[发行]中邮中小盘：更新招募说明书摘要（2014年第2号）
中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2014年第 2号) 基金管理人：中邮创业基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二〇一四年十二月 重要提示 本基金根据 2011年 01月 10日中国证券监督管理委员会《关于核准中邮中小盘灵活配置混 合型证券投资基金募集的批复》 (证监许可 [2011]40号)的核准，进行募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但 中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金 一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人投资于本基金前应认真阅读本招募说明书。全面认识本基金产品的风险 收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购 (或申购 )基金的意愿、时机、 数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场 风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业 绩表现的保证。 本招募说明书所载内容截止日为 2014年 11月 10日，有关财务数据和净值表现数据截止日 为 2014年 9月 30日。本招募说明书已经基金托管人复核。 一、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 名称：中邮创业基金管理有限公司 成立时间： 2006年 5月 8日 住所：北京市海淀区西直门北大街 60号首钢国际大厦 10层 办公地址：北京市海淀区西直门北大街 60号首钢国际大厦 10层 法定代表人：吴涛 注册资本： 1亿元人民币 股权结构： 股东名称出资比例 首创证券有限责任公司 47% 中国邮政集团公司 29% 三井住友银行股份有限公司 24% 总计 100% 公司客服电话： 400-880-1618 公司联系电话： 010-82295160 联系人：黄梦 （二）主要人员情况 1. 董事会成员 吴涛先生，公司董事长，大学本科，曾任国家外汇管理局储备司干部、中国新技术创业投资 公司深圳证券营业部总经理、首创证券有限公司总经理，现任首创证券有限责任公司董事长。 俞昌建先生，董事，中共党员，高级会计师。曾任北京化工集团财务审计处副处长、北京航 宇经济发展公司副总经理，北京首都创业集团财务部经理、财务总监，首创证券有限责任公 司董事长，现任北京首创股份有限责任公司总经理。 马敏先生，董事，中共党员，大学本科学历，会计师。曾任广西壮族自治区财政厅商财处干 部、广西壮族自治区财政厅商财处副主任科员、广西财政厅商财处主任科员、财政部商贸司 内贸二处主任科员、财政部经贸司粮食处主任科员、财政部经建司粮食处副处长、财政部经 建司粮食处处长、财政部经建司交通处处长、财政部经建司粮食处处长、财政部经建司粮食 处调研员、中国邮政集团公司财务部干部、中国邮政集团公司财务部总经理助理。现任中国 邮政集团公司财务部副总经理。 毕劲松先生，董事，硕士研究生。曾任中国人民银行金融管理司主任科员；国泰证券投资银 行部副总经理；北京城市合作银行阜裕支行行长；国泰证券北京分公司总经理；国泰君安证 券北京分公司总经理兼党委书记；中富证券有限责任公司筹备工作组长；中富证券有限责任 公司董事长兼总裁；民生证券有限责任公司副总裁；首创证券有限责任公司副总经理；现任 首创证券有限责任公司总经理，兼任京都期货有限公司董事长。 金昌雪先生，董事，大学本科。曾任职于北京煤炭管理干部学院（期间曾赴日本东丽大学任 教、赴日本埼玉大学研究生院进修）；日本住友银行北京代表处职员、代表；日本三井住友 银行北京代表处副代表见北京分行筹备组副组长； 2008年 3月至今，任三井住友银行（中 国）有限公司北京分行副行长、总行行长助理。 周克先生，董事，中共党员，硕士研究生。曾任中信实业银行北京分行制度科科长；中信实 业银行总行开发部副总经理；中信实业银行总行阜成门支行行长；首创证券有限公司副总经 理；现任中邮创业基金管理有限公司总经理。 王忠林先生，董事，曾在中国人民银行总行办公厅任职；在中国证券监督管理委员会任职， 历任法律部稽查处负责人；稽查局信访处副处长、处长；办公厅信访办主任； 2009年 3月， 自中国证监会退休。 刘桓先生，董事，大学本科。曾就职于北京市朝阳区服务公司； 1978年至 1982年，就读于 中央财经金融学院； 1982年 7月至今，就职于中央财经大学，现任中央财经大学税务学院 副院长。期间于 2004年 4月至 2005年 6月，在北京市地方税务局挂职锻炼，任职局长助 理。 戴昌久先生，董事，法学硕士。曾在财政部条法司工作（ 1993年美国波士顿大学访问学者）； 曾任职于中洲会计师事务所； 1996年 2月至今，任北京市昌久律师事务所（主任 / 支部书 记）。期间任北京市律师协会五届、六届理事会理事；北京市律师协会预算委员会副主任、 主任；北京市律师协会税务专业委员会副主任；全国律师协会财务委员会委员；曾任南方基 金管理公司、 (香港) 裕田中国发展有限公司独立董事；现任深圳天源迪科信息技术股份有 限公司、信达金融租赁有限公司独立董事。 2. 监事会成员 赵永祥先生，监事长，中共党员，硕士研究生，高级经济师。曾任河北省邮电管理局计财处 干部、河北省邮电管理局经营财务处干部、石家庄市邮政局副局长、借调国家邮政局计财部 任副处长、石家庄市邮政局党委副书记及副局长（主持工作）、石家庄市邮政局局长及党委 书记、河北省邮政局助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理及河北省邮政公司助理 巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理。现任中国邮政集团公司审计局局长。 周桂岩先生，监事，法学硕士。曾任中国信息信托投资公司证券部经理助理兼北京营业部总 经理；北京凯源律师事务所律师；航空信托投资有限责任公司证券部总经理；首创证券有限 责任公司资产管理总部总经理；现任首创证券有限责任公司合规总监兼合规部经理，京都期 货有限公司监事；有二十多年证券从业经历。 石鲁先生，监事，大学本科。曾就职于北京云裳制衣有限公司财务部；中信银行北京分行营 业部、阜成门支行会计部，任阜成门支行个人零售业务部主管；现任首誉资产管理有限公司 副总经理。 张钧涛先生，监事，大学学历。曾任西南证券北京营业部客户经理；中国民族证券北京知春 路营业部副总经理；中邮创业基金管理有限公司综合管理部副总经理、营销部副总经理、营 销部总经理，现任中邮创业基金管理有限公司营销副总监。 刘桓先生，监事，大学学历。曾任真维斯国际香港有限公司北京分公司行政人事部主任；北 京国声文化艺术有限公司副总经理；北京时代泛洋广告有限公司总经理；北京尚世先锋广告 有限公司总经理；中邮创业基金管理有限公司客户服务部部门总经理助理，营销部副总经理， 现任公司人力资源部总经理。 3. 公司高级管理人员 吴涛先生，公司董事长，大学本科，曾任国家外汇管理局储备司干部、中国新技术创业投资 公司深圳证券营业部总经理、首创证券有限公司总经理，现任首创证券有限责任公司董事长。 周克先生，中共党员，硕士研究生， 20年金融、证券从业经历。曾任中信实业银行总行开发 部副总经理、首创证券有限公司副总经理，现任中邮创业基金管理有限公司总经理。 王金晖女士，工商管理硕士 (MBA)，19年证券从业经历。曾任国家体改委中华企业股份制咨 询公司部门经理，南方证券公司投资银行部项目经理，河北证券有限责任公司研究发展部 (筹) 负责人、投资银行部总经理助理、北京营业部副总经理，融通基金管理有限公司总经理助理， 现任中邮创业基金管理有限公司副总经理。 张静女士，金融学硕士，中共党员。曾任中国旅行社总社集团证券部、人力资源部职员；中 国国际技术智力合作集团人力资源部副经理；中邮创业基金管理有限公司人力资源部总经 理、公司人力资源总监、总经理助理、现任中邮创业基金管理有限公司副总经理。 李小丽女士，大学本科，中共党员，曾任邮电部邮政运输局财务处会计师；国家邮政局邮政 储汇局（中国邮政储蓄银行前身）资金调度中心主任；中国邮政集团公司财务部资深经理， 现任中邮创业基金管理有限公司副总经理。 郭建华先生，硕士研究生，曾任长城证券有限公司研发中心总经理助理、长城证券有限公司 海口营业部总经理，现任中邮创业基金管理有限公司督察长。 4. 本基金基金经理 方何先生：理学硕士，曾任中邮创业基金管理有限公司研究员，负责金融工程研究，现任中 邮上证 380指数增强型证券投资基金基金经理、 2012年 10月 18日起任中邮中小盘灵活配 置混合型证券投资基金基金经理。 许进财先生：硕士学位，曾任安信证券股份有限公司投资经理助理、中邮创业基金管理有限 公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理。 2012年 12月 21 日起任中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 历任基金经理 刘勇燕：女， 34岁。中央财经大学国际金融学士、英国格林威治大学金融与会计学硕士；曾 任信泰投资有限公司资金部经理、中邮创业基金管理有限公司投研部行业研究员、中邮核心 成长股票型证券投资基金基金经理助理、投研部行业高级研究员、 2011年 5月 10日至 2012 年 10月 18日任中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会成员包括： 委员会主席： 周克先生，见公司高级管理人员介绍。 