[发行]海富回报：更新招募说明书摘要（2015年第1号）
海富通强化回报混合型证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 ( 2015 年 第 1 号 ) 基金管理人：海富通基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 重要提示 海富通强化回报混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监 督管理委员会 2006 年 3 月 31 日中国证券监督管理委员会证监基金字【 2006 】 58 号文件核准募集。 本基金的基金合同于 2006 年 5 月 25 日 正式生效。 本基金类型 为契约型开放式。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 资产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书所载内容截止日为 2014 年 11 月 25 日，有关财务数据和净值 表现截止日为 2014 年 9 月 30 日。 本招募说明书所载的财务数据未经审计。 一、 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：海富通基金管理有限公司 注册地址：上海 市 浦东新区 陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36 - 37 层 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36 - 37 层 法定代表人： 张文伟 成立时间： 2003 年 4 月 18 日 电话： 021 - 38650999 联系人： 吴晨莺 注册资本： 1.5 亿元 股权结构：海通证券股份有限公司 51% 、 法国巴黎投资管理 BE 控股公司 49% 。 （二）主要人员情况 张文伟先生 ，董事长，硕士，高级经济师。历任交通银行郑州分行铁道支行 行长、紫荆山支行行长、私人金融处处长，海通证券办公室主任，海通证券投资 银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副 总经理。 2013 年 5 月起 任 海富通基金管理有限公司董事长。 邵国有先生 ，董事，副教授。历任吉林大学校党委副书记、长春师范学院校 党委书记、长春新世纪广场有限公司副董事长兼总经理、海通证券股份有限公司 宣传培训中心总经理、海富通基金管理有限公司董事长。 2013 年 5 月起转任海 富通基金管理有限公司董事。 吉宇光先生 ，董事，硕士，高级经济师。历任交通银行北京分行办公室副主 任、交通银行北京分行证券部经理、海通证券北京朗家园营业部总经理等职。 1997 年至今任海通证券股份有限公司副总裁。 2011 年 4 月至今任海通国际证券集团 有限公司董事会主席。 陶乐斯（ Ligia Torres ）女士， 董事，法国与墨西哥双重国籍，双硕士学位， 曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行， 1996 年加入法国巴黎银行 集团工作， 2010 年 3 月至 2013 年 6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席 执行官， 2010 年 10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司 董事， 2013 年 7 月至今任法国巴黎投资管理公司亚太区及新兴市场主管。 田仁灿先生 ，董事、总经理，比利时籍，工商管理硕士。历任法国金融租赁 Euroequipement S.A. 公司总裁助理，富通银行区域经理、大中华地区主管，富 通基金管理亚洲有限公司投资经理、业务发展部总经理、首席执行官。 2003 年 至今任海富通基金管理有限公司董事、总经理。 郑国汉先生， 独立董事，经济学硕士及博士学位。历任美国佛罗里达州大学 经济系副教授、香港科技大学经济系教授、香港科技大学商学院经济系教授及系 主任和商学院副院长、商学院院长及经济 系讲座教授，现任香港岭南大学校长。 巴约特（ Marc Bayot ）先生 ，独立董事，比利时籍，布鲁塞尔大学工商管理 硕士。布鲁塞尔大学经济学荣誉教授， EFAMA （欧洲基金和资产管理协会）和比 利时基金公会名誉主席， INVESTPROTECT 公司（布鲁塞尔）董事总经理、 Pionner 投资公司（米兰，都柏林，卢森堡）独立副董事长、 Fundconnect 独立董事长、 Degroof 资产管理（布鲁塞尔）独立董事和法国巴黎银行 B Flexible SICAV 独 立董事。 杨国平先生 ，独立董事，硕士，高级经济师。历任上海杨树浦煤气厂党委副 书记、代书记，上海市公用事业管理局党办副主任，上海市出租汽车公司党委书 记，现任大众交通（集团）股份有限公司董事长兼总经理、上海大众公用事业（集 团）股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。 李础前先生 ，监事长，经济学硕士，高级经济师。历任安徽省财政厅中企处 副主任科员，安徽省国有资产管理局科长，海通证券计划财务部副总经理、总经 理和财务总监。 魏海诺（ Bruno Weil ）先生， 监事，法国籍，博士。历任巴黎银行东南亚负 责人、亚洲融资项目副经理，法 国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金 融机构投行业务部负责人、零售部中国代表， 南京银行副行长。现任法国巴黎银 行集团（中国）副董事长。 奚万荣先生， 监事，经济学硕士，中国注册会计师协会非执业会员。历任海 南省建行秀英分行会计主管、海通证券股份有限公司内部审计。 2003 年 4 月加 入海富通基金管理有限公司，历任稽核经理、监察稽核总监，现任总经理助理兼 上海富诚海富通资产管理有限公司监事 。 高勇前先生 ，监事，经济学学士。历任宁波进出口公司财务部会计主管、上 海科源医学高科技实业公司财务部财务主管、华安基金管理有限公司财务核算部 副总监。 