副局长，广西鹿寨县人民政府副县长，柳州地区行署副秘书长、财办主任，广西财政厅 预算处处长，广西财政厅总会计师、副厅长（享受正厅级待遇）。现任广西注册会计师协会 会长、广西五洲交通股份有限公司独立董事。 独立董事陈伟力女士，大学本科学历。历任美国斯坦福大学访问学者，中国新技术创业 投资公司副总经理，中国国际技术智力合作公司总经理兼党委书记。现任天津市海运股份有 限公司独立董事。 独立董事洪荣光先生，MBA商学硕士。历任台湾亚洲证券股份有限公司董事长及第一 大股东（后与元大京华证券股份有限公司合并）、H&Q（Hambrecht & Quist Group）汉茂风 险投资公司董事、越南国家投资基金公司董事、邓普顿新兴市场信托股份有限公司董事、邓 普顿开发中国投资信托基金（卢森堡）董事、台股指数基金公司（英国）董事、菲律宾信安 银行董事、富兰克林邓普顿国际基金董事、益民基金管理有限公司独立董事。现任兴亚置业 集团（中国）董事长、亚洲环球证券公司（香港）董事长、菲律宾信安银行独立董事。 独立董事徐同女士，经济学硕士，曾任上海普陀区政协委员。历任深圳特区证券公司交 易部经理、办公室主任、深圳上证总经理，国泰证券公司总经理助理，北京证券公司副总经 理，北京华远集团总经济师，国都证券公司总经济师。现任三亚财经论坛发展有限公司董事。 期后事项说明：国海富兰克林基金管理有限公司股东会2014年第三次会议于2014年10 月31日作出决议，同意何春梅女士接替齐国旗先生担任公司董事。何春梅女士简历如下：董 事何春梅女士，中共党员，工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅第五秘书处科员、副 主任科员，广西开发投资有限责任公司融资部副经理、财务部副经理，广西投资集团有限公 司财务管理部副经理、经理、总经理、公司总裁助理兼办公室主任，国海证券有限责任公司 监事，广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成员、机关党委书记。现任广西投资集 团有限公司党委副书记，国海证券股份有限公司党委副书记。 2、监事会成员 监事会主席余天丽女士，经济学学士。历任富达基金（香港）有限公司投资服务代表， Asiabondportal.com营销助理，富达基金（香港）有限公司亚洲区项目经理，英国保诚资产 管理（新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部副董事，瑞士信贷资产管理（新加坡）有 限公司亚洲区产品发展部总监，工银瑞信基金管理有限公司专户投资部产品负责人。现任富 兰克林邓普顿资本控股有限公司（富兰克林邓普顿投资集团全资子公司）亚洲区产品策略部 董事。 监事刘俊红女士，硕士研究生，律师。历任国海证券有限责任公司董事会秘书、合规总 监、副总裁，国海富兰克林基金管理有限公司督察长，国海良时期货有限公司监事、监事长、 董事长、董事，国海证券股份有限公司副总裁、合规总监。现任国海证券股份有限公司副总 裁兼合规总监，国海良时期货有限公司董事。 监事张志强先生，CFA，纽约州立大学（布法罗）计算机科学硕士，中国科学技术大学 数学专业硕士。历任美国Enreach Technology Inc.软件工程师，海通证券股份有限公司研究 所高级研究员，友邦华泰基金管理有限公司高级数量分析师，国海富兰克林基金管理有限公 司首席数量分析师、风险控制部总经理、业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有 限公司量化与指数投资总监、金融工程部总经理、国富沪深300指数增强基金基金经理、职 工监事。 监事戴刚先生，工商管理硕士，FRM，CFA。历任重庆工程建设总公司预算管理部助理 工程师，韩国三星集团上海代表处建设项目投资经理、湘财证券有限责任公司（资产管理总 部）资产管理部高级经理，浦银安盛基金管理有限公司筹备组成员、风险管理部总监、职工 监事。现任国海富兰克林基金管理有限公司风险控制部总经理、职工监事。 3、经营管理层人员 副总经理张晓东先生，美国多米尼克学院国际经济政治分析硕士。历任中国企业管理无 锡培训中心助教、中欧管理研究生项目（现改为中欧国际管理学院）助教/中方院长助理， 无锡虹美电器集团销售/项目经理，美国纽堡太平洋投资管理公司高级投资经理， 阳光国际 管理公司董事， 中信资本市场控股公司董事（非董事会成员），国海富兰克林基金管理有限 公司基金经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理，公募基金投资决策委员会主 席，首席基金经理，管理国富弹性市值股票基金及国富深化价值股票基金。 副总经理徐荔蓉先生，CFA，CPA（非执业），律师（非执业），中央财经大学经济学硕 士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理、融通基金管理有限公司基金经理、申万巴 黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有限公司”）基金经理、国海富兰克林基金管 理有限公司高级顾问、资产管理部总经理兼投资经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司 副总经理、投资总监、研究分析部总经理，国富中国收益混合基金、国富潜力组合股票基金 及国富研究精选股票基金基金经理。 副总经理李彪先生，硕士研究生，副研究员。历任内蒙古大学经济系讲师、中国证监会 海南证监局证券期货市场监管处处长、证券机构监管处处长、稽查处处长、国海富兰克林基 金管理有限公司督察长助理、督察长。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。 副总经理胡昕彦女士，工商管理硕士。历任中国银行上海市分行会计科科员，汇丰数据 处理（上海）有限公司共同基金部高级专员，2004年加入国海富兰克林基金管理有限公司， 先后担任基金事务部副总经理、行政管理部副总经理、行政管理部总经理、总经理助理。现 任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。 期后事项说明：经国海富兰克林基金管理有限公司第三届董事会第二十七次会议审议通 过，聘任毕国强先生担任公司总经理。毕国强先生高级管理人员的资格已获中国证监会核准 （证监许可【2014】1167号），自2014年11月4日起担任公司总经理职务。同时，公司董 事长吴显玲女士不再代为履行总经理职责。详情请参见2014 年11月6日刊登的《国海富 兰克林基金管理有限公司高级管理人员变更公告》。 4、督察长 督察长储丽莉女士，中共党员，英国伦敦大学亚非学院法律硕士。历任上海物资贸易中 心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经理、李宁体育（上海）有限公司法律顾问。2005 年加入国海富兰克林基金管理有限公司，先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核 部副总经理、监察稽核部总经理。自2006年起，还同时兼任公司董事会秘书。