[发行]华安升级：更新招募说明书摘要（2014年第2号）
华安升级主题股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 （2014年第2号） 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇一四年十二月 重要提示 华安升级主题股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基金管理有限公司（以 下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）2011年3月3日证监许可[2011]317号文核准。本基金基金合同自2011 年4月22日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解 基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金 是否和投资人的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩 表现（或“基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证”）。基金管理 人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值 变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特别 说明外，本招募说明书摘要所载内容截止日为2014年10月22日，有关财务数据截止日为2014 年9月30日，净值表现截止日为2014年6月30日。 目录 一、基金管理人 .............................................................................................................................. 1 二、基金托管人 .............................................................................................................................. 5 三、相关服务机构 .......................................................................................................................... 9 四、基金的名称 ............................................................................................................................ 35 五、基金的类型 ............................................................................................................................ 35 六、基金的投资目标 .................................................................................................................... 36 七、基金的投资方向 .................................................................................................................... 36 八、基金的投资策略 .................................................................................................................... 36 九、基金的业绩比较基准 ............................................................................................................ 41 十、基金的风险收益特征 ............................................................................................................ 41 十一、基金投资组合报告 ............................................................................................................ 41 十二、基金的业绩 ........................................................................................................................ 45 十三、费用概览 ............................................................................................................................ 46 十四、对招募说明书更新部分的说明 ........................................................................................ 50 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：华安基金管理有限公司 2、住所：上海浦东新区世纪大道8号，上海国金中心二期31、32层 3、法定代表人：朱学华 4、设立日期：1998年6月4日 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】20号 6、联系电话：（021）38969999 7、联系人：王艳 8、客户服务中心电话：40088-50099 9、网址：www.huaan.com.cn （二）注册资本和股权结构 1、注册资本：1.5亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 上海电气（集团）总公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资（集团）有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% （三）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及 兼职情况等。 （1）董事会 朱学华先生，大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经 理并兼任海际大和证券有限责任公司董事长，现任华安基金管理有限公司董事长、法定 代表人，党总支书记，同时代行公司总经理职务。 冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会信息中心副主任、主任，上海市 工业投资公司副总经理、总经理，上海工业投资（集团）有限公司副总裁、党委副书记。 现任上海工业投资（集团）有限公司执行董事（法定代表人）、总裁、党委书记。 马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经 理，上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际（集团）有限公司副总裁兼计 划财务部经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、 锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、长江养老保险股份有限公司董事、史带财产保 险股份有限公司董事、上海国际信托有限公司监事。 董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处 长、处长，上海市审计局财政审计处处长，现任上海电气（集团）总公司财务总监。 王松先生，研究生学历，高级经济师。历任建设银行总行投资部职员，国泰证券有 限公司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理，国泰君安证券股份有限 公司债券业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助 理，现任国泰君安证券股份有限公司副总裁。 独立董事： 萧灼基先生，研究生学历，教授。