[发行]丰利A：更新招募说明书（2015年1月）
天弘丰利分级债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 基金管理人：天弘基金管理有限公司 基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司 日期：二〇一五年一月 重要提示 天弘丰利分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2011年8月1 日经中国证监会证监许可[2011]1210号文核准募集。中国证监会对本基金募集 的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投 资于本基金没有风险。本基金的基金合同于2011年11月23日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 风险提示： 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一 证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预 期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收 益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金的投资以债券等固定收益类证券品种为主，辅助参与一级市场新股与 增发新股的申购等。本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于基金资产 的80%，其中，投资于信用债券的资产占基金固定收益类资产的比例不低于40%， 持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金对 股票等权益类资产的投资比例不超过基金资产的20%。 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其风险收 益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金在分级基金运 作期内，本基金经过基金份额分级后，丰利A为低风险、收益相对稳定的基金份 额；丰利B为较高风险、较高收益的基金份额。投资者应当认真阅读《基金合同》、 《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目 的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适 应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购 买基金。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不 构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自 负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化、基金份额上市交 易价格波动引致的投资风险，由投资者自行负担。 基金招募说明书自基金合同生效之日起，每6个月更新一次，并于每6个月 结束之日后的45日内公告。本招募说明书所载内容截止日为2014年11月22 日，有关财务数据和净值表现截止日为2014 年9月30日（财务数据未经审计）。 目录 一、绪言 ........................................................... 5 二、释义 ........................................................... 6 三、基金管理人 .................................................... 13 四、基金托管人 .................................................... 22 五、相关服务机构 .................................................. 26 六、基金份额的分级 ................................................ 49 七、基金的募集 .................................................... 55 八、基金合同的生效 ................................................ 56 九、丰利A的基金份额折算 .......................................... 57 十、基金份额的申购与赎回 .......................................... 59 十一、基金份额的上市交易 .......................................... 74 十二、基金转型与基金份额转换 ...................................... 76 十三、基金的投资 .................................................. 78 十四、基金的融资融券 .............................................. 85 十五、基金投资组合报告 ............................................ 86 十六、基金的业绩 .................................................. 89 十七、基金的财产 .................................................. 90 十八、基金资产的估值 .............................................. 92 十九、基金的收益与分配 ............................................ 97 二十、基金费用与税收 .............................................. 99 二十一、基金的会计与审计 ......................................... 102 二十二、基金的信息披露 ........................................... 103 二十三、风险揭示 ................................................. 109 二十四、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................... 114 二十五、基金合同的内容摘要 ....................................... 117 二十六、基金托管协议的内容摘要 ................................... 141 二十七、对基金份额持有人的服务 ................................... 156 二十八、其他应披露的事项 ......................................... 158 二十九、招募说明书存放及查阅方式 ................................. 160 三十、备查文件 ................................................... 160 一、绪言 《天弘丰利分级债券型证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“招募 说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简 称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信 息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《深圳证券交易所证券投资 基金上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《天弘丰利分级债券型证券投 资基金招募说明书》以及《天弘丰利分级债券型证券投资基金基金合同》（以下 简称“本合同”或“基金合同”）编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 天弘丰利分级债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根 据天弘丰利分级债券型证券投资基金招募说明书所载明的资料申请募集的。本基 金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对 本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 基金或本基金 依据《基金合同》所募集的天弘丰利分级债券型证 券投资基金 本合同、《基金合同》 《天弘丰利分级债券型证券投资基金基金合同》及 对本合同的任何有效的修订和补充 中国 中华人民共和国（仅为《基金合同》目的不包括香 港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区） 法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门 规章及规范性文件 《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 《证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》 元 中国法定货币人民币元 基金份额分级 自《基金合同》生效之日起3年内，本基金的基金 份额划分为丰利A、丰利B两级份额，两者的份额 配比原则上不超过3∶1 丰利A 天弘丰利分级债券型证券投资基金之丰利A份额。 丰利A根据《基金合同》的规定获取约定收益，并 自基金合同生效之日起每满6个月开放一次，接受 申购与赎回 丰利B 天弘丰利分级债券型证券投资基金之丰利B份额。 本基金在扣除丰利A的本金及应计收益后的全部剩 余资产归丰利B享有，亏损以丰利B的资产净值为 限由丰利B承担；丰利B在《基金合同》生效后封 闭运作，封闭期为3年 丰利A的开放日 自《基金合同》生效之日起每满6个月的最后一个 工作日 丰利A的基金份额折算 自《基金合同》生效之日起每满6个月的最后一个 工作日，丰利A的基金份额净值调整为1.0000元， 其基金份额数按折算比例相应增加或减少的行为 丰利B的封闭期 自《基金合同》生效之日起至3年后对应日止。如 该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日 《基金合同》生效后3年期届满日 自《基金合同》生效之日后3年的对应 日。如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作 日。《基金合同》生效后3年期届满日与丰利B的 封闭期届满日相同 分级基金运作期 自《基金合同》生效后，本基金的基金份额划分为 丰利A、丰利B两级份额的存续期间 《基金合同》生效后3年期届满时的基金转换 《基金合同》生效后3年期 届满，本基金将按照《基金合同》约定转换为上市 开放式基金（LOF）的行为。