[发行]国泰金龙债券：更新招募说明书（2014年第二号）
国泰金龙系列证券投资基金 更新招募说明书 （2014年第二号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 截止日：二○一四年十二月五日 重要提示 国泰金龙系列证券投资基金(以下简称“金龙系列基金”或“本系列基金”)经中国证券 监督管理委员会2003年10月17日发布的证监基金字[2003]114号文批准公开发行。本系列 基金的基金合同于2003年12月5日正式生效。 国泰基金管理有限公司(“基金管理人”或“管理人”)保证本招募说明书的内容真实、 准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本系列基金募集的核准，并 不表明其对本系列基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本系列基金没 有风险。 本系列基金由国泰金龙债券证券投资基金、国泰金龙行业精选证券投资基金和将来经批 准纳入本系列基金管理的其它基金组成。本系列基金使用同一个招募说明书和基金合同，由 同一基金管理人管理，同一基金托管人托管。不同的基金具有不同的投资政策，独立核算， 分账管理，分别进行注册登记。投资者根据持有不同基金的基金份额享受收益和承担风险。 请投资者注意本系列基金产品特性。 投资有风险，投资者拟申购本系列基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本系列基 金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 系列基金业绩表现的保证。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本系列基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本更新招募说明书已经本系列基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2014年 12月5日，投资组合报告为2014年3季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为2014年 6月30日。 目 录 第一节 绪言 ................................................................. 3 第二节 释义 ................................................................. 3 第三节 基金管理人 ........................................................... 6 第四节 基金托管人 .......................................................... 19 第五节 相关服务机构 ........................................................ 24 第六节 基金的申购与赎回 .................................................... 40 第七节 基金的转换 .......................................................... 47 第八节 基金的非交易过户与转托管 ............................................ 50 第九节 基金的投资 .......................................................... 50 第十节 基金的业绩 .......................................................... 65 第十一节 基金的财产 ........................................................ 67 第十二节 基金资产估值 ...................................................... 68 第十三节 基金收益与分配 .................................................... 74 第十四节 基金费用与税收 .................................................... 75 第十五节 基金的会计与审计 .................................................. 79 第十六节 基金的信息披露 .................................................... 80 第十七节 风险揭示 .......................................................... 83 第十八节 基金终止与清算 .................................................... 85 第十九节 基金合同的内容摘要 ................................................ 88 第二十节 基金托管协议的内容摘要 ........................................... 100 第二十一节 对基金份额持有人的服务 ......................................... 110 第二十二节 其他应披露的事项 ............................................... 112 第二十三节 招募说明书存放及其查阅方式 ..................................... 112 第二十四节 备查文件 ....................................................... 112 第一节 绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、中国证 券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“《运作办法》”）和《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证 券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）以及根据以上法律法规修订 后的《国泰金龙系列证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本系列基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对 本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本系列基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和本系列基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资 人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二节 释 义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，自2004年6月1日起实施并经2012年12 月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会 议修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对 其不时做出的修订； 《运作办法》： 指2014年7月7日中国证监会发布并于同年8月8日起施行 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》； 《销售办法》： 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订； 《信息披露办法》： 指2004年6月11日中国证监会发布并于2004年7月1日起 施行的《证券投资基金信息披露管理办法》； 本系列基金： 指国泰金龙系列证券投资基金，由“国泰金龙债券”、“国泰 金龙行业混合”和经批准纳入系列基金旗下的其它基金组成； 基金： 指系列基金旗下相互独立的开放式证券投资基金。