现任国海富 兰克林基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问，同时兼任国海富兰克林资产 管理（上海）有限公司董事会秘书。 5、基金经理 现任基金经理 刘怡敏女士，CFA，四川大学金融学硕士。历任西南证券研究发展中心债券研究员，并 曾在富国基金管理有限公司从事债券投资及研究工作。现任国海富兰克林基金管理有限公司 国富中国收益混合基金、国富强化收益债券基金和国富恒久信用债券基金的基金经理。 历任基金经理 无，该基金自成立以来一直由刘怡敏女士任基金经理，没有发生基金经理变更。 6、投资决策委员会成员 本基金采取集体投资决策制度。 投资决策委员会由下述委员组成：吴显玲女士（董事长、代为履行总经理职责）；张晓 东先生（公司副总经理、公募基金投资决策委员会主席、首席基金经理）；徐荔蓉先生（公 司副总经理、投资总监、研究分析部总经理、基金经理）；刁晖宇先生（固定收益投资总监 兼QDII投资总监、基金经理）；张志强先生（量化与指数投资总监、金融工程部总经理、基 金经理、职工监事）；戴刚先生（风控与信息技术总监兼风险控制部总经理、职工监事）；赵 晓东先生（权益投资总监兼基金经理）。 储丽莉女士（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管业务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：王永民 客服电话：95566 传真：（010）66594942 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服 务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2014年9月30日，中国银行已托管293只证券投资基金，其中境内基金268只， QDII基金25只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满 足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，包括风险识别，风险评估，工作程序设计与制度建设，风险检视， 工作程序与制度的执行，工作程序与制度执行情况的内部监督、稽核以及风险控制工作的后 评价。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准 则的无保留意见的审阅报告。2013年，中国银行同时获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保 证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金 合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他 有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督 管理机构报告。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构： 名称：国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一期C-6栋二层 办公地址：上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层 法定代表人：吴显玲 联系人：王蓉婕 联系电话：021-3855 5678 传真：021－6887 0708 2、代销机构： （1）富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金[A类]代销机构： 1) 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 客户服务电话：95566 公司网址：www.boc.cn 2) 中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 联系人：刘一宁 电话：010-85108227 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 公司网址：www.abchina.com 3) 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 电话：010-66107900 传真：010-66107914 客户服务电话：95588 联系人：查樱 公司网址：www.icbc.com.cn 4) 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 电话：010－66275654 传真：010－66275654 联系人：王琳 客户服务电话：95533 公司网址：www.ccb.com 5) 交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：曹榕 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 6) 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人： 傅育宁 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 7) 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 传真：010-65550827 联系人：丰靖 客户服务电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com 8) 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 电话：010-85238667 传真：010-85238680 联系人：郑鹏 客户服务电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn 9) 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 传真：010-57092611 联系人：杨成茜 客户服务电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn 10) 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号光大中心 法定代表人：唐双宁 联系人：李伟 电话：010-63636155 传真：010-63630661 客户服务电话：95595 公司网址：www.cebbank.com 11) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63604199 联系人：唐苑 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn 12) 宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 联系人： 胡技勋 客户服务电话：96528（上海、北京地区962528） 