[发行]中小300：更新招募说明书摘要（2015年第1号）
广发基金管理有限公司 广发中小板 300 交易型开放式指数 证券投资基金招募说明书【更新】摘要 [2015 年第 1 号 ] 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 时间：二〇一五年一月 【重要提示】 本基金 于 2011 年 3 月 21 日 经中国证监会证监基金字 [20 11 ] 424 号文 核 准。 本基金合同于 20 11 年 6 月 3 日生效。 本基金 管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的 过往业绩 并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金合同和本基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利， 也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。 本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为 指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表 现，是股票基金中处于中等风险水平的 基金产品。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2014 年 12 月 3 日，有关财务数据和净值表现截止 日为 2014 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。 一、 基金管理人 一、 概况 1 、名称：广发基金管理有限公司 2 、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004 - 56 室 3 、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31 － 33 楼 4 、法定代表人：王志伟 5 、设立时间： 2003 年 8 月 5 日 6 、电话： 020 - 83936666 全国统一客服热线 ： 95105828 7 、联系人：段西军 8 、注册资本： 1.2688 亿元人民币 9 、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、烽火通信 科技股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限 公司和广州科技风险投资有限公司，分别持有本基金管理人 51.135 ％、 15.763 ％、 15.763 ％、 9.458 ％和 7.881 ％的股权。 二、主要人员情况 1 、董事会成员 王志伟：董事长，男，经济学硕士，高级经济 师。兼任中国基金业协会公司 治理专业委员会委员，广东省第十届政协委员，广东省政府决策咨询顾问委员会 企业家委员，广东金融学会常务理事，江西财经大学客座教授。历任广发证券董 事长兼党委书记、广东发展银行党组成员兼副行长，广东发展银行行长助理，广 东发展银行信托投资部总经理，广东发展银行人事教育部经理，广东省委办公厅 政治处人事科科长等职务。 林传辉：副董事长，男，大学本科学历，现任广发基金管理有限公司总经理， 兼任广发国际资产管理有限公司董事长，瑞元资本管理有限公司董事长、总经理， 中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委 员，深圳证券交易所第三届上诉复 核委员会委员。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部 副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。 孙晓燕：董事，女，硕士，现任广发证券副总裁、财务总监，兼任广发控股 （香港）有限公司董事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限 责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资自营部副总经理、广发基金管理有 限公司财务总监、副总经理。 戈俊：董事，男，管理学硕士，高级经济师，现任烽火通信科技股份有限公 司副总裁、财务总监兼董事会秘书， 兼任武汉烽火国际技术有限责任公司、南京 烽火藤仓光通信有限公司、武汉烽火软件技术有限公司、烽火藤仓光纤科技有限 公司、江苏烽火诚城科技有限公司、江苏征信有限公司、西安北方光通信有限责 任公司、武汉烽火普天信息技术有限公司、武汉市烽视威科技有限公司、武汉光 谷机电科技有限公司、成都大唐线缆有限公司、南京烽火星空通信发展有限公司 等公司董事；兼任武汉烽火网络有限责任公司、武汉烽火信息集成技术有限公司、 藤仓烽火光电材料科技有限公司、大唐软件股份有限公司等公司监事。曾任烽火 通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经 理。 翟美卿：董事，女，工商管理硕士，现任 深圳市前海香江金融控股集团有限 公司法定代表人， 香江集团有限公司总裁，深圳市金海马实业股份有限公司董事 长，深圳香江控股股份有限公司董事长。兼任全国政协委员、全国妇联常委、中 国产业发展促进会副会长、广东省工商联副主席、广东省女企业家协会会长、深 圳市政协常委，香江社会救助基金会主席， 深圳市深商控股集团股份有限公司董 事 ， 广东南粤银行董事 ， 深圳龙岗国安村镇银行董事 ， 广发证券 股份有限公司 监 事 ， 广发银行 股份有限公司 第五届监事会监事 。 许冬瑾：董事，女，工商管理硕士，主管药师，现任康美药业股份有限公司 副董事长、副总经理，兼任 中国中药协会中药饮片专业委员会专家、全国中药标 准化技术委员会委员、全国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员 会副主任委员、国家中医药行业特有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专 业专家委员会副主任委员、广东省中药标准化技术委员会副主任委员等。 曾任 广 东省康美药业有限公司副总经理。 董茂云：独立董事，男，法学博士，教授，博士生导师，现任复旦大学教授， 兼任 宁波大学特聘教授，上海四维乐马律师事务所兼职律师，绍兴银行独立 董事， 海尔施生物医药股份有限公司独立董事 。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学 法学院副院长。 姚海鑫：独立董事，男，经济学博士、教授、博士生导师， 本人 现任辽宁大 学新华国际商学院教授、党总支书记，兼任东北制药（集团）股份有限公司独立 董事。 曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（ MBA ）教育中心副主 任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长。 罗海平：独立董事，男，经济学博士， 现 任中华联合保险控股股份有限公司 常务副总裁，兼任中华联合财产保险股份有限公司总裁（法人代表）。曾任中国 人民保险公司荆州市分公司经 理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中 国人民保险公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理 ，太 平保险湖北分公司总经理，太平保险公司总经理助理，太平保险公司副总经理兼 纪委书记， 民安保险（中国）有限公司副总裁 ，阳光财产保险股份有限公司总裁， 阳光保险集团执行委员会委员 。 2 、监事会成员 余利平：监事会主席，女，经济学博士，兼任广发国际资产管理有限公司董 事。