[发行]万家市政：更新招募说明书摘要（2014年2号）
万家 市政纯债定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书摘要 （ 201 4 年 2 号） 基金管理人：万家基金管理有限公司 基金托管人： 中国农业 银行股份有限公司 本基金由基金管理人申请并经中国证监会证监许可 [2013]1022 号文核准募 集， 基金合同生效日为2013年11月27日。 【重要提示】 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金 合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩 并不构成新基金业绩表现的保证。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写 , 并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额 , 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人 , 其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受 , 并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同 及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利 和义务 , 应详细查阅本基金的基金合同。 本基金管理人承诺依照恪 尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2014年11月27日,有关财务数据和净值表现 截止日为2014年9月30日，财务数据未经审计。 一 、基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况 名称：万家基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦电路 360 号 陆家嘴投资大厦9层 办公地址：上海市浦东新区浦电路 360 号 陆家嘴投资大厦9层 法定代表人：毕玉国 成立日期： 2002 年 8 月 23 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【 2002 】 44 号 经营范围： 基金募集；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元 存续期间：持续经营 联系人：兰剑 电话： 021 - 38619810 传真： 021 - 38619888 ( 二 ) 主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 董事长毕玉国先生，中共党员，硕士学历，高级会计师，注册企业风险管理 师。历任莱钢股份公司炼铁厂财务科科长，莱钢股份公司财务处成本科科长，莱 钢集团财务部副部长，莱钢驻日照钢铁有限公司财务总监，齐鲁证券计划财务部 总经理，齐鲁证券副总经理兼财务负责人等职。现任齐鲁证券有限公司党委委员、 总经理兼财务负责人。2011年3月起任本公司董事长，现兼任万家共赢资产管理 有限公司董事长。 董事马永春先生，政治经济学硕士学位，曾任新疆自治区党委政策研究室科 长，新疆通宝投资有限公司总经理，新疆对外经贸集团总经理，新疆天山股份有 限公司董事，现任新 疆国际实业股份有限公司副董事长兼总经理。 董事吕祥友先生，中共党员，大学本科，硕士学位，高级经济师，曾任莱芜 钢铁集团有限公司财务处科长、鲁银投资集团股份有限公司办公室主任兼董事会 秘书、天同证券风险处置工作小组托管组成员、齐鲁证券有限公司人力资源部总 经理、董事会秘书、党委组织部部长、人力资源部总经理、董事、鲁证期货有限 公司董事，现任齐鲁证券有限公司 副总经理兼合规总监、 董事会秘书、党委组织 部部长、人力资源部总经理、鲁证期货有限公司董事。 独立董事陈增敬先生，中国民主建国会成员，博士研究生，教授，曾任山东 大学数学院讲师兼副教授，法国国家信息与自动化研究所博士后，加拿大西安大 略大学保险系访问学者、兼职教授，山东大学金融研究院（现更名为山东大学齐 鲁证券金融研究院）常务副院长兼教授，现任山东大学齐鲁证券金融研究院院长 兼数学院副院长、教授。 独立董事骆玉鼎先生，中共党员，研究生，经济学博士，副教授，曾任上海 财经大学金融学院银行系讲师，上海财经大学证券期货学院院长助理，美国国际 管理研究生院（雷鸟）访问研究员，上海财经大学证券期货学院副院长兼副教授， 新疆财经学院金融系支教教师，上海财经大学金融学院副院长兼常务副院长，上 海财经大 学金融学院副教授，现任上海财经大学商学院副院长。 独立董事黄磊先生，中国民主建国会成员，经济学博士，教授，曾任贵州财 经学院财政金融系教师、山东财经大学金融学院院长、山东省政协常委，现任山 东财经大学资本市场研究中心主任、山东金融产业优化与区域管理协同创新中心 副主任、山东省人大常委、山东省人大财经委员会委员、教育部高校金融类专业 教学指导委员会委员。 2、基金管理人监事会成员 监事会主席李润起先生，硕士学位，经济师。 曾任 宏源证券股份有限公司文 艺路营业部客户主管、公司投行部项目经理 、 新疆国际实业股份有限公司证券事 务代表，现任新疆国际实业股份有限公司董事会秘书兼副总经理。 监事崔朋朋先生，中共党员，工商管理硕士，经济师，先后任职于山东智星 计算机总公司、中创软件、山东山大华特科技股份有限公司、将军控股有限公司。 现任山东省国有资产投资控股有限公司项目经理、副部长。 监事兰剑先生，法学硕士，律师、注册会计师，曾在江苏淮安知源律师事务 所、上海和华利盛律师事务所从事律师工作，现为本公司信息披露负责人、合规 稽核部总监。 监事李丽女士，中共党员，硕士，中级讲师，先后任职于中国工商银行济南 分行、济南卓越外语学校、山东中医药大学。 20 08 年 3 月起任职于万家基金管理 有限公司，现任公司综合管理部总监。 监事蔡鹏鹏女士，本科，先后任职于北京幸福之光商贸有限公司、北方之星 数码技术（北京）有限公司、路通资讯香港有限公司， 2007 年 4 月起任职于万家 基金管理有限公司 , 现任公司机构理财部总监。 3、基金管理人高级管理人员 董事长：毕玉国先生（简介请参见基金管理人董事会成员） 代总经理：李杰先生，硕士研究生。 1994 年至 2003 年任职于国泰君安证券， 从事行政管理、机构客户开发等工作； 2003 年至 2007 年任职于兴安证券，从事营 销管理工作； 2007 年至 2011 年任职于齐鲁证券，任营业部高级经理、总经理等职。 2011 年加入本公司，曾任综合管理部总监、董事会秘书、总经理助理， 2013 年 4 月起任公司副总经理， 2014 年 10 月起代任公司总经理。 副总经理兼代督察长：詹志令先生，大学本科，学士学位。 