公司网址：www.nbcb.com.cn 13) 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表人：廖玉林 电话：0769-22119061 传真：0769-22117730 联系人：陈幸 客户服务电话：4001196228 公司网址：www.dongguanbank.cn 14) 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 办公地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 传真：022-58316569 客户服务电话：400-888-8811 公司网址：www.cbhb.com.cn 15) 杭州联合农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市建国中路99号 法定代表人：张晨 联系人：胡莹 电话：0571-87923324 传真：0571-87923214 客服电话：96592 公司网址：www.urcb.com 16) 苏州银行股份有限公司 注册地址：中国苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 联系人：项喻楠 电话：0512-69868373 传真：0512-69868370 客服电话：96067 公司网址：www.suzhoubank.com 17) 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦 法定代表人：张雅锋 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 联系人：牛孟宇 客户服务电话： 95563（全国） 公司网址：www.ghzq.com.cn 18) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 客户服务电话：400-8888-108 公司网址：www.csc108.com 19) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：万建华 客户服务电话：400-8888-666 公司网址：www.gtja.com 20) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址：www.htsec.com 21) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 客户服务电话：400-888-8888 电话：010-66568430 联系人：宋明 公司网址：www.chinastock.com.cn 22) 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 客户服务电话：95562 业务联系电话：021-38162212 业务联系人：夏中苏 公司网址：www.xyzq.com.cn 23) 申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 法定代表人：储晓明 电话：021-54033888 客户服务电话：95523、4008895523 联系人：邓寒冰 公司网址：www.sywg.com 24) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：林生迎 客户服务电话：95565、400-8888-111 公司网址：www.newone.com.cn 25) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：王东明 电话：010-60838888 传真：010-60833739 联系人：顾凌 客户服务电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 26) 齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客户服务电话：95538 公司网址： www.qlzq.com.cn 27) 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 电话：020-87555888 客户服务电话：95575 联系人：黄岚 公司网址：www.gf.com.cn 28) 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 客户服务电话: 400-600-0686 公司网址：www.nesc.cn 29) 山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 联系人：郭熠 客户服务电话：400-666-1618、95573 公司网址：www.i618.com.cn 30) 财富证券有限责任公司 地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人：蔡一兵 电话：0731-4403319 传真：0731-4403439 联系人：郭磊 客户服务电话：0731-4403340 公司网址：www.cfzq.com 31) 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 传真：010-66045521 客户服务电话：010-66045678 联系人：尹伶 联系电话：010-66045608 公司网址：www.txsec.com 天相基金网网站：www.jjm.com.cn 32) 南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭8号 法人代表：张华东 联系电话：025-83364032 联系人：徐翔 传真：025-83320066 客户服务电话：400-828-5888 公司网址：www.njzq.com.cn 33) 中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23楼 法定代表人：沈强 联系人：李珊 联系电话：0571-87112507 传真：0571-85783771 客户服务电话：95548 公司网址：www.96598.com.cn、www.bigsun.com.cn 34) 华泰证券股份有限公司 地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025-83290979 传真：025-51863323 联系人：万鸣 客户服务电话：95597 公司网址： www.htsc.com.cn 35) 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：陈学荣 电话：0731-84451488 传真：021-68865680 联系人：钟康莺 联系人电话：021-68634518-8503 客户服务电话：400-888-1551 公司网址：www.xcsc.com 36) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址： 