[发行]中邮上证380：更新招募说明书摘要（2014年第2号）
中邮 上证 380 指数增强 型 证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 （ 201 4 年第 2 号） 基金管理人：中邮创业基金管理有限公司 基金托管人： 中国银行股份有限公司 二 Ｏ 一 五 年 一 月 重要提示 本基金根据 2011 年 8 月 9 日 中国证券监督管理委员会 《关于核准中邮 上证 380 指数增 强型证券投资基金募集的批复》 ( 证监 许可 [2011]1261号 ) 的核准，进行募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人投资于本基金前应认真阅读本招募说明书。全面认识本基金产品的 风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购 ( 或申购 ) 基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决 策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包 括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基 金业绩表现的保证。 本更新招募说明书所载内容截止日为 201 4 年 11 月 22 日，有关财务数据和净值表现数 据截止日为 201 4 年 9 月 30 日。本更新招募说明书已经基金托管人复核。 本 更新招募说明书 摘要摘自 更新招募说明书 正文，投资者欲了解详细内容，应阅读 更新 招募说明书 正 文。 一 、基金管理人 ( 一 ) 基金管理人基本情况 名称 ： 中邮创业基金管理有限公司 住所：北京市海淀区西直门北大街 60 号首钢国际大厦 10 层 办公地址：北京市海淀区西直门北大街 60 号首钢国际大厦 10 层 成立时间： 2006 年 5 月 8 日 法定代表人： 吴涛 注册资本： 1 亿元人民币 股权结构： 股东名称 出资比例 首创证券有限责任公司 47 % 中 国邮政 集团公司 2 9 % 三井住友银行股份有限公司 24% 总 计 100% 公司客服电话： 400 - 880 - 1618 公司联系电话： 010 - 82295160 联系人： 黄梦 ( 二 ) 主要人员情况 1 . 董事会成员 吴涛先生，公司董事长，大学本科，曾任国家外汇管理局储备司干部、中国新技术创业 投资公司深圳证券营业部总经理、首创证券有限公司总经理，现任首创证券有限 责任 公司董 事长 。 俞昌建先生，董事，中共党员，高级会计师。曾任北京化工集团财务审计处副处长、北 京航宇经济发展公司副总经理，北京首都创业集团财务部经理、财务总监，首创证券有限责 任公司董事长，现任北京首创股份有限责任公司总经理。 马敏先生，董事， 中共党员， 大学本科学历，会计师。曾任广西壮族自治区财政厅 商财处干部、广西壮族自治区财政厅商财处副主任科员、广 西财政厅商财处主任科员、 财政部商贸司内贸二处主任科员、财政部经贸司粮食处主任科员、财政部经建司粮食处 副处长、财政部经建司粮食处处长、财政部经建司交通处处长、财政部经建司粮食处处长、 财政部经建司粮食处调研员、中国邮政集团公司财务部干部、中国邮政集团公司财务部总经 理助理。现任中国邮政集团公司财务部副总经理。 毕劲松先生，董事，硕士研究生。曾任中国人民银行 金融管理司主任科员；国泰证券投 资银行部副总经理；北京城市合作银行阜裕支行行长；国泰证券北京分公司总经理；国泰君 安证券北京分公司总经理兼党委书记；中富证券有限责任 公司筹备工作组长；中富证券有限 责任公司董事长兼总裁；民生证券有限责任公司副总裁；首创证券有限责任公司副总经理； 现任首创证券有限责任公司总经理，兼任京都期货有限公司董事长。 金昌雪 先生 ， 董事， 大学本科。曾任职于北京煤炭管理干部学院（期间曾赴日本东丽大 学任教、赴日本埼玉大学研究生院进修）；日本住友银行北京代表处职员、代表；日本三井 住友银行北京代表处副代表见北京分行筹备组副组长； 2008 年 3 月至今，任三井住友银行 （中国）有限公司北京分行副行长、总行行长助理。 周克 先生 ， 董事， 中共党员， 硕 士研究生。曾任中信实业银行 北京分行制度科科长；中 信实业银行总行开发部副总经理；中信实业银行总行阜成门支行行长；首创证券有限公司副 总经理；现任中邮创业基金管理有限公司总经理。 王忠林 先生 ， 独立董事， 曾在中国人民银行总行办公厅任职；在中国证券监督管理委员 会任职，历任法律部稽查处负责人；稽查局信访处副处长、处长；办公厅信访办主任； 2009 年 3 月，自中国证监会退休。 刘桓 先生 ， 独立董事， 大学本科。曾就职于北京市朝阳区服务公司； 1978 年至 1982 年， 就读于中央财经金融学院； 1982 年 7 月至今，就职于中央财经大学，现任中央财经大学税 务学院副院长。期间于 2004 年 4 月至 2005 年 6 月，在北京市地方税务局挂职锻炼，任职局 长助理。 戴昌久 先生 ， 独立董事， 法学硕士。曾在财政部条法司工作（ 1993 年美国波士顿大学 访问学者）；曾任职于中洲会计师事务所； 1996 年 2 月至今，任北京市昌久律师事务所（主 任 / 支部书记）。期间任北京市律师协会五届、六届理事会理事；北京市律师协会预算委员 会副主任、主任；北京市律师协会税务专业委员会副主任；全国律师协会财务委员会委员； 曾任南方基金管理公司、 ( 香港 ) 裕田中国发展 有限公司 独立董事；现任深圳天源迪科信息 技术股份有限公司、信达金融租赁有限公司独立董事。 2 . 监事会成员 赵永祥先生，监事长，中共党员，硕士研究生，高级经济师。曾任河北省邮电管理 局计财处干部、河北省邮电管理局经营财务处干部、石家庄市邮政局副局长、借调国家 邮政局计财部任副处长、石家庄市邮政局党委副书记及副局长（主持工作）、石家庄市 邮政局局长及党委书记、河北省邮政局助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理 及河北省邮政公司助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理。