[发行]益民多利：更新招募说明书（2015年1月）
益民多利债券型证券投资基金 更新招募说明书 本基金于 2008 年 5 月 21 日合同生效 基金管理人：益民基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 【重要提示】 本基金经中国证监会2008年3月7日证监基金字[2008]354号文核准募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本 基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受 能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策， 获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括利率风险，信用风 险，流动性风险，再投资风险，通货膨胀风险，操作或技术风险，合规性风险和 其他风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书。 债券投资基金不等同于货币市场基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产，但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。 本基金于2008年5月21日合同生效。本招募说明书（更新）所载内容（除 非文中另有所指）截止日为2014年11月21日，有关财务数据和净值表现截止 日为2014年9月30日（财务数据未经审计）。 招商银行股份有限公司于2014年12月17日复核了本次招募说明书更新。 目 录 一、绪言 ................................ ................................ .......... 1 二、释义 ................................ ................................ .......... 2 三、基金管理人 ................................ ................................ .... 7 四、基金托管人 ................................ ................................ ... 15 五、相关服务机构 ................................ ................................ .. 23 六、基金的募集 ................................ ................................ ... 23 七、基金合同的生效 ................................ ................................ 44 八、基金份额的申购与赎回 ................................ .......................... 45 九、基金的投资 ................................ ................................ ... 52 十、基金的业绩 ................................ ................................ ... 63 十一、基金的财产 ................................ ................................ .. 64 十二、基金财产的估值 ................................ .............................. 65 十三、基金的收益与分配 ................................ ............................ 71 十四、基金的费用与税收 ................................ ............................ 73 十五、基金的会计与审计 ................................ ............................ 75 十六、基金的信息披露 ................................ .............................. 76 十七、基金的风险揭示 ................................ .............................. 80 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ........ 83 十九、基金合同的内容摘要 ................................ .......................... 85 二十、基金托管协议的内容摘要 ................................ ...................... 98 二十一、对基金份额持有人的服务 ................................ ................... 108 二十二、其他应披露事项 ................................ ........................... 109 二十三、招募说明书存放及查阅方式 ................................ ................. 110 二十四、备查文件 ................................ ................................ . 111 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、(以下简称“《基金 法》”)、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证 券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规及《益民多利债券型证券投资 基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了益民多利债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、 费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集。本招募说明书由益民基金管理 有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中 载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。 