曾任广发证券成都营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理 有限公司副总经理、董事长。 匡丽军：监事，女，工商管理硕 士，高级涉外秘书， 现任广州科技风险投资 有限公司工会主席、副总经理，兼任广州市科达实业发展公司总经理。曾任广州 实达实业发展公司办公 室主任、广州屈臣氏公司行政主管、 广州科技风险投资有 限公司董事会秘书、办公室主任 。 吴晓辉：监事，男，工学硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经 理，兼任广发基金分工会主席。曾任 广发证券 电脑中心员工，副经理，经理 。 3 、总经理及其他高级管理人员 林传辉：总经理，男，大学本科学历，兼任广发国际资产管理有限公司董事 长，瑞元资本管理有限公司董事长、总经理，中国基金业协会创新与战略发展专 业委员会委员，深圳证券交易所第三届上诉复核委员会委员。曾任广发证券投资 银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部 副总经理、投资银行部常务副总经理。 肖雯：副总经理，女，企业管理硕士 , 高级经济师 , 兼任广发基金管理有限 公司互联网金融部总经理，中国基金业协会产品与销售委员会副主任委员。曾任 珠海国际信托投资公司助理总经理、广发证券电子商务部副总经理、 广发证券经 纪业务总部副总经理。 朱平：副总经理，男，硕士 , 经济师，兼任广发基金管理有限公司量化投资 部总经理， 中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会 兼职 委员 。曾 任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、基金科 汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公 司总经理助理。 易阳方：副总经理，男， 经济学硕士 ，经济师。兼任广发基金管理有限公司 投资总监， 广发聚丰股票型证券投资基金 基金经理，广发聚祥灵活配置混合型证 券投资基金基金经理，广发国际资产管理有限公司董事 、瑞元资本管理有限公司 董事。曾任广发证券投资自营部副经理， 中国证券监督管理委员会发行审核委员 会 发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理，广发基金管理有限 公司总经理助理 , 广发制造业精选股票基金基金经理。 段西军：督察长，男，博士。曾 在广东省佛山市财贸学校 、广发证券股份有 限公司、中国证券监督管理委员会广东监管局工作。 邱春杨：副总经理，男，经济学博士，兼任广发基金管理有限公司金融工程 部总经理，瑞元资本管理有限公司董事。 曾任原南方证券资产管理部产品设计人 员，广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工 程部副总经理、产品总 监。 包林生，副总经理，男，经济学博士。曾任中国对外经济贸易信托投资公司 投资银行业务部总经理，中国化工进出口（集团）公司战略规划部股改办副主任， 中化国际贸易股份有限公司总经理助理、董事会秘书、投资部总经理，广发证券 股份有限公司投资银行部职员，广发基金管理有限公司北京分公司总经理，公司 总经理助理。 4 、基金经理 陆志明，男，中国籍，经济学硕士， 15 年证券从业经历，持有基金业执业 资格证书， 1999 年 5 月至 2001 年 5 月任大鹏证券有限公司研究员， 2001 年 5 月至 2010 年 8 月就职于深圳证券信息 有限公司，历任指数小组组长、指数部副 总监、总监， 2010 年 8 月至今任广发基金管理有限公司数量投资部总经理， 2011 年 6 月 3 日起任广发中小板 300ETF 基金的基金经理， 2011 年 6 月 9 日起任广发 中小板 300 联接基金的基金经理， 2012 年 5 月 7 日起任广发深证 100 指数分级 基金的基金经理， 2014 年 6 月 3 日起任广发中证全指可选消费 ETF 基金的基金 经理， 2014 年 10 月 30 日起任广发百发 100 指数基金的基金经理， 2014 年 12 月 1 日起任广发中证全指医药卫生 ETF 基金的基金经理。 魏军，男，中国籍，数量经济学博士， 6 年基金从业经历，持有基金业执业 资格证书， 2008 年 7 月至 2010 年 10 月任广发基金管理有限公司量化研究员， 2010 年 3 月 11 日起至 2011 年 10 月 18 日任广发沪深 300 指数基金和广发中证 500 指数基金的基金经理助理， 2011 年 10 月 19 日起任广发中小板 300ETF 及广 发中小板 300 联接基金的基金经理， 2014 年 4 月 1 日起任广发深证 100 指数分 级基金的基金经理。 5 、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： 主席：公司总经理林传辉；成员：公司副总经理朱平，公司副总经理易阳方， 投资总监、权益投资一部总经理陈仕德，研究发展部总经理许雪梅，固定收益部 总经理张芊。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人： 蒋超良 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 68121510 传真： 010 - 68121816 联系人：李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北京。 经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司 并 于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功 能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰 富，服务优质，业绩 突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007 年中国农业银行通过 了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告，表明了独立公正第三方 对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农 业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升， 在 2010 年首届 “‘ 金牌理财 ’TOP10 颁 奖盛典 ” 中成绩突出，获 “ 最佳托管银行 ” 奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发 的“最佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立， 2004 年 9 月更名为托管业务部， 内设 养老金管理中心、技术保障处 、 营运中心 、 委托 资产托管处 、 保险资产托管处、证券投资基金托管处、 境外资产托管处、综合管理处、 风险 管理处， 拥有先进的安全防范设施和 基金托管业务 系统。 2 、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程 师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理 层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称， 精通国内外证券市场的运作。 