现任中国邮政集团 公司审计局局长。 周桂岩 先生 ，监事， 法学硕士。曾任中国信息信托投资公司证券部经理助理兼北京营业 部总经理；北京凯源律师事务所律师；航空信托投资有限责任公司证券部总经理；首创证券 有限责任公司资产管理总部总经理；现任首创证券有限责任公司合规总监兼合规部经理，京 都期货有限公司监事；有二十多年证券从业经历。 石鲁先生，监事，大学本科。曾就职于北京云裳制衣有限公司财务部；中信银行北京分 行营业部、阜成门支行会计部，任阜成门支行个人零售业务部主管；现任首誉资产管理有限 公司副总经理。 张钧涛 先生 ，监事，大学学历。曾任西南证券北京营业部客户经理；中国民族 证券北京 知春路营业部副总经理；中邮创业基金管理有限公司综合管理部副总经理、营销部副总经理、 营销部总经理，现任中邮创业基金管理有限公司营销副总监。 刘桓 先生 ，监事，大学学历。曾任真维斯国际香港有限公司北京分公司行政人事部主任； 北京国声文化艺术有限公司副总经理；北京时代泛洋广告有限公司总经理；北京尚世先锋广 告有限公司总经理；中邮创业基金管理有限公司客户服务部部门总经理助理，营销部副总经 理，现任公司人力资源部总经理。 3 . 公司高级管理人员 吴涛先生，公司董事长，大学本科，曾任国家外汇管理局储备司干部、中国新技术创业 投资公司深圳证券营业部总经理、首创证券有限公司总经理，现任首创证券有限 责任 公司董 事长 。 周克先生，中共党员，硕士研究生 。 曾任中信实业银行总行开发部副总经理、首创证券 有限公司副总经理，现任中邮创业基金管理有限公司总经理。 王金晖女士，工商管理硕士 (MBA) 。 曾任国家体改委中华企业股份制咨询公司部门经理， 南方证券公司投资银行部项目经理，河北证券有限责任公司研究发展部 ( 筹 ) 负责人、投资银 行部总经理助理、北京营业部副总经理，融通基金管理有限 公司总经理助理，现任中邮创业 基金管理有限公司副总经理。 张静女士，金融学硕士，中共党员。曾任中国旅行社总社集团证券部、人力资源部职员； 中国国际技术智力合作集团人力资源部副经理；中邮创业基金管理有限公司人力资源部总经 理、公司人力资源总监、总经理助理、现任中邮创业基金管理有限公司副总经理。 李小丽女士，大学本科， 中共党员， 曾任 邮电部邮政运输局财务处会计师；国家邮政局 邮政储汇局（中国邮政储蓄银行前身）资金调度中心主任；中国邮政集团公司财务部资深经 理 ， 现任中邮创业基金管理有限公司副总经理。 郭建华先生，硕士研究 生 ， 曾任长城证券有限公司研发中心总经理助理、长城证券有限 公司海口营业部总经理，现任中邮创业基金管理有限公司督察长。 4 . 本基金基金经理 方何：男，理学硕士， 2000 年 9 月至 2004 年 7 月在安徽大学统计学专业学习； 2004 年 9 月至 2006 年 7 月在中国人民大学概率论与数理统计专业学习并获得硕士学位； 2006 年 4 月至 2011 年 11 月 任中邮创业基金管理有限公司研究员，负责金融工程研究 ；现任中邮上 证 380 指数增强型证券投资基金基金经理 。 5 、投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会成员包括： 委员会主席： 周克先生，见公司高级管理人员介绍。 委员： 邓立新先生：大学专科，曾任中国工商银行北京珠市口办事处交换员、中国工商银行北 京信托投资公司白塔寺证券营业部副经理兼团支部书记、华夏证券有限公司北京三里河营业 部交易部经理、首创证券有限责任公司投资部职员、中邮创业基金管理有限公司基金交易部 总经理、投资部总经理，现任中邮创业基金管理有限公司投资副总监兼投资部总经理、 中邮 核心成长股票型证券投资基金基金经理、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经 理 。 刘涛先生 ：工商管理硕士，中共党员，曾任中国民族国际信托投资公司职 员、安信证券 股份有限公司研究员、中邮创业基金管理有限公司行业研究员、中邮核心主题股票型证券投 资基金基金经理助理、研究部副总经理，现任中邮创业基金管理有限公司研究部总经理。 魏训平先生：金融学硕士，注册会计师。曾任天津开发区聚金投资咨询有限公司投资顾 问，天津五洲联合会计师事务所审计师，中邮创业基金管理有限公司行业研究员， 现任中邮 创业基金管理有限公司研究部 副总经理 。 刘霄汉女士：经济学硕士，曾任中邮创业基金管理有限公司行业研究员，现任中邮核心 主题股票型证券投资基金基金经理。 张萌女士：商学、经济学硕士，曾任中信 银行总行营业部国际业务部主管、日本瑞穗银 行悉尼分行资金部助理、澳大利亚康联首域全球资产管理公司全球固定收益与信用投资部基 金交易经理、中邮创业基金管理有限公司固定收益部负责人， 现任中邮创业基金管理有限公 司固定收益部总经理兼中邮稳定收益债券型证券投资基金基金经理 、中邮定期开放债券型证 券投资基金基金经理、中邮双动力混合型证券投资基金基金经理 。 许进财先生：经济学硕士，曾任安信证券股份有限公司投资经理助理、中邮创业基金管 理有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理，现任中邮 中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 方何先生：理学硕士，曾任中邮创业基金管理有限公司研究员，现任中邮上证 380 指数 增强型证券投资基金基金经理兼 中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。 