本基金招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资者依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对 基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及 其他有关规定享有权利、承担义务, 基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义 务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金： 指益民多利债券型证券投资基金； 基金合同或本基金合同： 指《益民多利债券型证券投资基金基金合同》及对本合 同的任何有效修订和补充； 招募说明书： 指《益民多利债券型证券投资基金招募说明书》及其定 期更新； 发售公告： 指《益民多利债券型证券投资基金发售公告》； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》； 《合同法》： 指《中华人民共和国合同法》； 《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》； 《运作管理办法》： 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》； 《销售管理办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》； 《信息披露管理办法》： 指《证券投资基金信息披露管理办法》； 元： 中国法定货币人民币元 基金合同当事人： 指受本基金合同约束，根据本基金合同享受权利并承担 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金 份额持有人； 基金管理人： 指益民基金管理有限公司； 基金托管人： 指招商银行股份有限公司； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括 投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金 交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 等； 注册登记机构： 指益民基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的 机构； 投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法 律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资者； 个人投资者： 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的 自然人 机构投资者： 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的、在中华 人民共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的法 人、社会团体或其他组织、机构 合格境外机构投资者： 指符合法律法规规定可投资于中国证券市场并取得国 家外汇管理局外汇额度批准的中国境外的机构投资者； 基金份额持有人大会： 指按照本基金合同第八部分之规定召集、召开并由基金 份额持有人进行表决的会议； 基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准 的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超 过三个月； 基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同约定的基金 备案条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基 金合同备案手续，获得中国证监会书面确认之日 存续期： 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 认购： 指投资者在本基金募集期内根据基金和招募说明书的 规定购买本基金基金份额的行为； 申购： 指基金合同生效后，基金投资者根据基金和招募说明书 的规定及基金销售网点规定的手续，向基金管理人申请 购买基金份额的行为； 赎回： 指基金合同生效后，基金份额持有人根据基金销售网点 规定的手续，向基金管理人申请卖出将所持基金份额的 行为； 转换： 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管 理人管理的开放式基金（转出基金）的全部或部分基金 份额转换为基金管理人管理的其他开放式基金（转入基 金）的基金份额的行为； 转托管： 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某 一交易账户转入另一交易账户的业务； 投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管 人发出的资金划拨及实物券调拨等指令； 代销机构： 指接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、赎 回和其他基金业务的机构，以及通过上海证券交易所开 放式基金销售系统办理本基金销售业务的会员单位； 会员单位： 指具有开放式基金代销资格，经上海证券交易所和中国 证券登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交 易所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、申 购、赎回和转托管等业务的上海证券交易所会员单位； 销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构； 基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点； 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联 网网站； 基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由 该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变 动情况的账户； 交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机 构买卖开放式基金份额的变动及结余情况的账户； 开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； T 日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日 期； 销售服务费用： 指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用， 该笔费用从基金财产中列支； 基金收益： 指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益、 买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益以及因运用 基金财产带来的成本和费用的节约； 基金资产总值： 本基金基金资产总值包括基金所拥有的各类有价证券、 银行存款本息、基金的应收款项和其他投资所形成的价 值总和。 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程； 最近一年净值增长率： 指按照有关规定计算的最近一年的基金份额净值增长 率； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解 释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件 以及对于该等法律法规的不时修改和补充； 不可抗力： 指本合同当事人不能预见、不能避免并不能克服，且在 本合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的， 使本合同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同 的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、 战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染 病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证 券交易所非正常暂停或停止交易 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人：益民基金管理有限公司 住所： 重庆市渝中区上清寺路 110 号 办公地址： 北京市 西城 区宣武门外大街 10 号 庄胜广场中央办公楼南翼 13A 法定代表人：翁振杰 成立日期： 2005 年 12 月 12 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监基金字「 2005 」 192 号 注册资本： 1 亿元人民币 电话： 010 - 63105556 传真： 010 - 63100588 联系人： 贺涟 股权结构： 股东名称 持股比例 重庆国际信托有限公司 49 ％ 中国新纪元有限公司 31 ％ 中山证券有限责任公司 20 ％ （二）主要人员情况 ( 下述内容截止日为 2014 年 11 月 21 日 ) 1 、 基金管理人 董事会成员 （ 1 ）翁振杰：董 事长，男，汉族， 1962 年生，硕士，高级经济师， 1983 年参 加工作，重庆市第四届人大常委。