[发行]富国天惠：更新招募说明书摘要（2014年第二号）
富国天惠精选成长混合型证券投资基金（ LOF） 招募说明书（更新） （摘要） （二 O一四年第二号） 富国天惠精选成长混合型证券投资基金（ LOF）（以下简称“本基金”）由中国证券监督委员 会于 2005年 8月 19日证监基金字【2005】143号文和 2005年 9月 7日证监基金字【2005】 152号文批准发起设立。本基金的基金合同于 2005年 11月 16日正式生效。 【重要提示】 投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险 收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作 出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义 务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。 本招募说明书所载内容截止至 2014年 11月 16日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止 至 2014年 9月 30日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层 总经理：陈戈 成立日期： 1999年 4月 13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：范伟隽 注册资本： 1.8亿元人民币 股权结构（截止于 2014年 11月 16日）： 股东名称出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申银万国证券股份有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托投资公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金 投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工 作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则，防范和化解运作风险、合规 与道德风险。 公司目前下设十九个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资部、固定收益投资 部、量化与海外投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构 业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、 计划财务部、人力资源部、行政管理部、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、 广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。权益投资 部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定收益类公募产品和非固定 收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的投资管理；量化与海外投资部：负责 量化权益投资、量化衍生品投资及境外权益等各类投资的研究与投资管理；权益专户投资部： 负责社保、保险、 QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部： 负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管 理；权益研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易 和风险控制；机构业务部：负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售 业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心（广州分公司）、北方营销中心 （北京分公司）、西部营销中心（成都分公司）、华北营销中心，负责共同基金的零售业务； 营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒体关系管理 ,为零售和机构业务团 队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范， 建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电子 商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则， 有效推进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理 层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销 售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；监察稽核部：负责监察、风控、法务 和信息披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计 划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；行政管理部： 负责文秘、行政后勤；富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见和提供 资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的 其他业务。 截止到 2014年 11月 16日，公司有员工 265人，其中 61%以上具有硕士以上学历。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 陈敏女士，董事长。中共党员，工商管理硕士，经济师。历任上海市信托投资公司副处长、 处长；上海市外经贸委处长；上海万国证券公司党委书记；申银万国证券股份有限公司副总 裁、党委委员。 2004年开始担任富国基金管理有限公司董事长。（基金管理人已于 2014年 12月 24日发布公告，陈敏女士因届龄退休于 2014年 12月 21日离任） 陈戈先生，董事，总经理。中共党员，硕士， 1996年起开始从事证券行业工作。曾任国泰君 安证券研究所研究员。 2000年 10月加入富国基金管理有限公司，历任研究策划部研究员、 研究策划部经理、总经理助理、权益投资部总经理、富国基金管理有限公司副总经理。 2005 年 4月至 2014年 4月任富国天益价值证券投资基金基金经理， 2014年 1月开始担任富国基 金管理有限公司总经理。 麦陈婉芬女士（ Constance Mak），副董事长。文学及商学学士，加拿大注册会计师。 1977年 加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell公司，并于 1989年成为加拿大毕马威的 合伙人之一。 1989年至 2000年作为合伙人负责毕马威在加拿大中部地区的对华业务。现任 BMO金融集团亚洲业务总经理（ General Manager, Asia, International, BMO Financial Group）。 裴长江先生，董事。中共党员，硕士。历任石油部第四石油机械厂工会主席；上海万国证券 公司研究员、营业部总经理助理、营业部总经理；申银万国证券公司浙江管理总部副总经理、 申银万国证券公司经纪总部副总经理；华宝信托投资有限责任公司投资总监；华宝兴业基金 管理有限公司董事、总经理。现任海通证券股份有限公司副总经理。 方荣义先生，董事。中共党员，博士，高级会计师。历任北京用友电子财务技术有限公司研 究所信息中心副主任；厦门大学工商管理教育中心副教授；中国人民银行深圳经济特区分行 深圳市中心支行会计处副处长；中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长；中国 银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证 券股份有限公司财务总监。 Edgar Normund Legzdins先生，董事。生于 1958年，学士，加拿大注册会计师。 1980年至 1984年在 Coopers & Lybrand担任审计工作， 1984年加入加拿大 BMO银行金融集团蒙特利 尔银行。现任 BMO金融集团国际业务全球总裁（ SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group）。 岳增光先生，董事。中共党员，本科硕士，高级会计师。历任山东省济南市经济发展总公司 会计；山东正源和信有限责任会计师事务所室主任；山东鲁信实业集团公司财务；山东省鲁 信投资控股集团有限公司财务。现任山东省国际信托有限公司财务部经理。 戴国强先生，独立董事。博士学位。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授 , 金融学 院副院长、常务副院长、院长；上海财经大学教授、博士生导师 , 金融学院党委书记 , 教授 委员会主任。现任上海财经大学 MBA学院院长、党委书记。 伍时焯 (Cary S. Ng)先生，独立董事。工商管理硕士，加拿大特许会计师。 1976年加入加拿 大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell公司担任审计工作，有 30余年财务管理及信息系 统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc.前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监 (CFO) 及财务副总裁。