深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 客户服务电话：400-8001-001 公司网址：www.essence.com.cn 37) 中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 通讯地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表人：杜航 传真：0791-86770178 联系电话：0791-86768763 联系人： 余雅娜 客服电话：400-8866-567 公司网址：www.avicsec.com 38) 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 通讯地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：蔡咏 电话：0551-62246273 传真：0551-62272108 联系人：陈琳琳 客户服务电话：400-8888-777或95578、安徽省内客服电话：96888 公司网址：www.gyzq.com.cn 39) 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号 通讯地址：上海市黄浦区西藏中路336号 法定代表人：龚德雄 联系人：张瑾 联系电话：021-53519888 客户服务电话：021-962518，4008-918-918（全国） 公司网址：www.962518.com 40) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 通讯地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨、李芳芳 客户服务电话： 10108998、400-888-8788、95525 公司网址：www.ebscn.com 41) 江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 通讯地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 电话：0451-85863696 传真：0451-82287211 联系人：张背北 客户服务电话：400-666-2288 公司网址：www.jhzq.com.cn 42) 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：刘化军 联系人：王一彦 电话：021-20333910 传真：021-50498825 客户服务电话：95531，400-888-8588 公司网址：www.longone.com.cn 43) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：齐晓燕 客户服务电话: 95536 公司网址：www.guosen.com.cn 44) 宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号 法定代表人：冯戎 电话：010-88085338 传真：010-88085240 联系人：李巍 客户服务电话：4008-000-562（全国） 公司网址：www.hysec.com 45) 华宝证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57楼 法定代表人：陈林 电话：021-68778790 传真：021-68778113 联系人：刘闻川 客户服务电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com 46) 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路新天地大厦7、8层 法定代表人：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 联系人：张腾 客户服务电话: 96326（福建省外加拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn 47) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务热线：95579或4008-888-999 客户服务网站：www.95579.com 48) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务热线：95548 公司网址：www.citicssd.com 49) 上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼 法定代表人：杨锐敏 电话：021-38784818 传真：021-68775878 联系人：倪丹 客户服务电话：021-68777877 公司网址：www.shhxzq.com 50) 深圳众禄基金销售有限公司 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：邓爱萍 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn www.jjmmw.com 51) 杭州数米基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 电话：0571-28829790 传真：0571-26698533 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 52) 上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3号楼C座9楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509998 传真：021-64385308 客户服务电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 53) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-58870011 传真：021-68596916 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 54) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室 法定代表人：汪静波 联系人：方成 电话：021-38602377 传真：021-38602300 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 55) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：敖玲 电话：021-58788678 传真：021-58788678-8101 