[发行]商品ETF联接：更新招募说明书摘要（2015年1月）
国联安 上证 大宗商品股票 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金 招募说明书 （更新） 摘要 基金管理人： 国联安 基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 【重要提示】 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 （以下简称“本基金”） 经中国证券监督管理委员会 2010 年 10 月 12 日证监 许 可 [ 2010 ] 1394 号文核准募集。 本基金基金合同于 2010 年 12 月 1 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明 书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对 本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有 风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低 收益；因基金份额净值可升可跌，基金份额持有人赎回基金份额时，所得 或会高于或低于 能全数取回其原本投资。本基金投资于证券市场，基金净 值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面 认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能 力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独 立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的 投资风险。 投资本基金可能遇到的风险包括： 因政治、经济、社会等因素对证券 价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 由于基金投资人 连续大量赎回基金产生的流动性风险， 本基金投资债券引发的信用风险， 以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为目标 ETF 的联接基金， 通过投资目标 ETF 紧密跟踪上证大宗商品股票指数的表现，与目标 ETF 在 投资方法、交易方式等方面存在着联系和区别 。 本基金具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益均高 于混合基金、债券型基金和货币市场基金。 投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书 和基金合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其 他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益 ；因基金份额净值及交易价格可升可跌，基金份额持有 人赎回或卖出基金份额时，所得或会高于或低于其原本投资 。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依 基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基 金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书（更新）摘要所载内容截止日为2014年12月1日，有 关财务数据和净值表现截止日为2014年9月30日（所载财务数据未经审 计）。 一、 基金合同生效日期： 2010 年 12 月 1 日 二 、 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国联安基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼 法定代表人：庹启斌 成立日期：2003年4月3日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字[2003]42号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5亿元人民币 存续期限： 五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话：021-38992888 联系人：茅斐 股权结构： 股东名称 持股比例 国泰君安证券股份有限公司 51% 德国安联集团 49% （二）证券投资基金管理情况 本招募说明书（更新）所载内容截止日，公司旗下共管理23只基金： 国联安德盛稳健证券投资基金（以下简称“国联安稳健混合”）、国联安 德盛小盘精选证券投资基金（以下简称“国联安小盘精选混合”）、国联 安德盛安心成长混合型证券投资基金（以下简称“国联安安心成长混合”）、 国联安德盛精选股票证券投资基金（以下简称“国联安精选股票”）、国 联安德盛优势股票证券投资基金（以下简称“国联安优势股票”）、国联 安德盛红利股票证券投资基金（以下简称“国联安红利股票”）、国联安 德盛增利债券证券投资基金（以下简称“国联安增利债券”）、国联安主 题驱动股票型证券投资基金（以下简称“国联安主题驱动股票”）、国联 安双禧中证100指数分级证券投资基金（以下简称“国联安双禧中证100指 数分级”）、国联安信心增益债券型证券投资基金（以下简称“国联安信 心增益债券”）、上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金（以 下简称“商品ETF”）、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投 资基金联接基金（以下简称“国联安上证商品ETF联接”）、国联安货币市 场证券投资基金（以下简称“国联安货币”）、国联安优选行业股票型证 券投资基金（以下简称“国联安优选行业股票”）、国联安信心增长定期 开放债券型证券投资基金（以下简称“国联安定期开放债券”）、国联安 双力中小板综指分级证券投资基金（以下简称“国联安双力中小板综指分 级”）和国联安双佳信用分级债券型证券投资基金（以下简称“国联安双 佳信用分级债券”）、国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金 （以下简称“国联安中债信用债指数增强”）、国联安保本混合型证券投 资基金（以下简称“国联安保本混合”）、国联安中证股债动态策略指数 证券投资基金（以下简称“国联安股债动态”）、国联安中证医药100指数 证券投资基金（以下简称“国联安医药100指数”）、国联安新精选灵活配 置混合型证券投资基金（“国联安新精选混合”）、国联安通盈灵活配置 混合型证券投资基金（“国联安通盈混合”）。 （三）主要人员情况 1、董事会成员 （ 1 ）庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融 系讲师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经 理、香港公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、 债券部总经理、副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君 安证券股份有限公司执行董事、党委委员；国联安基金管理有限公司董事 长，并代为履行总经理职责。 （ 2 ） Andrew Douglas Eu （余义焜）先生，副董事长，工商管理硕士。 历任怡富证券投资有限公司高级研究分析员、投资经理、董事（地区业务）、 JF 资产管理有限公 司董事、行政总裁。现任德盛安联亚太区行政总裁及公 司全球执行委员会成员、德盛安联资产管理有限公司（香港）董事、研富 资产管理有限公司（亚太地区）董事。 （ 3 ）叶锦华先生（ IP Kam Wah ），董事，学士学位，澳洲注册会计师。 历任瑞士银行香港分行会计经理、财务总监；瑞士银行集团财务董事、亚 太区财务变更计划负责人及项目总监；瑞银环球资产管理有限公司亚太区 首席财务总监及常务董事；瑞银证券投资信托股份有限公司财务总监及公 司监事；瑞银环球资产管理（日本）有限公司法定核数师；国投瑞银基金 管理有限公司监事、监事长。现任德盛 安联资产管理有限公司首席财务总 监，德盛安联资产管理公司（香港、日本、新加坡、台湾）董事、研富资 产管理有限公司（亚太地区）董事。 （ 4 ）汪卫杰先生，董事，经济学硕士，会计师职称。 1994 年起进入金 融行业，历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金 计划部副总经理、长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经 理助理、计划财务总部总经理、国泰君安证券股份有限公司计划财务总部 总经理、资产负债管理委员会专职主任委员、子公司管理小组主任。现任 国泰君安证券股份有限公司监事会办公室主任、纪检监察室主任。 （ 5 ）程静萍女士，独立董事，高级经济师职称。历任上海市财政局副 科长、副处长、处长、局长助理，上海市财政局、税务局副局长，上海市 计划委员会、上海市发展计划委员会副主任兼上海市物价局局长、上海市 发展和改革委员会副主任、第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会 专职委员。现任上海银行独立董事、上海市创业投资行业协会会长。 （ 6 ）王鸿嫔女士，独立董事，法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的 怡富证券投资信托有限公司副总经理、怡富证券投资顾问公司总经理，中 国摩根资产管理董事总经理、上投摩根基金管理有限公司总经理。现主要 从事教育 工作和公益活动。 （ 7 ）胡斌先生，独立董事，特许金融分析师 (CFA) ，美国伊利诺伊大 学 (UIUC) 工商管理硕士（ MBA ）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银 行梅隆资产管理公司担任 Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁， Coefficient Global 公司创始人之一兼基金经理。 2007 年 11 月起，于纽银 梅隆西部基金管理有限公司（筹建）担任筹建组副组长。 2010 年 7 月起，于 纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官（总经理）。现任上海系数 股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）担任总经理。 2 、 监事会成员 （ 1 ）元湉伟女士，监事会主席，北京大学光华管理学院工商管理硕士。 历任中国工商银行大连分行出纳、会计、信息技术等工作， 1992 年担任工 商银行信托公司证券部副主任； 1994 年加入君安证券任大连营业部总经理 助理，期间兼任君安物业有限责任公司总经理； 1999 年担任国泰君安证券 大连西安路营业部副总经理； 2004 年起任大连营业部总经理； 2005 年起任 辽宁营销总部副总经理； 2007 年起任辽宁营销总部总经理； 2009 年起担任 辽宁分公司总经理； 2012 年起任财富管理部总经理；现任国联安基金管理 有限公司监事会主席。 （ 2 ）庄小慧女士，监事，法律硕士。历任 Bell, Temple 见习律师、 McCague, Peacock, Borlack, McInnis & Lloyd 大律师及事务律师助理、金杜律师事 务所事务律师助理、瑞士再保险公司法律顾问。现任德盛安联资产管理（亚 太）有限公司法律顾问。 （ 3 ）朱慧女士，职工监事，经济学学士，历任国泰证券有限公司、国 泰君安证券股份有限公司财务部副经理，现任国联安基金管理有限公司财 务部总监。 （ 4 ）刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公 司基金事务部副总监。 3 、公司高 级管理人员 （ 1 ）庹启斌先生，董事长，代理总经理，经济学博士。历任华东师范 大学国际金融系讲师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理 公司研究部经理、香港公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管 理部总经理、债券部总经理、副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁。 现任国泰君安证券股份有限公司执行董事、党委委员；国联安基金管理有 限公司董事长，代理总经理。 （ 2 ）周浩先生，督察长，法学硕士。曾先后任职于中国证券监督管理 委员会和上海航运产业基金管理有限公司。 2012 年 2 月加盟国联安基金管理 有限公司，现担任国联 安基金管理有限公司督察长。 （ 3 ）李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行 国际业务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责 人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总 经理助理，现担任国联安基金管理有限公司副总经理。 （ 4 ）魏东先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任 公司和国信证券股份有限公司； 2003 年 1 月加盟华宝兴业基金管理有限公 司，先后担任交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经 理和华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金经理、投 资副总监及国内 投资部总经理职务。 2009 年 6 月加入国联安基金管理有限公司 , 先后担任总 经理助理、投资总监的职务。 2009 年 9 月起，担任国联安德盛精选股票证券 投资基金的基金经理。 2009 年 12 月至 2011 年 8 月，兼任国联安主题驱动股票 型证券投资基金的基金经理。 2014 年 3 月起，兼任国联安新精选灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理。现担任国联安基金管理有限公司副总经理。 （ 5 ）满黎先生，副总经理，研究生学历。曾任职于华安基金管理有限 公司，先后担任上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务 总部总经理、北京总 部高级董事总经理； 2012 年 9 月加盟国联安基金管理有 限公司，担任市场总监。自 2012 年 11 月起，担任国联安基金管理有限公司 副总经理。 4、基金经理 黄欣先生，伦敦经济学院会计金融专业硕士， 于 2002 年 11 月加入兴业 证券 投资部任投资分析员 。 2003 年 10 月加入国联安基金管理有限公司，历 任产品开发部经理助理、总经理特别助理、投资组合管理部债券投资助理、 国联安德盛精选股票证券投资基金及国联安德盛安心混合型证券投资基金 基金经理助理。 2010 年 4 月起担任国联安双禧中证 100 指数分级证券投资基 金基金经理， 2010 年 5 月 至2012年9月兼任 国联安德盛安心混合型证券投资 基金基金经理， 2010 年 11 月起兼任上证大宗商品股票交易型开放式指数证 券投资基金基金经理， 2010 年 12 月起兼任国联安上证大宗商品股票交易型 开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员 会由公司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收 益业务负责人、研究部负责人及高级基金经理1-2人(根据需要)组成。投资 决策委员会成员为： 庹启斌先生（代理总经理）投委会主席 魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席 韦明亮（投资组合管理部总监） 冯俊（固定收益部负责人） 高级基金经理1-2人（根据需要） 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、 基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ” ） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍 元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管业务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：王永民 客服电话： 95566 传真：（ 010 ） 66594942 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工 具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或 培训经历， 60 ％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供 专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证 券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保 险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理 财产品、股权基金、私募基金、资金托管等 门类齐全 、产品丰富 的托管 业 务 体系 。在国 内 ，中国银行首家 开展绩效评估、风险 分析 等增值服务，为 各类客户提供个性化的托管 增值 服务 ，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 20 14 年 9 月 30 日，中国银行已托管 293 只证券投资基金，其中境内 基金 268 只， QDII 基金 25 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指 数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托 管规模位居同业前列。 四、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1 、 直销机构 名称 ： 国联安 基金管理有限公司 住所： 上海市浦东新区 陆家嘴环路 1318 号星展银行大楼 9 楼 办公地址： 上海市浦东新区 陆家嘴环路 1318 号星展银行大楼 9 楼 法定代表人： 庹启斌 成立时间： 2003 年 4 月 3 日 联系人： 茅斐 客户服务电话 ： 021 - 38784766 或 400 - 7000 - 365 （免长途话费） 网址： www.vip - funds.com 或 www.gtja - allianz.com 投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购 及赎回等业务 ， 具体交易细则请参阅本公司网站公告。 