委员： 邓立新先生：大学专科，曾任中国工商银行北京珠市口办事处交换员、中国工商银行北京信 托投资公司白塔寺证券营业部副经理兼团支部书记、华夏证券有限公司北京三里河营业部交 易部经理、首创证券有限责任公司投资部总经理、中邮创业基金管理有限公司基金交易部总 经理、投资研究部投资部负责人，现任投资副总监兼中邮核心成长股票型证券投资基金基金 经理、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 刘涛先生：工商管理硕士，中共党员，曾任中国民族国际信托投资公司职员、安信证券股份 有限公司研究员、中邮创业基金管理有限公司行业研究员、中邮核心主题股票型证券投资基 金基金经理助理、研究部副总经理，现任中邮创业基金管理有限公司研究部总经理。 魏训平先生：金融学硕士，注册会计师，曾任天津开发区聚金投资咨询有限公司投资顾问、 天津五洲联合会计师事务所审计师、中邮创业基金管理有限公司行业研究员，现任中邮创业 基金管理有限公司研究部副总经理。 刘霄汉女士：经济学硕士，曾任中邮创业基金管理有限公司行业研究员，现任中邮核心主题 股票型证券投资基金基金经理。 张萌女士：商学、经济学硕士，曾任中信银行总行营业部国际业务部主管、日本瑞穗银行悉 尼分行资金部助理、澳大利亚康联首域全球资产管理公司全球固定收益与信用投资部基金交 易经理、中邮创业基金管理有限公司固定收益部负责人，现任中邮创业基金管理有限公司固 定收益部总经理兼中邮稳定收益债券型证券投资基金基金经理、中邮定期开放债券型证券投 资基金基金经理。 许进财先生：经济学硕士，曾任安信证券股份有限公司投资经理助理、中邮创业基金管理有 限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理，现任中邮中小 盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 方何先生：理学硕士，曾任中邮创业基金管理有限公司研究员，现任中邮上证 380指数增强 型证券投资基金基金经理兼中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 任泽松先生：理学硕士，曾任毕马威华振会计师事务所审计员、北京源乐晟资产管理有限公 司行业研究员、中邮创业基金管理有限公司行业研究员、中邮核心成长股票型证券投资基金 基金经理助理、中邮战略新兴产业股票型证券投资基金基金经理助理，现任投资部总经理助 理兼中邮战略新兴产业股票型证券投资基金基金经理。 陈钢先生：工商管理硕士，曾任汉唐证券研究部研究员、汇丰晋信基金管理有限公司研究部 研究员、华夏基金管理有限公司金融工程部基金经理助理、新华资产管理有限公司研究发展 部投资经理、华夏银行合资基金管理有限公司研究主管、中邮创业基金管理有限公司研究员、 研究部行业和公司研究方面负责人、资产管理事业部投资经理，现任投资部总经理助理兼中 邮核心优选股票型证券投资基金基金经理。 刘格菘先生：经济学硕士，曾任广东发展银行大连分行国际部职员、中国人民银行营业管理 部职员、中邮创业基金管理有限公司行业研究员、中邮核心优选股票型证券投资基金基金经 理助理，现任中邮核心成长股票型证券投资基金基金经理。 陈梁先生：经济学硕士，曾任大连实德集团市场专员、华夏基金管理有限公司行业研究员、 中信产业投资基金管理有限公司高级研究员，现任中邮创业基金管理有限公司研究部副总经 理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：蒋超良 成立日期： 2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23号 注册资本： 32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010-68121510 传真：010-68121816 联系人：李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 ,总行设在北京。经国务院批准， 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成立。中 国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中 国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服 务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己 的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、联 通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出， 2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告，表明了独立公正第三方对中国 农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行 着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’ TOP10颁奖盛典” 中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资 产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银行批准成立， 2004年 9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产 托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理 处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、 律师等专家 10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均 有 20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止 2014年 9月 30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金 共 227只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大 成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型 证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券 投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、 丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证 券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银 河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投 资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收 益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资 基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红 增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、 交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资 基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300指数证券投资基金、信诚四季 红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基 金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资 基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长 盛中证 100指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动 力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资 基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核 心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型 证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型 证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、 金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海 蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证 券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券 投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金 (LOF)、大 成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180公司治理交易型开放式指数证券投 资基金联接基金、上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深 300指数增强型证券投资基金、南方中证 500交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (LOF)、 