任泽松先生：理学硕士，曾任毕马威华振会计师事务所审计员、北京源乐晟资产管理有 限公司行业研究员、中邮创业基金管理有限公司行业研究员、中邮核心成长股票型证券投资 基 金基金经理助理、中邮战略新兴产业股票型证券投资基金基金经理助理、投资部总经理助 理，现任中邮创业基金管理有限公司投资部副总经理兼中邮战略新兴产业股票型证券投资基 金基金经理、 中邮双动力混合型证券投资基金基金经理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证 券投资基金基金经理。 陈钢先生：经济学博士， 曾任汉唐证券研究部研究员、汇丰晋信基金管理有限公司研究 部研究员、华夏基金管理有限公司金融工程部基金经理助理、新华资产管理有限公司研究发 展部投资经理、华夏银行合资基金管理有限公司研究主管、中邮创业基金管理有限公司研究 员、研究部行业和 公司研究方面负责人、资产管理事业部投资经理，现任中邮创业基金管理 有限公司 投资部总经理助理兼 中邮核心优选股票型证券投资基金基金经理 。 陈梁先生： 经济学硕士，曾任大连实德集团市场专员、华夏基金管理有限公司行业研究 员、中信产业投资基金管理有限公司高级研究员，现任 中邮创业基金管理有限公司研究部 副 总经理兼中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 6 . 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二 、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ” ） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾 壹 亿 肆 仟 柒 佰 贰 拾 贰 万 叁 仟 壹佰玖拾伍 元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管业务部 总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人： 王永民 客服 电话： 95 5 66 传真：（ 010 ） 66594942 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行 托管业务部 设立于 1998 年 ， 现有员工 11 0 余人 ， 大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金 、信托 从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供 专业化 的托管服务， 中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行 ，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社 保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、 境外三类机构 、券商资 产管理计划 、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等 门类 齐全 、产品丰富 的托管 业务 体系 。在国 内 ，中国银行首家 开展绩效评估、风险 分析 等增值服 务，为各类客户提供个性化的托管 增值 服务 ， 是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 20 1 4 年 9 月 3 0 日，中国银行已托管 2 93 只证券投资基金，其中境内基金 2 68 只， QDII 基金 2 5 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满 足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 三 、相关服务机构 ( 一 ) 基金份额发售机构 1. 直销机构 (1) 中邮创业基金管理有限公司北京直销中心 办公地址：北京市海淀区西直门北大街 60 号首钢国际大厦 10 层 联系人： 隋奕 电话： 010 - 82290840 传真： 010 - 82294138 网址： www.postfund.com.cn 2. 代销机构 (1) 中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人：田国立 客服电话：95566 网址：www.boc.cn (2)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 联系人：陈春林 客服电话：95580 网址：www.psbc.com (3)中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 联系人：刘一宁 客户服务电话：95599 网址： www.95599.cn (4) 中国工商银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 客户服务电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn (5)中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 联系人：王琳 网址：www.ccb.com (6) 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 网址： www.cmbchina.com (7) 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话：021-58781234 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com (8) 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人： 常振明 联系人：丰靖 客服热线： 95558 网址： bank.ecitic.com (9) 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话：010-66223584 