[发行]诺安中小盘：更新招募说明书摘要（2014年第2期）
诺安中小盘精选股票型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要 2014 年 第 2 期 基金管理人：诺安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 （一） 诺安中小盘精选股票型证券投资基金 ( 以下简称“本基金” ) 经中国证 券监督管理委员会 2010 年 2 月 12 日证监基金字【 20 10 】 209 号文核准公开募集， 本基金的基金合同于 20 10 年 4 月 28 日正式生效。 （二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招 募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其 对本基金的价值和收 益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险。 （三）投资有风险，投资人 申购 基金时应认真阅读本基金 《 招募说明书 》 及 《基金合同》 等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身 的风险承受能力，并对于 申购 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者 “ 买者自负 ” 原则 , 在投资者作出投资决策后， 须承担基金 投资中出现的各类风险，包括： 市场系统性风险、 上市公司风险、利率风险、流 动性风险、信用风险、管理风险、本基金特有风险、 资产配置风险 及其他风险 等 。 本基金为股票型基金，其风险和收 益水平高于混合型基金、债券型基金及货 币市场基金。 本基金以一元初始面值募集基金份额，在市场波动等因素的影响下， 基金投资有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的 业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基 金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享 有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查 阅基金合同。 招募说明书(更新)已经基金托管人复核。招募说明书(更新)所载内容截止日 为2014年10月28日，有关财务数据和净值表现截止日为2014年9月30日(财 务数据未经审计)。 一、 基金管理人 （一）、基金管理人概况 公司名称： 诺安基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19 — 20 层 法定代表人：秦维舟 设立日期： 2003 年 12 月 9 日 电话： 0755 － 83026688 传真： 0755 － 83026677 联系人： 王嘉 股权结构： 股东单位 出资额 ( 万元 ) 出资比例 中国对外经济贸易信托投资有限公司 6000 40 ％ 深圳市捷隆投资有限公司 6000 40 ％ 大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20 ％ 合 计 15000 100 ％ （ 二 ） 、 证券投资基金管理情况 截至 201 4 年 10 月 28 日，本基金管 理人共管理 三十 六 只开放式基金：诺安 平衡证券投资基金、诺安货币市场基金、诺安股票证券投资基金、诺安优化收益 债券型证券投资基金、诺安价值增长股票证券投资基金、诺安灵活配置混合型证 券投资基金、诺安成长股票型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺 安中证 100 指数证券投资基金、诺安中小盘精选股票型证券投资基金、诺安主题 精选股票型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交易型开 放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接 基金、诺安保本混合型证券投资基金、诺安多策略股票型证券投 资基金、诺安油 气能源股票证券投资基金（ LOF ）、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安新 动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、中小 板等权重交易型开放式指数证券投资基金、诺安中小板等权重交易型开放式指数 证券投资基金联接基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本 混合型证券投资基金、诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、诺安稳 固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投 资基金 、诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置 混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金 、 诺安理财宝货币市场基金、诺 安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金及诺安 稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 。 （ 三 ） 、 主要人员情况 1. 董事会成员 秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理 ， 香港昌维发展有限公司总经理 ， 香港先锋投资有限公司总经理 ， 中国新纪元有限 公司副总裁 ， 诺安基金管理有限公司副董事长 。 徐卫晖先生，副董事长，工商管理硕士。历任中国化工进 出口总公司财会部 副总经理，中化国际贸易股份有限公司副总经理，中化河北进出口公司总经理， 中化国际（控股）股份有限公司总经理，中国中化股份有限公司战略规划部、投 资发展部总经理，中国对外经济贸易信托有限公司党委书记。 张家林先生，董事，高级工程师，全国人民政治协商会议第 9 、 10 、 11 届委 员。曾任中科院自动化研究所工程师、高级工程师，中国自动化技术公司总经理。 现任中国大恒 ( 集团 ) 有限公司董事长、大恒新纪元科技股份有限公司董事长。 欧阳文安先生，独立董事，工程师。历任中共北京市委副秘书长兼办公厅主 任 ， 中共北京市石景山 区委书记 ， 中共北京市委常委、秘书长 ， 北京国际电气工 程公司董事长 ， 北京国际电力开发投资公司董事长。 朱秉刚先生，独立董事，教授级高级经济师。历任石油部计划司副司长 ， 中 国石油天然气集团公司计划局局长、咨询中心副主任。 陆南屏先生，独立董事。历任新华社香港分社办公厅综合处处长、办公厅副 主任、国际问题研究中心办公室主任 ， 国家外汇管理局办公室主任、政策法规司 司长、副局长。 2. 监事会成员 李京先生，监事，企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理， 中化集团香港立丰实业公司总经理助理，中化汇富资产管理公司副总经理，中 化 欧洲资本公司副总经理兼世盈（厦门）创业投资有限公司副总经理，现任中国对 外经济贸易信托有限公司副总经理。 赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券 管理处副处长 ， 深圳证券交易所理事会秘书长 ， 君安证券香港公司副总经理等职。 戴宏明先生，监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管 ， 国泰君安证券公司 部门主管 ， 诺安基金管理有限公司 交易中心 总监 。 梅律吾先生，监事，硕士。