2008 年 4 月起任海富通基金管理有限公司基金运营总监，现任总经理 助理兼上海富诚海富通资产管理有限公司中后台运营总监 。 章明女士 ，督察长，硕士。历任加拿大 BBCC Tech & Trade Int ’ l Inc 公 司高级财务经理、加拿大 Future Electronics 公司产品专家，国信证券业务经 理和副高级研究员，海通证券股份有限公司对外合作部经理。 2003 年至今任海 富通基金管理有限公司督察长。 阎小庆先生 ，副总经理，硕士。历任中国人民银行上海分行助理经济师、富 通银行欧洲管理实习生、 法国东方汇理银行市场部副经理 、法国农业信贷银行上 海华东区首席代表、富通基金管理公司上海代表处首席代表、海富通基金管理有 限公司市场总监， 2006 年 5 月起 ，任海富通基金管理有限公司副总经理。 2014 年 9 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执行董事、总经理。 陶网雄先生 ，副总经理，硕士。历任中国电 子器材华东公司会计科长、上海 中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。 2003 年 4 月 加入海富通基金管理有限公司， 2003 年 4 至 2006 年 4 月任公司财务部负责人， 2006 年 4 月起任财务总监。 2013 年 4 月起，任海富通基金管理有限公司副总经 理。 孟辉先生 ，副总经理，硕士。历任沈阳远东证券总经理，闽发证券有限公司 上海管理总部副总经理、上海清算组负责人，民生证券研究所所长助理、区域销 售总监，国金证券股份有限公司销售副总监， 2011 年 7 月加入海富通基金管理 有限公司，任总经理助理。 2014 年 10 月起，任 海富通基金管理有限公司副总经 理。 戴德舜先生， 副总经理，硕士。历任天同证券有限责任公司分析师，中银国 际证券有限公司分析师， 2004 年 3 月加入海富通基金管理有限公司，历任股票 分析师、组合经理、研究总监、股票绝对收益组合总监、投资总监。 2014 年 11 月起，任海富通基金管理有限公司副总经理。 何树方先生， 副总经理，博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长，魁 北克蒙特利尔大学研究助理（兼职），魁北克公共退休金管理投资公司分析师、 基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理， 2011 年 6 月加入海富通基 金管理有限公司，任总经理助理。 2014 年 11 月起，任海富通基金管理有限公司 副总经理。 谢志刚先生 ， MBA 、硕士 ，历任国泰君安证券研究所行业研究员、美国康奈 尔资本公司助理投资经理、华宝兴业基金管理有限公司高级研究员、西蒙莫瑞中 国基金公司研究总监、信诚基金管理有限公司 Eastspring China Dragon A Share Fund （ QFII ）投资经理 ( 该基金由信诚基金担任投资顾问）， 2013 年 9 月加入海 富通基金管理有限公司， 2013 年 10 月起担任海富通养老收益混合基金经理， 2014 年 1 月起兼任海富通强化回报混合基金经理。 2014 年 4 月起兼任海富通领先成 长股票和海富通国策导向股票基金经理 。 邵佳民先生 ， 硕士。历任海通证券公司固定收益部债券业务助理、债券销售 主管、债券分析师、债券投资部经理。 2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公 司，历任固定收益分析师、基金经理、固定收益组合管理部总监、投资副总监， 现任总经理助理。 2 005 年 1 月至 2008 年 2 月任海富通货币基金经理， 2006 年 5 月起任海富通强化回报混合基金经理， 2008 年 10 月起兼任海富通稳健添利债券 基金经理， 2010 年 11 月起兼任海富通稳固收益债券基金经理， 2013 年 1 月起兼 任海富通稳进增利债券 （ LOF ） 基金经理。 本基金的历任基金经理为郑拓 , 任职时间为 2006 年 5 月至 2006 年 9 月。 蒋 征先生，任职时间为 2006 年 9 月至 2014 年 1 月。 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。 投资决策委员会 常设委员有：田仁灿，总经理；戴德舜， 副总经理 ；邵佳民， 总经理助理 ；丁俊， 投资副总监 ；杜晓海，定量及风险管理总监 ，兼任上海富诚海富通资产管理有限 公司投资总监 。投资决策委员会主席由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的， 则该基金经理出席会议。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期： 1987 年 4 月 8 日 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 注册资本： 252.198 亿元 法定代表人： 李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号 ： 证监基金字 [2002]83 号 电话： 0755 — 83077301 传真： 0755 — 83195201 资产托管部信息披露负责人：朱万鹏 三、 相关服务机构 （一） 基金份额发售机构 1 、直销机构 名称：海富通基金管理有限公司 注册地址：上海 市 浦东新区 陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36 - 37 层 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36 - 37 层 法定代表人： 张文伟 全国统一客户服务号码： 40088 - 40099 （免长途话费） 电话： 021 - 38650797 传真： 021 - 33830160 2 、 销售 机构 （1） 招商银行股份有限公司 地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客户服务电话： 