历任全国政协委员，政协经济委员会委员，北京 大学经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市、武汉市等省市专 家顾问，北京市场经济研究所所长，《经济界》杂志社社长、主编。 吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾 问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师 事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲 裁委员会仲裁员、上海市律师协会顾问。 夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、 博士生导师，中国工业经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专家，财政部企业 内部控制标准委员会委员，香港中文大学名誉教授，复旦大学管理学院兼职教授，上海 证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。 （2）监事会 张志红女士，经济学博士。历任上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局 机构监管一处处长、上市公司监管一处处长，长城证券有限责任公司副总经理、党委委 员、纪委书记、合规总监，现任国泰君安证券总裁助理、投行业务委员会副总裁、华安 基金管理有限公司监事会主席。 陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、 资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部副科长、科长，现任上海国际信托有限 公司投资管理总部高级经理。 柳振铎，硕士研究生，高级经济师。历任上海良工阀门厂副厂长，上海机电工业管 理局规划处处长，上海电机（集团）有限公司总经理，上海电气（集团）总公司副总裁， 兼：上海电气资产管理有限公司总裁、上海机电股份有限公司党委书记、总经理，上海 集优机械股份有限公司董事长，上海工业锅炉研究所所长。现任中国电器工业协会工业 锅炉分会五届理事会理事长。 章卫进先生，大专学历，会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处 会计主管，英国SONOFEC公司（长驻伦敦）业务经理，上海有色金属总公司房产公司财 务部经理、办公室主任，上海工业投资（集团）有限公司财务部业务主管、副经理，现 任上海工业投资（集团）有限公司财务部经理。 李梅清女士，大专学历，会计师。历任上海新亚（集团）股份有限公司财务部副经 理、上海新亚（集团）有限公司财务部副经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部 副经理及上市公司部副经理，上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财 务总监。 汪宝山先生，大学学历，经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记， 建行宝山宝钢支行副行长，建行上海市分行办公室副主任，国泰证券公司综合管理部总 经理，公司专职党委副书记兼行政管理部总经理，公司专职党委副书记兼上海营业总部 总经理，国泰君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记，公司党委委员、工 会主席，国泰君安投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公 司党委委员。 赵敏先生，研究生学历。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作，历任华安基 金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理，现任华 安基金管理有限公司总经理助理。 诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察 员，集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。 （3）高级管理人员 朱学华先生，大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经 理并兼任海际大和证券有限责任公司董事长，现任华安基金管理有限公司董事长、法定 代表人，同时代行公司总经理职务。 尚志民先生，研究生学历，17年证券、基金从业经验。曾在上海证券报研究所、上 海证大投资管理有限公司工作，进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展 部高级研究员，1999年6月至2001年9月担任安顺证券投资基金的基金经理，2000年 7月至2001年9月同时担任安瑞证券投资基金的基金经理，2001年9月至2003年9月 担任华安创新证券投资基金的基金经理，2003年9月至今担任安顺证券投资基金的基金 经理，2006年9月起同时担任华安宏利股票型证券投资基金的基金经理。现任华安基金 管理有限公司副总经理兼首席投资官。 秦军先生，研究生学历，15年证券、基金从业经验，曾任中国航空工业规划设计研 究院建设监理部总经理助理，中合资产管理有限责任公司北京分公司总经理，嘉实基金 管理有限公司总经理助理，现任华安基金管理有限公司副总经理。 章国富先生，研究生学历，26年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、 硕士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副 总经理、上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、上海信虹投资管理有 限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基金管理有限公司督察长，现 任华安基金管理有限公司副总经理。 薛珍女士，研究生学历，13年证券、基金从业经验，曾任华东政法大学副教授，中 国证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局信息调研处处长，中国证监 会上海监管局法制工作处处长，现任华安基金管理有限公司督察长。 2、本基金基金经理 陈俏宇女士，工商管理硕士，中国注册会计师协会非执业会员，19年证券、基金从 业经历。曾在上海万国证券公司发行部、申银万国证券有限公司国际业务部、上海申银 万国证券研究所有限公司行业部工作。2003年加入华安基金管理有限公司，曾任研究发 展部高级研究员、专户理财部投资经理、安顺证券投资基金和华安宏利股票型证券投资 基金的基金经理助理，2007年3月至2008年2月担任安顺证券投资基金、华安宏利股 票型证券投资基金的基金经理，2008年2月起担任安信证券投资基金的基金经理，2008 年10月起同时担任本基金的基金经理。2011年4月起同时担任华安升级主题股票型证 券投资基金的基金经理。2014年4月起兼任基金投资部副总监。 3、本公司采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 朱学华先生，董事长、党总支书记、代行公司总经理职务 尚志民先生，副总经理、首席投资官 翁启森先生，基金投资部兼全球投资部高级总监、基金经理 杨 明先生，投资研究部高级总监 许之彦先生，指数投资部高级总监 贺 涛先生，固定收益部副总监、基金经理 陈俏宇女士，基金投资部副总监、基金经理 上述人员之间不存在亲属关系。 4、业务人员的准备情况： 截至2014年9月30日，公司目前共有员工288人，主要来自国内外证券公司等金 融机构，其中91.7%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操作 经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务 由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。 二、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立， 1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银 行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行 的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月 27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。 