历任长城证券有限责任公司研究员，鹏华基金管 理有限公司研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、 研究部副总监、指数 投资组副总监。 3. 经理层成员 奥成文先生，总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国通用技术（集团）控 股有限责任公司资产经营部副经理 ， 中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银 行部副总经理。 2002 年 10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作，任公司 督察长，现任公司总经理。 杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融 工程研究员 ， 中融基金管理公司市场部经理。 2003 年 8 月加入诺安基金管理有 限公司， 历任 市场部总监、发展战略部总监，现任公司副总经理。 杨谷先生，副总经理， 经济学硕士， CFA 。 曾 任平安证 券公司综合研究所研 究员 ， 西北证券公司资产管理部研究员。 2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公 司，现任公司副总经理、投资总监、诺安股票证券投资基金基金经理 、诺安主题 精选股票型证券投资基金基金经理 、 诺安多策略股票型证券投资基金基金经理 。 陈勇先生，督察长，经济学硕士。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董 事、资产管理部基金经理 ， 民生证券公司证券投资总部副总经理。 2003 年 10 月 加入诺安基金管理有限公司，历任研究员、研究部总监，现任公司督察长。 4. 基金经理 周心鹏 先生， 金融 学硕士 。 具有基金从业资格 。 曾先后任职于南方证 券投资 银行部、中投证券投资银行部、长盛基金研究部和华夏基金机构投资部。 2010 年 1 月加入诺安基金管理有限公司，任基金经理助理。 2010 年 10 月起担任诺安 中小盘精选股票型证券投资基金基金经理 ， 2011 年 3 月起任诺安价值增长股票 证券投资基金基金经理 ， 2014 年 2 月起任诺安优势行业灵活配置混合型证券投 资基金基金经理 ， 2014 年 9 月起任诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 基金经理 。 5. 投资决策委员会成员的姓名及职务 本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投 资决策委员会，具体如下： 股票类基金 投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包 括：杨谷先生，副总经理、投资总监、基金经理； 夏俊杰先生，配置基金组投资 总监、基金经理 ；邹翔先生，成长基金组投资总监兼价值基金组投资总监、基金 经理；王创练先生，研究部总监。 固定收益类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委 员包括：杨谷先生，副总经理、投资总监、基金经理；杨文先生，副总经理；张 乐赛先生，固定收益部总监、基金经理；王创练先生，研究部总监。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 （一）、 基本情况 名称：中国工商银行股份有 限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人：姜建清 注册资本： 人民 币 349,018,545,827 元 联系电话： 010 - 66105799 联系人： 赵会军 （ 二 ） 、主要人员情况 截至 2014 年 6 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 170 人，平均 年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以 上学历或高级技术职称。 （ 三 ） 、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、 勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履 行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰 富、 最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资 产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、 股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDI I 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险 管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2014 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资基金 380 只。自 2003 年以来，本行连续 十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环 球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 44 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质 获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、 相关服务机构 （一）、 诺安基金管理有限公 司直销中心 本基金管理人 在深圳、北京、上海 、广州 、成都 开设 五 个直销 网 点对投资者 办理开户 、申购和赎回等 业务： 1. 深圳直销中心 办公地址：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19 — 20 层 邮政编码： 518048 电话： 0755 - 830266 03 传真： 0755 - 83026677 联系人：张逸凡 2. 北京分公司 办公地址： 北京市朝阳区光华路甲 14 号 诺安大厦 8 - 9 层 邮政编码： 100020 电话： 010 - 59027811 传真： 010 - 59027890 联系人：孟佳 3. 上海分公司 办公地址：上海浦东新区世纪 大道 210 号 21 世纪中心大厦 903 室 邮政编码： 200120 电话： 021 - 68824617 传真： 021 - 68362099 联系人： 温乐珣 4. 广州分公司 办公地址：广州市天河区黄埔大道西 76 号富力盈隆广场 2 908 邮政编码： 510623 电话： 020 － 38 928980 传真： 020 － 38 928980 联系人： 黄怡珊 5. 西部营销中心 办公地址： 成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 2407 邮政编码： 610021 电话： 028 - 8658605 2 传真： 028 - 86586055 联系人： 裴兰 （ 二 ）、 基金 代销机构（排名不分先后） 1. 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 电话： 010 － 66107900 传真： 010 － 66107914 联系人：田耕 客户服务电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn 2. 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 田国立 客服电话： 95566 网址： www.boc.cn 3. 