现任圣力嘉学院 (Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。 李宪明先生，独立董事。中共党员，博士。历任吉林大学法学院教师；现任上海市锦天城律 师事务所律师、高级合伙人。 2、监事会成员 金同水先生，监事长。大学本科。历任山东省国际信托有限公司科员、项目经理、业务经理； 鲁信投资有限公司财务经理；山东省国际信托有限公司高级业务经理。现任山东省国际信托 有限公司风险管理部经理。 沈寅先生，监事。法学学士。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长；上 海市第二中级人民法院办公室综合科科长；现任申银万国证券股份有限公司合规稽核总部高 级法律顾问。 夏瑾璐女士，监事。工商管理硕士。历任上海大学外语系教师；荷兰银行上海分行结构融资 部经理；蒙特利尔银行金融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔 银行上海代表处首席代表。 仇夏萍女士，监事。中共党员，研究生。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所主任；华夏 证券有限公司上海分公司财务主管。现任海通证券股份有限公司计划财务部副总经理。 李燕女士，监事。硕士。历任国信证券有限公司、富国基金管理有限公司基金会计、基金会 计主管、运营总监助理，现任富国基金管理有限公司运营副总监。 孙琪先生，监事。学士。历任杭州恒生电子股份公司、东吴证券有限公司，富国基金管理有 限公司系统管理员、系统管理主管、 IT总监助理，现任富国基金管理有限公司 IT副总监。 唐洁女士， CFA，监事。中共党员，硕士。历任上海夏商投资咨询有限公司研究员，富国基 金管理有限公司研究助理、助理研究员。现任富国基金管理有限公司策略研究员。 王旭辉先生，监事。中共党员，硕士。曾任职于郏县政府办公室、郏县国营一厂。加入富国 基金管理有限公司后历任客户经理、高级客户经理。现任富国基金管理有限公司华东营销中 心总经理。 3、督察长 范伟隽先生，督察长。中共党员，硕士研究生。曾任毕马威华振会计师事务所项目经理，中 国证监会上海监管局主任科员、副处长。 2012年 10月 20日开始担任富国基金管理有限公 司督察长。 4、经营管理层人员 陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，副总经理。中共党员，大学本科，工商管理硕士。曾在漳州商检局办公室、晋 江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽 察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。 2008年开始担任富国基金管理有限公司副 总经理。 陆文佳女士，副总经理。中共党员，硕士研究生。曾在中国建设银行上海市分行历任分支行 职员、经理。曾在华安基金管理有限公司历任市场业务一部投资顾问、上海机构业务部总监 助理、市场部总监助理、上海业务部总经理、市场部总经理、公司副营销总裁。 2014年 6月 19日开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 5、本基金基金经理 现任基金经理：朱少醒先生 ,管理学博士，自 1998年开始从事证券行业工作。曾先后担任华 夏证券研究所分析师、富国基金研究策划部分析师、富国基金产品开发主管， 2004年 6月 至 2005年 8月任富国天益价值证券投资基金基金经理助理， 2008年 11月至 2010年 1月担 任汉盛证券投资基金基金经理， 2005年 11月至今任富国天惠精选成长混合型证券投资基金 （LOF）基金经理，现兼任权益投资部总经理。 6、投资决策委员会 投资决策委员会成员构成如下：公司总经理陈戈先生，权益投资部总经理朱少醒先生，固定 收益投资部总经理饶刚先生等人员。 列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。 本基金采取集体投资决策制度。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间： 1984年 1月 1日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币 349,018,545,827元 联系电话： 010-66105799 联系人：赵会军 （二）主要人员情况 截至 2014年 6月末，中国工商银行资产托管部共有员工 170人，平均年龄 30岁，95%以上 员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服务以来， 秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管 理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资 者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象 和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托 资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、 QFII资产、 QDII资产、股 权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产 证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII专户资产、 ESCROW等门类齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服 务。截至 2014年 6月，中国工商银行共托管证券投资基金 380只。自 2003年以来，本行 连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内 地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 44项最佳托管银行大奖；是 获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评。 三、相关服务机构 （一）基金销售机构 1、直销机构：富国基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层 总经理：陈戈 直销网点：上海投资理财中心 上海投资理财中心地址：上海市杨浦区大连路 588号宝地广场 A座 23楼 客户服务统一咨询电话： 95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 传真：021-20361544 联系人：林燕珏 公司网站： www.fullgoal.com.cn 2、代销机构： ( 1)中国工商银行股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55号 法人代表 : 姜建清 联系电话 : （010）66107900 传真电话：（ 010）66107914 联系人员：杨菲 客服电话： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn ( 2)中国农业银行股份有限公司 注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 69号 法人代表 : 蒋超良 联系电话 : （010）85108227 传真电话：（ 010）85109219 联系人员：曾艳 客服电话： 95599 公司网站： www.abchina.com ( 3)中国建设银行股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区金融大街 25号 办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法人代表 : 王洪章 联系电话 : （010）66275654 传真电话： 010－66275654 联系人员：张静 客服电话： 95533 公司网站： www.ccb.com ( 4)交通银行股份有限公司 注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 188号 法人代表 : 胡怀邦 联系电话 : （021）58781234 传真电话：（ 021）58408483 联系人员：曹榕 客服电话： 95559 公司网站： www.bankcomm.com ( 5)招商银行股份有限公司 注册地址 : 深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7088号 法人代表 : 李建红 联系电话 : （0755）83198888 传真电话：（ 0755）83195109 联系人员：曾里南 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina.com ( 6)中信银行股份有限公司 注册地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法人代表 : 田国立 联系电话 : （010）65550827 传真电话：（ 010）65550827 联系人员：丰靖 客服电话： 95558 公司网站： bank.ecitic.com ( 7)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址 : 上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址 : 上海市北京东路 689号 法人代表 : 吉晓辉 联系电话 : （021）61616150 传真电话：（ 021）63604199 联系人员：唐苑 客服电话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn ( 8)中国民生银行股份有限公司 注册地址 : 北京市东城区正义路 4号 办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2号 法人代表 : 董文标 联系电话 : （010）58351666 传真电话：（ 010）57092611 联系人员：杨成茜 客服电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn ( 9)上海银行股份有限公司 注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 168号 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168号 法人代表 : 范一飞 联系电话 : （021）68475888 传真电话：（ 021）68476111 联系人员：龚厚红 客服电话：（ 021）962888 公司网站： www.bankofshanghai.com (10)宁波银行股份有限公司 注册地址 : 宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址 : 宁波市鄞州区宁南南路 700号 法人代表 : 陆华裕 联系电话 : 0574-89068340 传真电话： 0574-87050024 联系人员：胡技勋 客服电话： 96528（上海、北京地区 962528） 公司网站： www.nbcb.com.cn (11)天相投资顾问有限公司 注册地址 : 北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址 : 北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 法人代表 : 林义相 联系电话 : 010-66045529 传真电话： 010-66045518 联系人员：尹伶 客服电话： 010-66045678 公司网站： www.txsec.com (12)国泰君安证券股份有限公司 注册地址 : 上海市浦东新区商城路 618号 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 法人代表 : 万建华 联系电话 : （021）38670666 传真电话：（ 021）38670666 联系人员：芮敏琪 客服电话： 400-8888-666 公司网站： www.gtja.com (13)中信建投证券股份有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188号 法人代表 : 王常青 联系电话 : （010）65183888 传真电话：（ 010）65182261 联系人员：权唐 客服电话： 400-8888-108 公司网站： www.csc108.com (14)国信证券股份有限公司 注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层 办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层 法人代表 : 何如 联系电话 : （0755）82130833 传真电话：（ 0755）82133952 联系人员：周杨 客服电话： 95536 公司网站： www.guosen.com.cn (15)招商证券股份有限公司 注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 39—45层 办公地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 39—45层 法人代表 : 宫少林 联系电话 : （0755）82943666 传真电话：（ 0755）82943636 联系人员：林生迎 客服电话： 95565、400-8888-111 公司网站： www.newone.com.cn (16)广发证券股份有限公司 注册地址 : 广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址 : 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41和 42楼 法人代表 : 孙树明 联系电话 : （020）87555305 传真电话：（ 020）87555305 联系人员：黄岚 客服电话： 95575 公司网站： www.gf.com.cn (17)中信证券股份有限公司 注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场二期北座 办公地址 : 北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法人代表 : 王东明 联系电话 : （010）84588888 传真电话：（ 010）84865560 联系人员：顾凌 客服电话： 95558 公司网站： www.cs.ecitic.com (18)中国银河证券股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址 : 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法人代表 : 陈有安 联系电话 : （010）66568430 传真电话：（ 010）66568990 联系人员：田薇 客服电话： 4008-888-888 公司网站： www.chinastock.com.cn (19)海通证券股份有限公司 注册地址 : 上海市广东路 689号 办公地址 : 上海市广东路 689号 法人代表 : 王开国 联系电话 : （021）23219000 传真电话：（ 021）23219000 联系人员：李笑鸣 客服电话： 95553 公司网站： www.htsec.com (20)申银万国证券股份有限公司 注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层 办公地址 : 上海市常熟路 171号 法人代表 : 储晓明 联系电话 : （021）54033888 传真电话：（ 021）54038844 联系人员：王序微 客服电话：（ 021）962505 公司网站： www.sywg.com (21)兴业证券股份有限公司 注册地址 : 福州市湖东路 268号 办公地址 : 浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 21层 法人代表 : 兰荣 联系电话 : 0591-38281963 传真电话： 0591-38281963 联系人员：夏中苏 客服电话： 95562 公司网站： www.xyzq.com.cn (22)长江证券股份有限公司 注册地址 : 武汉新华路特 8号长江证券大厦 办公地址 : 武汉新华路特 8号长江证券大厦 法人代表 : 杨泽柱 联系电话 : （027）65799999 传真电话： 027-85481900 联系人员：李良 客服电话： 95579或 4008-888-999 公司网站： www.95579.com (23)安信证券股份有限公司 注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元 办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元 法人代表 : 牛冠兴 联系电话 : （0755）82558305 传真电话：（ 0755）82558002 联系人员：陈剑虹 客服电话： 400-800-1001 公司网站： www.essence.com.cn (24)中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址 : 浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层 办公地址 : 浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层 法人代表 : 沈强 联系电话 : 0571-85776114 传真电话： 0571-85783771 联系人员：李珊 客服电话： 95548 公司网站： www.bigsun.com.cn (25)华泰证券股份有限公司 注册地址 : 江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 办公地址 : 江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法人代表 : 吴万善 联系电话 : 0755-82569143 传真电话： 0755-82492962 联系人员：孔晓君 客服电话： 95597 公司网站： www.htsc.com.cn (26)中信证券（山东）有限责任公司 注册地址 : 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址 : 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 法人代表 : 杨宝林 联系电话 : 0532-85022326 传真电话： 0532-85022605 联系人员：吴忠超 客服电话： 95548 公司网站： www.citicssd.com (27)信达证券股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法人代表 : 张志刚 联系电话 : 010-63080985 传真电话： 01063080978 联系人员：唐静 客服电话： 400-800-8899 公司网站： www.cindasc.com (28)东方证券股份有限公司 注册地址 : 上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层-29层 办公地址 : 上海市中山南路 318号 2号楼 21层-23层、25层-29层 