[发行]海富低碳：更新招募说明书摘要（2015年第1号）
海富通中证内地低碳经济主题指数证券投资基金 更新 招募 说明书 摘要 ( 2015 年 第 1 号 ) 基金管理人：海富通基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 海富通中证内地低碳经济主题指数证券投资基金 （以下简称“ 本基金 ”） 经 2011 年 11 月 9 日中国证券监督管理委员会证监许可【 2011 】 1801 号文核准募集。 本基金的基金合同于 2012 年 5 月 25 日 正式生效。本基金类型为 契约型开放式。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资有风险，投资人申购 本 基金时应认真阅读 本 招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书所载内容截止日为 2014 年 11 月 25 日，有关财务数据和净值 表现截止日为 2014 年 9 月 30 日。 本招募说明书所载的财务数据未经审计。 一、 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：海富通基金管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36 - 37 层 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36 - 37 层 法定代表人： 张文伟 成立时间： 2003 年 4 月 18 日 电话： 021 - 38650999 联系人： 吴晨莺 注册资本： 1.5 亿元人民币 股权结构：海通证券股份有限公司 51% 、 法国巴黎投资管理 BE 控股公司 49% 。 （二）主要人员情况 张文伟先生 ，董事长，硕士，高级经济师。历任交通银行郑州分行铁道支行 行长、紫荆山支行行长、私人金融处处长，海通证券办公室主任，海通证券投资 银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副 总经理。 2013 年 5 月起 任 海富通基金管理有限公司董事长。 邵国有先生 ，董事，副教授。历任吉林大学校党委副书记、长春师范学院校 党委书记、长春新世纪广场有限公司副董事长兼总经理、海通证券股份有限公司 宣传培训中心总经理、海富通基金管理有限公司董事长。 2013 年 5 月起转任海 富通基金管理有限公司董事。 吉宇光先生 ，董事，硕士，高级经济师。历任交通 银行北京分行办公室副主 任、交通银行北京分行证券部经理、海通证券北京朗家园营业部总经理等职。 1997 年至今任海通证券股份有限公司副总裁。 2011 年 4 月至今任海通国际证券集团 有限公司董事会主席。 陶乐斯（ Ligia Torres ）女士， 董事，法国与墨西哥双重国籍，双硕士学位， 曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行， 1996 年加入法国巴黎银行 集团工作， 2010 年 3 月至 2013 年 6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席 执行官， 2010 年 10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事， 2013 年 7 月至今任法国巴黎 投资管理公司亚太区及新兴市场主管。 田仁灿先生 ，董事、总经理，比利时籍，工商管理硕士。历任法国金融租赁 Euroequipement S.A. 公司总裁助理，富通银行区域经理、大中华地区主管，富 通基金管理亚洲有限公司投资经理、业务发展部总经理、首席执行官。 2003 年 至今任海富通基金管理有限公司董事、总经理。 郑国汉先生， 独立董事，经济学硕士及博士学位。历任美国佛罗里达州大学 经济系副教授、香港科技大学经济系教授、香港科技大学商学院经济系教授及系 主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲座教授，现任香港岭南大学校长。 巴约特（ Marc Bayot ）先生 ，独立董事，比利时籍，布鲁塞尔大学工商管理 硕士。布鲁塞尔大学经济学荣誉教授， EFAMA （欧洲基金和资产管理协会）和比 利时基金公会名誉主席， INVESTPROTECT 公司（布鲁塞尔）董事总经理、 Pionner 投资公司（米兰，都柏林，卢森堡）独立副董事长、 Fundconnect 独立董事长、 Degroof 资产管理（布鲁塞尔）独立董事和法国巴黎银行 B Flexible SICAV 独 立董事。 杨国平先生 ，独立董事，硕士，高级经济师。历任上海杨树浦煤气厂党委副 书记、代书记，上海市 公用事业管理局党办副主任，上海市出租汽车公司党委书 记，现任大众交通（集团）股份有限公司董事长兼总经理、上海大众公用事业（集 团）股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。 李础前先生 ，监事长，经济学硕士，高级经济师。历任安徽省财政厅中企处 副主任科员，安徽省国有资产管理局科长，海通证券计划财务部副总经理、总经 理和财务总监。 魏海诺（ Bruno Weil ）先生， 监事，法国籍，博士。历任巴黎银行东南亚负 责人、亚洲融资项目副经理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金 融机构投行业务部负责人、零售部中国代表， 南京银行副行长。现任法国巴黎银 行集团（中国）副董事长。 奚万荣先生， 监事，经济学硕士，中国注册会计师协会非执业会员。历任海 南省建行秀英分行会计主管、海通证券股份有限公司内部审计。 2003 年 4 月加 入海富通基金管理有限公司，历任稽核经理、监察稽核总监，现任总经理助理兼 上海富诚海富通资产管理有限公司监事 。 高勇前先生 ，监事，经济学学士。