2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25 日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已 发行股份总数为：250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606 股A股)。 2014年上半年，本集团实现利润总额1,695.16亿元，较上年同期增长9.23%；净 利润1,309.70亿元，较上年同期增长9.17%。营业收入2,870.97亿元，较上年同期增 长14.20%；其中，利息净收入增长12.59%，净利息收益率(NIM)2.80%；手续费及佣金 净收入增长8.39%，在营业收入中的占比达20.96%。成本收入比24.17%，同比下降0.45 个百分点。资本充足率与核心一级资本充足率分别为13.89%和11.21%，同业领先。 截至2014年6月末，本集团资产总额163,997.90亿元，较上年末增长6.75%，其 中，客户贷款和垫款总额91,906.01亿元，增长6.99%；负债总额152,527.78亿元，较 上年末增长6.75%，其中，客户存款总额129,569.56亿元，增长6.00%。 截至2014年6月末，中国建设银行公司机构客户326.89万户，较上年末增加20.35 万户，增长6.64%；个人客户近3亿户，较上年末增加921万户，增长3.17%；网上银 行客户1.67亿户，较上年末增长9.23%，手机银行客户数1.31亿户，增长12.56%。 截至2014年6月末，中国建设银行境内营业机构总量14,707个，服务覆盖面进一 步扩大；自助设备72,128台，较上年末增加3,115台。电子银行和自助渠道账务性交 易量占比达86.55%，较上年末提高1.15个百分点。 2014年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内 外知名机构授予的40余个重要奖项。在英国《银行家》杂志2014年“世界银行1000 强排名”中，以一级资本总额位列全球第2，较上年上升3位；在美国《福布斯》杂志 2014年全球上市公司2000强排名中位列第2；在美国《财富》杂志世界500强排名第 38位，较上年上升12位。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市 场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核 处等9个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工240余人。自2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常 规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、 总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行 业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工 作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行 总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银 行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务 管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事 托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以 客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步 发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券 投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托 管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2014年9月末， 中国建设银行已托管389只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业 务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至今连续五年被国际权威杂 志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”；获和讯网的中国“最佳资产托管银行” 奖；境内权威经济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖；中央国债登记结 算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管 规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行， 保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持 有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对 托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了 专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能 力。 （三）内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗 位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业 资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按 规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置， 封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动 化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利 用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及 基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监 督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提 供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金 费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监 控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情 况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手 等内容进行合法合规性监督。 3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运 作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行 解释或举证，并及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构及其联系人 1、直销机构 （1）华安基金管理有限公司上海业务部 地址：上海浦东新区世纪大道8号，上海国金中心二期31层 电话：（021）38969960 传真：（021）58406138 联系人：姚佳岑 （2）华安基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室 电话：（010）57635999 传真：（010）66214061 联系人：朱江 （3）华安基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区华夏路10号富力中心1203室 电话：（020）38199200 传真：（020）38927962 联系人：张彤 （4）华安基金管理有限公司西安分公司 地址：西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室 电话：（029）87651811 传真：（029）87651820 联系人：史小光 （5）华安基金管理有限公司成都分公司 地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L 电话：（028）85268583 传真：（028）85268827 联系人：张彤 （6）华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室 电话：（024）22522733 