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 长安兴融中心 法定代表人：王洪章 电话： 010 － 66275654 联系人：张静 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com 4. 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 电话： 021 － 58781234 传真： 021 － 58408842 联系人： 曹榕 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com 5. 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 李建红 电话：0755－83198888 传真：0755－83195109 联系人：兰奇 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 6. 中国民生银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 电话： 010 － 58351666 传真： 010 － 83914283 联系人： 李群 客户服务电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn 7. 平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：孙建一 电话： 0755 － 82088888 传真： 0755 － 82080714 联系人：周勤 客户服务电话： 95511 - 3 网址： www.bank.pingan.com 8. 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人： 闫冰竹 联系人：王曦 电话： 010 - 66223584 传真： 010 - 66226045 客户服务电话： 95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 9. 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 2 5 号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 客户服务电话： 95595 网址： www.cebbank.com 10.宁波银行股份有限公司 注册 地址： 浙江省 宁波市 鄞州区宁南南路 700 号 办公 地址：浙江省 宁波市 鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 电话： 021 - 63586189 传真： 021 - 63586215 联系人：钱庚旺 客户服务电话： 96528 、 962528 （上海地区） 网址： www.nbcb.com.cn 11. 杭州银行股份有限公司 注册地址：中国.杭州凤起路 432 号 办公地址：中国.杭州凤起路 432 号 法定代表人： 吴太普 客户服务电话： 0571 - 96523 、 400 - 8888 - 508 网址： www.hzbank.com.cn 12.温州银行股份有限公司 住所及办公地址：温州市车站大道华海广场 1 号楼 法定代表人：夏瑞洲 电话： 0577 - 88990082 传真： 0577 - 88995217 联系人：林波 客户服务电话： 0577 - 96699 网址： www.wzban k.cn 13.江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市洪武北路 55 号 办公地址：南京市洪武北路 55 号 法定代表人：黄志伟 联系人：田春慧 电话： 025 - 58588167 传真： 025 - 58588164 客户服务电话： 400 - 86 - 96098 、 96098 网址： www.jsbchina.cn 14. 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 法定代表人： 吴建 联系人： 李慧 电话： 010 - 85238670 传真： 010 - 85238680 客户服务 电话 ： 95577 网址： www.hxb.com.cn 15. 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：汤嘉惠、倪苏云 电话： 021 - 61618888 传真： 021 - 63604199 客户服务电话： 95528 网址： www.spdb.com.cn 16. 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公 地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人： 常振明 联系人：秦莉 电话： 010 - 65546655 - 108 传真： 010 - 65542373 客户服务电话 ： 95558 网址： bank.ecitic.com 17. 南京银行股份有限公司 地址： 南京市白下区淮海路 50 号 法定代表人： 林复 联系人： 贺坚 电话： 025 - 84544135 传真： 010 - 84544129 客户服务电话： 025 - 96400 、 40088 - 96400 网 址： www.njcb.com.cn 18.洛阳银行 股份有限公司 注册地址：河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 办公地址：河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 电话： 0379 - 65921977 传真： 0379 - 65921851 客户服务电话： 0379 - 96699 网址： www.bankofluoyang.com.cn 19.齐商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区中心路 105 号 办公地址：山东省淄博市张店区中心路 105 号 法定代表人：杲传勇 客户服务电话： 400 - 8696 - 588 网址： www.qsbank.cc 20.上海农村商业银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融·碧玉蓝天大厦 16 至 23 楼 法定代表人：胡平西 联系人：周睿 电话： 021 - 3857698 5 传真： 021 - 50105124 客户服务电话： 021 - 962999 网址： www.shrcb.com 21.渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201 - 205 号 办公地址：天津市河西区马场道 201 - 205 号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话： 022 - 58316666 传真： 022 - 58316569 客户服务电话： 400 - 888 - 8811 网址： www.cbhb.com.cn 22.烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市 芝罘区海港路 25 号 办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表人：叶文君 联系人：王淑华 电话： 0535 - 6699660 传真： 0535 - 6699884 客户服务电话： 4008 - 311 - 777 网址： www.yantaibank.net 23.哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公 地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人：郭志文 客户服务电话： 40060 - 96358 、 95537 网址： www.hrbb.com.cn 24.