3 、基金托管业务经营情况 截止 2014 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基 金共 227 只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、 大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合 型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证 券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基 金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值 证券投资基金、宝盈鸿利收 益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、 银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券 投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强 收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投 资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分 红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基 金、交 银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券 投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚 四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投 资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券 投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、 长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双 动力股票型证券投资基金、鹏华动力 增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投 资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮 核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合 型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、 富兰克林国海深化价值 股票 型证券投资基金、 申万巴黎竞争优势 股票型证券投资基金、 新华优选成长 股票型证券投资基 金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、 天治稳健双盈 债券型证券投资基金、 中海蓝筹灵活配置 混合型证券投资基金、 长信利丰 债券型证券投资基金、 金元惠理丰利 债券 型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式 证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金 (LOF) 、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指 数证券投资基金联接基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国 海沪深 300 指数增强型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基 金 (LOF) 、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资 基金 、 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成 长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投 资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、 大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300指数增强型证券投资基金(LOF) 、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基 金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债 券证券投资基金 (LOF) 、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证 券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工 银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主 题证券投资基金（ LOF ）、中邮中小 盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股 票型证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易 型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造 股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配 置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资 基金、深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证 券投资基 金（ LOF ）、交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 500 指数增强型证券投资基金（ LOF ）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消 费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数 分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投 资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票 型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、 申万菱信中 小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保 本混合型证券投资基金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资 基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会 责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债 券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基 金、富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金、易 方达中债新综合指数发起式证券投资基金（ LO F ）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、 大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债 券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数 