法人代表 : 潘鑫军 联系电话 : 021-63325888 传真电话： 021-63326729 联系人员：胡月茹 客服电话： 95503 公司网站： www.dfzq.com.cn (29)长城证券有限责任公司 注册地址 : 深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层 办公地址 : 深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法人代表 : 黄耀华 联系电话 : （0755）83516289 传真电话：（ 0755）83515567 联系人员：刘阳 客服电话：（ 0755）33680000（深圳）、400-6666-888（非深圳 公司网站： www.cgws.com (30)光大证券股份有限公司 注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508号 办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508号 法人代表 : 薛峰 联系电话 : 021-22169999 传真电话： 021-22169999 联系人员：刘晨 客服电话： 95525 公司网站： www.ebscn.com (31)上海证券有限责任公司 注册地址 : 上海市黄浦区西藏中路 336号 办公地址 : 上海市黄浦区西藏中路 336号 法人代表 : 龚德雄 联系电话 : （021）53519888 传真电话：（ 021）53519888 联系人员：张瑾 客服电话：（ 021）962518 公司网站： www.962518.com (32)平安证券有限责任公司 注册地址 : 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址 : 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法人代表 : 杨宇翔 联系电话 : 95511-8 传真电话： 95511-8 联系人员：郑舒丽 客服电话： 95511-8 公司网站： www.pingan.com (33)国海证券股份有限公司 注册地址 : 广西桂林市辅星路 13号 办公地址 : 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F 法人代表 : 张雅锋 联系电话 : （0755）83709350 传真电话：（ 0755）83704850 联系人员：牛孟宇 客服电话： 95563 公司网站： www.ghzq.com.cn (34)国都证券有限责任公司 注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址 : 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法人代表 : 常喆 联系电话 : （010）84183333 传真电话：（ 010）84183311-3389 联系人员：黄静 客服电话： 400-818-8118 公司网站： www.guodu.com (35)华西证券股份有限公司 注册地址 : 四川省成都市陕西街 239号 办公地址 : 四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法人代表 : 杨炯洋 联系电话 : 010-52723273 传真电话： 028-86157275 联系人员：张曼 客服电话： 95584 公司网站： www.hx168.com.cn (36)宏源证券股份有限公司 注册地址 : 新疆乌鲁木齐市文艺路 233号 办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 19号 法人代表 : 冯戎 联系电话 : 010-88085858 传真电话： 010-88085858 联系人员：李巍 客服电话： 4008-000-562 公司网站： www.hysec.com (37)齐鲁证券有限公司 注册地址 : 济南市经七路 86号 办公地址 : 济南市经七路 86号 23层 法人代表 : 李玮 联系电话 : 0531－68889155 传真电话： 0531－68889185 联系人员：吴阳 客服电话： 95538 公司网站： www.qlzq.com.cn (38)金元证券股份有限公司 注册地址 : 海口市南宝路 36号证券大厦 4楼 办公地址 : 深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层 法人代表 : 陆涛 联系电话 : 0755-83025022 传真电话： 0755-83025625 联系人员：马贤清 客服电话： 400-8888-228 公司网站： www.jyzq.cn (39)华福证券有限责任公司 注册地址 : 福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址 : 福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法人代表 : 黄金琳 联系电话 : 0591-87383600 传真电话： 0591-87383610 联系人员：张宗锐 客服电话： 96326（福建省外请先拨 0591） 公司网站： www.hfzq.com.cn (40)华龙证券有限责任公司 注册地址 : 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富中心 办公地址 : 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富中心 法人代表 : 李晓安 联系电话 : 0931-4890208 传真电话：（ 0931）4890628 联系人员：李昕田 客服电话：（ 0931）96668、4006898888 公司网站： www.hlzqgs.com (41)上海华信证券有限责任公司 注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 法人代表 : 杨锐敏 联系电话 : 021-38784818 传真电话： 021-68775878 联系人员：倪丹 客服电话： 68777877 公司网站： www.cf-clsa.com (42)瑞银证券有限责任公司 注册地址 : 北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 办公地址 : 北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 法人代表 : 程宜荪 联系电话 : （010）58328888 传真电话： (010)58328112 联系人员：牟冲 客服电话： 4008878827 公司网站： www.ubssecurities.com (43)中国中投证券有限责任公司 注册地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层 01、02、03、05、11 办公地址 : 深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法人代表 : 龙增来 联系电话 : （0755）82023442 传真电话：（ 0755）82026539 联系人员：刘毅 客服电话： 95532、400-600-8008 公司网站： www.china-invs.cn (44)江海证券有限公司 注册地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法人代表 : 孙名扬 联系电话 : 0451-85863696 传真电话： 0451-82287211 联系人员：张背北 客服电话： 400-666-2288 公司网站： www.jhzq.com.cn (45)和讯信息科技有限公司 注册地址 : 北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址 : 上海市浦东新区东方路 18号保利大厦 18楼 法人代表 : 王莉 联系电话 : 400-920-0022 传真电话： 021-20835879 联系人员：于杨 客服电话： 400-920-0022 公司网站： licaike.hexun.com (46)上海天天基金销售有限公司 注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 法人代表 : 其实 联系电话 : 021-54509998 传真电话： 021-64385308 联系人员：潘世友 客服电话： 400-1818-188 公司网站： www.1234567.com.cn (47)上海好买基金销售有限公司 注册地址 : 上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址 : 上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903～906室 法人代表 : 杨文斌 联系电话 : （021）58870011 传真电话：（ 021）68596916 联系人员：张茹 客服电话： 4007009665 公司网站： www.ehowbuy.com (48)杭州数米基金销售有限公司 注册地址 : 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址 : 杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法人代表 : 陈柏青 联系电话 : 021-60897840 传真电话： 0571-26697013 联系人员：张裕 客服电话： 4000766123 公司网站： www.fund123.cn (49)嘉实财富管理有限公司 注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元 