[发行]富国天合：更新招募说明书摘要（2014年第2号）
富国天合稳健优选股票型证券投资基金 招募说明书（更新） （摘要） （二0一四年第二号） 富国天合稳健优选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）由中国证券监 督委员会2006年8月29日证监基金字【2006】178号文批准发起设立。本基金的基 金合同于2006年11月15日正式生效。 【重要提示】 投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金 投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值 变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核 准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基 金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作 办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金 份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。 本招募说明书所载内容截止至2014年11月15日，基金投资组合报告和基 金业绩表现截止至2014年9月30日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：富国基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 总经理：陈戈 成立日期：1999年4月13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：范伟隽 注册资本：1.8亿元人民币 股权结构（截止于2014年11月15日）： 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申银万国证券股份有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设十九个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资部、 固定收益投资部、量化与海外投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研 究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子 商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、行政管理部、 信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香 港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。权益投资部：负责权益类基金 产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定收益类公募产品和非固定收益类公 募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的投资管理；量化与海外投资部：负 责量化权益投资、量化衍生品投资及境外权益等各类投资的研究与投资管理；权 益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的 投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老金、社 保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公 司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业务部：负 责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理华东 营销中心、华中营销中心、华南营销中心（广州分公司）、北方营销中心（北京 分公司）、西部营销中心（成都分公司）、华北营销中心，负责共同基金的零售业 务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒体关系管理,为零 售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务 策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息， 分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析， 拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战 略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、 调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业 务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；监察稽核部：负责监察、风控、法务 和信息披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计 与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规 划与管理；行政管理部：负责文秘、行政后勤；富国资产管理（香港）有限公司： 证券交易、就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司： 经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到2014年11月15日，公司有员工265人，其中61%以上具有硕士以上学历。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 陈敏女士，董事长。中共党员，工商管理硕士，经济师。历任上海市信托投 资公司副处长、处长；上海市外经贸委处长；上海万国证券公司党委书记；申银 万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004年开始担任富国基金管理有限公 司董事长。（基金管理人已于2014年12月24日发布公告，陈敏女士因届龄退休于 2014年12月21日离任） 陈戈先生，董事，总经理。中共党员，硕士，1996年起开始从事证券行业工 作。曾任国泰君安证券研究所研究员。2000年10月加入富国基金管理有限公司， 历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理、权益投资部总经理、富 国基金管理有限公司副总经理。2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资 基金基金经理，2014年1月开始担任富国基金管理有限公司总经理。 麦陈婉芬女士（Constance Mak），副董事长。文学及商学学士，加拿大注册 会计师。1977年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司，并于 1989年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989年至2000年作为合伙人负责毕马威 在加拿大中部地区的对华业务。现任BMO金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group）。 裴长江先生，董事。中共党员，硕士。历任石油部第四石油机械厂工会主席； 上海万国证券公司研究员、营业部总经理助理、营业部总经理；申银万国证券公 司浙江管理总部副总经理、申银万国证券公司经纪总部副总经理；华宝信托投资 有限责任公司投资总监；华宝兴业基金管理有限公司董事、总经理。现任海通证 券股份有限公司副总经理。 方荣义先生，董事。中共党员，博士，高级会计师。历任北京用友电子财务 技术有限公司研究所信息中心副主任；厦门大学工商管理教育中心副教授；中国 人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长；中国人民银行深圳市 中心支行非银行金融机构处处长；中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会 计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公司财务总监。 Edgar Normund Legzdins先生，董事。学士，加拿大注册会计师。1980年至 1984年在Coopers & Lybrand担任审计工作，1984年加入加拿大BMO银行金融集团 蒙特利尔银行。现任BMO金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group）。 岳增光先生，董事。中共党员，本科硕士，高级会计师。历任山东省济南市 经济发展总公司会计；山东正源和信有限责任会计师事务所室主任；山东鲁信实 业集团公司财务；山东省鲁信投资控股集团有限公司财务。现任山东省国际信托 有限公司财务部经理。 戴国强先生，独立董事。博士学位。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、 教授, 金融学院副院长、常务副院长、院长；上海财经大学教授、博士生导师, 金 融学院党委书记, 教授委员会主任。现任上海财经大学MBA学院院长、党委书记。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事。工商管理硕士，加拿大特许会计师。 