各基金具 有不同的投资政策，独立核算，分账管理，分别进行注册登 记； 基金份额： 指各基金的基金份额； 招募说明书： 指《国泰金龙系列证券投资基金招募说明书》及对本系列基 金招募说明书的任何修订和补充； 发行公告： 指《国泰金龙系列证券投资基金发行公告》及对本系列基金 公告的任何修订和补充； 《基金合同》或本基金合 同： 指《国泰金龙系列证券投资基金基金合同》及依照本基金合 同规定的条件和程序对本基金合同的任何修订和补充； 基金合同当事人： 指受《基金合同》约束，根据本基金合同享受权利并承担义 务的基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有 人； 基金发起人： 指国泰基金管理有限公司； 基金管理人： 指国泰基金管理有限公司； 基金托管人： 上海浦东发展银行股份有限公司，以下简称“上海浦东发展 银行”； 基金份额持有人： 指依法取得和持有依据本基金合同发行的任一基金基金份额 的投资者； 个人投资者： 指依法可以投资证券投资基金的中国居民； 机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金、在中国境内合法注册登记或 经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体、 合格境外机构投资者或其他组织； 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》 规定的条件，经批准投资于中国证券市场的中国境外基金管 理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构； 投资者： 指个人投资者和机构投资者； 注册登记人： 指办理本系列基金注册与过户登记业务的机构。本系列基金 的注册登记人为国泰基金管理有限公司或其委托的注册与过 户代理机构； 直销机构： 指国泰基金管理有限公司； 代销机构： 指接受国泰基金管理有限公司委托，办理本系列基金各基金 认购、申购、赎回和其他基金业务的代理机构； 销售机构： 指直销机构和代销机构； 设立募集期： 指自招募说明书公告之日起到基金合同生效日的期间，最长 不超过3个月； 存续期： 指基金合同生效并存续的不定期期限； 基金终止日： 指基金出现本基金合同规定的终止情形、按规定程序并经中 国证监会批准基金终止之日； 申购： 指在基金存续期内，投资者申请购买本系列基金基金份额的 行为； 赎回： 指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管理 人购回基金份额的行为； 销售服务费： 指从基金资产中计提的，用于国泰金龙债券市场推广、销售 以及C类基金份额持有人服务的费用； 基金份额类别： 指根据申购费用、销售服务费用收取方式的不同将国泰金龙 债券基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代 码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值； 基金转换： 指基金份额持有人根据本基金合同规定的条件，将其持有的 一个基金的基金份额转换为另一基金基金份额的行为； 巨额赎回： 指在单个开放日，基金净赎回申请份额超过上一日该基金总 份额10%的情形； 基金账户： 指注册登记人为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登 记人登记的基金份额余额及其变动情况的账户； 基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的记录其通过该销售机构买卖基金 的基金份额、份额变动及结余情况的账户； 元： 指人民币元； 日： 指公历年的日； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； T日： 指销售机构在规定时间受理投资者申购赎回或其他业务申请 的日期； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息及其他合法收入； 基金资产总值： 指基金购买的各类证券、基金应收申购款、银行存款本息及 其他投资所形成该基金资产的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值； 基金份额净值： 指当日基金资产净值除以基金总份额后计算出的每基金份额 的资产净值； 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和 基金份额资产净值的过程； 指定信息披露媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸、互联网站或 其他媒体； 不可抗力： 指本基金合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在本 基金合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使 本合同当事人无法全部或部分履行本协议的任何事件，包括 但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、 政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证 券交易场所非正常暂停或停止交易等。 第三节 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 设立日期：1998年3月5日 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼 办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 法定代表人：陈勇胜 注册资本：1.1亿元人民币 联系人：何晔 联系电话：（021）31089000，4008888688 基金管理人股权结构如下： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至2014年12月5日，本基金管理人共管理49只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长 证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证 券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场 证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基 金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新 成长股票型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券 投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰 中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100 指数证券投资基金、国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF）、上证180金融交易型开放式 指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本 混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略股票型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证 券投资基金、中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金、国泰中小板300成长交易型 开放式指数证券投资基金联接基金、国泰成长优选股票型证券投资基金、国泰大宗商品配置 证券投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰6个月短期理财债券型证券投资基 金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金 转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投 资基金、国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券 投资基金封闭期届满转换而来）、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投 资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基 金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰目标收益保本混合型证券投资基金、国 泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、国泰聚 信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰 安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰 金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券 投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金。另外，本基金管理人于2004年获 得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资 组合。2007年11月19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月14日， 本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3 月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，成为目前业内少数拥有“全 牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。 