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn (10) 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 168 号 法定代表人：范一飞 客服电话： 021 - 962888 联系人：马云雁 网址： www.bankofshanghai.com (11) 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话： 021-38637673 客服热线：95511 - 3 网址： www.pingan.com （ 12 ）首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号 法定代表人：吴涛 联系人：刘宇 客服电话： 4006200620 网址： www.sczq.com.cn （ 13 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人： 陈有安 联系人：李洋，陈泉 联系电话： 66568047 客服电话： 4008 - 888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn （ 14 ）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话： 010 - 84683893 网址： www.ecitic.com （ 15 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝内大街 188 号 法定代表人： 王常青 联系人：权唐 客服电话： 4008 - 888 - 108 网址： www.csc108.com （ 16 ）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路 171 号 法定代表人： 汪建熙 联系人：李清怡 客服电话： 021 - 962505 网址： www.sw2000.com.cn （ 17 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 客服电话： 4008 - 888 - 666 网址： www.gtja.com （ 18 ）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 联系电话 : ： 0755 - 82492193 客服电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn （ 19 ）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表人：何如 联系人：周杨 联系电话： 0755 - 82130833 客服电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn （ 20 ）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人： 孙树明 联系人：黄岚 统一客户服务热线： 95575 或致电各地营业网点 网站： http://www.gf.com.cn （ 21 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 客户服务电话： 4008001001 网址： www.essence.com.cn （ 22 ）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 联系电话： 0591 - 87383623 业务传真： 0591 - 87383610 客户服务电话： 96326 （福建省外请先拨 0591 ） 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址： www.hfzq.com.cn （ 23 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 客服电话： 95565 、 4008 - 888 - 111 网址： www.newone.com.cn （ 24 ）海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话： 021 － 23219000 客户服务电话： 95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址： www.htsec.com （ 25 ）兴业证券股份有限公司 注册地址： 福建省福州市湖东路268号标力大厦 法定代表人：兰荣 联系人：夏中 苏 客户服务电话： 95562 网址： www.xyzq.com.cn （ 26 ）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人：沈强 联系人： 王霈霈 客服电话： 95548 网址： www.bigsun.com.cn （ 27 ）齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 客服电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn （ 28 ）湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 客服电话： 400 - 888 - 1551 网址： www.xcsc.com （ 29 ）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 联系人： 刘阳 电话： 0755 - 83516289 客服电话： 0755 - 33680000 400 - 6666 - 888 