95555 联系人：邓炯鹏 网址： www.cmbchina.com （2） 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 传真： 010 － 66275654 客户服务电话： 95533 联系人：张静 网址： www.ccb.com （3） 中国银行股份有限公司 地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 电话： 010 - 66596688 传真： 010 - 66593777 客户服务电话： 95566 网址： www.boc.cn （4） 中国工商银行股份有限公司 地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 客户服务电话： 95588 电话： 010 - 66107900 传真： 010 - 66107914 网址： www.icbc.com.cn （5） 中国农业银行股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话： 95599 传真： 010 - 85108557 网址： www.abchina.com （6） 交通银行股份有限公司 地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （7） 平安银行股份有限公司 地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：孙建一 客户服务电话： 95511 - 3 开放式基金业务传真： 0755 - 25879453 网址： www.bank.pingan.com （8） 中国民生银行股份有限公司 地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 客户服务电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn （9） 广发银行股份有限公司 地址： 广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：董建岳 客户服务电话： 4008308003 网址： http://www.cgbchina.com.cn/ （10） 上海浦东发展银行股份有限公司 地址：上海市 中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 客户服务电话：95528 联系人：高天，虞谷云 网址：www.spdb.com.cn （11） 中信银行股份有限公司 地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人： 常振明 客户服务电话： 95558 网址：http://bank.ecitic.com/ （12） 中国光大银行股份有限公司 地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 客户服务电话：95595（全国） 联系人：李伟 网址：www.cebbank.com （13） 浙商银行股份有限公司 地址：中国杭州市庆春路 288 号 法定代表人：沈仁康 客户服务电话： 95527 联系人：毛真海 网址： www.czbank.com （14） 宁波银行股份有限公司 地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 客户服务电话： 96528/962528 联系人：胡技勋 网址： www.nbcb.com.cn （15） 华夏银行股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 客户服务电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn （16） 海通证券股份有限公司 地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 客户服务电话： 021 - 95553 或 4008888001 联系人：李笑鸣 网址： www.htsec.com （17） 中信 证券股份有限公司 地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：王东明 电话：95558 联系人：顾凌 网址：www.cs.ecitic.com （18） 光大 证券股份有限公司 地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：郭新双 客户服务电话：95525 联系人：刘晨、李芳芳 网址：www.ebscn.com （19） 国泰君安证券股份有限公司 地址：上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人：万建华 客户服务电话： 95521 联系人： 芮敏祺、吴倩 网址： www.gtja.com （20） 中信建投证券股份有限公司 地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 客户服务电话： 400 - 8888 - 108 联系人：权唐 网址： www.csc108.com （21） 招商证券股份有限公司 地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 客户服务电话： 95565 联系人：林生迎 网址： www.newone.com.cn （22） 兴业证券股份有限公司 地址：福建省福州市湖东路 268 号 法定代表人：兰荣 客户服务电话：95562 联系人：谢高得 网址： www.xyzq.com.cn （23） 华泰证券股份有限公司 地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 客户服务电话： 95597 联系人：肖亦玲 网址： www.htsc.com.cn （24） 华泰联合证券有限责任公司 地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25 