三、主要人员情况 （一）董事会成员： 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，22年证券从业经历。1982年起在中国建设 银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理 （主持工作）。1992年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公 司总经理，1998年3月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，1999年10月起任公司董 事长。 张瑞兵，董事，博士研究生。2006年7月起在中国建银投有限责任公司工作，先后任股 权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开市 场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，现任战略发展部处长。2014年5 月起任公司董事。 陈川，董事，博士研究生，经济师。2001年7月至2005年8月，在中国建设银行总行 工作，历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。2005年8月至2007 年6月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部、委托代理业务部业务经理、 高级副经理。2007年6月至2008年5月，在中投证券资本市场部担任执行总经理。2008年 5月至2012年6月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部高级经理、投资部 高级经理、企业管理部高级经理。2012年6月至2012年9月，任建投科信科技股份有限公 司副总经理。2012年9月至2013年4月，任 中建投租赁有限责任公司纪委书记、副总经理。 2013年4月至2014年1月，任中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经理。现任中 国建银投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014年5月起任公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负责经济研究；1995 年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师；1999-2004年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005年任URWICK CAPITAL LLP合伙人；2005-2006 年在CREDIT SUISSE任副总裁；2006-2008年在EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金经理。 2009-2013年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。2013年6月起任GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2013年11月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（Chartered Insurer）。1989年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994年起任中国保险（欧 洲)控股有限公司总裁助理；1996年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002年起任中意人寿保险有限公司董事。2007年起任中意 财产保险有限公司董事、总经理。 2010年6月起任公司董事。 侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。1994年3月至2002年2月在中国电力信托 投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津 证券营业部副经理、经理。2002年2月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心主 任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务有 限公司党组成员、副总经理。2012年4月起任公司董事。 金旭，董事，硕士研究生，21年证券从业经历。1993年7月至2001年11月在中国证监 会工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。 2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006年1 月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司 北京代表处任首席代表。2007年5月担任国泰基金管理有限公司总经理。2007年11月起任 公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执 教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任国务院学位委 员会第六届学科评议组法学组成员、全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸 易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究 会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲 裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。 2010年6月起任公司独立董事。 刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委书 记；1982年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985年起任吉林省抚松县 县委常委、常务副县长；1989年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记；1995 年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；1998年起任中国建设银行海南省分行行长、 党委书记。2007年任海南省银行业协会会长。2010年11月起任公司独立董事。 韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964年起在中国建设银行河南省工作，历 任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。2003年至2008 年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010年11月起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行河北省工作，历任河 北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市 分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任工商银行 山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010年至2014 年任北京银泉大厦董事长。2014年10月起任公司独立董事。 （二）监事会成员： 唐建光，监事会主席，大学本科，高级工程师。 1982 年1月至1988年10月在煤炭工 业部基建司任工程师；1988年10月至1993年7月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长； 1993 年7月至1995年9月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；1995年9月至1998 年10月在煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；1998 年10月至2005 年1月在中国建设银行资产保全部任副总经理；2005年1月起在中国建银投资有限责任公司 先后任资产管理处置部总经理、企业管理部高级业务总监。2010 年 11 月起任公司监事会主 席。 Nikhil Srinivasan，监事，硕士研究生。先后在Allianz SE Singapore, Allianz SE Munich工作， 并曾任Allianz SE Munich首席投资官。2013年2月加入意大利忠利集团，担任首席投资官。 2013年11月起任公司监事。 刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。