[发行]国联安红利：更新招募说明书摘要（2014年12月）
国联安德盛红利股票证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 【重要提示】 本基金的募集申请经中国证监会 2008年 8月 1日证监许可[2008]997号文 核准。本基金的基金合同于 2008年 10月 22日正式生效。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作 办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基 金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2014年10月22日，有关财务数据 和净值表现截止日为2014年9月30日(财务数据未经审计 )。 一、基金合同生效的日期： 2008年 10月 22日 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人：国联安基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 9楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 9楼 法定代表人：庹启斌 成立日期：2003年 4月 3日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字 [2003]42号 注册资本：1.5亿元人民币 电话： 021-38992888 联系人：白海燕 股权结构： 股东名称持股比例 国泰君安证券股份有限公司 51% 德国安联集团 49% （二）主要人员情况 1、董事会成员 （1）庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲 师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港 公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经 理、副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君安证券股份有限 公司执行董事、党委委员；国联安基金管理有限公司董事长，并代为履行总经 理职责。 1 ·· （2）Andrew Douglas Eu（余义焜）先生，副董事长，工商管理硕士。历 任怡富证券投资有限公司高级研究分析员、投资经理、董事（地区业务）、 JF 资产管理有限公司董事、行政总裁。现任德盛安联亚太区行政总裁及公司全球 执行委员会成员、德盛安联资产管理有限公司（香港）董事、研富资产管理有 限公司（亚太地区）董事。 （3）叶锦华先生（ IP Kam Wah），董事，学士学位，澳洲注册会计师。历 任瑞士银行香港分行会计经理、财务总监；瑞士银行集团财务董事、亚太区财 务变更计划负责人及项目总监；瑞银环球资产管理有限公司亚太区首席财务总 监及常务董事；瑞银证券投资信托股份有限公司财务总监及公司监事；瑞银环 球资产管理（日本）有限公司法定核数师；国投瑞银基金管理有限公司监事、 监事长。现任德盛安联资产管理有限公司首席财务总监，德盛安联资产管理公 司（香港、日本、新加坡、台湾）董事、研富资产管理有限公司（亚太地区） 董事。 （4）汪卫杰先生，董事，经济学硕士，会计师职称。 1994年起进入金融行 业，历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计划部副 总经理、长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理助理、计划 财务总部总经理、国泰君安证券股份有限公司计划财务总部总经理、资产负债 管理委员会专职主任委员、子公司管理小组主任。现任国泰君安证券股份有限 公司监事会办公室主任、纪检监察室主任。 （5）程静萍女士，独立董事，高级经济师职称。历任上海市财政局副科 长、副处长、处长、局长助理，上海市财政局、税务局副局长，上海市计划委 员会、上海市发展计划委员会副主任兼上海市物价局局长、上海市发展和改革 委员会副主任、第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会专职委员。现任 上海银行独立董事、上海市创业投资行业协会会长。 （6）王鸿嫔女士，独立董事，法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡富 证券投资信托有限公司副总经理、怡富证券投资顾问公司总经理，中国摩根资 产管理董事总经理、上投摩根基金管理有限公司总经理。现主要从事教育工作 和公益活动。 （7）胡斌先生，独立董事，特许金融分析师 (CFA)，美国伊利诺伊大学 (UIUC)工商管理硕士（ MBA）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆 2 ·· 资产管理公司担任 Standish Mellon量化分析师、公司副总裁， Coefficient Global公司创始人之一兼基金经理。2007年11月起，于纽银梅隆西部基金管理 有限公司（筹建）担任筹建组副组长。 2010年7月起，于纽银梅隆西部基金管理 有限公司担任首席执行官（总经理）。现任上海系数股权投资基金管理合伙企 业（有限合伙）担任总经理。 2、监事会成员 （1）元湉伟女士，监事会主席，北京大学光华管理学院工商管理硕士。历 任中国工商银行大连分行出纳、会计、信息技术等工作， 1992年担任工商银行 信托公司证券部副主任； 1994年加入君安证券任大连营业部总经理助理，期间 兼任君安物业有限责任公司总经理； 1999年担任国泰君安证券大连西安路营业 部副总经理；2004年起任大连营业部总经理；2005年起任辽宁营销总部副总经 理；2007年起任辽宁营销总部总经理；2009年起担任辽宁分公司总经理；2012 年起任财富管理部总经理；现任国联安基金管理有限公司监事会主席。 （2）庄小慧女士，监事，法律硕士。历任 Bell, Temple见习律师、 McCague, Peacock, Borlack, McInnis & Lloyd大律师及事务律师助理、金杜 律师事务所事务律师助理、瑞士再保险公司法律顾问。现任德盛安联资产管理 （亚太）有限公司法律顾问。 （3）朱慧女士，职工监事，经济学学士，历任国泰证券有限公司、国泰君 安证券股份有限公司财务部副经理，现任国联安基金管理有限公司财务部总 监。 （4）刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司基 金事务部副总监。 3、公司高级管理人员 （1）庹启斌先生，董事长，代理总经理，经济学博士。历任华东师范大学 国际金融系讲师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究 部经理、香港公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、 债券部总经理、副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君安证 券股份有限公司执行董事、党委委员；国联安基金管理有限公司董事长，代理 总经理。 3 ·· （2）周浩先生，督察长，法学硕士。曾先后任职于中国证券监督管理委员 会和上海航运产业基金管理有限公司。 2012年2月加盟国联安基金管理有限公 司，现担任国联安基金管理有限公司督察长。 （3）李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际 业务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部 审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理，现 担任国联安基金管理有限公司副总经理。 （4）魏东先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司 和国信证券股份有限公司； 2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司，先后担 任交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先 进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。 2009年6月加入国联安基金管理有限公司 ,先后担任总经理助理、投资总监的职 务。2009年9月起，担任国联安德盛精选股票证券投资基金的基金经理。 2009年 12月至2011年8月，兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金的基金经理。 2014 年3月起，兼任国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。现担任 国联安基金管理有限公司副总经理。 （5）满黎先生，副总经理，研究生学历。曾任职于华安基金管理有限公 司，先后担任上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务总部总 经理、北京总部高级董事总经理； 2012年9月加盟国联安基金管理有限公司，担 任市场总监。自2012年11月起，担任国联安基金管理有限公司副总经理。 4、基金经理 （1）现任基金经理： 饶晓鹏先生，硕士研究生。曾任银河基金管理有限公司研究员。2011年 1 月起加入国联安基金管理有限公司，先后担任研究员、国联安优选行业股票型 证券投资基金基金经理助理。2013年 12月起担任本基金基金经理，2014年 1 月起兼任国联安优选行业股票型证券投资基金基金经理。 （2）历任基金经理： 基金经理担任本基金基金经理时间 4 ·· 施卫平 2012年 5月至 2014年 1月 傅明笑先生 2010年 5月至 2012年 5月 吴鹏先生 2009年 1月至 2010年 3月 冯天戈先生 2008年 10月至 2010年 5月 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由 公司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收益业务负 责人、研究部负责人及高级基金经理1-2人(根据需要)组成。投资决策委员会成 员为： 庹启斌先生（代理总经理）投委会主席 魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席 韦明亮（投资组合管理部总监） 冯俊（固定收益部负责人） 高级基金经理1-2人（根据需要） 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.198亿元 法定代表人：李建红 5 ·· 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字 [2002]83号 电话：0755—83077301 传真：0755—83195201 资产托管部信息披露负责人：朱万鹏 2、发展概况 招商银行成立于 1987年 4月 8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股 份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩 股，并于 2002年 3月成功地发行了 15亿 A股，4月 9日在上交所挂牌（股票 代码：600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年 9月又 成功发行了 22亿 H股，9月 22日在香港联交所挂牌交易（股票代码： 3968），10月 5日行使 H股超额配售，共发行了 24.2亿 H股。截止 2014年 9 月 30日，本集团总资产 5.0331万亿元人民币，高级法下资本充足率 11.45%， 权重法下资本充足率 10.89%。 2002年 8月，招商银行成立基金托管部； 2005年 8月，经报中国证监会同 意，更名为资产托管部，下设业务支持室、产品管理室、业务营运室、稽核监 察室、基金外包业务室 5个职能处室，现有员工 60人。2002年 11月，经中国 人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家 获得该项业务资格上市银行；2003年 4月，正式办理基金托管业务。招商银行 作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托 管、合格境外机构投资者托管（ QFII）、全国社会保障基金托管、保险资金托 管、企业年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承 诺”的托管核心价值，独创“ 6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保 护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出 “网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“ 6心”托管服务标准，首家发 布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，成功托管国内第一只 券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募 基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1到账、第一只境外银行 QDII基 金、第一只红利 ETF基金、第一只“ 1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁 6 ·· 资产、第一单 TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转 变，得到了同业认可。 经过十年发展，招商银行资产托管规模快速壮大。 2013年招商银行加大高 收益托管产品营销力度，新增托管公募开放式基金 18只，新增首发公募开放式 基金托管规模 377.37亿元。克服国内证券市场震荡下行的不利形势，托管费收 入、托管资产均创出历史新高，实现托管费收入 10.62亿元，较上年增长 62.47%，托管资产余额 1.86万亿元，较年初增长 71.86%。作为公益慈善基金 的首个独立第三方托管人，成功签约“壹基金”公益资金托管，为我国公益慈 善资金监管、信息披露进行有益探索，该项目荣获 2012中国金融品牌「金象 奖」“十大公益项目”奖；四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。 （二）主要人员情况 李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014年 7月起担任本行董事、董 事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济 师。招商局集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商 局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司 董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招 商局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年 5月起担任本行行长、本行执 行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月 至 2013年 5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市 分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 丁伟先生，本行副行长。大学本科毕业，副研究员。 1996年 12月加入本 行，历任杭州分行办公室主任兼营业部总经理，杭州分行行长助理、副行长， 南昌支行行长，南昌分行行长，总行人力资源部总经理，总行行长助理， 2008 年 4月起任本行副行长。兼任招银国际金融有限公司董事长。 吴晓辉先生，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生，高级经济师。 1993年 10月进入招商银行工作；历任招商银行总行计划资金部副总经理，总 7 ·· 行资金交易部总经理，招银国际金融有限公司总裁；招商银行济南分行党委书 记、行长，2011年 7月起担任招商银行总行资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2014年 8月 31日，招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券 投资基金（含招商股票证券投资基金、招商平衡型证券投资基金和招商债券证 券投资基金），招商现金增值开放式证券投资基金、华夏经典配置混合型证券 投资基金、长城久泰沪深 300指数证券投资基金、华夏货币市场基金、光大保 德信货币市场基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、海富通强 化回报混合型证券投资基金、光大保德信新增长股票型证券投资基金、富国天 合稳健优选股票型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、 德盛优势股票证券投资基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、光大保德信 优势配置股票型证券投资基金、益民多利债券型证券投资基金、德盛红利股票 证券投资基金、上证中央企业 50交易型开放式指数证券投资基金、上投摩根行 业轮动股票型证券投资基金、中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金、南 方策略优化股票型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券投资基金、中邮核 心主题股票型证券投资基金、长盛沪深 300指数证券投资基金（ LOF）、中银价 值精选灵活配置混合型证券投资基金、中银稳健双利债券型证券投资基金、银 河创新成长股票型证券投资基金、嘉实多利分级债券型证券投资基金、国泰保 本混合型证券投资基金、华宝兴业可转债债券型证券投资基金、建信双利策略 主题分级股票型证券投资基金、诺安保本混合型证券投资基金、鹏华新兴产业 股票型证券投资基金、博时裕祥分级债券型证券投资基金、上证国有企业 100 交易型开放式指数证券投资基金、华安可转换债券债券型证券投资基金、中银 转债增强债券型证券投资基金、富国低碳环保股票型证券投资基金、诺安油气 能源股票证券投资基金（ LOF）、中银中小盘成长股票型证券投资基金、国泰成 长优选股票型证券投资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金（ LOF）、易 方达纯债债券型证券投资基金、中银沪深 300 等权重指数证券投资基金 (LOF)、中银保本混合型证券投资基金、嘉实增强收益定期开放债券型证券投资 基金、工银瑞信 14天理财债券型发起式证券投资基金、鹏华中小企业纯债债券 型发起式证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、中银纯债债券 8 ·· 型证券投资基金、南方安心保本混合型证券投资基金、中银理财 7天债券型证 券投资基金、中海惠裕纯债分级债券型发起式证券投资基金、建信双月安心理 财债券型证券投资基金、中银理财 30天债券型证券投资基金、广发新经济股票 型发起式证券投资基金、中银稳健添利债券型发起式证券投资基金、博时亚洲 票息收益债券型证券投资基金、工银瑞信增利分级债券型证券投资基金、鹏华 丰利分级债券型发起式证券投资基金、中银消费主题股票型证券投资基金、工 银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛 6个月定期开放 债券型证券投资基金、工银瑞信保本 3号混合型证券投资基金、中银标普全球 精选自然资源等权重指数证券投资基金、博时月月薪定期支付债券型证券投资 基金、中银保本二号混合型证券投资基金、建信安心回报两年定期开放债券型 证券投资基金、中海惠利纯债分级债券型证券投资基金、富国恒利分级债券型 证券投资基金、中银优秀企业股票型证券投资基金、中银多策略灵活配置混合 型证券投资基金、华安新活力灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新价值灵活 配置混合型证券投资基金、交银施罗德新成长股票投资基金、嘉实对冲套利定 期开放混合型投资基金、宝盈瑞祥养老混合型证券投资基金和银华永益分级债 券型证券投资基金、中银聚利分级债券型证券投资基金、国泰新经济灵活配置 混合型证券投资基金、工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金、东方红 睿丰灵活配置混合型证券投资基金、博时月月盈短期理财债券型证券投资基 金、中银新经济灵活混合型证券投资基金共 85只开放式基金及其它托管资产， 托管资产为 29520.42亿元人民币。 