传真：（024）22521633 联系人：杨贺 （7）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站：www.huaan.com.cn 华安电子交易热线：40088-50099 智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端 传真电话：（021）33626962 联系人：谢伯恩 2、代销机构 (1) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com (2) 中国银行股份有限公司 注册地址：中国北京市复兴门内大街1号 办公地址：中国北京市复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 电话：（86）10-66596688 传真：（86）10-66594568 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn (3) 中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：86-95588 传真：86-10-66107571 网址：www.icbc.com.cn (4) 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com (5) 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com (6) 招商银行股份有限公司 注册地址：中国广东省深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：傅育宁 电话：86755-83198888 传真：86755-83195109 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com (7) 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 电话：86-10-65558000 传真：86-10-65550809 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com (8) 兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路154号 法定代表人： 高建平 电话：（0591）87824863 传真：（0591）87842633 客户服务电话：95561 网址： www.cib.com.cn (9) 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 传真：（010）63636713 电话：010-63636363 客户服务电话：95595 网址：www.cebbank.com (10)中国民生银行股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 客户服务电话：95568 电话：010-68946790 传真： 86-10-68466796 网址：www.cmbc.com.cn (11)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：刘安东 客户服务电话：95580 传真：（010）66419824 公司网址：www.psbc.com (12)华夏银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街22号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 法定代表人：吴建 电话：（010）85239938 传真：（010）85239605 客户服务电话：95577 网址： www.hxb.com.cn (13)上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路168号 办公地址：上海市银城中路168号 法定代表人：范一飞 电话：0086-21-68475888 传真：0086-21-68476111 客户服务电话：（021）95594 网址：www.bankofshanghai.com (14)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：中国上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人：胡平西 电话：0086-21-38576666 传真：0086-21-50105080 客户服务电话：（021）962999 网址：www.srcb.com (15)浙商银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路288号 办公地址：杭州市庆春路288号 法定代表人： 张达洋 电话：（0571）87659009，87659816 传真：（0571）87659826 客户服务电话：95527 网址： www.czbank.com (16)东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表人：廖玉林 电话： ( 0769 ) 22102097 传真： ( 0769 )22116029 客户服务电话：4001196228 网址：www.dongguanbank.cn (17)临商银行股份有限公司 注册地址： 山东省临沂市沂蒙路336号 法定代表人： 王傢玉 电话：（0539）8311353 客户服务电话：40069-96588 网址：www.lsbchina.com (18)温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道196号 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 电话：0577-88999906 客户服务电话：0577- 96699 网址：www.wzbank.cn (19)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址： 新疆乌鲁木齐市新华北路8 号 法定代表人： 农惠臣 电话：0991-824667 传真：0991-8824667 客户服务电话：0991-96518 网址：www.uccb.com.cn (20)大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁大连市中山区中山路88号 办公地址：辽宁大连市中山区中山路88号 法定代表人：陈占维 电话：（0411）82311410 传真：（0411）82311410 客户服务电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com (21)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：高淑珍 电话：（0451）86779999 传真：（0451）86779000 客户服务电话：4006095537/ 95537 网址：www.hrbcb.com.cn (22)广州银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北195号 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路30号 法定代表人：姚建军 电话：020-37598339 传真：020-37590798 客户服务电话：96699（广州）、400-83-96699（全国） 网址：www.gzcb.com.cn (23)平安银行股份有限公司 注册地址：中国深圳市深南中路5047号 法定代表人：孙建一 联系电话：（0755）82080387 传真号码：（0755）82080386 客户服务电话：95511 网址：bank.pingan.com (24)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层 法定代表人：万建华 电话：（021）38676798 传真：（021）38670798 客户服务电话：400-8888-666 网址：www.gtja.com (25)中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 电话：（010）65183888 传真：（010）65182261 客户服务电话：400-8888-108 、95587 网址：www.csc108.com (26)国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：（0755）82130833转2181 传真：（0755）82133952 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn (27)招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 