2 、 代销机构 1) 中国银行股份有限公司 住所： 北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人： 田国立 电话：010-66594587 联系人：张建伟 客户服务电话 ： 955 66 网址： www.boc.cn 2) 招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 李建红 电话： （ 0755 ） 83077278 联系人： 邓炯鹏 客户服务电话： 95555 网址： www.cmbchina.com 3) 中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 电话： 0 10 - 66105662 联系人： 查樱 客户服务电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn 4) 中国建设银行股份有限公司 住所 ：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址： 北京市西城区 金融大街 25 号 法定代表人： 王洪章 电话： 010 - 67596084 联系人： 王琳 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com 5) 交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 电话： 021 - 58781234 联系人： 曹榕 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com 6) 华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 电话： 010 - 8523842 8 联系人：刘军祥 客户服务电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn 7) 上海浦东发展银行股份有限公司 住所： 上海中山东一路 12 号 办公地址：上海中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 电话： 021- 6161 6206 联系人：虞谷云 客户服务 电话： 95528 网 址 ： www.spdb.com.cn 8) 国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人： 万建华 电话： 021 - 38676161 联系人：芮敏琪 客户服务电话： 95521 网址 : www.gtja.com 9) 中信建投证券股 份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人： 王常青 电话： 010- 85130577 联系人：魏明 客户服务电话: 400-8888-108 网址： www.csc108.com 10) 招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 电话： 0755- 8294 3079 联系人： 吴少彬 客户服务电话： 95565 或 400 - 8888 - 111 网址 :www.newone.com.cn 11) 中国银河证券股份有限公司 住所： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 - 6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 2 - 6 层 法定代表人： 陈有安 电话： 010 - 66568047 联系人：田 巍 客户服务电话： 400 - 8888 - 888 网址 : www.chinastock.com.cn 12) 国信证券股份有限 公司 住所：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 法定代表人：何如 电话 ： 0755 - 8213 3066 联系人： 李颖 客户服务电话： 95536 网址 ： www.guosen.com.cn 13) 广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 办公地址： 广州市天河北 路 183 号大都会广 场 36 、 38 、 41 、 42 楼 法定代表人： 孙树明 电话： 0 755 - 82558305 联系人： 黄岚 客户服务电话： 95575 网 址 ： www.gf.com.cn 14) 兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号证券大厦 办公地址： 福州市湖东路 268 号证券大厦；上海市浦东新区民生路 1199 弄 证大五道口广场 1 号 楼 法定代表人：兰荣 电话： 0591 - 38281515 联系人： 黄颖 客户服务电话 : 95562 网 址 ： www.xyzq.com.cn 15) 华泰联合证券有限责任公司 住所： 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（ 01A 、 02 、 03 、 04 ）、 17A 、 18A 、 24A 、 25A 、 26 A 办公地址： 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（ 01A 、 02 、 03 、 04 ）、 17A 、 18A 、 24A 、 25A 、 26 A 法定代表人： 吴晓东 电话： 0755 - 82493561 联系人：庞晓芸 客户服务电话 : 95597 网址： www.lhzq.com 16) 新时代证券有限责任公司 住所 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人： 刘汝军 电话： 010 - 83561149 联系人： 孙恺 客户服务电话 : 400 - 6989 - 898 网址 : www.xsdzq.cn 17) 中信证券 股份有限公司 住所： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址： 深圳市福田区 中心三路 8 号中信 证券大厦 北京市朝阳区 亮马桥路 48 号中 信证券大厦 法定代表人：王东明 电话： 010 - 85130579 联系人： 张于爱 客户服务电话： 95548 网址： www.cs.ecitic.com 18) 华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话： 025 - 845797 63 联系人：万鸣 客户服务电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn 19) 安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：牛冠兴 电话： 0755 - 82558038 联系人： 郑向溢 客户服务电话 : 400 - 8001 - 001 网址 : www.essence.com.cn 20) 海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话： 021 - 23219275 联系人：李笑鸣 客户服务电话： 95553 网址： www.htsec.com .cn 21) 宏源证券股份有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦 办公地址： 北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人： 冯戎 电话： 010 - 88085338 联系人：李巍 客户服务电话： 400 - 8000 - 562 网址： www.hy sec.com 22) 宁波银行股份有限公司 住所： 浙江省宁波市 鄞州区宁南南路 700 号 办公地址： 浙江省宁波市 鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 电话： 0574 - 87011947 联系人： 朱海亚 客户服务电话： 96528 或 962528 （上海） 网址： www.nbcb.com.cn 23) 山西证券股份有限公司 住所：太原市西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话： 0351 - 8686 602 联系人：孟婉娉 客户服务电话： 400 - 6661 - 618 网址： www.i618.com.cn 24) 申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路 171 号 办公地址：上海市常熟路 171 号 法定代表人： 储晓明 电话： 021-33388211 联系人： 黄莹 客户服务电话： 95523 网址： www.sywg.com 25) 中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人： 常振明 电话： 010-65556612 联系人： 杨宁 客户服务电话： 95558 网址： www.bank.ecitic.com 26) 齐鲁证券有限公司 住所： 山东省济南市经七路 86 号 办公地址： 山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 电话： 0531 - 68889157 联系人：王霖 客户服务电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn 27) 平安银行股份有限公司 住所： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人： 马明哲 电话： 0755 - 22197874 联系人：蔡宇洲 客户服务电话： 95511 网址： www.bank.pingan.com 28) 光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 电话： 021 - 22169089 联系人： 刘晨 客户服务电话： 95525 网址： www.ebscn.com 29) 信达证券股份有限公司 住所： 北京市西城区 闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址： 北京市西城区 闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人： 高冠江 电话： 010 - 88656100 联系人：唐静 客户服务电话： 400 - 8008 - 899 网址： www.cindasc.com 30) 渤海银行股份有限公司 住所：天津市河西区马场道 201 - 205 号 办公地址： 天津市河西区马场道 201 - 205 号 法定代表人：刘宝凤 电话： 022 - 58314846 联系人：王宏 客户服务电话： 400 - 8888 - 811 网址： www.cbhb.com.cn 31) 东海证券 有限责任公司 住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 、 19 号楼 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 电话： 021 - 50586660 - 8644 联系人：霍晓飞 客户服务电话： 95531 网址： www.longone.com.cn 32) 华福证券有限责任公司 住所： 福州五四路新天地大厦 7 至 10 层 办公地址： 福州五四路新 天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 电话： 0591 - 87383623 联系人：张腾 客户服务电话： 400 - 8896 - 326 网址： www.gfhfzq.com.cn 33) 平安证券有限责任公司 住所： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层 办公地址： 深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 楼 法定代表人：杨宇翔 电话： 0755 - 22626391 联系人： 郑舒丽 客户服务电话： 95511 网址： www.stock.pingan.com 34) 东北证券股份有限公司 住所：长春市人民大街 1138 号 办公地址： 长春市人民大街 1138 号 法定代表人： 杨树财 电话： 0431 - 850965 17 联系人： 安岩岩 客户服务电话： 400 - 6000 - 686 网址： www.nesc.cn 35) 长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人： 杨泽柱 电话： 027 - 65799999 联系人：李良 客户服务 电话 ： 95579 网址 ： www.95579.com 36) 华融证券股份有限公司 住所： 北京市西城区 金融大街 8 号 办公地址： 北京市西城区 金融大街 8 号 法定代表人： 祝献忠 电话： （010）58568118 联系人： 林长华 客户服务电话： 400 - 898 - 9999 网址： www.hrsec.com.cn 37) 国元证券股份有限公司 住所：合肥市 寿春路179号国元大厦 办公地址： 合肥市 寿春路179号国元大厦 法定代表 人：蔡咏 电话：0551 - 2257034 联系人：李伟卫 客户服务电话 ：95578 网址：www.gyzq.com.cn 38) 西南证券股份有限公司 