[发行]华泰亚洲：更新招募说明书摘要（2015年第1号）
华泰柏瑞 亚洲领导企业 股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要） 201 5 年第 1 号 重要提示 华泰柏瑞 亚洲领导企业 股票型证券投资基金（以下简称 “ 本基金 ” ）根据 20 10 年 10 月 8 日中国证券监督管理委员会（以下简称 “ 中国证监会 ” ）《关于核准 华泰柏瑞 亚洲领导 企业 股票型证券投资基金募集的批复》（证监 许可 【 20 10 】 1357 号）的核准，进行募集。 本 基金的基金合同于 2010 年 12 月 2 日正式生效。 华泰柏瑞 基金管理有限公司（以下简称 “ 基金管理人 ” 或 “ 管理人 ” 或 “ 本公司 ” ）保 证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对 本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投 资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于 亚洲 地区 主要 证券市场，基金净值会因为 境外 证券市场波动等因素产生波 动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会 、利率、汇 率 等 因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基 金 投资者 连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基 金管理风险、本基金的特定风险等等。 投资者 认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议 投资 者 根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且 中长期持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本更新招募说明书所载内容截止日为 201 4 年 12 月 1 日，有关财务和业绩表现数据截止 日为 201 4 年 9 月 3 0 日，财务和业绩表现数据未经审计。 托管人对本招募说明书中的基金投资组合报告和基金业绩中的数据进行了复核。 一、基金名称 华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金 二、基金的类别 契约型、开放式 ， 股票型基金。 三、投资目标 采取主动精选亚洲地区具有行业领导地位和国际竞争优势的企业，通过区域化分散投 资，有效降低投资组合系统性风险，追求基金资产长期稳健增值。 四、 投资范围 本基金可投资于下列金融产品或工具：权益类品种，包括普通股、优先股、全球及美国 存托凭证、股票型基金等；固定收益类品种，包括政府债券、公司债券、可转换债券及经中 国证监会认可的国际金融组织发行的固定收益类证券；银行存款、回购协议、短期政府债券 与货币市场基金等货币市场工具；经中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产 品；以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金投资的股票 占基金资产的 比例不低于 6 0% ；债券、 货币市场工具、现金 及中国证 监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产 的 比例不高于 4 0% ，其中，现金及到期日在一 年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5 ％。 本基金不低于 80% 的权益类资产将投资于亚洲领导企业。亚洲领导企业是指在 亚洲地区 证券市场进行交易或 至少 50% 的主营 业务 收入来自于亚洲地区而在亚洲以外交易所上市的 企业，同时 具有 较高的市场占有率和盈利能力、 卓越的研发和生产能力、先进的市场营销手 段和网络、核心 的 品牌优势和资源储备、科学的公司治理、 创新的商业模式、 良好的企业管 理团队等要素 的 ，能够为股东带来 超额收益 的上市公司 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种或证券市场，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 五、 投资策略 国别与地区资产配置策略： 本基金投资研究团队将跟踪全球经济的发展趋势，重点研究亚洲地区内的宏观经济变 量，采用自上而下的 分析方法，以及定性和定量分析模型相结合的手段，确定基金资产在各 国家 / 地区之间的配置。综合 分析 亚洲地区内的宏观经济指标 、 公司盈利发展 趋势、 资金流 向 、 价格变动 、 社会政治风险 、产业 结构性风险等要素，采用专有定量模型作为参考工具， 以确定各国股市的相对吸引力。通过将市场预期的 净资产收益 率、市净 率 及长期债券收益 率 等多种金融市场 变量 输入该模型， 来 确定各个市场 的价值中枢 ，作为估值 标准 。 股票投资策略： 在确定国家 / 地区资产配置的基础上， 本基金 管理人 将 自下而上精选估值合理、具有持 续成长能力的领导企业。 具体投资流程如下图所示： 可投资股票库 个股选择 动态股票分类 量化筛选 基本面分析 股票投资评级 监控及修正 投资组合构建 根据发展阶段对股票进行分类 量化筛选 缩小股票库 各类股票特定的研究标准 相对吸引程度及短期表现触发点 1 、 可投资股票库的确定 本基金主要投资于在 亚洲地区证券市场进行交易或其主要业务 经营在亚洲地区而在亚 洲以外交易所上市且具有良好流动性的上市公司股票。 2 、 动态股票分类 根据企业成长阶段特性，将股票库的所有股票分为以下四个类别：突出成长、高速稳定 增长、高速周期增长及成熟公司。 该 分类系统分析的变量包括每股收益历史增长率、每股收 益 3 年预测增长率及每股收益相关系数。该分类系统将会定期修正，然后进行确认或 做 出改 进。该分类系统有助于确定适当的分析方法及估值标准体系。 成长类别 主要特征 A 突出成长 新商业模式；创新科技、创新材料。 B 高速稳定 成长 极强的定价能力，销售盈利稳定快速增长；极强的成本控制能 力，能稳定快速占有市场。 C 高速周期 成长 行业具有周期波动的特征，具有长期良好增长趋势，能通过产 能扩张，不断扩大市场份额，在周期性波动中实现业绩增长。 D 成熟阶段 传统行业，技术或市场已趋于平稳和成熟。 3 、 股票的筛选及评级 通过合理估值、基本面趋势 等 标准对上述各类企业进行基本面分析和量化筛选。