历任宁波进出口公司财务部会计主管、上 海科源医学高科技实业公司财务部财务主管、华安基金管理有限公司财务核算部 副总监。 2008 年 4 月起任海富通基金管理有限公司基金运营总监，现任总经理 助理兼上海富诚海富通资产管理有限公司中后台运营总监。 章明女士 ，督察长，硕士。历任加拿大 BBCC Tech & Trade Int ’ l Inc 公 司高级财务经理、加拿大 Future Electronics 公司产品专家，国信证券业务经 理和副高级研究员，海通证券股份有限公司对外合作部经理。 2003 年至今任海 富通基 金管理有限公司督察长。 阎小庆先生 ，副总经理，硕士。历任中国人民银行上海分行助理经济师、富 通银行欧洲管理实习生、法国东方汇理银行市场部副经理、法国农业信贷银行上 海华东区首席代表、富通基金管理公司上海代表处首席代表、海富通基金管理有 限公司市场总监， 2006 年 5 月起，任海富通基金管理有限公司副总经理。 2014 年 9 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执行董事、总经理。 陶网雄先生 ，副总经理，硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上海 中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。 2003 年 4 月 加入海富通基金管理有限公司， 2003 年 4 至 2006 年 4 月任公司财务部负责人， 2006 年 4 月起任财务总监。 2013 年 4 月起，任海富通基金管理有限公司副总经 理。 孟辉先生 ，副总经理，硕士。历任沈阳远东证券总经理，闽发证券有限公司 上海管理总部副总经理、上海清算组负责人，民生证券研究所所长助理、区域销 售总监，国金证券股份有限公司销售副总监， 2011 年 7 月加入海富通基金管理 有限公司，任总经理 助理。 2014 年 10 月起，任海富通基金管理有限公司副总经 理。 戴德舜先生， 副总经理，硕士。历任天同证券有限责任公司分析师，中银国 际证券有限公司分析师， 2004 年 3 月加入海富通基金管理有限公司，历任股票 分析师、组合经理、研究总监、股票绝对收益组合总监、投资总监。 2014 年 11 月起，任海富通基金管理有限公司副总经理。 何树方先生， 副总经理，博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长，魁 北克蒙特利尔大学研究助理（兼职），魁北克公共退休金管理投资公司分析师、 基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理， 2011 年 6 月 加入海富通基 金管理有限公司，任总经理助理。 2014 年 11 月起，任海富通基金管理有限公司 副总经理。 刘璎女士， 硕士。先后任职于交通银行、华安基金管理有限公司，曾任华安 上证 180ETF 基金经理助理； 2007 年 3 月至 2010 年 6 月担任华安上证 180ETF 基金经理， 2008 年 4 月至 2010 年 6 月担任华安中国 A 股增强指数基金经理。 2010 年 6 月加入海富通基金管理有限公司。 2010 年 11 月起任海富通上证周期 ETF 及海富通上证周期 ETF 联接基金经理， 2011 年 4 月起兼任海富通上证非周期 ETF 及海富通上 证非周期 ETF 联接基金经理。 2012 年 1 月起兼任海富通中证 100 指数 (LOF) 基金经理。 2012 年 5 月起兼任海富通中证内地低碳指数基金经理。 2013 年 10 月起任指数投资部指数投资负责人。 投资决策委员会常设委员有：田仁灿，总经理；戴德舜， 副总经理 ；邵佳民， 总经理助理 ；丁俊， 投资副总监 ；杜晓海，定量及风险管理总监 ，兼任上海富诚 海富通资产管理有限公司投资总监 。投资决策委员会主席由总经理担任。讨论内 容涉及特定基金的，则该基金经理出席会议。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 （一） 基金托管人基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田青 联系电话： (010) 6759 5096 三、 相关服务机构 （一） 基金份额发售机构 1 、直销机构 名称：海富通基金管理有限公司 住所： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36 - 37 层 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36 - 37 层 法定代表人： 张文伟 全国统一客户服务号码： 40088 - 40099 （免长途话费） 联系人： 康旭 电话： 021 - 38650797 传真： 021 - 33830160 2 、场外销售机构 （1） 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 传真： 010 － 66275654 客户服务电话： 95533 联系人：张静 网址： www.ccb.com （2） 中国银行股份有限公司 地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 田国立 电话： 010 - 66596688 传真： 010 - 66593777 客户服务电话： 95566 网址： www.boc.cn （3） 中国工商银行股份有限公司 地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 客户服务电话： 95588 电话： 010 - 66107900 传真： 010 - 66107914 网址： www.icbc.com.cn （4） 交通银行股份有限公司 