1997 年至 2004 年 任职于国泰君安证券从事证券营销管理工作； 2004 年至 2005 年任职于中银国际证 券，任营业部副总经理； 2005 年至 2009 年任职于信诚基金管理有限公司，直销 部副总监等职； 2009 年至 2011 年任职于天弘基金管理有限公司，任机构理财部总 经理兼上海分公 司总经理； 2011 年加入本公司，任机构理财部总监、总经理助理。 2013 年 4 月起任本公司副总经理， 2014 年 10 月起代为履行公司督察长职责。 4、本基金基金经理简历 现任基金经理： 唐俊杰先生，基金经理，硕士。 2008 年 7 月至 2011 年 9 月在 金元证券股份有限公司固定收益总部从事固定收益投资研究工作，担任投资经理 职务。 2011 年 9 月加入万家基金管理有限公司，现任 本 基金 基金经理、 万家货币 基金基金经理、万家稳健增利债券基金基金经理、万家信用恒利 债券型证券投资 基金基金经理。 历任基金经理：自本基金成立日至 2014 年 5 月 24 日，由朱虹、唐俊杰共同 管理。 5、投资决策委员会成员 委员会主席：李杰 委员：吴涛、 华光磊 、孙驰、刘荆 李杰先生，万家基金管理有限公司代总经理 吴涛先生，量化投资部总监、万家 180 基金基金经理、万家中证红利基金基金 经理、万家中证创业成长基金基金经理 和万家上证 380ETF 交易型开放式指数证券 投资基金基金经理 华光磊先生， 权益投资部副总监、 万家和谐基金基金经理 、万家双引擎基金 基金经理 、万家精选股票型证券投资基金基金经理 孙驰先生，固定收益部总监、 万家货币基金基金经理、万家增强收益债券基 金基金经理、万家强化收益定期开放债券基金基金经理 、万家日日薪货币市场证 券投资基金基金经理、万家岁得利基金基金经理和万家现金宝货币市场证券投资 基金基金经理。 刘荆先生，研究部副总监 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层 法定代表人：蒋超良 成立时间： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号： 中国银监会银监复【 2009 】 13 号 组织形式：股份有限公司 注册资本： 32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 联系电话： 010 - 68121510 传真： 010 - 68121816 联系人：李芳菲 发展概况： 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司 并 于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业 银行全部资产、 负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点 最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型 国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信 誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功 能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化 网络和 多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共 创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审 计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉 进一步提升， 在 2010 年首届 “‘ 金牌理财 ’TOP10 颁奖盛典 ” 中 成绩突出，获 “ 最 佳托管银行 ” 奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银 行批准成立， 2004 年 9 月更名为托管业务部， 内设 养老金管理中心、技术保障处 、 营运中心 、 委托资产托管处 、 保险资产托管处、证券投资基金托管处、 境外资产 托管处、综合管理处、 风险管理处， 拥有先进的安全防范设施和 基金托管业务 系 统。 （二）主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名，其中高级会计师、高级经济师、 高级工程师、律师等专家 10 余名，服 务团队成员专业水平高、业务素质好、服务 能力强，高级管理层均有 204 、基金托管业务经营情况 （三）托管业务经营情况 截止 2014 年 6 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式 证券投资基金共 213 只。包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长 混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型 证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证 券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、 裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资 基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资 基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、 银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数 增强型债券投资基金、长信利息收益 开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证 券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资 基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投 资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰 货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股 票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、 景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投 资基金、信诚 四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股 票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中 邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、 