[发行]鹏华成长：更新招募说明书（2015年1月）
鹏华行业成长证券投资基金 更新的招募说明书 信纸01 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人： 中国工商银行股份有限公司 二 ○ 一 五 年 一 月 重要提示 本基金经中国证监会 2002 年 4 月 15 日证监基金字 [2002]13 号文件《关于同意鹏华行业成 长证券投资基金设立的批复》批准发起设立。根据当时有效的法规，本基金 基金合同 于 2002 年 5 月 24 日 生效 ，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准 ， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险 ， 投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书 , 全面认识本基金产品的风险收 益特征，充分考虑自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出 独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 投资者在投资本基金前应 认真阅读本基金的招募说明书和基金合同，并根据自身风险承受能力谨慎选择适合自己的基金 产品。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利 , 也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 20 1 4 年 11 月 23 日， 有关财务数据和净值表现截止日为 20 1 4 年 9 月 30 日 （本报告中财务数据未经审计） 。 目 录 一、绪 言 ................................ ................................ ................................ ................................ ............. 3 二、释 义 ................................ ................................ ................................ ................................ ............. 3 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ................................ ..... 6 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ................................ ... 13 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ............................... 16 六、基金份额的申购、赎回与转换 ................................ ................................ ................................ ... 40 七、基金的非交易过户 ................................ ................................ ................................ ....................... 46 八、基金的投资 ................................ ................................ ................................ ................................ ... 47 九、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ................................ ... 53 十、基金的财产 ................................ ................................ ................................ ................................ ... 55 十一、基金资产的估值 ................................ ................................ ................................ ....................... 55 十二、基金的收益分配 ................................ ................................ ................................ ....................... 59 十三、基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ................... 59 十四、基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ................... 62 十五、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ....................... 63 十六、风险揭示 ................................ ................................ ................................ ................................ ... 64 十七、基金合同的终止与基金财产的清算 ................................ ................................ ....................... 66 十八、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ............... 67 十九、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ....... 76 二十、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ................................ ....... 83 二十一、其它应披露事项 ................................ ................................ ................................ ................... 85 二十二、招募说明书的存放与查阅方式 ................................ ................................ ........................... 86 二十三、备查文件 ................................ ................................ ................................ ............................... 86 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券 投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下 简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》、《鹏华行业成 长证券投资基金基金合同》(以下简称“合同”或“基金合同”)及其它有关规定编写。 本招募说明书阐述了鹏华行业成长证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)的投资 目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在做出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书，并根据自身风险承受能力谨慎选择适合自己的基金产品。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说 明书做出任何解释或者说明。 