网址： www.cgws.com （ 30 ）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 袁长清 联系人：刘晨 客服电话： 4008888788 网址： www.ebscn.com （ 31 ） 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人： 杨宝林 联系人：吴忠超 客服电话： 95548 网址： www.citicssd.com （ 32 ）东莞证券有限责任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人：游锦辉 联系人： 张巧玲 联系电话： 0769 - 22112062 客服电话： 0769 - 961130 网址： www.dgzq.com.cn （ 33 ）新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：刘汝军 联系人：孙恺 客服电话： 400 - 698 - 9898 网址： www.xsdzq.cn （ 34 ）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号 办公地址： 北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 联系电话： 010 - 88085858 客服电话： 4008 - 000 - 562 网址： www.hysec.com （ 35 ）浙商证券有限责任公司 注册地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 6 - 7 层 法定代表人：吴承根 联系人：吴颖 联系电话： 0571 - 87902080 客服电话：（ 0571 ） 967777 网址： www.stocke.com （ 36 ）南京证券有限责任公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号 法人代表：张华东 联系人： 潘月 客服电话： 4008 - 285 - 888 网址： www.njzq.com.cn （ 37 ）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街 168 号 办公地址：无锡市县前东街 168 号 法定代表人：雷建辉 联系人：袁丽萍 客服电话： 0510 - 82588168 400 - 888 - 5288 网址： www.glsc.com.cn （ 38 ）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市抚河北路 291 号 办公地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话： 0791 - 6768681 客服电话： 400 - 8866 - 567 网址： www.avicsec.com （ 39 ）日信证券有限责任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址：北京西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉、朱晓光 电话： 010 - 88086830 - 730 ； 010 - 88086830 - 737 客服电话：请拨打各城市营业网点咨询电 话 网址： www.rxzq.com.cn (40) 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人：林义相 联系人： 林爽 联系电话： 010 - 6604 5608 客服电话： 010 - 66045678 天相投顾网址： http://www.txsec.com 天相基金网网址： www.jjm.com.cn （ 41 ）西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16 - 17 层 办公地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16 - 17 层 法定代表人：刘建武 电话： 029 - 87406488 传真： 029 - 87406387 联系人：冯萍 网址： www.westsecu.com.cn 客户服务电话： 029 - 95582 （ 42 ）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人：杨宇翔 全国免费业务咨询电话： 4008816168 开放式基金业务传真： 0755 - 82400862 全国统一总机： 4008866338 联系人：郑舒丽 网址 ： www.stock.pingan.com （ 43 ）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线： 95579 或 4008 - 888 - 999 联系人：李良 传真： 027 - 85481900 长江证券客户服务网站： www.95579.com （ 44 ） 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 法定代表人： 余政 联系人：赵明 客服电话： 4006198888 公司网址： www.mszq.com （ 45 ）国金证券股份有限公司 注册地址： 成都市东城根上街 95 号 办公地址： 成都市东城根上街 95 号 法定代表人： 冉云 联系人： 刘一宏 电话： 028 - 86690 070 传真： 028 - 86690126 客服电话： 4006600109 网址： www.gjzq.com.cn （ 46 ）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人： 刘爽 电话： 0451 - 85863719 传真： 0451 - 82287211 客户服务热线： 400 - 666 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn （ 47 ） 中国中投 证券有限 责任 公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 - 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 - 21 层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 客服电话： 95532 、 400 6 00 800 8 网址： www.china - invs.cn (48) 北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人：闫振杰 联系人：李二 钢 电话： 010 -- 85188234 传真： 010 — 62020088 — 8802 网址： www.myfund.com （ 49 ）方正证券股份有限公司 住所： 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 法定代表人： 雷杰 联系人：刘丹 客服电话： 95571 网址： http://www.foundersc.com/ （ 50 ） 东方证券股份有限公司 住所： 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层 - 29 层 法定代表人： 潘鑫军 联系人：胡月茹 客服电话： 95503 网址： http://www.dfzq.com.cn/ (51) 杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 客服电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.c n (52) 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 客服电话： 400 - 920 - 0022 网址： licaike.hexun.com （ 53 ）深圳众禄基金销售有限公司 注册 地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 82080798 客服电话： 4006 - 788 - 887 网址： www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com （ 54 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人： 杨文斌 联系人：张茹 电话： 021 - 58870011 传真： 021 - 68596919 客服电话： 400 - 700 - 9665 公司网站： www.ehowbuy.com （ 55 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 联 系人：胡璇 联系电话： 0571 - 88911818 - 8653 传真： 0571 - 86800423 客服电话： 0571 - 88920897 4008 - 773 - 772 公司网站： www.5ifund.com （ 56 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 客服电话 :400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn （ 57 ）万银财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 法定代表人：李招弟 联系人：高晓芳 联系电话： 010 - 59393923 传真： 010 - 59393074 万银客服电话： 400 - 808 - 0069 万银财富网址： www.wy - fund.com （ 58 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注 册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法定代表人：汪静波 联系人：魏可妤 客服电话： 400 － 821 － 5399 网站： www.noah - fund.com （ 59 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：敖玲 电话： 021 - 58788678 - 8201 传真： 021 — 58787 698 客服电话： 400 - 089 - 1289 公司网站： www.erichfund.com （ 60 ）诚浩证券有限责任公司 注册地址：沈阳市沈河区热闹路 49 号 法定代表人：王晓 电话： 024 - 22955419 网址： www.chstock.com （ 61 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人：马令海 联系人：邓洁 客服电话： 4008507771 网址：： http://t.jrj.com （ 62 ）中期时代基金销售（北京）有限公司 注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 2 层 法定代表人： 路瑶 联系人： 侯英建 客服电话： 010 - 65807609 网址： www.cifcofund.com （ 63 ）华融证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人： 祝献忠 联系人： 黄恒 客服电话： 010 - 58568118 网址： www.hrsec.com.cn （ 64 ） 晋商银行股份有限公司 注册地址： 