1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司担任审计工作， 有30余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO) 及财务副总裁。现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教 授。 李宪明先生，独立董事。中共党员，博士。历任吉林大学法学院教师；现任 上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。 2、监事会成员 金同水先生，监事长。大学本科。历任山东省国际信托有限公司科员、项目 经理、业务经理；鲁信投资有限公司财务经理；山东省国际信托有限公司高级业 务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。 沈寅先生，监事。法学学士。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、 审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。现任申银万国证券股份 有限公司合规稽核总部高级法律顾问。 夏瑾璐女士，监事。工商管理硕士。历任上海大学外语系教师；荷兰银行上 海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行 助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。 仇夏萍女士，监事。中共党员，研究生。历任中国工商银行上海分行杨浦支 行所主任；华夏证券有限公司上海分公司财务主管。现任海通证券股份有限公司 计划财务部副总经理。 李燕女士，监事。硕士。历任国信证券有限公司、富国基金管理有限公司基 金会计、基金会计主管、运营总监助理。现任富国基金管理有限公司运营副总监。 孙琪先生，监事。学士。历任杭州恒生电子股份公司、东吴证券有限公司， 富国基金管理有限公司系统管理员、系统管理主管、IT总监助理。现任富国基 金管理有限公司IT副总监。 唐洁女士，CFA，监事。中共党员，硕士。历任上海夏商投资咨询有限公司 研究员，富国基金管理有限公司研究助理、助理研究员。现任富国基金管理有限 公司策略研究员。 王旭辉先生，监事。中共党员，硕士。曾任职于郏县政府办公室、郏县国营 一厂。加入富国基金管理有限公司后历任客户经理、高级客户经理。现任富国基 金管理有限公司华东营销中心总经理。 3、督察长 范伟隽先生，督察长。中共党员，硕士研究生。曾任毕马威华振会计师事务 所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012年10月20日开 始担任富国基金管理有限公司督察长。 4、经营管理层人员 陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，副总经理。中共党员，大学本科，工商管理硕士。曾在漳州商 检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金 管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 陆文佳女士，副总经理。中共党员，硕士研究生。曾在中国建设银行上海市 分行历任分支行职员、经理。曾在华安基金管理有限公司历任市场业务一部投资 顾问、上海机构业务部总监助理、市场部总监助理、上海业务部总经理、市场部 总经理、公司副营销总裁。2014年6月19日开始担任富国基金管理有限公司副 总经理。 5、本基金基金经理 （1）现任基金经理：尚鹏岳先生，硕士，自2003年开始从事证券行业工作。 曾任恒生电子股份有限公司软件工程师；汉唐证券研究所投资策略分析师、研究 员；银河基金管理有限公司策略分析师、行业研究员、基金经理助理、基金经理； 2010年5月至10月任富国基金管理有限公司高级营销策划经理；2010年10月 起任富国通胀通缩主题轮动股票型证券投资基金基金经理；2011年1月起任富 国天合稳健优选股票型证券投资基金基金经理。 （2）历任基金经理：本基金第一任基金经理为周蔚文先生，任职时间为2006 年11月至2011年1月。 6、投资决策委员会 投资决策委员会成员构成如下：公司总经理陈戈先生，权益投资部总经理朱 少醒先生，固定收益投资部总经理饶刚先生等人员。 列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。 本基金采取集体投资决策制度。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.198亿元 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755—83077301 传真：0755—83195201 资产托管部信息披露负责人：朱万鹏 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股 份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码： 600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发 行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5 日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截止2014年9月30日，本集团 总资产5.0331万亿元人民币，高级法下资本充足率11.45%，权重法下资本充足 率10.89%。 2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同 意，更名为资产托管部，下设业务支持室、产品管理室、业务营运室、稽核监察 室、基金外包业务室5个职能处室，现有员工60人。2002年11月，经中国人 民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得 该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。招商银行作为 托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合 格境外机构投资者托管（QFII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业 年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺” 的托管核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您 的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上 托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基 金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，成功托管国内第一只券商集合资 产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家 实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利 ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT 保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。 经过十年发展，招商银行资产托管规模快速壮大。2013年招商银行加大高 收益托管产品营销力度，新增托管公募开放式基金18只，新增首发公募开放式 基金托管规模377.37亿元。克服国内证券市场震荡下行的不利形势，托管费收 入、托管资产均创出历史新高，实现托管费收入10.62亿元，较上年增长62.47%， 托管资产余额1.86万亿元，较年初增长71.86%。作为公益慈善基金的首个独立 第三方托管人，成功签约“壹基金”公益资金托管，为我国公益慈善资金监管、 信息披露进行有益探索，该项目荣获2012中国金融品牌「金象奖」“十大公益 项目”奖；四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行” 。 （二）主要人员情况 李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014年7月起担任本行董事、董 事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。 招商局集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源 运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、 招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾 任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招商局集团有限 公司董事、总裁。 田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年5月起担任本行行长、本行执 行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于2003 年7 月 至2013年5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市 分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 丁伟先生，本行副行长。大学本科毕业，副研究员。