本招募说明 书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持 有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 基金或本基金： 指鹏华行业成长证券投资基金 基金合同或本基金合同： 指《鹏华行业成长证券投资基金基金合同》及对该合同的任何 修订和补充 托管协议： 指《鹏华行业成长证券投资基金托管协议》及对该协议的任何 修订和补充 招募说明书： 指《鹏华行业成长证券投资基金招募说明书》 更新的招募说明书： 指基金合同生效后，基金管理人每6个月对原招募说明书进行 的内容更新 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 法律法规： 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规 范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件 《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》及其修正案或修订文件 《基金法》： 指第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过并于 2004年6月1日生效的《中华人民共和国证券投资基金法》， 及有权机关对其不时做出之修订与补充 《运作办法》： 指中国证监会发布并于2004年7月1日起施行的《证券投资 基金运作管理办法》，及有权机关对其不时做出之修订与补充 《销售办法》： 指 中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同年 10 月 1 日实施的 《证 券投资基金 销售 管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订 《信息披露办法》： 指中国证监会发布并于2004年7月1日起施行的《证券投资 基金信息披露管理办法》，及有权机关对其不时做出之修订与 补充 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据本基金合同享有权利并承担义务的基 金管理人、基金托管人和基金份额持有人 基金管理人： 指鹏华基金管理有限公司 基金托管人： 指中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”） 代销机构： 指依据有关销售代理协议办理基金销售的代理机构 基金销售机构： 指依据有关规定办理本基金申购、赎回和其他业务的机构，包 括基金管理人及代销机构 基金注册与过户登记人： 指为本基金的基金份额办理注册与过户登记业务的机构 基金注册与过户登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者 基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代 理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投 资于证券投资基金的自然人投资者 机构投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投 资于证券投资基金的法人、社会团体、其它组织或投资主体以 及合格境外机构投资者 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规 定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国 家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、 证券公司以及其他资产管理机构 募集期： 指遵循基金合同和招募说明书中相关规定，并经中国证监会核 准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3 个月 存续期： 指本基金合同生效并存续的不定期之期限 日／天： 指公历日 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日： 指销售机构为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日 T日： 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回、转换或其他业 务申请的日期 T+n日： 指T日起第n个工作日 认购： 指基金募集期内投资者申请购买本基金份额的行为 申购： 指基金存续期间投资者申请购买本基金份额的行为 赎回： 指基金存续期间基金份额持有人申请卖出本基金份额的行为 转换： 指基金份额持有人申请将其持有的基金管理人管理的基金份 额转换为该基金管理人管理的其他基金份额的行为 基金账户： 指基金注册与过户登记人为基金投资者开立的记录其持有的 基金份额余额及其变动情况的账户 基金收益： 基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券已实现价差、 银行存款利息以及已实现的其它合法收入 非交易过户： 指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额 按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金 账户的行为 基金资产总值 ： 指 基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的申 购款项和其他应收款项以及其它投资所形成资产的价值总和 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的 价值 基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基 金份额净值的过程 元： 指人民币元 不可抗力： 指任何无法预见、无法避免和无法克服的事件或因素，包括但 不限于：地震、洪水等自然灾害，战争、骚乱、火灾、政府征 用、没收，相关法律、法规的变更；证券交易场所暂停或停止 交易；突发停电或其它突发事件 指定媒体： 指中国证监会指定的证券投资基金用于进行信息披露的报纸 和互联网网站等媒体 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1 、名称：鹏华基金管理有限公司 2 、住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 3 、设立日期： 1998 年 12 月 22 日 4 、法定代表人：何如 5 、办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 6 、电话：（ 0755 ） 82021 233 传真：（ 0755 ） 82021155 7 、联系人： 吕奇 志 8 、注册资本：人民币 1.5 亿元 9 、股权结构 ： 出资人名称 出资额（万元） 出资比例 国信证券股份有限公司 7,500 50% 意大利欧利盛资本资产管理股份公司 （ Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 7,350 49% 深圳市北融信投资发展有限公司 150 1% 总 计 15,000 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副 总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助 理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董事长、 党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。 邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院 讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理，现 任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。 孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主任 科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首 任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、中国 高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁, 现任国 信证券股份有限公司副总裁。 周中国先生，董事，会计学硕士研究生，国籍：中国。曾任深圳市华为技术有限公司定价 中心经理助理；2000年7月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派财务经 理、高级经理、总经理助理、副总经理；2009年2月至今任国信证券股份有限公司人力资源总 部副总经理。 Massimo Mazzini先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（Arthur Andersen MBA）从事风险管理和资产管理工作，历任CA AIPG SGR投资总监、CAAM AI SGR及CA AIPG SGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农 业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际执行委员会委员、欧 利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资方案部投资总监、Epsilon 资产 管理股份公司（Epsilon SGR）首席执行官，现任欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢 森堡）首席执行官和总经理，同时兼任欧利盛AI资产管理股份公司（Eurizon AI SGR）首席执 行官。 Alessandro Varaldo先生，董事，经济学和商业管理博士，国籍：意大利。曾任米兰德意志 银行集团Finanza e Futuro Fondi Sprind股份公司投资管理部债券基金和现金头寸管理高级经理， IMI Fideuram资产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人，圣保罗银行 投资公司（Banca Sanpaolo Invest S.p.A.）财务及营销策划部负责人，Capitalia股份公司（Capitalia S.p.A.）产品和销售部负责人，Capitalia投资管理股份公司（Capitalia Investment Management S.A.） 董事总经理，Unicredit Holding财务风险管理部意大利企业法人风险管理业务负责人，欧利盛资 本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A）首席市场官、欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）董事，现任意大利联合圣保罗银行股份有限公司（Intesa Sanpaolo S.p.A.） 储蓄、投资和养老金产品部负责人。 