、 24 、 10 层 法定代表人： 吴晓东 客户服务电话： 95513 联系人：盛宗凌 网址： www.lhzq.com （25） 广发证券股份有限公司 法定代表人：孙树明 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44楼 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点 公司网站：www.gf.com.cn （26） 长江证券股份有限公司 地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 客户服务电话： 95579 联系人：李良 网址： www.95579.com （27） 申银万国证券股份有限公司 地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人：储晓明 客户服务电话： 95523 ， 4008895523 联系人： 黄莹 网址：www.sywg.com （28） 中银国际证券有限责任公司 地址：上海市浦东银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：许刚 客户服务电话：400 - 6208 - 888 ， 021 - 61195566 联系人：吕品 网址：www.bocichina.com.cn （29） 东方证券股份有限公司 地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层 法定代表人：潘鑫军 客户服务电话：95503 联系人：胡月茹 网址： www.dfzq.com.cn （30） 国信证券股份有限公司 地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层到26层 法定代表人：何如 客户服务电话：95536 联系人：齐晓燕 网址：www.guosen.com.cn （31） 中国银河证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 客户服务电话：4008-888-888 联系人：宋明 网址：www.chinastock.com.cn （32） 平安证券有限责任公司 地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：谢永林 客户服务电话：95511转8 联系人：郑舒丽 网址： stock.pingan.com （33） 世纪证券有限责任公司 地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人：姜昧军 电话：0755-83199599 联系人：张婷 网址： www.csco.com.cn （34） 中信证券（浙江）有限责任公司 地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 、 23 层 法定代表人：沈强 客户服务电话： 95548 联系人： 姚锋 网址： www.bigsun.com.cn （35） 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 地址：青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座 20 层 法定代表人：杨宝林 客户服务电话：95548 联系人：吴忠超 网址：www.zxwt.com.cn （36） 东北证券股份有限公司 地址：吉林省长春市自由大路1138号 法定代表人：杨树财 客户服务电话： 4006000686 联系人: 潘锴 网址：www.nesc.cn （37） 财通证券股份有限公司 地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务 中心 法定代表人：沈继宁 客户服务电话：96336（浙江）,40086-96336（全国） 联系人：夏吉慧 网址：www.ctsec.com （38） 天相投资顾问有限公司 地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人：林义相 客户服务电话：010 - 66045678 联系人：尹伶 网址：www.txsec.com （39） 国海证券股份有限公司 地址：广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 客户服务电话：95563 联系人：牛孟宇 网址： www.ghzq.com.cn （40） 恒泰证券股份有限公司 地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人：庞介民 电话： 4001966188 联系人：张同亮 网址： www.cnht.com.cn （41） 瑞银证券有限责任公司 地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：程宜荪 客户服务电话： 400 - 887 - 8827 联系人：冯爽 网址： www.ubssecurities.com （42） 中航证券有限公司 地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：王宜四 电话：4008866567 联系人：戴蕾 网址： www.scstock.com （43） 国元证券股份有限公司 地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：蔡咏 客户服务电话： 95578 联系人：李蔡 网址： www.gyzq.com.cn （44） 德邦证券有限责任公司 住所：上海市福山路 500 号 城建国际中心 26 层 法定代表人： 姚文平 客户服务电话： 4008888128 联系人：罗芳 网址： www.tebon.com.cn （45） 宏源证券股份有限公司 地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人：冯戎 客户服务电话： 4008-000-562 