1996年12月加入本行， 历任杭州分行办公室主任兼营业部总经理，杭州分行行长助理、副行长，南昌支 行行长，南昌分行行长，总行人力资源部总经理，总行行长助理，2008年4月 起任本行副行长。兼任招银国际金融有限公司董事长。 吴晓辉先生，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生，高级经济师。1993 年10月进入招商银行工作；历任招商银行总行计划资金部副总经理，总行资金 交易部总经理，招银国际金融有限公司总裁；招商银行济南分行党委书记、行长， 2011年7月起担任招商银行总行资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截至2014年9月30日，招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投 资基金（含招商股票证券投资基金、招商平衡型证券投资基金和招商债券证券投 资基金），招商现金增值开放式证券投资基金、华夏经典配置混合型证券投资基 金、长城久泰沪深300指数证券投资基金、华夏货币市场基金、光大保德信货币 市场基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、海富通强化回报混合 型证券投资基金、光大保德信新增长股票型证券投资基金、富国天合稳健优选股 票型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、德盛优势股票证 券投资基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、光大保德信优势配置股票型证 券投资基金、益民多利债券型证券投资基金、德盛红利股票证券投资基金、上证 中央企业50交易型开放式指数证券投资基金、上投摩根行业轮动股票型证券投 资基金、中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金、南方策略优化股票型证券 投资基金、兴全合润分级股票型证券投资基金、中邮核心主题股票型证券投资基 金、长盛沪深300指数证券投资基金（LOF）、中银价值精选灵活配置混合型证 券投资基金、中银稳健双利债券型证券投资基金、银河创新成长股票型证券投资 基金、嘉实多利分级债券型证券投资基金、国泰保本混合型证券投资基金、华宝 兴业可转债债券型证券投资基金、建信双利策略主题分级股票型证券投资基金、 诺安保本混合型证券投资基金、鹏华新兴产业股票型证券投资基金、博时裕祥分 级债券型证券投资基金、上证国有企业100交易型开放式指数证券投资基金、华 安可转换债券债券型证券投资基金、中银转债增强债券型证券投资基金、富国低 碳环保股票型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）、中银中 小盘成长股票型证券投资基金、国泰成长优选股票型证券投资基金、兴全轻资产 投资股票型证券投资基金（LOF）、易方达纯债债券型证券投资基金、中银沪深 300 等权重指数证券投资基金(LOF)、中银保本混合型证券投资基金、嘉实增强收益 定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信14天理财债券型发起式证券投资基金、 鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资 基金、中银纯债债券型证券投资基金、南方安心保本混合型证券投资基金、中银 理财7天债券型证券投资基金、中海惠裕纯债分级债券型发起式证券投资基金、 建信双月安心理财债券型证券投资基金、中银理财30天债券型证券投资基金、 广发新经济股票型发起式证券投资基金、中银稳健添利债券型发起式证券投资基 金、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金、工银瑞信增利分级债券型证券投资 基金、鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金、中银消费主题股票型证券投资 基金、工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛6个月定 期开放债券型证券投资基金、工银瑞信保本3号混合型证券投资基金、中银标普 全球精选自然资源等权重指数证券投资基金、博时月月薪定期支付债券型证券投 资基金、中银保本二号混合型证券投资基金、建信安心回报两年定期开放债券型 证券投资基金、中海惠利纯债分级债券型证券投资基金、富国恒利分级债券型证 券投资基金、中银优秀企业股票型证券投资基金、中银多策略灵活配置混合型证 券投资基金、华安新活力灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混 合型证券投资基金、交银施罗德新成长股票投资基金、嘉实对冲套利定期开放混 合型投资基金、宝盈瑞祥养老混合型证券投资基金和银华永益分级债券型证券投 资基金、中银聚利分级债券型证券投资基金、国泰新经济灵活配置混合型证券投 资基金、工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金、东方红睿丰灵活配置混 合型证券投资基金、博时月月盈短期理财债券型证券投资基金、中银新经济灵活 混合型证券投资基金共85只开放式基金及其它托管资产，托管资产为29520.42 亿元人民币。 三、相关服务机构 （一）基金销售机构 1、直销机构：富国基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 总经理：陈戈 直销网点：上海投资理财中心 上海投资理财中心地址：上海市杨浦区大连路588号宝地广场A座23楼 客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 传真：021-20361544 联系人：林燕珏 公司网站：www.fullgoal.com.cn 2、代销机构： ( 1) 中国工商银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街55号 法人代表: 姜建清 联系电话: （010）66107900 传真电话： （010）66107914 联系人员： 杨菲 客服电话： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn ( 2) 中国农业银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街69号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街69号 法人代表: 蒋超良 联系电话: （010）85108227 传真电话： （010）85109219 联系人员： 曾艳 客服电话： 95599 公司网站： www.abchina.com ( 3) 中国建设银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街25号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法人代表: 王洪章 联系电话: （010）66275654 传真电话： 010－66275654 联系人员： 张静 客服电话： 95533 公司网站： www.ccb.com ( 4) 交通银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路188号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路188号 法人代表: 胡怀邦 联系电话: （021）58781234 传真电话： （021）58408483 联系人员： 曹榕 客服电话： 95559 公司网站： www.bankcomm.com ( 5) 招商银行股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道7088号 办公地址: 深圳市福田区深南大道7088号 法人代表: 李建红 联系电话: （0755）83198888 传真电话： （0755）83195109 联系人员： 曾里南 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina.com ( 6) 中信银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法人代表: 田国立 联系电话: （010）65550827 传真电话： （010）65550827 联系人员： 丰靖 客服电话： 95558 公司网站： bank.ecitic.com ( 7) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址: 上海市北京东路689号 法人代表: 吉晓辉 联系电话: （021）61616150 传真电话： （021）63604199 联系人员： 唐苑 客服电话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn ( 8) 中国民生银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区正义路4号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街2号 法人代表: 董文标 联系电话: （010）58351666 传真电话： （010）57092611 联系人员： 杨成茜 客服电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn ( 9) 上海银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路168号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路168号 法人代表: 范一飞 联系电话: （021）68475888 传真电话： （021）68476111 联系人员： 龚厚红 客服电话： （021）962888 