史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教 授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会经济 法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员、北京市人民政府顾问。 张元先生，独立董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘肃省 委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会政策法 规部（研究局）主任（局长）等职务；2005年6月至2007年12月，任中央国债登记结算有限 责任公司董事长兼党委书记；2007年12月至2010年12月，任中央国债登记结算有限责任公 司监事长兼党委副书记。 高臻女士，独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负责贷 款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007年加入曼达林投资顾问有限公 司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。 2、基金管理人监事会成员 黄俞先生，监事会主席，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作， 曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。 Andrea Vismara先生，监事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事务 所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group）东方汇理资产管理股份有限公 司（CAAM SGR）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.） 治理与股权部工作，现在欧利盛资本资产管理股份公司运营部工作。 李国阳先生，监事，硕士研究生，高级会计师，国籍：中国。曾任深圳国投证券有限公司 资金财务部财务科副科长、审计科副经理、稽核审计部副总经理、第二证券交易部副总经理、 资金财务部总经理，国信证券有限责任公司资金财务部总经理、公司副总会计师兼资金财务部 总经理、上海管理总部总经理、首席会计 师兼资金财务部总经理，曾任鹏华基金管理有限公司 董事、监事会召集人，现任国信证券股份有限公司副总裁兼首席会计师、资金财务总部总经理。 苏波先生，职工监事，博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、投 资部经理，南方基金管理有限公司投研部研究员、客户服务主管、西部理财中心总经理、渠道 服务二部总监助理，易方达基金管理有限公司信息技术部总经理助理；2008年11月加盟鹏华 基金管理有限公司，现任鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理。 刘慧红女士，职工监事，本科学历，国籍：中国。曾在中国工商银行深圳分行、平安证券 公司工作，1998年12月加盟鹏华基金管理有限公司，历任登记结算部副总经理，现任公司登 记结算部执行总经理。 于丹女士，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律师； 2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司，现任监察稽核部法务主管。 3、高级管理人员情况 何如先生，董事长，简历同前。 邓召明先生，董事，总裁，简历同前。 高阳先生，副总裁，特许金融分析师（CFA），经济学硕士，国籍：中国。历任中国国际 金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经理、 基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公司副总 裁。 胡湘先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。曾就职于全国社会保障基金理事会投资部、 境外投资部，历任副主任科员、主任科员、副处长，鹏华基金管理有限公司总裁助理，现任鹏 华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生，督察长，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监 察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事，现 任鹏华基金管理有限公司督察长、监察稽核部总经理。 4、本基金基金经理 彭建辉先生，国籍中国，工学博士， 6 年证券从业经验。曾任职于博时基金管理有限公司， 担任研究部研究员，从事行业研究工作； 2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司从事研究投资 工作，历任高级研究员、基金经理助理， 2013 年 3 月起至今担任鹏华行业成长证券投资基金基 金经理， 2014 年 7 月起兼任鹏华价值精选股票型证券投资基金基金经理。彭建辉生具备基金从 业资格。 本基金历任基金经理： 2002 年 05 月至 2003 年 4 月 李文忠 2003 年 04 月至 2005 年 02 月 杨毅平 2005 年 02 月至 2006 年 11 月 杨建勋 2006 年 11 月至 2007 年 08 月 易贵海 2007 年 08 月至 2011 年 01 月 陈鹏 2011 年 01 月至 2013 年 03 月 张卓 本基金基金经理管理其他基金情况： 2014 年 7 月起兼任鹏华价值精选股票型证券投资基金基金经理。 5 、投资决策委员会成员的姓名和职务 邓召明先生，鹏华基金管理有限公司 董事、总 裁、党总支书记。 高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。 初冬女士，鹏华基金管理有限公司总裁助理、固定收益投资总监、固定收益部总经理，社 保基金组合投资经理及鹏华丰盛稳固收益债券基金、鹏华双债增利债券基金、 鹏华双债加利债 券 基金基金经理。 程世杰先生，鹏华基金管理有限公司基金管理部总经理 ， 鹏华价值优势基金基金经理。 冀洪涛先生， 鹏华基金管理有限公司机构投资部总经理，社保基金组合投资经理 。 王咏辉先生，鹏华基金管理有限公司量化投资部总经理 ， 鹏华中证 500 指数（ LOF ） 基金 、 鹏华地产分级基金基金经理。 黄鑫先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理 ， 鹏华动力增长基金、 鹏华品牌传承混合 基金基金经理。 阳先伟先生，鹏华基金管理有限公司固定收益部执行总经理， 鹏华丰收债券基金、鹏华 双 债保利债券 基金基金经理。 陈鹏先生，鹏华基金管理有限公司基金管理部副总经理， 鹏华中国 50 混合 基金基金经理 。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金 份额的募集 、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制中期和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1 、 基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有 效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2 、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待公司管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。 3 、基金管理人承 诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规 及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反法律法规、基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或本基金合同其他当事人的合法权益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； （ 8 ）除按本基金管理人制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （ 9 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （ 10 ）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （ 11 ）贬损同行，以提高自己； （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 14 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 15 ）其他法律、行政法规禁止的行为。 