电话：（0755）82943666 传真：（0755）82944669 客户服务热线：95565 网站：www.newone.com.cn (28)广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、10、18-19、36、38-39、41-44 楼 法定代表人：孙树明 电话：（020）87550265 传真：（020）87553600 客户服务热线：95575 网址：www.gf.com.cn (29)中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：（0755）23835383 传真：（010）60836029 客服电话：0755-23835888 网址：www.cs.ecitic.com (30)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈有安 电话：（010）66568047 传真：（010）66568536 客户服务电话：4008-888-88 网址：www.chinastock.com.cn (31)海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：（021）23219000 传真：（021）63410627 客户服务电话：400-8888-001、95553 网址：www.htsec.com (32)申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：储晓明 电话：（021）54033888 传真：（021）54035333 客户服务电话：（021）96250500 网址：www.sywg.com (33)兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号证券大厦 办公地址：福州市湖东路268号证券大厦； 上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼 法定代表人：兰荣 电话：（021）68419974 传真：（021）68419867 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn (34)长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法定代表人：杨泽柱 电话：400-8888-999 客户服务电话：95579 网址：www.cjsc.com.cn (35)西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：余维佳 电话：023-63786433 传真：023-63786477 客户服务电话：40080-96096 网址：www.swsc.com.cn (36)湘财证券有限责任公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地点：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：林俊波 电话：（021）68634518 传真：（021）68865680 客户服务电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com (37)万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 法定代表人：张建军 电话：020-37865070 传真：020-37865030 客户服务电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn (38)民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座16－18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座16－18 层 法定代表人：余政 电话：（010）85120190 传真：（010）85120211 客户服务电话：4006198888 网址：www.mszq.com (39)国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券 法定代表人：蔡咏 电话：（0551）62207323 客户服务电话：4008888777 、95578 网址：www.gyzq.com.cn (40)渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：杜庆平 电话：（022）28451861 客户服务电话：400-651-5988 公司网站：www.ewww.com.cn (41)华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：（025）83290551 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn (42)山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26―30层 法定代表人：侯巍 电话：（0351）8686966 传真：（0351）8686667 客户服务电话：95573 网址：www.sxzq.net (43)中信万通证券有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 电话：（0532）85022026 传真：（0532）85022026 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn (44)信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 电话：（010）63081000 传真：（010）63080978 客户服务电话：400-800-8899 网址： www.cindasc.com (45)东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层—29层、32、36、39、 40层 法定代表人：潘鑫军 电话：（021）63325888 传真：（021）63326010 客户服务电话: 95503 网址：www.dfzq.com.cn (46)方正证券股份有限公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 电话：（0731）85832367 传真：（0731）85832366 客户服务电话：（0731）95571 网址：www.foundersc.com (47)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：（021）22169999 传真：（021）62151789 客户服务电话: 95525 网站：www.ebscn.com (48)广州证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：刘东 电话：（020）88836999 传真：（020）88836654 客户服务电话：（020）83963933 网址：www.gzs.com.cn (49)上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号 法定代表人：龚德雄 电话：(021) 53519888 传真：(021) 53519888 客户服务电话：4008918918 网址：www.shzq.com (50)国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街8号 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9楼 法定代表人：姚志勇 电话：（0510）82831662 传真：（0510）82830162 客户服务电话：（0510）82588168 网址：www.glsc.com.cn (51)华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：李工 电话：（0551）6516169 传真：（0551）65161600 客户服务电话：96518 网址：www.hazq.com (52)国海证券有限责任公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 电话：（0771）5569592 传真：（0771）5530903 客户服务电话：0771-5539032 网址：www.ghzq.com.cn (53)财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27层 法定代表人：蔡一兵 电话：（0731）4403343 传真：（0731）4403439 客户服务电话: 0731-84403360 网址：www.cfzq.com (54)东莞证券有限责任公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 