办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元 法人代表 : 赵学军 联系电话 : 021-20289890 传真电话： 021-20280110 联系人员：张倩 客服电话： 400-021-8850 公司网站： www.harvestwm.cn (50)中国光大银行股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 法人代表 : 唐双宁 联系电话 : 010-63636153 传真电话： 010-63639709 联系人员：朱红 客服电话： 95595 公司网站： www.cebbank.com (51)北京银行股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址 : 北京市西城区金融大街丙 17号 法人代表 : 闫冰竹 联系电话 : 010-66223587 传真电话： 010-66226045 联系人员：谢小华 客服电话： 95526 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn (52)华夏银行股份有限公司 注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 22号 法人代表 : 吴建 联系电话 : 010-85238667 传真电话： 010-85238680 联系人员：郑鹏 客服电话： 95577 公司网站： www.hxb.com.cn (53)深圳平安银行股份有限公司 注册地址 : 深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 办公地址 : 深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 法人代表 : 肖遂宁 联系电话 : （0755）22197874 传真电话：（ 0755）22197874 联系人员：蔡宇洲 客服电话： 95511-3 公司网站： www.bank.pingan.com (54)湘财证券股份有限公司 注册地址 : 湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地址 : 湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法人代表 : 林俊波 联系电话 : 021-68634510-8620 传真电话：（ 021）68865680 联系人员：赵小明 客服电话： 400-888-1551 公司网站： www.xcsc.com (55)国元证券有限责任公司 注册地址 : 合肥市寿春路 179号 办公地址 : 合肥市寿春路 179号 法人代表 : 蔡咏 联系电话 : （0551）62207935 传真电话：（ 0551）62207935 联系人员：李蔡 客服电话： 95578 公司网站： www.gyzq.com.cn (56)渤海证券股份有限公司 注册地址 : 天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址 : 天津市南开区宾水西道 8号 法人代表 : 杜庆平 联系电话 : 022-28451709 传真电话： 022-28451892 联系人员：胡天彤 客服电话： 400-651-5988 公司网站： www.bhzq.com (57)山西证券股份有限公司 注册地址 : 太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址 : 太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法人代表 : 侯巍 联系电话 : 0351－8686659 传真电话： 0351－8686659 联系人员：郭熠 客服电话： 400-666-1618、95573 公司网站： www.i618.com.cn (58)东北证券股份有限公司 注册地址 : 长春市自由大路 1138号 办公地址 : 长春市自由大路 1138号 法人代表 : 杨树财 联系电话 : 0431-85096517 传真电话： 0431-85096517 联系人员：安岩岩 客服电话： 400-600-0686 公司网站： www.nesc.cn (59)新时代证券有限责任公司 注册地址 : 北京市西城区月坛北街 2号月坛大厦 1501室 办公地址 : 北京市西城区月坛北街 2号月坛大厦 1501室 法人代表 : 李文义 联系电话 : 010-68083578 传真电话： 010-68083578 联系人员：秦予 客服电话： 010-68083601 公司网站： www.xsdzq.cn (60)华安证券股份有限公司 注册地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座 0327 法人代表 : 李工 联系电话 : 0551-65161666 传真电话： 0551-65161600 联系人员：甘霖 客服电话： 96518（安徽）、4008096518（全国） 公司网站： www.hazq.com (61)财富证券有限责任公司 注册地址 : 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28层 办公地址 : 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28层 法人代表 : 蔡一兵 联系电话 : （0731）4403319 传真电话：（ 0731）4403439 联系人员：郭磊 客服电话：（ 0731）4403319 公司网站： www.cfzq.com (62)东海证券股份有限公司 注册地址 : 江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法人代表 : 刘化军 联系电话 : 021-20333910 传真电话： 021-50498825 联系人员：王一彦 客服电话： 95531；400-8888-588 公司网站： www.longone.com.cn (63)恒泰证券股份有限公司 注册地址 : 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 办公地址 : 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 法人代表 : 庞介民 联系电话 : 010-88088188 传真电话： 010-88088188 联系人员：王旭华 客服电话：（ 0471）4972343 公司网站： www.cnht.com.cn (64)信泰证券有限责任公司 注册地址 : 南京市长江路 88号 办公地址 : 南京市长江路 88号 法人代表 : 钱凯法 联系电话 : （025）84784765 传真电话：（ 025）84784830 联系人员：舒萌菲 客服电话： 4008888918 公司网站： www.thope.com (65)大通证券股份有限公司 注册地址 : 大连市中山区人民路 24号 办公地址 : 大连市沙河口区会展路 129号大连期货大厦 39层 法人代表 : 张智河 联系电话 : 0411-39673202 传真电话： 0411-39673219 联系人员：谢立军 客服电话： 4008-169-169 公司网站： www.datong.com.cn (66)中国银行股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼 法人代表 : 田国立 联系电话 : （010）66594946 传真电话：（ 010）66594946 联系人员：陈洪源 客服电话： 95566 公司网站： www.boc.cn (67)国联证券股份有限公司 注册地址 : 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 7-9层 办公地址 : 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 702 法人代表 : 姚志勇 联系电话 : 0510-82830162 传真电话： 0510-82830162 联系人员：沈刚 客服电话： 95570 公司网站： www.glsc.com.cn (68)中原证券股份有限公司 注册地址 : 郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址 : 郑州市郑东新区商务外环路 10号 法人代表 : 菅明军 联系电话 : 0371—65585670 传真电话： 0371--65585665 联系人员：程月艳 客服电话： 0371-967218、400-813-9666 公司网站： www.ccnew.com (69)中银国际证券有限责任公司 注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 法人代表 : 许刚 联系电话 : 021-20328309 传真电话： 021-50372474 联系人员：王炜哲 客服电话： 400-620-8888 公司网站： www.bocichina.com (70)中国国际金融有限公司 注册地址 : 北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址 : 北京市建国门外大街甲 6号 SK大厦 3层 法人代表 : 李剑阁 联系电话 : 010-65051166 传真电话： 010-65051166 联系人员：陶亭 客服电话： 010-65051166 公司网站： http://www.cicc.com.cn (71)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址 : 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 法人代表 : 汪静波 联系电话 : 021-3860-0672 传真电话： 021-3860-2300 联系人员：张姚杰 客服电话： 