4 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎 的原则为基金份额持有人谋取最大利 益； （ 2 ）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取不当利益； （ 3 ）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； （ 4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 基金管理人的内部控制遵循以下原则： （1）健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵 盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有 效执行； （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有 资产、其他资产的运作应当分离； （4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡； （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合 理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、制订内部控制制度应当遵循以下原则： （1）合法合规性原则：基金管理人内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定； （2）全面性原则：内部控制制度应当涵盖基金管理人经营管理的各个环节，不得留有制度 上的空白或漏洞； （3）审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点； （4）适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和基金管理人经营战 略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 ３、内部控制体系 （1）董事会下设风险控制与合规审计委员会，主要负责制定基金管理人风险控制战略和控 制政策、协调突发重大风险等事项。 （2）公司督察长负责对基金管理人各业务环节合法合规运作进行监督检查，组织、指导基 金管理人内部监察稽核工作，并可向董事会和中国证监会直接报告。 （3）公司定期召开全体中层及以上管理人员会议对各类风险予以充分的评估和防范， 对 业务过程中潜在和存在的风险进行通报、讨论，并及时采取防范和控制措施。 （4）监察稽核部负责对基金管理人各部门的风险控制情况进行检查，定期不定期对业务部 门内部控制制度执行情况和遵循国家法律，法规及其他规定的执行情况进行检查，并适时提出 整改建议并监督整改 。 （5）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和及时报告的义务。 （6）员工：依照公司“全面风险管理、全员风险控制”的理念，公司每个员工均负有一线风 险控制职责，负责把公司的风险控制理念和措施落实到每一个业务环节当中，并负有把业务过 程中发现的风险隐患或风险问题及时进行报告、反馈的义务。 4、内部控制措施 （1）公司通过不断健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，力争从源 头上杜绝不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权 益。 （2）管理层牢固树立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体员工的合规及风险防范 意识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度， 使合规及风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 （3）公司依据自身经营特点建立了包括岗位自控、相关部门和岗位之间相互监督制衡、督 察长和监察稽核部监督的、权责统一、严密有效的三道内控防线。 （4）建立并不断完善内部控制体系及内部控制制度：自成立来，公司不断完善内控组织架 构、控制程序、控制措施以及控制职责，建立健全内部控制体系。通过不断地对内部控制制度 进行修订和更新，公司的内部控制制度不断走向完善。 （5）建立健全各项管理制度和业务规章：公司建立了包括投资管理制度、基金会计制度、 信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度等基本管理制度以及包括岗 位设置、岗位职责、操作流程手册在内的业务流程、规章等，从基本管理制度和业务流程上进 行风险控制。 （6）建立了岗位分离、相互制衡的内控机制：公司在岗位设置上采取了严格的分离制度， 实现了基金投资与交易、交易与清算、公司会计与基金会计等业务岗位的分离制度，形成了不 同岗位之间的相互制衡机制，从岗位设置上减少和防范操作及操守风险。 （7）建立健全了岗位责任制：公司通过健全岗位责任制使每位员工都能明确自己的岗位职 责和风险管理责任。 （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、报告、控制以及监督程序，并经 过适当的控制流程，定期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警与公司 管理及基金运作有关的风险，通过明晰的报告渠道，对风险问题进行层层监督、管理、控制， 使部门和管理层即时把握风险状况并及时、快速作出风险控制决策。 （9）建立自动化监督控制系统：公司启用了恒生交易系统以及自行开发的投资指标监控系 统等计算机辅助控制系统，对投资比例限制、“禁止买入股票名单”、交叉交易等方面进行电子 化控制，有效地防止了运作风险和操守风险。 （10）不断强化投资纪律，严格实施股票库制度：公司不断强化投资纪律，加强集体决策 机制，各基金的行业配置比例、重大投资决策均由投资决策委员会决定。同时，公司建立了严 格的股票库制度、禁止和限制投资股票制度，并由研究小组负责维护，所有股票投资必须完全 从股票库中选择。公司还建立了契约风险评估制度，定期对各基金遵守基金合同的情况进行评 估，防范契约风险。 5、基金管理人关于内部合规控制书的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）本基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （ 3 ）本基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人：姜建清 注册资本： 人民 币 349,018,545,827 元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：赵会军 （二）主要人员情况 截至 2014 年 6 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 170 人，平均年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务 以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、 规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内 外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优 异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券 投资基金、信托资产、 保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、 QFII 资 产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门 类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各 类客户提供个性化的托管服务。截至 201 4 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资基金 380 只。自 2003 年以来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财 资》、美国《环球金融》、内地《证券 时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 44 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金 融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优 势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分 不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时， 把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程 风险管理作为重要工作来做。 继 2005 、 2007 、 2009 、 2010 、 2011 、 2012 年六次顺利通过评估组 织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70 （审计标准第 70 号）审阅后， 20 13 年中国工 商银行资产托管部第七次通过 ISAE3402 （原 SAS70 ）审阅获得无保留意见的控制及有效性报告， 表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也 证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。 目前， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1 、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运 作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控 体系；防范 和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有 效、稳健运行。 2 、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合 规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核 监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管 部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直 接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核 监察职权。