山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦 法定代表人： 上官永清 客服电话： 95105588 网址： www.jshbank.com （ 69 ）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址： 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公 地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 法定代表人：吴雪秀 联系人：宋志强 客户服务电话： 400 - 001 - 1566 网址： www.yilucaifu.com （ 70 ）北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 办公 地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人： 赵荣春 联系人：魏争 客户服务电话： 4006785095 网址： www.niuji.net （71）开源证券有限责任公司 注册地址：陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公 地址：陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人： 李刚 联系人：张鲲 客户服务电话： 400 - 860 - 8866 网址： www.kysec.cn （ 72 ）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人： 李工 联系人：甘霖 客户服务电话： 96518 （安徽）、 4008096518 （全国） 网址： www.hazq.com （ 73 ）万联证券有限责任公司 注册地址： 广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 18 、 19 层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 18 、 19 层 法定代表人： 张建军 联系人：王鑫 客服电话： 4008888133 网址： www.wlzq.com.cn （ 74 ）浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址：浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海 客户服务电话： 95527 网址： www.czbank.com （ 75 ）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号 办公地址：上海市江宁路 168 号 法定代表人：高建平 联系人：刘玲 客户服务电话： 95561 网址： www.cib.com.cn （ 76 ）中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、 2 层、 9 层、 11 层、 12 层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人：王兵 联系人：赵森 电 话： 010 - 59539864 客服电话： 95162 、 400 - 8888 - 160 网址： www.cifco.net （ 77 ）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 、 8 层、深圳市华侨城深南大 道 9010 号 法定代表人：黄扬录 联系人：刘军 电话： 0755 - 83734659 传真： 0755 - 82960582 客户服务电话： 4001 - 022 - 011 网址： www.zszq.com （ 78 ）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人：沈伟桦 联系人：程刚 联系电话： 010 - 52855713 客户服务电话： 400 - 6099 - 200 网址： www.yixinfund.com （ 79 ）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 法定代表人： 梁蓉 联系人：张晶晶 联系电话： 010 - 66154828 客户服务电话： 010 - 88067525 网址： www. 5irich.com 基金管理人可根据有关法律、法规的要 求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金， 并及时履行公告义务。 ( 二 ) 基金注册登记机构 名称：中邮创业基金管理有限公司 住所：北京市海淀区西直门北大街 60 号首钢国际大厦 10 层 办公地址：北京市海淀区西直门北大街 60 号首钢国际大厦 10 层 法 定代表人： 吴涛 联系人：李焱 电话： 010 - 82295160 传真： 010 - 82292422 ( 三 ) 律师事务所和经办律师 名称：北京市瑞天律师事务所 住所： 北京市西城区莲花池东路甲 5 号院 1 号楼 2 单元 15 层 1507 室 负责人：姜森林 联系人： 李飒 电话： 010 - 63377073 传真： 010 - 62116298 经办律师： 李飒 刘敬华 ( 四 ) 会计师事务所和经办注册会计师 名称： 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市建国门外大街 22 号赛特广场五层 法定代表人：徐华 联系人：卫俏嫔 联系电话： 010 - 65264838 传真电话： 010 - 65227521 经办注册会计师： 卫俏嫔 李惠琦 四 、基金的募集 本基金名称： 中邮 上证 380 指数增强型证券投资基金 五、 基金类型 本基金类型：契约开放式、 股票型 六、投资目标 本基金为股票指数增强型基金，以指数化分散投资为主，适度的增强型主动管理为辅， 在严格控制跟踪偏离风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的投资收益，分享中国经济 增长的成果。