400-821-5399 公司网站： www.noah-fund.com (72)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法人代表 : 薛峰 联系电话 : 0755-33227950 传真电话： 0755-82080798 联系人员：汤素娅 客服电话： 4006-788-887 公司网站：众禄基金网 www.zlfund.cn基金买卖网 www.jjmmw.c (73)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址 : 上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址 : 上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法人代表 : 张跃伟 联系电话 : 021-58788678 -8201，13585790204 传真电话： 021—58787698 联系人员：沈雯斌 客服电话： 400-089-1289 公司网站： www.erichfund.com (74)北京展恒基金销售有限公司 注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址 : 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层 法人代表 : 闫振杰 联系电话 : （010）62020088 传真电话：（ 010）62020088 联系人员：宋丽冉 客服电话： 4008886661 公司网站： www.myfund.com (75)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区金融大街 3号 办公地址 : 北京市西城区金融大街 3号 法人代表 : 李国华 联系电话 : （010）68858057 传真电话：（ 010）68858057 联系人员：王硕 客服电话： 95580 公司网站： www.psbc.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时 公告。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京西城区金融大街 27号投资广场 23层 办公地址：北京西城区金融大街 27号投资广场 23层 法定代表人：陈耀先 电话：（010）58598839 传真：（010）58598907 联系人：刘玉生 （三）出具法律意见书的律师事务所（基金募集时） 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 办公地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 负责人：廖海 联系电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 联系人：廖海 经办律师：廖海、吕红 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所有限责任公司 注册地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 50楼 法定代表人：葛明 联系电话： 021-22288888 传真：021-22280000 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 四、基金的名称 富国天惠精选成长混合型证券投资基金（ LOF） 五、基金的类型 混合型 六、基金的投资目标 本基金主要投资于具有良好成长性且合理定价的股票，在利用金融工程技术控制组合风险的 前提下，谋求基金资产的长期最大化增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券 以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，其中债券部分包括国债、金融债、企业（公 司）债（包括可转债）以及中国证监会允许基金投资的其他债券。基金股票部分主要投资于 具有良好成长性且合理定价的上市公司股票。该类股票应具体满足以下特征： 1、预期当年净利润增长率（预期当年主营业务收入增长率）在全部上市公司中由高到低排 名，位于前 1/3部分的股票； 2、基于“富国成长性股票价值评估体系”，在全部上市公司中成长性和投资价值排名前 10% 的股票。 八、基金的投资策略 1、资产配置 （1）本基金在对宏观经济、政策环境、利率走势、资金供给以及证券市场的现状及发展趋 势等因素进行深入分析研究的基础上，动态配置股票、债券、现金之间比例； （2）应用量化工具，在综合考虑资产组合的风险、收益、流动性、各类资产相关性等因素 的基础上，对上述资产配置比例进行二次优化，以求最大限度规避风险； （3）在正常市场状况下，本基金投资组合中的股票投资比例浮动范围为： 50%-95%；债券和 短期金融工具的投资比例浮动范围为： 5%-50%,其中现金或者到期日在一年以内的政府债券 的比例不低于 5%。投资于具有良好成长性且合理定价的上市公司股票的比例不低于基金股 票投资的 80%。 2、股票投资策略 在股票投资层面，本基金采用主动投资管理策略，基于“快速成长、合理定价”的选股标准 精选个股，并在坚持以基本面研究驱动投资的基础上进行适度的选时操作，争取投资收益的 最大化。 （1）精选个股，构建富国“ G.D.P.真钻投资组合”（G.D.P.－Genuine Diamond Portfolio）： 本基金管理人借鉴外方股东加拿大蒙特利尔银行金融集团（ BMO Financial Group）的投资管 理经验及技能，结合国内市场的特征，应用“富国成长性股票价值评估体系”，将定性分析 和定量分析相结合，筛选出具有成长潜力且合理定价的上市公司股票，构建富国“ G.D.P.真 钻投资组合”（G.D.P.－Genuine Diamond Portfolio）： ??“富国成长性股票价值评估体系”重点关注的股票库： 本基金认为，在整个市场具有绝对投资价值的前提下，达到以下量化选择标准的股票将是本 基金重点关注的对象： 【1】、预期当年净利润增长率（预期当年主营业务收入增长率）在全部上市公司中由高到低 排名，位于前 1/3部分的股票； 【2】、动态市盈率（动态市盈率＝总市值 /预期的当年净利润）在全部上市公司中由低到高 排名，位于前 1/3部分的股票。 ??“富国成长性股票价值评估体系”重点关注的因素： 【1】、行业周期（公司成长的环境）。企业所在行业处于发展期、成熟期前期或者正从衰退 中复苏； 【2】、市场容量（公司成长的空间）。企业主营业务收入来源所在的市场空间较大且需求持 续增长； 【3】、生产销售优势（公司成长的加速度）。企业在资源配置、产能扩张、销售网络、销售 能力、市场知名度和品牌效应等方面具有独特优势，企业借此优势可不断提高市场占有率； 【4】、技术因素（公司成长的原动力）。企业的研发能力和学习能力较强且具有一定的持续 性，企业在产品开发、技术进步、专利储备等方面具有较强的核心竞争力； 【5】、制度因素（公司成长的最终解释力）。企业管理能力较强，管理制度健全兼具创新性， 内部治理结构完善； 【6】、并购因素（公司成长的全新推动力）。企业存在潜在发生重组、收购、兼并的可能性 或机会，并可能明显改善企业的盈利能力； 【7】、财务状况（公司稳健成长的保证）。企业财务状况良好，资产结构合理，偿付能力较 强、成本控制能力突出，净收益增长率较快，股权回报率较高； 【8】、股价表现（公司成长的公允表现）。综合考虑股价历史表现、国内和国外定价水平等 因素，重点关注相对定价合理的成长型企业。 图 1 富国成长性股票价值评估体系 （2）适度选时操作： 本基金将运用富国市场预测模型、趋势识别及确认模型，在基于两种模型互相确认的基础上， 在合理范围内进行适度的时机选择操作。 3、债券投资策略 在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段，本基金将采用久期控制下的主动性投 资策略，主要包括：久期控制、期限结构配置、市场转换、相对价值判断和信用风险评估等 管理手段。在有效控制整体资产风险的基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特 点等因素的分析确定组合整体框架；对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化 进行预测，相机而动、积极调整。 【1】、久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整 体久期，有效的控制整体资产风险； 【2】、期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结 构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期和短期债券间进行动态调整， 从长、中、短期债券的相对价格变化中获利； 【3】、市场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险－收益特性构建和调 整组合，提高投资收益； 【4】、相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估的债券品种，选 择合适的交易时机，增持相对低估、价格将上升的类属，减持相对高估、价格将下降的类属； 【5】、信用风险评估是指管理人将充分利用现有行业与公司研究力量，根据发债主体的经营 状况和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此作为品种选择的基本依据。 本基金投资策略示意图如下： 图 2 富国天惠精选成长混合型证券投资基金（ LOF）投资策略示意图 九、基金的业绩比较基准 中信标普 300指数× 70%＋中信国债指数× 25%＋同业存款利率× 5% 十、基金的风险收益特征 本基金是一只主动投资的混合型基金，主要投资于具有良好成长性且合理定价的股票，风险 和预期收益匹配，属于风险适中的证券投资基金品种。