交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利 首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华 动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创 新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长 股票型证 券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混 合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海 深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优 选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、 天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长 信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先 锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信 收益增强债券型证券投资基金、银 华内需精选股票型证券投资基金 (LOF) 、大成行 业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证 券投资基金联接基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰 克林国海沪深 300 指数增强型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数证 券投资基金联接基金 (LOF) 、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优 势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东 吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债 券型证券投资基金、易方达消费行业 股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型 证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300 指数增强型证 券投资基金 (LOF) 、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信 深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基 金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、 交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞 进取债券型证券投资基金、汇 添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、 易方达黄金主题证券投资基金（ LOF ）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、 浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广 发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造 股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略 回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券 投资基金、招商安 达保本混合型证券投资基金、深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金、南 方中国中小盘股票指数证券投资基金（ LOF ）、交银施罗德深证 300 价值交易型开 放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 500 指数增强型证券投资基金（ LOF ）、 长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、 中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基 金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基 金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲 （除日本）机 会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股 票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股 票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财 14 天债券型 证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券 投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、 嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基 金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、 富国 7 天 理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金、 易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（ LOF ）、工银瑞信信用纯债债券型证 券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基 金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证 券投资基金、东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型 发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型 发起式证券投资基金、万家 14 天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起 式证券投资基金、 金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证 