电话：（0769）22119351 传真：（0769）22119423 客户服务电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn (55)中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 电话：（0371）65585670 传真：（0371）65585665 客户服务电话：（0371）967218 网址：www.ccnew.com (56)国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 电话：（010）84183389 传真：（010）64482090 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com (57)恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：庞介民 电话：（0471）4913998 传真：（0471）4930707 客户服务电话：（0471）4961259 网址：www.cnht.com.cn (58)国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 法定代表人：曾小普 电话：（0791）6289771 传真：（0791）6289395 客户服务电话：4008222111 网址：www.gsstock.com (59)宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 法定代表人：冯戎 联系电话：（0991）2301870 传真号码：（0991）2301779 客户服务电话：0991-400-800-0562 公司网址：www.hysec.com (60)齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 传真：（0531）68889752 客户服务电话：9553895538 网址： www.qlzq.com.cn (61)世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 法定代表人：姜昧军 电话：（0755）83199511 传真：（0755）83199545 客户服务电话: （0755）83199509 公司网站：www.csco.com.cn (62)中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41 层 法定代表人：王宜四 电话：（0791）6768763 传真：（0791）6789414 客户服务电话：4008866567 网址：www.avicsec.com (63)西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街232号信托大厦16—17层 办公地址：西安市东新街232号信托大厦16—17层 法定代表人：刘建武 电话：（029）87406172 客户服务电话：95582 网址：www.westsecu.com.cn (64)华福证券有限责任公司 注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 法定代表人： 黄金琳 电话：（0591）87383623 传真：（0591）87383610 客户服务电话：（0591）96326 网址： www.hfzq.com.cn (65)华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人：李晓安 电话：（0931）4890100 传真：（0931）4890118 客户服务电话：（0931）4890619 网址：www.hlzqgs.com (66)中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层、26层、27层及28层 法定代表人：金立群 电话：（010）65051166 传真：（010）65051156 客户服务电话：（010）65051166 网址：www.cicc.com.cn (67)中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层 法定代表人：龙增来 电话：（0755）82023442 传真：（0755）82026539 客户服务电话：400-600-8008 网址：http://www.china-invs.cn/ (68)中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层 办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层 法定代表人： 黄扬录 电话：（0755）82943755 传真：（0755）82940511 客户服务电话：4001022011 网址：www.zszq.com.cn (69)日信证券有限责任公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人：孔佑杰 电话：0471-6292587 传真：0471-6292477 客户服务电话：无 网址：www.rxzq.com.cn (70)江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 电话：(0451)82336863 传真：(0451)82287211 客户服务电话：40066-62288 网址：www.jhzq.com.cn (71)华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人：陈林 电话：（021）50122107 传真：（021）50122078 客户服务电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com (72)厦门证券有限公司 注册地址： 厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼 办公地址： 厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼 法定代表人： 傅毅辉 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 客户服务电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn (73)华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号 法定代表人：祝献忠 电话：（010）58568007 传真：（010）58568062 客户服务电话：58568118 网址：www.hrsec.com.cn (74)财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层 法定代表人：翟建强 电话：0311-86028442 传真：0311-66006244 客户服务电话：4006128888 网址：www.s10000.com (75)中天证券有限责任公司 注册地址： 沈阳市和平区光荣街23 号甲 办公地址： 沈阳市和平区光荣街23 号甲 法定代表人：马功勋 电话：（024）23266917 传真：（024）23255606 客户服务电话：4006180315 网址：www.stockren.com (76)大通证券股份有限公司 注册地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、 39层 办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、 39层 法定代表人：李红光 电话：0411-39673301 传真：0411-39673219 客户服务电话：4008-169-169 网址：www.estock.com.cn (77)天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 法定代表人： 林义相 电话：（010）66045608 传真：（010）66045500 客户服务电话：（010）66045678 网址：www.txsec.com或jijin.txsec.com (78)中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市江干区解放东路29号迪凯银座22、23楼 办公地址：浙江省杭州市江干区解放东路29号迪凯银座22、23楼 法定代表人：沈强 联系电话：（0571）87112510 客户服务电话：95548 网址：www.bigsun.com.cn (79)上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼 法定代表人： 杨锐敏电话：021-38784818 传真：021-68775878 客户服务电话： 021-38784818 