四、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构： 国联安基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 9楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 9楼 法定代表人：庹启斌 9 ·· 电话：021-38992888 联系人：茅斐 2、代销机构： （1）招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83077278 联系人：邓炯鹏 客户服务电话： 95555 网址：www.cmbchina.com （2）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 电话：010-66105662 联系人：查樱 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （3）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区金融大街 25号 法定代表人：王洪章 电话：010-67596084 联系人：王琳 客户服务电话： 95533 网址：www.ccb.com （4）交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 188号 10 ·· 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 电话：021-58781234 联系人：曹榕 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （5）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区宣武门西大街 131号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号金鼎大厦 A座 6层 法定代表人：李国华 电话：010-68858101 联系人：文彦娜 客户服务电话： 95580 网址：www.psbc.com （6）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 电话：（ 010）85238428 联系人：刘军祥 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （7）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海中山东一路 12号 办公地址：上海中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61616206 联系人：虞谷云 客户服务电话：95528 网址： www.spdb.com.cn 11 ·· （8）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：万建华 电话：021-38676161 联系人：芮敏琪 客户服务电话： 95521 网址: www.gtja.com （9）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人：王常青 电话：010-85130577 联系人：魏明 客户服务电话: 400-8888-108 网址：www.csc108.com （10）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943079 联系人：吴少彬 客户服务电话：95565或 400-8888-111 网址： www.newone.com.cn （11）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 法定代表人：陈有安 电话：010-66568047 联系人：田巍 12 ·· 客户服务电话：400-8888-888 网址: www.chinastock.com.cn （12）国信证券股份有限公司 住所：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦 办公地址：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦 法定代表人：何如 电话： 0755-82133066 联系人：李颖 客户服务电话：95536 网址： www.guosen.com.cn （13）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市天河北路 183号大都会广场 43楼 办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场 36、38、41、42楼 法定代表人：孙树明 电话：0755-82558305 联系人：黄岚 客户服务电话： 95575 网址： www.gf.com.cn （14）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268号证券大厦 办公地址：福州市湖东路 268号证券大厦 法定代表人：兰荣 电话：0591-38281515 联系人：黄颖 客户服务电话: 95562 网址： www.xyzq.com.cn （15）华泰联合证券有限责任公司 住所：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（ 01A、02、 03、04）、17A、18A、24A、25A、26 办公地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（ 01A、 13 ·· 02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26 法定代表人：吴晓东 电话：0755-82493561 联系人：庞晓芸 客户服务电话: 95597 网址：www.lhzq.com （16）新时代证券有限责任公司 住所:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号西海国际中心 1号楼 15层 法定代表人：刘汝军 电话：010-83561149 联系人：孙恺 客户服务电话: 400-6989-898 网址: www.xsdzq.cn （17）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦 北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：010-85130579 联系人：张于爱 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （18）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025-84579763 联系人：万鸣 客户服务电话：95597 14 ·· 网址： www.htsc.com.cn （19）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82558038 联系人：郑向溢 客户服务电话: 400-8001-001 网址 : www.essence.com.cn （20）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318号新源广场 2号楼 21-29楼 办公地址：上海市中山南路 318号新源广场 2号楼 21-29楼 法定代表人：潘鑫军 电话：021-63325888-3108 联系人：吴宇 客户服务电话： 95503 网址：www.dfzq.com.cn （21）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：021-23219275 联系人：李笑鸣 客户服务电话： 95553 网址：www.htsec.com.cn （22）宏源证券股份有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号 法定代表人：冯戎 电话：010-88085338 15 ·· 联系人：李巍 客户服务电话： 400-8000-562 网址：www.hysec.com （23）宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-87011947 