联系人：李巍 网址： www.hysec.com （46） 齐鲁证券有限公司 地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 客户服务电话：95538 联系人：孙豪志 网址：www.qlzq.com.cn （47） 第一创业证券股份有限公司 地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话：4008881888 联系人：毛诗莉 网址：http://www.fcsc.com （48） 湘财证券股份有限公司 地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：林俊波 客户服务电话：400-888-1551 联系人：胡莹 网址：www.xcsc.com （49） 安信证券股份有限公司 地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼 法定代表人：牛冠兴 客户服务电话：400-800-1001 联系人：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn （50） 中国中投证券有限责任公司 地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第18层至21层 法定代表人：龙增来 客户服务电话：95532或4006008008 联系人：刘毅 网址：http://www.china - invs.cn/ （51） 中国国际金融有限公司 地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：金立群 公司总机：010－65051166（北京）；021-58796226（上海） 联系人：王少立 网址：www.cicc.com.cn （52） 中国民族证券有限责任公司 地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F - 43F 法定代表人：赵大建 客户服务电话：400-889-5618 联系人：李微 网址：www.e5618.com （53） 华宝证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 法定代表人：陈林 客户服务电话：4008209898 联系人：刘闻川 网址：www.cnhbstock.com （54） 信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 客户服务电话：400 - 800 - 8899 联系人：唐静 网址：www.cindasc.com （55） 长城证券有限责任公司 地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 客户服务电话：4006666888 联系人：高峰 网址：www.cgws.com （56） 方正证券股份有限公司 地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 客户服务电话：95571 联系人：郭军瑞 网址：www.foundersc.com （57） 华福证券有限责任公司 地址：福州五四路新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 客户服务电话：0591-96326 联系人：张腾 网址：www.gfhfzq.com.cn （58） 渤海证券股份有限公司 地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：杜庆平 客户服务电话：400-651-5988 联系人：王兆权 网址：www.ewww.com.cn （59） 东莞证券有限责任公司 地址： 广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 客户服务电话：961130 （省内直拨，省外请在前加拨区号 0769 ） 联系人：梁建伟 网址：www.dgzq.com.cn （60） 广州证券股份有限 公司 地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 楼 法定代表人：刘东 客户服务电话：020-961303 联系人：林洁茹 网址：www.gzs.com.cn （61） 上海证券有限责任公司 地址：上海市黄浦区西藏中路336号 法定代表人：龚德雄 客户服务电话：4008918918，021 - 962518 联系人：陈翔 网址：www.962518.com （62） 大通证券股份有限公司 地址：大连市沙河口区会展路129号 法定代表人：李红光 客户服务电话：4008169169 联系人：谢立军 网址：www.daton.com.cn （63） 江海证券有限公司 地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张背北 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （64） 山西证券股份有限公司 地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客户服务电话：400 - 666 - 1618 联系人：张治国 网址：www.i618.com.cn （65） 国都证券有限责任公司 地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人：常喆 客户服务电话：400-818-8118 联系人：黄静 网址：www.guodu.com （66） 东兴证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、 15层 法定代表人：魏庆华 客户服务电话：4008 - 888 - 993 联系人：黄英 网址：www.dxzq.net （67） 财富证券有限责任公司 地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 ～ 28 层 法定代表人：蔡一兵 