转换后的基金名称变 更为“天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）” 招募说明书 《天弘丰利分级债券型证券投资基金招募说明 书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及基金 托管人、相关服务机构、基金份额的分级、基金的 募集、基金合同的生效、丰利A的基金份额折算、 基金份额的上市交易、基金份额的申购和赎回、基 金转型与基金份额转换、基金的投资、基金的业绩、 基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、 基金的费用与税收、基金的会计与审计、基金的信 息披露、风险揭示、基金合同的终止与基金财产清 算、基金合同的内容摘要、托管协议的内容摘要、 对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募 说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金 的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认 购或申购申请的要约邀请文件，及其定期的更新 托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《天弘丰利分级债 券型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和 补充 《发售公告》 《天弘丰利分级债券型证券投资基金基金份额发 售公告》 上市交易公告书 《天弘丰利分级债券型证券投资基金之丰利B份 额上市交易公告书》 业务规则 指证券交易所、基金管理人及注册登记机构的相关 业务规则 中国证监会 中国证券监督管理委员会 银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权 的机构 基金管理人 天弘基金管理有限公司 基金托管人 中国邮政储蓄银行有限责任公司 上市交易所 深圳证券交易所 基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金 份额的投资者 基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金 销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、 赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构 基金管理人及基金代销机构 基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网 点 注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括 投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及 基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持 有人名册等 基金注册登记机构 天弘基金管理有限公司或其委托的其他符合条件 的办理基金注册登记业务的机构。本基金的注册登 记机构为中国证券登记结算有限责任公司 《基金合同》当事人 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利 并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托 管人和基金份额持有人 个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金 的自然人 机构投资者 符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中 国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设 立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其 他组织 合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法 募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、 保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资者的总称 基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件， 基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备 案手续，获得中国证监会书面确认之日 募集期 自基金份额发售之日起不超过3个月的期限 基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 日/天 公历日 月 公历月 工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作 日 T日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n日 自T日起第n个工作日（不包含T日） 场外 通过深圳证券交易所外的销售机构办理本基金基 金份额的认购、申购和赎回的场所。通过该等场所 办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、 场外申购、场外赎回 场内 通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员 单位利用交易所开放式基金交易系统办理本基金 基金份额的认购、申购、赎回和上市交易的场所。 通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也 称为场内认购、场内申购、场内赎回 认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的 行为 发售 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金 份额的行为 申购 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金 管理人购买基金份额的行为 赎回 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金 管理人卖出基金份额的行为 巨额赎回 本基金在分级基金运作期内，在丰利A的单个开放 日，经过申购与赎回申请的成交确认后，丰利A的 净赎回金额超过本基金前一日基金资产净值的10% 时的情形；本基金根据《基金合同》的约定转换为 上市开放式基金（LOF）后，在单个开放日，本基 金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及 基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一 日本基金总份额的10%时的情形 上市交易 投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖 基金份额的行为 基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资 者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的 账户 交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销 售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及 结余情况的账户 转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从 某一交易账户转入另一交易账户的业务 注册登记系统 中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记 结算系统 证券登记结算系统 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券 登记结算系统 系统内转托管 基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记 系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算 系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行 为 跨系统转托管 基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记 系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行为 基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金 管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部 或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其 他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为 定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定 扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及 基金申购申请的一种投资方式 基金收益 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收 益、证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息 以及其他收入 基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息 和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成 的价值总和 基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值的过程 指定媒体 中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互 联网网站 不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客 观事件 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：天弘基金管理有限公司 住所：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层 办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层 成立日期：2004年11月8日 法定代表人：李琦 联系电话：（022）83310208 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币1.8亿元 邮政编码：300203 股权结构 天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司）是经中国证监会证 监基金字[2004]164号文批准于2004年11月8日成立，注册资本金为人民币1.8 亿元。