曾任解放军通信学院教官，北京中关村科技发展 （控股）股份有限公司副总经理，西南证券股份有限公司董事长等职。现任重庆国 际信托有限公司 董事长、 首席执行官，益民基金管理有限公司董事长。 （ 2 ）黄扬录：董事，男， 1965 年生，经济学硕士， 1989 年毕业于中国人民大 学国际经济学专业。 1989 年至 1992 年底在深圳鸿华实业股份有限公司从事企业经 营管理和股份制改造工作； 1992 年底加盟中山证券，历任公司营业部经理、公司总 经理助理、副总经理、总经理、副董事长，现 拟任公司董事长 。 （ 3 ）江津：董事，女， 1962 年生，经济学硕士，曾任北京市审计局宣武分局 审计员、深圳市城建开发集团总会计师，深圳市振业（集团）股份有限公司董事、 财务总监。现任重庆路桥股份有限公司董事长。 （ 4 ）纪小龙：董事，男， 1964 年生，北京农业机械化学院工学学士，中欧国 际工商学院 EMBA 。曾任国家开发投资公司金融投资部资深经理、国投信托有限公司 副总经理、中银国际证券有限责任公司董事、瑞银证券有限公司董事、中银基金管 理 有限公司董事、中国对外经济贸易信托投资有限公司副总经理、博时基金管理公 司监事、市场发展部副经理、研究策划部高级研究员、副经理、北京变压器厂常务 副厂长。 现任北京紫金投资有限公司董事长、 北京紫金创业投资有限公司执行董事、 中国新纪元有限公司总经理 。 （ 5 ）王良平：董事，男， 1963 年生，大学本科，曾任中国人民解放军总后勤 部财务部助理员、宏大会计师事务所注册会计师、注册资产评估师、 57138 部队后 勤部财务科会计师等，曾任重庆国际信托投资有限公司计划财务部总经理、财务总 监，现任重庆三峡银行副行长。 （ 6 ）吕益民：独立 董事，男， 1962 年生，经济学博士，曾任山西师范大学教 师、北京联想集团资产管理部经理、北京京华信托投资干部、国家开发投资公司金 融资产管理部主任、国融资产管理有限公司总经理、国家开发投资公司战略发展部 副主任、研究中心主任等职，国投信托有限公司总经理、红塔证券股份有限公司副 董事长 、 华夏证券副董事长、南方证券董事、中银国际证券有限责任公司董事、招 商银行董事、渤海银行董事、 国投信托有限公司董事、 总经理 ， 现任中国融资租赁 有限公司总裁 。 （ 7 ）周道志：独立董事，男， 1949 年生，硕士，曾任贵州财经学院科研处副 处长、财政 金融系主任；中国人民银行深圳分行证管处处长；中国光大银行深圳分 行副行长，中国光大银行总行副行长，光大证券公司董事常务副总裁；博时基金管 理公司董事长、党委书记，现已退休。 （ 8 ）巨家仁：独立董事，男， 1942 年生，工学学士，曾任兵器工业部工程师、 副处长、全国人大财经委员会经济法室主任、办公室副主任、主任等职，现已退休。 （ 9 ）李韦霓：独立董事，女， 1971 年生，硕士，曾任特招入伍总后基地指挥 部战士、新加坡瑞龙投资有限公司董事、中国建筑（北美）总公司总裁助理、益民 基金管理有限公司市场部副总经理、美国贝尔斯登北京 代表处副总裁、渣打银行（中 国）有限公司董事 、 北京富绅投资有限公司总裁 ，现任中国政策科学研究会文化政 策委员会常务副秘书长 。 2 、监事会成员 （ 1 ）庄燕：监事长，女， 1962 年生，经济学硕士，曾任中国电子信息产业集 团财贸部经理、中国新纪元有限公司副总裁、财务部经理、大恒科技股份有限公司 财务总监，现任北京中关村科学城建设股份有限公司 副总裁兼 财务总监。 （ 2 ）张漫：监事，男， 1969 年生，大学本科，曾任重庆路桥股份有限公司证 券部主任、董事、董事会秘书；现任重庆路桥股份有限公司副总经理、董事会秘书。 （ 3 ）吴晓明：监 事，男， 1966 年生，硕士研究生。曾任总参六十一研究所数 据通信研究室科研人员、 SYBASE 软件（中国）公司工程师，现任益民基金管理有 限公司运作保障部总经理。 3 、经营管理层人员情况 （ 1 ） 雷学军：总经理，男， 1966 年生，硕士研究生。曾任原华夏证券有限公 司投资银行部高级经理、光大证券北京投资银行部、资产管理部总经理、嘉实基金 管理有限公司机构理财部总监、湘财荷银基金管理有限公司总经理助理兼市场总监、 泰达宏利（原泰达荷银）基金管理有限公司副总经理。 2011 年 1 月始任益民基金管 理有限公司总经理。 （ 2 ） 宋瑞来： 副总经理，男， 1955 年生，中国人民大学和印度孟买人口国际 研究院双硕士，曾就职于中国社会科学院从事研究工作。 1992 年开始涉足证券投资 管理，曾任联合证券有限责任公司北京营业部副总经理、健桥证券有限责任公司证 券投资部总经理。 2005 年 12 月 至 2010 年 4 月 任益民基金管理有限公司投资总监， 2007 年 3 月始任益民基金管理有限公司副总经理。 4 、督察长 刘伟：男， 1967 年生，经济学硕士，曾任山西省计划与发展委员会助理研究员、 光大国际投资咨询公司部门经理、总经理助理、光大期货经纪有限公司副总经理、 中信证券股份有限公 司研究部研究员、重庆国际信托投资有限公司基金管理部总经 理。 2005 年 12 月始任益民基金管理有限公司督察长。 5 、基金经理 李勇钢，清华大学硕士， 5 年证券从业经历。 2008 年加入中国再保险集团，在 其所属中再资产管理股份有限公司担任中国大地财产保险股份有限公司受托账户投 资经理。 2011 年加入益民基金管理有限公司， 2011 年 8 月 31 日 至 2014 年 12 月 23 日 任益民多利债券型证券投资基金 基金经理 , 自 2011 年 8 月 31 日至 2014 年 9 月 25 日任益民货币市场基金基金经理 , 自 2011 年 9 月 26 日至 2014 年 12 月 23 日人 益民 创新优势混合型证券投资基金基金经理 。 李道滢， 南开大学金融学硕士 ， 5 年证券从业经历 。 曾任国家开发银行信贷经 理、联合证券研究所研究员、大公国际资信评估有限公司信用分析师。 2011 年加 入益民基金管理有限公司，先后担任研究部研究员、基金经理助理 ，自 2014 年 9 月 25 日起任益民 多利债券型证券投资基金基金经理 , 自 2013 年 9 月 13 日起任益民 货币市场基金基金经理 。 益民 多利债券型证券投资 基金历任基金经理如下： 郑可成先生自 2008 年 5 月 21 日至 2009 年 7 月 10 日任 益民多利债券型证券投 资基金 基金经理 。 田敬先生 自 2009 年 7 月 9 日起至 2011 年 9 月 2 6 日任益民多利债券型证券投资 基金基金经理。 郑研研 先生自 2 013 年 1 月 11 日起至 201 4 年 9 月 2 5 日任益民多利债券型证券 投资基金基金经理。 6 、投资决策委员会成员 本基金采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员包括：公司总经理雷学军 先生、金融工程部总经理张雪松女士、集中交易部总经理吕伟先生、基金经理李勇 钢先生( 任职至 2014 年 12 月 23 日 ) 、基金经理蒋俊国先生、基金经理韩宁先生、基金 经理郑研研先生、基金经理李道滢先生、基金经理黄祥斌先生、基金经理何多粮先 生。 