客户服务电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com 56) 北京展恒基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层 法定代表人：闫振杰 客户服务电话：400-888-6661 公司网址：www.myfp.cn 57) 和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦1002 室 法定代表人：王莉 客户服务电话：400-920-0022 和讯理财客网址： licaike.hexun.com 58) 万银财富(北京)基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201 法定代表人：李招弟 客户服务电话：400-808-0069 公司网址：www.wy-fund.com （2）富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金[C类]代销机构： 1) 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 客户服务电话：95566 公司网址：www.boc.cn 2) 中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 联系人：刘一宁 电话：010-85108227 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 公司网址：www.abchina.com 3) 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 电话：010－66275654 传真：010－66275654 联系人：王琳 客户服务电话：95533 公司网址：www.ccb.com 4) 交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：曹榕 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 5) 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 传真：010-65550827 联系人：丰靖 客户服务电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com 6) 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 电话：010-85238667 传真：010-85238680 联系人：郑鹏 客户服务电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn 7) 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 传真：010-57092611 联系人：杨成茜 客户服务电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn 8) 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号光大中心 法定代表人：唐双宁 联系人：李伟 电话：010-63636155 传真：010-63630661 客户服务电话：95595 公司网址：www.cebbank.com 9) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63604199 联系人：唐苑 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn 10) 宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 联系人： 胡技勋 客户服务电话：96528（上海、北京地区962528） 公司网址：www.nbcb.com.cn 11) 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表人：廖玉林 电话：0769-22119061 传真：0769-22117730 联系人：陈幸 客户服务电话：4001196228 公司网址：www.dongguanbank.cn 12) 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 办公地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 传真：022-58316569 客户服务电话：400-888-8811 公司网址：www.cbhb.com.cn 13) 杭州联合农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市建国中路99号 法定代表人：张晨 联系人：胡莹 电话：0571-87923324 传真：0571-87923214 客服电话：96592 公司网址：www.urcb.com 14) 苏州银行股份有限公司 注册地址：中国苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 联系人：项喻楠 电话：0512-69868373 传真：0512-69868370 客服电话：96067 公司网址：www.suzhoubank.com 15) 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦 法定代表人：张雅锋 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 联系人：牛孟宇 客户服务电话： 95563（全国）） 公司网址：www.ghzq.com.cn 16) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 客户服务电话：400-8888-108 公司网址：www.csc108.com 17) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：万建华 客户服务电话：400-8888-666 公司网址：www.gtja.com 18) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址：www.htsec.com 19) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 客户服务电话：400-888-8888 电话：010-66568430 联系人：宋明 公司网址：www.chinastock.com.cn 20) 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 客户服务电话：95562 业务联系电话：021-38162212 业务联系人：夏中苏 公司网址：www.xyzq.com.cn 21) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：林生迎 