1986年7月至2000年3月在中国人民解放 军军事经济学院工作，历任教员、副主任。2000年4月至2003年1月在长江证券有限责任 公司工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003年1月至2005年5月任长江巴黎 百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005年6月起在中国电力财务有限公司工作，先 后任金融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、华北 分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国电 力财务有限公司投资管理部主任。2012年4月起任公司监事。 乔巍，监事，大学本科。1997年1月至2001年7月任职于泰康人寿保险公司，2001年 8月至2001年9月任职于上海明诚投资咨询公司，2001年9月至2013年7月任职于华夏基 金管理有限公司。2013年8月加入国泰基金管理有限公司，现任公司总经理助理。2013年 11月起任公司职工监事。 李辉，监事，大学本科。1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输公司，2000年 4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年1月至2005年7月任职于海康人 寿保险有限公司，2005年7月至2007年7月任职于AIG集团，2007年7月至2010年3月任 职于星展银行。2010年4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理 办公室负责人。现任公司人力资源部及财富大学负责人。2013年11月起任公司职工监事。 束琴，监事，大专学历。1980年3月至1992年3月分别任职于人民银行安康地区分行 和工商银行安康地区分行，1993年3月至2008年8月任职于陕西省住房资金管理中心。2008 年8月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部 副总监。2013年11月起任公司职工监事。 （三）高级管理人员： 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 巴立康，硕士研究生，高级会计师，21年证券基金从业经历。1993年4月至1998年4 月在华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经 理。1998年4月至2007年11月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、基 金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。2007年12月加入国泰基金管理有限公司，2008 年12月起担任公司副总经理。 周向勇，硕士研究生，18年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国建设银行 总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1月在中 国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011年1月加入国泰基 金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月起任公司副总经理。 贺燕萍，硕士，16年证券业从业经历。1998年2月至2007年8月在中信建投证券有限 责任公司(原华夏证券有限公司)研究所和机构业务部任总经理助理；2007年8月至2013年8 月历任光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、总经理和光大证券资产管理有限公司总 经理；2013年8月加入国泰基金管理有限公司，2013年10月起任公司副总经理。 林海中，硕士研究生，12年证券基金从业经历。2002年8月至2005年4月在中国证监 会信息中心工作，历任专业助理、主任科员；2005年4月至2012年6月在中国证监会基金 监管部工作，历任主任科员、副处长、处长。2012年6月加入国泰基金管理有限公司，2012 年8月起任公司督察长。 （四）本系列基金的基金经理： 1、现任基金经理 国泰金龙债券 吴晨，男，硕士研究生，CFA，FRM。2001年6月加入国泰基金管理有限公司，历任股票 交易员、债券交易员；2004年9月至2005年10月，英国城市大学卡斯商学院金融系学习； 2005年10月至2008年3月在国泰基金管理有限公司任基金经理助理；2008年4月至2009 年3月在长信基金管理有限公司从事债券研究；2009年4月至2010年3月在国泰基金管理有 限公司任投资经理；2010年4月起担任国泰金龙债券证券投资基金的基金经理；2010年9月 至2011年11月担任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理；2011年12月起任国泰 信用互利分级债券型证券投资基金的基金经理；2012年9月至2013年11月兼任国泰6个月 短期理财债券型证券投资基金的基金经理，2013年10月起兼任国泰双利债券证券投资基金的 基金经理；2014年3月起任绝对收益投资（事业）部总监助理。 国泰金龙行业混合 王航，男，硕士研究生，CFA，曾任职于南方证券有限公司。2003年1月加盟国泰基金管 理有限公司，历任社保111组合基金经理助理、国泰金鹿保本基金和国泰金象保本基金经理 助理、国泰金马稳健混合的基金经理助理、国泰金牛创新股票的基金经理助理；2008年5月 至2012年1月任国泰金龙行业精选证券投资基金的基金经理；2010年4月至2014年9月兼 任金鑫证券投资基金的基金经理；2011年8月起兼任国泰事件驱动策略股票型证券投资基金 的基金经理；2013年9月起兼任国泰金龙行业精选证券投资基金的基金经理；2014年2月起 兼任国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2014年3月起兼任国泰金马稳 健回报证券投资基金的基金经理；2014年9月起兼任国泰金鑫股票型证券投资基金的基金经 理；2013年9月至2014年3月任投资副总监，2014年3月起任权益投资总监。 杨飞，男，硕士研究生。2008年7月至2009年8月在诺德基金管理有限公司任助理研究 员，2009年9月至2011年2月在景顺长城基金管理有限公司任研究员。2011年2月加入国 泰基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理。2014年10月起任金龙行业精选证券投资 基金的基金经理。 2、历任基金经理情况 国泰金龙债券 2003年10月至2004年10月，由顾伟勇担任基金经理；2004年11月至2006年10月由 何旻担任基金经理；2006年11月至2009年3月由林勇担任基金经理，2009年3月27日至 2009年7月15日由林勇和陈强共同担任基金经理，2009年7月16日起由陈强担任基金经理，2010年4月至2010年7月22日由吴晨和陈强共同担任基金经理，2010年7月23日起由吴 晨担任基金经理。 国泰金龙行业混合 2003年10月至2006年6月，由崔海峰担任基金经理；2006年7月至2008年5月由黄 焱担任基金经理，2008年5月至2012年1月由王航担任基金经理，2012年1月至2012年8 月5日由周广山担任基金经理，2012年8月6日起至2013年9月8日由周广山和刘夫担任基 金经理，2013年9月9日起至2014年10月21日由王航担任基金经理。2014年10月22日 起由王航和杨飞担任基金经理。 （五）投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司分管副总经理、投资总监、绝对 收益投资(事业)部、权益投资(事业)部、量化投资（事业）部等相关人员中产生。公司总经理 可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投 资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策 公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部 门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 周向勇：副总经理 黄焱：总经理助理兼投资总监兼权益投资（事业）部总经理 乔巍：总经理助理兼绝对收益投资（事业）部总经理 沙骎：量化投资（事业）部总经理 张玮：权益投资总监 吴晨：绝对收益投资（事业）部总监助理 （六）上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 四、基金管理人的职责 （一）自基金合同生效之日起，根据本基金合同的规定，为基金份额持有人的最大利益 处理基金管理事务，恪尽职守，以诚实信用，勤勉尽责的原则管理和运用基金资产； （二）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式 管理和运作基金资产； （三）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理 的基金资产和基金管理人的资产相互独立，保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互 独立； （四）除依据《基金法》及其配套法规、《基金合同》及其他有关规定外，不得委托其他 人运作基金资产； （五）严格按照《基金法》及其配套法规、《基金合同》及其他有关规定，办理应当由基 金管理人负责的与基金有关的信息披露及报告事项； （六）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》及其配套 法规、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前，应予以保密，不向 他人泄露； （七）法律、法规及《基金合同》规定的其他义务。 