7 、上述 人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代 为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收 益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制中期和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事 项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； 12 、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1 、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策 略及限制全权处理本基金的投资。 2 、本基金管理人不从事违反法律法规的行为，并建立健全内部控制制度，采取 有效措施，防止违反法律法规行为的发生。 3 、本基金管理人建立健全内部控制制度，采取有 效措施，禁止将基金财产用于 下列投资或活动： 1 ）承销证券； 2 ）向他人贷款或者提供担保； 3 ）从事承担无限责任的投资； 4 ）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 5 ）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行 的股票或者债券； 6 ）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金 托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，但法律法 规或监管部门另有规定的除外； 7 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 8 ）以任何形式的交 易安排人为降低投资组合的真实久期，变相持有长期券种； 9 ）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他 活动。 4 、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有 关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： 1 ）越权或违规经营，违反基金合同或托管协议； 2 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 3 ）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假； 4 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 5 ）玩忽职守、滥用职权； 6 ）泄漏在任职期间知悉的 有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息； 7 ）除依法进行基金资产管理和中国证监会允许的其它业务外，直接或间接进行 其他股票投资； 8 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 5 、基金经理承诺 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益； 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不 当利益； 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息； 4 ）不从事损害 基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 1 ）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业 务过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； 2 ）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控 制度的有效执行； 3 ）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、 部门和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门 必须独立于内部控制的建立和执行部门； 4 ）相互制约原则 。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内 部控制中的盲点； 5 ）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投 资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离， 以达到风险防范的目的； 6 ）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效 益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2 、内部控制的主要内容 1 ）控制环境 董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财 务监控， 审查公司 的 内控制度， 并 对重大关联交易进行审 计 ；董事会下设薪酬、考 核与资格审查委员会，对 董事 、总经理、督察长、财务总监和其他 高级管理人员的 候选人进行资格审查以确保其具有中国证监会所要求的任职资格， 制定董事 、监事、 总经理、督察长、财务总监和其他 高级管理人员 的 薪酬 / 报酬 计划或方案 。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效 贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委 员会，就基金投资和风险控制等发表专业意见及建议。 公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有 效性和合理性进行审 查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 2 ）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负 面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可 能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。 3 ）控制活动 控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授 权、资产分离、危机处理等政策、程序或措施。 自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内 部建立科学、严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重 要业务处理 凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相 互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各 岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。 4 ）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息 传播渠道和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司 员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进 行处理。 5 ）内部监控 内部监控由公司风险管理与审计委 员会、督察长、风险控制委员会和法律监察 部等部门在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部， 其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备 性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中 的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。 