公司股东为天津信托有限责任公司（持股比例48％）、内蒙古君正能源化 工股份有限公司（持股比例36％）和芜湖高新投资有限公司（持股比例16％）。 截至2014年11月22日，本公司旗下管理的基金有天弘精选混合型证券投 资基金、天弘永利债券型证券投资基金、天弘永定价值成长股票型证券投资基金、 天弘周期策略股票型证券投资基金、天弘深证成份指数证券投资基金（LOF）、天 弘添利分级债券型证券投资基金、天弘丰利分级债券型证券投资基金、天弘现金 管家货币市场基金、天弘债券型发起式证券投资基金、天弘安康养老混合型证券 投资基金、天弘增利宝货币市场基金、天弘稳利定期开放债券型证券投资基金、 天弘弘利债券型证券投资基金、天弘同利分级债券型证券投资基金、天弘通利混 合型证券投资基金和天弘季加利理财债券型证券投资基金。 公司下设股票投资、固定收益投资、中央交易、国际业务、品牌管理、渠道 管理、互联网金融、机构理财、风险管理、监察稽核、信息技术、基金运营、公 司财务、客户服务、综合管理、人力资源等部门和北京分公司、上海分公司、广 州分公司。随着公司业务发展的需要，将对相关业务部门进行适当的调整。 基金管理人无任何处罚记录。 （二）主要人员情况介绍 1、董事会成员基本情况 李琦先生，董事长，硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书记，天 津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部，天津信托有限责任公司 条法处处长、总经理助理兼条法处处长。现任天津信托有限责任公司副总经理。 卢信群先生，副董事长，大学本科。历任君正国际投资（北京）有限公司研 究员、研究部经理、投资部经理，乌海市君正科技有限责任公司副总裁，财务总 监。现任北京博晖创新光电技术股份有限公司监事，君正国际投资（北京）有限 公司董事，内蒙古君正能源化工股份有限公司董事、副总经理。 郭树强先生，董事，总经理，硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交易 主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决 策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理、投资总 监。 漆腊水先生，独立董事，硕士研究生。历任福州军区军政干部学校教官、解 放军军事交通学院教官、天津市体改委处长、副主任、天津市发改委副主任、天 津国际工程咨询公司总经理。现任天津市工程咨询协会会长、天津市房地产发展 （集团）股份有限公司独立董事、天津天保基建股份有限公司独立董事、天津海 泰科技发展股份有限公司独立董事、天津天海汽车同步器有限公司独立董事、天 津应大股份有限公司独立董事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、天津市仲 裁委员会仲裁员、天津财经大学客座教授。 田军先生，独立董事，博士研究生。历任中国人民解放军6410工厂宣传干事， 国家物价局干部，英国伦敦政治经济学院国际经济研究中心研究员，中国经济学 会（英国）秘书长、主席，英国Crasby-MTM公司副总裁，富地燃气投资有限公司 总裁，富地石油集团公司副总裁、首席运营官。现任富地石油集团公司总裁。 王国华先生，独立董事，博士研究生。历任中央财经大学教授、中国银河证 券股份有限公司稽核审计部副总经理，银河创新资本管理有限公司董事长、总经 理。现任中国中投证券有限责任公司投行总部总经理、中央财经大学教授、博士 生导师。 付岩先生，董事，大学本科。历任北洋（天津）物产集团有限公司期货部交 易员，中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员，顺驰（中国）有限公 司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任天津 信托有限责任公司自营业务部副经理。 2、监事会成员基本情况 苏钢先生，监事会主席，大学本科。历任博华资产管理有限公司副总经理， 君正国际投资（北京）有限公司副总裁。现任北京博晖创新光电技术股份有限公 司副董事长，北京君正投资管理顾问有限公司总经理，内蒙古君正能源化工股份 有限公司董事。 韩海潮先生，监事，硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭道 营业部信息技术部经理，亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司运营 总监、信息技术总监兼信息技术部总经理。 张牡霞女士，监事，硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、 天弘基金市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理，现任本 公司互联网金融业务部副总经理。 3、高级管理人员基本情况 郭树强先生，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。 陈钢先生，副总经理，硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经理、 北京宸星投资管理公司投资经理、兴业证券公司债券总部研究部经理、银华基金 管理有限公司机构理财部高级经理、中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级 投资经理。 2011年7月份加盟我公司，现任公司副总经理、总经理办公会成员、 资深基金经理、固定收益总监兼固定收益部总经理，分管公司固定收益投资业务。 周晓明先生，副总经理，硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心及 其下属北京标准股份制咨询公司经理、万通企业集团总裁助理、中工信托有限公 司投资部副总、国信证券北京投资银行一部经理、北京证券投资银行部副总、嘉 实基金市场部副总监、渠道部总监；香港汇富集团高级副总裁；工银瑞信基金市 场部副总监；嘉实基金产品和营销总监；盛世基金拟任总经理。2011年8月加 盟我公司，同月被任命为公司首席市场官，现任公司副总经理，分管公司电子商 务业务。 宁辰先生，副总经理，硕士研究生。历任三峡证券投资分析师、亚洲证券天 津勤俭道营业部部门经理和营销总监、亚洲证券天津管理总部总经理助理。2006 年8月加盟我公司任市场部总经理，2011年4月任命为公司总经理助理，现任 公司副总经理，分管分公司渠道销售业务。 张磊先生，副总经理，硕士研究生。历任清华兴业投资管理公司证券分析师、 嘉实基金基金直销经理、泰信基金北京理财中心经理、华夏基金机构理财部总经 理、九鼎投资管理有限公司副总经理和合伙人、北京杰思汉能资产管理公司执行 总裁。2012年10月加盟本公司，2012年11月任命为公司总经理助理，现任公司副 总经理，分管公司机构业务。 童建林先生，督察长，大学本科，高级会计师。历任当阳市产权证券交易中 心财务部经理、副总经理，亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业 部财务部经理、公司财务会计总部财务主管，华泰证券有限责任公司上海总部财 务项目主管，本公司基金会计、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理。现任 本公司督察长。 4、本基金基金经理 陈钢先生，工商管理硕士，12年证券从业经验，历任华龙证券公司固定收 益部高级经理、北京宸星投资管理公司投资经理、兴业证券公司债券总部研究部 经理、银华基金管理有限公司机构理财部高级经理、中国人寿资产管理有限公司 固定收益部高级投资经理，2011年7月加盟本公司，现任本公司副总经理、固 定收益总监兼固定收益部总经理、天弘永利债券型证券投资基金基金经理、天弘 添利分级债券型证券投资基金基金经理、天弘丰利分级债券型证券投资基金基金 经理、天弘债券型发起式证券投资基金基金经理、天弘稳利定期开放债券型证券 投资基金基金经理、天弘弘利债券型证券投资基金基金经理及天弘同利分级债券 型证券投资基金基金经理。 5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 郭树强先生，董事、总经理，投资决策委员会主席、投资总监； 陈钢先生，公司副总经理、固定收益总监兼固定收益部总经理、天弘永利债 券型证券投资基金基金经理、天弘添利分级债券型证券投资基金基金经理、天弘 丰利分级债券型证券投资基金基金经理、天弘债券型发起式证券投资基金基金经 理、天弘稳利定期开放债券型证券投资基金基金经理、天弘弘利债券型证券投资 基金基金经理及天弘同利分级债券型证券投资基金基金经理； 钱文成先生，股票投资部副总经理、天弘精选混合证券投资基金基金经理、 天弘周期策略股票型证券投资基金基金经理、天弘安康养老混合型证券投资基金 基金经理、天弘通利混合型证券投资基金基金经理； 王登峰先生，天弘现金管家货币型证券投资基金基金经理、天弘增利宝货币 市场基金基金经理、天弘季加利理财债券型证券投资基金基金经理； 肖志刚先生，股票研究部总经理、天弘周期策略股票型证券投资基金基金经 理、天弘精选混合型证券投资基金基金经理、天弘永定价值成长股票型证券投资 基金基金经理； 李蕴炜先生，股票研究部副总经理、天弘深证成份指数证券投资基金（LOF） 基金经理； 姜晓丽女士，天弘永利债券型证券投资基金基金经理、天弘安康养老混合型 证券投资基金基金经理、天弘稳利定期开放债券型证券投资基金基金经理及天弘 通利混合型证券投资基金基金经理； 刘冬先生，投资部总经理助理、宏观策略分析师。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人遵守法律法规的承诺 本基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息披露办法》等法律法规的活动，并承诺建立健全内部控制制度，采取 有效措施，防止违法行为的发生。 2、基金管理人禁止性行为的承诺 本基金管理人依法禁止从事以下行为： （1）将其自有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止 的其他行为。 3、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益。 （2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇他人或任何其他 第三人谋取不当利益。 （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息。 （4）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的风险管理与内部控制制度 1、风险管理的原则 （1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各 项业务过程和业务环节； （2）独立性原则：公司设立独立的监察稽核部，监察稽核部保持高度的独 立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查； （3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相 互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系； （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理 更具客观性和操作性； （5）重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上， 内部风险控制与公司业务发展同等重要。 