500 交易型 开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品 质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中 国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交 银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投 资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、 大成景安短融债券型证券投资基金 、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华 行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投 资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基 金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型 证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放 债券型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗 德定期支付双息平衡混合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易 方达投资级信用债债券型证券投资基金、广发趋势优选灵活 配置混合型证券投资 基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证 券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债 券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基金、中邮定 期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银 瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克 林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万 家市政纯债定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、 上 投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一 年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型 证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置 混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装备灵 活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活 配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发 起式证券投资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置 混合型证券投资基金、景顺 长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双 动力混合型证券投资基金、建信改革红利股票型证券投资基金、交银施罗德周期 回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金、 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置混合型证券投 资基金、国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金、前海开源沪深 300 指数型证券 投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型证券 投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益 混合型证券投资基金。 三、相关服务机构 ( 一 ) 基金份额发售机构 1 、直销机构 本基金直销机构为万家基金管理有限公司以及本公司的网上交易平台。 住所、办公地址： 上海市浦东新区浦电路 360 号陆家嘴投资大厦 9 层 法定代表人：毕玉国 联系人： 李忆莎 电话： (021)38909777 传真： (021)38909798 客户服务热线： 400 - 888 - 0800 ； 95538 转 6 投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回 等业务 , 具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址： https://trade.wjasset. com/ 2 、代销机构 (1) 场外代销机构 1) 中国农业银行股份有限公司 客户服务电话： 95599 网址： www.abchina.com 2) 交通银行股份有限公司 电话： 021 - 58781234 网址： www.bankcomm.com 3 ) 上海浦东发展银行股份有限公司 客户服务电话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn 4 ) 齐鲁证券有限公司 客户服务电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn 5 ） 东北证券股份有限公司 客户服务电话 :4006000686 网址： www.nesc.cn 6 ） 光大证券股份有限公司 客户服务电话： 95525 网址： www.ebscn.com 7 ） 国泰君安证券股份有限公司 客户服务电话： 400 - 8888 - 666 网址： www.gtja.com 8 ） 海通证券股份有限公司 客户服务电话： 400 - 8888 - 001 ，（ 021 ） 962503 网址： www.htsec.com 9 ） 宏源证券股份有限公司 客服电话： 4008 - 000 - 562 网址： www.hysec.com 10 ） 华鑫证券 有限责任公司 公司网站： www.cfsc.com .cn 客户服务电话： 021 - 32109999 ； 029 - 68918888 ； 4001099918 11 ） 上海证券有限责任公司 客户服务电话：（ 021 ） 962518 网址： www.962518.com.cn 12 ） 申银万国证券股份有限公司 客户服务电话：（ 021 ） 962505 