[发行]建信精选：更新招募说明书摘要（2015年第1号）
建信核心精选股票型 证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要 201 5 年 第 1 号 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二〇一五年一月 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会 2008 年 8 月 15 日证监 许可 [ 2008 ] 1050 号文核准募集。 本基金的基金合同于 200 8 年 11 月 25 日正式生 效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明 书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对 本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有 风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。 本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前， 需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括： 因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性 风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金 产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风 险，本基金的特定风 险，等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本 基金的《招募说明书》及《基金合同》 ，了解本基金的风险收益特征，并根 据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和 自身的风险承受能力相适应 。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书所载内容截止日为 20 1 4 年 11 月 24 日，有关财务数据和净 值表现截止日为 20 1 4 年 9 月 3 0 日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经 基金托管人复核。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 设立日期： 2005 年 9 月 19 日 法定代表人： 杨文升 联系人： 郭雅莉 电话： 010 - 66228888 注册资本：人民币 2 亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字 [2005]158 号文批 准设立。公司的股权结构如下： 股东名称 股权比例 中国建设银行股份有限公司 65% 美国信安金融服务公司 25% 中国华电集团 资本控股有限公司 10% 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金 投资者的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经 营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过 股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和 基金资产的投资运作。 董事会为公司的 决策 机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董 事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事 会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定 权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会，由 6 名监事组成，其中包括 3 名职工代表监事。监事会 向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽 职情况。 公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置综合管 理部、投资管理部、海外投资部、专户投资部、交易部、研究部、创新发 展部、市场营销部、专户理财部、市场推广部、人力资源管理部、基金运 营部、信息技术部、风险管理部、监察稽核部十五个职能部门， 以及深圳、 成都 、北京、上海四家 分公司 。 在上海设立了子公司 -- 建信资本管理有限责 任公司。 此外，公司还设有投资决策委员会和风险管理委员会。 （二）主要人员情况 1 、董事会成员 杨文升先生，董事长。现任中国建设银行副行长。 1993 年毕业于清华 大学技术经济专业， 获硕士学位 。历任中国建设银行吉林省分行副处长、 处长、分行行长助理、副行长，中国建设银行大连市分行行长，中国建设 银行辽宁省分行行长。 2014 年 6 月起任建信基金管理有限责任公司董事长。 孙志晨先生，董事。 1985 年获东北财经大学经济学学士学位， 2006 年 获得长江商学院 EMBA 。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中 国建设银行总行筹资部、零售业 务部证券处处长，中国建设银行总行个人 银行业务部副总经理。 曹伟先生，董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。 1990 年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券 部副总经理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京 分行朝阳支行行长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款 与投资部总经理助理。 欧阳伯权先生，董事，现任 美国信安金融集团总裁 — 亚洲 。 1977 年 获加拿大滑铁卢大学城市设计及环境规划系学士学位。历任加拿大安泰保 险公司管理级培训员、团体核保总监，美国友邦保 险公司亚洲区团体保险 部副总裁，信安国际有限公司亚洲区行政总裁。 袁时奋先生，董事，现任信安国际有限公司大中华区首席营运官。1981 年毕业于美国阿而比学院。