增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天债券型 证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理财债券型证券投资 基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方 中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资 基金、景顺长 城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转 债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本 混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱 动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投资基 金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究 阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一 年期纯债债券型证券投 资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式 证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型 证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券 投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混 合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资 基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长 盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企 业债债券型证券投资基金、富安 达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基 金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银 瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁 恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债 券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资 基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、 大 成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基 金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天 海工装备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活 配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投 资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、 景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改 革红利股票型证券投资基金、交银施罗 德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极 收益灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕 隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金、前海开源沪深 300 指数型证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型 证券投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型 证券投资基金、南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证 券投资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基 金、宝盈科技 30 灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、融通月月添利 定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证 券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券型证券投资基金、 嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利 1 个月期理财债券 型证券投资基金。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定 , 守法经 营、规范运作、严格监察 , 确保业务的稳健运行 , 保证基金财产的安全完整 , 确保有关信息的 真实、准确、完整、及时 , 保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 风险管理委员会 总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 , 对托管业务风险 管理和内部控制工作 进行监督和评价 。托管业务部专门设置了风险管理处 , 配备了专职内控 监督人员负责托管业务的内控监督工作 , 独立行使监督稽核职权。 3 、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作 流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格 ；业务管理实行严 格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用， 账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理 , 实施音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责 , 防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生， 技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投 资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通 过基金资金账户、基 金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1 、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2 、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基 金管理人进行提示； 3 、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 三、相关服务机构 （一）申购赎回代理券商 （ 1 ）名称：广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话： 020 - 87555888 传真： 020 - 87557985 客服电话： 95575 或致电各地营业网点 公司网站： www.gf.com.cn （ 2 ）名称：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话： 010 - 66568430 传真： 010 - 66568990 客服电话： 4008 - 888 - 888 或拨打各城市营业网点咨询电话。 