地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 客户服务电话 ： 95559 网址： www.bankcomm.com （5） 招商银行股份有限公司 地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 李建红 客户服务电话： 95555 联系人：邓炯鹏 网址： www.cmbchina.com （6） 中国民生银行股份有限公司 地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人： 洪崎 客户服务电话： 95568 网址：www.cmbc.com.cn （7） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市 中山东一路12号 法定代表人： 吉晓辉 客户服务热线：95528 联系人：高天，虞谷云 网址：www.spdb.com.cn （8） 中国农业银行股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话： 95599 传真： 010 - 85108557 网址： www.abchina.com （9） 浙商银行股份有限公司 地址：中国杭州市庆春路 288 号 法定代表人： 沈仁康 客户服务电话： 95527 联系人：毛真海 网址： www.czbank.com （10） 海通证券股份有限公司 地址： 上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 客户服务电话： 021 - 95553 或 4008888001 联系人：李笑鸣 网址： www.htsec.com （11） 东北证券股份有限公司 地址：吉林省长春市自由大路1138号 法定代表人：杨树财 客户服务电话： 4006000686 联系人: 潘锴 网址：www.nesc.cn （12） 国泰君安证券股份有限公司 地址：上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人： 万建华 客户服务电话： 95521 联系人：芮敏祺、吴倩 网址： www.gtja.com （13） 申银万国证券股份有限公司 地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人：储晓明 客户服务电话： 95523 ， 4008895523 联系人： 黄莹 网址： www.sywg.com （14） 中信建投证券股份有限公司 地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 客户服务电话： 400 - 8888 - 108 联系人：权唐 网址： www.csc108.com （15） 招商证券股份有限公司 地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 客户服务电话： 95565 联系人：林生迎 网址： www.newone.com.cn （16） 兴业证券股份有限公司 地址： 福建省福州市湖东路 268 号 法定代表人：兰荣 客户服务电话： 95562 联系人：谢高得 网址： www.xyzq.com.cn （17） 长江证券股份有限公司 地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人： 杨泽柱 客户服务电话： 95579 联系人：李良 长江证券客户服务网站： www.95579.com （18） 广发证券股份有限公司 法定代表人：孙树明 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44楼 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点 公司网站：www.gf.com.cn （19） 东方证券股份有限公司 地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层 法定代表人：潘鑫军 客户服务电话：95503 联系人：胡月茹 网址： www.dfzq.com.cn （20） 国信证券 股份有限公司 地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层到26层 法定代表人：何如 客户服务电话：95536 联系人：齐晓燕 网址：www.guosen.com.cn （21） 中国银河证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 客户服务电话：4008-888-888 联系人：宋明 网址：www.chinastock.com.cn （22） 平安证券有限责任公司 地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：谢永林 客户服务电话：95511转8 联系人：郑舒丽 网址： stock.pingan.com （23） 财通证券股份有限公司 地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 客户服务电话：96336（浙江）,40086-96336（全国） 联系人：夏吉慧 网址：www.ctsec.com （24） 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 地址：青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座 20 层 法定代表人：杨宝林 客户服务电话：95548 联系人：吴忠超 网址：www.zxwt.com.cn （25） 天相投资顾问有限公司 地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人：林义相 客户服务电话：010 - 66045678 联系人：尹伶 网址：www.txsec.com （26） 华泰证券股份有限公司 地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 客户服务电话： 95597 联系人：肖亦玲 网址：www.htsc.com.cn （27） 光大证券股份有限公司 地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：郭新双 客户服务电话：95525 联系人：刘晨、李芳芳 网址：www.ebscn.com （28） 中信证券股份有限公司 地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：王东明 电话：95558 联系人：顾凌 网址：www.cs.ecitic.com （29） 中信证券（浙江）有限责任公司 地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 、 20 层 法定代表人：沈强 客户服务电话： 95548 联系人： 姚锋 网址： www.bigsun.com.cn （30） 瑞银证券有限责任公司 地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：程宜荪 客户服务电话： 400 - 887 - 8827 联系人：冯爽 网址： www.ubssecurities.com （31） 中航证券有限公司 地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：王宜四 电话：4008866567 联系人：戴蕾 网址： www.scstock.com （32） 国元证券股份有限公司 地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：蔡咏 客户服务电话： 95578 联系人： 李蔡 网址： www.gyzq.com.cn （33） 德邦证券有限责任公司 住所：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 层 法定代表人：姚文平 客户服务电话： 4008888128 联系人：罗芳 网址： www.tebon.com.cn （34） 宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 客户服务电话：4008-000-562 联系人：李巍 网址： www.hysec.com （35） 齐鲁证券有限公司 地址：山东省济南市经七路86 号 法定代表人：李玮 客户服务电话：95538 联系人：孙豪志 网址：www.qlzq.com.cn （36） 第一创业证券股份有限公司 地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 法定代表人：刘学民 客户服务电话：4008881888 联系人：毛诗莉 网址：http://www.fcsc.com （37） 安信证券股份有限公司 地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼 法定代表人：牛冠兴 客户服务电话：400-800-1001 联系人：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn （38） 中国中投证券有限责任公司 地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第18层至21层 法定代表人：龙增来 客户服务电话：95532或400-600-8008 联系人：刘毅 网址：http://www.china - invs.cn/ （39） 华宝证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 法定代表人：陈林 客户服务电话：4008209898 联系人：刘闻川 网址：www.cnhbstock.com （40） 信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 客户服务电话：400-800-8899 联系人：唐静 网址：www.cindasc.com （41） 长城证券有限责任公司 地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 客户服务电话：4006666888 联系人：高峰 网址：www.cgws.com （42） 华福证券有限责任公司 地址：福州五四路新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 客户服务电话：0591-96326 联系人：张腾 网址：www.gfhfzq.com.cn （43） 渤海证券股份有限公司 地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：杜庆平 客户服务电话：400-651-5988 联系人：王兆权 网址：www.ewww.com.cn （44） 广州证券股份有限 公司 地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 楼 法定代表人：刘东 客户服务电话：020-961303 联系人：林洁茹 网址：www.gzs.com.cn （45） 大通证券股份有限公司 地址：大连市沙河口区会展路129号 法定代表人：李红光 客户服务电话：4008169169 联系人：谢立军 网址：www.daton.com.cn （46） 江海证券有限公司 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张背北 客服电话：400-666-2288 公司网站：www.jhzq.com.cn （47） 山西证券股份有限公司 地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客户服务电话：400 - 666 - 1618 联系人：张治国 网址：www.i618.com.cn （48） 国都证券有限责任公司 地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人：常喆 客户服务电话：400-818-8118 联系人：黄静 网址：www.guodu.com （49） 财富证券有限责任公司 地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 ～ 28 层 法定代表人：蔡一兵 电话：0731－84403360 联系人：郭磊 网址：www.cfzq.com （50） 中山证券有限责任公司 地址： 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 法定代表人：黄扬录 客户服务电话： 4001022011 联系人：罗艺琳 网址：www.zszq.com .cn （51） 日信证券有限责任公司 地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人：孔佑杰 客户服务电话：010-88086830 联系人：陈文彬 网址：www.rxzq.com.cn （52） 国联证券股份有限公司 地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9楼 法定代表人：雷建辉 客户服务电话：95570 联系人：沈刚 网址：www.glsc.com.cn （53） 国金证券股份有限公司 地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼 法定代表人：冉云 客户服务电话：4006600109 联系人：金喆 网址：www.gjzq.com.cn （54） 华西证券有限责任公司 地址： 四川省成都市青羊区陕西街 239 号 法定代表人：杨炯洋 客户服务电话： 400 - 888 - 8818 95584 联系人： 周志茹 网址： www.hx168.com.cn （55） 深圳众禄基金销售有限公司 地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话：4006 - 788 - 887 联系人：童彩平 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （56） 杭州数米基金销售有限公司 地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 客户服务电话：4000 - 766 - 123 联系人：张裕 网址：www.fund123.cn （57） 上海好买基金销售有限公司 地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 法定代表人：杨文斌 客户服务电话：400 - 700 - 9665 联系人：张茹 网址：www.ehowbuy.com （58） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人： 单丙烨 客服电话： 400 - 089 - 1289 公司网站： www.erichfund.com （59） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室 法定代表人：汪静波 客户服务电话： 400 － 821 － 5399 联系人：徐诚 网址： www.noah - fund.com （60） 上海天天基金销售有限公司 地址：徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人：其实 客户服务电话： 400 - 1818 - 188 联系人：潘世友 网址： www.1234567.com.cn （61） 和讯信息科技有限公司 地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F 法定代表人： 王莉 客户服务电话： 400 - 920 - 0022 联系人：吴卫东 网址： licaike.hexun.com （62） 北京展恒基金销售有限公司 地址：北京顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人： 闫振杰 客户服务电话： 400 - 888 - 6661 联系人：翟飞飞 网址： www.myfund.com （63） 浙江同花顺基金销售有限公司 地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人：凌顺平 客户服务电话： 0571 - 88920897 、 4008 - 773 - 772 联系人：胡璇 网址： www.5ifund.com （64） 万银财富（北京）基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 法定代表人：王斐 客户服务电话 : 400 - 081 - 6655 联系人：顾欣 网址： www.wy - fund.com （65） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 法定代表人：陈操 地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室 联系人：刘宝文 客户服务电话： 400 - 850 - 7771 网站： https://t.jrj.com/ 3 、场内 销售 机构 具有开放式基金销售资格的、经中国证券登记结算有限责任公司认可的上海 证券交易所会员可成为本基金的场内销售机构，相关信息同时通过上海证券交易 所网站（ www.sse.com.cn ）登载。 基金管理人可以根据需要，增加其他符合要求的机构销售本基金，并按照相 关规定及时公告。 （二） 注册登记机构 名称： 中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人： 周明 电话： 010 - 5 0 938835 传真： 010 - 5 0 938907 联系人：任瑞新 （三） 出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号 时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号 时代金融中心 19 楼 负责人：韩炯 电话： 021 - 31358666 传真： 021 - 3135 8600 联系人：吕红 联系电话： 021 - 31358666 经办律师：吕红、李永波 （四） 审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 法定代表人：杨绍信 经办注册会计师：薛竞、叶尔甸 电话： (021) 23238888 传真： (021) 23238800 联系人：刘莉 四、 基金的名称 本基金的名称 : 海富通中证内地低碳经济主题指数证券投资基金 五、 基金类型 基金类型 : 契约型开放式 六、 基金的投资 目标 本基金通过被动的指数化投资管理，紧密跟踪标的指数。在正常市场情况下， 力求将基金净值收益率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.35% 以内，年化跟踪误差控制在 4% 以内 。 七、 投资方向和范围 本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（包括中小板、创业板股票 及其它经中国证监会核准上市的股票）、新股（含首次公开发行和增发）、债券、 债券回购、权证、股指期货、 现金、货币市场工具 及法律法规或中国证监会允许 本基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。 本基金 投资于 标的指数成份股票及其备选成份股票的 市值不低于基金资产净值的 90% ；投资于 标的指数成份股票及其备选成份股票的市值加上买入、卖出股指期货合约的轧差 合计值不低于基金资产净值的 90% ；任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳 的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围 。 八、 投资策略 本基金将采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基 金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。当预期 成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎 回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动 性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金经理可以对投 资组合进行适当调整，并可在条件允许的情况下，辅以股指期货等金融衍生工具 进行投资管理，以便实现对跟踪误差的有效控制。 （1）资产配置比例 本基金主要按照标的指数的成份股组成及其权重构建股票投资组合，并根据 指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金投资于标的指数成份股票及 其备选成份股票的市值不低于基金资产净值的90%；投资于标的指数成份股票及 其备选成份股票的市值加上买入、卖出股指期货合约的轧差合计值不低于基金资 产净值的90%；任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现 金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。基金管理人将根 据市场的实际情况，适当调整基金资产的配置比例，以保证对标的指数的有效跟 踪。 （2）股票投资组合构建 1 ．股票组合构建原则及方法 本基金股票资产投资采用完全复制标的指数的方法进行投资。通常情况下， 本基金根据标的指数成分股票在指数中的权重确定成分股票的买卖数量。但在特 殊情况下，本基金将选择其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换，这 些情况包括但不限于以下情形： （ a ）法律法规的限制； （ b ）标的指数成份股流动性严重不足，或因受股票停牌的限制等其他市场 因素，使基金管理人无法依据指数权重购买某成份股； （ c ）本基金资产规模过大导致本基金持有该股票比例过高； （ d ）成份股上市公司存在重大虚假陈述等违规行 为、或者面临重大的不利 行政处罚或司法诉讼； （ e ）预期标的指数的成份股即将调整； （ f ）有充分而合理的理由认为其市场价格被操纵等。 为了减小跟踪误差，本基金按照同行业，相近市值，相关性高及β值相近等 原则来选择替代股票。 2. 股票组合调整 （a）定期调整 本基金股票组合将根据标的指数的编制规则、备选股票的预期及调整公告， 对股票投资组合及时进行调整。 （b）不定期调整 i ）标的指数成份股日常跟踪 当成份股发生增发、配股、分红等情况或其他原因而影响成份股在指数中权 重的行为时，本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合。 ii ）标的指数成份股票临时调整 在标的指数成份股票调整周期内，若出现成份股票临时调整的情形，本基金 管理人将密切关注样本股票的调整，并及时制定相应的投资组合调整策略。 iii ）申购赎回调整 根据本基金的申购和赎回情况，结合基金的现金头寸管理，对股票投资组合 进行调整，从而有效跟踪标的指数。 3. 