历任香港汇丰银行投资银行部副经理，加拿大 丰业银行资本市场部高级经理，香港铁路公司库务部助理司库，香港置地 集团库务部司库，香港赛马会副集团司库，信安国际有限公司大中华区首 席营运官。 殷红军先生，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理。 １９９８年毕业于首都经济贸易大学 数量经济学专业 ，获硕士学位。历任 中国电力财务 有限 公司债券基金部项目经理、华电集团财务有限公司投资 咨询部副经理（主持工作）、中国华电集团公司改制重组办公室副处长、体 制改革处处长、政策与法律事务部政策研究处处长。 顾建国先生，独立董事，现任中国信达资产管理股份有限公司 副 总裁。 1984 年获浙江工业大学管理工程学学士学位， 1991 年获浙江大学经济系宏 观经济专业硕士学位， 1994 年获财政部财科所研究生部财务学博士学位。 历任中国建设银行信托投资公司总裁助理兼财会部经理、中国建设银行会 计部副总经理、香港华建国际集团公司总经理。 王建国先生 , 独立董事 , 曾任大新人寿保险有限公司首席行政员 , 中银 保诚退休金信托管理有限公司董事 , 英国保诚保险有限公司首席行政员 , 美国国际保险集团亚太区资深副总裁 , 美国友邦保险 ( 加拿大 ) 有限公司总 裁兼首席行政员等。 1989 年获 Pacific Southern University 工商管理硕士学 位。 伏军先生 ， 独立董事 , 法学博士， 现任对外经济贸易大学法学院教授， 兼任中国法学会国际经济法学研究会常务理事、副秘书长、中国国际金融 法专业委员会副主任。 2 、监事会成员 张涛 女士，监事会主席 ，高级经济师 。 现 任 中共 中国建设银行 委员会 第一巡视组组长 。 1999 年毕业于东北财经大学投资经济管理专业。历任 中 国建设银行辽宁省分行储蓄处副处长 、处长， 中国建设银行辽宁省分行营 业部总经理 ， 中国建设银行辽宁省抚顺市分行行长、党委（组）书记 ， 中 国建设银行辽宁省分行副行长、党委委员 ， 中国建设银行新疆区分行行长、 党委书记 ， 中国建设银行高级研修院副院长 。 方蓉敏女士，监事，现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。 曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保 险副总裁等职务。方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新 加坡、英 格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。 唐湘晖女士，监事，现任中国华电集团资本控股有限公司政治工作部 （纪检监察部）主任 。1993年获北京物资学院会计学学士，2007年获得清 华-麦考瑞大学应用金融硕士。历任中电联电力财会与经济发展研究中心， 原电力工业部经济调节司，国家电力公司财务与资产管理部，中国华电集 团公司财务与资产管理部，中国华电集团公司结算中心，中国华电集团公 司金融管理部副处长，中国华电集团资本控股（财务）公司监审部经理。 翟峰先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部总 监。 1988 年获得安 徽省安庆师范学院文学学士学位， 1990 年获得上海复旦 大学国际经济法专业法学学士学位。历任中国日报评论部记者，秘鲁首钢 铁矿股份有限公司内部审计部副主任，中国信达信托投资有限公司（原名 为中国建设银行信托投资公司）证券发行部副总经理，宏源证券股份有限 公司投资银行总部副总经理，上海永嘉投资管理有限公司执行董事、副总 经理。 吴洁女士，职工监事，现任建信基金管理 有限责任 公司风险管理部总 监。 1992 年毕业于南开大学金融系， 1995 年毕业于中国人民银行金融研究 所研究生部。历任中国建设银行国际业务部外汇资金处主任科员、中国建 设银行资金部交易风险管理处副处长、中国建设银行资金部交易风险管理 处、综合处高级副经理（主持工作）。 吴灵玲女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司人力资源管 理部总监。 1996 年毕业于中国人民大学经济信息管理系，获得学士学位； 2001 年毕业于北京师范大学经济系，获得管理学硕士学位。历任中国建设 银行总行人力资源部主任科员，高级经理助理，建信基金管理公司人力资 源管理部总监助理，副总监，总监。 3 、公司高管人员 孙志晨先生，总经理（简历请参见董事会成员）。 何斌先生，副总经理。 1992 年获东北财经大学计划统计系学士学位。 先后就职于北京市财政局、北京京都会计师事务所、中国证券监督管理委 员会基金监管部、国泰基金管理公司副总经理、建信基金管理公司督察长。 王新艳女士，副总经理。 特许金融分析师（CFA），硕士。 1998 年 10 月加入长盛基金管理公司，历任研究员、基金经理助理， 2002 年 1 1 月 2 日 至 2004 年 5 月 22 日 担任长盛成长价值股票型证券投资基金的基金经理。 2004 年 6 月加入景顺长城基金管理公司，历任基金经理、投资副总监、投 资总监等职， 2005 年 3 月 16 日至 2009 年 3 月 16 日 任景顺长城鼎益股票型 证券投资基金（ LOF ）的基金经理， 2007 年 6 月 18 日至 2009 年 3 月 16 日 任景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金的基金经理。 2009 年 3 月加入本 公司，任总经理助理， 2010 年 5 月起任副总经理。 2009 年 12 月 17 日起 至 2011 年 2 月 1 日 任建信恒久价值股票型证券投资基金的基金经理； 2010 年 4 月 27 日 至 2013 年 12 月 20 日 任建信核心精选股票型证券投资基金的基金 经理 ； 2010 年 11 月 16 日 至 2011 年 12 月 20 日 任建信内生动力股票型证券 投资基金的基金经理。 4 、督察长 路彩营女士，督察长。 1979 年毕业于河北大学经济系计划统计专业。 历任中国建设银行副主任科员、主任科员、副处长、处长，华夏证券部门 副总经理，宝盈基金管理公司首席顾问（公司副总经理级），建信基金管理 公司监事长。 5 、本基金基金经理 乔林建先生，硕士。 2002 年 6 月起就职于新华人寿保险公司，历任研 究员、投资经理； 2006 年 6 月起就职于新华资产管理公司，任高级投资经 理。 2008 年 2 月加入我公司，历任高级投资经理、资深投资经理、基金经 理助理， 2013 年 1 月 5 日 至 2014 年 3 月 6 日任 建信优化配置混合型证券投 资基金基金经理； 2013 年 9 月 2 4 日起任 建信创新中国 股票型证券投资基金 基金经理 ； 2013 年 11 月 13 日起任建信核心精选股票型证券投资基金基金 经理。 