公司网站： www.chinastock.com.cn （ 3 ）名称：申银万国证券股份有限公司 住所：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 楼 法定代表人：储晓明 联系人：曹晔 电话： 021 - 33388215 传真： 021 - 33388224 客服电话： 95523 或 4008895523 电话委托电话： 021 - 962505 公司网站： www.sywg.com （ 4 ）名称：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 客服电话： 95536 公司网站： www.guosen.com.cn （ 5 ）名称：红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 法定代表人：况雨林 客服电话： 0871 - 3577930 传真： 0871 - 3578827 公司网站： www.hongtastock.com （ 6 ）名称：中航证券有限公司 住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话： 0791 - 86768681 传真： 0791 - 86770178 公司网站： www.avicsec.com （ 7 ）名称：华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 法定代表人：陈林 联系人：宋歌 电话： 021 - 50122086 传真： 021 - 50122200 客服电话： 4008209898 公司网站： www.cnhbstock.com （ 8 ）名称：齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： 0531 － 68889155 传真： 0531 － 68889752 客服电话： 95538 公司网站： www.qlzq.com.cn （ 9 ）名称：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址： 天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话： 022 - 28451861 传真： 022 - 28451892 客服电话： 400 - 6515 - 988 公司网站： www.bhzq.com （ 10 ）名称：安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：牛冠兴 电话： 0755 - 82825551 传真： 0755 - 82558355 统一客服电话： 4008001001 公司网站： www.essence.com.cn （ 11 ）名称：东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 - 29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话： 021 - 63325888 传真： 021 - 63326173 客服电话： 95503 公司网站： www.dfzq.com.cn （ 12 ）名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表 人：万建华 联系人：吴倩 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 客服电话： 400 - 8888 - 666 公司网站： www.gtja.com （ 13 ）名称：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 99 号标力大厦 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话： 021 - 38565785 传真： 021 - 38565955 客户服务热线： 95562 公司网站： www.xyzq.com.cn （ 14 ）名称：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 客户服务热线： 95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站： www.htsec.com （ 15 ）名称：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话： 010 - 63081000 传真： 010 - 63080978 客服电话： 400 - 800 - 8899 公司网站： www.cindasc.com （ 16 ）名称：山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话： 0351 － 8686659 传真： 0351 － 8686619 客服电话： 400 - 666 - 1618 、 95573 公司网站： www.i618.com.cn （ 17 ）名称：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 联系电话： 0431 - 85096517 开放式基金咨询电话： 4006000686 ； 0431 - 85096733 开放式基金业务传真： 0431 - 85096795 公司网站： www.nesc.cn （ 18 ）名称：华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话： 0591 - 87383623 传真： 0591 - 87383610 公司网站： www.hfzq.com.cn 客服电话： 96326 （福建省外请先拨 0591 ） （ 19 ）名称：方正证券股份有限 公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 法定代表人：雷杰 联系人：彭博 电话： 0731 - 85832343 传真： 0731 - 85832214 客服电话： 95571 公司网站： www.foundersc.com ( 二 ) 二级市场交易代办证券公司 投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交 易。 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销 售、赎回本基金，并及时公告。 ( 三 ) 登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人：金颖 联系人：崔巍 电话： 010 - 59378856 传真： 010 - 59378907 ( 四 ) 出具法律意见书的律师事务所 名称：国浩律师（广州）事务所 住所： 广东省广州市体育西路 189 号城建大厦 9 楼 负责人：程秉 电话： 020 － 38799345 传真 : 020 － 38799335 经办律师：黄贞、陈桂华 联系人：程秉 ( 五 ) 审计基金资产的会计师事务所 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼 法人代表：卢伯卿 联系人：洪锐明 电话： 021 － 61418888 传真： 021 － 63350003 经办注册会计师：郭新华、洪锐明 四、基金的名称 广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金 五、基金的类型 股票型证券投资基金。 