景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银 瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证 券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富 国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300指数增 强型证券投资基金 (LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证 红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成 长 40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40交易型开放式指数证券投资基金 联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基 金(LOF)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招 商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务 行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（ LOF）、中邮中小盘灵活配置混合 型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基 金、广发中小板 300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300交易型开放式指数证 券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基 金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投 资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（ LOF）、交银 施罗德深证 300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 500指数增强型 证券投资基金（ LOF）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券 投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200指数分级证券投资基 金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保 德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、 汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板 指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投 资基金、汇添富理财 14天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理 新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券 投资基金、嘉实理财宝 7天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基 金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国 7天理 财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财 21天债券型证券投资基金、易方达中债新综合 指数发起式证券投资基金（ LOF）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货 币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基 金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50指数增强型证券投资 基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21天债券型证券投资基金、 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14天理财债券型证券投资基金、华安纯债 债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证 500交易型 开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票 型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证 券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资 基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合 型证券投资基金、景顺长城沪深 300等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期 开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券 投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证 券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南 方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华 夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰国 证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基 金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、广发趋势 优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长盛双月红一年期 定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动 纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深 300指数增强型证券投资基金、中邮定期开 放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股 票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债 券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券型证券投资基 金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实活期 宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、大成信用增利一 年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵 活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装备灵活配 置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配置混合型证券 投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、新华鑫 利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中小板 创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改革红利股票型证 券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极收益灵活配置混 合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置混合 型证券投资基金、国寿安保沪深 300指数型证券投资基金、前海开源沪深 300指数型证券投 资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、诺 安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、南 方稳利 1年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、招商 可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科技 30灵活配置混合型证 券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、融通月月添利定期开放债券型证 券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、东方 新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券型证券投资基金、嘉实新兴产业股票 型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利 1个月期理财债券型证券投资基金。