公司网站：www.cf-clsa.com (80)财通证券有限责任公司 注册地址：杭州杭大路15 号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州杭大路15 号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 客服电话：0571-96336 网址：www.ctsec.com (81)上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号903-906室 法定代表人：杨文斌 电话：400-700-9665 传真：021-68596916 网址: www.ehowbuy.com (82)上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼 法定代表人：其实 电话：4001818188 网址: www.1234567.com.cn (83)杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼 法定代表人：陈柏青 电话：4000-766-123 网址: www.fund123.cn (84)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 电话：021-58788678 传真：021-58787698 客户服务电话：400-089-1289 网址: www.e-rich.com.cn (85)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号8楼 法定代表人：汪静波 电话：021-38600676 传真：021-38509777 电话：400-821-5399 网址: www.noah-fund.com (86)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人：易峥 电话：0571-88920897 4008-773-772 电话：0571-88920879 传真：0571-86800423 网址: www.5ifund.com (87)北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 电话：400-888-6661 传真：(+86-10)62020088-8802 网址: www.myfund.com (88)中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢2层 法定代表人：路瑶 电话：95162，4008888160 电话：010-59539718、59539728 传真：010-65807110 网址: www.cifcofund.com (89)万银财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 法定代表人：李招弟 电话：010-59393923 传真：010-59393074 电话：4008080069 网址: www.wy-fund.com (90)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 电话：4006-788-887 传真：0755-82080798 网址: www.zlfund.cn www.jjmmw.com (91)联讯证券有限责任公司 注册地址：广东省惠州市江北东江3路55号广播电视新闻中心三、四层 办公地址：广东省惠州市江北东江3路55号广播电视新闻中心 三、四层 法定代表人：徐刚 电话：95564 网址: www.lxzq.com.cn (92)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人：牛冠兴 电话：4008001001 网址: www.essence.com.cn (93)新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层 法定代表人：刘汝军 电话：4006989898 网址: http://www.xsdzq.cn (94)天风证券有限责任公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：武汉市武昌区中南路99号武汉保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 电话：028-86712334 网址: http://www.tfzq.com (95)和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F 法定代表人：王莉 联系人：吴卫东 电话：021-20835787 传真：021-20835879 (96)中国国际期货有限公司 注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12 层 办公地址： 北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层 法定代表人： 王兵 客服电话： 95162 公司网站： www.cifco.net （二）注册登记机构 华安基金管理有限公司 住所：上海浦东新区世纪大道8号，上海国金中心二期31、32层 法定代表人：朱学华 电话：（021）38969999 传真：（021）33627962 联系人：赵良 客户服务中心电话：40088-50099 （三）律师事务所和经办律师 名称：通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 经办律师：秦悦民、王利民 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼 首席合伙人：杨绍信 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：傅琛慧 经办会计师：汪棣、傅琛慧 四、基金的名称 本基金名称：华安升级主题股票型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式。 六、基金的投资目标 本基金重点投资于受益于产业结构升级、消费升级和技术升级的行业，分享中国经 济结构转型过程中的投资收益。在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳 健增值。 七、基金的投资方向 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括A股股票（包含中小板、创业板及 其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、权证、货币市场工具和资产支持证券以及 中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。 本基金股票投资占基金资产的比例范围为60%～95%，其中投资于战略性新兴行业、 消费升级行业和传统行业中的技术升级相关行业的比例不低于股票投资的80%；债券、 权证、现金、货币市场工具和资产支持证券占基金资产的比例范围为5～40%，其中权证 投资占基金资产净值的比例范围为0～3%；现金或者到期日在1年以内的政府债券不低于 基金资产净值的5%。 八、基金的投资策略 （一）投资策略 本基金将采用“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投资管理策略，将定性分 析与定量分析贯穿于资产配置、行业细分、个券选择以及组合风险管理全过程中。 1、资产配置策略 本基金以股票投资为主，并通过适度调整大类资产配置比例，减少基金的系统性风 险。本基金将通过对宏观经济、国家政策、市场预期、估值水平等可能影响证券市场的 重要因素的研究和预测，利用公司研究开发的数量模型工具，分析和比较不同类别金融 市场和不同金融工具的收益及风险特征，确定合适的资产配置比例。在做大类资产的主 动性配置时，基金管理人也会基于在长期投资管理过程中所累积的经验，应对突发事件、 财报季节效应以及市场非有效等例外效应所造成的短期市场波动。 2、股票投资策略 采取“自上而下”和“自下而上”相结合的方法确定投资组合。 （1）采取“自上而下”的方式选择行业 对宏观经济中制度性、结构性或周期性等发展趋势进行前瞻性的研究与分析，挖掘 并投资于集中代表整个经济发展趋势的行业或主题。本基金重点关注以下几类行业，并 将不低于80%的股票资产投资于该类行业的上市公司。 ① 战略性新兴行业 国家中长期科学和技术发展规划纲要把建设创新型国家作为战略目标，把可持续发 展作为战略方向，把争夺经济科技制高点作为战略重点。在这一规划下，战略性新兴行 业将逐步成为经济社会发展的主导力量。本基金认为，战略性新兴行业必须掌握关键核 心技术，具有市场需求前景，具备资源能耗低、带动系数大、就业机会多、综合效益好 的特征。在选择战略性新兴行业时，将着重考虑以下几个因素：一是产品要有稳定并有 发展前景的市场需求；二是要有良好的经济技术效益；三是要能带动一批相关产业的兴 起。