北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座 法定代表人：王金山 客户服务电话： 400 - 66 - 96198 网址： www.bjrcb.com 25.威海市商业银行股份有限公司 注册地址：中国.威海市宝泉路 9 号 法定代表人：谭先国 客户服务电话： 96636 网址： www.whccb.com 26. 郑州银行股份有限公司 注册地址： 中国郑州郑东新区商务外环路 22 号 法定代表人： 王天宇 客户服务电话： 967585 网址： www.zzbank.com 27. 华侨银行（中国）有限公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路 68 号 2001 - 2008 单元、 2101 - 2104 单 元 法定代表人：钱乃骥 客户服务电话： 400 - 670 - 2888 网址： www.ocbc.com.cn 28.包商银行 股份有限公司 注册地址：包头市青山区钢铁大街 6 号 办公地址 ：包头市青山区钢铁大街 6 号 法定代表人：李镇西 客户服务电话： 96016 （内蒙） 967210 （宁波、深圳） 028 - 65558555 （成 都） 网址： www.bsb.com.cn 29.国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人： 万建华 客户服务电话： 4008 － 888 － 666 网址： www.gtja.com 30.申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路 171 号 办公地址：上海市常熟路 171 号 法定代表人：丁国荣 电话： 021 － 54033888 传真： 021 － 54038844 联系人：孙洪喜 客户服务电话： 021 - 962505 网址： www.sw2000.com.cn 31.中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 - 6 层 法定代表人：陈有安 电话： 010 - 66568430 传真： 010 - 66568990 联系人：田薇 客户服务电话： 400 - 8888 - 888 网址： ww w.chinastock.com.cn 32.中信建投证券 股份有限 公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 办公地址： 北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券公司 法定代表人：张佑君 联系人：权唐 开放式基金咨询电话： 4008 - 888 - 108 开放式基金业务传真： 010 - 65182261 客户服务电话： 400 - 8888 - 108 网址： www.csc108.com 33.华泰 联合证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 25 层 办公地址： 深圳市福田区深南大道 4011 号 香港中旅大厦第 5 层、 17 层、 18 层、 24 层、 25 层、 26 层 法定代表人： 吴晓东 电话 ： 0755 － 82492000 传真： 0755 － 82492062 联系人：盛宗凌 客户服务电话： 400 - 8888 - 555 网址： www.lhzq.com 34.安信证券 股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：牛冠兴 电话： 0755 - 82825551 传真： 0755 - 82558355 联系人：陈剑虹 客户服务电话： 4008 - 001 - 001 网址： www.essence.com.cn 35.广发证券股份有限公司 注册地址： 广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 办公地址： 广东省广州市天河北路183号大都会广场43、42、41、38、 36、19、18楼 法定代表人：王志伟 联系人：肖中梅 客户服务电话： 95575 或致电各地营业网点 开放式基金业务传真： 020 - 87555305 网址： www.gf.com.cn 36.国信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话： 0755 － 82130833 传真： 0755 － 82133302 联系人： 周杨 客户服务电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn 37.招商证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 楼 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 楼 法定代表人：宫少林 电话： 0755 － 82943666 传真： 0755 － 82960141 联系人：黄健 客户服务热线： 95565 或 400 - 8888 - 111 网址： www.newone.c om.cn 38.中信证券股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 法定代表人：王东明 电话： 010 － 84683893 传真： 010 － 84865560 联系人：陈忠 客户服务电话： 010 - 84588888 网址： www.cs.ecitic.com 39.光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 袁长清（代行） 电话： 021 - 22169999 传真 ： 021 - 68815009 联系人： 薛峰 客户服务电话： 400 - 8888 - 788 网址： www.ebscn.com 40.海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务电话： 95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址： www.htsce.com 41.德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址： 上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼 法定代表人： 姚文平 电话： 021 － 68761616 传真： 021 － 68767981 联系人：罗芳 客户服务电话： 400 - 8888 - 128 网址： www.tebon.com.cn 42.长江证券股份有限公司 注册地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话： 021 － 63219781 传真： 021 － 51062920 联系人：李良 客户服务电话： 4008 - 888 - 999 公司网址： www.95579.com 43.南京证券 股份有限公司 注册地址： 江苏省南 京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表人：张华东 电话： 025 - 83364032 传真： 025 - 83320066 联系人：胥春阳 客户服务电话： 400 - 828 - 5888 网址： www.njzq.com.cn 44.东海证券 股份有限公司 注册地址： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 - 19 楼 办公地址： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 - 19 楼 法定代表人： 朱科敏 基金业务对外联系人：李涛 电话： 0519 - 88157761 传真： 0519 - 88157761 客户服务电话： 40 0 - 888 - 8588 网址： www.longone.com.cn 45.