2、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察 稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会：负责监督检查公司的合法合规运营、内部控制、风险管理， 从而控制公司的整体运营风险； （2）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向审计与风险 控制委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告； （3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置 方案和基本的投资策略； （4）基金运作风险管理委员会：根据公司总体风险控制目标，将交易、运 营风险控制目标和要求分配到各部门；讨论、协调各部门之间的风险管理过程； 听取各部门风险管理工作方面的汇报，确定未来一段时间各部门应重点关注的风 险点，并调整与改进相关的风险处理和控制策略；讨论向公司高级管理层提交的 基金运作风险报告； （5）监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察， 并为每一个部门的风险管理提供合规控制标准，使公司在一种风险管理和控制的 环境中实现业务目标； （6）风险管理部：通过投资交易系统的风控参数设置，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场外交易 的风险识别与评估，保证各投资组合场外交易的事中合规控制；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和控制； （7）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。各部门的部门 经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的 风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 3、内部控制制度综述 （1）风险控制制度 公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规 章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有 效的风险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全 完整；维护公司信誉，保持公司的良好形象。针对公司面临的各种风险，包括政 策和市场风险，管理风险和职业道德风险，分别制定严格防范措施，并制定岗位 分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交易制度、信息披露制度、资料 保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制度。 （2）监察稽核制度 监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和监察稽核 部。督察长全面负责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席公司任何会议， 调阅公司任何档案材料，对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况 进行内部监察、稽核，出具监察稽核报告，报公司董事会和中国证监会。如发现 公司有重大违规行为，应立即向公司董事会和中国证监会报告。 监察稽核部具体执行监察稽核工作，并协助督察长工作。监察稽核部具有独 立的检查权、独立的报告权、知晓权和建议权。具体负责对公司内部风险控制制 度提出修改意见，并提交风险管理委员会；检查公司各部门执行内部管理制度的 情况；监督公司资产运作、财务收支的合法性、合规性、合理性；监督基金财产 运作的合法性、合规性、合理性；调查公司内部的违规事件；协助监管机关调查 处理相关事项；负责员工的离任审计；协调外部审计事宜等。 （3）内部会计控制制度 建立了基金会计的工作制度及相应的操作控制规程，确保会计业务有章可 循；按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管行相关业务 的相互核查监督机制；为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定 了资金头寸管理制度；为了确保基金资产的安全，公司严格规范基金清算交割工 作，并在授权范围内，及时准确地完成基金清算；强化会计的事前、事中、事后 监督和考核制度；为了防止会计数据的毁损、散失和泄密，制定了完善的档案保 管和财务交接制度。 4、风险管理和内部风险控制的措施 （1）建立、健全内控体系，完善内控制度。公司建立、健全了内控结构， 高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保 监察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更 新； （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项制度， 做到基金经理分开、投资决策分开、基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之 间的制衡机制，从制度上减少和防范风险； （3）建立、健全岗位责任制。公司建立、健全了岗位责任制，使每个员工 都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和 减少风险； （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序。公司建立了风险管理 委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下 而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风 险状况，从而以最快速度做出决策； （5）建立内部监控系统。公司建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （6）使用数量化的风险管理手段。采取数量化、技术化的风险控制手段， 建立数量化的风险管理模型，用以提示市场趋势、行业及个股的风险，以便公司 及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （7）提供足够的培训。公司制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够 和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 5、基金管理人关于内部合规控制声明书 本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层 的责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号A座 法定代表人：李国华 成立时间：2007年3月6日 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币470亿元 存续期间：持续经营 批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复【2006】484号 基金托管业务批准文号：证监许可【2009】673号 联系人：王瑛 联系电话：（010）68858126 2、主要人员情况 中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、风险 管理处、运营管理处等处室。现有员工20人，全部员工拥有大学本科以上学历及 基金从业资格，80%员工具有三年以上基金从业经历，具备丰富的托管服务经验。 3、基金托管业务经营情况 2009年7月23日，中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行 业监督管理委员会联合批准，获得证券投资基金托管资格，是我国第16家托管银 行。2012年7月19日，中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准，获 得保险资金托管资格。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经 营理念，依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制度、健 全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为广大基金份额持有人和众多资产管 理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务，并获得了合作伙伴一致好评。 截至2014年9月30日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共27只，包括 中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF）(166006)、长信中短债证券投资基金 (519985)、东方保本混合型开放式证券投资基金（400013）、万家添利分级债券 型证券投资基金（161908）、长信利鑫分级债券型证券投资基金（163003）、天弘 丰利分级债券型证券投资基金（164208）、鹏华丰泽分级债券型证券投资基金 （160618）、东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金（400015）、长安宏观策 略股票型证券投资基金（740001）、金鹰持久回报分级债券型证券投资基金 （162105）、中欧信用增利分级债券型证券投资基金（166012）、农银汇理消费主 题股票型证券投资基金（660012）、浦银安盛中证锐联基本面400指数证券投资基 金（519117）、天弘现金管家货币市场基金（420006）、汇丰晋信恒生A股行业龙 头指数证券投资基金（540012）、华安安心收益债券型证券投资基金（040036）、 东方强化收益债券型证券投资基金（400016）、中欧纯债分级债券型证券投资基 金（166016）、东方安心收益保本混合型证券投资基金（400020）、银河岁岁回报 定期开放债券型证券投资基金（519662）、中欧纯债添利分级债券型证券投资基 金（166021）、银河灵活配置混合型证券投资基金（519656）、天弘通利混合型证 券投资基金（000573）、中加纯债一年定期开放债券型证券投资基金（000552）、 南方通利债券型证券投资基金（000563）、中邮货币市场基金（000576）、易方达 财富快线货币市场基金（000647）。至今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投 资基金、基金公司特定客户资产管理计划、信托计划、银行理财产品（本外币）、 私募基金、证券公司资产管理计划、保险资金等多种资产类型的托管产品体系， 托管规模达7,902.64亿元。