本基金根据国民经济和社会发展五年规划、产业调整与振兴规划以及区域发展战略 等，确定节能环保、信息技术、新材料和生物医药等行业为中长期的战略性新兴产业。 未来将根据经济社会的发展和政策的演变适当调整战略性新兴产业的范畴。 ②消费升级行业 当前在经济增长的三驾马车中，消费是最为稳定且持续增长的因素。随着我国居民 收入水平提高，消费升级趋势越来越明显，导致消费升级受益行业公司业绩持续稳定增 长。本基金将对影响居民收入水平及消费结构的因素以及消费结构的变化趋势进行跟踪 分析，发掘不同时期的消费升级主题，在不同子行业间进行积极的轮换，不断优化股票 资产结构。 ③传统行业中的技术升级 传统行业中的技术升级也是本基金重点关注的投资主题。创新投入和新科技的应用 将为传统行业注入新的活力，带动技术升级和盈利模式的创新。本基金在投资传统行业 时，将通过技术应用前景、市场需求和经济效益三方面论证企业发展战略和市场推进措 施，挖掘技术升级带来的投资机会。 （2）采取“自下而上”的方法精选个股 在根据上述策略选择行业的基础上，本基金将采用基本面分析和实地调研相结合的 研究方法选择个股。 基于公司财务指标分析公司的基本面价值，选择财务和资产状况良好且盈利能力较 强的公司。具体的考察指标包括成长性指标（主营业务收入增长率、息税折旧前利润增 长率、现金流）、盈利指标（毛利率、净资产收益率、投资回报率、企业净利润率）等 指标。本基金将主要使用现金流折现模型、市盈率和市净率模型等财务模型对公司进行 估值。在估值安全边际允许的前提下，更多关注公司成长的持续性。 行业研究员将通过实地调研等基本面研究方法剖析盈利背后的驱动因素，重点关注 以下几类价值驱动因素： ①市场竞争格局：在市场格局中处于有利位置，有能力进行创新投入和技术改造； ②盈利效率：公司盈利效率较高，财务结构合理，各项财务指标在业内处于领先水 平； ③技术升级：公司核心生产技术符合国家科技创新的大政方针和经济社会发展的内 在需求且存在技术壁垒； ④企业家精神：企业家致力于打造企业的核心竞争力，规划公司长远发展。 3、债券投资策略 本基金可投资于国债、金融债、企业债和可转换债券等债券品种，基金经理通过对 收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合理分配固定收益类证券组 合中投资于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例，构造债券组合。 在选择国债品种中,本产品将重点分析国债品种所蕴含的利率风险和流动性风险, 根据利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合；在选择金融债、企业债品种时,本基 金将重点分析债券的市场风险以及发行人的资信品质。资信品质主要考察发行机构及担 保机构的财务结构安全性、历史违约/担保纪录等。本基金还将关注可转债价格与其所 对应股票价格的相对变化，综合考虑可转债的市场流动性等因素，决定投资可转债的品 种和比例，捕捉其套利机会。 4、权证投资策略 本基金在实现权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证定价模 型寻求其合理估值水平，谨慎地进行投资，以追求较为稳定的收益。 5、资产支持证券的投资 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场 交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用研究和流动性 管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 （二）投资决策的依据和程序 1、投资决策依据 （1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。 （2）宏观经济变化的环境、微观企业运行的态势和证券市场走势。 2、投资决策体系 华安实行三级决策体系下的基金经理负责制。三级决策体系的责任主体是投资决策 委员会、投资协调小组和基金经理。决策管理的原则是集体决策、分层授权、职责明确 和运作规范。投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，投资协调小组是基金投资的 协调机构和中间桥梁，投资协调小组由基金投资部、研究发展部、固定收益部的负责人 及业务骨干组成。基金经理是基金运作的直接管理人。 3、投资管理程序 严谨、科学的投资程序是投资取得成功的关键，也是稳定管理、规范运作和风险控 制赖以实现的保证。本基金实行以资产配置、证券选择、组合构建、交易执行、评估与 调整、数量分析及投资风险管理为核心的投资管理程序。 （1）资产配置 研究发展部和被动投资部金融工程小组向投资决策委员会会议提交宏观经济分析 报告、行业分析报告、市场分析报告和数量分析报告，在此基础之上，研究发展部策略 小组提交投资策略分析报告及资产配置建议报告，基金经理提交基金组合分析报告和未 来操作建议，供投资决策委员会会议讨论。 投资决策委员会审议报告并形成投资决策建议，审议各基金的投资策略和投资计 划。基金经理在投资决策委员会决定的资产配置比例范围内，决定基金的具体资产配置。 （2）证券选择 基金经理根据决策会议的决议、基金的投资限制要求和市场判断，从核心股票库中 挑选股票来构建和调整投资组合。 （3）组合构建 基金经理根据研究员提交的研究报告，结合自身的研究判断，决定具体的投资品种 并决定买卖数量、时机，其中超权限投资安排等需经投资决策委员会审批。对于拟投资 的个股，基金经理将采取长期关注、择机介入的方法，以降低买入成本、控制投资风险。 对于已经买入的股票，基金的持有周期一般较长，长期持有的操作策略可有效降低基金 的交易费用和变现成本，从而提高基金的收益水平。 （4）交易执行 集中交易部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。 （5）风险与绩效评估 基金风险评估采用风险管理部门开发模型，评估组合风险价值、行业配置、估值、 流动性、利率和信用等风险。绩效评估采用华安自主研发组合绩效归因分析系统和第三 方绩效归因系统，对投资组合指定时间段进行绩效分解，归因收益风险来源。 风险管理部定期和不定期对基金进行风险和绩效评估，并提供相关报告。风险报告 使得投资决策委员会和基金经理能够随时了解组合承担的风险水平以及是否符合既定 的投资策略。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合收益的来源及投资策略 成功与否，基金经理可以据以检讨投资策略，进而调整投资组合。 （6）组合监控与调整 合规监察稽核部对基金投资组合进行合规监控，合规监察稽核部依据证券基金相关 投资法规，同时结合本公司实际情况，进行投资组合的合规监控。 基金经理将跟踪经济状况、证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申购和赎回 的现金流量情况，以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，使之 不断得到优化。 九、基金的业绩比较基准 基金整体业绩比较基准＝80%×沪深300指数收益率＋20%×中国债券总指数收益率 沪深300指数是由中证指数公司开发的中国A股市场统一指数, 它的样本选自沪深 两个证券市场, 覆盖了大部分流通市值，其成份股票为中国A股市场中代表性强、流动 性高的主流投资股票, 能够反映A股市场总体发展趋势，具有权威性，适合作为本基金 股票投资业绩比较基准。 中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国债券指数。该指数 同时覆盖了上海证券交易所、银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定收益类证券， 具有广泛的市场代表性，能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金的债券投资业绩 比较基准。 如果今后有其它代表性更强的业绩比较基准推出，或有更科学客观的权重比例适用 于本基金时，本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则，对业绩比较基 准进行相应调整。业绩比较基准的变更需经基金管理人和基金托管人协商一致，并在更 新的招募说明书中列示。 十、基金的风险收益特征 本基金为股票型基金，基金的风险与预期收益都要高于混合型基金、债券型基金和 货币市场基金，属于证券投资基金中的高风险投资品种。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年10月22 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2014年9月30日。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的 比例（％） 1 权益投资 421,382,857.92 92.72 其中：股票 421,382,857.92 92.72 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 （未完）  |