在合理 估值环节，将采用相对估值指标（ PE 、 PB 、 PS 、 EV/EBITDA 等）以及绝对估值模型（ DCF 、 DDM 等）进行全面比较，发掘那些处于合理估值区间的优质公司。 在判断上市公司 基本面趋 势 时，本基金将 采用各类别特 定 的估值标准 对公司未来的成长性进行界定 。例如，对于一家 处于 高速周期增长 的 公司， 将重点关注 其 发展 前景是否正在改善，并且就产品周期、竞争地 位及潜在 增长 趋势 进行综合评价。基本面趋势分析将有助于本基金识别那些具有持续成长能 力的行业领导企业。 在 对 上述 因素进行综合 分析的基础上， 给予上市公司 1 级（强烈买入）至 5 级（强烈卖 出） 的投资 评级。 1 级和 2 级股票为增持， 3 级至 5 级股票为 中性 、减持或 全部卖出 。 4 、 投资组合的构建及优化 基于股票的预期收益与风险特性，对投资组合进行优化 。 在既定风险水平下追求收益最 大化，或者在既定的预期收益目标下追求投资组合风险最小 化 。随着市场 环境 的变化，本基 金还将对投资组合进行不断调整与优化。 为了避免 “ 自下而上 ” 的选股方法可能造成行业集中度过高而引起 的 组合流动性风险 和非系统性风险，本基金将在对各地宏观经济和产业政策、行业的基本面趋势、整体估值水 平等 因素进行深入研究的基础上，综合分析各行业投资价值，评估不同行业在组合中的估值 水平、成长性以及风险状 况 ，对股票组合进行适当的行业分布调整。 5 、 投资组合监控 本基金 将持续监控投资组合 内各个股票 的 估值水平 变化、盈利 能力 及基本面 趋势 变化， 根据这些变化对投资组合进行调整 。 其它金融工具的投资策略 本基金对 固定收益类资产和货币市场工具 的投资 将 以优化投资组合 风险收益特征 ，降低 组合 风险为主要目的。 本基金不采用积极的衍生品投资策略，衍生工具的投资不以资本利得为目的，主要用以 规避组合资产的风险（如外汇风险、利率风险等）以及 提高投资组合管理的效率。 六、 业绩比较基准 MSCI 亚太 综合 指数 （不含日本） （ MSCI AC Asia Pacific ex Japan Index ）。 该 指数是 由 摩根士丹利资本国际公司 (MSCI) 按照自由流通市值调整方法编制的跟踪 亚 太地区股票 市场的投资指数 , 指数覆盖了包含亚太地区 13 个国家和地区市场上市的大中型 股票，能够全面、准确地反映亚太区股票市场的价格走势，是 适合作为 本基金 投资业绩比较 基准的指数。 日本将不作为本基金的主要投资市场。 如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或有更权威的、更能为市场普 遍接受的业绩比较基准推出，本基金管理人有权对此基准进行调整。业绩比较基准的变更须 经基金管理人和基金托管人协商一致，基金管理人应在调整前在至少一种指定媒体上公告， 并在更新的招募说明书中列示。 七、 风险收益特征 本基金为区域性股票型证券投资基金，基金 预期 投资风险收益水平高于 混合 型基金和债 券型基金。由于投资国家与地区市场的分散， 长期而言 风险 应 低于投资单一市场的股票型基 金。 八、基金投资组合报告 本投资组合报告所载数据截至 20 1 4 年 9 月 3 0 日。 1、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（ % ） 1 权益投资 23,663,632.41 75.82 其中：普通股 23,663,632.41 75.82 优先股 - - 存托凭证 - - 房地产信托 凭证 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证 券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的 买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备 付金合计 7,545,877.85 24.18 8 其他资产 343.52 0.00 9 合计 31,209,853.78 100.00 2、 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 香港交易所 12,216,012.60 40.12 台湾亚交易所 6,735,390.33 22.12 韩国交易所 2,455,718.39 8.06 印尼交易所 1,925,656.05 6.32 泰国交易所 330,855.04 1.09 合计 23,663,632.41 77.71 3、 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 20 工业 6,682,543.77 21.95 25 非日常生活消 费品 4,879,521.53 16.02 30 日常消费品 330,855.04 1.09 35 医疗保健 1,813,211.88 5.95 40 金融 1,511,886.89 4.97 45 信息技术 6,845,339.39 22.48 50 电信业务 1,600,273.91 5.26 合计 23,663,632.41 77.7 1 注：本公司采用的行业分类标准为全球行业分类标准 GICS 。 4、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资 明细 序 号 公司名称 ( 英文 ) 公司名称 ( 中文 ) 证券代码 所在证券 市场 所属国家 ( 地区 ) 数量 （股） 公允价值（人 民币元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 MERIDA INDUSTRY CO LTD 美利达 9914 TT 台湾亚交 易所 台湾 47,617 2,039,946.51 6.70 2 CHINA SINGYES SOLAR TECH 兴业太阳 能 750 HK 香港交易 所 香港 177,00 0 1,935,662.80 6.36 3 SINO BIOPHARM ACEUTICA L 中国生物 制药 1177 HK 香港交易 所 香港 296,00 0 1,813,211.88 5.95 4 CHINA MOBILE LTD 中国移动 941 HK 香港交易 所 香港 22,500 1,600,273.91 5.26 5 HALLA VISTEON CLIMATE CONTRO 汉拿伟世 通空调集 团公司 018880 KS 韩国交易 所 韩国 4,121 1,228,567.24 4.03 6 SAMSUNG ELECTRON ICS CO LTD 三星电子 