[发行]长城久恒：更新招募说明书摘要（2014年第2号）
长城久恒平衡型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 2014年第2号 基金管理人：长城基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二○一四年十二月 长城久恒平衡型证券投资基金经中国证监会2003年8月25日证监基金字[2003]97号文件 “关于同意长城久恒平衡型证券投资基金设立的批复”批准发起设立。基金合同于2003年10月 31日正式生效。 重要提示 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书；基金的过往业绩并不预示其未 来表现，本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是 约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为2014年10月30日，有关财务数据和净值表现截止日为2014 年9月30日（财务数据未经审计）。 本招募说明书与基金托管人相关更新部分已经本基金托管人中国建设银行股份有限公司 复核。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：长城基金管理有限公司 2、注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层 3、办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层 4、法定代表人：杨光裕 5、组织形式：有限责任公司 6、设立日期：2001年12月27日 7、电话：0755-23982338 8、传真：0755-23982328 9、联系人：袁江天 10、客户服务电话：400-8868-666 11、注册资本：壹亿伍仟万元人民币 12、股权结构： 持股单位 占总股本比例 长城证券有限责任公司 47.059％ 东方证券股份有限公司 17.647％ 中原信托有限公司 17.647％ 北方国际信托股份有限公司 17.647％ 合计 100％ 13、管理基金情况：目前管理久嘉证券投资基金、长城久恒平衡型证券投资基金、长城久 泰沪深300指数证券投资基金、长城货币市场证券投资基金、长城消费增值股票型证券投资基 金、长城安心回报混合型证券投资基金、长城久富核心成长股票型证券投资基金(LOF)、长城 品牌优选股票型证券投资基金、长城稳健增利债券型证券投资基金、长城双动力股票型证券投 资基金、长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金、长城中小盘成长股票型证券投资基 金、长城积极增利债券型证券投资基金、长城久兆中小板300指数分级证券投资基金、长城优 化升级股票型证券投资基金、长城保本混合型证券投资基金、长城岁岁金理财债券型证券投资 基金、长城久利保本混合型证券投资基金、长城增强收益定期开放债券型证券投资基金、长城 医疗保健股票型证券投资基金、长城淘金一年期理财债券型证券投资基金、长城工资宝货币市 场基金、长城久鑫保本混合型证券投资基金、长城久盈纯债分级债券型证券投资基金等二十四 只基金。 （二）主要人员情况 1、董事、监事及高管人员介绍 (1)董事 杨光裕先生，董事长，硕士。曾任江西省审计厅办公室主任，长城证券有限责任公司副总 裁。 熊科金先生，董事、总经理，硕士。曾任中国银行江西信托投资公司证券业务部负责人， 中国东方信托投资公司南昌证券营业部总经理、公司证券总部负责人，华夏证券有限公司江西 管理总部总经理，中国银河证券有限责任公司基金部负责人、银河基金管理有限公司筹备组负 责人，银河基金管理有限公司副总经理、总经理。 何伟先生，董事，硕士。现任长城证券有限责任公司总裁、党委副书记。曾任职于北京兵 器工业部计算机所、深圳蛇口工业区电子开发公司、深圳蛇口百佳超市有限公司等公司，1993 年2月起历任君安证券有限公司投资二部经理、总裁办主任、公司总裁助理兼资产管理公司常 务副总经理、营业部总经理，国泰君安证券股份有限公司总裁助理，华富基金管理有限公司（筹） 拟任总经理，国泰君安证券股份有限公司总裁助理、公司副总裁。 范小新先生，董事，博士，高级经济师。现任长城证券有限责任公司副总经理、董事会秘 书、党委委员、纪委书记。曾任重庆市对外经济贸易委员会副处长，西南技术进出口公司总经 理助理，重庆对外经贸委美国公司筹备组组长，中国机电产品进出口商会法律部副主任，华能 资本服务有限公司总经理工作部副经理。 杨玉成先生，董事，硕士。现任东方证券股份有限公司副总裁、董事会秘书，东方金融控 股（香港）有限公司董事长，上海东方证券资产管理有限公司董事。曾任上海财经大学财政系 教师，君安证券有限公司证券投资部总经理助理，上海大众科技创业（集团）股份有限公司董 事、董事会秘书、副总经理，上海申能资产管理有限公司董事、副总经理，东方证券股份有限 公司财务总监、副总经理，申能集团财务有限公司董事、总经理。 姬宏俊先生，董事，硕士。现任中原信托有限公司副总裁。曾任河南省计划委员会老干部 处副处长、投资处副处长，发展计划委员会财政金融处副处长，国家开发银行河南省分行信贷 一处副处长。 金树良先生，董事，硕士。现任北方国际信托股份有限公司总经济师。曾任职于北京大学 经济学院国际经济系。1992年7月起历任海南省证券公司副总裁、北京华宇世纪投资有限公 司副总裁、昆仑证券有限责任公司总裁、北方国际信托股份有限公司资产管理部总经理及公司 总经理助理兼资产管理部总经理、渤海财产保险股份有限公司常务副总经理及总经理、北方国 际信托股份有限公司总经理助理。 王连洲先生，独立董事，现已退休。中国《证券法》、《信托法》、《证券投资基金法》三部 重要民商法律起草工作的主要组织者和参与者。曾在中国人民银行总行印制管理局工作，1983 年调任全国人大财经委员会，历任办公室财金组组长、办公室副主任、经济法室副主任、研究 室负责人、巡视员。 谢志华先生，独立董事，博士。现任北京工商大学副校长。曾任湖南国营大通湖农场教师、 湘西自治州商业学校教师、北京商学院（现北京工商大学）副院长、北京工商大学校长助理。 刘杉先生，独立董事，博士。现任中华工商时报社副总编辑，兼任北京工商大学教授、中 国人民大学信托与基金研究所研究员。曾任中华工商时报社海外部编辑、副主任、中华工商时 报财经新闻部主任，中国人民银行深圳分行金融早报社总编辑，中华工商时报社总编辑助理。 鄢维民先生，独立董事，学士。现任深圳市证券业协会常务副会长兼秘书长、深圳上市公 司协会副会长兼秘书长。曾任江西省社会科学院经济研究所发展室副主任，深圳市体改委宏观 调控处、企业处副处长，深圳市证券管理办公室公司审查处处长，招银证券公司副总经理。 （2）监事 吴礼信先生，监事会主席，会计师、中国注册会计师（非执业）。现任长城证券有限责任 公司财务总监。曾任安徽省地矿局三二六地质队会计主管，深圳中达信会计师事务所审计一部 部长，大鹏证券有限责任公司计财综合部经理，大鹏证券有限责任公司资金结算部副总经理， 第一创业证券有限责任公司计划财务部副总经理。2003年进入长城证券有限责任公司，任财务 部总经理。 曾广炜先生，监事，高级会计师。现任北方国际信托股份有限公司总经理助理兼风险控制 部总经理。曾任职于中国燕兴天津公司、天津开发区总公司、天津滨海新兴产业公司，2003 年1月起历任北方国际信托股份有限公司信托业务四部副总经理、证券投资部副总经理、财务 中心总经理、风险控制部总经理。 张令先生，监事，硕士。现任东方证券股份有限公司稽核总部总经理。历任中国纺织机械 股份有限公司财务会计、副科长、科长、副总会计师、上海浦发银行信托证券部科长、副总经 理、东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理。 黄魁粉女士，监事，硕士。现任中原信托有限公司固有业务部总经理。