网址： www.sw2000.com.cn 13 ） 信达证券股份有限公司 客服热线： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com 14 ） 兴业证券股份有限公司 客户服务电话： 95562 网址： www.xyzq.com.cn 15 ） 中国银河证券股份有限公司 客户服务电话： 400 - 888 - 8888 网址： www.chinastock.com.cn 16 ） 招商证券股份有限公司 客户服务电话： 400 - 8888 - 111 ， 95565 网址： www.newone.com.cn 17 ） 中信建投证券有限责任公司 客户服务电话： 400 - 888 - 8108 网址： www.csc108.com 18 ） 中航证券有限公司 统一客服电话： 4008866567 公司网站地址： http://www.avicsec.com 19 ） 中国中投证券有限责任公司 开放式基金咨询电话： 4006008008 网址： www.cjis.cn 20 ） 中信金通证券有限责任公司 客户服务电话：（ 0571 ） 96598 网址： www.96598.com.cn 21 ） 中信万通证券有限责任公司 客户服务电话：（ 0532 ） 96577 网址： www.zxwt.com.cn 22 ） 中信证券股份有限公司 统一客服电话： 95558 网址： www.citic.com 23 ） 东吴证券股份有限公司 客户服务电话： 0512 - 96288 网址： http://www.dwzq.com.cn 24 ） 华泰证券有限责任公司 客服电话： 95597 公司网址： www.htsc.com.cn 25 ） 江海证券有限公司 客户服务热线： 400 - 666 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn 26 ） 天相投资顾问有限公司 客服电话 ： 010 - 66045678 公司网址： www.txsec.com 27 ） 中国国际金融有限公司 电话： 010 - 65051166 网址： www.cicc.com.cn 28 ） 山西证券股份有限公司 客户服务电话： 400 - 666 - 1618 ， 95573 网址： www.sxzq.com 29 ） 五矿证券有限公司 客户服务电话： 400 - 184 - 0028 网址： http://wkzq.com.cn 30 ） 中银国际证券有限责任公司 客服热线： 4006208888 网址： www.bocichina.com.cn 31 ） 爱建证券有限责任公司 客服电话 ： 021 - 6 3340678 网址： www.ajzq.com 32 ） 华福证券有限责任公司 客服电话： 0591 - 96326 网址： www. hfzq.com.cn 33 ） 财富证券有限责任公司 客服电话： 0731 - 84403360 网址： www.cfzq.com 34 ）华龙证券 客服电话： 4006898888 网址： www.hlzqgs.com 35 ）东海证券 客服电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 网址： www.longone.com.cn (2) 场内代销机构 指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格 , 并经 上海证券交易所和中 国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员（具体名单详见基金份 额发售公告或相关业务公告）。 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 ( 二 ) 基金登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层 电话：（ 010 ） 58598888 传真：（ 010 ） 58598824 ( 三 ) 出具法律意见书的律师事务所 名称：北京市大成律师事务所上海分所 住所：上海市世纪大道 100 号上海环球金融中心 24 层 负责人：刘逸星 经办律师：夏火仙、华涛 电话：（ 021 ） 3872 2416 联系人：华涛 ( 四 ) 审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所 住所：北京市东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层（ 100738 ） 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 50 楼（ 200120 ） 联系电话：（ 021 ） 22288888 传真：（ 021 ） 22280000 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳 四、基金的名称 万家市政纯债定期开放债券型证券投资基金 五、基金的类型 基金类型：债券型基金 基金运作方式：契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金以市政建设主题相关的债券作为主要投资对象，通过严格的信用风险 控制和流动性管理，力争实现超越业绩比较基准的收益。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、金 融债、公司债、企业债、次级债、地方政府债券、短期融资券、中期票据、中小 企业私募债券、资产支持证券、可分离交易的可转换债券的纯债部分、债券回购、 银行存款等固定收益类资产，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 本基金不 直接买入股票、权证等权益类金融工具；因所持可转换债券转股形 成的股票、因投资于可分离交易的可转换债券而产生的权证，在其可上市交易后 不超过 50 个交易日的时间内卖出；因所持中小企业私募债券所含附认股权及可转 股条款认股或转股形成的股票，在其流通受限解除后不超过 180 个交易日的时间 内卖出。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80% ，其中对承担城市建设相关 业务、承担地方交通建设投资经营以及其他国 有资产经营开发的主体发行的债券 的投资比例不低于非现金基金资产的 80% 。在本基金的开放期间，现金或到期日 在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% ，在非开放期，本基 金不受上述 5% 的限制。 八、基金的投资策略 本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略。 1 、封闭期投资策略 1 ）资产配置策略 基金管理人在充分研究宏观市场形势以及微观市场主体的基础上，采取积极 主动地投资管理策略，通过定性与定量分析，对利率变化趋势、债券收益率曲线 移动方向、信用利差等影响固定收益投资品价格的因素进行评估，对不同投资品 种运用 不同的投资策略，并充分利用市场的非有效性，把握各类套利的机会。