联系人：朱海亚 客户服务电话： 021-96528或 021-962528 网址：www.nbcb.com.cn （24）山西证券股份有限公司 住所：太原市西街 69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686602 联系人：孟婉娉 客户服务电话： 400-6661-618 网址：www.i618.com.cn （25）上海证券有限责任公司 住所：上海西藏中路 336号 办公地址：上海西藏中路 336号 法定代表人：郁忠民 电话：021-53519888 联系人：王伟力 客户服务电话： 962518或 400-8918-918 网址：www.962518.com （26）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路 171号 办公地址：上海市常熟路 171号 16 ·· 法定代表人：储晓明 电话：021-33388211 联系人：黄莹 客户服务电话：95523 网址：www.sywg.com （27）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：常振明 电话：010-65556612 联系人：杨宁 客户服务电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com （28）爱建证券有限责任公司 住所：上海市世纪大道 1600号 32楼 办公地址：上海市世纪大道 1600号 32楼 法定代表人：郭林 电话：021-62171984 联系人：陈敏 客户服务电话： 021-63340678 网址：www.ajzq.com （29）齐鲁证券有限公司 住所：山东省济南市经七路 86号 办公地址：济南市经七路 86号 23层 法定代表人：李玮 电话：0531-68889157 联系人：王霖 客户服务电话： 95538 网址：www.qlzq.com.cn （30）湘财证券有限责任公司 17 ·· 住所：湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 A栋 11层 法定代表人：林俊波 电话：021-68634518 联系人：钟康莺 客户服务电话： 400-8881-551 网址： www.xcsc.com （31）银泰证券有限责任公司 住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18号光大银行大厦 18楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18号光大银行大厦 18楼 法定代表人：黄冰 电话：0755-83704098 联系人：曾敬宁 客户服务电话： 400-8505-505 网址：www.ytzq.net （32）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳福田区益田路 6003号荣超商务中心 A座 18-21层 办公地址：深圳福田区益田路 6003号荣超商务中心 A座 18-21层 法定代表人：龙增来 电话：0755-82023442 联系人：刘毅 客户服务电话： 400-6008-008 网址：www.cjis.cn （33）平安银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号 法定代表人：马明哲 电话：0755-22197874 联系人：蔡宇洲 客户服务电话：95511 18 ·· 网址：www.bank.pingan.com （34）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169089 联系人：刘晨 客户服务电话： 95525 网址：www.ebscn.com （35）恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街 111号 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街 111号 法定代表人：庞介民 电话：（ 0471）4961259 联系人：常向东 客户服务电话： 400-196-6188 网址：www.cnht.com.cn （36）华宝证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57 法定代表人：陈林 电话：021-68778081 联系人：刘闻川 客户服务电话： 400-8209-898 网址：www.cnhbstock.com （37）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：高冠江 电话：010-88656100 19 ·· 联系人：唐静 客户服务电话： 400-8008-899 网址：www.cindasc.com （38）渤海银行股份有限公司 住所：天津市河西区马场道 201-205号 办公地址：天津市河西区马场道 201-205号 法定代表人：刘宝凤 电话：022-58314846 联系人：王宏 客户服务电话： 400-8888-811 网址：www.cbhb.com.cn （39）东海证券有限责任公司 住所：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18、19号楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 法定代表人：朱科敏 电话：021-50586660-8644 联系人：霍晓飞 客户服务电话： 95531 网址：www.longone.com.cn （40）华福证券有限责任公司 住所：福州五四路新天地大厦 7至 10层 办公地址：福州五四路新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 电话：0591-87383623 联系人：张腾 客户服务电话： 400-8896-326 网址：www.gfhfzq.com.cn （41）华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 20 ·· 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890100 联系人：李昕田 客户服务电话： 96668（甘肃省内）或 400-6898-888 网址：www.hlzqgs.com （42）中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街 1号 办公地址：北京市复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 电话：010-66594587 联系人：张建伟 客户服务电话： 95566 网址：www.boc.cn （43）国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号成证大厦 16楼 法定代表人：冉云 电话： 028-86690126 联系人：金喆 客户服务电话：400-6600-109 网址： www.gjzq.com.cn （44）东莞证券有限责任公司 住所：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：张运勇 电话： 0769-22119426或 0769-22119351 联系人：梁健伟 客户服务电话：961130 网址： www.dgzq.com.cn （45）平安证券有限责任公司 21 ·· 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8层 办公地址：深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20楼 法定代表人：杨宇翔 电话：0755-22626391 联系人：郑舒丽 客户服务电话：95511 网址：www.stock.pingan.com （46）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金 融大厦 A栋 41层 法定代表人：许雄斌 电话： 0791-6768681 联系人：戴蕾 客户服务电话：400-8866-567 网址：www.scstock.com （47）东北证券股份有限公司 住所：长春市人民大街 1138号 办公地址：长春市人民大街 1138号 法定代表人：杨树财 电话：0431-85096517 联系人：安岩岩 客户服务电话：400-6000-686 网址：www.nesc.cn （48）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 电话：027-65799999 联系人：李良 22 ·· 客户服务电话： 95579或 400-8888-999 网址： www.95579.com （49）华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市西城区金融大街 8号 法定代表人：祝献忠 电话：010-58568118 联系人：林长华 客户服务电话：400-898-9999 网址： www.hrsec.com.cn （50）中信万通证券有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 21层 法定代表人：杨宝林 电话：0532-85022326 联系人：吴忠超 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn （51）天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法定代表人：余磊 电话：87618882 联系人：翟璟 客户服务电话：400-8005-000 网址: www.tfzq.com （52）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 23 ·· 电话：0451-82336863 联系人：张宇宏 客户服务电话： 400-6662-288 网址 : www.jhzq.com.cn （53）中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦 19层、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦 19层、20层 法定代表人：沈强 电话：0571-86078823 联系人：周妍 客户服务电话：95548 网址：www.bigsun.com.cn （54）名称：中国国际期货有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9层、11层、 12层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3号新恒基国际大厦 15层 法定代表人：王兵 联系人：赵森 电话：010-59539864 客服电话：95162、400-8888-160 网址：www.cifco.net （55）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701室 法定代表人：林义相 电话：010-66045608 联系人：尹伶 客户服务电话：010-66045555 网址：www.txsec.com 24 ·· （56）杭州数米基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号 12层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号 12层 法定代表人：陈柏青 电话：0571-28829790 联系人：周嬿旻 客户服务电话：400-076-6123 网址：www.fund123.cn （57）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 195号 3C-9楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C-9楼 法定代表人：其实 电话：021-54509988 联系人：练兰兰 客户服务电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （58）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903—906室 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903—906室 法定代表人：杨文斌 电话： 021-58870011 联系人：王玉山 客户服务电话：400-7009-665 网址：www.ehowbuy.com （59）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 办公地址：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 电话：010-62020088 联系人：宋丽冉 25 ·· 客户服务电话：400-8886-661 网址：www.myfund.com （60）名称：深圳众禄基金销售有限公司 住所：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 25层 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 25层 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 联系人：童彩平 客户服务电话：400-678-8887 网址： www.zlfund.cn （61）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 801室 办公地址：上海浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 801室 法定代表人：王静波 电话：021-38602377 联系人：方成 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （62）名称：和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：上海市浦东新区东方路 18号保利广场 E座 18楼 法定代表人：王莉 电话：021-68419822 联系人：周轶 客户服务电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com （63）名称：万银财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 法定代表人：李招弟 26 ·· 电话：010-59393923 联系人：廉亮 客户服务电话：400-808-0069 网址：www.wy-fund.com （二）注册登记机构 名称：国联安基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 9楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 9楼 法定代表人：庹启斌 电话：021-38992888 传真：021-50151880 网址：www.gtja-allianz.com或 www.vip-funds.com 联系人：仲晓峰 （三）出具法律意见书的律师事务所 机构名称：上海源泰律师事务所 住所：上海浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 办公地址：上海浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 负责人：廖海 电话： 021-51150298 传真： 021-51150398 联系人：廖海 经办律师：廖海、田卫红 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所 住所：上海市静安区南京西路 1266号恒隆广场 50楼 办公地址：上海市静安区南京西路 1266号恒隆广场 50楼 27 ·· 负责人：蔡廷基 联系电话：021-53594666 传真：021-62881889 联系人：黎俊文 经办注册会计师：王国蓓、陈彦君 五、基金的名称 本基金名称：国联安德盛红利股票证券投资基金 六、基金的类型 本基金类型：契约型开放式（股票型） 七、基金份额的申购与赎回 （一）申购与赎回 1、申购费 （1）本基金的申购费率具体如下： ①通过本公司直销柜台前端申购本基金的养老金客户申购费率如下表： 申购费率 （前端） 申购金额（含申购费）申购费率 50万以下 0.60% 50万（含）至 150万 0.40% 150万（含）至 500万 0.24% 500万（含）及以上每笔交易 1000元 ②非养老金客户前端申购本基金的申购费率如下表： 申购费率申购金额（含申购费）申购费率 （前端）50万以下 1.50% 28 ·· 50万（含）万（含）至 150万 1.00% 150万（含）至 500万 0.60% 500万（含）及以上每笔交易 1000元 申购费率 （后端） 持有时间申购费率 持有 1年以下 1.60% 持有 1年（含）至 3年 1.30% 持有 3年（含）至 5年 0.60% 持有 5年（含）及以上 0.00% 投资者通过国联安基金网上直销平台申购本基金可享受前端申购费率优 惠。具体优惠申购费率以最新的相关公告为准。基金管理人不设置申购金额上 限，但各银行卡具体的申购上限要遵守各银行网上银行上限标准。本基金管理 人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求，并依据相关法规的要求提前 进行公告。 本基金并适时参加相关代销机构申购费率优惠活动，具体活动细则及费率 情况详情参见基金管理人有关公告。该等申购费率优惠活动最终解释权归相关 代销机构所有，活动具体规定如有变化，敬请基金投资人留意相关代销机构的 有关公告。 （2）本基金的申购费由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基 金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 （3）基金申购金额的计算 ①前端收费模式： 如果投资者选择交纳前端申购费用，则申购份额的计算方法如下： 前端净申购金额=申购金额/（1+前端申购费率） 前端申购费用=申购金额-前端净申购金额 申购份额=前端净申购金额/申购当日基金份额净值 其中，前端净申购金额的计算结果保留到小数点后 2位，小数点后 2位以 后的部分四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。 29 ·· 例一：某投资者投资 60万元申购本基金，申购费率为 1.0%，假设申购当 日基金份额净值为 1.120元，如果其选择前端收费方式，则其可得到的申购份 额为： 申购金额＝ 600,000元 前端净申购金额 =600,000/(1+1.0%)=594,059.41元 申购份额=594,059.41/1.120=530,410.19份 ②后端收费模式： 如果投资者选择交纳后端申购费用，则申购份额的计算方法如下： 申购份额＝申购金额/T日基金份额净值 例二：某投资者投资 60万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.120元，如果其选择后端收费方式，则其可得到的申购份额为： 申购份额＝600,000/1.120=535,714.29份 即：投资者投资 60万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.120 元，则可得到 535,714.29份基金份额。 （4）申购份额、余额的处理方式 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基 金份额净值为基准计算，计算结果保留到小数点后 2位，小数点后 2位以后的 部分四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。 2、赎回费 （1）本基金的赎回费率具体如下： 持有期限赎回费率 持有 1年以下 0.50% 持有 1年（含）至 2年 0.25% 持有 2年（含）及以上 0.00% （2）基金赎回金额的计算 ①如果投资者在申购时选择交纳前端申购费用，则赎回金额的计算方法如 下： 赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 30 ·· 赎回金额＝赎回总额－赎回费用 ②如果投资者在申购时选择交纳后端申购费用，则赎回金额的计算方法如 下： 赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值 后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－后端申购费用－赎回费用 例一：某投资者赎回持有不超过 365天的 1000份基金份额，该投资者在购 买这 1000份基金时，选择前端收费方式。赎回对应的赎回费率为 0.5%，假设 赎回当日基金份额净值是 1.120元，则其可得到的赎回金额为： 赎回费用 =1000×1.120×0.5%=5.6元 赎回金额 = 1000×1.120-5.6=1114.40元 即：投资者赎回本基金 1000份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是 1.120元，则其可得到的赎回金额为 1114.40元。 例二：某投资者赎回持有超过 365天但不超过 730天的 1000份基金份额， 该投资者在购买这 1000份基金时，选择后端收费方式。赎回对应的赎回费率为 0.25%，假设赎回当日基金份额净值是 1.120元，投资者对应的后端申购费是 1.3%，申购时的基金份额净值为 1.050元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总额=1000×1.120=1120元 后端申购费用=1.050×1000×1.3%=13.65元 赎回费用=1120×0.25%=2.80元 赎回金额=1120-13.65-2.8=1103.55元 （3）赎回金额的处理方式 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应 的费用，计算结果保留到小数点后 2位，小数点后 2位以后的部分四舍五入， 由此产生的误差在基金财产中列支。 （4）赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，赎回费总额的 25% 归基金财产，75%用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 3、T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情 31 ·· 况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 4、基金份额净值的计算公式为：基金份额净值＝基金资产净值总额 /基金 份额总数。基金份额净值的计算保留到小数点后 3位，小数点后第 4位四舍五 入，由此产生的误差在基金财产中列支。 5、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，基金管 理人应根据《信息披露办法》的规定在中国证监会指定媒体上公告。 6、对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），基金管理人可以调低基 金申购费率和基金赎回费率。 7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划，对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基 金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当 调低基金申购费率和基金赎回费率。 （二）基金的转换 基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额 转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金份额。基金转换只能在同一销 售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理 的、在同一注册登记机构处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。 1、适用基金范围： 本基金转换业务适用的基金范围为：本基金管理人旗下管理的国联安德盛 稳健证券投资基金（基金简称：国联安稳健混合；基金代码：255010）、国联 安德盛小盘精选证券投资基金（基金简称：国联安小盘精选混合；基金代码： 257010）、国联安德盛安心成长混合型证券投资基金（基金简称：国联安安心 成长混合；基金代码：253010）、国联安德盛精选股票证券投资基金（基金简 称：国联安精选股票；基金代码：前端 257020、后端 257021）、国联安德盛 优势股票证券投资基金（基金简称：国联安优势股票；基金代码：前端 257030、后端 257031）、国联安德盛红利股票证券投资基金（基金简称：国 联安红利股票；基金代码：前端 257040、后端 257041）、国联安德盛增利债 券证券投资基金（基金简称：国联安增利债券；基金代码：A类 253020、B类 32 ·· 253021）、国联安主题驱动股票型证券投资基金（基金简称：国联安主题驱动 股票；基金代码：257050）、国联安信心增益债券型证券投资基金（基金简 称：国联安信心增益债券；基金代码 253030）、国联安上证大宗商品股票交易 型开放式指数证券投资基金联接基金（基金简称：国联安上证商品 ETF联接； 基金代码：257060）、国联安货币市场证券投资基金（基金简称：国联安货 币；基金代码：A级 253050、B级 253051）、国联安优选行业股票型证券投 资基金（基金简称：国联安优选行业股票；基金代码：257070）、国联安信心 增长债券型证券投资基金（简称：国联安信心增长债券；基金代码：A类 253060 B类 253061）、国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金 （基金简称：国联安中债信用债指数增强；基金代码： 253070）、国联安保本 混合型证券投资基金（基金简称：国联安保本混合；基金代码：000058）、国 联安中证股债动态策略指数证券投资基金（基金简称：国联安股债动态；基金 代码：000060）、国联安中证医药 100指数证券投资基金（基金简称：国联安 医药 100指数、国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金（基金简称：国联 安新精选混合；基金代码：000417）和国联安通盈灵活配置混合型证券投资基 金（基金简称：国联安通盈混合；基金代码：000664）。 本公司今后发行的其他开放式基金的基金转换业务另行公告。 2、适用销售机构： 国联安基金管理有限公司网上直销平台、国联安基金管理有限公司直销柜 台、宁波银行股份有限公司、东方证券股份有限公司、申银万国证券股份有限 公司、海通证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信万通证券有 限责任公司、中国银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中信证券股份 有限公司、天风证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、中信证券（浙 江）有限责任公司、中国建设银行股份有限公司、华宝证券有限责任公司、江 海证券有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、和讯 信息科技有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、杭州数米 基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公 司、深圳众禄基金销售有限公司、万银财富（北京）基金销售有限公司和中国 国际期货有限公司。 33 ·· 本基金管理人可根据情况变更或增减上述销售机构，并将另行公告。 具体可转换基金为各销售机构已销售并开通转换业务的基金。 3、基金转换费及转换份额的计算： （1）进行基金转换的总费用包括转换手续费、转出基金的赎回费和转入基 金与转出基金的申购补差费三部分。 ①转换手续费率为零。如基金转换手续费率调整将另行公告。 ②转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率 其中：转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 目前，本公司旗下基金赎回费率如下： 基金名称持有时间费率 国联安稳健混合全部 0.50% 国联安小盘精选混合 国联安安心成长混合 持有 1年以下 0.50% 国联安精选股票 国联安优势股票 持有 1年（含）至 2年 0.25% 国联安红利股票 国联安主题驱动股票 持有 2年（含）及以上 0.00% 国联安上证商品 ETF 联持有 1年以下 0.50% 接持有 1年（含）至 2年 0.30% 国联安股债动态 国联安医药 100指数 持有 2年（含）及以上 0.00% 国联安优选行业股票持有 1年以下 0.50% 持有 1年（含）至 2年 0.20% 持有 2年（含）及以上 0.00% 国联安增利债券 A持有 90天以下 0.30% 持有 90天以上 0.00% 国联安增利债券 B持有 30天以下 0.75% 持有 30天（含）及以上 0.00% 国联安信心增益债券持有 30天以下 0.90% 34 ·· 持有 30天以上（含）至 1年 0.10% 持有 1年（含）至 2年 0.05% 持有 2年（含）及以上 0.00% 国联安中债信用债指数增持有 1年以下 1.50% 强持有 1年（含）至 2年 1.00% 持有 2年（含）以上 0.00% 国联安保本混合持有 1.5年以下 2.00% 持有 1.5年（含）至 3 年 1.00% 持有 3年（含）以上 0.00% 国联安货币全部 0.00% 国联安信心增长债券 A在同一开放期内申购后 又赎回的份额 0.90% 认购或在某一开放期申 购并在下一开放期赎回的份 额 0.05% 认购或在某一开放期申 购，且在下一个开放期未赎 回，而是在下一个开放期其 后的开放期赎回的份额 0.00% 国联安信心增长债券 B在同一开放期内申购后 又赎回的份额 0.90% 认购或在某一开放期申 购并在下一开放期赎回的份 额 0.00% 认购或在某一开放期申 购，且在下一个开放期未赎 回，而是在下一个开放期其 0.00% 35 ·· 后的开放期赎回的份额 国联安新精选混合持有不到 7日 1.50% 国联安通盈混合持有 7日（含）-30日 0.75% 持有 30日（含）-1年 0.60% 持有 1年（含）-2年 0.30% 持有 2年（含）以上 0.00% 注：其中1年按365天计算， 2 年按730天计算。 上述赎回费率可能根据本公司公告而进行调整，届时以最新公布的费率为 准。 ③转入基金与转出基金的申购补差费按转入基金与转出基金之间申购费率 的差额计算收取，具体计算公式如下： 转入基金与转出基金的申购补差费率 = max [（转入基金的申购费率—转出 基金的申购费率），0 ]，即转入基金申购费率减去转出基金申购费率，如为负 数则取零。 目前，本公司旗下开通转换业务的基金申购费率如下： 基金名称申购金额（含申购费）费率 100万以下 1.50% 国联安稳健混合100万（含）至 500万 1.00% 国联安小盘精选混合 国联安安心成长混合 500万元(含)以上每笔交易 1000元 100万以下 1.50% 100万（含）至 200万 1.00% 国联安新精选混合 200万（含）至 500万 0.60% 500万（含）及以上 每笔交易 1000元 50万以下 1.50% 国联安精选股票（前端）50万（含）至 150万 1.00% 国联安优势股票（前端）150万（含）至 500万 0.60% 国联安红利股票（前端） 国联安主题驱动股票 500万（含）及以上 每笔交易 1000元 100万元以下 1.50% 国联安上证商品 ETF 联接100万元（含）至 500万元 0.70% 国联安股债动态 500万元（含）以上 每笔交易 1000元 国联安优选行业股票 50万元以下 1.50% 36 ·· 50万元（含）万元（含）至 100万元 1.20% 100万元（含）至 500万元 0.80% 500万元（含）至 1000万元 0.30% 1000万元（含）以上 每笔交易 1000元 国联安保本混合 100万以下 1.00% 100万（含）至 300万 0.80% 300万（含）至 500万 0.40% 500万（含）及以上 每笔交易 1000元 100万以下 1.20% 100万（含）至 500万 0.70% 国联安医药 100指数 500万元（含）至 1000万元 0.20% 1000万元（含）以上 每笔交易 1000元 国联安精选股票（后端） 国联安优势股票（后端） 国联安红利股票（后端） 持有 1年以下 1.60% 持有 1年（含）至 3年 1.30% 持有 3年（含）至 5年 0.60% 持有 5年（含）及以上 0.00% 国联安增利债券 A 国联安信心增益债券 国联安中债信用债指数增 强 100万以下 0.80% 100万（含）至 300万 0.50% 300万（含）至 500万 0.30% 500万（含）及以上 每笔交易 1000元 100万元以下 0.70% 100万（含）至 200万 0.50% 国联安通盈混合 200万（含）至 500万 0.30% 500万（含）及以上 每笔交易 1000元 100万元以下 0.60% 100万（含）至 300万 0.40% 国联安信心增长债券 A 300万（含）至 500万 0.20% 500万（含）及以上 每笔交易 1000元 国联安增利债券 B全部 0.00% 国联安货币全部 0.00% 国联安信心增长债券 B全部 0.00% 上述申购费率可能根据本公司公告而进行调整，届时以最新公布的费率为 准。 37 ·· 前端份额之间转换的申购补差费率按转出金额对应转入基金的申购费率和 转出基金的申购费率作为依据来计算。后端份额之间转换的申购补差费率为 零，因此申购补差费为零。 投资者通过网上直销平台办理前端收费模式下本基金与本公司旗下其他开 通基金转换业务的开放式基金间的基金转换业务，享受转换费中相应前端申购 补差费率的优惠，其他费率标准不变。在确定基金转换补差费率时，对于转出 基金、转入基金的标准申购费率高于 0.6%的，申购费率按各基金对应的 4折优 惠申购费率执行，但优惠申购费率不得低于 0.6%；转出基金、转入基金的标准 申购费率等于或低于 0.6%的，则依据标准申购费率计算。 基金管理人有权根据业务情况调整上述交易费用，并依据相关法规要求进 行公告。 ④其他销售机构办理基金转换业务适用的转换费率将在开通时另行公告。 （2）转换份额的计算公式： 转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 转换费用＝转换手续费＋转出基金的赎回费＋申购补差费 其中： 转换手续费＝0 赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率 申购补差费＝(转出金额－赎回费)×申购补差费率/(1+申购补差费率) ①如果转入基金的申购费率 > 转出基金的申购费率 转换费用＝转出基金的赎回费+申购补差费 ②如果转出基金的申购费率 ≥转入基金的申购费率 转换费用＝转出基金的赎回费 ③转入金额 = 转出金额 -转换费用 ④转入份额 = 转入金额 / 转入基金当日基金份额净值 其中，转入基金的申购费率和转出基金的申购费率均以转出金额作为确定 依据。 注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。 （3）基金转换业务举例： 38 ·· 例：某投资者于某日通过本公司网上交易平台将其持有的国联安精选股票 基金 500,000 份转换为国联安安心混合基金，该投资者使用的是工行卡（非通 联支付）。假设转换申请受理当日国联安精选股票基金的基金单位资产净值为 1.250 元，国联安安心混合基金的基金单位资产净值为 1.050 元，假设该投资 者持有国联安精选股票基金不满 1 年。该金额档次下，国联安精选网上交易转 换为国联安安心成长的网上交易申购补差费率为 0.75%-0.6%=0.15%，则该投资 者最终得到的安心成长的份额计算为： 国联安精选股票基金赎回费＝转出份额×国联安精选股票基金当日基金单 位资产净值 ×国联安精选股票基金赎回费率＝ 500,000.00×1.250×0.5％＝ 3,125元 申购补差费＝ (转出金额－转出金额×转出基金赎回费率 )×申购补差费率 /(1+申购补差费率 )=（500,000×1.250-500,000×1.250×0.5%）×0.15% / (1+0.15%)=931.42元 转入金额＝转出份额×国联安精选股票基金当日基金单位资产净值－赎回 费－申购补差费＝500,000.00×1.250－3,125－931.42＝620,943.58元 转入份额＝转入金额 /国联安安心混合基金当日单位基金资产净值＝ 620,943.58 / 1.050＝591,374.84份 4、业务规则： （1）基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时，转出 方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。 （2）基金转换采取未知价法，即以申请受理当日各转出、转入基金的单位 资产净值为基础进行计算。 （3）正常情况下，基金注册与过户登记人将在 T+1日对投资者 T日的基金 转换业务申请进行有效性确认。在 T＋2日后（包括该日）投资者可通过本公司 直销业务平台查询基金转换的成交情况。 （4）目前基金转换的最低申请份额原则上为 100份基金单位。基金份额持 有最低为 100份基金单位。如投资者办理基金转换出后该基金份额不足 100份 时，需一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。 39 ·· （5）单个开放日基金净赎回份额及净转出申请份额之和超过上一开放日基 金总份额的 10%时，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有 相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转 出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认。在转出申请得到 部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。 （6）目前，原有基金为前端收费的基金份额只能转换为其他前端收费的基 金份额，后端收费的基金份额只能转换为其他后端收费的基金份额。 本公司有权根据市场情况调整上述转换的程序及有关限制，但最迟应在调 整生效前按照《信息披露管理办法》在至少一种中国证监会指定的信息披露媒 体公告。 5、暂停基金转换的情形及处理： 出现下列情况之一时，基金管理人可以暂停基金转换业务： （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作。 （2）证券交易场所在交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值。 （3）因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回，基金管理人认为有 必要暂停接受该基金单位转出申请。 （4）法律、法规、规章规定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募说 明书》已载明并获中国证监会批准的特殊情形。 发生上述情形之一的，基金管理人应立即向中国证监会备案并于规定期限 内在至少一种中国证监会指定媒体上刊登暂停公告。重新开放基金转换时，基 金管理人应按照《信息披露办法》在至少一种中国证监会指定媒体上刊登重新 开放基金转换的公告。 6、重要提示： （1）基金发行期内不受理基金转入交易申请，该基金成立并开放申购赎回 业务后受理基金转换业务。新基金的转换规定，以本公司公告为准。 （2）本招募说明书仅对国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混 合、国联安精选股票、国联安优势股票、国联安红利股票、国联安增利债券 A、国联安增利债券 B、国联安主题驱动股票、国联安信心增益债券、国联安上 40 ·· 证商品 ETF联接、国联安货币、国联安优选行业股票、国联安信心增长债券 A、国联安信心增长债券 B、国联安中债信用债指数增强、国联安保本混合、国 联安股债动态、国联安医药 100指数、国联安新精选混合和国联安通盈混合的 转换事项予以说明。 （3）本公司有权根据市场情况调整上述转换的程序及有关限制，但最迟应 在调整生效前按照《信息披露办法》在至少一种中国证监会指定的信息披露媒 体公告。 （4）本基金转换业务的解释权归本公司。 八、基金的投资目标 本基金主要通过投资于盈利稳定增长的、具有较高股息收益率的、财务稳 健的上市公司，追求稳定的股息收入和长期的资本增值。 九、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票、债券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金 80%以上的股票资产将投资于具有较高预期股息收益率的股票，包 括：当期股息收益率较高的股票、预期盈利大幅增长的股票以及预期股息分配 率将提高的股票。 本基金的资产配置的基本范围为：股票资产占基金资产的 60%-95%；债 券、货币市场工具以及中国证监会允许投资的其他金融工具占基金资产的 5％ －40％，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行 适当程序后，可以将其纳入投资范围，并依据有关法律法规进行投资管理。 41 ·· 十、基金的投资策略及投资程序 （一）投资策略 1、资产配置策略 本基金属于股票型基金，在运作期间，本基金将分别从宏观经济情景、各 类资产收益风险预期等方面进行深入分析，在股票与债券资产之间进行策略性 资产配置，以使基金在保持总体风险水平相对稳定的基础上，优化投资组合， 规避或控制市场风险，提高基金收益率； 2、行业及股票投资策略 本基金将个股选择做为投资重点。行业配置是在股票选择的基础之上形 成。即我们在构建组合的过程中，会首先优选出具有较高分红预期的公司。在 此基础上，通过对经济周期、产业环境、产业政策和行业竞争格局的分析和预 测，确定宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响，同时考虑行业的 成长性，得出各行业的相对投资价值与投资时机，结合这些行业评估值来确定 上述公司的配置比例。我们主要对行业经济基本面因素、上市公司基本面因素 以及证券市场交易信息这三类相关因素进行分析，最终形成本基金的行业配 置。 3、个股选择 本基金采用定量和定性相结合的个股精选策略，精选出兼具稳定的高分红 能力、较强竞争优势和持续盈利增长的上市公司股票作为主要投资对象，以增 强本基金的股息收益和资本增值能力。本基金投资于红利型股票的比例不低于 本基金持有的股票资产的 80%。 （1）确定备选股 本基金综合考察上市公司分红记录和分红预期等指标来确定基金的股票备 选库。具体选股标准包括满足以下一项或多项特征的股票： ①过去三年内具有较高的分红率的公司 , 其中分红包括现金股利和股票股 利； ②预期今后股息分配率提高的公司； ③预期每股收益大幅提高的公司。 42 ·· （2）在备选股的基础上，通过毛利率，费用指标、资产负债率等财务指标 的分析构建核心股票库。 （3）在核心股票库的基础上通过公司研究员对公司的实地调研和安联的草 根研究方法对上市公司的成长性等进行深入一系列衡量构建本公司的投资组 合。 4、债券投资 基于策略性资产配置的需要，本基金在预期股票市场阶段性回报率低于债 券资产回报率时，本基金将会将一部分基金资产投资于国债、金融债、中央银 行票据及企业债券等固定收益资产。本基金在固定收益证券投资与研究方面， 实行投资策略研究专业化分工制度，专业研究人员分别从利率、信用风险等角 度，提出独立的投资策略建议，经固定收益投资团队讨论，并经投资决策委员 会批准后形成固定收益证券指导性投资策略，具体包括利率策略、信用策略、 债券选择策略等。本基金在固定收益证券总体指导性投资策略基础上，结合本 基金流动性要求的特点，形成具体投资策略。 5、权证投资 权证投资的包括两个方面：一是基金经理提出投资要求；二是数量策略研 究员提供投资建议。 基金经理提出投资权证的要求，相关的数量策略研究员应该根据投资目的 进行相关的投资价值分析，作为投资决策的依据。对于作为基础证券备选方案 的权证，研究基础证券与权证在风险和收益方面的区别；对于在组合管理层面 利用权证调整组合风险收益特征的投资，测算所选权证与投资组合的相关性及 其稳定性，并研究此项投资的风险因素等。 二、投资程序 投资管理流程分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、投 资核对与监督、风险控制六个环节。 1、投资研究 43 ·· 为保障基金份额持有人利益，本基金管理人在投资研究过程中，将定期或 不定期召开投资决策委员会会议和投资研究联席会，为投资决策提供准确的依 据。 投资决策委员会对目前宏观经济、金融形势、货币政策、利率水准等总体 经济数据的基础上，对基金经理提交的报告进行讨论和表决，决定各基金在一 段时期内的资产配置方案。 基金经理和研究组定期召开的投资研究联席会议，主要讨论可投资股票、 确定股票库等，为基金投资提供投资对象。固定收益研究组和基金经理定期研 究债券和可转债投资组合的构建与管理。 2、投资决策 （1）基金投资策略报告的形成 基金经理定期或不定期结合国内外经济形势、市场走势及投资研究会议的 讨论结果拟订投资策略的报告，阐述自身的投资策略，并明确下一阶段股票、 固定收益类证券、现金和融资的投资比例。 （2）可投资证券备选库的建立和维护 研究组和基金经理针对不同产业的特征，依据各公司的财务状况、盈利能 力及未来成长性等，提出可投资证券名单，讨论后确定可投资证券备选库，并 上报投资总监。若证券备选库中公司的基本面有重大变化，研究员应该及时提 出最新的研究报告，并通知投资总监，在取得投资组合管理部同意后作相应调 整。 （3）核心证券库的建立和维护 研究员或基金经理对可投资证券备选库名单中的公司进行深入的研究和调 研，并出具研究报告，经投资研究联席会议讨论后列入基金的核心证券库中。 （4）固定收益证券和可转债组合的建立和维护 债券研究组和基金经理定期或不定期对交易所、银行间等市场交易的固定 收益证券和可转债等其它金融工具进行研究分析，根据对利率期限结构及其它 市场因素的判断，确定固定收益证券和可转债的投资对象和范围，并根据证券 的市场走势和估值水平构建投资组合。 44 ·· 基金经理制定或调整投资组合时，原则上须选择核心证券库中的证券。研 究员或基金经理对于核心证券库中的证券须持续追踪其基本面及股价变化，并 适时提出修正报告，以利基金经理进行投资决策。 基金经理在投资分析的基础上进行投资组合管理，并对其投资组合负责。 3、投资执行 基金所有的交易行为都通过基金交易部统一执行，一切交易在交易资讯保 密的前提下，依既定程序公开运作。 对于违反《基金法》、基金合同、投资决策委员会决议和公司投资管理制 度的交易指令，交易部经理应暂停执行该等指令，及时通知相关基金经理，并 向投资总监、监察稽核部汇报。 4、投资跟踪与总结 基金经理定期进行投资总结，对已发生的投资行为进行分析和总结，为未 来的投资行为提供正确的方向。 基金经理定期向投资决策委员会提交所管理基金的《投资总结报告》，对 其投资组合的表现进行分析，并对投资过程中的不足提出改进意见。 如果发现基金可投资证券备选库和核心证券库中的证券的基本面情况有变 化的，基金经理可提议召开临时投资研究联席会议，讨论是否要修改备选证券 库和核心证券库。 基金经理根据情况的变化，认为有必要修改资产配置方案或重大投资项目 方案的，应先起草《投资策略报告》或《重大投资项目建议书》，经投资总监 签阅后报投资决策委员会讨论决定。 5、投资核对与监督 基金事务部交易清算员通过交易数据的核对，对当日交易操作进行复核， 如发现有违反《证券法》、《基金法》、基金合同、公司相关管理制度的交易 操作，须立刻向投资总监汇报，并同时通报监察稽核部、风险管理部、相关基 金经理、基金交易部。 基金交易部负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控。 6、风险控制 45 ·· 基金投资管理过程中的风险控制包括两个层次，一个层次是基金投资管理 组织体系内部的风险管理，另一个层次是独立的风险管理机构（包括风险控制 委员会、督察长、监察稽核部、风险管理部）对投资管理过程的风险监控。 投资总监负责基金投资管理全流程的风险控制工作，一方面在投资管理过 程中切实贯彻风险控制的原则；另一方面根据独立风险管理机构（包括风险控 制委员会、督察长、监察稽核部、风险管理部）的风险评估意见，及时制定相 应的改进和应对措施，并责成相关部门和人员切实落实和执行。 十一、基金的业绩比较基准 本基金的业绩基准为沪深 300指数×80%+上证国债指数×20% 本基金为股票型基金，在考虑了该基金股票组合的投资标的、构建流程以 及市场上各个股票指数的选股方式和历史情况后，我们选定沪深 （未完）  |