各业务处室在各自职责 范围内实施具体的风险控制措施。 3 、内部风险控制原则 （ 1 ）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管 业务经营管理活动的始终。 （ 2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监 督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （ 3 ）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先” 的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （ 4 ）审慎性原则。 各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委 托资产的安全与完整。 （ 5 ）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保 证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （ 6 ）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相 对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4 、内部风险控制措施实施 （ 1 ）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、 科学的业务流程、详细的操作手 册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的 防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （ 2 ）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管 理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目 标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （ 3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控 防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为 本”的内控文化，增强员工的 责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、 签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （ 4 ）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理 各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （ 5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期 或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施 风险控制措施，排查风险隐患。 （ 6 ） 数据安全 控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗 余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （ 7 ） 应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、 操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战， 资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练 结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5 、资产托管部内部风险控制情况 （ 1 ）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专 职稽核监察人员，在总经理的直接领 导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。 （ 2 ）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共 同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将 风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责， 通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组 织结构。 （ 3 ）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控 制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立 了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度 等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （ 4 ）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务 是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个 系统、高效的风险防范和控制体系 作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风 险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 五、相关服务机构 （一）基金销售机构 1、直销机构： （1）鹏华基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 法定代表人：何如 办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 电话：（0755）82021233 传真：（0755）82021155 联系人：吕奇志 网址：www.phfund.com.cn （2）鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502房 电话：（010）88082426-178 传真：（010）88082018 联系人：李筠 （3）鹏华基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗银行大厦801B室 电话：（021）58825962 传真：（021）68876821 联系人：李化怡 （4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司 办公地址：武汉市江汉区建设大道568 号新世界国贸大厦I 座1001室 联系电话：（027）85557881 传真：（027）85557973 联系人：祁明兵 （5）鹏华基金管理有限公司广州分公司 办公地址：广州市珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元 电话：（020）38927993 传真：（020）38010789 联系人：周樱 2、代销机构： （1）代销银行 1）中国工商银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588（全国） 传真：010-66107913 联系人：刘秀宇 网址：www.icbc.com.cn 2）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王嘉朔 客户服务电话：95533 传真：010-66275654 网址：www.ccb.com 3）中国农业银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 联系人：刘一宁 网址：www.95599.cn 4）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街1 号 办公地址：北京市复兴门内大街1 号 法定代表人：田国立 统一客户服务电话：95566 联系人：宋亚苹 公司网站：www.boc.cn 5）交通银行股份有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：曹榕 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 6) 中国邮政银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 客户服务电话：95580 联系人：王硕 传真：（010）68858117 公司网址：www.psbc.com 7）招商银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83198888 传真：0755-83195049 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 8）平安银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：肖遂宁 联系人：张莉 电话：021-38637673 客服电话：95511-3 网址：http://bank.pingan.com/ 9) 中国民生银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 客户服务电话：95568 联系人：董云巍 传真：010-58560666 网址：www.cmbc.com.cn 10）上海浦东发展银行股份有限公司 注册（办公）地址：上海市中山东一路12号 