国都证券有限责任公司 注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、 10 层 办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 、 10 层 法定代表人： 常喆 电话： 010 - 84183390 传真： 010 - 64482090 联系人： 黄静 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com 46.渤海证券股份有限公司 注册地址： 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市河西区宾水道 3 号 法定代表人： 杜庆平 电话： 022 - 28451861 传真： 022 - 28451892 联系人：王兆权 客户服务电话： 400 - 651 - 5988 网址： www.bhzq.com 47.中信 证券（浙江）有限责任公司（原中信金通证券有限责任公司） 注册地址： 浙江省杭州市 解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址： 浙江省杭州市 解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人： 沈强 客户服务电话： 0571 - 96598 网址： www.bigsun.com.cn 48.平安证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 办公地址：深圳 市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 法定代表人：杨宇翔 电话： 4008866338 联系人：袁月 客户服务电话： 95511 网址： www.pingan.com.cn 49.东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 - 29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层 - 29 层 法定代表人： 潘鑫军 联系人：吴宇 电话： 021 - 63325888 传真： 021 - 63326173 客户服务电话： 95503 网址： www.dfzq.com.cn 50.国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春 路 179 号 办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人： 蔡咏 客户服务电话： 95578 网址： www.gyzq.com.cn 51.金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 层 法定代表人：陆涛 客户服务电话： 400 - 8888 - 228 网址： www.jyzq.cn 52.中航证券有限公司 （原江南证券有限责任公司） 注册地 址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大 厦 A 栋 41 层 办公地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大 道 1619 号南昌国际金融大 厦 A 栋 41 层 法定代表人： 王宜四 电话： 0791 - 6768763 传真： 0791 - 6789414 联系人：余雅娜 客户服务热线： 400 - 8866 - 567 网址： www.avicsec.com 53.东莞证券有限责任公司 注册地址 : 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址 : 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人： 张运勇 电话：0769-22119426 联系人：张建平 客户服务电话 : 961130 网址 :www.dgzq.com.cn 54.上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号 法定代表人： 龚德雄 电话： 021 - 63231111 联系人：王伟力 客服服务热线： 4008-918-918，021 - 962518 网址： www.shzq.com 55.新时代证券有限责任公司 注册地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法人代表： 刘汝军 联络人： 孙恺 联系电话： 010 - 83561149 传真： 010 - 83561094 客户服务电话： 40 0 - 698 - 9898 网址： www.xsdzq.cn 56.长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层 法定代表人：黄耀华 电话：0755-83516289 联系人：匡婷 客户服务电话 : 400 - 6666 - 888 网址： www.cgws.com 57.东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号 办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号证券大厦 法定代表人：矫正中 联系人 : 潘锴 电话 :0431 - 85096709 客户服务电话 :0431 - 96688 - 0 或 0431 - 85096733 网址： www.nesc.cn 58.齐鲁证券有限公司 注册地址： 山东省济南市经十路20518号 办公地址： 山东省济南市经十路20518号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 开放式基金咨询电话： 0531 - 81283906 开放式基金业务传真： 0531 - 81283900 客服电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn 59.宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦 办公地址：新疆 乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦 法定代表人： 冯戎 基金业务对外联系人：李茂俊 基金业务对外联系人电话： 010 - 62294608 - 6240 基金业务对外联系人传真： 010 - 62296854 客户服务电话： 010 - 62294600 网址： www.hysec.com 60.中国 中投证券有限责任公司（原中国建银投资证券有限责任公司） 注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18 层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址： 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层 至21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话 0755 - 82023442 传真 0755 - 82026539 客户服务电话： 400 - 600 - 8008 网址： www.china - invs.cn 61.山西证券股份有限公司 注 册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26―30层 法定代表人：侯巍 联系人：张治国 联系电话： 0351 － 8686703 传真： 0351 － 8686709 客户服务 电话： 400-666-1618 网址： www.i618.com.cn 62.