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定 ,守法经营、规 范运作、严格监察 ,确保业务的稳健运行 ,保证基金财产的安全完整 ,确保有关信息的真实、准 确、完整、及时 ,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 ,对托管业务风险管理和 内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处 ,配备了专职内控监督人 员负责托管业务的内控监督工作 ,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复 核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资 料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理 ,实施音像监控；业务信息 由专职信息披露人负责 ,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例 和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金 资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理 人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有 关基金管理人并报中国证监会。 三、相关服务机构 (一) 基金份额发售机构 1. 直销机构 1)中邮创业基金管理有限公司北京直销中心 办公地址：北京市海淀区西直门北大街 60号首钢国际大厦 10层 联系人：隋奕 电话：010-82290840 传真：010-82294138 网址：www.postfund.com.cn （2）中邮创业基金管理有限公司广州直销中心 办公地址：广州市番禺区南城路 152号 联系人：万勤娟 电话：020-31126106 网址：www.postfund.com.cn 2. 代销机构 (1)中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话： 95599 网址： www.95599.cn (2)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 联系人：陈春林 客服电话： 95580 网址：www.psbc.com (3)中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话： 95588 网址：www.icbc.com.cn (4)中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼长安兴融中心 法定代表人：王洪章 客户服务电话： 95533 联系人：王琳 网址：www.ccb.com (5)中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 客服电话： 95566 网址： www.boc.cn (6)交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话：021-58781234 客服电话： 95559 网址：www.bankcomm.com (7)中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：常振明 联系人：丰靖 客服热线： 95558 网址：bank.ecitic.com (8)北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话：010-66223584 客服电话： 95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn (9)上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 168号 法定代表人：范一飞 客服电话： 021-962888 联系人：马云雁 网址：www.bankofshanghai.com (10)平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话：0755-25879756 客服热线： 95511-3 网址： www.bank.pingan.com （11）江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市洪武北路 55号 办公地址：江苏省南京市洪武北路 55号 法定代表人：黄志伟 联系人：田春慧，法晓宁 客服电话： 40086 96098 网址：www.jsbchina.cn (12)首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115号 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115号 法定代表人：吴涛 联系人：刘宇 客服电话： 400 620 0620 网址：www.sczq.com.cn (13)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 联系人：李洋，陈泉 联系电话： 66568047 客服电话： 4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn (14)中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A层 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-84683893 网址：www.ecitic.com (15)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 客服电话： 4008-888-108 网址：www.csc108.com (16)申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路 171号 法定代表人：汪建熙 联系人：李清怡 客服电话： 021-962505 网址：www.sw2000.com.cn (17)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 客服电话： 4008-888-666 网址： www.gtja.com (18)华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 联系电话 :：0755-82492193 客服电话： 95597 网址：www.htsc.com.cn (19)国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表人：何如 联系人：齐晓燕 联系电话： 0755-82130833 客服电话： 95536 网址：www.guosen.com.cn (20)广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 统一客户服务热线： 95575或致电各地营业网点 公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn (21)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 客户服务电话： 4008001001 网址：www.essence.com.cn (22)华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 联系电话： 0591-87383623 业务传真： 0591-87383610 客户服务电话： 96326（福建省外请先拨 0591）或拨打各城市营业网点咨询电话。 公司网址： www.hfzq.com.cn (23)招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 客服电话： 95565、4008-888-111 网址：www.newone.com.cn (24)海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话：021－23219000 客户服务电话： 95553或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.htsec.com (25)兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268号标力大厦 法定代表人：兰荣 联系人：夏中苏 客户服务电话： 95562 网址：www.xyzq.com.cn (26)中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层 法定代表人：沈强 联系人：李珊 客服电话： 95548 网址：www.bigsun.com.cn (27)齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮 联系人：吴洋 客服电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn (28)湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 客服电话： 400-888-1551 网址： www.xcsc.com (29)长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：匡婷 电话：0755-83516289 客服电话： 0755-33680000 400-6666-888 网址：www.cgws.com (30)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：袁长清 联系人：刘晨 客服电话： 4008888788 网址：www.ebscn.com (31)中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 法定代表人：许钢 联系人：张静 客服电话： 400-620-8888 网址：www.bocichina.com (32)中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 客服电话： 95548 网址：www.citicssd.com (33)东莞证券有限责任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：游锦辉 联系人：张巧玲 联系电话： 0769-22112062 客服电话： 0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn (34)新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人：刘汝军 联系人：孙恺 客服电话： 400-698-9898 网址： www.xsdzq.cn (35)宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 联系电话： 010-88085858 客服电话： 4008-000-562 网址：www.hysec.com (36)浙商证券有限责任公司 注册地址：杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 办公地址：杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 6-7层 法定代表人：吴承根 联系人：吴颖 联系电话： 0571-87902080 客服电话： (0571)967777 网址：www.stocke.com (37)南京证券有限责任公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭 8号 法人代表：张华东 联系人：潘月 客服电话： 4008-285-888 网址：www.njzq.com.cn (38)国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街 168号 办公地址：无锡市县前东街 168号 法定代表人：雷建辉 联系人：袁丽萍 客服电话： 0510-82588168 400-888-5288 网址： www.glsc.com.cn (39)东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 法定代表人：朱科敏 联系人：霍晓菲 客服电话： 021-52574550 0519-88166222 0379-64902266 客服电话： 400-888-8588 网址：www.longone.com.cn (40)中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市抚河北路 291号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话：0791－86768681 客服电话： 400-8866-567 网址：www.avicsec.com (41)日信证券有限责任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18号 办公地址：北京西城区闹市口大街 1号长安兴融中心西楼 11层 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉，朱晓光 电话：010-88986830-730、010-88086830-737 客服电话：请拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.rxzq.com.cn (42)天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 法定代表人：林义相 联系人：林爽 联系电话： 010-66045608 客服电话： 010-66045678 天相投顾网址： http://www.txsec.com 天相基金网网址： www.jjm.com.cn (43)西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街 232号陕西信托大厦 16-17层 办公地址：西安市东新街 232号陕西信托大厦 16-17层 法定代表人：刘建武 电话： 029-87406488 传真： 029-87406387 联系人：冯萍 网址： www.westsecu.com.cn 客户服务电话： 029-95582 （44）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人：刘一宏 电话：028-86690070 客服电话： 400 660 0109 网址：www.gjzq.com.cn （45）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 法定代表人：余政 联系人：赵明 客服电话： 400 619 8888 网址：www.mszq.com （46）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 客服电话： 95579或 400 8888 999 网址： www.95579.com （47）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 全国免费业务咨询电话： 400 8816 168 开放式基金业务传真： 0755-82400862 全国统一总机： 4008866338 网址： www.stock.pingan.com （48）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张背北 电话：0451-85863696 传真：0451-82287211 客户服务热线： 400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （49）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 04、18-21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 客服电话： 95532、400 600 8008 网址：www.china-invs.cn (50)北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 法定代表人：闫振杰 联系人：李二钢 电话：010--85188234 传真：010—62020088—8802 网址：www.myfund.com （51）方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 法定代表人：雷杰 联系人：刘丹 客服电话： 95571 网址：http://www.foundersc.com/ （52）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318号 2号楼 21层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 客服电话： 95503 网址：http://www.dfzq.com.cn/ (53)杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 客服电话： 4000-766-123 网址：www.fund123.cn (54)和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 客服电话： 400-920-0022 网址：licaike.hexun.com （55）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客服电话： 4006-788-887 网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com （56）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-58870011 传真：021-68596919 客服电话： 400-700-9665 公司网站： www.ehowbuy.com （57）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：胡璇 联系电话： 0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 客服电话： 0571-889208974008-773-772 公司网站： www.5ifund.com （58）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 10楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 客服电话 :400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （59）万银财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 3201 法定代表人：李招弟 联系人：高晓芳 联系电话： 010-59393923 传真：010-59393074 万银客服电话： 400-808-0069 万银财富网址： www.wy-fund.com （60）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32号 C栋 2楼 法定代表人：汪静波 联系人：魏可妤 客服电话： 400－821－5399 网站：www.noah-fund.com （61）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 联系人：敖玲 电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698 客服电话： 400-089-1289 公司网站： www.erichfund.com （62）诚浩证券有限责任公司 注册地址：沈阳市沈河区热闹路 49号 法定代表人：王晓 电话：024-22955419 网址： www.chstock.com （63）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 法定代表人：马令海 联系人：邓洁 客服电话： 4008507771 网址：：http://t.jrj.com （64）中期时代基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 2层 法定代表人：路瑶 联系人：侯英建 客服电话： 010-65807609 网址：www.cifcofund.com （65）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 法定代表人：祝献忠 联系人：黄恒 客服电话： 010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn （66）晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1号丽华大厦 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1号丽华大厦 法定代表人：上官永清 客服电话： 95105588 网址：www.jshbank.com （67）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702 办公地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702 法定代表人：吴雪秀 联系人：宋志强 客户服务电话： 400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （68）北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：魏争 客户服务电话： 4006785095 网址：www.niuji.net （69）开源证券有限责任公司 注册地址：陕西省西安市锦业路 1号都市之门 B座 5层 办公地址：陕西省西安市锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人：李刚 联系人：王姣 客户服务电话： 400-860-8866 网址：www.kysec.cn （70）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人：李工 联系人：甘霖 客户服务电话： 96518（安徽）、4008096518（全国） 网址： www.hazq.com （71）浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路 288号 办公地址：浙江省杭州市庆春路 288号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海 客户服务电话： 95527 网址：www.czbank.com 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及 时履行公告义务。 （二）注册登记机构 名称：中邮创业基金管理有限公司 住所：北京市海淀区西直门北大街 60号首钢国际大厦 10层 办公地址：北京市海淀区西直门北大街 60号首钢国际大厦 10层 法定代表人：吴涛 联系人：李焱 电话：010-82295160 传真：010-82292422（三）出具法律意见书的律师事务所 名称：北京市瑞天律师事务所 住所：北京市西城区莲花池东路甲 5号院 1号楼 1单元 1804、1805室 负责人：李飒 联系人：李飒 电话：010－62116298 传真：010－62216298 经办律师：刘敬华李飒 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市朝阳区建国门外大街 22号赛特广场五层 执行事务合伙人：徐华 联系人：卫俏嫔 联系电话： 010-85665232 传真电话： 010-85665320 经办注册会计师：卫俏嫔李惠琦 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及 时履行公告义务。 四、基金的名称 本基金名称：中邮中小盘灵活配置混合型证券投资投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式，混合型 六、投资目标 本基金通过合理的动态资产配置，在严格控制风险并保证充分流动性的前提下，重点挖掘中 小盘股票中的投资机会，谋求基金资产的长期稳定增值。 七、投资理念 本基金通过对宏观经济形势以及市场状况的深入分析，采用灵活的大类资产配置策略，应用 系统化的风险管理工具准确跟踪和全程监控投资组合风险，力求在较低的风险水平上，为投 资者提供超越业绩比较基准的收益。其中股票投资部分，本基金针对中小盘股票及中小市值 上市公司的特殊性，采用自下而上的股票投资策略，通过流动性筛选、定量筛选和定性分析 相结合的方法寻找具有投资价值的个股，分享这类企业带来的较高回报。 八、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票 (包括中小 板和创业板 )、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券、以及法律法规和中国证监会允许 基金投资的其他金融工具。如法律法规和监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理 人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围；如法律法规或中国证监会变更投资品种的比 例限制的，基金管理人可依据相关规定履行适当程序后调整本基金的投资比例规定。 本基金为混合型基金，基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 30%~80%，债券、权 证、资产支持证券、以及法律法规和中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 0%~65%，权证占基金资产净值的 0%~3%，并保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的 比例合计不低于基金资产净值的 5%。 基金管理人每半年末将对中国 A股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加，累计流 通市值达到 A股总流通市值 2/3的这部分股票称为中小盘股票。在此期间对于未被纳入最 近一次排序范围的股票 (如新股上市等 )，如果其流通市值可满足以上标准，也称为中小盘股 票。本基金投资于中小盘股票比例不低于基金股票资产的 80%。 上述所称的流通市值指的是在国内证券交易所上市交易的股票的流通股本乘以收盘价。如果 排序时股票暂停交易或停牌等原因造成计算修正的，本基金将根据市场情况，取停牌前收盘 价或最能体现投资者利益最大化原则的公允价值计算流通市值。 如果今后出现更科学合理的中小盘股票界定及流通市值计算方式，本基金管理人在履行适当 程序后可以做出相应调整，并提前三个工作日在指定媒体公告变更后具体的计算方法。 九、投资策略 本基金将采用“自上而下”的大类资产配置策略和“自下而上”的股票投资策略相结合的方 法进行投资。 1. 大类资产配置策略 本基金根据各项重要的经济指标分析宏观经济发展变动趋势，判断当前所处的经济周期，进 而对未来做出科学预测。在此基础上，结合对流动性及资金流向的分析，综合股市和债市估 值及风险分析进行灵活的大类资产配置。此外，本基金将持续地进行定期与不定期的资产配 置风险监控，适时地做出相应的调整。本基金采用全球视野，将全球经济作为一个整体进行 分析，从整体上把握全球一体化形势下的中国经济走势，从而做出投资在股票、债券、现金 三大类资产之间的资产配置决策，大类资产配置策略流程如图所示。 图 1 大类资产配置策略流程图 2)对宏观经济发展变动趋势的判断 宏观研究员根据各项重要的经济指标，如国内生产总值、产出缺口、通货膨胀率、利率水平、 货币信贷数据等因素判断当前宏观经济所处的周期，并根据具体情况推荐适合投资的资产类 别。一般来说，在经济复苏阶段，投资股票类资产可以获得较高的收益；在经济过热阶段， 适当降低股票投资比例可以降低系统性风险，同时投资资源类股票可以分享大宗商品牛市收 益；在滞涨阶段，最佳的资产配置策略应当是降低股票仓位持有现金；在经济萧条阶段，债 券类资产是优先选择的投资品种。但是，由于经济预测的复杂性和不确定性，完全依靠历史 经验来预测未来是不可取的，必须具体问题具体分析。本基金凭借实力雄厚的宏观经济研究 团队，对宏观经济发展变动趋势做出判断，从而指导基金的大类资产配置策略。 3)对流动性和资金流向的分析 资产价格的长期变化是由社会发展和经济变动的内在规律决定的，但是资产价格的短期变化 受流动性和资金流向的影响。这一点在股票市场上体现得尤其明显。此外，通过对宏观经济 运行规律的深入研究以及对估值的客观分析能判断大的资产价格变动趋势，却无法得知资产 价格变动的节奏，资金流向分析可以弥补这一缺点。