五、基金管理人的承诺 （一）基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度， 采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； （二）基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风险 控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： 1、将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 2、不公平地对待管理的不同基金财产； 3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 5、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 （三）基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 1、越权或违规经营； 2、违反基金合同或托管协议； 3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； 4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 6、玩忽职守、滥用职权； 7、泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； 8、除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； 9、协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； 10、违反证券交易场所业务规则，利用对敲倒、对仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； 11、贬损同行，以提高自己； 12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 13、以不正当手段谋求业务发展； 14、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 15、其他法律、行政法规禁止的行为。 （四）基金管理人关于禁止性行为的承诺 本基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： 1、基金之间相互投资； 2、基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券； 3、基金管理人从事任何形式的证券承销或者从事除国家债券以外的其他证券自营业务； 4、基金管理人从事资金拆借业务； 5、动用银行信贷资金从事基金投资； 6、将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款； 7、从事证券信用交易； 8、以基金资产进行房地产投资； 9、从事可能使基金承担无限责任的投资； 10、将基金资产投资于与基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券； 11、中国证监会规定禁止从事的其他行为。 六、基金经理的承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； 2、不为自己、不为其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益； 3、不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； 4、不协助、接受委托或以其他任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 七、基金管理人的内部控制制度 （一）内部控制制度概述 公司为防范和化解经营运作中面临的风险，保证经营活动的合法合规和有效开展，制定 了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了公司完整的内部控制体系。该 内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各个方面， 并通过相应的具体业务控制流程来严格实施。 1、内部风险控制遵循的原则 (1) 全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业 务环节； (2) 独立性原则：公司设立独立的稽核监察部，稽核监察部保持高度的独立性和权威性， 负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查； (3) 相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制， 建立不同岗位之间的制衡体系； (4) 保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固 的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上； (5) 定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具客观性和操 作性。 2、内部会计控制制度 公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建立了完善的内部会计控制制度， 实现了职责分离和岗位相互制约，确保会计核算的真实、准确、完整，并保证各基金会计核 算和公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、安全。 3、风险管理控制制度 公司为有效控制管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管理控制制度，其内容由 一系列的具体制度构成，主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技 术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以 及相应的业务控制流程等。通过这些控制制度和流程，对公司面临的投资风险和管理风险进 行有效的控制。 4、监察稽核制度 公司实行独立的监察稽核制度，通过对稽核监察部充分授权，对公司执行国家有关法律 法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核，确保公司 经营的合法合规性和内部控制的有效性。 （二）基金管理人内部控制制度五要素 1、控制环境 公司经过多年的管理实践，建立了良好的控制环境，以保证内部会计控制和管理控制的 有效实施，主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风 险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。 (1) 公司建立并完善了科学的治理结构，目前有独立董事3名。董事会下设提名及资格 审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经营决策和发展规划进行 决策及监督； (2) 在组织结构方面，公司设立的总经理办公会议、投资决策委员会、风险管理委员会 等机构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。同时公司各部门 之间有明确的授权分工和风险控制责任，既相互独立，又相互合作和制约，形成了合理的组 织结构、决策授权和风险控制体系； (3) 公司一贯坚持诚信为投资者服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中加强职 业道德教育和风险观念，形成了诚信为本和稳健经营的企业文化； (4) 公司稽核监察部拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限，并对公司内部 控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。 2、控制的性质和范围 (1) 内部会计控制 公司建立了完善的内部会计控制，保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真 实性和及时性。 