法定代表人:吉晓辉 客户服务热线：95528 联系人：唐苑 公司网站：www.spdb.com.cn 11) 广发银行股份有限公司 注册（办公）地址：广州市东风东路713号 法定代表人：董建岳 联系人：李静筠 客服电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn 12）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话：010-66223587 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 网站：www.bankofbeijing.com.cn 13）中信银行股份有限公司 地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 联系人：郭伟 客服电话：95558 网站：http://bank.ecitic.com 14）华夏银行股份有限公司 办公地点：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 客户服务电话：95577； 联系人：郑鹏 网站：www.hxb.com.cn； 15）杭州银行股份有限公司 地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 客户服务电话： 0571-96523，4008888508 网址：www.hzbank.com.cn 16) 渤海银行股份有限公司 注册（办公）地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 联系电话：022-58316666 传真：022-58316569 客户服务热线：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn 17) 东莞银行股份有限公司 注册（办公）地址：东莞市运河东一路193号 法定代表人：廖玉林 联系人：陈幸 客户服务电话：96228 网址：www.dongguanbank.cn 18）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市城区南城路2号 法定代表人：何沛良 联系人：何茂才 客户服务电话：961122 网址: www.drcbank.com 19）大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 办公地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦9楼 法定代表人：陈占维 联系人：孙洁 客户服务电话：4006640099 网址: http://www.bankofdl.com 20）温州银行股份有限公司 注册（办公）地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 联系人：林波 客户服务电话：96699（浙江），962699（上海），0577-96699（其他地区） 网站：www.wzbank.cn 21）宁波银行股份有限公司 注册（办公）地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 联系人： 胡技勋 客户服务电话：96528（上海、北京地区962528） 网址：www.nbcb.com.cn 22）浙商银行股份有限公司 注册（办公）地址：中国杭州市庆春路288号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海 客户服务热线：95527 传真： 0571-87659188 公司网站：www.czbank.com 23）浙江民泰商业银行股份有限公司 办公地址：温岭市三星大道168号 法定代表人：江建法 客户服务电话：4008896521 联系人：刘兴龙 网址: www.mintaibank.com 24）徽商银行股份有限公司 住所：合肥市安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人：李宏鸣 联系人：叶卓伟 联系电话：0551-62667635 办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座 客户服务电话：4008896588 网址: www.hsbank.com.cn 25）佛山顺德农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号 法定代表人：吴海恒 客户服务电话：0757-22223388 网址：www.sdebank.com 26）洛阳银行股份有限公司 住所：河南洛阳洛龙区开元大道256号 法定代表人：王建甫 联系人：李亚洁 客户服务电话：96699 网址：http://www.bankofluoyang.com.cn 27）包商银行股份有限公司 注册（办公）地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 法定代表人：李镇西 联系人：刘芳 联系电话0472-5189051 传真：0472-5189057 客服电话：内蒙古地区0472-96016；北京地区010-96016 ；宁波地区0574-967210； 深圳地区0755-967210；成都地区028-65558555 公司网站：www.bsb.com.cn 28）珠海华润银行股份有限公司 注册（办公）地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东1346号 法定代表人：蒋伟 客服电话：：400-880-0338或96588（广东省外请加拨0756） 联系人：李阳 网址： www.crbank.com.cn 29）吉林银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号 法定代表人：唐国兴 客服电话：400-889-6666 联系人：孟明 网址：www.jlbank.com.cn （2）代销券商 1） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 客户服务电话：400-8888-888 联系电话：010－66568430 联系人：田薇 网址：www.chinastock.com.cn 2) 中信证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：张于爱 联系电话：010-60833799 传真：010-60833739 网址：www.citics.com 3) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海广东路689号 办公地址：上海广东路689号 法定代表人：王开国 联系电话：021－23219275 联系人：李笑鸣 客户服务电话：95553 网址：www.htsec.com 4) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 联系电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：芮敏祺 客户服务电话：95521 网址：www.gtja.com 5) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路６６号6号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 传真：010-65182261 客服电话：4008888108 公司网站：www.csc108.com 6) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16－26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16－26 层 法定代表人：何如 联系电话：0755－82130833 传真：0755-82133952 联系人：周杨 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 7) 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 联系电话：021-38565785 传真：021-38565955 联系人：谢高得 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 8) 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 深圳市深南大道港中旅大厦4、18、24楼 法定代表人：吴万善 联系电话：0755-82492193 联系人：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 9) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn 10) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层 法定代表人：宫少林 联系电话：0755-82943666 联系人：林生迎 客户服务电话：95565 网址：www.newone.com.cn 11) 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区翠园路181号 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务热线：4008-601-555 网址：www.dwzq.com.cn 12) 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层 法定代表人：林俊波 联系电话：021－68634518 传真：021-68865680 联系人：钟康莺 客户服务电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com 13) 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 联系电话：020-87555888 传真：020-87553600 