有限公司 005930 KS 韩国交易 所 韩国 178 1,227,151.15 4.03 7 ARWANA CITRAMUL IA TBK PT Arwana Citramul ia 股份有 限公 ARNA IJ 印尼交易 所 印尼 2,405, 000 1,203,336.87 3.95 8 TENCENT HOLDINGS LTD 腾讯 700 HK 香港交易 所 香港 13,100 1,199,031.60 3.94 9 SHENZHOU INTERNAT IONAL GROUP 申洲国际 集团控股 有限公司 2313 HK 香港交易 所 香港 57,000 1,129,255.50 3.71 10 BOER POWER HOLDINGS LTD 博耳电力 1685 HK 香港交易 所 香港 132,00 0 1,106,717.94 3.63 5、 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明 细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 注：本基金本报告期末未持有金融衍生品。 9、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 注：本基金本报告期末未持有基金。 10、 投资组合报告附注 1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。 3）其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 343.52 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 343.52 4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 截止2014年9月30日，本基金持有中国高精密（591HK）504,000股，占基金资产净 值比例为1.60%。中国高精密（591HK）自2012年8月22日开始停牌。 九、基金的业绩 本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准（GIPS） 1、在业绩表述中采用统一的货币； 2、按照GIPS的相关规定和标准进行计算； 3、如果GIPS的标准与国内现行要求不符时，同时公布不同标准下的计算结果，并说明 其差异； 4、对外披露时，需要注明业绩计算标准是符合GIPS要求的。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为2014年9月30日。 1、 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 基金合同 生效日至 2010 年底 0.50% 0.17% 5.24% 0.68% - 4.74% - 0.51% 2011 年 - 25.27% 1.15% - 17.98% 1.49% - 7.29% - 0.34% 2012 年 8.66% 0.74% 18.65% 0.94% - 9.99% - 0.20% 2013 年 4.04% 0.92% 0.46% 0.85% 3.58% 0.07% 过去三个 月 - 1.53% 0.55% - 4.23% 0.55% 2.70% 0.00% 基金合同 生效日至 2014 年 9 月 30 日 - 16.30 % 0. 90 % 3.94 % 1.04 % - 20.24 % - 0.14 % 2、 基金的收益分配情况 期间 每10份基金份额分红数 备注 成立至今 - - 合计 - - 3、 图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变 动的比较 基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 注： 按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期。截至报告日本基金 的各项投资比例已达到基金合同第十四条（三）投资范围中基金投资组合比例限制中规定的 各项比例，股票占基金资产的比例不低于 60% ；债券、货币市场工具、现金及中国证监会允 许基金投资的其他证券品种占基金资 产的比例不高于 40% ，其中，现金及到期日在一年以内 的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5 ％。本基金不低于 80% 的权益类资产将投资于 亚 洲领导企业。 十、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：上海浦东新区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 法定代表人：齐亮 成立日期：2004年11月18日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178号 经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：汪莹白 联系电话：400-888-0001，（021）38601777 股权结构：华泰证券股份有限公司49%、PineBridge Investments LLC（柏瑞投资有限责 任公司）49%、苏州新区高新技术产业股份有限公司2%。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 齐亮先生：董事长，硕士，1994-1998年任国务院发展研究中心情报中心处长、副局长，1998-2001年任中央财经领导小组办公室副局长，2001年至2004年任华泰证券股份有限公司 副总裁。 姜治平先生：董事，硕士，曾就职于CR&R环保公司、Unisys优利系统日本有限公司，1994年-2002年任纽约银行梅隆资产管理公司高级投资组合经理，2003年-2010年任纽约梅 隆资产管理公司亚太区行政总裁，2010年-2011年任纽约梅隆银行被动投资及交易型开放式 指数证券投资基金全球主管，2012年3月至今任柏瑞投资公司行政总裁。 吴祖芳先生：董事，硕士，1992年起至今历任华泰证券股份有限公司部门负责人、子公 司负责人、总裁助理、业务总监、总经济师、副总裁。 Rajee v Mittal 先生： 董事，学士， 1992 年加入美国国际集团， 2009 — 2011 年担任柏瑞 投资（欧洲分公司）总经理，新兴市场投资主管，全球固定收益研究团队主管和行政总裁（欧 洲分公司）， 2011 年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁（亚洲，日本除外）、总经 理、新兴市场投资总管，全球固定收益研究团队主管 。 韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监 督管理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年10月加入 华泰柏瑞基金管理有限公司。 朱小平先生，独立董事，硕士，1983至今任中国人民大学商学院教授。 陈念良先生，独立董事，1977年至今任香港陈应达律师事务所首席合伙人。 薛加玉先生，独立董事，博士，1988-1997年任江苏巨龙水泥集团有限公司团委书记、 财务处长、副总经济师，1997-1999年任长城证券有限公司投资银行部副总经理，1999-2000 年任亚洲控股有限公司投资银行部总经理，2000-2001年任北京华创投资管理有限公司执行 总裁，2001年至今任上海德汇集团有限公司董事长、总裁。 杨科先生：独立董事，学士， 2001 年至今任北京市天元律师事务所律师。 2010 年至今 任该律师事务所合伙人 。 2、监事会成员 严玉珍女士：监事 长 ，学士， 1987 年 1 月至 1988 年 9 月任罗兵咸永道（前容永道会计）高 级稽核员， 19 8 8 年 12 月至 1990 年 4 月任香港电讯（前大东电报）管理会计， 1990 年 5 月至 1996 年 11 月任宝达证券（施罗德集团）副财务总监， 1996 年 12 月至 2007 年 9 月任施罗德投资管理 （香港）有限公司财务董事， 2007 年 9 月至 2008 年 6 月任交银施罗德基金管理有限公司高级总 经理顾问， 2008 年 7 月至 2012 年 9 月任施罗德投资管理（香港）有限公司首席营运官， 201 2 年 9 月至今任柏瑞投资亚洲有限公司首席财务官。 王桂芳女士：监事，硕士，1996-2003年任华泰证券股份有限公司西藏南路营业部总经 理，2003-2006年任华泰证券股份有限公司上海总部总经理，2006年至今任华泰证券股份有 限公司上海城市中心营业部总经理。 柳军先生：监事，硕士，2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004年7 月加入 华泰柏瑞基金管理有限公司， 历任 基金事务部总监、上证红利ETF基金经理助理。2009年6月起任华泰柏瑞（原友邦华泰） 上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010 年 10 月起担任指数投资部副总监 。2011 年 1 月起兼任 华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、 华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联接 基金基金经理 。2012 年5月起兼任华泰柏瑞沪深300ETF基金、华泰柏瑞沪深300ETF联接基金基金经理。 陈培先生：监事，硕士。 2001 - 2004 年，就职于富国基金管理有限公司，任基金会计等 职。 2004 年 6 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任基金事务部总监。 3、总经理及其他高级管理人员 韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券 监督管理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年10月加 入华泰柏瑞基金管理有限公司。 王溯舸先生：副总经理，硕士， 1997 - 2000 年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经 理， 2001 - 2004 年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。 陈晖女士：督察长，硕士， 1993 - 1999 年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表， 1999 - 2004 年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。 房伟力先生 ：副总经理，硕士 ,1997 - 2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开 发经理， 2001 - 2004 年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监。 2004 - 2008 年 5 月 任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。 田汉卿女士：副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI ）担任投资经 理， 2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2013年8月起任华泰柏瑞量化指数增强股 票型证券投资基金的基金经理，2013年9月起任公司副总经理。 本科与研究生毕业于清华大 学, MBA毕业于美国加州大学伯克利分校哈斯商学院。 高山先生：副总经理，博士。2001.5-2013.7任职于全国社会保障基金理事会投资部，任 处长；2013.7起加入华泰柏瑞基金管理有限公司。本科毕业于山东大学经济管理学院，硕士 毕业于中国人民银行研究生部，博士毕业于财政部财政科学研究所研究生部。 4 、本基金基金经理 黄明仁先生，美国西雅图华盛顿大学财务金融专业管理学硕士，具有14年以上境外证 券投资管理经验。2004-2006年，任台湾建弘投资信托股份有限公司，建弘泛太平洋基金基 金经理；2006-2008年，任英国保诚投资信托股份有限公司，保诚印度基金基金经理。2008 年加入本公司，现任海外投资部副总监。2010年12月起任华泰柏瑞亚洲领导企业股票基金 基金经理。 历任本基金基金经理： 李文杰先生，2010年12月2日至2012年7月11日任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 主席：总经理韩勇先生； 成员：副总经理王溯舸先生；副总经理田汉卿女士；副总经理高山先生；总经理助理董 元星先生；投资部总监沈雪峰女士；投资部副总监吕慧建先生。 列席人员：督察长陈晖女士；投资决策委员会主席指定的其他人员。 上述人员之间不存在近亲属关系。 (三)基金管理人的职责 1. 