本基金历任基金经理： 田擎先生 ， 2008 年 11 月 25 日至 2010 年 4 月 27 日。 王新艳女士， 2010 年 4 月 27 日至今。 乔林建先生， 2013 年 11 月 13 日至今。 6 、投资决策委员会成员 孙志晨先生，总经理。 王新艳女士，副总经理。 梁洪昀先生，投资管理部总监。 万志勇先生，投资管理部副总监。 钟敬棣先生，投资管理部副总监。 姚锦女士，研究部首席策略分析师。 7 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二 、 基金托管人 （一）基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币 349,018,545,827 元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：赵会军 （二）主要人员情况 截至 2014 年 6 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 17 0 人， 平均年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有 研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内 首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严 密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统 和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现 优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产 品线。 拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安 心账户资金、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券 公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商 业银行信贷资产 证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类 齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服 务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 201 4 年 6 月，中国工商 银行共托管证券投资基金 3 80 只。自 2003 年以来，本行连续十年获得香港 《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内 地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 41 项最佳托 管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内 外金融领域的持续认可和广 泛好评。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1. 直销机构 本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。 （ 1 ）直销柜台 名称 ： 建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 法定代表人： 杨文升 联系人：郭雅莉 电话： 010 - 66228800 （ 2 ）网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购 、 赎回 、定期投 资 等业务，具体 业务办理情况及业务规 则请 登录 本公司网站 查询 。 本公司 网址： www. ccbfund .c n 。 2 . 代销机构 （ 1 ）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 ( 长安兴融中心 ) 法定代表人： 王洪章 客服电话： 95533 网址： www.ccb.c om （ 2 ）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 客服电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （ 3 ）中国农业银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 蒋超良 客户服务电话： 95599 公司网址： www.abchina.com （ 4 ）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 田国立 客服电话： 95566 网址： www.boc.cn （ 5 ）交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 客服电话： 95559 网址： www.95559.com.cn （ 6 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 李建红 客户服务电话： 95555 传真： 0755 - 83195049 网址： www.cmbchina.com （ 7 ） 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 客户服务电话： 95580 公司网址： www.psbc.com （ 8 ）中信银行股份有限公司 住所： 北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座 办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座 法定代表人： 常振明 客服电话： 95558 网址： bank.ecitic.com （ 9 ） 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人： 洪崎 客户服务电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn （ 10 ）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 客户服务电话： 95526 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn （ 11 ）光大银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人：唐双宁 客户 客服电话： 95595 网 址 ： www.cebbank.com （ 12 ） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人： 万建华 客服电话： 400 - 8888 - 666 网址： www.gtja.com （ 13 ）中信证券股份有限公司 地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 客服电话： 95558 网址： www.c itics.com （ 14 ）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 客服电话： 10108998 网址： www.ebscn.com （ 15 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：宫少林 客户服务热线： 95565 、 4008888111 网址： www.newone.com.cn （ 16 ）中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯商务楼 A 座 法定代表人：刘军 客服电话： 0571 - 96598 网址： www.bigsun.com.cn （ 17 ）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 客服电话： 0755 - 82288968 网址： www.cc168.com.cn （ 18 ）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 客户服务电话： 400 - 8888 - 001 ，（ 021 ） 962503 网址： www.htsec.com （ 19 ）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务电话： 4008 - 888 - 999 公司网址： www.95579.com （ 20 ）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 客户服务电话： 400 - 8888 - 108 公司网址： www.csc108.com （ 21 ）齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 客户服务热线： 95538 网址： www.qlzq.com.cn （ 22 ） 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市 自由大路 1138 号 法定代表人：矫正中 客户服务电话： 0431 - 96688 、 0431 - 85096733 网址： www.nesc.cn （ 23 ）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人：杜庆平 客户服务电话 : 4006515988 网址： www.bhzq.com （ 24 ）广发证券 股份有限公司 住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 法定代表人：孙树明 客户服务电话： 020 - 95575 网址： www.gf.com.cn （ 25 ） 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 法定代表人：黄金琳 客服热线： 0591 - 96326 网址： www.gfhfzq.com.cn （ 26 ） 信达证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人： 张志刚 客服热线： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com （ 27 ）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 法定代表人：兰荣 客户服务电话 : 4008888123 网址： www.xyzq.com.cn （ 28 ）平安证券 有限责任公司 注册 地址： 深圳市金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人： 杨宇翔 客服热线： 4008866338 网址 ： stock.pingan.com （ 29 ）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人：龙增来 开放式基金咨询电话： 4006008008 网址： www.china - invs.cn （ 30 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联 大厦 34 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 20 层 法定代表人：牛冠兴 客户服务电话： 0755 － 82825555 网址： www.axzq.com.cn （ 31 ） 国元证券 股份有限 公司 注册地址：合肥市寿春路 179 号 法定代表人：凤良志 客户服务热线： 400 - 8888 - 777 网址： www.gyzq.com.cn （ 32 ） 中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 客户服务电话： 4008 - 888 - 8888 网址： www.chinastock.com.cn （ 33 ） 中信证券（山东）有限责任公司 住所： 青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（ 1507 - 1510 室） 法定代表人：杨宝林 客服电话： 0532 - 96577 网址： www.zxwt.com.cn （ 34 ） 华泰证券股份有限公司 地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 客户咨 询电话： 025 - 84579897 网址： www.htsc.com.cn （ 35 ） 宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路 233 号 办公地址： 北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人： 冯戎 客服电话： 4008 - 000 - 562 网址： www.hysec.com （ 36 ） 