电话：0731－84403360 联系人：郭磊 网址：www.cfzq.com （68） 民生证券股份 有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A层16-18层 法定代表人：余政 客户服务电话：4006198888 联系人：赵明 网址：www.mszq.com （69） 华龙证券有限责任公司 地址：甘肃省兰州市东岗西路638号 法定代表人：李晓安 客户服务电话：4006898888 联系人：邓鹏怡 网址：www.hlzqgs.com （70） 英大证券有限责任公司 地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏 客户服务电话：4008698698 联系人：李欣 网址：www. ydsc.com.cn （71） 红塔证券股份有限公司 地址：云南省昆明市北京路155号附一号红塔大厦9楼 法定代表人：况雨林 客户服务电话：4008718880 联系人：刘晓明 网址：www.hongtastock.com （72） 日信证券有限责任公司 地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人：孔佑杰 客户服务电话：010 - 88086830 联系人：陈文彬 网址：www.rxzq.com.cn （73） 中山证券有限责任公司 地址： 深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人：黄扬录 客户服务电话： 4001022011 联系人：罗艺琳 网址：www.zszq.com .cn （74） 华西证券有限责任公司 地址：四川省成都市青羊区陕西街 239 号 法定代表人：杨炯洋 客户服务电话： 400 - 888 - 8818 95584 联系人：周志茹 网址： www.hx168.com.cn （75） 深圳众禄基金销售有限公司 地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话：4006 - 788 - 887 联系人：童彩平 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （76） 杭州数米基金销售有限公司 地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 客户服务电话：4000 - 766 - 123 联系人：张裕 网址：www.fund123.cn （77） 上海好买基金销售有限公司 地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 法定代表人：杨文斌 客户服务电话：400 - 700 - 9665 联系人：张茹 网址：www.ehowbuy.com （78） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人： 单丙烨 客服电话： 400 - 089 - 1289 公司网站： www.erichfund.com （79） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室 法定代表人：汪静波 客户服务电话： 400 － 821 － 5399 联系人：徐诚 网址： www.noah - fund.com （80） 上海天天基金销售有限公司 地址：徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人：其实 客户服务电话： 400 - 1818 - 188 联系人：潘世友 网址： www.1234567.com.cn （81） 和讯信息科技有限公司 地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F 法定代表人： 王莉 客户服务电话： 400 - 920 - 0022 联系人：吴卫东 网址： licaike.hexun.com （82） 北京展恒基金销售有限公司 地址：北京顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人： 闫振杰 客户服务电话： 400 - 888 - 6661 联系人： 翟飞飞 网址： www.myfund.com （83） 浙江同花顺基金销售有限公司 地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人：凌顺平 客户服务电话： 0571 - 88920897 、 4008 - 773 - 772 联系人：胡璇 网址： www.5ifund.com （84） 万银财富（北京）基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 法定代表人：王斐 客户服务电话 : 400 - 081 - 6655 联系人：顾欣 网址： www.wy - fund.com （85） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 法定代表人：陈操 地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室 联系人：刘宝文 客户服务电话： 400 - 850 - 7771 网站：https://t.jrj.com/ 3 、场内销售机构 具有开放式基金销售资格的、经中国结算登记结算有限责任公司认可的上海 证券交易所会员可成为本基金的场内销售机构，相关信息同时通过上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）登载。 基金管理人可以根据需要，增加其他符合要求的机构销售本基金，并按照相 关规定及时公告。 （二） 注册登记人 名称： 中国证券登记结算有限责任公司 注册地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人： 周明 电话： 010 - 5 0 938835 传真： 010 - 5 0 938907 联系人：任瑞新 （三） 出具法律意见书的律师事务所 名称：北京市金杜律师事务所 注册地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座 40 层 负责人：王玲 电话： 010 - 58785588 传真： 010 - 58785599 联系人： 靳庆军 联系电话： 010 - 58785588 经办律师：靳庆军、宋萍萍 （四） 审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 法定代表人：杨绍信 经办注册会计师：薛竞、叶尔甸 电话： (021) 23238888 传真： (021) 23238800 联系人：刘莉 四、 基金的 名称 本基金的名称：海富通强化回报混合型证券投资基金 五、 基金类型 基金类型：契约型开放式 六、 基金的投资 目标 本基金的投资目标为：每年超越三年期定期存款（税前） 加权平均收益率。 七、 投资方向和范围 本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金投 资组合的资产配置：股票资产 0 ％ - 95% ， 权证投资 0 - 3% ，债券 5 ％－ 95 ％； 本基 金保持不低于基金资产净值 5 ％的现金或者到期日在一年以内的政府债券 。如法 律法规或监管机构以后允许基金投资的其他产品，基金管理人在履行适当的程序 后，可以将其纳入投资范围。 八、 投资策略 本基金认为，灵活而有纪律的资产配置策略和精选证券是获得回报的主要来 源，而收益管理和风险管理是保证回报的重要手段。因此，本基金将运用资产配 置、精选证券和收益管理三个层次的投资策略，实现基金的投资目标。 1. 资产配置策略 资产配置策略以基金的投资目标为中心，在实现既定的投资目标同时将可能 的损失最小化。因此，本基金将基于定量和定性相结合的宏观分析，形成对不同 市场周期的预测和判断，通过灵活主动的又有纪律的资产配置，确定组合中股票、 债券、货币市场工具和其他金融工具的投资比例，追求较高的收益，规避市场的 系统性风险。 （ 1 ）宏观分析因素的主要内容： . 经济周期和经济环境，包括宏观经济发展趋势，经济的景气周期研究等。 本基金管理人将特别关注 GDP 增长、各种国民生产统计指标等，从而分析对股票 市场的影响； . 货币因素，主要包括利率水平及其变化、 C PI 、货币政策等。本基金管理 人还将时刻关注利率以及人民币汇率水平的变化对中国经济及证券市场的影响； . 市场估值，包括市场的相对定价水平、估值水平等。通过分析不同资产类 别的长期风险收益特征，研究影响短中期各类资产估值的因素、市场出现的短期 不均衡等情况，以定性定量的方法，侧重于研究证券市场的定价指标如 PE 、债 券收益率等，以及证券类资产与商品类资产如石油、黄金、房地产等价格趋势比 较及其影响； . 政策影响因素，不同政策发布对不同资产类别的影响分析等。本基金管理 人相信政策对中国证券市场的影响将在相当长的一段时间内发挥非常 重要的作 用，因此我们将总结历史，密切关注及预测政策发生对证券市场产生的影响； . 利润预测分析因素，通过对商品价格、货币价格变化的分析，形成对行业 利润趋势的意见； . 量化模型分析因素，通过市场价值中枢模型，从量化的角度衡量资产类别 的估值水平，并发现市场趋势； . 市场气氛，通过对不同技术指标以及信心等对证券市场的气氛进行评估。 通过对信心指标如分析师指数、市场特殊效应、人气指标、成交量指标、换手率 指标进行分析，帮助基金确定和调整资产类别间的配置。 （ 2 ）市场价值中枢评估模型（ AVM ） 市场价值中枢评估 模型主要用来衡量证券市场定价水平，其核心思想是通过 分析不同资产类别的长中期风险收益特征和相关性，发现市场未来趋势，并依据 股票市场与其他市场投资产品的收益率来判断股票市场平均价格水平是否被高 估的理论方法。 综上，如果结合量化模型分析与定性判断发现股票市场价值被高估，在资产 配置决策中，将不再扩大或控制股票投资比例。如果股票市场价值高估程度较高， 将选择降低股票持仓比例，实现收益。 2. 股票投资策略 本基金从投资目标出发，运用海富通 定价选股策略，选择稳定收益型、高 安全边际型股票，作为基金持有的核心股票。同时，利 用均值反转策略主动管理 事件驱动型股票，把握有利的投资机会，追求收益的最大化。另外，还将运用 IPO 或金融衍生工具等各种套利策略进行套利，提高基金收益水平。 （ 1 ）海富通定价选股策略 海富通 定价选股策略运用海富通定价分析系统研究发掘具有稳定收益或具 有高安全边际的兼具价值成长特征的核心资产和稳健资产型股票，主要有以下二 类： . 稳定收益型 对于稳定收益型股票，本基金将以较高预期股息收益率为核心，同时结合以 下几方面进行选择： . 公司进入稳定发展阶段，预期主营业务收入及净利润保持稳定增长； . 公司现金流状况良好； . 公司有现金分红历史记录，同时具有继续进行现金分红的潜力； . 预期股息收益率处于市场平均水平之上。 根据以上标准，选择出重点目标公司，在周密的案头研究基础上，通过实地 调研，最终精选一批具备投资价值的收益型股票。 . 高安全边际型 高安全边际型股票主要是指股票价格与价值之间的差异高过某一安全边际 的股票。本基金对于高安全边际股票投资价值的判断，主要依赖于两方面的基础 工作：一是以行业专家和财务专家的角度对公司发展、经营和财务状况进行深入 调查研究，二是运用 DDM 、 DCF 或 DFCF 等模型，选择股价具有较大升值空间的价 值成长兼 有型公司，主要包括两类： 一类是企业在过去经营中累积的核心竞争优势，包括由于公司具有强有力的 管理团队、先进的技术、独占的专利、持续的创新能力、严格规范的管理、独到 的企业文化、雄厚的品牌商誉、庞大的市场网络等因素带给企业持续发展的能力； 另一类是由于政策垄断、资源独占、进入壁垒高等因素所带给企业的持续 发展能力，并且这些因素在可预见的将来不会改变或消失。 具有持续发展能力的上市公司一般具有以下特点： . 公司主营业务清晰突出，经营业绩稳定成长，业绩真实、可靠； . 财务状况良好，具备良好的盈利记录，有一定的现金分红能力； . 有强有力的管理团队，重视股东价值增加，诚实信用； . 公司在成本、技术、研究开发、市场营销、管理创新等方面具有一定优 势，在行业内处于领先的地位，并且在竞争中积累了对手难以模仿的资源或能力； . 