2002 年 7 月进入 中原信托有限公司。曾在信托投资部、信托综合部、风险与合规管理部、信托理财服务中心工 作。 袁江天先生，监事，博士。现任长城基金管理有限公司董事会秘书兼综合管理部总经理。 曾任职于广西国际信托投资公司投资管理部、国海（广西）证券有限责任公司投资银行部、证 券营业部、总裁办、北方国际信托投资股份有限公司博士后工作站。 王燕女士，监事，硕士。现任长城基金管理有限公司财务经理。2007年5月进入长城基金 管理有限公司，曾在运行保障部登记结算室从事基金清算工作，2010年8月进入综合管理部从 事财务会计工作。 张静女士，监事，硕士。现任长城基金管理有限公司监察稽核部法务主管。曾任摩根士丹 利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核员。 （3）高级管理人员 杨光裕先生，董事长，简历同上。 熊科金先生，董事、总经理，简历同上。 彭洪波先生，副总经理、运行保障部总经理，硕士。曾就职于长城证券有限责任公司，历 任深圳东园路营业部电脑部经理，公司电子商务筹备组项目经理，公司审计部技术主审。2002 年3月进入长城基金管理有限公司，历任监察稽核部业务主管、部门副总经理、部门总经理、 公司督察长兼监察稽核部总经理、公司总经理助理兼运行保障部总经理。 桑煜先生，副总经理、市场开发部总经理，学士。曾任职于中国建设银行山东省分行、中 国建设银行总行基金托管部。2002年8月进入长城基金管理有限公司，历任市场开发部业务主 管、运行保障部副总经理、运行保障部总经理、市场开发部总经理、综合管理部总经理、公司 总经理助理。 杨建华先生，副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、基金经理，硕士。曾就职于大庆 石油管理局、华为技术有限公司、深圳和君创业有限公司、长城证券有限责任公司。2001年10 月进入长城基金管理有限公司工作，历任基金经理助理、“长城安心回报混合型证券投资基金” 基金经理、“长城中小盘成长股票型证券投资基金”基金经理。 车君女士，督察长、监察稽核部总经理，硕士。曾任职于深圳本鲁克斯实业股份有限公司，1993年起先后在中国证监会深圳监管局市场处、机构监管处、审理执行处、稽查一处、机构监 管二处、党办等部门工作，历任副主任科员、主任科员、副处长、正处级调研员等职务。 2、本基金基金经理简历 吴文庆，上海交通大学生物医学工程连读博士。具有5年证券从业经历。2010年进入长城 基金管理有限公司，曾任行业研究员、“长城品牌优选股票型证券投资基金”基金经理助理， 现任“长城双动力股票型证券投资基金”、“长城久恒平衡型证券投资基金”基金经理。 “长城久恒平衡型证券投资基金”历任基金经理如下：2003年11月1日－2005年3月26 日，杨军任基金经理；2005年3月27日－2006年2月25日，韩刚任基金经理；2006年2月 26日至2007年4月11日，杨毅平任基金经理；2007年4月12日至2007年11月12日，阮涛 任基金经理；2007年11月13日至2010年2月23日，李硕任基金经理；2010年2月24日至 2011年12月9日，阮涛任基金经理；2011年10月19日至2014年3月11日，王文祥任基金 经理。 3、本公司公募基金投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 熊科金先生，投资决策委员会主任，公司董事、总经理。 杨建华先生，投资决策委员会执行委员，公司副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、 基金经理。 钟光正先生，投资决策委员会委员，公司固定收益部副总经理、基金经理。 徐九龙先生，投资决策委员会委员，基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010) 67595096 中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公 司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关 的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上 市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又 作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上 市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486股(包括 240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。 2014年上半年，本集团实现利润总额1,695.16亿元，较上年同期增长9.23%；净利润 1,309.70亿元，较上年同期增长9.17%。营业收入2,870.97亿元，较上年同期增长14.20%； 其中，利息净收入增长12.59%，净利息收益率(NIM)2.80%；手续费及佣金净收入增长8.39%， 在营业收入中的占比达20.96%。成本收入比24.17%，同比下降0.45个百分点。资本充足率与 核心一级资本充足率分别为13.89%和11.21%，同业领先。 截至2014年6月末，本集团资产总额163,997.90亿元，较上年末增长6.75%，其中，客 户贷款和垫款总额91,906.01亿元，增长6.99%；负债总额152,527.78亿元，较上年末增长 6.75%，其中，客户存款总额129,569.56亿元，增长6.00%。 截至2014年6月末，中国建设银行公司机构客户326.89万户，较上年末增加20.35万户， 增长6.64%；个人客户近3亿户，较上年末增加921万户，增长3.17%；网上银行客户1.67亿 户，较上年末增长9.23%，手机银行客户数1.31亿户，增长12.56%。 截至2014年6月末，中国建设银行境内营业机构总量14,707个，服务覆盖面进一步扩大； 自助设备72,128台，较上年末增加3,115台。电子银行和自助渠道账务性交易量占比达86.55%， 较上年末提高1.15个百分点。 2014年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外知名 机构授予的40余个重要奖项。在英国《银行家》杂志2014年“世界银行1000强排名”中，以 一级资本总额位列全球第2，较上年上升3位；在美国《福布斯》杂志2014年全球上市公司2000 强排名中位列第2；在美国《财富》杂志世界500强排名第38位，较上年上升12位。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能 处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工240余人。自2007年起，托管部连续 聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总 行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行 计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总 行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工 作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管 业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前 国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2014年9月末，中国建设银行已托管389只证 券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。 