客户服务电话：95565、400-8888-111 公司网址：www.newone.com.cn 22) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：王东明 电话：010-60838888 传真：010-60833739 联系人：顾凌 客户服务电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 23) 齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889357 客户服务电话：95538 公司网址： www.qlzq.com.cn 24) 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 电话：020-87555888 客户服务电话：95575 联系人：黄岚 公司网址：www.gf.com.cn 25) 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 客户服务电话: 400-600-0686 公司网址：www.nesc.cn 26) 山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 联系人：郭熠 客户服务电话：400-666-1618、95573 公司网址：www.i618.com.cn 27) 财富证券有限责任公司 地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人：蔡一兵 电话：0731-4403319 传真：0731-4403439 联系人：郭磊 客户服务电话：0731-4403340 公司网址：www.cfzq.com 28) 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 传真：010-66045521 客户服务电话：010-66045678 联系人：尹伶 联系电话：010-66045608 公司网址：www.txsec.com 天相基金网网站：www.jjm.com.cn 29) 中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23楼 法定代表人：沈强 联系人：李珊 联系电话：0571-87112507 传真：0571-85783771 客户服务电话：95548 公司网址： www.bigsun.com.cn 30) 华泰证券股份有限公司 地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025-83290979 传真：025-51863323 联系人：万鸣 客户服务电话：95597 公司网址： www.htsc.com.cn 31) 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：陈学荣 电话：0731-84451488 传真：021-68865680 联系人：钟康莺 联系人电话：021-68634518-8503 客户服务电话：400-888-1551 公司网址：www.xcsc.com 32) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址： 深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 客户服务电话：400-8001-001 公司网址：www.essence.com.cn 33) 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 通讯地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：蔡咏 电话：0551-62246273 传真：0551-62272108 联系人：陈琳琳 客户服务电话：400-8888-777或95578、安徽省内客服电话：96888 公司网址：www.gyzq.com.cn 34) 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号 通讯地址：上海市黄浦区西藏中路336号 法定代表人：龚德雄 联系人：张瑾 联系电话：021-53519888 客户服务电话：021-962518，4008-918-918（全国） 公司网址：www.962518.com 35) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 通讯地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨、李芳芳 客户服务电话： 10108998、400-888-8788、95525 公司网址：www.ebscn.com 36) 江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 通讯地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 电话：0451-85863696 传真：0451-82287211 联系人：张背北 客户服务电话：400-666-2288 公司网址：www.jhzq.com.cn 37) 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：刘化军 联系人：王一彦 电话：021-20333910 传真：021-50498825 客户服务电话：95531、400-888-8588 公司网址：www.longone.com.cn 38) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：齐晓燕 客户服务电话: 95536 公司网址：www.guosen.com.cn 39) 宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号 法定代表人：冯戎 电话：010-88085338 传真：010-88085240 联系人：李巍 客户服务电话：4008-000-562（全国） 公司网址：www.hysec.com 40) 华宝证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57楼法定代表人：陈林 电话：021-68778090 传真：021-68778113 联系人：刘闻川 客户服务电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com 41) 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路新天地大厦7、8层 法定代表人：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 联系人：张腾 客户服务电话: 96326（福建省外加拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn 42) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务热线：95579或4008-888-999 客户服务网站：www.95579.com 43) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务热线：95548 公司网址：www.citicssd.com 44) 上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法定代表人：杨锐敏 电话：021-38784818 传真：021-68775878 联系人：倪丹 客户服务电话：021-68777877 公司网址：www.shhxzq.com 45) 深圳众禄基金销售有限公司 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：邓爱萍 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn www.jjmmw.com 46) 杭州数米基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 电话：0571-28829790 传真：0571-26698533 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 47) 上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3号楼C座9楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509998 传真：021-64385308 客户服务电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 48) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-58870011 传真：021-68596916 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 49) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室 法定代表人：汪静波 联系人：方成 电话：021-38602377 传真：021-38602300 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 50) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：敖玲 电话：021-58788678 传真：021-58788678-8101 客户服务电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com 51) 北京展恒基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层 法定代表人：闫振杰 客户服务电话：400-888-6661 公司网址：www.myfp.cn 52）和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦1002 室 法定代表人：王莉 客户服务电话：400-920-0022 和讯理财客网址： licaike.hexun.com 53）万银财富(北京)基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201 法定代表人：李招弟 客户服务电话：400-808-0069 公司网址：www.wy-fund.com （二）注册登记机构 名称：国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一期C-6栋二层 办公地址：上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层 法定代表人：吴显玲 电话：（021）3855 5511 传真：（021）68883050 联系人：胡昕彦 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东南路256 号华夏银行大厦1405 室 办公地址：上海市浦东南路256 号华夏银行大厦1405 室 负责人：廖海 联系电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 联系人：廖海 经办律师：廖海、黎明 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6楼 办公地址：上海湖滨路202 号普华永道中心11 楼 法定代表人：杨绍信 电话：021-6123 8888 传真：021-6123 8800 经办注册会计师： 单峰 沈兆杰 四、基金名称 富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金 五、基金的类型 债券型开放式证券投资基金 六、基金的投资目标 通过主动的资产管理，在严格控制风险、保证资产充分流动性的基础上，力求为投资者 创造持续稳定的投资回报。 七、基金的投资范围 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券、股票、 权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金主要投资于国债、金融债、央行票据、信用等级为投资级以上的企业债、公司债 和短期融资券、可转换债券（含分离交易可转债）、资产支持证券、债券回购、银行存款等 固定收益证券品种。本基金对固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的80%，其中现 金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 本基金也可投资于非固定收益类金融工具。本基金可以参与一级市场新股申购，也可以 直接投资于二级市场的股票。本基金不直接通过二级市场买入权证，可持有股票所派发的权 证以及因投资分离交易可转债而产生的权证等，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他 非债券类品种。本基金投资于固定收益类资产以外的其它资产（包括股票、权证等）的比例 不超过基金资产的20%。 根据未来法律法规或监管机构相关政策的变动，本基金管理人在履行适当程序后，可以 相应调整上述投资比例并投资于法律法规或监管机构允许投资的其他金融产品。 八、基金的投资策略 （一）固定收益类品种投资策略 债券投资组合的回报主要来自于组合的久期管理，识别收益率曲线中价值低估的部分以 及各类债券中价值低估的种类。本基金将采取积极主动的投资策略，以中长期利率趋势分析 为主，结合经济周期、宏观经济运行中的价格指数、资金供求分析、货币政策、财政政策研 判及收益率曲线分析，在保证流动性和风险可控的前提下，实施积极的债券投资组合管理。 （1） 利率预期策略 利率变化是影响债券价格的最重要的因素，利率预期策略是本基金的基本投资策略。