住所： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人： 余维佳 电话： （ 023 ） 63786464 联系人：陈诚 客户服务电话： 400 - 8096 - 096 网址： www.swsc.com.cn 39) 红塔证券股份有限公司 住所： 云南 昆明市 北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 办公地址： 云南昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 法定代表人：况雨林 电话： 0871 - 3577982 联系人：刘晓明 客户服务电话： 400 - 871 - 8880 网址: www.hongtastock.com 40) 中信万通证券有限责任公司 住所： 青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址： 青岛市崂山区 深圳路 222 号青岛 国际金融广场 1 号 楼 21 层 法定代表人： 杨宝林 电话： 0532 - 85022326 联系人：吴忠超 客户服务 电话： 95548 网址: www.zxwt.com.cn 41) 东莞银行股份有限公司 住所： 东莞市莞城区 体育路 21 号东莞 银行大厦 办公地址： 东莞市莞城区 体育路 21 号东莞 银行大厦 法定代表人：廖玉林 电话： 0769 - 22102097 联系人： 张技辉 客户 服务 电话： 96228 网址： www.dongguanbank.cn 42) 天风证券 股份有限 公司 住所： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人：余磊 电话： 027 - 87618882 联系人：翟璟 客户服务电话 ： 400 - 8005 - 000 网址：www.tfzq.com 43) 江海证券有限公司 住所 ：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 电话： 0451 - 82336863 联系人： 张宇宏 客户服务电话 ： 400 - 6662 - 288 网址: www.jhzq.com.cn 44) 银泰证券有限责任公司 住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼 办公 地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼 法定代表人：黄冰 电话： 0755 - 83704098 联系人： 曾敬宁 客户服务电话： 4008 - 505 - 505 网址：www.ytzq.net 45) 华宝证券有限责任公司 住所： 上海市浦东新 区世纪大道 100 号 环球金融中心 57 层 办公地址： 上海市浦东新 区世纪大道 100 号 环球金融中心 57 层 法定代表人：陈林 电话： 021 - 68778081 联系人： 刘闻川 客户服务电话： 400 - 8209 - 898 网址：www.cnhbstock.com 46) 中 信证券（浙江）有限责任公司 住所： 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19 层、 20 层 办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19 层、 20 层 法定代表人：沈强 电话： 0571 - 86078823 联系人： 周妍 客户服务电话： 95548 网址：www.bigsun.com.cn 47) 名称：中国国际期货有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、 2 层、 9 层、 11 层、 12 层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人：王兵 联系人：赵森 电话： 010 - 59539864 客服电话： 95162 、 400 - 8888 - 160 网址： www.cifco.net 48) 天相投资顾问有限公司 住所： 北京市 西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 电话： 010 - 66045 608 联系人： 尹伶 客户服务电话： 010 - 66045678 网址： www.txsec.com 49) 杭州数米基金销售有限公司 住所： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 层 办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 层 法定代表人： 陈柏青 电话： 0571 - 28829790 联系人：周嬿旻 客户服务电话： 400 - 0766 - 123 网址： www.fund123.cn 50) 上海天天基金销售有限公司 住所： 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C - 9 楼 办公地址：徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：其实 电话： 021 - 54509988 联系人： 练兰兰 客户服务电话： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn 51) 上海好买基金销售有限公司 住所： 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 — 906 室 办公地址： 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 — 906 室 法定代表人：杨文斌 电话： 021 - 58870011 联系人： 王玉山 客户服务电话： 400 - 7009 - 665 网址： www.ehowbuy.com 52) 北京展恒基金销售有限公司 住所： 北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 办公地址： 北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人： 闫振杰 电话： 010 - 62020088 联系人： 宋丽冉 客户服务电话： 400 - 8886 - 661 网址： www.myfund.com 53) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所： 上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室 