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法 规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保 业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、 及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国邮政储蓄银行银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内 部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置内控 制度处室，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行 使监督稽核的工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、 岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员 具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控 制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效； 业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人员 负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、 独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比 例、投资范围、投资组合等情况进行监督，对违法违规行为及时予以风险提示， 要求限期纠正，同时报告中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算 和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的 提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标 进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与 基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象 及交易对手等内容进行合法合规性监督。 （3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理 人进行解释或举证，要求限期纠正，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金销售机构 丰利A的销售机构 （1）直销机构：天弘基金管理有限公司 住所：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层 办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层 法定代表人：李琦 电话：（022）83865560 传真：（022）83865563 联系人：蔡练 客服电话：400-710-9999、（022）83310988 网址：www.thfund.com.cn （2）场外非直销机构： 1）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 电话：010-68858095 传真：010-68858117 联系人：孙小雅 客户服务热线：95580 网址：www.psbc.com 2）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 电话：010-66105799 传真：021-66107914 联系人：李鸿岩 客户服务热线：95588 网址：www.icbc.com.cn 3）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 电话：010-65557046 传真：010-65550827 联系人：李晔君 客户服务热线：95558 网址:www.bank.ecitic.com 4）招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 联系人：邓炯鹏 客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com 5）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 法定代表人：吴建 电话：010-85238667 传真：010-85238680 联系人：刘军祥 客户服务热线：95577 网址：www.hxb.com.cn 6) 交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：张作伟 客户服务热线：95559 网址：www.bankcomm.com 7）东莞农村商业银行股份有限公司 住所：广东省东莞市城区南城路2号 办公地址：广东省东莞市城区南城路2号 法定代表人：何沛良 电话：0769-961122 传真：0769-22320896 联系人：何茂才 客户服务热线：0769-961122 网址：www.drcbank.com 8）厦门银行股份有限公司 住所：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 电话：0592-5337315 传真：0592-5037203 联系人：林黎云 客户服务热线：400-858-8888 网址：www.xmbankonline.com 9）杭州银行股份有限公司 住所：杭州市庆春路46号 办公地址：杭州市庆春路46号 法定代表人：吴太普 电话：0571-85108195 传真：0571-85106576 联系人：严峻 客户服务热线：400-8888-508 网址： www.hzbank.com.cn 10）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 联系人：胡技勋 客户服务热线：96528、96252 网址：www.nbcb.com.cn 11）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人：闫冰竹 电话：010-66223587 传真：010-66225309 联系人：谢晓华 客户服务热线：95526 网址： www.bankofbeijing.com.cn 12）南京银行股份有限公司 住所：南京市中山路288号 办公地址：南京市中山路288号 法定代表人：林复 电话：025-86775335 联系人：刘晔 客户服务热线：40088-96400 网址：www.njcb.com.cn 13）富滇银行股份有限公司 住所：云南省昆明市拓东路41号 办公地址：云南省昆明市拓东路109号 法定代表人：夏蜀 电话：0871-63140324 传真：0871-63140324 联系人：戴秋娟 客户服务热线：400-88-96533 网址：www.fudian-bank.com 14）浙商银行股份有限公司 住所：浙江杭州庆春路288号 办公地址：浙江杭州庆春路288号 法定代表人：张达洋 电话：0571-87659546 联系人：毛真海 客户服务热线：95527 网址：www.czbank.com 15）平安银行股份有限公司 住所：深圳市深南东路5047号 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号平安金融大厦9楼 法定代表人：孙建一 电话：021-38637673 传真：021-50979507 联系人：张莉 客户服务热线：95511-3 网址：bank.pingan.com 16）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客户服务热线：95553 网址：www.htsec.com 17）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路 171号 办公地址：上海市长乐路989号40F 法定代表人：储晓明 电话：021-54041654 传真：021-33388217 联系人：李清怡 客户服务热线：95523或400-889-5523 网址：www.sywg.com.cn 18）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座 41楼 法定代表人：杜航 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 联系人：戴蕾 客户服务热线：400-886-6567 网址：www.avicsec.com 19）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：林生迎 客户服务热线：400-8888-111、95565 网址：www.newone.com.cn 20）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号（奥体中心北侧） 法定代表人：杜庆平 电话：022-28451861 传真：022-28451892 联系人：王兆权 客户服务热线：400-6515-988 网址：www.bhzq.com.cn 21）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025-83290537 传真：025-51863323 联系人：庞晓芸 客户服务热线：400-8888-168、95597 网址：www.htsc.com.cn 22)齐鲁证券有限公司 住所：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号23层 法定代表人：李玮 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 联系人：吴阳 客户服务热线：95538 网址：www.qlzq.com.cn 23）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 电话：010-66568888 传真：010-66568536 联系人：田薇 客户服务热线：400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn 24）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：吴倩 客户服务热线：400-8888-666 网址：www.gtja.com 25）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表：林义相 电话：010-66045608 传真：010-66045500 联系人：林爽 客户服务热线：010-66045678 网址：www.txsec.com 26）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨 客户服务热线：400-888-8788、10108998 网址：www.ebscn.com 27）新时代证券有限责任公司 住所： 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址： 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：刘汝军 电话：010-83561146 传真：010-83561094 联系人：戴荻 客户服务热线：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn 28）长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特8 号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 客户服务热线：95579或400-888-8999 网址：www.95579.com 29）平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路中华国际交易广场8层 办公地址：深圳市福田区金田路中华国际交易广场8层 法定代表人：杨宇翔 电话：0755-22626391 传真：0755-82400862 联系人：郑舒丽 客户服务热线： 400-881-6168 网址：www.pingan.com 30）世纪证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42层 法定代表人：卢长才 电话：0755-83199599 传真：0755-83199545 联系人：袁媛 客户服务热线：0755-83199511 网址：www.csco.com.cn 31）上海证券有限责任公司 住所：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：郁衷民 电话：021-53519888 传真：021-53519888 联系人：张瑾 客户服务热线：400-891-8918、021-962518 网址： www.shzq.com 32）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 客户服务热线：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 33）宏源证券股份有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客户服务热线：400-800-0562 网址：www.hysec.com 34）广州证券有限责任公司 住所：广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20 楼 法定代表人：吴志明 电话：020-87322668 传真：020-87325036 联系人：林洁茹 客户服务热线：021-961303 网址：www.gzs.com.cn 35）信达证券股份有限公司 住所： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 电话：010-63081000 传真：010-63080978 联系人：唐静 客户服务热线：400-800-8899 网址：www.cindasc.com 36）华安证券有限责任公司 住所：安徽省合肥市长江中路357号 办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座24-32层 法定代表人：李工 电话：0551-5161666 传真：0551-5161600 联系人：甘霖 客户服务热线：96518、400-809-6518 网址：www.hazq.com 37）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市县前东街168号 办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦6-8楼 法定代表人：雷建辉 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：徐欣 客户服务热线：95570 网址：www.glsc.com.cn 38）国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 电话：028-86690126 传真：028-86690126 联系人：刘一宏 客户服务热线：400-660-0109 网址：www.gjzq.com.cn 39）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：齐晓燕 客户服务热线：95536 网址：www.guosen.com.cn 40）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 电话：023-63786141 传真：023-63786212 联系人：张煜 客户服务热线：400-809-6096 网址：www.swsc.com.cn 41）华宝证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人：陈林 电话：021-68777222 传真：021-68777723 联系人：宋歌 客户服务热线：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 42）西藏同信证券有限责任公司 住所：西藏自治区拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄24号楼 法定代表人：贾绍君 电话：021-36533016 传真：021-36533017 联系人：王伟光 客户服务热线：400-881-1177 网址：www.xzsec.com 43）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 电话：0551-2246273 传真：0551-2272100 联系人：陈琳琳 客户服务热线：95578 网址：www.gyzq.com.cn 44）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157号新天地大厦 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7-10层 法定代表人：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 联系人：张腾 客户服务热线：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn 45）爱建证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 法定代表人：宫龙云 电话：021-32229888 传真：021-62878783 联系人：陈敏 客户服务热线：021-63340678 网址：www.ajzq.com 46）方正证券股份有限公司 住所：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层 法定代表人：雷杰 电话：010-57398063 传真：010-57398058 联系人：李芸 客户服务热线：95571 网址：www.foundersc.com 47）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层 法定代表人：王东明 电话：010-60838888 传真：010-60833739 联系人：陈忠 客户服务热线：95558 网址：www.cs.ecitic.com 48）东莞证券有限责任公司 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 电话：0769-22116557 传真：0769-22119423 联系人：张巧玲 客户服务热线：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn 49）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表人：余政 电话：010-85127622 传真：010-85127917 联系人：赵明 客户服务热线：400-619-8888 网址：www.mszq.com 50）中信万通证券有限责任公司 住所：山东省青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：吴忠超 客户服务热线：0532-95548 网址：www.zxwt.com.cn 51）中邮证券有限责任公司 住所：西安市碑林区太白北路320号 办公地址：西安市高新区唐延路5号陕西邮政大厦9-11层 法定代表人：李春太 电话：029-88602147 传真：029-88602138 联系人：马国滨 客户服务热线：400-888-005 网址：www.cnpsec.com.cn 52）华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心财富大厦 法定代表人：李晓安 电话：0931-8784656 传真：0931-4890118 联系人：杜文姗 客户服务热线：400-689-8888网址： www.hlzqgs.com 53）华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号 法定代表人：宋德清 电话：010-58568235 传真：010-58568062 联系人：黄恒 客户服务热线：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn 54）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 （4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44楼 法定代表人：孙树明 电话：020-87555888 传真：020-87555305 联系人：黄岚 客户服务热线：95575 网址：www.gf.com.cn 55）浙商证券有限责任公司 住所：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7楼 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7楼 法定代表人：吴承根 电话：0571-87901912 传真：0571-87902092 联系人：许嘉行 客户服务热线：0571-967777 网址：www.stocke.com.cn 56）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 电话：0755-83709350 传真：0755-83700205 联系人：曲东欧 客户服务热线：95563 网址：www.ghzq.com.cn 57）湘财证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：林俊波 电话：021-68634518 传真：021-68865680 联系人：钟康莺 客户服务热线：400-888-1551 网址：www.xcsc.com 58）联讯证券有限责任公司 住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四 楼 法定代表人：徐刚 电话：0752-2119397 传真：0752-2119396 联系人：丁宁 客户服务热线：400-8888-929 网址：www.lxzq.com.cn 59）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩 客户服务热线：400-600-0686 网址：www.nesc.cn 60）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：福州市湖东路268号证券大厦16F 法定代表人：兰荣 电话：0591-38162212 传真：0591-38507538 联系人：夏中苏 客户服务热线：95562 网址：www.xyzq.com.cn 61）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 