通 过对宏观经济、金融政策、市场供需、市场结构变化等因素的分析，采用定性分析与定量分 析相结合的方法，形成对未来利率走势的判断，并依此调整组合久期和资产配置比例。 （2） 久期控制策略 在对利率变化方向和趋势判断的基础上，确定恰当的久期目标，合理控制利率风险。在 预期利率整体上升时，降低组合久期；在预期利率整体下降时，提高组合久期。 （3） 期限结构配置 在决定本基金债券组合的久期后，本基金主要采用收益率曲线分析策略决定组合期限结 构配置。 收益率曲线分析策略是根据收益曲线的非平行移动调整资产组合，即通过考察市场收益 率曲线的动态变化及预期变化，寻求在一段时间内获得因收益率曲线形状变化而导致的债券 价格变化所产生的超额收益的策略。主要有三种配置方式可以选择：子弹策略是将组合各债 券到期期限高度集中于收益率曲线上的某一点；哑铃策略是将到期期限集中于曲线的两端； 而梯形策略则是各期限到期的债券所占的比重基本一致。 （4） 类属资产配置策略 不同类型的债券在收益率、流动性和信用风险上存在差异，有必要将债券资产配置于不 同类型的债券品种以及在不同市场上进行配置，以寻求收益性、流动性和信用风险补偿间的 最佳平衡点。 在综合信用分析、流动性分析、税收及市场结构等因素分析的基础上，本基金根据对金 融债、企业债等债券品种与同期限国债之间收益率利差的扩大和收窄的预期，主动地增加预 期利差将收窄的债券类属品种的投资比例，降低预期利差将扩大的债券类属品种的投资比 例，获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。 （5） 债券品种选择策略 在以上债券资产久期、期限和类属配置的基础上，本基金根据债券市场收益率数据，运 用利率模型对单个债券进行估值分析，并结合债券的信用评级、流动性、息票率、税赋、提 前偿还和赎回等因素，选择具有良好投资价值的债券品种进行投资。为控制基金债券投资的 信用风险，本基金投资的企业债券需经国内评估机构进行信用评估，要求其信用评级为投资 级以上。如果债券获得主管机构的豁免评级，本基金根据对债券发行人的内部信用风险分析， 决定是否将该债券纳入基金的投资范围。 （6） 套利策略 在有效资产配置的基础之上，基金管理人还将采用多种投资手段，把握市场上的无风险 套利机会，并利用杠杆原理以及各种衍生工具，增加盈利性，控制风险。 （二）动态收益增强策略 在以上债券投资策略的基础上，本基金还将根据债券市场的动态变化，采取多种灵活的 策略，获取超额收益。主要包括骑乘收益率曲线策略、息差策略等。 (1) 骑乘收益率曲线策略 骑乘收益率曲线策略是指当收益率曲线相对陡峭时，买入期限位于收益率曲线陡峭处 的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，随着债券期限剩余期限缩短，债券的收益率 水平将会较投资期初有所下降，通过债券收益率的下滑，获得资本利得收益。 (2) 息差策略 息差策略是指通过不断正回购融资并持续买入债券的操作，只要回购资金成本低于债券 收益率，就可以达到杠杆放大的套利目标。 本基金将根据对市场回购利率走势的判断，适当地选择杠杆比率，谨慎地实施息差策略， 提高投资组合的收益水平。 （三）股票投资策略 本基金的股票投资包括股票二级市场投资和新股申购。 本基金可适当参与股票二级市场的投资，主要采用“自下而上”的投资策略，将定量的股 票筛选和定性的公司深度研究相结合，精选具有稳定的现金分红能力和持续的盈利增长预 期，且估值合理的优质上市公司股票。 本基金认为参与新股申购获得收益不但要求对股票上市价格进行准确判断，更重要的是 对上市企业更长期投资价值的判断。因此，对上市公司进行深度的基本面研究、挖掘内在投 资价值是本基金获得超额收益的主要来源之一。本基金对获配新股适时选择获配新股变现时 机，以获取较好的股票变现收益。 （四）可转债投资策略 可转换债券（含可交易分离可转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵 御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。可转债的选择结合其债性和股性特征，在对公 司基本面和转债条款深入研究的基础上进行估值分析，投资具有较高安全边际和良好流动性 的可转换债券，获取稳健的投资回报。 （五）权证投资策略 本基金不直接从二级市场买入权证，可持有股票派发或可分离交易可债券所分离的权 证。 九、基金的投资决策流程 严格的投资决策流程是本基金进行投资组合和控制投资风险的制度保障。本基金通过对 不同层次的决策主体明确授权范围，建立完善的投资决策运作体系。投资决策委员会是本基 金管理人最高的投资决策机构。 债券投资决策主要根据对宏观经济趋势的研究结论，指导对利率趋势和债券市场的判 断，并据此形成投资决策。 1、宏观经济、利率期限结构和债券市场分析 宏观经济研究员对国内、国际经济趋势进行分析，债券研究员在此基础上对利率期限结 构变化趋势和债券市场供求关系变化进行分析和预测，并将分析和预测结果提交每月债券资 产配置会议及其他会议讨论。 2、债券投资策略和期限配置建议 债券基金经理、宏观研究员和债券研究员经过每月债券资产配置会议对宏观经济、债券 市场和利率期限结构的分析讨论，债券基金经理根据分析的结论对下阶段债券投资策略和期 限配置提出建议和制定实施计划，向债券投资决策委员会提交《债券资产配置报告》。 3、债券投资策略和期限配置决策 投资决策委员会在听取宏观经济研究员、债券研究员的分析和预测结果后，对债券基金 经理提交的《债券资产配置报告》进行审议，审议结果作为投资组合的债券投资策略和期限 配置（范围）决策。 4、债券选择和债券组合构建 债券基金经理依照投资决策委员会审议通过的债券投资策略、债券组合久期和期限配置 决策构建债券投资组合。 基金经理根据投资组合方案制定具体的操作计划，并以投资指令的形式下达至集中交易 室。在构建投资组合的过程中，基金经理必须严格遵守基金合同的投资限制及其他要求。 5、投资指令的下达与执行及反馈 集中交易室依据具体执行债券等品种的买卖操作，并将指令的执行情况反馈给基金经理 并提供建议，以便基金经理及时调整交易策略。 6、监察稽核部对债券投资运作过程中的合规性风险控制进行监督和检查，就发现的问 题及时提醒债券基金经理及有关领导。 7、投资风险管理和业绩评估会议：由公司总经理、投资总监、研究主管和风险管理经 理组成投资风险管理与业绩评估小组。该小组定期或不定期召开投资风险管理和业绩评估会 议，风险管理经理提交最新的投资风险和业绩评估报告，确保所有的风险控制指标和规则均 有效执行，并就潜在的风险因素进行分析和讨论，对基金的投资提出建议。风险管理经理应 将投资风险和业绩评估报告，以及投资风险管理和业绩评估会议对于基金投资的建议提交投 资决策委员会。 8、债券基金经理根据风险管理和业绩评估报告，以及投资风险管理与业绩评估小组的 建议，结合最新信息和研究结果做出投资组合的适当调整。 十、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为中债总指数（全价） 中债总指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，能够反映债券市场总体走势，具有（未完）  |