公司网站： www.bankofshanghai.com (10) 宁波银行股份有限公司 注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路700号 法人代表: 陆华裕 联系电话: 0574-89068340 传真电话： 0574-87050024 联系人员： 胡技勋 客服电话： 96528（上海、北京地区962528） 公司网站： www.nbcb.com.cn (11) 青岛银行股份有限公司 注册地址: 青岛市市南区香港中路68号 办公地址: 青岛市市南区香港中路68号 法人代表: 郭少泉 联系电话: 0532-85709787 传真电话： 0532-85709799 联系人员： 滕克 客服电话： 96588（青岛）、40066-96588（全国） 公司网站： www.qdccb.com (12) 渤海银行股份有限公司 注册地址: 天津市河西区马场道201-205号 办公地址: 天津市河西区马场道201-205号 法人代表: 刘宝凤 联系电话: 022-58316666 传真电话： 022-58316259 联系人员： 王宏 客服电话： 4008888811 公司网站： www.cbhb.com.cn (13) 大连银行股份有限公司 注册地址: 辽宁省大连市中山区中山路88号 办公地址: 辽宁省大连市中山区中山路88号 法人代表: 陈占维 联系电话: （0411）82356627 传真电话： （0411）82356590 联系人员： 李格格 客服电话： 4006640099 公司网站： www.bankofdl.com (14) 天相投资顾问有限公司 注册地址: 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址: 北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法人代表: 林义相 联系电话: 010-66045529 传真电话： 010-66045518 联系人员： 尹伶 客服电话： 010-66045678 公司网站： www.txsec.com (15) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区商城路618号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦 法人代表: 万建华 联系电话: （021）38670666 传真电话： （021）38670666 联系人员： 芮敏琪 客服电话： 400-8888-666 公司网站： www.gtja.com (16) 中信建投证券股份有限公司 注册地址: 北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址: 北京市朝阳门内大街188号 法人代表: 王常青 联系电话: （010）65183888 传真电话： （010）65182261 联系人员： 权唐 客服电话： 400-8888-108 公司网站： www.csc108.com (17) 国信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法人代表: 何如 联系电话: （0755）82130833 传真电话： （0755）82133952 联系人员： 周杨 客服电话： 95536 公司网站： www.guosen.com.cn (18) 招商证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层 办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层 法人代表: 宫少林 联系电话: （0755）82943666 传真电话： （0755）82943636 联系人员： 林生迎 客服电话： 95565、400-8888-111 公司网站： www.newone.com.cn (19) 广发证券股份有限公司 注册地址: 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316 房） 办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42 楼 法人代表: 孙树明 联系电话: （020）87555305 传真电话： （020）87555305 联系人员： 黄岚 客服电话： 95575 公司网站： www.gf.com.cn (20) 中信证券股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座 办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法人代表: 王东明 联系电话: （010）84588888 传真电话： （010）84865560 联系人员： 顾凌 客服电话： 95558 公司网站： www.cs.ecitic.com (21) 中国银河证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法人代表: 陈有安 联系电话: （010）66568430 传真电话： （010）66568990 联系人员： 田薇 客服电话： 4008-888-888 公司网站： www.chinastock.com.cn (22) 海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市广东路689号 办公地址: 上海市广东路689号 法人代表: 王开国 联系电话: （021）23219000 传真电话： （021）23219000 联系人员： 李笑鸣 客服电话： 95553 公司网站： www.htsec.com (23) 申银万国证券股份有限公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 办公地址: 上海市常熟路171号 法人代表: 储晓明 联系电话: （021）54033888 传真电话： （021）54038844 联系人员： 王序微 客服电话： （021）962505 公司网站： www.sywg.com (24) 兴业证券股份有限公司 注册地址: 福州市湖东路268号 办公地址: 浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法人代表: 兰荣 联系电话: 0591-38281963 传真电话： 0591-38281963 联系人员： 夏中苏 客服电话： 95562 公司网站： www.xyzq.com.cn (25) 长江证券股份有限公司 注册地址: 武汉新华路特8号长江证券大厦 办公地址: 武汉新华路特8号长江证券大厦 法人代表: 杨泽柱 联系电话: （027）65799999 传真电话： 027-85481900 联系人员： 李良 客服电话： 95579或4008-888-999 公司网站： www.95579.com (26) 安信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 办公地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 法人代表: 牛冠兴 联系电话: （0755）82558305 传真电话： （0755）82558002 联系人员： 陈剑虹 客服电话： 400-800-1001 公司网站： www.essence.com.cn (27) 中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址: 浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 办公地址: 浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 法人代表: 沈强 联系电话: 0571-85776114 传真电话： 0571-85783771 联系人员： 李珊 客服电话： 95548 公司网站： www.bigsun.com.cn (28) 华泰证券股份有限公司 注册地址: 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址: 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法人代表: 吴万善 联系电话: 0755-82569143 传真电话： 0755-82492962 联系人员： 孔晓君 客服电话： 95597 公司网站： www.htsc.com.cn (29) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址: 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址: 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法人代表: 杨宝林 联系电话: 0532-85022326 传真电话： 0532-85022605 联系人员： 吴忠超 客服电话： 95548 公司网站： www.citicssd.com (30) 信达证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法人代表: 张志刚 联系电话: 010-63080985 传真电话： 01063080978 联系人员： 唐静 客服电话： 400-800-8899 公司网站： www.cindasc.com (31) 东方证券股份有限公司 注册地址: 上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址: 上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层 法人代表: 潘鑫军 联系电话: 021-63325888 传真电话： 021-63326729 联系人员： 胡月茹 客服电话： 95503 公司网站： www.dfzq.com.cn (32) 长城证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 办公地址: 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法人代表: 黄耀华 联系电话: （0755）83516289 传真电话： （0755）83515567 联系人员： 刘阳 客服电话： （0755）33680000（深圳）、400-6666-888（非深圳 公司网站： www.cgws.com (33) 光大证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路1508号 办公地址: 上海市静安区新闸路1508号 法人代表: 薛峰 联系电话: 021-22169999 传真电话： 021-22169999 联系人员： 刘晨 客服电话： 95525 公司网站： www.ebscn.com (34) 上海证券有限责任公司 注册地址: 上海市黄浦区西藏中路336号 办公地址: 上海市黄浦区西藏中路336号 法人代表: 龚德雄 联系电话: （021）53519888 传真电话： （021）53519888 联系人员： 张瑾 客服电话： （021）962518 公司网站： www.962518.com (35) 平安证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法人代表: 杨宇翔 联系电话: 95511-8 传真电话： 95511-8 联系人员： 郑舒丽 客服电话： 95511-8 公司网站： www.pingan.com (36) 国海证券股份有限公司 注册地址: 广西桂林市辅星路13号 办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F 法人代表: 张雅锋 联系电话: （0755）83709350 传真电话： （0755）83704850 联系人员： 牛孟宇 客服电话： 95563 公司网站： www.ghzq.com.cn (37) 国都证券有限责任公司 注册地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法人代表: 常喆 联系电话: （010）84183333 传真电话： （010）84183311-3389 联系人员： 黄静 客服电话： 400-818-8118 公司网站： www.guodu.com (38) 华西证券股份有限公司 注册地址: 四川省成都市陕西街239号 办公地址: 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法人代表: 杨炯洋 联系电话: 010-52723273 传真电话： 028-86157275 联系人员： 张曼 客服电话： 95584 公司网站： www.hx168.com.cn (39) 宏源证券股份有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址: 北京市西城区太平桥大街19号 法人代表: 冯戎 联系电话: 010-88085858 传真电话： 010-88085858 联系人员： 李巍 客服电话： 4008-000-562 公司网站： www.hysec.com (40) 齐鲁证券有限公司 注册地址: 济南市经七路86号 办公地址: 济南市经七路86号23层 法人代表: 李玮 联系电话: 0531－68889155 传真电话： 0531－68889185 联系人员： 吴阳 客服电话： 95538 公司网站： www.qlzq.com.cn (41) 金元证券股份有限公司 注册地址: 海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址: 深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法人代表: 陆涛 联系电话: 0755-83025022 传真电话： 0755-83025625 联系人员： 马贤清 客服电话： 400-8888-228 公司网站： www.jyzq.cn (42) 华福证券有限责任公司 注册地址: 福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址: 福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法人代表: 黄金琳 联系电话: 0591-87383600 传真电话： 0591-87383610 联系人员： 张宗锐 客服电话： 96326（福建省外请先拨0591） 公司网站： www.hfzq.com.cn (43) 华龙证券有限责任公司 注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心 办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心 法人代表: 李晓安 联系电话: 0931-4890208 传真电话： （0931）4890628 联系人员： 李昕田 客服电话： （0931）96668、4006898888 公司网站： www.hlzqgs.com (44) 上海华信证券有限责任公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法人代表: 杨锐敏 联系电话: 021-38784818 传真电话： 021-68775878 联系人员： 倪丹 客服电话： 68777877 公司网站： www.cf-clsa.com (45) 瑞银证券有限责任公司 注册地址: 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址: 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法人代表: 程宜荪 联系电话: （010）58328888 传真电话： (010)58328112 联系人员： 牟冲 客服电话： 4008878827 公司网站： www.ubssecurities.com (46) 中国中投证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层 -21层及第04层01、02、03、05、11 办公地址: 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至 21层 法人代表: 龙增来 联系电话: （0755）82023442 传真电话： （0755）82026539 联系人员： 刘毅 客服电话： 95532、400-600-8008 公司网站： www.china-invs.cn (47) 江海证券有限公司 注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法人代表: 孙名扬 联系电话: 0451-85863696 传真电话： 0451-82287211 联系人员： 张背北 客服电话： 400-666-2288 公司网站： www.jhzq.com.cn (48) 和讯信息科技有限公司 注册地址: 北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址: 上海市浦东新区东方路18号保利大厦18楼 法人代表: 王莉 联系电话: 400-920-0022 传真电话： 021-20835879 联系人员： 于杨 客服电话： 400-920-0022 公司网站： licaike.hexun.com (49) 上海天天基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址: 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法人代表: 其实 联系电话: 021-54509998 传真电话： 021-64385308 联系人员： 潘世友 客服电话： 400-1818-188 公司网站： www.1234567.com.cn (50) 上海好买基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址: 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室 法人代表: 杨文斌 联系电话: （021）58870011 传真电话： （021）68596916 联系人员： 张茹 客服电话： 4007009665 公司网站： www.ehowbuy.com (51) 杭州数米基金销售有限公司 注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室 办公地址: 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法人代表: 陈柏青 联系电话: 021- 60897840 传真电话： 0571-26697013 联系人员： 张裕 客服电话： 4000766123 公司网站： www.fund123.cn (52) 嘉实财富管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 法人代表: 赵学军 联系电话: 021-20289890 传真电话： 021-20280110 联系人员： 张倩 客服电话： 400-021-8850 公司网站： www.harvestwm.cn (53) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址: 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址: 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法人代表: 沈伟桦 联系电话: 010-52855713 传真电话： 010-85894285 联系人员： 程刚 客服电话： 400-609-9200 