本基金力争在严格控制风险的前提下 谋求实现基金资产长期稳定增长。 十一、基金的投资组合报告 1、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（ %） 权益投资 2,801,685,228.23 93.83 其中：股票 2,801,685,228.23 93.83 固定收益投资 130,088,000.00 4.36 其中：债券 130,088,000.00 4.36 资产支持证券－贵 金属投资－金 融衍生品投资－买 入返售金融资产－其 中：买断式回购的买入返售金融资产－银 行存款和结算备付金合计 14,449,262.95 0.48 其他资产 39,833,645.83 1.33 合计 2,986,056,137.01 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（ %） A农、林、牧、渔业 1,099,400.00 0.04 B采矿业 9,671,622.26 0.33 C制造业 1,381,650,778.91 46.61 D电力、热力、燃气及水生产和供应业 55,726,186.88 1.88 E建筑业 9,829,000.00 0.33 F批发和零售业 399,463,011.94 13.47 G交通运输、仓储和邮政业 15,075,000.00 0.51 H住宿和餐饮业 4,120,000.00 0.14 I信息传输、软件和信息技术服务业 277,411,506.91 9.36 J金融业 93,232,350.15 3.14 K房地产业 410,358,439.46 13.84 L租赁和商务服务业 21,588,620.00 0.73 M科学研究和技术服务业 999,000.00 0.03 N水利、环境和公共设施管理业 6,290,658.20 0.21 O居民服务、修理和其他服务业－P 教育 281,000.00 0.01 Q卫生和社会工作 2,137,664.40 0.07 R文化、体育和娱乐业 112,750,989.12 3.80 S综合－ 合计 2,801,685,228.23 94.50 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例 （%） 1 600694大商股份 7,000,000 212,870,000.00 7.18 2 600208新湖中宝 50,000,000 209,500,000.00 7.07 3 002153石基信息 2,724,435 191,173,603.95 6.45 4 300133华策影视 3,866,632 112,750,989.12 3.80 5 000671阳光城 8,800,000 110,880,000.00 3.74 6 300285国瓷材料 2,552,482 102,482,152.30 3.46 7 002223鱼跃医疗 3,000,000 87,000,000.00 2.93 8 600276恒瑞医药 2,200,000 81,554,000.00 2.75 9 601933永辉超市 9,700,000 76,339,000.00 2.58 10 000581威孚高科 2,900,831 75,682,680.79 2.55 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（ %） 1国家债券 50,015,000.00 1.69 2央行票据－3 金融债券 80,073,000.00 2.70 其中：政策性金融债 80,073,000.00 2.70 4企业债券－5 企业短期融资券－6 中期票据－7 可转债－8 其他－ 9合计 130,088,000.00 4.39 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值 (元)占基金资产净值比例（ %） 1 140207 14国开 07 500,000 50,115,000.00 1.69 2 130022 13附息国债 22 500,000 50,015,000.00 1.69 3 140213 14国开 13 300,000 29,958,000.00 1.01 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期未投资贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期未投资股指期货。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期未投资国债期货。 （3）本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 （1）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 （3）其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 646,035.90 2应收证券清算款 34,275,157.12 3应收股利4 应收利息 3,386,610.99 5应收申购款 1,525,841.82 6其他应收款7 待摊费用8 其他9 合计 39,833,645.83 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值 (元)占基金资产净值比例 （%）流通受限情况说明 1 300133华策影视 112,750,989.12 3.80见注 注：华策影视流通受限部分公允价值共 112,750,989.12元，其中 93,253,417.56元流通受限 原因为筹划重大事项，其余 19,497,571.56元流通受限原因为非公开发行股票。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 34十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产 ,但不保证基金 一定盈利 ,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险 ,投资人在 做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、富国天惠精选成长混合型证券投资基金（ LOF）本期份额净值增长率与同期业绩比较基准 收益率比较表 阶段净值增长率 ①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率 ③业绩比较基 准收益率标准差 ④①－③②－④ 2005.11.16-2005.12.31 2.28% 0.19% 5.54% 0.55% -3.26% -0.36% 2006.1.1-2006.12.31 134.37% 1.27% 77.12% 0.98% 57.25% 0.29% 2007.1.1-2007.12.31 101.45% 1.86% 98.58% 1.61% 2.87% 0.25% 2008.1.1-2008.12.31 -47.34% 2.29% -49.44% 2.09% 2.10% 0.20% 2009.1.1-2009.12.31 75.80% 1.58% 61.80% 1.42% 14.00% 0.16% 2010.1.1-2010.12.31 19.37% 1.41% -6.64% 1.09% 26.01% 0.32% 2011.1.1-2011.12.31 -25.30% 1.15% -17.46% 0.91% -7.84% 0.24% 2012.1.1-2012.12.31 6.27% 1.25% 6.35% 0.87% -0.08% 0.38% 2013.1.1-2013.12.31 18.18% 1.31% -3.13% 0.96% 21.31% 0.35% 2014.1.1-2014.6.30-3.00% 1.05% -3.51% 0.72% 0.51% 0.33% 2014.1.1-2014.9.3014.20% 0.97% 5.52% 0.68% 8.68% 0.29% 2005.11.16-2014.9.30 471.79% 1.52% 154.37% 1.27% 317.42% 0.25% 2、自基金合同生效以来富国天惠精选成长混合型证券投资基金（ LOF）累计份额净值增长率 与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 注：截止日期为 2014年 9月 30日。 本基金于 2005年 11月 16日成立，建仓期 6个月，从 2005年 11月 16日至 2006年 5月 15 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、与基金运作有关费用列示 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）基金合同生效后的基金信息披露费用； （4）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金的证券交易费用； （7）银行汇划费用； （8）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金资产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产总值中扣除。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理费 本基金的管理费按该基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应支付的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基 金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金资产中一次性支付给 基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 （2）基金托管费 本基金的托管费按基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。