3 、基金管理人关于内部控制的声明 1 ）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的 责任； 2 ）上述关于内部控制的披露真实、准确； 3 ）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发 展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.198亿元 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755—83077301 传真：0755—83195201 资产托管部信息披露负责人：朱万鹏 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份 制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并 于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036）， 是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股， 9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售， 共发行了24.2亿H股。截止2014年9月30日，本集团总资产5.0331万亿元人民 币，高级法下资本充足率11.45%，权重法下资本充足率10.89%。 2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意， 更名为资产托管部，下设业务支持室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基 金外包业务室5个职能处室，现有员工60人。2002年11月，经中国人民银行和中 国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格 上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全 的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托 管（QFII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资 格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺” 的托管核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财 富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银 行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分 析报告，开办国内首个托管银行网站，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、 第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基 金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N” 基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商 向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。 经过十年发展，招商银行资产托管规模快速壮大。2013年招商银行加大高收益 托管产品营销力度，新增托管公募开放式基金18只，新增首发公募开放式基金托管 规模377.37亿元。克服国内证券市场震荡下行的不利形势，托管费收入、托管资产 均创出历史新高，实现托管费收入10.62亿元，较上年增长62.47%，托管资产余额 1.86万亿元，较年初增长71.86%。作为公益慈善基金的首个独立第三方托管人，成 功签约“壹基金”公益资金托管，为我国公益慈善资金监管、信息披露进行有益探 索，该项目荣获2012中国金融品牌「金象奖」“十大公益项目”奖；四度蝉联获《财 资》“中国最佳托管专业银行” 。 （二）主要人员情况 李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014年7月起担任本行董事、董事长。 英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局 集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份 有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建 公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运 输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年5月起担任本行行长、本行执行董 事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于2003 年7 月至2013 年5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、 中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 丁伟先生，本行副行长。大学本科毕业，副研究员。1996年12月加入本行， 历任杭州分行办公室主任兼营业部总经理，杭州分行行长助理、副行长，南昌支行 行长，南昌分行行长，总行人力资源部总经理，总行行长助理，2008年4月起任本 行副行长。兼任招银国际金融有限公司董事长。 吴晓辉先生，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生，高级经济师。1993 年10月进入招商银行工作；历任招商银行总行计划资金部副总经理，总行资金交易 部总经理，招银国际金融有限公司总裁；招商银行济南分行党委书记、行长，2011 年7月起担任招商银行总行资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截至2014年9月30日，招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资 基金（含招商股票证券投资基金、招商平衡型证券投资基金和招商债券证券投资基 金），招商现金增值开放式证券投资基金、华夏经典配置混合型证券投资基金、长 城久泰沪深300指数证券投资基金、华夏货币市场基金、光大保德信货币市场基金、 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基 金、光大保德信新增长股票型证券投资基金、富国天合稳健优选股票型证券投资基 金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、德盛优势股票证券投资基金、华富 成长趋势股票型证券投资基金、光大保德信优势配置股票型证券投资基金、益民多 利债券型证券投资基金、德盛红利股票证券投资基金、上证中央企业50交易型开放 式指数证券投资基金、上投摩根行业轮动股票型证券投资基金、中银蓝筹精选灵活 配置混合型证券投资基金、南方策略优化股票型证券投资基金、兴全合润分级股票 型证券投资基金、中邮核心主题股票型证券投资基金、长盛沪深300指数证券投资 基金（LOF）、中银价值精选灵活配置混合型证券投资基金、中银稳健双利债券型证 券投资基金、银河创新成长股票型证券投资基金、嘉实多利分级债券型证券投资基 金、国泰保本混合型证券投资基金、华宝兴业可转债债券型证券投资基金、建信双 利策略主题分级股票型证券投资基金、诺安保本混合型证券投资基金、鹏华新兴产 业股票型证券投资基金、博时裕祥分级债券型证券投资基金、上证国有企业100交 