依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2. 办理基金备案手续； 3. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资； 4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益； 5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6. 编制中期和年度基金报告； 7. 计算并公告基金资产净值、确定基金份额申购、赎回价格； 8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9. 召集基金份额持有人大会； 10. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11. 以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12. 中国证监会规定的其他职责。 (四)基金管理人的承诺 1. 基金管理人将严格遵守基金合同,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全权 处理本基金的投资。 2. 基金管理人不从事违反《基金法》的行为,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止 下列行为的发生： (1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； (2) 不公平地对待其管理的不同基金财产； (3) 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； (4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； (5) 用基金资产承销证券； (6) 用基金资产向他人贷款或提供担保； (7) 用基金资产从事承担无限责任的投资； (8) 用基金资产买卖其他基金份额,但国务院另有规定的除外； (9) 以基金资产向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行 的股票或者债券； (10) 以基金资产买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； (11) 用基金资产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； (12) 法律、法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。 3. 基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法 规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动： (1) 越权或违规经营； (2) 违反基金合同或托管协议； (3) 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； (4) 在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； (5) 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； (6) 玩忽职守、滥用职权； (7) 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； (8) 除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资；协助、接受委 托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； (9) 违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序； (10) 贬损同行,以抬高自己； (11) 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； (12) 以不正当手段谋求业务发展； (13) 有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象； (14) 法律法规禁止的其他行为。 4. 基金经理承诺 (1) 依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益。 (2) 不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。 (3) 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息。 (4) 不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 1）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过程， 涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； 2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的 有效执行； 3）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门和 岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内部 控制的建立和执行部门； 4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控制 中的盲点； 5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、 决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险防范 的目的； 6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以 合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的主要内容 1）控制环境 董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控， 审查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委员 会，对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保 其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他 高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司 董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资 和风险控制等发表专业意见及建议。 