在正常市场情况下，本基金力求控制基金净值增长率与业绩比较基准之间的日 均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%，年化跟踪误差不超过7.75%。如因指数编制规则调整 或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪 偏离度、跟踪误差进一步扩大。 七、 投资范围 本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括中 小板和创业板，及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、权证、货币市场工具、资产 支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的 相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围。 本基金投资于股票资产占基金资产的比例为90-95%，其中投资于标的指数成分股及其 备选成分股的资产占基金资产的比例不低于80%；现金或者到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的5%；其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 八、投资理念 本基金为股票指数增强型基金，以上证380指数为基金投资组合跟踪的标的指数。本基 金以指数化分散投资为主要投资策略，在此基础上进行适度的主动增强，在基本面深入研究 与数量化投资技术的结合中，谋求基金投资组合在严控跟踪偏离风险与力争获得适度超额收 益之间的最佳匹配。 当预期成分股发生调整和成分股发生分红、配股、增发等行为时，或因基金的申购和赎 回等对本基金跟踪基准指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时， 或因其他原因导致无法有效复制和跟踪基准指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适 当变通和调整，并辅之以金融衍生产品投资管理等，最终使跟踪误差控制在限定的范围之内。 九、 投资策略 本基金为股票指数增强型基金，以上证380指数为基金投资组合跟踪的标的指数。本基 金以指数化分散投资为主要投资策略，在此基础上进行适度的主动增强，在基本面深入研究 与数量化投资技术的结合中，谋求基金投资组合在严控跟踪偏离风险与力争获得适度超额收 益之间的最佳匹配。 当预期成分股发生调整和成分股发生分红、配股、增发等行为时，或因基金的申购和赎 回等对本基金跟踪基准指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时， 或因其他原因导致无法有效复制和跟踪基准指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适 当变通和调整，并辅之以金融衍生产品投资管理等，最终使跟踪误差控制在限定的范围之内。 本基金的投资策略包括以下几个层面： 1. 资产配置策略 本基金为股票指数增强型基金，采用“被动投资为主，主动增强为辅”的投资策略。为 实现有效跟踪并力争超越标的指数的投资目标，在资产类别配置上，本基金投资于股票资产 占基金资产的比例为90-95%，其中投资于标的指数成分股及备选成分股的资产占基金资产 的比例不低于80%，其余基金资产可适当投资于债券、权证、货币市场工具、资产支持证 券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规 定)。 2. 股票投资策略 本基金被动投资组合采用完全复制的方法进行组合构建，按照成分股在上证380指数成 分股权重分散化投资于上证380指数成分股；主动投资组合构建主要依据对上市公司宏观和 微观的深入研究，优先在上证380指数成分股中对行业、个股进行适度超配或者低配；同时， 在公司股票池的基础上，根据研究员的研究成果，谨慎地挑选上证380指数成分股以外的股 票作为增强股票库，进入基金股票池，构建主动型投资组合。 (1) 构建被动投资组合 本基金采用完全复制基准指数的方法，按照个股在基准指数中的权重构建指数化股票投 资组合，并根据基准指数成分股及其权重的变动而进行相应调整。当遇到基准指数成分股调 整或停牌、流动性不足等其他市场因素而无法根据指数权重配置某成分股时，本基金将首选 与该成分股行业属性一致、相关性高的其他成分股进行替代；若成分股中缺乏符合要求的替 代品种，本基金将在成分股之外选择行业属性一致、相关性高且基本面优良的替代品种。 (2) 构建增强型投资组合 本基金以指数化分散投资为主，基于中国证券市场作为一个新兴市场并非完全有效及指 数编制本身的局限性，在严格控制跟踪误差的前提下，辅以适度的增强型主动管理；其目的 有二，一是为了在跟踪目标指数的基础上适度获取超额收益；二是补偿较高的交易成本及其 他费用。增强投资的方法包括： 1) 仓位调整 在能够明确判断市场将经历一段长期下跌过程时，基金的股票投资仓位可进行下调，股 票资产最低可下调到占基金资产净值的90%以适度规避市场系统性风险。 2) 基本面 优化 基本面优化提高具备以下一项或多项特征股票的投资权重： . 上市公司基本面较好 ( 根据财务指标等判断 ) ，具有鲜明的竞争优势，有持续增长能 力。 . 中长期估值水平明显高于目前 估值 水平，在同行业中，股票相对 估值 偏低。 . 其他特殊个股，例如 预期将纳入指数的个股。 . 包括一级市场新股在内的具有重大投资机会的非成分股。 将降低具备以下一项或多项特征股票的投资权重： . 基本面较差，缺 乏核心竞争力，经营业绩下滑。（未完）  |