易型开放式指数证券投资基金、华安可转换债券债券型证券投资基金、中银转债增 强债券型证券投资基金、富国低碳环保股票型证券投资基金、诺安油气能源股票证 券投资基金（LOF）、中银中小盘成长股票型证券投资基金、国泰成长优选股票型证 券投资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金（LOF）、易方达纯债债券型证券 投资基金、中银沪深 300 等权重指数证券投资基金(LOF)、中银保本混合型证券投 资基金、嘉实增强收益定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信14天理财债券型发 起式证券投资基金、鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金、诺安双利债券 型发起式证券投资基金、中银纯债债券型证券投资基金、南方安心保本混合型证券 投资基金、中银理财7天债券型证券投资基金、中海惠裕纯债分级债券型发起式证 券投资基金、建信双月安心理财债券型证券投资基金、中银理财30天债券型证券投 资基金、广发新经济股票型发起式证券投资基金、中银稳健添利债券型发起式证券 投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金、工银瑞信增利分级债券型证券 投资基金、鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金、中银消费主题股票型证券投 资基金、工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛6个月定 期开放债券型证券投资基金、工银瑞信保本3号混合型证券投资基金、中银标普全 球精选自然资源等权重指数证券投资基金、博时月月薪定期支付债券型证券投资基 金、中银保本二号混合型证券投资基金、建信安心回报两年定期开放债券型证券投 资基金、中海惠利纯债分级债券型证券投资基金、富国恒利分级债券型证券投资基 金、中银优秀企业股票型证券投资基金、中银多策略灵活配置混合型证券投资基金、 华安新活力灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基 金、交银施罗德新成长股票投资基金、嘉实对冲套利定期开放混合型投资基金、宝 盈瑞祥养老混合型证券投资基金和银华永益分级债券型证券投资基金、中银聚利分 级债券型证券投资基金、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信新财 富灵活配置混合型证券投资基金、东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金、博时 月月盈短期理财债券型证券投资基金、中银新经济灵活混合型证券投资基金共85 只开放式基金及其它托管资产，托管资产为29520.42亿元人民币。 (四) 托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经 营、规范运作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督 机制，防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整；建 立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确 保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项 业务制度、流程的不断完善。 2、内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系： 一级风险防范是在总行层面对风险进行预防和控制。 二级防范是总行资产托管部设立稽核监察室，负责部门内部风险预防和控制。 稽核监察室在总经理室直接领导下，独立于部门内其他业务室和托管分部、分行资 产托管业务主管部门，对各岗位、各业务室、各分部、各项业务中的风险控制情况 实施监督，及时发现内部控制缺陷，提出整改方案，跟踪整改情况。 三级风险防范是总行资产托管部在专业岗位设置时，必须遵循内控制衡原则， 监督制衡的形式和方式视业务的风险程度决定。 3、内部控制原则 （1）全面性原则。内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和 岗位，并由全部人员参与。 （2）审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险，托管组织体系的构 成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点，应当体现“内控优 先”的要求。 （3）独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立，不同托管资产之间、 托管资产和自有资产之间应当分离。内部控制的检查、评价部门应当独立于内部控 制的建立和执行部门，稽核监察室应保持高度的独立性和权威性，负责对部门内部 控制工作进行评价和检查。 （4）有效性原则。内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内 部控制约束的权利，内部控制存在的问题应当能够得到及时的反馈和纠正。 （5）适应性原则。内部控制应适应我行托管业务风险管理的需要，并能随着 托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政 策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。内部控制应随着托管业务经营战略、 经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的 改变及时进行相应的修订和完善。 （6）防火墙原则。业务营运、稽核监察等相关室，应当在制度上和人员上适 当分离，办公网和业务网分离，部门业务网和全行业务网分离，以达到风险防范的 目的。 （7）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要托管业务事 项和高风险领域。 （8）制衡性原则。内部控制应当在托管组织体系、机构设置及权责分配、业 务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 （9）成本效益原则。内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益，以 适当的成本实现有效控制。 4、内部控制措施 （1）完善的制度建设。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基金 托管业务管理办法》、《招商银行资产托管业务内控管理办法》、《招商银行基金 托管业务操作规程》和等一系列规章制度，从资产托管业务操作流程、会计核算、 岗位管理、档案管理、保密管理和信息管理等方面，保证资产托管业务科学化、制 度化、规范化运作。为保障托管资产安全和托管业务正常运作，切实维护托管业务 各当事人的利益，避免托管业务危机事件发生或确保危机事件发生后能够及时、准 确、有效地处理，招商银行还制定了《招商银行托管业务危机事件应急处理办法》， 并建立了灾难备份中心，各种业务数据能及时在灾难备份中心进行备份，确保灾难 发生时，托管业务能迅速恢复和不间断运行。 （2）经营风险控制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与会计核 算双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作规程， 有效地控制业务运作过程中的风险。 （3）业务信息风险控制。招商银行资产托管部采用加密方式传输数据。数据 执行异地同步灾备，同时，每日定时对托管业务数据进行磁带备份，托管业务数据 进行磁带备份，所有的业务信息须经过严格的授权才能进行访问。 （4）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户 资料，视同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经理室 成员审批，并做好调用登记。 （5）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双 责、机房24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、 与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护等，保证信息技术系统 的安全。 （6）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培 训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进 行人力资源控制。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》 等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象、基金 投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金管理人选 择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开 支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩 表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反 《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有 关法律法规的规定，应及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符 合法规允许的投资比例调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面 形式向基金托管人发出回函并改正。在规定时间内，基金托管人有权随时对通知事 项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能 在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金 合同和有关法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基金 管理人未能在通知期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和托管协议 对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内 答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、 基金合同和托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人 应积极配合提供相关数据资料和制度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通 知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由， 拒绝、阻挠对方根据托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方 进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告 中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点： 1、直销机构 直销中心：益民基金管理有限公司 住所：重庆市渝中区上清寺路110号 办公地址：北京市西城区宣外大街10号庄胜广场中央办公楼南翼13A 法定代表人：翁振杰 联系人：马昆 电话：010－63102987 传真：010－63100608 客服电话：400-6508808 网址：www.ymfund.com 2、代销机构 （ 1 ） 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话： 0755 - 83077278 传真： 0755 - 83195050 客服电话： 95555 公司网址： www.cmbchina.com （ 2 ）中国农业银行 股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 蒋超良 联系人：刘一宁 客服电话： 95599 网址： www.abchina.com （ 3 ） 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 联系人： 郑鹏 电话： 010 - 85238667 传真： 010 - 85238680 客服电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn （ 4 ）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话： 010 - 66223587 传真： 010 - 66226045 客户服务电话： 95526 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn (5 ）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南 东路 5047 号 办公地址：深圳市深南 东路 5047 号 法定代表人：孙建一 联系人： 张莉 联系电话： 021 - 38637673 开放式基金业务传真： 021 - 50979507 网址： http ： bank.pingan.com 客服电话： 95511 - 3 （ 6 ）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 客户服务电话： 95580 联系人：陈春林 传真： 010 - 68858117 公司网址： www.psbc.com （ 7 ）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号 富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号 富华大厦 C 座 法定代表人： 田国立 联系人：郭伟 电话： 010 - 655 57048 传真： 010 - 655 50827 客服电话： 95558 网址： www. bank.ecitic.com （ 8 ）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 客服电话： 95559 网址： http://www.bankcomm.com/ （ 9 ）中国银河证券 股份 有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人： 陈有安 联系人 ： 田薇 、宋明 联系电话： 010 - 66568 430 传真： 010 - 66568 990 客服热线： 400 - 888 - 8888 网址： www.chinastock.com.cn （ 10 ） 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 联系电话： 010 - 60833722 传真： 010 - 6083 6221 网址： www.cs.ecitic.com （ 1 1 ）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江 北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人：余维佳 联系人： 张煜 联系电话： 023 - 63786141 传真： 023 - 63786212 全国统一客服热线： 4008096096 网址 ： www.swsc.com.cn （ 1 2 ） 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话： 0351 - 8686 659 传真： 0351 - 