[公告]索菲亚：民生证券股份有限公司关于公司2014年第四季度募集资金使用情况的报告
民生证券股份有限公司 关于索菲亚家居股份有限公司 2014年第四季度募集资金使用情况的报告 深圳证券交易所中小板公司管理部： 民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）作为索菲亚家居股份有限 公司（由广州市宁基装饰实业股份有限公司更名而来，以下简称“索菲亚”或“公 司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所中小企业板 上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金 使用》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》和《关于广州市宁基装饰实业 股份有限公司募集资金使用提请关注的函》（中小板函【2011】第29号），对索 菲亚2014年第四季度募集资金使用情况进行了核查，具体如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证监会证监许可[2011]419号文批准，索菲亚向社会公众公开发行 1,350万股人民币普通股股票，发行价格为86元/股。经深圳证券交易所《关于 广州市宁基装饰实业股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上 【2011】111号）同意，索菲亚发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市； 其中本次公开发行中网上定价发行的1,080万股股票于2011年4月12日起上市 交易。此次公开发行，公司募集资金总额为116,100万元，扣除发行费用7,602.15 万元后，募集资金净额为108,497.85万元。立信羊城会计师事务所有限公司已于 2011年4月6日对发行人首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出 具了2011年羊验字第21459号《验资报告》。 为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，索菲亚分别在下述3 家银行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”）：中国银行股份有限公司广州 开发区分行增城新塘支行，账号为667857756108（由原8651-27141108093001 账号变更而来）；上海浦东发展银行广州白云支行，账号为82050155300000449； 招商银行股份有限公司广州增城支行，账号为120902063210904。2011年5月 10日，在完成注册资本变更后，索菲亚、民生证券分别与上述三家银行签订了 《募集资金三方监管协议》，并依照董事会决议将募集资金款项从验资户划到上 述专户。 根据第二届董事会第五次会议决议，公司使用超募资金10,000万元设立全 资子公司“索菲亚家居（廊坊）有限公司”（以下称“廊坊索菲亚”），并由廊坊 索菲亚实施华北生产基地一期投资计划。廊坊索菲亚在中国农业银行股份有限公 司廊坊开发区支行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为： 50-663001040018240。2012年11月14日，在完成注册完成后，廊坊索菲亚、民 生证券与上述银行签订了《募集资金三方监管协议》，并依照董事会决议将募集 资金款项从招商银行股份有限公司广州增城支行（账号为120902063210904）的 募集资金专户划到上述专户。 根据 2014年第一次临时股东大会决议，公司使用超募资金以增资方式向全 资子公司廊坊索菲亚投入10,000万元，启动廊坊索菲亚实施的华北生产基地二 期投资计划。廊坊索菲亚在招商银行股份有限公司广州增城支行开设募集资金专 项账户（以下简称“专户”），账号为：120907890810168。2014年3月26日， 廊坊索菲亚、民生证券与上述银行签订了《募集资金三方监管协议》，并依照董 事会决议将募集资金款项从招商银行股份有限公司广州增城支行（账号为 120902063210904）的募集资金专户划到上述专户。 根据2014年第一次临时股东大会决议，公司使用超募资金以增资方式向全 资子公司浙江索菲亚投入10,000万元，启动浙江索菲亚实施的华东生产基地二 期投资计划。浙江索菲亚在上海浦东发展银行广州白云支行开设募集资金专项账 户（以下简称“专户”），账号为：82050155260000218。2014年3月26日，浙 江索菲亚、民生证券与上述银行签订了《募集资金三方监管协议》，并依照董事 会决议将募集资金款项从上海浦东发展银行广州白云支行（账号为 82050155300000449）的募集资金专户划到上述专户。 二、2014年第四季度募集资金的使用情况 （一）中国银行股份有限公司广州开发区分行专户资金第四季度使用情况 2014年第四季度，中国银行股份有限公司广州开发区分行增城新塘支行（账 号为667857756108）募集资金专户的使用情况如下： 项目 单位（元） 截至2014年9月30日账户资金余额 2,094,885.55 其中：1、以定期存单存放余额 0.00 2、活期可用余额 2,094,885.55 第四季度募集 资金专户变动 情况 手续费 -175.00 结息 1,853.34 合计 1,678.34 截至2014年12月31日账户资金余额 2,096,563.89 其中：1、以定期存单存放余额 0.00 2、活期可用余额 2,096,563.89 该专户仅用于公司“定制衣柜技术升级改造项目、信息系统技术升级改造项 目”募集资金的存储和使用。目前，该专户的资金不存在质押情况。 （二）招商银行股份有限公司广州增城支行专户（索菲亚家居（廊坊）有 限公司募集资金使用专户）资金第四季度使用情况 2014年第四季度，招商银行股份有限公司广州增城支行专户（账号为： 120907890810168）的募集资金专户的使用情况如下： 项目 单位（元） 截至2014年9月30日账户资金余额 58,233,231.55 其中：1、以定期存单存放余额 57,000,000.00 2、活期可用余额 1,233,231.55 第四季度募集 资金专户变动 情况 固定资产 -15,534,540.00 基建款 -20,306,370.72 手续费 -550.53 结息 661,653.87 合计 -35,179,807.38 截至2014年12月31日账户资金余额 23,053,424.17 其中：1、以定期存单存放余额 20,000,000.00 2、活期可用余额 3,053,424.17 该专户仅用于华北生产基地二期投资计划的存储和使用。目前，该专户的资 金不存在质押情况。 （三）上海浦东发展银行广州白云支行专户（索菲亚家居（浙江）有限公 司募集资金使用专户）资金第四季度使用情况 2014年第四季度，上海浦东发展银行广州白云支行专户（账号为： 82050155260000218）的募集资金专户的使用情况如下： 项目 单位（元） 截至2014年9月30日账户资金余额 39,117,027.79 其中：1、以定期存单存放余额 0.00 2、活期可用余额 39,117,027.79 第四季度募集 资金专户变动 情况 固定资产 -7,425,685.00 手续费 -234.35 结息 233,698.11 合计 -7,192,221.24 截至2014年12月31日账户资金余额 31,924,806.55 其中：1、以定期存单存放余额 0.00 2、活期可用余额（智能存款） 31,924,806.55 该专户仅用于华东生产基地二期投资计划的存储和使用。目前，该专户的资 金不存在质押情况。 三、对2014年第四季度募集资金使用情况的核查 经民生证券核查，2014年第四季度索菲亚对募集资金的使用已经履行了必要 的审核程序并及时公告，符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指 引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》等法规的规定， 不存在变相改变募集资金用途和违规使用募集资金的情况。 （以下无正文） （本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于索菲亚家居股份有限公司 2014年第四季度募集资金使用情况的报告》之签字盖章页） 保荐代表人签名： 孔 强 王宗奇 民生证券股份有限公司 2015年01月 12 日 中财网
 |