在 信用风险可控的前提下，寻求组合流动性与收益的最佳配比，力求持续取得达到 或超过业绩比较基准的收益。 2 ）利率预期策略 利率变化是影响固定收益投资品价格的最重要的因素，当市场基准利率上升 时，市场上所有的固定收益品种收益率都将会随之调整。利率预期策略是本基金 的基本投资策略。本基金通过对宏观经济、金融政策、市场供需、市场结构变化 等因素的分析，采用定性分析与定量分析相结合的方法，形成对未来利率走势的 判断，并在此基础上对固定收益投资品组合的久期结构进行有效 配置，以达到降 低组合利率风险，获取较高投资收益的目的。 3 ）期限结构配置策略 利率期限结构表明了固定收益投资品的到期收益率与到期期限之间的关系。 本基金通过数量化方法对利率进行建模，在各种情形、各种假设下对未来利率期 限结构变动进行模拟分析，并在运作中根据期限结构不同变动情形在子弹式组合、 梯式组合和杠铃式组合当中进行选择适当的配置策略。 4 ）市政建设相关债券投资策略 在信息反映充分的债券市场中，信用利差的变化有规律可循且在一定时期内 较为稳定。当债券收益率曲线上移时，信用利差通常会扩大，而在债券收益率曲 线下移的过程中，信用利差会收窄；行业盈利增加、处于上升周期中，信用利差 会缩小，行业盈利缩减、处于下降周期中，信用利差会扩大。提前预测并制定相 应投资策略，就可能获得收益或者减少损失。 本基金将通过定性与定量相结合的方式，综合考虑监管环境、市场供求关系、 行业分析，并运用财务数据统计模型和现金流分析模型等对整个市场的信用利差 结构进行全面分析，在有效控制整个组合信用风险的基础上，采 取积极的投资策 略，发现价值被低估的信用类债券产品，挖掘投资机会，获取超额收益。 本基金的投资重点为市政建设相关的信用债券，此类信用债券与国债等其他 无风险收益产品的风险溢价较同等评级债券不同。在过去五年中一直显示了较其 他债券更高的风险溢价水平。对于风险溢价水平是否合理决定此类债券的可投资 程度。 涉及市政建设相关的债券多数是由地方政府融资平台、公用事业建设单位等 发行的债券。这类发行人由于资金需求大、周转时间长及经营杠杆较大，容易受 到宏观经济调控的影响。 第一，作为发债主体股东的地方政府的持续征税能力、征税数量是 重要的投 资考虑。当地方政府对所属企业征税持续性出现问题，征税数量有可能大幅度减 少时，市场对债券的定价将会要求较高的风险补偿。 第二，作为未来项目产生的现金流为偿还的发债主体，例如：公路、铁路、 水务、垃圾处理、污水处理等等，项目现金流的持续性是非常重要的衡量风险溢 价因素。当未来的现金流来源有可能出现较大的波动时，对债券定价将会要求较 高的风险补偿。 第三，房地产市场的景气程度是衡量地方政府融资平台的重要指标。 目前的融资平台类发行人多数涉及一级土地开发，土地出让金收入是重要的 收益来源。当国家对房地产实行较为严厉 的调控初期，土地出让金收益有可能骤 然缩小，此时对涉及该类业务的发行人将要求更高的风险补偿。 第四，除以上三个方面以外，发行人本身的经营能力也是非常重要的衡量指 标。对于部分已经公司化经营、经营能力突出的发行人来说，其经营稳定性所对 应的融资能力和谈判价格能力较强，因此这类发行人所发行的债券风险补偿更低。 根据不同的经营情况，也会相应给出发行人不同的风险溢价。 5 ）债券品种选择策略 在上述债券投资策略的基础上，本基金对每个债券进行定价，充分评估其到 期收益率、流动性溢价、信用风险补偿、税收、含权等因素，选择那些定价合理 或价值被低估的债券进行投资。 具有以下一项或多项特征的债券，将是本基金债券投资重点关注的对象： (1) 符合前述投资策略； (2) 短期内价值被低估的品种； (3) 具有套利空间的品种； (4) 符合风险管理指标； (5) 双边报价债券品种； (6) 市场流动性高的债券品种。 本基金围绕上述因素综合评估发行主体的信用风险，确定市场上该类债券的 合理风险溢价水平，有效管理组合的整体信用风险 。 6 ）信用债券投资的风险管理 本基金采取内部评级与外部评级相结合的办法，对所持债券面临的信用风险 进行综合评估。在获取数据方面不仅限于经营数据，对于地方政府或其他种类发 行人所处的区域经济做主要的评估，以地方政策、地方收入支出、城市化率、在 国民经济中的重要性等一系列指标为基础做系统评估。 对进入研究库中的信用债券通过内部信用评级，运用定性和定量相结合、动 态和静态相结合的方法，建立相应的债券的投资库，在具体操作上，采用指标定 量打分制，对债券发行人进行综合打分评级，并动态跟踪债券发行人的状况，建 立相应预警指标，及 时对信用债券的投资库进行更新维护。 在投资操作中，结合适度分散的投资策略，适时调整投资组合，降低信用债 券投资的信用风险。 7 ）中小企业私募债券投资策略 本基金将综合运用类别资产配置、久期管理、收益率曲线、个券选择和利差 定价管理等策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，进行中小企业私募债 券的投资。 本基金将特别注重中小企业私募债券的信用风险和流动性管理，本着风险调 整后收益最大化的原则，确定中小企业私募债券类资产的合理配置比例，保证本 金相对安全和资产流动性，以期获得长期稳定收益。在投资决策过程中，将评估 中小企 业私募债券的流动性对基金资产流动性的影响，分散投资，确保所投资的 中小企业私募债券具有适当的流动性；同时密切关注影响中小企业私募债券价值 的因素，并进行相应的投资操作。 本基金将对中小企业私募债券进行深入研究，由债券研究员根据公司内部《信 用债券库管理办法》对中小企业私募债券的信用风险和投资价值进行分析并给予 内部信用评分和投资评级。本基金可投资于内部评级界定为可配置类的中小企业 私募债券；对于内部评级界定为风险规避类的中小企业私募债券，禁止进行投资。 8 ）其他衍生工具的投资策略 未来市场推出信用风险缓释工具、国债期货等新的衍生产品，如法律法规或 监管机构允许基金投资，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金对衍生金融工具的投资主要以套期保值或无风险套利为主要目的。将在届 时相应法律法规的框架内，制订符合本基金投资目标的投资策略，同时结合对衍 生工具的研究，在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下，谨慎进行投资。 2 、开放期投资策略 开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守 本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种， 减小基 金净值的波动。 （四） 投资限制 1 、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （ 1 ）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80% ，其中对承担城市建设 相关业务、承担地方交通建设投资经营以及其他国有资产经营开发的主体发行的 债券的投资比例不低于非现金基金资产的 80% ； （ 2 ）开放期内现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% （ 3 ）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券 的 10 ％； （ 4 ）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基 金资产净值的 10 ％； （ 5 ）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20 ％； （ 6 ）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的 10 ％； （ 7 ）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10 ％； （ 8 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 级以上（含 BBB 级）的资产支持 证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准， 应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （ 9 ）本基金进入全国银行间同业市场进行债 券回购的资金余额不得超过基金 资产净值的 40 ％； （ 10 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值 的 10 ％； （ 11 ）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规 定，与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据 比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流 动性风险、法律风险和操作风险等各种风险； （ 12 ）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致 使基金投资比例 不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进 行调整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效 之日起开始。 以上限制中，如为 法律法规或监管部门 的强制性要求， 法律法规或监管部门 取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人 在 履行适当程序后，则本基金投资 不再受相关限制。 2 、 禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （ 1 ）承销证券； （ 2 ）向他人贷款或者提供担保； （ 3 ）从事承担无限责任的投资； （ 4 ）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （ 5 ） 违反规定 向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基 金托管人发行的股票或者债券； （ 6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 7 ）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动 。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人 在 履行适 当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准：中债总全价指数（总值） 中债总全价指数（总值）由中央 国债登记结算公司编制，并在中国债券网 （ www.chinabond.com.cn ）公开发布。该指数样本涵盖国债、央行票据、政策性银 行债、商业银行债、企业债、中期票据以及短期融资券等券种，综合反映我国债 券市场的整体价格和回报情况。该指数以债券托管量市值作为样本券加权因子， 每日计算。该指数具有良好的市场代表性、较强的权威性和市场影响力，同时可 以较好体现本基金的投资特征，因此，适合作为本基金的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用 于本基金的业绩基准的指数时，本 基金可以在基金管理人和基金托管人协商一致，履行适当程序后变更业绩比较基 准并及时公告。 十、风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的低风险品种，其预期收益和预 期风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 十一、投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人 中国农业 银行股份有限公司根据本基金 合同规定，于 2014 年 10 月 23 日复核了本招募说明书中的投资组合报告等内容，保 证复核内容不存在虚假 记载误导性陈述及重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 201 4 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数据未 经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额（元） 占基金总资产的比 例（ % ） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 固定收益投资 418,044,386.60 96.46 其中：债券 418,044,386.60 96.46 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付 金合计 3,614,153.16 0.83 7 其他资产 11,742,633.73 2.71 8 合计 433,401,173.49 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 165,249,386.60 42.44 5 企业短期融资券 192,090,000.00 49.33 6 中期票据 60,705,000.00 15.59 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 418,044,386.60 107.37 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代 码 债 券名称 数量 （张） 公允价值 （元） 占基金资 产净值比例 （％） 1 041454 004 14 苏交通 CP002 500,000 50,555,000 .00 12.98 2 122898 10 攀国投 500,000 49,830,000 .00 12.80 3 011471 001 14 皖高速 SCP001 400,000 40,304,000 .00 10.35 4 122955 09 潭城建 313,980 31,492,194 .00 8.09 5 041356 049 13 川高速 CP002 300,000 30,447,000 .00 7.82 6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 根据基金合同，本基金暂不可投资股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据基金合同，本基金暂不可投资国债期货。 