办公地址： 上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室 法定代表人： 王静波 电话： 021 - 38602377 联系人： 方成 客户服务电话： 400 - 8215 - 399 网址： www.noah-fund.com 54) 深圳众禄基金销售有限公司 住所： 广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址： 广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 电话： 0755 - 33227950 联系人： 童彩平 传真： 0755 - 82080798 客户服务电话： 400 - 6788 - 887 网址： www.zlfund.cn 55) 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18楼 法定代表人：王莉 电话：021-68419822 联系人：周轶 客户服务电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com 56) 万银财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内 法定代表人：李招弟 电话：010-59393923 联系人：廉亮 客户服务电话：400-808-0069 网址：www.wy-fund.com （二）注册登记机构 名称： 国联安 基金管理有限公司 住所：上海市 浦东新区 陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼 办公地址：上海市 浦东新区 陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼 法定代表人： 庹启斌 联系人： 茅斐 电话： 0 21 - 38992888 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称： 上海市通力律师事务所 住所： 上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人： 韩炯 联系人： 黎明 电话： 021-31358666 传真 ： 021-31358600 经办律师： 吕红、黎明 （四）审计基金资产的会计师事务所 名称： 毕马威华振会计师事务所 住所 ： 上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼 办公 地址 ： 上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼 负责人： 蔡廷基 联系人： 黎俊文 联系电话： 021-53594666 传真： 021-62881889 经办注册会计师： 王国蓓、陈彦君 五、基金的名称 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 六、 基金的类型 股票型基金 七、 基金份额的申购与赎回 （一）申购费率与赎回费率 1、申购费率 （1）本基金的申购费率具体如下： ① 通过本公司直销柜台前端申购本基金的养老金客户申购费率如下 表： 申购金额（M） 申购费率 100万以下 0.60% 100万（含）至500万 0.28% 500 万元 ( 含 ) 以上 每笔交易1000元 ② 非养老金客户前端申购本基金的申购费率如下表： 申购金额（M） 申购费率 100万以下 1.50% 100万（含）至500万 0.70% 500 万元 ( 含 ) 以上 每笔交易1000元 投资者通过国联安基金网上直销平台申购本基金可享受前端申购费率 优惠。 具体优惠申购费率以 最新 相关公告为准。 基金管理人不设置申购金额上限，但各银行卡具体的申购上限要遵守 各银行网上银行上限标准。 本 基金管理人 可根据业务情况调整 上述 交易 费 用 和限额要求 ， 并依据相关法规的要求 提前 进行公告。 本基金并适时参加相关代销机构申购费率优惠活动，具体活动细则及 费率情况详情参见基金管理人有关公告。该等申购费率优惠活动最终解释 权 归相关代销机构所有，活动具体规定如有变化，敬请基金投资人留意相 关代销机构的有关公告。 （2）本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金资产，主要用于本 基金的市场推广、注册登记和销售等。 2、赎回费率 （1）本基金的赎回费率具体如下： 持有期限（Y） 赎回费率 持有1年以下 0.50% 持有1年（含）至2年 0.30% 持有2年（含）及以上 0.00％ 注：1年指365天。 （2）赎回费用由赎回人承担，赎回费中25%归入基金资产，其余部分 作为本基金用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 3、基金管理人可以按照《基金合同》的相关规定调整费率或收费方式， 基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 按照《信息披露管理办 法》 在至少一家中国证监会指定的媒体 及基金管理人网站 公告。 （二）申购份数与赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算 申购本基金的申购费用采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申购 费），投资者的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算方 式如下： 净 申购 金额 = 申购金额 / （ 1 ＋申购费率） 申购 费用 = 申购金额 - 净 申购 金额 申购份数 = 净申购金额 / 申购当日 基金 份额 净值 申购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产 生的误差计入基金财产 。 例：某投资者投资5万元申购本基金的基金份额，假设申购当日基金份 额净值为1.05元，则可得到的申购份额为： 净申购金额=50000/（1+1.5%）=49261.08元 申购费用=50000-49261.08=738.92元 申购份额=49261.08/1.05=46915.31份 即：投资者投资5万元申购本基金的基金份额，假设申购当日基金份额 净值为1.05元，则其可得到46915.31份基金份额。 2、赎回净额的计算 基金份额持有人在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有人的赎回 净额为赎回金额扣减赎回费用。