电话：010-65183880 传真：010-65182261 联系人：权唐 客户服务热线：400-8888-108 网址：www.csc108.com 62) 杭州数米基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 电话：0571-28829790，021-60897840 传真： 0571-26698533 联系人：徐昳菲 客户服务热线：400-0766-123 网址：www.fund123.cn 63）深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 联系人：童彩平 客户服务热线：400-6788-887 网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com 64）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 电话：021-20613633 传真：021-68596916 联系人： 苗青 客户服务热线：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 65）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼 法定代表人： 其实 电话：021-54509988 传真： 010-65980408-8000 联系人： 丁姗姗 客户服务热线：400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn 66）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号37244 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人：汪静波 电话：021-38600735 传真：021-38509777 联系人：刘宇 客户服务热线：400－821－5399 网址：www.noah-fund.com 67）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号 民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 电话：010-62020088-7042 联系人：朱亚菲 客户服务热线：400- 888- 6661 网址：www.myfund.com 68）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 电话：021-20835779 联系人：于杨 客户服务热线：400-920-0022 网址:www.licaike.com （3）基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构新 增为丰利A的销售机构，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京西城区金融大街27号投资广场23层 办公地址：北京西城区金融大街27号投资广场23层 法定代表人：金颖 电话：（010）58598839 传真：（010）58598907 联系人：朱立元 （三）律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 经办律师：吕红、黎明 联系人：黎明 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 经办注册会计师：薛竟 联系人：魏佳亮 六、基金份额的分级 （一）基金份额分级 本基金《基金合同》生效之日起3年内，本基金的基金份额划分为丰利 A、 丰利 B两级份额，所募集的基金资产合并运作。 1、基金份额配比 丰利A、丰利B的份额配比原则上不超过3∶1。 本基金募集设立时，丰利A、丰利B的份额配比将不超过3∶1。 本基金在分级基金运作期内，丰利A自《基金合同》生效之日起每满6个月 开放一次，丰利B封闭运作并上市交易。在丰利A的每次开放日，基金管理人将 对丰利A进行基金份额折算，丰利A的基金份额净值调整为1.0000元，基金份 额持有人持有的丰利A份额数按折算比例相应增减。为此，在丰利A的单个开放 日，如果丰利A没有赎回或者净赎回份额极小，丰利A、丰利B在该次开放日后 的份额配比可能会出现大于3∶1的情形；如果丰利A的净赎回份额较多，丰利 A、丰利B在该次开放日后的份额配比可能会出现小于3∶1的情形。 2、丰利A的运作 （1）收益率 丰利A根据《基金合同》的规定获取约定收益，其收益率将在每个开放日设 定一次并公告。计算公式为： 丰利A的年收益率（单利）＝1.35×1年期银行定期存款利率 丰利A的年收益率计算按照四舍五入的方法保留到百分数的小数点后第2 位。 在《基金合同》生效日当日，基金管理人将根据届时中国人民银行公布并执 行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率设定丰利A的首次年收益率； 在丰利A的每个开放日，基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的金融 机构人民币1年期银行定期存款基准利率重新设定丰利A的年收益率。 例1：在本基金基金合同生效日，如果1年期银行定期存款利率为3.5%，则 丰利A的年收益率（单利）为： 丰利A的年收益率（单利）＝1.35×3.5%＝4.73% （2）开放日 丰利A在《基金合同》生效后每满6个月开放一次，接受投资者的申购与赎 回。 丰利A的开放日为自《基金合同》生效之日起每满6个月的最后一个工作日。 因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回的，开放日为不可 抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。 丰利A的第一次开放日为《基金合同》生效日至6个月满的日期，如该日为 非工作日，则为该日之前的最后一个工作日；第二次开放日为《基金合同》生效 之日至12个月满的日期，如该日为非工作日，则为该日之前的最后一个工作日； 以此类推。如，本基金基金合同已于2011年11月23日生效，基金合同生效之 日起满6个月、满12个月、满18个月的日期分别为2012年5月22日、2012 年11月22日、2013年5月22日，以此类推。假设2013年5月22日为非工作 日，在其之前的最后一个工作日为2013年5月20日，则第一次开放日为2013 年5月20日。其他各个开放日的计算类同。 （3）基金份额折算 本基金《基金合同》生效之日起每满6个月的最后一个工作日，基金管理人 将对丰利A进行基金份额折算，丰利A的基金份额净值调整为1.0000元，基金 份额持有人持有的丰利A份额数按折算比例相应增减。 丰利A的基金份额折算基准日与开放日为同一个工作日。 丰利A的基金份额折算具体见基金管理人届时发布的相关公告。 （4）规模限制 本基金在分级基金运作期内，丰利A的份额余额原则上不得超过3倍丰利B 的份额余额。具体规模限制及其控制措施见本《招募说明书》、《发售公告》以 及基金管理人发布的其他相关公告。 3、丰利B的运作 （1）丰利B封闭运作，封闭期内不接受申购与赎回。 丰利B的封闭期为自《基金合同》生效之日起至3年后对应日止。如该对应 日为非工作日，则顺延至下一个工作日。 （2）本基金《基金合同》生效后3个月内，在符合上市条件的情况下，丰 利B将申请在深圳证券交易所上市交易。本基金的丰利B份额已于2012年2月 20日在深圳证券交易所上市交易。 （3）本基金在扣除丰利A的本金及应计收益后的全部剩余资产归丰利B享 有，亏损以丰利B的资产净值为限由丰利B承担。 4、基金份额净值计算 本基金的基金份额净值计算公式如下： T日基金份额净值＝T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量 本基金在分级基金运作期内，T日基金份额的余额数量为丰利A和丰利B的份 额总额；本基金根据《基金合同》的约定转换为上市开放式基金（LOF）后，T 日基金份额的余额数量为该LOF基金的份额总额。 本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入， 由此产生的误差计入基金财产。 T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。如遇特殊情况， 经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 5、丰利A和丰利B的基金份额净值计算 本基金《基金合同》生效后，在丰利A的开放日计算丰利A的基金份额净值； 在基金转换时的份额转换基准日分别计算丰利A和丰利B的基金份额净值。 （1）丰利A的基金份额净值计算 本基金《基金合同》生效后，截止丰利A的某一开放日或者基金转换时的份 额转换基准日（T日），设为自丰利A上一次开放日（如T日为第一次开放日， 则为基金成立日）至T日的运作天数， 为T日闭市后的基金资产净值， 为T日丰利A的份额余额，为T日丰利B的份额余额， 为T 日丰利A的基金份额净值， 为在丰利A上一次开放日（如T日为第一次开放 日，则为基金成立日）设定的丰利A的年收益率。 1）如果T日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00元乘以T日丰利A的 份额余额加上T日全部丰利A份额应计收益之和”，则： aT TNV aTFbFaTNAV r .. . .. . ....aaTTrNAV 运作当年实际天数 100.1 “T日全部丰利A份额应计收益”计算公式如下： T日全部丰利A份额应计收益＝（下同） 以上各式中，运作当年实际天数指丰利A上一次开放日（如T日为第一次开 放日，则为基金成立日）所在年度的实际天数，下同。 2）如果T日闭市后的基金资产净值小于“1.00元乘以T日丰利A的份额余 额加上T日全部丰利A份额应计收益之和”，则： （2）丰利B的基金份额净值计算 设为基金转换时的份额转换基准日（T日）丰利B的基金份额净值， 丰利B的基金份额净值计算公式如下： 丰利A、丰利B的基金份额净值的计算，保留到小数点后8位，小数点后第 9位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 例2：本基金《基金合同》生效后3年期届满日，设自丰利A上一次开放日 起的运作天数为182天，基金运作当年的实际天数为365天，基金资产净值为 52亿元，丰利A、丰利B的份额余额分别为30亿份和10亿份，丰利A上一次开 放日设定的丰利A年收益率为4.73%。则丰利A、丰利B的基金份额净值计算如 下： 丰利A的基金份额净值＝＝1.02358521（元） 丰利B的基金份额净值＝＝2.12924437（元） 6、丰利A和丰利B的基金份额参考净值计算 本基金在分级基金运作期内，基金管理人在计算基金资产净值的基础上，采 用“虚拟清算”原则分别计算并公告丰利A和丰利B的基金份额参考净值，其中， 丰利A的基金份额参考净值计算日不包括丰利A的开放日。基金份额参考净值是 对两级基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。 aaTTrF... 运作当年实际天数 00.1 aTTaTFNVNAV. bTNAV baTaTTbTFFNAVNVNAV .. . .. . .. . ...182365%73.4100.1 101.023585213052.. （1）丰利A的基金份额参考净值计算 本基金《基金合同》生效后3年期内，在丰利A的非开放日（T日），设 为自丰利A上一次开放日（如T日之前丰利A尚未进行开放，则为基金成立日） 至T日的运作天数， 为T日闭市后的基金资产净值，为T日丰利A 的份额余额，为T日丰利B的份额余额， 为T日丰利A的基金份 额参考净值， 为在丰利A上一次开放日（如T日之前丰利A尚未进行开放， 则为基金成立日）设定的丰利A的年收益率。 