六、基金的投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 七、基金的投资范围 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股和备选 成份股、新股（一级市场初次发行或增发）、债券（包括国债、金融债、企业债、 公司债、央行票据、可转换债券、资产支持证券等）及经中国证监会批准的允许 本基金投资的其它金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。本基金投资于标 的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 95% ，但因法律法 规的规定而受限制的情形除外。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种 ， 基金管理人在履行适 当程序后 ， 可以将其纳入投资范围 ，其投资比例遵循届时有效的法律法规和 相关 规定。 八、 基金的投资策略 本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数的成份股的构成及其权重构建 指数化投资组合，并根据 标的指数成份股及其权重的变动进行相应的调整 。本基 金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 95% 。 一般情形下， 本基金将根据标的指数成份股的构成及其权重构建股票资产投 资组合， 但在标的指数成份股发生调整、配股、增发、分红等公司行为导致成份 股的构成及权重发生变化时，由于交易成本、交易制度、个别成份股停牌或者流 动性不足等原因导致基金无法及时完成投资组合的同步调整时，基金管理人 将对 投资组合进行优化，以更紧密的跟踪标的指数。本基金将根据市场情况，结合经 验判断，综合考虑行业属性、相关性、估值、流动性等因素挑选标的指数中其他 成份股或备选成份股进行替代，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪 误差。 在正常情况下，本基金力争控制投资组合的净值增长率与业绩比较基准之间 的日均跟踪偏离度小于 0. 2 % ，年化跟踪误差不超过 2% 。 在法律法规允许的情况下，基金管理人在履行相应程序后可以使用相关金融 衍生工具，以更好地实现基金的投资目标。但基金管理人使用相关金融衍生工具 必须是以提高投资效率、降低交易成 本、缩小跟踪误差等为目的，而非用于投机 或用作杠杆工具放大基金的投资。 （一） 投资决策依据 有关法律、法规、基金合同以及标的指数的相关规定是基金管理人运用基金 财产的决策依据。 （二） 投资管理体制 本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员 会负责 决定 有关标的指数重大调整的应对决策、 其他 重大组合调整决策以及重大 的单项投资决策。基金经理 决定 日常标的指数跟踪维护过程中的组合构建、调整 决策以及 每日申购 、 赎回清单的编制等决策。 （三） 投资管理程序 研究、 投资 决策、组合构建、交易 执行 、 绩效 评估、组合 监控与调整等流程 的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投 资理念的正确执行，避免重大风险的发生。 1 、研究：数量投资部 依托公司整体研究平台，整合外部信息以及券商等外 部研究力量的研究成果 ， 开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分 析、流动性分析、误差及其归因分析等工作， 并 撰写 相关的 研究报告，作为 本 基 金投资决策的重要依据。 2 、投资决策： 投资决策委员会依据 数量投资部 提供的研究报告，定期召开 或遇重大事项时召开投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委员 会的决议，进行基金投资管理的日常决策。 3 、 组合构建：根据标的指数，结合研究报告，基金经理 主要 以完全复制 标 的 指数成份股权重 的 方法构建组合。在追求 跟踪 偏离度 和 跟踪误差最小化的前提 下，基金经理将采取适当的方法， 提高投资效率、 降低 交易 成本、控制投资风险。 4 、 交易执行：交易 部 负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。 5 、 绩效评估：金融工程部定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供 相关 的绩效评估 报告。绩效评估能够确认 组合是否实现了投资预期、组合误差的 来源及投资策略成功与否，基金经理可以据此 总结和 检讨投资策略，进而调整投 资组合。 6 、 组合监控与调整：基金经理将跟踪标的指数 的 变动，结合成份股基本面 情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结 果 等 ，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下 ， 有权根据环境变化和实际 需要对上述投资程序做出调整，并在基金招募说明书及其更新中 予以 公告。 九、 业绩比较基准 本基金业绩比较基准为标的指数。本基金的标的指数为中小板 300 价格指数。 十、 风险收益特征 本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场 基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数中小板 300 价格 指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益 特征。 十一、基金投资组合报告 广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏 , 并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 基金托管人中国 农业银行股份有限公司 根据本基金合同规定，于 20 14 年 12 月 2 4 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 20 14 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数据未 经审计。 1 、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 512,179,346.26 98.19 其中：股票 512,179,346.26 98.19 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 9,367,590.77 1.80 7 其他各项资产 80,104.91 0.02 8 合计 521,627,041.94 100.00 注：上表中的股票投资项含可退替代款估值增值，下表 的合计项不含可退替代款 估值增值。 