基于以上判断，本基金将对流动性和资 金的流向进行监控，充分利用目前可得的信息，着重从货币供应量、银行信贷、储蓄存款余 额、股市成交量和成交额、银行回购利率走势等方面进行判断。 4)对股市及债市估值及风险分析 本基金在决定股票和债券两类资产的配置比例之前，将全面衡量股市和债市的估值水平及风 险。具体分析方法如下： 本基金采用相对估值法和绝对估值法相结合的方法衡量股市的估值水平及风险。其中， 相对估值法主要是通过将 A股估值水平和历史估值水平、同一时期 H股和国际股市的估值 水平进行比较，再结合对 A股合理溢价波动区间的分析，判断当前 A股市场估值水平是否 合理；绝对估值法则主要采用 FED模型、 DCF模型和 DDM模型计算市场合理估值水平，和 当前市场估值进行比较，判断市场的估值风险。 本基金从以下几方面分析债券市场估值和风险：通过对利率走势、利率期限结构等因素 的分析，预测债券的投资收益和风险；对宏观经济、行业前景以及公司财务进行严谨的分析， 考察其对企业信用利差的影响，从而进行信用类债券的估值和风险分析。 2. 股票投资策略 本基金针对中小盘股票及中小市值上市公司的特殊性，采用自下而上的股票投资策略，通过 流动性筛选、定量筛选和定性分析相结合的方法寻找具有投资价值的个股，分享这类企业带 来的较高回报。 1)中小盘股票及中小市值上市公司特性 中小盘股票在风险收益特征上和大盘股具有明显的不同。长期来看中小市值股票的平均收益 率高，这就是股市的规模效应，也叫中小盘股效应。造成这一现象的原因主要有如下两方面 因素：中小盘股的流动性补偿和中小市值上市公司的特性。 中小盘股的流动性补偿 股票的流动性可以分为以下四个维度进行分析：交易的即时性 (交易在时间上是否能够立即 执行)、市场宽度 (交易价格偏离市场有效价格的程度 )、市场深度 (即在不影响当前价格条件 下所吸收的成交量 )、市场弹性 (由于一定数量的交易导致价格偏离均衡水平后恢复均衡价格 的速度)。中小盘股票在这四个方面都要比大盘股差，因而导致股价波动率高，产生流动性 风险，因此需要更高的收益补偿，从而产生股票的流动性溢价，导致中小盘股票预期收益和 预期风险都高于大盘股。 中小市值上市公司的特性 中小市值上市公司在业务模式、企业成长性、行业属性等方面都与大市值上市公司存在显著 的不同，因此需要特别关注此类企业的特殊性，并为其制定相应的投资策略。本基金认为， 中小市值上市公司的特点具体表现在以下几个方面： 中小市值上市公司业务模式相对比较简单。简单的业务模式有利于降低公司经营管理成 本，集中精力做大做强，更有利于降低研究员分析和预测公司业务发展情况的难度；同时这 样的业务模式也会导致公司运营风险增加，但是基金可以通过分散化投资将组合的风险降 低。 小市值上市公司大多处于企业生命周期的初创期和成长期，大多具有高成长性，相关财 务指标波动性较大；中型市值上市公司大多处于企业生命周期的发展期，具备了一定的规模 优势，进入平稳发展期。 中小市值上市公司数量多、行业面覆盖面宽，特别是在细分行业和新兴行业中占据重要 位置，具有广阔的发展空间。在细分行业内竞争对手相对较少，有利于公司提高利润率。同 时，由于可比公司少且跟踪研究的分析师比较少，缺乏完善的行业研究，这种信息的缺乏使 得投资于小公司的预期风险更大，因而需要更高的收益补偿。 2)股票投资策略 图 2 股票投资策略流程图 针对以上提到的中小市值上市公司的特殊性，本基金采用自下而上的股票投资策略进行选 股，具体流程如下： 第一步，通过流通市值筛选，构建中小盘股票规模库 基金管理人每半年末将对中国 A股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加，累计流 通市值达到 A股总流通市值 2/3的这部分股票称为中小盘股票。在此期间对于未被纳入最 近一次排序范围的股票 (如新股上市等 )，如果其流通市值可满足以上标准，也称为中小盘股 票。 上述所称的流通市值指的是在国内证券交易所上市交易的股票的流通股本乘以收盘价。如果 排序时股票暂停交易或停牌等原因造成计算修正的，本基金将根据市场情况，取停牌前收盘 价或最能体现投资者利益最大化原则的公允价值计算流通市值。 如果今后出现更科学合理的中小盘股票界定及流通市值计算方式，本基金管理人在履行适当 程序后可以做出相应调整，并提前三个工作日在指定媒体公告变更后具体的计算方法。 本基金将中小盘股票纳入中小盘股票规模库。本基金投资于中小盘股票比例不低于基金股票 资产的 80%。 第二步，综合考虑企业成长、价值及盈利特性，构建股票备选库。 本基金重点选择市场估值合理、盈利能力出色且营业收入和利润稳定增长的股票进入备选 库。研究员对上市公司的财务报表和经营数据进行分析预测，分别评估企业成长、价值及盈 利特性。通过对各项指标设定一定的权重进行加权打分排序，选取排名在前 50%的个股进入 股票备选库。 表 1 建立股票备选库参考指标 参考指标 成长特性营业利润同比增长率、经营性现金流同比增长率、净利润同比增长率、营业收 入同比增长率等 价值特性市盈率、市净率、 PEG、市销率等 盈利特性净资产收益率、总资产净利率、投入资本回报率、销售净利率等 由于公司经营状况和市场环境在不断发生变化，基金将实时跟踪上市公司风险因素和成长性 因素的变动，对上述几类指标及其权重设置进行动态调整。 第三步，个股定性分析，构建股票精选库 在股票备选库的基础上，本基金从公司治理结构、公司经营运行等方面对个股进行定性分析， 构建股票精选库。 精选库股票在公司治理结构方面需满足以下标准： 主要股东资信良好，持股结构相对稳定，注重中小股东利益，无非经营性占款； 公司主营业务突出，发展战略明晰，具有良好的创新能力和优良的核心竞争力，信息披 露透明； 管理规范，企业家素质突出，具有合理的管理层激励与约束机制，建立科学的管理与组 织架构。 精选库股票在公司经营运行方面需满足以下标准： 具有持续经营能力和偿债能力，资产负债率合理。具有持续的成长能力，通过对公司商 业模式的全方位分析判断公司成长动力来源和持续性； 主营业务稳定运行，收入及利润保持合理增长，资产盈利能力较高； 净资产收益率处在领先水平； 财务管理能力较强，现金收支安排有序； 公司拥有创新能力、专有技术、特许权、品牌、渠道优势、重要客户等； 公司经营运行风险评估。针对中小市值上市公司业务模式简单带来的公司经营运行潜在 风险及导致风险发生的关键因素进行深入分析和持续关注。 3. 债券投资策略 1)平均久期配置 本基金通过对宏观经济形势和宏观经济政策进行分析，预测未来的利率趋势，并据此积极调 整债券组合的平均久期，在控制债券组合风险的基础上提高组合收益。当预期市场利率上升 时，本基金将缩短债券投资组合久期，以规避债券价格下跌的风险。当预期市场利率下降时， 本基金将拉长债券投资组合久期，以更大程度的获取债券价格上涨带来的价差收益。 2)期限结构配置 结合对宏观经济形势和政策的判断，运用统计和数量分析技术，本基金对债券市场收益率曲 线的期限结构进行分析，预测收益率曲线的变化趋势，制定组合的期限结构配置策略。在预 期收益率曲线趋向平坦化时，本基金将采取哑铃型策略，重点配置收益率曲线的两端。当预 期收益率曲线趋向陡峭化时，采取子弹型策略，重点配置收益率曲线的中部。当预期收益率 曲线不变或平行移动时，则采取梯形策略，债券投资资产在各期限间平均配置。 3)类属配置 本基金对不同类型债券的信用风险、流动性、税赋水平等因素进行分析，研究同期限的国债、 金融债、央票、企业债、公司债、短期融资券之间的利差和变化趋势，制定债券类属配置策 略，确定组合在不同类型债券品种上的配置比例。根据中国债券市场存在市场分割的特点， 本基金将考察相同债券在交易所市场和银行间市场的利差情况，结合流动性等因素的分析， 选择具有更高投资价值的市场进行配置。 4)回购套利 本基金将在相关法律法规以及基金合同限定的比例内，适时适度运用回购交易套利策略以增 强组合的收益率，比如运用回购与现券之间的套利、不同回购期限之间的套利进行低风险的 套利操作。 4. 权证投资策略 本基金将按照相关法律法规通过利用权证及其他金融工具进行套利、避险交易，控制基金组 合风险，获取超额收益。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估 值的基础上，结合股价波动率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从 而构建套利交易或避险交易组合。 未来，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求 其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。 十、业绩比较基准 本基金整体业绩比较基准构成为：中证 700指数× 60%+中国债券总指数× 40% 中证 700指数对于中小盘股票的界定与本基金对中小盘股票的界定一致，且市场使用广泛， 具有良好的公信力；中国债券总指数是中央国债登记结算有限责任公司编制的，以符合债券 期限、发行人、流通场所、债券付息方式等复合条件的全部债券为样本券，采用市值加权计 算的债券指数，编制合理、透明、运用广泛，具有较强的代表性和权威性。基于本基金的投 资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。 随着市场环境的变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金或市场推出代表性更强、投资者 认同度更高且更能够表征本基金风险收益特征的指数时，本基金管理人可以依据维护基金份 额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准 应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前 3个工作日在中国证监会 指定的信息披露媒体上刊登公告。 十一、风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但 低于股票型基金。 十二、基金的投资组合报告 本投资组合报告期为 2014年 7月 1日起至 2014年 9月 30日。 