公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合 理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 2）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的 内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报 告报公司董事会及高层管理人员。 3）控制活动 控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产 分离、危机处理等政策、程序或措施。 自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科 学、严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟 通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部 控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全 面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。 4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠道 和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人 员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。 5）内部监控 内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门 在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核人 员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内 部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进 公司内部管理制度有效地执行。 3、基金管理人关于内部控制的声明 1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； 2）上述关于内部控制的披露真实、准确； 3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 十一、基金的费用和税收 （一）基金费用的种类 1 、基金管理人的管理费； 2 、基金托管人的托管费 （含境外托管人收取的费用） ； 3 、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、 过户费 、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）； 4 、基金合同生效以后与基金相关的信息披露费用； 5 、基金份额持有人大会费用； 6 、基金合同生效以后与基金相关的会计师费和律师费； 7 、基金的资金汇划费用； 8 、基金进行外汇兑换交易的费用； 9 、 与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费、顾问费等； 10 、按照国家有关规定可以列入的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1 、基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.8% 年费率计提。在通常情况下，基金管 理费按前一日基金资产净值的 1.8% 年费率计提。计算方法如下： H ＝ E × 1.8% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人次月首日起 5 个工作日内将上月基金管 理费的计算结果通知基金托管人并发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日 起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 2 、基金托管人的托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.35% 年费率计提。境外托管人的托管费从 基金托管人的托管费中 扣除。 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.35% 年费率计提。计算方法如下： H=E × 0.35 ÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人应于次月首日起 5 个工作日内将上月基 金托管费的计算结果书面通知基金托管人并发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于 次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 3 、本条第（一）款第 3 至第 10 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协 议的规定，列入当期基金费用。 （三）不列入基金费用 的项目 本条第（一）款约定以外的其他费用，基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行 义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列 入基金费用。 （四）基金费用调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费，无须召开基金份额 持有人大会。 （五）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规和境外市场的规定履行纳税义 务。 十二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ” ） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管业务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：王永民 客服电话： 95566 传真：（ 010 ） 66594942 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上的员工具有硕士 以上 学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、境外三类机构、券商资 产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等 门类 齐全 、产品丰富 的托管 业务 体系 。在国 内 ，中国银行首家 开展绩效评估、风险 分析 等增值服 务，为各类客户提供个性化的托管 增值 服务 ，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情 况 截至 20 14 年 9 月 30 日，中国银行已托管 293 只证券投资基金，其中境内基金 268 只， QDII 基金 25 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满 足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，包括风险识别，风险评估，工作程序设计与制度建设，风险检视， 工作程序与制度的执行，工作程序与制度执行情况的内部监督、稽核以及风险控制工作的后 评价。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “ SAS70 ”、“ AAF01/06 ” “ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”等国际主流内控审 阅准 则的无保留意见的审阅报告。 2013 年，中国银行同时获得了基于“ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保 证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管 理办法》的相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定，或者违反基金 合同约定的，应当拒绝执行，及时 通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他 有关规定，或者违反基金合同约定的 , 应当 及时 通知基金管理人，并及时向国务院证券监督 管理机构报告。 十三、境外托管人 一、中银香港概况 名称：[中国银行(香港)有限公司] 住所：[香港花园道1号中银大厦] 办公地址：[香港花园道1号中银大厦] 法定代表人：[和广北总裁] 成立时间：[1964年10月16日] 组织形式：[股份有限公司] 存续期间：[持续经营] 联系人：[黄晚仪副总经理托管业务主管] 联系电话：[852-3982-3753] 中国银行 ( 香港 ) 有限公司（ “ 中银 香港”） 早于1964年成立，并在2001年10月1日正式重组为中国银 行(香港)有限公司，是一家在香港注册的持牌银行。其控股公司-中银香港(控股)有限公司（ “ 中银 香 港(控股)”） -则于2001年2日在香港注册成立，并于2002年7月25日开始在香港联合交易所主板上 市，2002年12月2日被纳入为恒生指数成分股。中银香港目前主要受香港金管局、证监会以及联交所 等机构的监管。 截至2013年12月31日，中银香港的总资产为2,541.5亿美 元，资本总额为190.9亿美 元, 其中实收 资本为55.2亿美元，至于资本充足比率更达16.8%。中银香港的财务实力及双A级信用评级，可以媲美 不少大型全球托管银行。中银 香港最新信评如下( 截 至 201 3 年 1 2 月 3 1 日 ) : 穆迪投资服务 标准普尔 惠誉国际评级 评级展望 稳定 稳定 稳定 长期 Aa3 A+ A 短期 P-1 A-1 F1 基本实力/ 财务实力 C+ - 中银香港 作为香港第二大银行集团，亦为三家本地发钞银行之一，拥有最庞大分行网络与广阔的客户基 础。 托管服务是中银香港企业银行业务的核心产品之一，目前为超过六十万企业及工商客户提供一站式的证 券托管服务。对于服务国内企业及机构性客户 ( 包括各类 QDII 及其理财产品等 ) ，亦素有经验，于行业 处于领先地位，包括于 2006 年被委任为国内首只银行类 QDII 产品之境外托管行，及于 2007 年被委任 为国内首只券商类 QDII 集成计划之境外托管行等，其业务专长及全方位的配备，令中银香港成为目前 本地唯一的中资全面性专业全球托管银行 , 亦是唯一荣获「亚洲投资人杂志」颁发奖项的中资托管行 ( 2012 年服务提供者奖项「最佳跨境托管亚洲银行奖」 ) ， 並在 2013 年荣获《银行家》 ( The Banker ) 选 为「香港区最佳银行奖」以及财资杂志 (The Asset) 颁发资产服务奖项之「最佳 QFII 托管银 行 奖」 。 Bank of the Year 2013 截至 20 13 年 12 日 3 1 日止，中银 香港(控股)的托管资产规模 为 6 , 896 亿港元。 二、托管部门人员配备、安全保管资产条件的说明 （一） 主要人员情况 托管业务是中银香港的核心产品之一，由管理委员会成员兼副总裁王仕雄先生直接领导。针对国内机构 客户而设的专职托管业务团队现时有十 七 名骨干成员，职级均为经理或以上，分别主理结算、公司行动、 账务 (Billing) 、对账 (Reconciliation) 、客户服务、产品开发、及营销等方面。骨干人员均来自各大 跨国银行，平均具备 15 年以上的专业托管工作经验 ( 包括本地托管及全球托管 ) ，并操流利普通话，可 说是香港最资深的托管团队。 除配备专职的客户关系经理，中银香港更特设为内地及本地客户服务的专业托管业务团队，以提供同时 区、同语言的高素质服务。 除上述托管服务外，若客户需要估值、会计、投资监督等增值性服务，则由中银香港的附属公司中银国 际英国保诚信托有限公司（ “ 中银保诚 ” ）提供。作为「强制性公积金计划管理局」认可的信托公司， 中银保诚多年来均提供国际水平的估值、会计、投资监督等服务，其专职基金会计与投资监督人员达 5 0 多名，人员平均具备 10 年以上相关经验。 