广州证券 股份有限 公司 注册地址： 广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 办公地址： 广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人： 邱三发 电话： 020 - 88836999 传真： 020 - 88836654 联系人：樊刚正 客户服务电话 : 961303 网址： www.gzs.com.cn 63.国联证券股份有限公司 注册地址： 无锡市县前东街 168 号 办公地址： 无锡市县前东街 168 号 6 楼、 7 楼 法定代表人：雷 建辉 电话： 0510 - 82831662 传真： 0510 - 82830162 联系人：袁丽萍 客户服务电话 : 400 - 888 - 5288 ， 0510 - 82588168 网址： www.glsc.com.cn 64.江海证券 有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 电话： 0451 - 82336863 传真： 0451 - 82287211 联系人：徐世旺 客户服务电话： 400 - 666 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn 65.爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市南京西路 758 号 23 楼 办公地址：上海市南京西路 758 号 法定代表人： 郭林 客户服务电话： 021 - 63340678 网址： www.ajzq.com 66.华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市 浦东新区 陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层 法定代表人：陈林 电话： 021 - 501222222 联系人：楼斯佳 客户服务电话： 400 - 820 - 9898 网址： www. cnhbstock.com 67.中国民族证券有限责任公司 注册地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层 - 43 层 办公地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层 - 43 层 法定代表人：赵大建 客户服务电话： 400 - 889 - 5618 网址： www.e5618.com 68.财通证券 股份有限公司 注册地址： 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址： 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 客户服务电话： 0571 - 96336 网址： www.ctsec.com 69.信达证券股份有限公司 注册 地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人： 张志刚 联系人：唐静 联系电话： 010 - 63081000 传真： 010 - 63080978 客户服务电话： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com 70.日信证券有限责任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 法定代表人：孔佑杰 联系人：张利军、陈韦杉 联系电话： 0471 - 6292465 客户服务电话： 0471 - 6292465 网址 ： www.rxzq.com.cn 71.华融证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 8 号 办公地址： 北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人： 祝献忠 客户服务电话： 58568118 网址： www.hrsec.com.cn 72.华福 证券有限责任公司 （原广发华福证券有限公司） 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 业务传真：0591-87383610 客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）。 网址： www.hfzq.com.cn 73.方正证券 股份有限公司 注册地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 - 24 层 办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 - 24 层 法定代表人：雷杰 客户服务电话： 95571 网址： www.foundersc.com 74.大通证券股份有限公司 注册地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座 - 大连期 货大厦 38 、 39 层 办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座 - 大连期 货大厦 38 、 39 层 法定代表人：李红光 联系人：汪晖 电话： 0411 - 39673301 传真： 0411 - 39673219 客户服务电话： 4008 - 169 - 169 网址： www.da ton.com.cn 75. 华泰证券股份有限公司 注册 地址： 江苏省南京市中山东路 90 号 办公地址： 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：李金龙 电话： 025 - 84457777 - 950 客户服务电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn 76.中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人：菅明军 基金业务对外联系人：程月艳 耿铭 联系电话： 0371 - 65585670 传真： 0371 - 65585665 客户服务电话 ： 0371 - 967218 ； 400 - 813 - 9666 网址： www.ccnew.com 77.国海证券 股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号 法定代表人：张雅锋 联系人：武斌 联系电话： 0755 - 83707413 传真： 0755 - 8 3700205 客户服务电话： 4008888100 （全国）、 95563 （广西） 网址： www.ghzq.com.cn 78.西南证券股份有限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人： 余维佳 客户服务电话： 4008096096 网址： www.swsc.com.cn 79.东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦） 12 、 15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号（新 盛大厦） B 座 12 、 15 层 法定代表人： 魏庆华 客户服务电话： 4008 - 888 - 993 网址： www.dxzq.net 80.财达证券有限责任公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 层 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 层 法定代表人：翟建强 客户服务电话： 4006128888 网址： www.s10000.com 81.天相投资顾问有限 公司 注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 室 办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 电话： 010（未完）  |