中国建设银行自2009年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银 行”；获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖；境内权威经济媒体《每日经济观察》的“最 佳基金托管银行”奖；中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。 三、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构 名称：长城基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层 办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层 法定代表人：杨光裕 电话：0755-23982338 传真：0755-23982328 联系人：黄念英 客户服务电话：400-8868-666 网站：www.ccfund.com.cn 2、代销机构 （1） 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：张静 电话：010-66275654 客户服务电话：95533 网站：www.ccb.com （2） 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 联系人：王佺 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （3） 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市海淀区复兴路甲23号 法定代表人：蒋超良 电话：010-85108223 传真：010-85109219 联系人：逄慧 客户服务电话：95599 网站：www.abchina.com （4） 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼 法定代表人：田国立 联系人：宋亚平 电话：010-66596688 传真：010-66594946 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn （5） 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83198888 传真：0755-83195049 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网站：www.cmbchina.com （6） 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：021-58781234 传真：021-58408842 联系人：曹榕 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （7） 兴业银行股份有限公司 住所：福州市湖东路154号 法定代表人：高建平 电话：021-62677777 传真：021-62569070 联系人：陈晓瑾 客户服务电话：95561 网站：www.cib.com.cn （8） 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人：唐双宁 电话：010-68098778 传真：010-68560661 联系人：李伟 客户服务电话：95595 网站：www.cebbank.com （9） 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人：姜驰 电话：010-85237356 传真：010-85238680 网址：www.hxb.com.cn （10） 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫竹冰 联系人：谢小华 电话：010-66223587 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 网站：www.bankofbeijing.com.cn （11） 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 联系人：丰靖 电话：010-65550827 传真：010-65541230 客户服务电话：95558 网站：http://bank.ecitic.com/ （12） 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 电话：010－58351666 传真：010－83914283 联系人：董云巍 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （13） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63604199 联系人：徐伟 网址：www.spdb.com.cn 客户服务电话：95528 （14） 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：芮蕊 电话：0755-25879756 传真：0755-25879196 网址：http://bank.pingan.com/ 客户服务电话：95511-3 （15） 深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区3038号合作金融大厦 办公地址：深圳市罗湖区3038号合作金融大厦 法定代表人：李伟 联系人：宋永成 联系电话：0755-25188266 客服电话：4001961200 公司网站：www.961200.net （16） 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市南城路2号 办公地址：东莞市南城路2号 法定代表人：何沛良 联系人：何茂才 电话：0769-23394102 传真：0769-22320896 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com （17） 包商银行股份有限公司 注册（办公）地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 法定代表人：李镇西 联系人：张晶、刘芳 联系电话：（0472）5109729 传真：（0472）5176541 客服电话：内蒙古地区：0472-96016；北京地区：010-96016 ；宁波地区：0574-967210 ； 深圳地区：0755-967210；成都地区：028-65558555 公司网站：www.bsb.com.cn （18） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：张佑君 电话：010-85130577 联系人：权唐 客户服务电话：4008888108 网站：www.csc108.com （19） 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 电话：021-53594566 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务电话：95553、4008888001 网站：www.htsec.com （20） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市延平路135号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：021-62580818-213 传真：021-62569400 客户服务电话：4008888666 网站：www.gtja.com （21） 申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：汪建熙 联系人：曹晔 电话：021-54033888 传真：021-54035333 客户服务电话：95523或4008895523 公司网站：www.sywg.com （22） 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 法定代表人：兰荣 电话：021-68419974 传真：021-38565785 联系人：谢高得 客户服务热线：95562 网站：www.xyzq.com.cn （23） 长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：高峰 电话：0755-83516094 传真：0755-83515567 客户服务电话：0755-33680000，4006666888 网站：www.cgws.com （24） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：顾伟国 联系人：田嶶 电话：010-66568047 客户服务电话：4008-888-8888 网站：www.chinastock.com.cn （25） 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82960223 传真：0755-82943237 联系人：林生迎 客户服务电话：95565 网站：www.newone.com.cn （26） 平安证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 电话：0755-22626391 传真：0755-82400862 客户服务电话：4008816168 网站：www.pingan.com （27） 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：王宜四 联系人：戴蕾 电话：0791-86868681 传真：0791-86770178 客服电话：400-8866-567 网站：www.avicsec.com （28） 华西证券股份有限责任公司 注册地址：四川省成都市陕西街239号 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼（深圳总部） 法定代表人：张慎修 联系人：杨玲 电话：0755-83025430 传真：0755-83025991 客户服务电话：4008-888-818 网站：www.hx168.com.cn （29） 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼21层—29层 法定代表人：王益民 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63327888 客户服务热线：95503 网站：www.dfzq.com.cn （30） 国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （31） 国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦 法定代表人：曾小普 联系电话：0791-86281305 联系人：陈明 客户服务电话：4008222111 网站：www.gsstock.com （32） 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦 法人代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82133066 传真：0755-82133952 客户服务电话：95536 网站：www.guosen.com.cn （33） 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 联系电话：022-28451861 传真：022-28451892 客户服务电话：400-651-5988 网站：www.bhzq.com （34） 广州证券股份有限责任公司 注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 法定代表人：刘东 联系人：邱三发 电话：020-88836999 传真：020-88836654 客户服务电话：020-961303 网站：www.gzs.com.cn （35） 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人：姜昧军 联系人：袁媛 电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 客户服务电话：0755-83199599 网站：www.csco.com.cn （36） 齐鲁证券有限责任公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李炜 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （37） 安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 公司网址：www.essence.com.cn 客服热线：4008001001 （38） 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：李芳芳 客服电话：4008888788、10108998 公司网址：www.ebscn.com （39） 东海证券有限责任公司 注册地址：常州延陵西路59号常信大厦18、19楼 办公地址：上海市浦东区东方路989号中达广场17楼 法定代表人：朱科敏 电话：021-50586660 传真：021-50586660-8880 联系人：邵一明 客服电话：0519-8166222、0379-64912266 网址：www.longone.com.cn （40） 恒泰证券有限责任公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：刘汝军 电话：0471-4913998 传真：0471-4930707 联系人：张同亮 客服电话: 0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn （41） 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025-83290845 联系人：肖亦玲 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （42） 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：杨宝林 联系电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：吴忠超 客户服务电话：95548 公司网址：www.citicssd.com （43） 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 电话：0551-2257012 传真：0551－2272100 联系人：祝丽萍 客户服务电话：全国统一热线4008888777，安徽省内热线96888 网址：www.gyzq.com.cn （44） 