公司网站： www.yixinfund.com (54) 中国光大银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址: 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法人代表: 唐双宁 联系电话: 010-63636153 传真电话： 010-63639709 联系人员： 朱红 客服电话： 95595 公司网站： www.cebbank.com (55) 北京银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址: 北京市西城区金融大街丙17号 法人代表: 闫冰竹 联系电话: 010-66223587 传真电话： 010-66226045 联系人员： 谢小华 客服电话： 95526 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn (56) 华夏银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街22号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街22号 法人代表: 吴建 联系电话: 010-85238667 传真电话： 010-85238680 联系人员： 郑鹏 客服电话： 95577 公司网站： www.hxb.com.cn (57) 深圳平安银行股份有限公司 注册地址: 深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址: 深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法人代表: 肖遂宁 联系电话: （0755）22197874 传真电话： （0755）22197874 联系人员： 蔡宇洲 客服电话： 95511-3 公司网站： www.bank.pingan.com (58) 东莞银行股份有限公司 注册地址: 东莞市莞城区体育路21号 办公地址: 东莞市莞城区体育路21号 法人代表: 廖玉林 联系电话: 0769-22100193 传真电话： 0769-22117730 联系人员： 巫渝峰 客服电话： 0769-96228 公司网站： www.dongguanbank.cn (59) 温州银行股份有限公司 注册地址: 温州市车站大道196号 办公地址: 温州市车站大道196号 法人代表: 邢增福 联系电话: （0577）88990085 传真电话： （0577）88995217 联系人员： 姜晟 客服电话： 96699(浙江省内)， 962699（上海地区），0577-966 公司网站： www.wzbank.com.cn (60) 洛阳银行股份有限公司 注册地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行 办公地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行 法人代表: 王建甫 联系电话: （0379）65921977 传真电话： （0379）65921977 联系人员： 李亚洁 客服电话： 96699 公司网站： www.bankofluoyang.com.cn (61) 花旗银行（中国）有限公司 注册地址: 上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦主楼28楼01A单 元、02A单元和04单元，29楼02单元 办公地址: 上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦主楼28楼01A单 元、02A单元和04单元，29楼02单 法人代表: 欧兆伦 联系电话: 021-28966000 传真电话： 021-28963332 联系人员： 陈莹 客服电话： 个人客户服务中心电话：800 8301 880 公司网站： www.citibank.com.cn (62) 湘财证券股份有限公司 注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法人代表: 林俊波 联系电话: 021-68634510-8620 传真电话： （021）68865680 联系人员： 赵小明 客服电话： 400-888-1551 公司网站： www.xcsc.com (63) 国元证券有限责任公司 注册地址: 合肥市寿春路179号 办公地址: 合肥市寿春路179号 法人代表: 蔡咏 联系电话: （0551）62207935 传真电话： （0551）62207935 联系人员： 李蔡 客服电话： 95578 公司网站： www.gyzq.com.cn (64) 渤海证券股份有限公司 注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址: 天津市南开区宾水西道8号 法人代表: 杜庆平 联系电话: 022-28451709 传真电话： 022-28451892 联系人员： 胡天彤 客服电话： 400-651-5988 公司网站： www.bhzq.com (65) 山西证券股份有限公司 注册地址: 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址: 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法人代表: 侯巍 联系电话: 0351－8686659 传真电话： 0351－8686659 联系人员： 郭熠 客服电话： 400-666-1618、95573 公司网站： www.i618.com.cn (66) 东北证券股份有限公司 注册地址: 长春市自由大路1138号 办公地址: 长春市自由大路1138号 法人代表: 杨树财 联系电话: 0431-85096517 传真电话： 0431-85096517 联系人员： 安岩岩 客服电话： 400-600-0686 公司网站： www.nesc.cn (67) 新时代证券有限责任公司 注册地址: 北京市西城区月坛北街2号月坛大厦1501室 办公地址: 北京市西城区月坛北街2号月坛大厦1501室 法人代表: 李文义 联系电话: 010-68083578 传真电话： 010-68083578 联系人员： 秦予 客服电话： 010-68083601 公司网站： www.xsdzq.cn (68) 华安证券股份有限公司 注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座0327 法人代表: 李工 联系电话: 0551-65161666 传真电话： 0551-65161600 联系人员： 甘霖 客服电话： 96518（安徽）、4008096518（全国） 公司网站： www.hazq.com (69) 财富证券有限责任公司 注册地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层 办公地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层 法人代表: 蔡一兵 联系电话: （0731）4403319 传真电话： （0731）4403439 联系人员： 郭磊 客服电话： （0731）4403319 公司网站： www.cfzq.com (70) 东海证券股份有限公司 注册地址: 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址: 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法人代表: 刘化军 联系电话: 021-20333910 传真电话： 021-50498825 联系人员： 王一彦 客服电话： 95531；400-8888-588 公司网站： www.longone.com.cn (71) 恒泰证券股份有限公司 注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法人代表: 庞介民 联系电话: 010-88088188 传真电话： 010-88088188 联系人员： 王旭华 客服电话： （0471）4972343 公司网站： www.cnht.com.cn (72) 信泰证券有限责任公司 注册地址: 南京市长江路88号 办公地址: 南京市长江路88号 法人代表: 钱凯法 联系电话: （025）84784765 传真电话： （025）84784830 联系人员： 舒萌菲 客服电话： 4008888918 公司网站： www.thope.com (73) 大通证券股份有限公司 注册地址: 大连市中山区人民路24号 办公地址: 大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层 法人代表: 张智河 联系电话: 0411-39673202 传真电话： 0411-39673219 联系人员： 谢立军 客服电话： 4008-169-169 公司网站： www.datong.com.cn (74) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街3号 办公地址: 北京市西城区金融大街3号 法人代表: 李国华 联系电话: （010）68858057 传真电话： （010）68858057 联系人员： 王硕 客服电话： 95580 公司网站： www.psbc.com (75) 江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注册地址: 江苏省昆山市前进中路219号 办公地址: 江苏省昆山市前进中路219号 法人代表: 刘斌 联系电话: （0512）57379292 传真电话： （0512）55211330 联系人员： 丁丽丽 客服电话： 96079 公司网站： www.ksrcb.cn (76) 国联证券股份有限公司 注册地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层 