8686619 客户服务电话： 400 - 666 - 1618 或 95573 网址： www.i618.com.cn （ 1 3 ） 东海证券 股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人： 刘化军 联系人：王一彦 电话： 021 - 20333910 传真： 021 - 50498825 客户服务电话： 95531 或 400 - 8888 - 588 网址： www.longone.com.cn （ 1 4 ）中信建投证券 股份 有限公司 注册地址：北 京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人： 王常青 联系人：权唐 电话： 010 - 85130588 传真： 010 - 65182261 客服电话： 400 - 8888 - 108 网站： www.csc108.com （ 1 5 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 客服热线： 400 - 8888 - 666 网址： w ww.gtja.com （ 1 6 ） 南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号 办公地址：江苏省南京市大钟亭 8 号 法人代表： 步国旬 联系人： 潘月 联系电话： 025 - 52310 569 传真： 025 - 52310586 全国统一客服电话： 400 - 828 - 5888 网址： www.njzq.com.cn （ 1 7 ）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 层、 20 层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 层、 20 层 法定代表人：沈强 联系 人： 王霈霈 联系电话： 0571 - 8 7112507 开放式基金咨询电话： 95548 开放式基金业务传真： 0571 - 85783771 网址： www.bigsun.com.cn （ 1 8 ） 海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市 广东路 6 98 号 办公地址： 上海市 广东路 6 98 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话： 021 － 23219 000 客服电话： 95553 网址： www.htsec.com （ 1 9 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 办公地址：青 岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 客服电话： 95548 公司网址 ： www.citicssd.com （ 20 ） 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话： 0755 - 8213 0833 传真： 0755 - 82133952 客服电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn （ 2 1 ）宏源证券股份有限公司 注册地址： 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦 办公地址： 北京市西城区太平桥大街甲 19 号 法定代表人：冯戎 联系人： 李巍 联系电话： 010 - 88085 858 传真： 010 - 880 85195 客服电话： 4008 - 000 - 562 公司网址： www. hysec .com （ 2 2 ） 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：牛冠兴 联系人： 梅文烨 电话： 0755 - 825583 36 传真： 0755 - 82558355 客户服务热线： 400 - 800 - 1001 网址： www.essence.com.cn （ 2 3 ） 中山证券有限责任公司 注册地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层 办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 法人代表：吴永良 联系人：李珍 联系电话： 0755 - 82570586 传真号码： 0755 - 82960582 客服电话： 4001022011 网址： www.zszq.com （ 2 4 ）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨 电话： 021 - 22169 081 传真： 021 - 22169134 客户服务电话： 95525 、 10108998 、 4008888788 或拨打各城市营业网点咨询电 话 网址： www.ebscn.com （ 25 ）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人： 张志刚 联系人： 鹿馨方 联系电话： 010 - 630809 94 传真： 010 - 63080978 客服电话： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com （ 26 ）英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南 中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人： 吴骏 联系人：吴尔晖 电话： 0755 - 83007159 传真： 0755 - 83007034 客服电话： 4000188688 网址： www.ydsc.com.cn （ 27 ）齐鲁证券有限公司 注册地址： 济南市经七路 86 号 办公地址： 济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 联系电话： 0531 - 68889155 传真： 0531 - 688 89752 客服电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn （ 28 ）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人： 庞晓芸 电话： 0755 - 82492193 传真： 0755 - 82492962 客服电话： 95597 公司网址： www.htsc.com.cn (29) 中航证券有限公司 注册地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话： 0791 - 6768681 传真： 0791 - 6770178 客户服务热线： 400 - 8866 - 567 网址： www.avicsec.com (30) 国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 8 楼 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法 定代表人：姚志勇 联系人：沈刚 电话： 0510 - 82831662 传真： 0510 - 82830162 客服电话： 95570 网址： www.glsc.com.cn （ 31 ）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6/7 办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 C 座 601 法定代表人：吴承根 联系人：许嘉行 电话： 0571 - 87901935 传真： 0571 - 87902092 客户服务热线： 0571 - 967777 公司网站： www.stocke.com.cn （ 32 ）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 （未完）  |