公司股票具备一定规模的流通市值，具备良好的流动性。 本基金通过投资于具有高安全边际和持续发展能力的价值成长兼有的上市 公司，可以在较长的时期分享中国经济增长的成果，获取资本的中长期平稳增长。 （ 2 ）股票均值反转策略 股票均值反转策略主要用于具有价值回归潜能的股票。均值反转策略注重运 用股价的均值反转规律，强调“先行价值发现、提前控制风险”，简单讲，就是 在市场取得一致认识之前，超前发现和介入价值被低估的行业和个股，并在市场 存在下跌风险时，通过资产配置比例的调整，提前控制下跌风险。例如，当公司 经营过程中发生重大事件，基金管理人评估上市公司的投资价值，发掘可能存在 的被低估的现象，把握比较有利的投资机会；或者，进行资产重组，基金管理人 对上市公司进行深入的研究与调研，如上市公司的质地将发生显著变化，本基金 管理人可以通过购入股票获取 未来公司步入正轨后产生的高回报。运用均值反转 策略所选的股票类型如下： 运用均值反转策略精选 事件驱动型 股票具有以下特征： . 由某一重大事件造成股票价格非理性大幅下跌，而公司的基本面并未发 生实质性的变化； . 由于经济、行业、市场周期，不符合某一时期市场热点，被投资者遗弃 的行业或公司，特别是那些相对于近两、三年价格高点，股价处于相对低位的股 票。 通过对其所处行业、公司基本面的分析，寻找价值未能被市场充分认识的股 票作为投资对象，利用市场的均值反转规律，在其价值回归过程中获益。 （ 3 ）套利策略 套利策略主要是利用信息和研究股票市场间或不同股本类金融产品价格失 衡带来的投资机会，以较低成本、较快的速度把握各种市场机会。主要包括：新 股 IPO 套利策略、增发套利策略和 ETF 套利策略等。 （ 4 ）衍生金融工具套利策略 本基金的权证投资将以保值为主要投资策略，以充分利用权证来达到控制下 跌风险、实现保值和锁定收益的目的；在个股层面上，充分发掘可能的套利机会， 以达到增值的目的 。 本基金可以持有在股权分置改革中被动获得的权证，并可以根据证券交易所 的有关规定卖出该部分权证或行权。 本基金将根据权证投资策略主动投资于在股权 分置改革中发行的权证。 随着我国权证市场的发展，在以后法律法规允许的情况下，本基金将运用认 沽权证或认购权证控制风险，增加收益。 3 ． 债券投资策略 本基金采用“总收益”管理方法来管理债券，债券投资的原则是为基金组合 提供稳定收益和降低波动风险。 债券投资采取“自上而下”的策略，深入分析宏观经济、货币政策和利率变 化趋势以及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以价值发现 为基础，采取以久期管理策略为主，辅以收益率曲线策略、收益率利差策略等， 确定和构造能够提供稳定收益、流动性较高的债券和货币市场工具组合 。 另外，本基金在债券投资过程中将密切关注市场创新和变化中带来的投资机 会，以及把握债券套利和可转债套利的投资机会，提高债券投资的收益水平。 . 债券套利策略 (Fixed - income arbitrage) ：通过分析收益率曲线变动趋 势及不同债券品种的各种要素， 挖掘因收益率曲线变动和不同固定收益市场、 品种和期限结构的利差变动而产生的套利机会。 . 可转债套利 (Convertible arbitrage) ：由于可转债价格变动对于基础 股票价格波动敏感性的非线性特征， 使得可转债具有上涨和下跌的不对称性。 转债在基础股票上涨时候参与程度高，下跌时候参与度小，同时充分利用转股价 格修正和回售条款等博弈条款产生的套利机会。 . 在市场创新和变化中寻找投资机会：在新兴的中国债券市场，存在广阔 的产品创新空间和变化，为基金提供了较为丰富的获利空间。 4. 收益管理策略 根据投资目标，本基金强调收益管理策略，及时锁定已实现的收益和控制下 跌风险，将相对收益转化为实现收益。 本基金运用期间收益率（ PERIODIC RETURN ）和滚动收益率（ ROLLING RETURN ） 等严格纪律的收益管理方法，实现锁定收益和控制风险的目标。对于 资产配置， 收益管理策略主要是根据定量定性分析，在市场趋势发生变化时，及时调整大类 资产配置，及时提高或降低风险类资产比重；对于股票投资，主要是策略性地持 有股票，而不片面强调中长线静态持有。本基金将根据对股票收益率动态变化的 分析预测，兼顾当时的市场趋势和个股的市场表现，通过对股票价格与价值相对 波动和偏离程度的分析来掌握买卖时机，在股价的波动中适时实现收益或控制损 失。另外，在未来法律法规允许的情况下，本基金将运用权证作为收益风险管理 工具，有效的控制下跌风险和锁定已实现利润，将相对收益转化为实现收益，实 现基金净值的 增长。 5. 决策程序 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交易员在投资 管理过程中既密切合作，又责任明确，在各自职责内按照业务程序独立工作并合 理地相互制衡。具体的决策流程如下： （ 1 ）投资决策委员会依据国家有关基金投资方面的法律和行业管理法规， 决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策；决定投资决策程序和风险控制系 统及做出必要的调整；对旗下基金重大投资的批准与授权等。 （ 2 ）投资总监在公司有关规章制度授权范围内，对重大投资进行审查批准； 并且根据基金合同的有关规定，在组合业绩比较基准的基础上，制定各组合资产 和行业配置的偏差度指标。 （ 3 ）分析师根据宏观经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 面等进行分析，提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。 （ 4 ）定期不定期召开基金经理例会，基金经理们在充分听取各分析师意见 的基础上，确公司对市场、资产和行业的投资观点，该投资观点是指导各基金进 行资产和行业配置的依据。 （ 5 ）基金经理在投资总监授权下，根据基金经理例会所确定的资 产 / 行业配 置策略以及偏差度指标，在充分听取策略分析师宏观配置意见、股票分析师行业 配置意见及固定收益分析师的债券配置意见，进行投资组合的资产及行业配置； 之后，在股票分析师设定的股票池内，根据所管理组合的风险收益特征和流动性（未完）  |