托管费的计算方法如下： H=E×2.5‰÷当年天数 H为每日应支付的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基 金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金资产中一次性支取。若 遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 （3）上述“ 1、与基金运作有关费用列示”中（ 3）－（ 7）项费用由基金托管人根据有关法 规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，从基金资产中支付。 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以 及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等不列 入基金费用。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。 4、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费 率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费 率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 前 3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费用 （1）场内申购 投资者场内申购需缴纳申购费用。申购费率按申购金额采用比例费率，具体费率如下： 申购金额（含申购费）申购费率 100万元以下 1.5% 100万元以上（含） 1.2% 1000万元以上（含） 1000元/笔 投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 申购份额的计算 : 净申购金额＝申购金额 /（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额 /申购当日基金份额净值 场内申购份额保留到整数位，不足 1份额对应的资金返还至投资者资金账户。 （2）场外申购 1）前端申购费 投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在申购时交纳的称为 前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。 投资者选择交纳前端申购费用时，按申购金额采用比例费率。投资者在一天之内如果有多笔 申购，适用费率按单笔分别计算。本基金前端收费模式对通过直销柜台申购的养老金客户与 除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。具体费率如下： A、申购费率 申购金额（含申购费）前端申购费率 100万元以下 1.5% 100万元以上（含） 1.2% 1000万元以上（含） 1000元/笔 注：上述前端申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户外的其他选择前端收 费模式的场外投资者。 B、特定申购费率： 申购金额（含申购费）特定申购费率 M＜100万元 0.45% 100万元 ≤ M＜1000万元 0.36% M≥1000万元每笔 1000元 注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本公司旗下开放式基金的养老金客 户，包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老 基金等，具体包括： 1、全国社会保障基金； 2、可以投资基金的地方社会保障基金； 3、企业年金单一计划以及集合计划； 4、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划； 5、企业年金养老金产品 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将在招募说明书更新时或 发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。 投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。 2）后端申购费 投资者选择交纳后端申购费用时，按申购金额采用比例费率，费率按持有时间递减，具体费 率如下： 持有时间后端申购费率 1年以内（含） 1.8% 1年— 3年（含） 1.2% 3年— 5年（含） 0.6% 5年以上 0 因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额，不再收取后端申购费用。 如果投资者选择交纳前端申购费用，则申购份额的计算方法如下： 净申购金额＝申购金额 /（1＋前端申购费率） 前端申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额 /T日基金份额净值 如果投资者选择交纳后端申购费用，则申购份额的计算方法如下： 申购份额＝申购金额 /T日基金份额净值 2、赎回费用 投资者场内赎回，适用固定的赎回费率，定为 0.5%。 场内赎回金额的计算 : 赎回总额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－赎回费用 赎回金总额、净赎回金额按四舍五入的原则保留到小数点后 2位。 场外赎回金额计算 : 如投资者在认购 /申购时选择交纳前端认购 /申购费用，则赎回金额计算方法如下： 赎回总额＝赎回份额× T日基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－赎回费用 如果投资者在认购 /申购时选择交纳后端认购 /申购费用，则赎回金额的计算方法如下： 赎回总额＝赎回份额× T日基金份额净值 后端认购 /申购费用＝赎回份额×认购 /申购日基金份额净值×后端认购 /申购费率 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－后端认购 /申购费用－赎回费用 3、转换费用 （1）前端转前端 前端基金转换费用将按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收 取。当转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转 入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金 的申购费率的，补差费为零。 （2）后端转后端 后端基金转换费用由转出基金的赎回费和申购补差费两部分构成，其中申购补差费率按照转 入基金与转出基金的后端申购费率的差额计算。当转出基金后端申购费率高于转入基金后端 申购费率时，基金转换申购费补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差；当转出基金的 后端申购费率低于转入基金的后端申购费率，申购补差费率为零。 注：转换的两只基金必须都是注册登记在深圳中登下的、且同一收费模式的开放式基金。本 公司中登基金的转换可通过本公司直销渠道办理，若办理机构有变动，请以相关公告为准。 对于由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金，其后端收费模式下份额之 间互相转换的计算公式如下： 转出金额 =转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金赎回费用 =转出金额×转出基金赎回费率 申购补差费用 =（转出金额 -转出基金赎回费用）×补差费率 净转入金额 =转出金额 -转出基金赎回费用 -申购补差费用 转入份额 =净转入金额 /转换申请当日转入基金的基金份额净值 （3）对于养老金客户基金转换，如在实施特定申购费率的基金间转换，则按特定申购费率 之间的价差进行补差，如转换的两只基金中至少有一支为非实施特定申购费率的基金，则按 照原申购费率之间的价差进行补差。 （三）基金税收 本基金运作过程中的各类纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证 券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求， 对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下： 1、“重要提示”部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期进行了更 新。 2、“三、基金管理人”部分对基金管理人概况、主要人员情况等内容进行了更新。 3、“四、基金托管人”部分对基金托管人的主要人员情况、基金托管业务经营情况、基金托 管人的内部控制制度等内容进行了更新。 4、“五、相关服务机构”部分对直销机构、代销机构部分信息进行了更新。 5、“九、基金份额的申购与赎回”部分对本基金申购和赎回的场所、申购费率、基金的转换 等内容进行了更新。 6、“十、基金的投资”部分对投资组合报告内容更新至 2014年 9月 30日。 7、“十一、基金的业绩”部分对基金业绩更新至 2014年 9月 30日，并更新了历史走势对比 图。 8、“十八、风险揭示”部分在声明中对本基金的代销机构进行了更新。 9、“二十三、其他应披露事项”部分对本报告期内的应披露事项予以更新。 富国基金管理有限公司 二〇一四年十二月二十五日 < 注意：本文为公告节选，部分内容省略，完整内容请查看交易所发布的PDF全文原文。  |