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 14) 申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 办公地址：上海市长乐路989号40楼 法定代表人：储晓明 联系电话：021-33388215 联系人：曹晔 客户服务电话：95523或4008895523 电话委托：021-962505 网址：www.sywg.com 15) 长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系电话：0755-83516289 联系人：李春芳 网址：www.cc168.com.cn 16) 东莞证券有限责任公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 办公地址： 广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 法定代表人：张运勇 联系人：张巧玲 联系电话： 0769-22119426 公司网址：www.dgzq.com.cn 17) 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：杨树财 联系电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩 网址：www.nesc.cn 18) 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336 号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路336 号 法定代表人：郁忠民 联系电话：021-53519888 传真：021-63608300 联系人：张瑾 客服热线：4008-918-918 公司网站：www.962518.com 19) 中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 法定代表人：沈强 联系人：王霈霈 联系电话：0571-86078823 传真：0571-85783771 客户服务电话：0571-96598 网址：www.bigsun.com.cn 20) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系电话：021-22169081 传真：021-68817271 联系人：刘晨 客户服务电话：95525 公司网站：www.ebscn.com 21) 平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 联系电话：0755-22627802 传真：0755-82400862 联系人：郑舒丽 客服电话：95511—8 网站：www.pingan.com 22) 西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16－17层 办公地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16－17层 法定代表人：刘建武 电话：029-87416787 传真：029-87417012 客服热线：95582 联系人：冯萍 网址：www.westsecu.com.cn 23) 中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 联系电话：0791-86768681 客服电话：400-8866-567 公司网址：www.avicsec.com 24) 华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路357号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：李工 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 联系人：甘霖 公司网址：www.hazq.com 25) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 客户服务电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn 26) 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层 法定代表人：周晖 联系电话：0731-84403319 传真：0731-84403439 联系人：郭磊 客户服务热线：0731-84403343 网址：www.cfzq.com 27) 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04 层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公 地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋 04 、 18 - 21 层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 联系电话：0755-82023442 客户服务热线：400 600 8008、95532 网址：www.china-invs.cn 28) 万联证券有限责任公司 注册地址：广州市中山二路18号电信广场36、37层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 法定代表人：张建军 联系人：罗创斌 联系电话：020-37865070 客户服务电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn 29) 第一创业股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 联系人：0755-23838750 客服电话：400 888 1888 网址：www.firstcapital.com.cn 30) 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：邱三发 联系人 ：林洁茹 联系电话：020-88836999 传真号码：020-88836654 客服热线：021-961303 31) 华林证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 法定代表人：薛荣年 联系人：王叶平 联系电话:0755-82707705 客服电话:400-880-2888 公司网站:www.chinalions.com 32) 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南长沙市芙蓉中路二段200号华侨国际大厦22-24层 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层 法定代表人：雷杰 联系人：郭军瑞 联系电话：010-57398063 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com 33) 江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张背北 联系电话：0451-82336863 客服热线：4006662288 网址：www.jhzq.com.cn 34) 厦门证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 联系人：卢金文 客户服务热线：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn 35) 银泰证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼 法定代表人：高颂 联系人：林文宇 联系电话：0755-83703759 咨询电话：0755-83710885 公司网址：www.ytzq.net 36) 华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 法定代表人：陈林 联系人：宋歌 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 37) 爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 法定代表人：张建华 电话：（021）32229888 传真：（021）68728703 联系人：戴莉丽 客户服务电话：（021）63340678 网址：www.aizq.com 38) 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表：冉云 联系人：金喆 电话：028-86690126 传真：028-86690126 服务热线：4006-600109 公司网站：www.gjzq.com.cn 39) 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼信达金融中心 办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63080985 客服热线：400-800-8899 网址：www.cindasc.com 40) 华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市东岗路638号财富大厦 法定代表人：李晓安 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 联系人：李昕田 客户服务电话：0931-4890619、4890618、4890100 网址：www.hlzqgs.com 41) 民生证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表：余政 联系人：赵明 电话：010－85127622 服务热线：400－619－8888 公司网站：www.mszq.com 42) 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 邮政编码：350003 （未完）  |