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 网址：www.china-invs.cn （45） 西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16－17层 地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16－17层 法定代表人：刘建武 电话：029-87406172 传真：029-87406387 客服热线：029—87419999 联系人：崔轶梅 网址：www.westsecu.com.cn （46） 长江证券股份有限公司 地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服热线：4008-888-999或95579 网址：www.95579.com （47） 日信证券有限责任公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路18 号 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉、朱晓光 联系电话：010-88086830-730、010-88086830-737 传真：010-66412537 网址：www.rxzq.com.cn （48） 华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号27层 法定代表人：陈林 联系人：袁月 电话：021-50122222 传真：021-50122200 客户服务电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com （49） 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-60838888 客户服务电话：95548 网站：www.cs.ecitic.com （50） 民生证券有限责任公司 注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表人：余政 电话：010-85127622 传真：010-85127917 联系人：赵明 客户服务电话：4006198888 网址：www.mszq.com （51） 天源证券经纪有限公司 注册地址：青海省西宁市长江路53号汇通大厦6楼 法定代表人：林小明 联系人：王斌 联系电话：0755-33331188-8801 客服电话：4006543218 公司网站：www.tyzq.com.cn （52） 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号A座3层 法定代表人：丁之锁 联系人：梁宇 联系电话：010-58568007 传真：010-58568062 客服电话：010-58568118 公司网站：www.hrsec.com.cn （53） 国海证券股份有限公司 注册地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦 电话：0755-83702462 传真：0755-83700205 法定代表人：张雅锋 联系人：张亦潇 客服电话：95563 公司网站：www.ghzq.com.cn （54） 中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层 法定代表人：沈强 联系人：丁思聪 传真：0571-86065161 客户服务电话：95548 网址：www.bigsun.com.cn （55） 民族证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 法定代表人：赵大建 联系人：赵明 客户服务热线：40088－95618 网址：www.e5618.com （56） 大同证券经纪有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号世贸中心A座13层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 客户服务热线：400-7121-212 网址：www.dtsbc.com.cn （57） 东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表人：徐勇力 联系人：汤漫川 电话：010-66555316 传真：010-66555246 客服电话：400-8888-993 公司网站：www.dxzq.net.cn （58） 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com （59） 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87557985 客服电话：95575或致电各地营业网点 公司网站：www.gf.com.cn （60） 西南证券股份有限公司 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话：023-63786141 客服电话：4008096096 公司网站：www.swsc.com.cn （61） 深圳众禄基金销售有限公司 办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦25层 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com （62） 杭州数米基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 联系电话：0571-28829790 传真：0571-26698533 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （63） 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室 法定代表人：汪静波 联系人：张姚杰 联系电话：021-38509636 客服电话：400-821-5399 公司网站：www.noah-fund.com （64） 上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 法定代表人：其实 联系人：高莉莉 联系电话：020-87599121 客服电话：400-1818-188 公司网站：www.1234567.com.cn （65） 万银财富股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院盘古大观A座3201 法定代表人：李招弟 联系人：刘媛 联系电话：010-59393923 客服电话：400-808-0069 公司网站：www.wy-fund.com （66） 北京展恒基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳 联系电话：010-85189120 客服电话：400-888-6661 公司网站：www.myfund.com （67） 北京增财基金销售有限公司 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室 法定代表人：王昌庆 联系人：孙晋峰 联系电话：010-67000988 客服电话：400-001-8811 公司网站：www.zcvc.com.cn （68） 和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：吴阿婷 联系电话：0755-82721106 客服电话：400-9200-022 公司网站：licaike.hexun.com （69） 上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 法定代表人：杨文斌 联系人：金侃 联系电话： 021-58870011-6706 客服电话：400-700-9665 公司网站：www.ehowbuy.com 基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构，并另行公告。