跟踪偏离的监控与管理 基金管理人将每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度，每月末、季度末 定期分析基金与标的指数表现的偏离，并对跟踪误差等进行分析，确定跟踪误差 来源，优化指数跟踪方案。 （ 3 ）债券资产的配置策略 本基金债券投资为在跟踪误差与流动性风险双重约束下的投资。本基金将以 降低基金的跟踪误差为目的，在考虑流动性风险的前提下，构建债券投资组合。 债券投资上，本基金将坚持稳健投资的原则，采取“自上而下”的投资策略，深 入分析宏观经济、货币政策和利率变化等趋势，综合考虑不同债券品种的收益率 水平、流动性和信用风险等因素，选择合适的债券品种进行投资。 （ 4 ）股指期货的投资 为有效控制指数的跟踪误差，本基金可在注重风险管理的前提下，以套期保 值为目的，适度运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠 杆操作等特点，通过股指期货就本基金投资组合对标的指数的拟合效果进行及 时、有效地调整，并提高投资组合的运作效率等。例如在本基金的建仓期或发生 大额净申购时，可运用股指期货有效减少基金组合资产配置与跟踪标的之间的差 距；在本基金发生大额净赎回时，可运用股指期货控制基金较大幅度减仓时可能 存在的冲击成本，从而确保投资组合对指数跟踪的效果。 基金管理人将 建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责 股指期货的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制 等制度并报董事会批准。 （ 5 ） 跟踪误差控制策略 在本基金的管理中，基金管理人将每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离 度，每月末、季度末定期分析基金的实际组合与标的指数表现的累计偏离度、跟 踪误差变化情况及其原因，并优化跟踪偏离度管理方案，从而有效控制和管理跟 踪误差。 （ 6 ）投资 决策 1 、决策依据 （ 1 ）投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定； （ 2 ）投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比； （ 3 ）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自 独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。 2 、决策程序 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交易员在投资 管理过程中既密切合作，又责任明确，在各自职责内按照业务程序独立工作并合 理地相互制衡。具体的决策流程如下： （ 1 ）投资决策委员会依据国家有关基金投资方面的法律和行业管理法规， 决定公司针对市场 环境重大变化所采取的对策；决定投资决策程序和风险控制系 统及做出必要的调整；对旗下基金重大投资的批准与授权等。 （ 2 ）投资总监在公司有关规章制度授权范围内，对重大投资进行审查批准； 并且根据基金合同的有关规定，在组合业绩比较基准的基础上，制定各组合资产 和行业配置的偏差度指标。 （ 3 ）分析师根据宏观经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 面等进行分析，提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。 （ 4 ）定期不定期召开基金经理例会，基金经理们在充分听取各分析师意见 的基础上，确立公司对市场、资产和行业的投资观点，该投资观点是指导各基金 进行资产和行业配置的依据。 （ 5 ）基金经理在投资总监授权下，根据基金经理例会所确定的资产 / 行业配 置策略以及偏差度指标，在充分听取策略分析师宏观配置意见、股票分析师行业 配置意见及固定收益分析师的债券配置意见，进行投资组合的资产及行业配置； 之后，在股票分析师设定的股票池内，根据所管理组合的风险收益特征和流动性 特征，构建基金组合。 （ 6 ）基金经理下达交易指令到交易室进行交易。 （ 7 ）定量分析师负责对投资组合进行事前、事中、事后的风险评估与控制。 （ 8 ）定量分析师负责完成内部基金业绩评估，并完成有关评价报告。 投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要，对上述投资管理程序 做出调整。 九、 业绩比较基准 本基金业绩比较基准为：中证内地低碳经济主题指数×95％＋人民币税后活 期存款利率×5％。 本基金是被动型投资的指数基金，以紧密跟踪中证内地低碳经济主题指数为 投资目标。 中证内地低碳经济主题指数是为了反映在中国内地上市的低碳经济类公司 股票的整体走势，从沪深 A 股中挑选日均总市值较高的 50 只低碳经济主题公司 股票组成样本股，基日为 2010 年 6 月 30 日，基点为 1000 点。 低碳经济是指以低能耗、低污染、低排放为基础的经济模式，包括了清洁能 源发电（太阳能、风能、核能、水电、清洁煤等）、能源转换及存储（智能电网、 电池等）、清洁生产及消费（能源效率等）、废物处理（水处理和垃圾处理）等投 资主题。 中证内地低碳经济主题指数是以沪深 A 股为样本空间，根据营业收入占比 挑选出其中低碳经济主题股票 ，再从其中挑选日均总市值较高的 50 只公司股票 组成样本股。中证内地低碳经济主题指数每年定期调整两次，调整时间分为每年 1 月和 7 月的第一个交易日，特殊情况也作临时调整。 在编制方法上，中证内地低碳经济主题指数采用了主流的市值加权方法，具 有较好的市场代表性；另外还采用了分级靠档技术，分级靠档技术的采用可以使 在样本公司股本发生微小变动时保持用于指数计算的样本公司股本数的稳定，可 以降低股本变动频繁带来跟踪投资成本，便于投资者进行跟踪投资。 