其中： 赎回总金额 = 赎回份额 . 赎回当日基金 份额 净值 赎回费 用 = 赎回总金额 . 赎回费率 净赎回金额 = 赎回总金额 . 赎回费 用 赎回费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留到小 数点后两位；赎回净额结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由 此产生的误差计入基金财产。 例：某投资者 赎回本基金 1000 0 份基金份额，赎回 适用 费率为 0.5% ， 假设赎回当日基金份额净值为 1.148 元，则其可得净赎回金额为： 赎回总金额＝ 10 000 × 1.148 ＝ 11 480 元 赎回费用＝ 11 480 × 0.5% ＝ 57.40 元 净赎回金额＝ 11 480 － 57.40 ＝ 11 422.60 元 即：投资者赎回本基金 10000 份基金份额，假设赎回当日基金份额净 值为 1.148 元，则可得到的净赎回金额为 11 422.60 元。 3、基金份额净值计算 T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日发行在外的基金份额总 数。基金份额净值单位为人民币元，计算结果保留到小数点后三位，小数 点后第四位四舍五入。 T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊 情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 （三）基金转换 基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部 份额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金份额。基金转换只能 在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基 金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的、同一收费模式的开 放式基金。 1、 适用基金范围： 本基金转换业务适用的基金范围为：本基金管理人旗下管理的国联安 德盛稳健证券投资基金（基金简称：国联安稳健混合；基金代码：255010）、 国联安德盛小盘精选证券投资基金（基金简称：国联安小盘精选混合；基 金代码：257010）、国联安德盛安心成长混合型证券投资基金（基金简称： 国联安安心成长混合；基金代码：253010）、国联安德盛精选股票证券投 资基金（基金简称：国联安精选股票；基金代码：前端257020、 后端257021）、 国联安德盛优势股票证券投资基金（基金简称：国联安优势股票；基金代 码：前端257030、后端 257031）、国联安德盛红利股票证券投资基金（基 金简称：国联安红利股票；基金代码：前端 257040、后端 257041）、国 联安德盛增利债券证券投资基金（基金简称：国联安增利债券；基金代码： A类253020、B类 253021）、国联安主题驱动股票型证券投资基金（基金 简称：国联安主题驱动股票；基金代码：257050）、国联安信心增益债券 型证券投资基金（基金简称：国联安信心增益债券；基金代码253030）、 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金（基金 简称：国联安上证商品ETF联接；基金代码：257060）、国联安货币市场 证券投资基金（基金简称：国联安货币；基金代码：A级253050、B级253051）、 国联安优选行业股票型证券投资基金（基金简称：国联安优选行业股票； 基金代码：257070）、国联安信心增长债券型证券投资基金（简称：国联 安信心增长债券；基金代码：A类253060 B类253061）、国联安中债信用 债指数增强型发起式证券投资基金（基金简称：国联安中债信用债指数增 强；基金代码：253070）、国联安保本混合型证券投资基金（基金简称： 国联安保本混合；基金代码：000058）、国联安中证股债动态策略指数证 券投资基金（基金简称：国联安股债动态；基金代码：000060）、国联安 中证医药100指数证券投资基金（基金简称：国联安医药100指数、国联 安新精选灵活配置混合型证券投资基金（基金简称：国联安新精选混合； 基金代码：000417）和国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金（基金简 称：国联安通盈混合；基金代码：000664）。 本公司今后发行的其他开放式基金的基金转换业务另行公告。 2 、 适用销售机构： 国联安基金管理有限公司网上直销平台、国联安基金管理有限公司直 销柜台、 中国建设银行股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、中国 银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中信证券股份有限公司、天 风证券股份有限公司、华融证券股份有限公司 、 中信证券（浙江）有限责 任公司 、 华宝证券有限责任公司、江海证券有限公司、华泰联合证券 有限 责任公司、华泰证券股份有限公司、 、 中国国际期货有限公司 和讯信息科技 有限公司 、 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 、 杭州数米基金 销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司 、 深圳众禄基金销售有限公司 和万银财富（北京）基金销售有限公司。 本基金管理人可根据情况变更或增减上述销售机构，并将另行公告。 具体可转换基金为各销售机构已销售并开通转换业务的基金。 3 、 基金转换费及转换份额的计算： （ 1 ） 进行基金转换的总费用包括转换手续费、转出基金的赎回费和转 入基金与转出基金的申购补差费三部分。 ① 转换 手续费 率为零。如基金转换手续费率调整将另行公告。 ② 转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率 其中：转出 金额 ＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 目前，本公司旗下 已开通 基金 转换出业务的基金 赎回费率如下： 基金名称 持有时间 费率 国联安稳健混合 全部 0.50% 国联安小盘精选混合 国联安安心成长混合 国联安精选股票 国联安优势股票 国联安红利股票 国联安主题驱动股票 持有 1 年以下 0.50% 持有 1 年（含）至 2 年 0.25% 持有（未完）  |