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号 法定代表人：郁忠民 客服 电话： 021 - 962518 网址： www.962518.com （ 37 ）财富证券股份有限公司 注册地址：长沙市芙蓉中路 2 段 80 号顺天国际财富中心 26 层 法定代表人：周晖 客户服务电话： 0731 - 4403340 网址： www.cfzq.com （ 38 ）东海 证券有限 责任 公司 注册地址： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 、 19 楼 法定代表人： 朱科敏 客服热线： 400 8888588 网址： www. longone.com.cn （ 39 ）民生证券有限责任公司概况 注册地址：北 京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 法定代表人：岳献春 客服电话： 400 - 619 - 8888 网址： www.mszq.com （ 40 ） 申银万国证券股份有限公司 办公地址：上海市常熟路 171 号 法定代表人：丁国荣 客服电话： 95523 或 4008895523 网址： www.sywg.com （ 41 ）浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6/7 法定代表人：吴承根 客服电话： 0571 - 967777 网址： http://www.stocke.com.cn （ 42 ）天源证券经纪有限公司 注册地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼 法定代表人：林小明 客服电话： 0755 - 33331188 网址： www.tyzq.com.cn （ 43 ）广州证券有限责任公司 注册地址：广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 、 20 层 法定代表人：刘东 客服电话： 020 - 88836999 网址： www.gzs.com.cn （ 44 ）红塔证券有限责任公司概况 住所：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 法定代表人：况雨林 客服电话： 0 871 - 3577930 网址： http://www.hongtastock.com/ （45）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J 单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话: 4006788887 网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com （46）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 客户服务电话: 4000766123 网址：www.fund123.cn （47）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话: 400-700-9665 网址：www.howbuy.com （ 48 ） 上海天天基金销售有限公司概况 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人：其实 客户服务电话 : 4001818188 网址： www.1234567.com.cn （ 49 ） 和讯信息科技有限公司概况 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 客户服务电话 : 4009200022 网址： http://fund.licaike.com （ 50 ） 浙江同花顺基金销售有限公司 概况 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表人： 凌顺平 客户服务电话： 400 - 877 - 3772 网址： www.5ifund.com 基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代 理销售本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：建信基金管理有限责任公司 住所： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 法定代表人： 杨文升 联系人： 郑文广 电话： 010 - 66228888 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称： 北京德恒律师事务所 住所： 北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 负责人： 王丽 联系人： 徐建军 电话： 010 － 66575888 传真 ： 010 － 65232181 经办律师： 徐建军、 刘焕志 （四）审计基金资产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 法定代表人：杨绍信 联系人：陈熹 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 经办注册会计师：薛竞、陈熹 四 、基金的 名称 建信核心精选股票型证券投资基金 五、基金的类型 股票型证券投资基金。 六、基金的投资目标 本基金通过对宏观经济环境、市场环境、行业特征和公司基本面的深 入研究，精选具有良好成长性和价值性的上市公司股票，在有效控制风险 的前提下力争实现基金资产的长期稳定增值。 七、基金 的投资方向 本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行 或上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 工具。本基金股票资产投资比例为基金资产的 60% - 95% ，债券、现金类资 产及权证、资产支持证券的投资比例为基金资产的 5% － 40% ，其中，现金 或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5% ，权证 投资比例不高于基金资产净值的 3% ，资产支持证券投资比例不高于基金资 产净值的 20% 。 八、 基金的投资策略 本基金采取自上而下与自下而上相结合的投资策略。基金管理人对经 济环境、市场状况、行 业特性等宏观层面信息和个股、个券的微观层面信 息进行综合分析，作出投资决策，具体包括以下几个方面： 1 、资产配置策略 本基金作为一只股票型基金， 在基金合同生效 6 个月内，基金建仓期 后的正常市场情况下 ， 股票投资比例 将不低于 60% 。