中银香港的管理层对上述服务极为重视，有关方面的人员配置及系统提升正不断加强。另外 ， 其它中 / 后台部门亦全力配合及支持托管服务的提供，力求以最高水平服务各机构性客户。 十四、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构： 华泰柏瑞 基金管理有限公司 注册地址：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层 办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层 法定代表人：齐亮 电话：（ 021 ） 38601777 传真：（ 021 ） 50103016 联系人： 汪莹白 客服电话： 400 - 888 - 0001 ，（ 0 21 ） 38784638 公司网址： www.huatai - pb .com 2、代销机构 1 ） 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 传真：（ 010 ） 66594853 客服电话： 95566 公司网址： www.boc.cn 2 ） 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 传真：（ 010 ） 66107914 客服电话： 95588 公司网址： www.icbc.com.cn 3 ） 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：蒋超良 传真：（ 010 ） 85109219 客服电话： 95599 公司网址： www.abchina.com 4 ） 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话：（ 021 ） 58781234 传真：（ 021 ） 58408483 客服电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com 5 ） 招商银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市 福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：（ 0755 ） 83198888 传真：（ 0755 ） 83195109 客服电话： 95555 公司网址： www.cmbchina.com 6 ） 浙商银行股份有限公司 注册地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海 / 刘坚 电话： 0571 - 87659546/87659234 传真： 0571 - 87659188 客服电话： 95527 公司网址： www.czbank.com 7 ） 嘉兴银行股份有限公司 注册地址：嘉兴市建国南路 409 号 办公地址：嘉兴市建国南路 409 号 法定代表人：许洪明 联系人：陈兢 电话： 0573 - 82082676 传真： 0573 - 82099678 客服电话： 0573 - 96528 公司网址： www.bojx.com 8 ） 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：（ 0755 ） 82825551 传真：（ 0755 ） 82558355 客服电话： 400 - 800 - 1001 公司网址： www.essence.com.cn 9 ） 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：（ 022 ） 28451861 传真：（ 022 ） 28451892 客服电话： 400 - 651 - 5988 公司网址： www.bhzq.com 10 ） 财达证券有限责任公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层 法定代表人：翟建强 联系人：胡士光 电话：（ 0311 ） 66006403 传真：（ 0311 ） 66006249 客服电话： 400 - 612 - 8888 公司网址： www.s10000.com 11 ） 财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 - 28 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 - 28 层 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 电话：（ 0731 ） 84403319 传真：（ 0731 ） 84403439 客服电话：（ 0731 ） 84403319 公司网址： www.cfzq.com 12 ） 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：（ 027 ） 65799999 传真：（ 027 ） 85481900 客服电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 公司客服网址： www.95579.com 13 ） 德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市福山路 500 号 26 楼 办公地址：上海市福山路 500 号 26 楼 法定代表人：姚文平 联系人：徐可 电话：（ 021 ） 68761616 传真：（ 021 ） 68767981 客服电话： 400 - 888 - 8128 公司网址： www.tebon.com.cn 14 ） 第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 、 26 层 办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：（ 0755 ） 25831754 传真：（ 0755 ） 82485081 客服电话： 400 - 888 - 1888 公司网址： www.firstcapital.com.cn 15 ） 东莞证券有限责任公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可圆南路 1 号金源中心 22 楼 法定代表人：张运勇 联系人：苏卓仁 电话：（ 0769 ） 22112062 传真：（ 0769 ） 22119423 客服电话：（ 0769 ） 961130 （未完）  |