如果中证内地低碳经济主题指数被上海证券交易所停止发布、或由其他指数 替代、或由于指数编制方法等重大变更导致该指数不宜继续作为目标指数的情形 下、或者证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人 可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，在取得基金托管人同意后，履行 适当程序来变更基金的投资目标和投资范围，而无须召开基金份额持有人大会。 十、 风险收益特征 本基金属于股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的投资品种，风险与 预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为被动投资的指数型 基金，主要采 用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指 数所代表的股票市场相似的风险收益特征 。 十一、 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 根据本基金合同规定，于 2014 年 12 月 8 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止至2014年9月30日（“报告期末”）。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产 的比例（％） 1 权益投资 51,525,461.77 92.99 其中：股票 51,525,461.77 92.99 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 3,475,602.18 6.27 7 其他资产 407,386.01 0.74 8 合计 55,408,449.96 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 积极投资按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有积极投资股票。 2.2 指数投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 32,058,077.76 58.88 D 电力、热力、燃气及水生产 和供应业 11,451,312.62 21.03 E 建筑业 360,908.64 0.66 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术 服务业 3,546,916.74 6.51 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理 业 4,108,246.01 7.55 O 居民服务、修理和其他服务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 51,525,461.77 94.63 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 600900 长江电力 652,280 5,153,012.00 9.46 2 600089 特变电工 337,858 3,368,444.26 6.19 3 600406 国电南瑞 157,504 2,698,043.52 4.96 4 600674 川投能源 145,018 2,575,519.68 4.73 5 002594 比亚迪 46,538 2,272,450.54 4.17 6 002202 金风科技 189,534 2,217,547.80 4.07 7 600703 三安光电 111,851 1,726,979.44 3.17 8 300070 碧水源 52,356 1,584,292.56 2.91 9 000826 桑德环境 63,051 1,502,505.33 2.76 10 002005 德豪润达 167,402 1,364,326.30 2.51 3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细 本基金本报告期末未持有积极投资股票。 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金的股指期货投资以套期保值为主要目的，并选择流动性好、交易活跃的股 指期货合约进行多头或者空头套期保值。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本基金投资国债期货的投资政策 根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3 本基金投资国债期货的投资评价 根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。 11 投资组合报告附注 11.1报告期内本基金投资的川投能源（600674）于2014年8月21日公告称，公司 控股股东四川省投资集团有限责任公司副董事长赵德胜涉嫌严重违纪违法，目前 正接受组织调查。 对该股票的投资决策程序的说明：本基金系指数型基金，对该股票的投资均系被 动按照指数成分股进行复制。 其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内 受到公开谴责、处罚的情况。 11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之 外的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 9,748.65 2 应收证券清算款 304,261.36 3 应收股利 - 4 应收利息 743.36 5 应收申购款 92,632.64 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 （未完）  |