1、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（ %） 1权益投资 287,077,585.77 63.12 其中：股票 287,077,585.77 63.12 2固定收益投资 -- 其中：债券 -- 资产支持证券 -- 3贵金属投资 -- 4金融衍生品投资 -- 5买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售金融资产 -- 6银行存款和结算备付金合计 164,508,547.85 36.17 7其他资产 3,230,136.01 0.71 8合计 454,816,269.63 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例 (%) A农、林、牧、渔业 -B 采矿业 -C 制造业 241,081,273.06 53.95 D电力、热力、燃气及水生产和供应业 4,186,827.36 0.94 E建筑业 24,633,000.00 5.51 F批发和零售业 -G 交通运输、仓储和邮政业 -H 住宿和餐饮业 -I 信息传输、软件和信息技术服务业 17,176,485.35 3.84 J金融业 -K 房地产业 -L 租赁和商务服务业 -M 科学研究和技术服务业 -N 水利、环境和公共设施管理业 -O 居民服务、修理和其他服务业 -P 教育 -Q 卫生和社会工作 -R 文化、体育和娱乐业 -S 综合 - 合计 287,077,585.77 64.25 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例 （％） 1 300139福星晓程 563,920 27,942,236.00 6.25 2 000547闽福发Ａ 2,360,885 27,504,310.25 6.16 3 300055万邦达 700,000 24,633,000.00 5.51 4 600584长电科技 1,900,000 22,686,000.00 5.08 5 300252金信诺 615,141 21,726,780.12 4.86 6 300010立思辰 600,000 16,920,000.00 3.79 7 600557康缘药业 599,989 16,445,698.49 3.68 8 300207欣旺达 490,408 16,149,135.44 3.61 9 300199翰宇药业 498,850 15,643,936.00 3.50 10 000852江钻股份 567,337 14,818,842.44 3.32 4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本报告期末本基金未持有债券投资。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本报告期末本基金未持有债券投资。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本报告期末本基金未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本报告期末本基金未持有资产权证。 8 投资组合报告附注 （1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚。 （2）基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内股票。 （3）基金的其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 259,832.58 2应收证券清算款 3 应收股利 4 应收利息 75,521.21 5应收申购款 2,894,782.22 6其他应收款 7 待摊费用 8 其他 9 合计 3,230,136.01 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本报告期末本基金未持有处于转股期的可转债。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值 (元)占基金资产净值比例 （%）流通受限情况说明 1 300010立思辰 16,920,000.00 3.79重大事项 2 300207欣旺达 16,149,135.44 3.61重大事项 9 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 350,403,994.62 报告期期间基金总申购份额 74,708,560.69 减:报告期期间基金总赎回份额 81,965,250.36 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 "-"填列） 报 告期期末基金份额总额 343,147,304.95 10、基金的业绩 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风 险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金合同生效以来的（截至 2014年 9月 30日）的投资业绩及同期基准的比较如下表所示： 阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基 准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 19.23% 0.92% 13.22% 0.55% 6.01% 0.37% 过去六个月 27.27% 0.98% 16.54% 0.56% 10.73% 0.42% 自基金合同生效起至今 30.21% 1.14% 4.10% 0.80% 26.11% 0.34% 十三、基金的费用与税收 (一) 基金费用的种类 1. 基金管理人的管理费； 2. 基金托管人的托管费； 3. 基金合同生效后的信息披露费用； 4. 基金份额持有人大会费用； 5. 基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； 6. 基金的证券交易费用； 7. 基金财产拨划支付的银行费用； 8. 按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 (二) 上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律 法规和基金合同另有规定时从其规定。 (三) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1. 基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 1.5% H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经 基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若 遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 2. 基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.25% H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经 基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若 遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 3. 上述(一)中 3到 8项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费用 支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 (四) 不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以 及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披 露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认 购费中列支。 (五) 本基金运作前产生的相关费用由管理人垫付，运作后由由基金管理人向基金托管人发 送划付指令 ,经基金托管人复核后于次日起 3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管 理人。 (六) 基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金 管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最 迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。 (七) 基金税收 基金运作过程中涉及的各纳税主体根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它 有关法律法规的要求，对本基金管理人刊登的本基金招募说明书《中邮中小盘灵活配置混合 型证券投资基金更新招募说明书》）进行了更新，主要更新的内容如下： 1、在“三、基金管理人”，对董事会成员、监事会成员进行了变更； 2、在“四、基金托管人”，对基金托管人情况进行了更新； 3、在“五、相关服务机构”，对代销机构进行了更新； 4、在“九、基金的投资”，对本基金的业绩比较基准、基金的组合报告等内容进行了更新； 5、在“二十一、其他应披露事项”，增加了本次更新内容期间的历次公告； 中邮创业基金管理有限公司 2014年 12月 24日 中财网
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