在此基础上，本基金 管理人将综合运用定性分析和定量分析手段，对大类资产进行合理配置。 本基金管理人将以 大类资产的预期收益率、风险水平和它们之间的相 关性 为出发点，对于可能影响资产预期风险、收益率和相关性的因素进行 综合分析和动态跟踪，据此制定本基金在股票、债券和货币市场工具等大 类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围，并进行定期或不定期的调 整，以达到控制风险、增加收益的目的。 本基金进行资产配置时所参考的主要指标包括国内生产总值（ GDP ） 增长率、货币供应量及其变化、利率水平及其预期变化、通货膨胀率、货 币与财政政策、汇率政策等。 除基本面因素以外，基金管理人还将关注其他可能影响资产预期收益 与风险水平的因素，观察市场信心指标、行业动量指标等，力争捕捉市场 由于低效 或失衡而产生的投资机会。 通常情况下，基金管理人会定期根据市场变化，以研究结果为依据对 当前资产配置进行评估并作必要调整。在特殊情况下， 亦可针对市场突发 事件等在本基金投资范围及各类资产配置比例限制范围内进行及时调整 。 2 、股票投资策略 股票投资策略可以分为行业配置和个股选择两个层面。 （ 1 ）行业配置 基金管理对宏观经济形势与政策、行业景气程度、上市公司代表性等 方面进行研究，以此为基础，以投资业绩比较基准中各个行业的权重为参 照，进行行业配置决策。 各行业之间的预期收益、风险及其相关性仍然是制定行业配置决策时 的根本因素，因而基金管理人的研究将围绕着对它们产生重大影响的因素 或指标展开，主要包括各行业竞争结构、行业成长空间、行业周期性及景 气程度、行业主要产品或服务的供需情况、上市公司代表性、行业整体相 对估值水平等等。 通过对上述因素或指标的综合评估，基金管理人定期确定各行业的配 置水平，并对股票投资组合的行业配置进行 相应 调整。通过对上述因素或 指标的综合评估，基金管理人定期确定各行业的配置水平，并据此对股票 投资组合的行业配置进行调整。 如果发生重大事件，基金管理 人亦可在本 基金投资范围内对行业配置进行及时调整。 （ 2 ）股票选择 本基金奉行“价值与成长相结合”的选股原则，即选择具备价值性和 成长性的股票进行投资。同时，投资业绩比较基准中的股票将是本基金重 点关注的对象。 基金管理人通过绝对估值与相对估值，对股票的内在价值进行判断， 并与当前股价进行比较，对股票的价值性作出判断。在价值维度，主要考 察股票账面价值与市场价格的比率（ B/P 值）和预期每股收益与股票市场价 格的比率（即预期 E/P 值）等。在成长维度，主要从未来 12 个月每股收益 （ EPS ）相对于目前（前推 12 个月）的预期增长 率、公司可持续增长率（ g ） 和历史每股收益增长率等指标对股票进行考察。其中可持续增长率是公司 收益留存比例（ b ）与净资产收益率（ ROE ）的乘积。 对于入选公司股票库的股票，基金管理人都将进行上述 V - G 二维风格 分析，并选择具备较强价值性特征和较强成长性特征的股票进行投资。同 时，基金的股票投资组合将与投资业绩比较基准保持一定重叠性，股票投 资资产的 40% 以上投资于基准指数的成份股。 3 、债券投资策略 本基金的债券投资策略主要包括债券投资组合策略和个券选择策略。 （ 1 ）债券投资组合策略 本基金在综合分析宏观经济和货币政 策的基础上，采用久期控制下的 主动性投资策略，并本着风险收益配比最优、兼顾流动性的原则确定债券 各类属资产的配置比例。 在债券组合的具体构造和调整上，本基金综合运用久期调整、收益率 曲线形变预测、信用利差管理、回购套利等组合管理手段进行日常管理。 （ 2 ）个券选择策略 在个券选择上，本基金综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用等 级分析、流动性评估等方法来评估个券的风险收益。 具有以下一项或多项特征的债券，将是本基金重点关注的对象： A ）有较高信用等级的债券； B ）在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下，到期收益率较高 的债券； C ）有良好流动性的债券； D ）风险水平合理、有较好下行保护的债券。 4 、权证投资策略 本基金将通过对权证标的股票基本面的研究，结合权证定价模型寻求 其合理估值水平，综合运用杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价 差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽 权证策略等策略获取权证投资收益。 九、投资业绩比较基准 本基金投资业绩比较基准为： 75% ×沪深 300 指数 +25% ×中国债券总 指数。 十、基金的风险收益特征 本基金属于 股票型 证券投资基金，一般情况下其风险和收益高于货币 市场基金 、 债券型基金 和混合型 基金。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 201 4 年 10 月 22 日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内 容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据期间截至2014年9月30日，本报告中财务 资料未经审计。 1 、 报告期末基金资产组合情况 序号 项 目 金额（元） 占基金总资产 的比例（ % ） 1 权益投资 1,625,968,619.47 90.95 其中：股票 1,625,968,619.47 90.95 2 固定收益投资 72,741,541.50 4.07 其中：债券 72,741,541.50 4.07 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金 合计 82,578,522.52 4.62 7 其他各项资产 6,407,016.95 0.36 8 合计 1,787,695,700.44 100.00 2 、 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（ % ） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 4,203,127.36 0.24 C 制造业 995,450,139.65 56.85 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 24,591,684.72 1.40 E 建筑业 25,527,467.50 1.46 F 批发和零售业 119,066,932.39 6.80 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 156,992,277.78 8.97 J 金融业 77,104,397.42 4.40 K 房地产业 99,529,778.78 5.68 L 租赁和商务服务业 36,190,206.74 2.07 M 科学研究和技术服务业 6,979,014.00 0.40 N 水利、环境和公共设施管理业 34,884,672.18 1.99 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 40,638,525.00 2.32 S 综合 4,810,395.95 0.27 合计 1,625,968,619.47 92.85 注：以上行业分类以 201 4 年 9 月 30 日的中国证监会行业分类标准为依据。 