2 、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 7,708,918.26 1.48 B 采矿业 6,327,608.27 1.22 C 制造业 372,373,040.36 71.61 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 1,671,664.25 0.32 E 建筑业 21,016,064.48 4.04 F 批发和零售业 23,862,489.15 4.59 G 交通运输、仓储和邮政业 591,870.24 0.11 H 住宿和餐饮业 3,146,648.90 0.61 I 信息传输、软件和信息技 术服务业 47,458,926.14 9.13 J 金融业 8,338,868.67 1.60 K 房地产业 5,658,896.51 1.09 L 租赁和商务服务业 10,645,625.63 2.05 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管 理业 3,362,761.40 0.65 O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 512,163,382.26 98.49 3 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 002024 苏宁云商 1,441,596 12,340,061.7 6 2.37 2 002415 海康威视 426,259 8,214,010.93 1.58 3 002450 康得新 253,497 7,888,826.64 1.52 4 002241 歌尔声学 249,754 6,880,722.70 1.32 5 002230 科大讯飞 212,420 6,648,746.00 1.28 6 002594 比亚迪 133,268 6,507,476.44 1.25 7 002202 金风科技 547,922 6,410,687.40 1.23 8 002304 洋河股份 93,705 5,915,596.65 1.14 9 002081 金 螳 螂 300,909 5,828,607.33 1.12 10 002008 大族激光 276,278 5,401,234.90 1.04 4 、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 6 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9 、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （ 1 ）本基金本报告期末未持有股指期货 。 （ 2 ）本基金本报告期内未进行股指期货交易。 10 、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （ 1 ）本基金 本报告期末未持有国债期货。 （ 2 ） 本基金本报告期内未进行国债期货交易。 11 、投资组合报告附注 （ 1 ） 根据公开市场信息，报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未 被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发 行主体未受到公开谴责和处罚。 （2）报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 （3）其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 2,611.05 2 应收证券清算款 75,832.06 3 应收股利 - 4 应收利息 1,661.80 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 80,104.91 （ 4 ） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （ 5 ） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产 , 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未 来表现。投资有风险 , 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截至 20 14 年 9 月 30 日。 一、 基金份额 净值增长率 及其 与同期业绩 比较 基准收益率 的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2011.6.3 - 2011.12.31 - 27.56% 1.36% - 21.42% 1.50% - 6.14% - 0.14% 2012.1.1 - 2012.12.31 - 2.96% 1.50% - 2.73% 1.51% - 0.23% - 0.01% 2013.1.1 - 2013.12.31 23.14% 1.51% 23.16% 1.52% - 0.02% - 0.01% 2014.1.1 - 2014.6.30 0.24% 1.33% 0.09% 1.34% 0.15% - 0.01% 2014.1.1 - 2014.9.30 20.21% 1.22% 20.32% 1.22% - 0.11% 0.00% 自基金合同生效起 至今 4.05% 1.42% 13.27% 1.45% - 9.22% - 0.03% 二、 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2011年6月3日至2014年9月30日） 注：本基金建仓期为基金合同生效后 3 个月，建仓期结束时各项资产配置比例 符合本基金合同有关规定。 十三、基金的费用 （一）基金费用的种类 1 、基金管理人的管理费； 2 、基金托管人的托管费； 3 、基金合同生效后的信息披露费用； 4 、基金份额持有人大会费用； 5 、基金上市费及年费； 6 、基金的指数使用许可费； 7 、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； 8 、基金的证券交易费用； 9 、基金财产拨划支付的银行费用； 10 、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 （二） 上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场 价格确定，法律法规和基金合同另有规定时从其规定。 （三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1 、基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法 如下： H ＝ E× 年管理费率 ÷ 当年天数，本基金年管理费率为 0.5 % H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 2 、基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法 如下： H ＝ E× 年托管费率 ÷ 当年天数，本基 金年托管费率为 0.1 % H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 3 、基金的指数使用许可费 本基金作为指数基金，需根据与深圳证券信息有限公司签署的指数使用许可 协议的约定向深圳证券信息有限公司支付标的指数使用许可费。 基金的指数使用许可费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如 下： （ 1 ）当 E ≤ 350 亿 元时： H ＝ E× 0.03% ÷ 当年天数 （ 2 ）当 E>350 亿元时： H ＝ 350 亿元 × 0.03% ÷ 当年天数 + （ E - 350 亿元） × 0.02% ÷ 当年天数 H 为每日应计提的指数使用许可费 E 为前一日基金资产净值 基金合同生效之日所在季度的指数使用许可费，按实际计提金额收取，不设 下限。自基金合同生效之日所在季度的下一季度起，指数使用许可费收取下限为 每季度 7.5 万元，即不足 7.5 万元时按照 7.5 万元收取。 指数使用许可费自基金合同生效之日起每日计提，逐日累计，按季支付。指（未完）  |