11、 投资组合报告附注 11.1、 本报告期内 , 本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调 查的情况 , 在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 11.2、 基金投资的前十名股票中 , 不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外 的股票。 11.3、其他资产构成 序 号 名称 金额（元） 1 存出保证金 28,951.67 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 11,713,682.06 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 11,742,633.73 11.4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 十二、基金的业绩 基金业绩截止日为 20 1 4 年 9 月 30 日，托管人 中国农业 银行于 2014 年 12 月 26 日 复核了本招募说明书中的基金净值表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产 , 但不保证基金一定盈利 , 也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险 , 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一） 本基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①－③ ②－④ 2014 年 3 季度 1.41% 0.05% 0.63% 0.11% 0.78% - 0.06% 2013 年 11 月 27 日 - 2013 年 12 月 31 日 0.53% - 0.01% - 0.20% 0.01% 0.73% - 0.02% 基金成 立日 —— 2014 年 9 月 30 日 4.85% 0.05% 4.71% 0.12% 0.14% - 0.07% （ 二 ） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 （ 2013 年 11 月 27 日 —— 2014 年 9 月 30 日） 注：本基金合同生效日期为 2013 年 11 月 27 日，基金合同生效起至披露时点 未满一年。 十三、基金费用概览 （一） 基金费用的种类 1 、基金管理人的管理费； 2 、基金托管人的托管费； 3 、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4 、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5 、基金份额持有人大会费用； 6 、基金的证券交易费用； 7 、基金的银行汇划费用； 8 、 基金的开户费用、账户维护费用； 9 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费 用。 （二） 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1 、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7 % 年费率计提。管理费的计算方 法如下： H ＝ E×0.7%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等 ， 支付日期顺 延。 2 、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2 % 的年费率计提。托管费的计算 方法如下： H ＝ E × 0.2 %÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 , 支付日期顺延。 上述 “ 一、基金费用的种类中第 3 － 8 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三） 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1 、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失； 2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3 、《基金合同》生效前的相关费用； 4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四） 基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求 , 对基金管理人于 2014 年 7 月 9 日刊登的本基金 首发 招 募说明书内容进行了首次更新 , 并根据本基金管理人在本基金成立后对本基金实 施的投资经营活动进行了内容补充和更新 , 主要更新内容如下： 1 、更新了招募说明书的目录。 2 、在招募说明书的 “ 重要提示 ” 部分 , 明确了更新内容的截止日期及有关财 务数据的截止日期。 3 、在招募说明书的“三、基金管理人”部分，更新了 基金管理人的有关内容。 4 、 在招募说明书的“ 四 、基金 托管人 ”部分，更新了基金 托管人 的有关内容。 5 、在招募说明书的“五、相关服务机构”部分，更新了代销机构的有关内容。 6 、 在招募说明书的“ 九 、基金的投资”部分，增加了基金最近一期（ 201 4 年 第三 季度 ）投资组合报告内容。 7 、在招募说明书中增加“十、基金的业绩”部分，更新了基金成立以来的投 资业绩。 8 、在招募说明书中增加 “二十 一 、 基金份额持有人服务 ”部分， 更新了咨 询服务的相关内容。 9 、在招募说明书中增加 “二十 二 、其他应披露事项”部分，并增加了招募 说明书公告以来本基金的公告事项。 万家基金管理有限公司 二 〇 一 五 年 一 月 九日 中财网
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