3 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（ % ） 1 600887 伊利股份 1,675,942 43,406,897.80 2.48 2 300020 银江股份 1,113,615 34,132,299.75 1.95 3 600703 三安光电 2,191,431 33,835,694.64 1.93 4 601328 交通银行 7,638,185 32,767,813.65 1.87 5 300017 网宿科技 532,631 29,784,725.52 1.70 6 600201 金宇集团 832,272 29,187,779.04 1.67 7 002450 康得新 909,420 28,301,150.40 1.62 8 600109 国金证券 1,166,829 27,257,125.44 1.56 9 600571 信雅达 1,151,370 26,504,537.40 1.51 10 002273 水晶光电 1,217,246 26,487,272.96 1.51 4 、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（ % ） 1 国家债券 70,203,000.00 4.01 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 2,538,541.50 0.14 8 其他 - - 9 合计 72,741,541.50 4.15 5 、 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投 资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比 例（ % ） 1 019322 13 国债 22 700,000 70,203,000.00 4.01 2 110025 国金转债 20,550 2,538,541.50 0.14 6 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支 持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属 投资明细 本基金本报告期末未持有 贵金属 。 8 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投 资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9 .1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 9 . 2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10 .1 本期国债期货投资政策 本基金报告期内未投资于国债期货。 10 .2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 10 .3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 11 、 投资组合报告附注 11 .1 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立 案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 11 .2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 11. 3 其他资产构成 序号 名 称 金额（元） 1 存出保证金 935,738.71 2 应收证券清算款 1,717,420.28 3 应收股利 - 4 应收利息 2,598,746.44 5 应收申购款 1,155,111.52 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 合 计 6,407,016.95 1 1 .4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末 未持有处于转股期的可转换债券 。 1 1 .5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序 号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值 ( 元 ) 占基金资 产净值比 例（ % ） 流通受限情况 说明 1 600201 金宇集团 29,187,779.04 1.67 筹划重大事项 2 600571 信雅达 26,504,537.40 1.51 重大资产重组 十 二 、基金的业绩 基金业绩截止日为2014年9月30日。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风 险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净 值增长 率 ① 份额净 值增长 率标准 差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ① － ③ ② － ④ 200 8 年 11 月 25 日 — 200 8 年 12 月 31 日 - 0.20 % 0.08 % - 0.12 % 1.6 9% - 0.0 8% - 1.61 % 200 9 年 1 月 1 日 — 200 9 年 12 月 31 日 75.20% 1.60% 67.24% 1.54% 7.96% 0.06% 20 10 年 1 月 1 日 — 20 10 年 12 月 31 日 12.51% 1.27% - 8.58% 1.19% 21.09% 0.08% 20 11 年 1 月 1 日 — 20 11 年 12 月 31 日 - 17.17% 0.97% - 17.97% 0.97% 0.80% （未完）  |