办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 法人代表: 姚志勇 联系电话: 0510-82830162 传真电话： 0510-82830162 联系人员： 沈刚 客服电话： 95570 公司网站： www.glsc.com.cn (77) 中原证券股份有限公司 注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路10号 法人代表: 菅明军 联系电话: 0371—65585670 传真电话： 0371--65585665 联系人员： 程月艳 客服电话： 0371-967218、400-813-9666 公司网站： www.ccnew.com (78) 中银国际证券有限责任公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址: 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法人代表: 许刚 联系电话: 021-20328309 传真电话： 021-50372474 联系人员： 王炜哲 客服电话： 400-620-8888 公司网站： www.bocichina.com (79) 中国国际金融有限公司 注册地址: 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址: 北京市建国门外大街甲6号SK大厦3层 法人代表: 李剑阁 联系电话: 010-65051166 传真电话： 010-65051166 联系人员： 陶亭 客服电话： 010-65051166 公司网站： http://www.cicc.com.cn (80) 英大证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法人代表: 吴骏 联系电话: 0755-83007159 传真电话： 0755-83007034 联系人员： 吴尔晖 客服电话： 4000-188-688 公司网站： www.ydsc.com.cn (81) 江苏金百临投资咨询有限公司 注册地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼 办公地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼 法人代表: 费晓燕 联系电话: 0510-82758877 传真电话： 0510-88555898 联系人员： 袁丽萍 客服电话： 0510-9688988 公司网站： www.jsjbl.com (82) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址: 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼 法人代表: 汪静波 联系电话: 021-3860-0672 传真电话： 021-3860-2300 联系人员： 张姚杰 客服电话： 400-821-5399 公司网站： www.noah-fund.com (83) 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法人代表: 薛峰 联系电话: 0755-33227950 传真电话： 0755-82080798 联系人员： 汤素娅 客服电话： 4006-788-887 公司网站： 众禄基金网 www.zlfund.cn基金买卖网 www.jjmmw.c (84) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址: 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法人代表: 张跃伟 联系电话: 021-58788678 -8201，13585790204 传真电话： 021—58787698 联系人员： 沈雯斌 客服电话： 400-089-1289 公司网站： www.erichfund.com (85) 北京展恒基金销售有限公司 注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法人代表: 闫振杰 联系电话: （010）62020088 传真电话： （010）62020088 联系人员： 宋丽冉 客服电话： 4008886661 公司网站： www.myfund.com (86) 中期时代基金销售（北京）有限公司 注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层 办公地址: 北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层 法人代表: 路瑶 联系电话: 010-59539718 传真电话： 010-59539701 联系人员： 侯英建 客服电话： 95162，4008888160 公司网站： www.cifcofund.com (87) 广州农村商业银行股份有限公司 注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路1号 办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路1号 法人代表: 王继康 联系电话: 020-28019593 传真电话： 020-22389014 联系人员： 黎超雄 客服电话： 020-961111 公司网站： www.grcbank.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构：富国基金管理有限公司 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 总经理：陈戈 成立日期：1999年4月13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：雷青松 （三）出具法律意见书的律师事务所（基金募集时） 名称：上海通力律师事务所 注册地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦21楼 办公地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦21楼 负责人：韩炯 联系电话：（021）68818100 传真：（021）68816880 联系人：秦悦民 经办律师：秦悦民、王利民 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所有限责任公司 注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼 法定代表人：葛明 联系电话：021-22288888 传真：021-22280000 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 四、基金的名称 富国天合稳健优选股票型证券投资基金 五、基金的类型 股票型 六、基金的投资目标 本基金主要采用“核心－卫星”总体策略，以优选并复制绩优基金重仓股为 基石，有效综合基金管理人的主动投资管理能力，力争投资业绩实现基金行业平 均水平之上的二次超越，谋求基金资产的长期最大化增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上 市的股票、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，其中债券部分包 括国债、金融债、企业（公司）债（包括可转债）以及中国证监会允许基金投资 的其他债券。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人 在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金诉求“三重优化”概念，通过优选基金、（构建）优选指数、优选个 股进行投资操作，将主动管理与被动跟踪有效结合，力争实现稳健投资业绩基础 上的“二次超越”。 1、资产配置 （1）本基金在对宏观经济、政策环境、利率走势、资金供给以及证券市场 的现状及发展趋势等因素进行深入分析研究的基础上，综合考虑资产组合的风 险、收益、流动性、各类资产相关性等因素，动态配置股票、债券、现金之间比 例，以求最大限度规避风险。 （2）本基金以股票品种作为主要投资标的。在正常市场状况下，本基金投 资组合中的股票投资比例浮动范围为：60%-95%，其中，核心组合的投资比例为 股票资产净值的55%-65%，卫星组合的投资比例为股票资产净值的35%-45%；债 券和短期金融工具的投资比例浮动范围为：5%-40%，其中，现金或者到期日在一 年以内的政府债券的比例不低于5%。权证投资比例浮动范围为：0-3%。 2、股票投资策略 本基金基于“主观与客观相结合，主动与被动相结合”的原则，采用“核心 －卫星”总体策略，将股票资产分为核心组合部分与卫星组合部分。其中，核心 组合以被动投资为主，通过优选基金、构建绩优基金重仓股优选指数（虚拟指数） 并对其实施跟踪策略及适度调整，以求控制投资组合相对于基金行业（市场）的 风险，力争实现投资业绩长期优于国内基金行业平均水平的“一次超越”。卫星 组合以主动投资为主，通过优选个股，充分挖掘投资价值，倾力彰现“研究型基 金（Research Fund）”之本色，力争博取超额收益，实现投资业绩长期优于国内 绩优基金重仓股表现的“二次超越”。 （1）核心组合投资策略：绩优基金重仓股优选指数（虚拟指数）跟踪策略 【1】优选基金，构建绩优基金池 本基金以成立运作满一年的偏股型基金作为备选对象，通过运用富国基金管 理公司的“基金评级体系（FRS—Fund Rating System）”，将定性分析与定量分 析相结合，从中筛选出中长期业绩表现优良、选股能力突出的绩优基金，最终构 建用以确定绩优基金重仓股的基金池。优选基金的具体策略如下： . 偏股型基金的确定 根据基金的资产类型，本基金将国内目前所有开放式基金分为5类，即：股 票型基金、债券型基金、配置型基金、保本型基金及货币市场基金1。