销售机构可以根据 情况变化增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。 （二）基金注册登记人 名称：长城基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层 办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层 法定代表人：杨光裕 电话：0755-23982338 传真：0755-23982328 联系人：张真珍 客户服务电话：400-8868-666 （三）律师事务所与经办律师 律师事务所名称：北京市中伦律师事务所 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街甲6号SK大厦36-37层 负责人：张学兵 电话：0755-23993388 传真：0755-86186205 联系人：李雅婷 （四）会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所（办公地址）：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 执行事务合伙人：Ng Albert Kong Ping 吴港平 电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人：李妍明 四、基金的名称 本基金名称：长城久恒平衡型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式 六、投资目标 本着安全性、流动性原则，控制投资风险，谋求基金资产长期稳定增长。 七、投资对象 本基金的投资对象为具有良好流动性的金融工具，主要包括国内依法发行、上市的股票、 债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。 八、投资策略 本基金以资产配置作为控制风险、获得超额收益的核心手段，通过资产的动态配置、股票 资产的风格调整以及证券选择三个层次进行投资管理。 资产配置策略：根据基金的风险约束条件，运用均值方差理论，得到基金资产的基准配置 比例，在此基础上结合当期市场状况采用合适的战术资产调整策略。 风格调整策略：按照中信风格指数的构成方式划分风格资产、确定各风格资产的基础投资 比例，并根据风格资产收益率的向量自回归模型进行动态调整。 证券选择策略：在各个风格资产内的适度分散化策略。 选股标准：在各个风格资产内部分别选择同时满足以下条件的上市公司构成风格资产股票 库： 1、非ST类上市公司； 2、经营活动产生的现金流量净额为正的上市公司； 3、主营业务利润贡献率排名居前四分之三的上市公司。 对于范围以外的股票，本基金将根据上市公司基本面结合二级市场走势，有选择地纳入研 究范围，但该部分投资不会作为基金投资的重点。 九、业绩比较基准 本基金选取的比较基准是70%×中信综指+30%×中信国债指数。 十、基金的风险收益特征 本基金的总体风险水平力求控制在市场风险的50%-60%左右；根据历史数据进行模拟投资 结果表明，盈利概率为95.56%，盈利高于一年定期存款利率的概率为91.46%。 十一、投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年11月21日复核 了本基金招募说明书更新中的投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2014年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 35,700,209.34 8.51 其中：股票 35,700,209.34 8.51 2 固定收益投资 349,281,462.50 83.29 其中：债券 349,281,462.50 83.29 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 22,356,366.71 5.33 7 其他资产 12,028,250.28 2.87 8 合计 419,366,288.83 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 32,318,647.95 7.73 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 116,413.89 0.03 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,265,147.50 0.78 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 35,700,209.34 8.54 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 300066 三川股份 529,960 7,509,533.20 1.80 2 300124 汇川技术 232,170 6,985,995.30 1.67 3 600887 伊利股份 153,847 3,984,637.30 0.95 4 300145 南方泵业 165,960 3,480,181.20 0.83 5 600062 华润双鹤 180,000 3,421,800.00 0.82 6 300386 飞天诚信 25,609 3,265,147.50 0.78 7 600594 益佰制药 80,000 3,000,000.00 0.72 8 600499 科达洁能 100,000 1,911,000.00 0.46 9 002470 金正大 70,000 1,741,600.00 0.42 10 603010 万盛股份 10,589 123,891.30 0.03 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 2,036,000.00 0.49 2 央行票据 - - 3 金融债券 240,767,200.00 57.60 其中：政策性金融债 240,767,200.00 57.60 4 企业债券 106,478,262.50 25.47 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 349,281,462.50 83.56 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 018001 国开1301 2,032,280 208,003,858.00 49.76 2 018002 国开1302 309,380 32,763,342.00 7.84 3 122289 13日照港 286,000 29,254,940.00 7.00 4 126018 08江铜债 249,350 23,144,667.00 5.54 5 111056 09湖交投 150,000 14,985,000.00 3.58 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期未投资股指期货，本期末未持有股指期货。 9.2本基金投资股指期货的投资政策 注：本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露方式等，暂不参 与股指期货交易。