1）如果T日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00元乘以T日丰利A的 份额余额加上T日全部丰利A份额应计收益之和”，则： “T日全部丰利A份额应计收益”计算公式如下： T日全部丰利A份额应计收益＝（下同） 以上各式中，运作当年实际天数指丰利A上一次开放日（如T日之前丰利A 尚未进行开放，则为基金成立日）所在年度的实际天数，下同。 2）如果T日闭市后的基金资产净值小于“1.00元乘以T日丰利A的份额余 额加上T日全部丰利A份额应计收益之和”，则： （2）丰利B的基金份额参考净值计算 设为T日丰利B的基金份额参考净值，丰利B的基金份额参考净 值计算公式如下： 上式中，在丰利A的非开放日，为丰利A的基金份额参考净值； 在丰利A的开放日，为丰利A的基金份额净值。 丰利A、丰利B的基金份额参考净值的计算，保留到小数点后4位，小数点 后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 T日的丰利A和丰利B的基金份额参考净值在当天收市后计算，并在T+1日 内公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 例3：本基金在分级基金运作期内，设自丰利A上一次开放日起的运作天数 为50天，基金运作当年的实际天数为365天，基金资产净值为41亿元，丰利A、 丰利B的份额余额分别为30亿份和10亿份，丰利A上一次开放日设定的丰利A 年收益率为4.73%。则丰利A、丰利B的基金份额参考净值计算如下： 丰利A的基金份额参考净值＝＝1.0065（元） 丰利B的基金份额参考净值＝＝1.0805（元） （二）《基金合同》生效后3年期届满时的基金份额转换 本基金《基金合同》生效后3年期届满，本基金将根据《基金合同》的约定 转换为上市开放式基金（LOF），本基金不再进行基金份额分级，丰利A、丰利B 的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为上市开放式基金（LOF）份额， 并办理基金的申购与赎回业务。 本基金管理人已于2014年10月13日在《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》及基金管理人官方网站（www.thfund.com.cn）披露了《天弘丰利 分级债券型证券投资基金三年期届满与基金份额转换的公告》。投资者可通过上 述渠道查询本基金转型的相关事宜。。 .. . .. . ...50365%73.4100.1 100065.13041.. 七、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露 办法》、《基金合同》及其它法律法规的有关规定，并经中国证监会证监许可 [2011]1210号文核准募集。丰利A的募集期为2011年11月7日至2011年11 月18日止，丰利B的募集期为2011年10月24日至2011年11月4日止。 本基金的基金份额划分为丰利A和丰利B两级份额，两级份额独立募集。经 普华永道中天会计师事务所验资，丰利A募集的净认购金额为1,183,762,466.82 元人民币，募集有效认购户数为27,023户，有效认购款项在募集期间产生的利 息共计501,308.37元人民币；丰利B募集的净认购金额为483,574,000.00元人 民币，募集有效认购户数为611户，有效认购款项在募集期间产生的利息共计 570,846.86元人民币。 按照每份基金份额1.00元人民币计算，设立募集期间募集资金及其利息结 转的份额共计1,667,907,313.68份基金份额，其中，丰利A为1,184,263,775.19 份基金份额，丰利B为483,643,538.49份基金份额，已全部计入基金份额持有 人基金账户，归各基金份额持有人所有。募集期结束时，添利A与添利B的份额 配比为2.44862937∶1。 八、基金合同的生效 （一）基金合同的生效 本基金合同已于2011年11月23日正式生效。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低 于5,000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现 前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。 法律法规另有规定时，从其规定。 九、丰利A的基金份额折算 本基金在分级基金运作期内，丰利A将按以下规则进行基金份额折算。 （一）折算基准日 本基金在分级基金运作期内，丰利A的基金份额折算基准日为自《基金合同》 生效之日起每满6个月的最后一个工作日。 丰利A的基金份额折算基准日与其开放日为同一个工作日。本招募说明书更 新期间，丰利A于折算基准日2014年11月21日进行了折算。 （二）折算对象 基金份额折算基准日登记在册的丰利A所有份额。 （三）折算频率 自《基金合同》生效之日起每满6个月折算一次。 （四）折算方式 折算日日终，丰利A的基金份额净值调整为1.0000元，折算后，基金份额持 有人持有的丰利A的份额数按照折算比例相应增减。 丰利A的基金份额折算公式如下： 丰利A的折算比例＝折算日折算前丰利A的基金份额净值／1.0000 丰利A经折算后的份额数＝折算前丰利A的份额数×丰利A的折算比例 丰利A经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产 生的误差计入基金财产。 根据本基金《基金合同》的规定，本次折算为基金合同生效后3年封闭期届 满前的最后一次折算。本次折算后本基金将于2014年11月24日日终转换运作方 式，转型后本基金将更名为“天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）”。届时基 金管理人将披露基金份额转换结果的公告，本基金转型前丰利A的最后一次份额 折算的结果不另行公告。 （五）基金份额折算期间的基金业务办理 为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作，基金管理人根据深圳证券交易 所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，于丰利A打开赎回业务公 告披露当日向深圳证券交易所申请了丰利B暂停交易一小时。由于本次丰利A 的开放日的次一个工作日为本基金的份额转换基准日，丰利B将于该日终止上 市，终止上市的相关信息详见基金管理人2014年11月19日披露的《天弘丰利 分级债券型证券投资基金之丰利B终止上市的公告》。 十、基金份额的申购与赎回 本基金在分级基金运作期内，投资者可在丰利A的开放日对丰利A进行申 购与赎回；本基金根据《基金合同》的约定转换为上市开放式基金（LOF）后， 投资者可通过场外或场内两种方式对本基金进行申购与赎回。 （一）丰利A的申购与赎回 1、申购与赎回的开放日 丰利A自《基金合同》生效后每满6个月开放一次，接受投资者的申购与赎 回。 本基金办理丰利A的申购与赎回的开放日为自《基金合同》生效后每满6 个月的最后一个工作日，因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放丰利A 的申购与赎回的，开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作 日。本招募说明书更新期间，丰利A于2014年11月21日开放赎回业务一次。 具体办理流程见开放日的前两日基金管理人在指定媒体及公司网站发布的公告。 2、申购与赎回的账户 投资者办理丰利A的申购、赎回应使用经本基金注册登记机构及基金管理人 认可的账户（账户开立、使用的具体事宜见相关业务规则）。 3、申购与赎回场所 丰利A的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提 供的其他方式办理丰利A的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金 代销机构，并予以公告。 4、申购与赎回的原则 （1）“确定价”原则，即丰利A的申购、赎回价格以人民币1.00元为基准 进行计算； （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； （3）当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。基金 管理人、基金注册登记机构另有规定的，从其规定； （4）赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进 行顺序赎回； （5）基金管理人、基金注册登记机构可根据基金运作的实际情况并在不影 响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开 始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体及基金管理人网站公告并 报中国证监会备案。 5、申购与赎回的程序 （1）申购和赎回的申请方式 基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向 基金销售机构提出申购或赎回的申请。 投资者在申购丰利A时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提 交丰利A的赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回 申请无效而不予成交。 （2）申购和赎回申请的确认时间 在每一个开放日（T日）的下一个工作日（T+1日），丰利A的基金注册登记 机构对投资者的申购与赎回申请进行有效性确认和成交确认。在T＋2日后（包 括该日）投资者应及时向销售机构或以销售机构规定的方式查询申购与赎回的成 交情况。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确 认时间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指 定媒体上公告并报中国证监会备案。 （3）申购和赎回申请的成交确认原则 在每一个开放日，本基金以丰利B的份额余额为基准，在不超过3倍丰利B 的份额余额范围内对丰利A的申购进行确认。 在每一个开放日，所有经确认有效的丰利A的赎回申请全部予以成交确认。 对于丰利A的申购申请，如果对丰利A的全部有效申购申请进行确认后，丰利A 的份额余额小于或等于3倍丰利B的份额余额，则所有经确认有效的丰利A的申 购申请全部予以成交确认；如果对丰利A的全部有效申购申请进行确认后，丰利 A的份额余额大于3倍丰利B的份额余额，则在经确认后的丰利A份额余额不超 过3倍丰利B的份额余额范围内，对全部有效申购申请按比例进行成交确认。 丰利A每次开放日的申购与赎回申请确认办法及确认结果见基金管理人届 时发布的相关公告。 基金销售机构对丰利A申购和赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而 仅代表销售机构确实接收到丰利A申购和赎回申请。丰利A申购和赎回申请的确 认以基金注册登记机构的确认结果为准。 （4）申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成 功，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户，由此产生的利息等损失（未完）  |