其中，本 基金将股票型基金与配置型基金确定为偏股型基金。 1 本基金管理人对股票型基金的定义为：主要投资于股票的基金，其股票投资占资产净值的比例大于等于 60%；对债券型基金的定义为：主要投资于债券的基金，其债券投资占资产净值的比例大于等于80%；对配 置型基金的定义为：投资于股票、债券以及货币市场工具的基金，且不符合股票型基金和债券型基金的分 类标准；对货币市场基金的定义为：主要投资于货币市场工具的基金，货币市场工具包括短期债券、央行 票据、回购、同业存款、大额存单、商业票据等；对保本基金的定义为：基金招募说明书中明确规定相关 的担保条款，即在满足一定的持有期限后，为投资人提供本金或收益的保障。 本基金将除指数型基金外的所有其他封闭式基金全部归为偏股型基金。 . 基金的定量评级 本基金认为，对基金评级的主要依据为其投资业绩，但对基金历史业绩的考 察应该是一个长期的过程。由于目前国内基金（特别是开放式基金）的运作历史 相对较短，满足长期业绩评级标准的基金数量十分有限，因此本基金选择以一年 作为基金评级的考察区间。未来，随着国内基金运作时间的增加，本基金将会选 择新的考察区间，具体变化另行公告。 本基金主要选用两个定量指标作为基金评级指标。 核心指标：詹森指数（Jensen Index），用以评价基金业绩（包括选股能力）； 辅助指标：业绩持续性回归指标，用以评价基金业绩的持续性。 本基金采用评分制（Scoring Method）对所有偏股型基金进行评级。评级程 序如下： ★ 分别计算所有偏股型基金的基金业绩评估值（核心指标）及基金业绩持 续性评估值（辅助指标），并按照计算值进行由高到低的排名； ★ 分别对上述两序列中的基金排名进行加权计算，其中：核心指标权重高 （如70%），辅助指标权重低（如30%）； ★ 二者相加后得到的总分值即为确定基金评级的最终得分。 本基金将得分最低的前10%基金评为5星级基金，其次22.5%评为4星；中 间35%评为3星；随后22.5%评为2星；末尾10%评为1星。 . 备选基金的二次筛选与绩优基金池的构建 本基金将所有3、4、5星级基金列为备选基金。在这些基金中，本基金管理 人还将通过对基金经理评价以及对基金管理公司评价等一系列以定性分析为主 的指标做进一步筛选，再次剔除部分基本面情况存在重大问题的基金，最终形成 用以确定绩优基金重仓股的基金池。 . 优选基金的评估期限 本基金管理人每半年将根据公开信息对偏股型基金进行一次整体评估，从而 筛选出绩优基金，用以构建确定绩优基金重仓股的基金池。 【2】优选绩优基金重仓股，构建绩优基金重仓股优选指数（虚拟指数） 绩优基金重仓股优选指数为本基金管理人自行编制的虚拟指数。在实行“核 心－卫星”总体策略过程中，该虚拟指数是核心组合部分进行指数化跟踪策略的 基础。本基金认为，基金行业的整体表现已经逐渐赢得了广大投资者的认同。基 金重仓股作为各基金的核心配置品种，对基金业绩贡献率最为突出。并且，基于 基金行业层面的统计分析表明，基金重仓股季度间的变化相对较小，买入持有特 征较为显著，因此选择绩优基金重仓股并实施有效的跟踪策略是本基金核心组合 部分采用的中长期策略。 . 绩优基金重仓股优选指数（虚拟指数）的构建程序 ★ 根据基金行业定期披露的季报内容，本基金管理人将对各绩优基金的十 大重仓股进行汇总，并定义这些股票为绩优基金重仓股； ★ 所有绩优基金持有单只股票的持仓市值之和定义为该绩优基金重仓股持 仓市值； ★ 重点关注高持仓市值的绩优基金重仓股，并综合考虑交易成本、交易冲 击、流动性、投资比例限制、重大调仓信号、行业研究员分析评估等因素，挑选 并构成绩优基金重仓股优选指数的成分股； ★ 成分股的持仓市值总和不低于绩优基金重仓股持仓市值总和的80%，即 覆盖率达到80%以上； ★ 以各成分股持仓市值作为各成分股对应的核心参考权重。 . 绩优基金重仓股优选指数（虚拟指数）的调整期限 本基金管理人基于基金行业定期披露的基金季报内容，对核心组合部分进 行及时调整，纳入将进入绩优基金重仓股优选指数的股票，剔除将调出绩优基金 重仓股优选指数的股票，并在基金行业公布季报内容后的1个月内，以调整后的 绩优基金重仓股优选指数成分股权重为基础，重新构建核心部分投资组合。 【3】绩优基金重仓股优选指数（虚拟指数）的跟踪策略 . 绩优基金重仓股优选指数（虚拟指数）的适度调整 本基金管理人将在重点参考各成分股与对应的核心参考权重进行核心部分 资产配置的前提上，采用适度调整策略，即：对成分股进行适度调整；对成分股 权重进行适度调整。 本基金管理人将基于股票超额收益率定量预测结果，结合行业研究员对成分 股公司基本面的定性分析，决定是否对成分股进行适度调整。 如果进行调整，本基金管理人将绩优基金重仓股优选指数的成分股分为三 类：正超额收益预期的成分股；负超额收益预期的成分股；无超额收益预期的成 分股。根据交易成本与预期超额收益率的估算，适度增加正超额收益预期成分股 的权重，适度降低负超额收益预期成分股的权重，保持无超额收益预期的成分股 票核心权重不变。 . 绩优基金重仓股优选指数（虚拟指数）投资跟踪误差的控制 通常情况下，本基金管理人将力争保持绩优基金重仓股优选指数的客观性、 透明性与稳定性。但当本基金管理人在认定绩优基金重仓股优选指数成分股发生 基本面恶化、投资价值降低等特殊情形时，将有权进行突发性调整。 由于交易成本、交易冲击、流动性、核心参考权重的适度调整、成分股的 调入/调出、申购/赎回资金、投资比例限制等因素都可能导致核心组合部分的被 动仓位发生变动，从而使投资组合对绩优基金重仓股优选指数产生偏离，因此， 本基金将采取“跟踪误差”和“跟踪偏离度”这两个指标对核心组合部分的投资 进行监控与评估。其中，跟踪误差为核心监控指标，跟踪偏离度为辅助监控指标， 以求控制核心组合部分相对于基金重仓股优选指数的偏离风险。 核心监控指标： ，其中： 1)( 12 . . . .. nrrnii 跟踪误差 ， 日虚拟指数收益率第日基金净值收益率第iiri.. ，n为计算区间，本基金选定30个交易日。 nrrnii.. .1 辅助监控指标： 。 日虚拟指数累计收益率前日基金累计收益率前跟踪偏离度nn.. 上述跟踪误差指标的最大容忍值设定为0.5%（相应折算的年跟踪误差约为 7.75%）。本基金每周计算上述跟踪误差。如果该指标接近或者超过0.5%，并且 跟踪偏离度小于0，则本基金管理人将通过归因分析模型找出跟踪误差的来源， 并在适当的时机进行再平衡调整操作，使得跟踪误差回复到最大容忍值以下。 当本基金运作发展到一定阶段后，本基金可能会将测算基础转为代表相同风 险度的周或月跟踪偏离度，具体变化将另行公告。 （2）卫星组合投资策略：“研究型”优选个股主动投资策略 本基金管理人借鉴外方股东加拿大蒙特利尔银行金融集团（BMO Financial Group）的投资管理经验及技能，结合国内市场的特征，对卫星组合进行“研究 型”优选个股主动投资操作。主要策略包括： 策略一：利用数量化投资技术与基本面研究相结合的研究方法，对具有竞争 优势、蕴涵投资价值的个股进行投资。 策略二：及时把握一级市场上新股申购与增发的盈利机会。 此外，卫星部分投资组合还配以一定的主动性投资辅助策略，包括：进行股 票与相应可转债之间的套利操作，提高资金运用效率；选择股票资产外其他金融 工具进行投资操作，等等。 “研究型”优选个股主动投资策略的运用完全基于本基金管理人投研团队 构建的“研究型基金”股票库（Research Fund Equity Pool）。 【1】股票库的构成 投研团队构建的股票库由三部分组成，即：备选股票库、核心股票库与临时 股票库，三者之间互不重复。 . 备选股票库—显现研究宽度 主要基于卖方研究成果，由本基金管理人确定一定数量的重点研究对象。备 选股票库每季度调整一次，期间允许临时调整。 . 核心股票库—彰现研究深度 主要基于本基金管理人的深度研究结果，确定一定数量的重点投资对象，彰 现富国投研团队实力。核心股票库每季度调整一次，通常情况下，期间不允许调 整。 . 临时股票库—捕捉投资机会 主要纳入新股与增发股票，获取一、二级市场价差。股票数量不定，按照市 场状况自行动态调整。包括IPO至上市后5天内的新发与增发股票，在发行后自 动进入，上市5天后自动剔除。如果已进入核心股票库和备选股票库，则不进入 或者自动剔除出临时股票库。 【2】备选股票库与核心股票库的构建过程 股票库由本基金管理人基金部和研究策划部共同构建，并由股票库管理委员 会统筹、协调、审批和最终确认。 . 备选股票库筛选过程 行业研究员与基金经理综合运用“自上而下”与“自下而上”相结合的方法， 在卖方研究基础上，对可选范围内上市公司进行重点研究，挑选备选股票库对象。 具体过程如下： ★ 在上期备选股票库基础上，由行业研究员提出新增（包括从核心股票库 调整至备选股票库）、剔除（剔除出整个股票库）名单，并同时提供近期（1个 季度内）完成的研究简报、深度研究报告或者卖方近期（1个季度内）深度研究 报告； ★ 由股票库管理委员会投票，投票人数不少于全部委员的2/3，通过人数 超过投票人数2/3后进行正式调整。 . 核心股票库筛选过程 行业研究员和基金经理综合运用“自上而下”与“自下而上”相结合的方法， 对可选范围内上市公司进行深入研究，挑选核心股票库对象。具体过程如下： ★ 在上期核心股票库基础上，在季度末（季度结束前3天）由行业研究员 提出新增、剔除（剔除出整个股票库）与调整（从核心股票库调整至备选股票库） 名单，并同时提供近期（1个季度内）完成的深度研究报告、完整的财务预测模 型等； ★ 由股票库管理委员会召集召开听证会，相关研究员介绍新增、剔除和调 整核心股票库的理由，所有投资研究人员均可参与； ★ 由股票库管理委员会投票，投票人数不少于全部委员的2/3，通过人数 超过投票人数2/3后进行正式调整。 由于行业研究员采用“自下而上”方式建立股票库，整个股票库数量如不加 以控制将难以稳定。因此，需要由股票库管理委员会督促相关人员进行数量调整。 【3】股票库管理委员会的构成 委员会成员构成：投资总监、研究部经理、基金经理与部分相关行业研究员 【4】股票库管理委员会的职责 . 召集听证会； . 审议备选与核心股票库调整，并通过投票方式形成最终股票库； . 以书面形式对行业研究员所覆盖股票库提供修改意见，包括：股票库中（未完）  |