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1本期国债期货投资政策 注：本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露方式等，暂不参 与国债期货交易。 10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期未进行国债期货投资，期末未持有国债期货。 10.3本期国债期货投资评价 注：本基金本报告期内未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 11.1本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到过公开谴责、处罚。 11.2基金投资的前十名股票中，未有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。 11.3其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 68,945.38 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 11,904,613.75 5 应收申购款 29,485.11 6 其他应收款 - 7 待摊费用 25,206.04 8 其他 - 9 合计 12,028,250.28 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产 净值比例（%） 流通受限情况说明 1 300066 三川股份 7,509,533.20 1.80 重大事项停牌 2 300386 飞天诚信 3,265,147.50 0.78 新股锁定 3 603010 万盛股份 123,891.30 0.03 新股中签 11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 过往一定阶段长城久恒净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较 (截止2014年9月30日) 时间段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率 标准差④ ①－③ ②－④ 2003年度 3.89% 0.48% 4.50% 0.86% -0.61% -0.38% 2004年度 -2.69% 0.96% -12.56% 0.95% 9.87% 0.01% 2005年度 5.03% 0.99% -4.16% 0.99% 9.19% 0.00% 2006年度 115.54% 1.11% 70.68% 0.99% 44.86% 0.12% 2007年度 76.88% 1.61% 102.06% 1.60% -25.18% 0.01% 2008年度 -34.96% 1.46% -47.68% 2.12% 12.72% -0.66% 2009年度 37.83% 1.15% 68.32% 1.42% -30.49% -0.27% 2010年度 -6.25% 1.05% -1.01% 1.10% -5.24% -0.05% 2011年度 -20.29% 0.94% -19.28% 0.94% -1.01% 0.00% 2012年度 10.73% 0.87% 5.27% 0.93% 5.46% -0.06% 2013年度 20.31% 1.00% 2.68% 0.94% 17.63% 0.06% 2014年1月1日至 2014年9月30日 1.08% 0.70% 14.13% 0.70% -13.05% 0.00% 基金合同生效日至 2014年9月30日 265.13% 1.11% 162.08% 1.23% 103.05% -0.12% 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的 原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 十三、基金的费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）证券交易费用； （4）基金法定信息披露费用； （5）基金持有人大会费用； （6）与基金相关的会计师费和律师费； （7）按照国家有关规定可以列入的其它费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计算。计算方法如下： Ｈ=Ｅ×1.5%÷当年天数 Ｈ为每日应支付的基金管理费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金资产中一次性支付 给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 （2）基金托管人的托管费 基金托管费按前一日的基金资产净值的2.5‰的年费率计提。计算方法如下： Ｈ=Ｅ×2.5‰÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金托管费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金资产中一次性支付给 基金托管人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 （3）上述（一）中（3）至（7）项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定， 按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要 基金份额持有人大会决议通过。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费 申购费用由基金申购人承担，归基金管理人及代销机构所有，主要用于本基金的市场推广、 销售等各项费用。 （1）前端申购费 申购金额（元） 前端申购费率 1,000≤M＜100万 1.2% 100万≤M＜500万元 0.9% 500万≤M＜1000万元 0.3% 1000万元≤M 每笔收取固定费用1000元 申购份额的计算方式： 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中， 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率），对于1000万元（含）以上的申购，净申购金额 ＝申购金额－固定申购费金额 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份数＝净申购金额/T日基金份额净值 例：某投资者投资5,000元申购本基金，对应费率为1.2%，假设申购当日基金份额净值为 1.066元，则其可得到的申购份额数为： 净申购金额＝5,000/（1＋1.2%）＝4,940.71 申购费用＝5,000－4,940.71＝59.29 申购份数＝4,940.71/1.066＝4,634.81 即：投资者投资5,000元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.066元，则可得到 4,634.81份基金份额。 例：某投资者投资100万元申购本基金，对应费率为0.9%，假设申购当日基金份额净值仍 为1.066元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额＝1,000,000/（1＋0.9%）＝991,080.28 申购费用＝1,000,000－991,080.28＝8,919.72 申购份数＝991,080.28/1.066＝929,718.84 即：投资者投资100万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值也是1.066元，则可得到 929,718.84份基金份额。 （2）后端申购费 持有基金时间 后端申购费率 1年以内 1.5％ 满1年不满2年 1.2％ 满2年不满3年 0.9％ 满3年不满4年 0.6％ 满4年不满5年 0.3％ 满5年后 0 注： 以上的持有基金的起始时间为投资者申购确认之日。 后端申购费的计算基数为本次要赎回的基金份额在当初购买时所需的申购金额，计算方法 为：当初购买本次赎回份额的申购资金总额－申购资金总额/（1＋后端申购费率）。 举例说明，某投资人提出申购请求，申购金额为10000元，当日基金份额净值为1.100元， 3年后申请赎回，基金份额净值为1.800元。则在前端收费和后端收费模式下，计算结果如下（本 例中数据皆为假设，并不作为判断基金可能收益的依据）： 前端收费 后端收费 申购金额（A） 10000.00 10000.00 申购份额（B=A/（1＋前端申购费率*）/1.1） 8983.11 9090.91 总赎回金额（C=B×1.8） 16169.60 16363.64 申购费率（D） 1.2％ 0.6％ 申购费用（E=A－A/（1＋D）） 118.58 59.64 赎回费用（F=C×0.5%） 80.85 81.82 净赎回金额 （前端：G=C－F，后端：G=C－E－F） 16088.75 16222.18 注*：采取后端收费时，前端申购费率为0。 2、赎回费 （1）赎回费率为赎回金额的0.5%，赎回费用由基金赎回人承担。自2004年7月1日起将赎 回费用中归入基金资产部分的比例提高到赎回费用总额的25%，其余部分作为注册登记费和其 他手续费支出。 （2）基金赎回支付金额的计算 本基金的赎回支付金额为赎回金额扣减赎回费用。其中： 赎回金额 = 赎回当日基金份额净值×赎回份额 赎回费用 = 赎回当日基金份额净值×赎回份额×赎回费率 赎回支付金额 = 赎回金额–赎回费 例：某投资者赎回本基金1万份基金份额，赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值 是1.066元，则可得到的赎回支付金额为： 赎回金额 = 1.066×10,000 = 10,660 赎回费用 = 1.066×10,000×0.5% = 53.30元 赎回支付金额 = 10660–53.30 = 10,606.70元 即：投资者赎回本基金1万份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是1.066元，则其可 得到的赎回支付金额为10,606.70元。 3、转换费用 (1)基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差二部分构成，具体收 取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额 持有人承担。 转入份额保留到小数点后两位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的资产归转入基金财产所 有。 ①如转入基金的申购费率>转出基金的申购费率 转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率 转入总金额＝转出金额－转出基金赎回费 转入基金申购费补差费率＝转入基金适用申购费率－转出基金适用申购费率 转入基金申购费补差＝转入总金额－转入总金额/(1+转入基金申购费补差费率) 转入净金额＝转入总金额－转入基金申购费补差 转入份额＝转入净金额/转入基金当日基金份额净值 基金转换费＝转出基金赎回费＋转入基金申购费补差 例：某投资者持有长城货币市场证券投资基金10万份基金份额，持有期为100天，决定转 换为本基金，假设转换当日转入基金（本基金）份额净值是1.250元，转出基金（长城货币市 场证券投资基金）对应赎回费率为0，申购补差费率为1.2%，则可得到的转换份额及基金转换 费为： 转出金额＝100,000×1＝100,000元 转出基金赎回费＝0 转入总金额＝100,000－0＝100,000元 转入基金申购费补差＝100,000－100,000/(1+1.2%)＝1,185.77元 转入净金额＝100,000－1,185.77＝98,814.23元 转入份额＝98,814.23/1.25＝79,051.38份 基金转换费＝0＋1,185.77＝1,185.77元 ②如转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率 基金转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率 例：某投资者持有本基金10万份基金份额，持有期为100天，决定转换为长城货币市场证 券投资基金，假设转换当日转出基金（本基金）份额净值是1.250元，转出基金对应赎回费率 为0.5%，申购补差费率为0，则可得到的转换份额及基金转换费为： 转出金额＝100,000×1.25＝125,000元 转出基金赎回费＝125,000×0.5%＝625元 转入总金额＝125,000－625＝124,375元 转入基金申购费补差＝0 转入净金额＝124,375－0＝124,375元 转入份额＝124,375/1＝124,375份 基金转换费＝125,000×0.5%＝625元 (2)对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率的基金)，以转入总金额对应的 转出基金申购费率、转入基金申购费率计算申购补差费用；如转入总金额对应转出基金申购费 或转入基金申购费为固定费用时，申购补差费用视为0。 (3)转出基金赎回费的25％计入转出基金资产。 (4)计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、更新的招募说明书规定 费率执行，对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务，按照本公司最 新公告的相关费率计算基金转换费用。 基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的规定之前提下,调整上 述收费方式和费率水平,但最迟应于新收费办法开始实施日前3个工作日在至少一种中国证监 会指定媒体上公告。 （三）基金税收 本基金运作过程中的各类纳税主体，依照国家法律法规的规定，履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规及《长 城久恒平衡型证券投资基金基金合同》的要求，并结合本基金管理人对基金实施的投资管理活 动，对2014年6月13日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下： 1、在“重要提示”中，更新了招募说明书所载内容截止日期与有关财务数据、净值表现截 止日期。 2、在第二部分“释义”中，更新了《运作办法》的释义 3、在第三部分“基金管理人”中，更新了基金管理人情况及主要人员情况。 4、在第四部分“基金托管人”中，更新了基金托管人的信息。 5、在第五部分“相关服务机构”中，更新了代销机构信息及律师事务所与经办律师信息。。 6、在第七部分“基金的申购与赎回”中，更新了基金的转换的内容。 7、在第八部分“基金的投资管理”中，更新了投资组合报告内容，披露截至2014年9月30 日的数据。 8、在第九部分“基金的业绩”中，披露了截至2014年9月30日日本基金的业绩数据。 9、在第二十部分“对基金份额持有人的服务”中，更新了定期投资计划服务机构的信息。 10、在第二十一部分“其他应披露的事项”中，披露了本期已刊登的公告事项。 长城基金管理有限公司 二○一四年十二月十二日 中财网
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