首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则，制定了完善的公司财务制度、 基金会计制度以及会计业务控制流程，做好基金业务和公司经营的核算工作，真实、完整、 准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。 其次，公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开，保证 两者相互独立，各基金之间做到独立建账、独立核算，保证基金资产和公司资产之间、以及 各基金资产之间的相互独立性。 公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制 度，确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗 位的相互监督等。 另外公司还建立了严格的财务管理制度，执行严格的预算管理和财务费用审批制度，加 强成本控制和监督。 (2) 风险管理控制 公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括： 1) 岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，公司建立了明确的岗位分离 制度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密； 2) 投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制， 完善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能，实行投资总监和基 金经理分级授权制度和股票池制度，进行集中交易，以及稽核监察部对投资交易实时监控等， 加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合， 有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系，控制投资业务中面临 的市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资 管理的风险和业绩进行及时评估和反馈； 3) 信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、软件采 购维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流程； 4) 营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度，以保证在营 销业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制； 5) 信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法，保证信息披露 的及时、准确和完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备份系统，以及完整的 会计、统计和各种业务资料档案； 6) 独立的监察稽核制度：稽核监察部有权对公司各业务部门工作进行稽核检查，并保证 稽核的独立性和客观性。 3、内部控制制度的实施 公司风险管理委员会首先从总体上制定了《风险控制制度》，对公司面临的主要风险进行 辨识和评估，制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指导下，各部门根据各自业 务特点，对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理，有针对性地建立了详细的风险控制 流程，并在实际业务中加以控制。 4、内部控制制度实施情况检查 公司稽核监察部在进行风险评估的基础上，对公司各业务活动中内部控制措施的实施情 况进行定期和不定期的监察稽核，重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节，以确保公司 经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。 在确保现有内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场变化情况， 对内部控制制度进行及时的更新和调整，以适应公司经营活动的变化。公司稽核监察部在对 内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上，也会重点对内部控制制度的有效性进行评 估，并提出相应改进建议。 5、内部控制制度实施情况的报告 公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程，各部门对于内部控制制度实施过程中出 现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部报告，使公司高级管理层和稽核监察部 及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。 稽核监察部在对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即向公司高级管理层报 告，并提出相应的建议，对于重大问题，则通过督察员及时向公司董事长和中国证监会报告。 同时稽核监察部定期出具独立的监察稽核报告，直接报公司董事长和中国证监会。 （三）基金管理人内部控制制度声明书 我公司声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺公司将根据市场变化和业 务发展不断完善内部控制制度，切实维护基金份额持有人的合法权益。 第四节 基金托管人 一、基金托管人情况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 成立时间： 1992年10月19日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包括： 吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代 理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代 理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买 卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、 见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人 民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式： 股份有限公司 注册资本： 186.5347亿元人民币 存续期间： 持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号 联系人：朱萍 联系电话：（021）61618888 上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份制 商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长，各 项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托管部，2013年 再次更名为资产托管与养老金业务部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、养老金业务 处、内控管理处、运营管理处五个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全 球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资 产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项 托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。 二、主要人员情况 吉晓辉，男，1955年出生，工商管理硕士，高级经济师。曾任中国工商银行上海浦东分 行行长、党委副书记；中国工商银行上海市分行副行长、党委副书记；中国工商银行上海市 分行行长、党委书记；上海市政府副秘书长、上海市金融工作党委副书记、上海市金融服务 办公室主任、上海国际集团有限公司董事长、党委书记，第十届、第十一届全国政协委员。 现任上海浦东发展银行股份有限公司董事长、党委书记。中共上海市第十届委员会委员。 朱玉辰，男，1961年出生，研究生学历，经济学博士，高级经济师，中国农业大学兼职 教授。曾任中国粮食贸易公司粮食批发市场管理办公室主任，深圳中期期货经纪有限公司总 裁，上海中期期货经纪有限公司董事长、总裁，中国国际期货经纪有限公司高级副总裁，大 连商品交易所党委书记、总经理，中国金融期货交易所股份有限公司总经理、党委副书记； 现任上海浦东发展银行副董事长、行长、党委副书记。第十二届全国政协委员。 冀光恒，男，1968年出生，博士，高级经济师。曾任上海银工房地产开发公司董事、副 总经理，工商银行总行住房信贷部市场开发处副处长，工商银行总行副行长专职秘书，工商 银行北京市分行办公室主任兼党办主任，工商银行北京市长安支行行长、党委书记，工商银 行北京市分行副行长、党委委员，上海浦东发展银行副行长、党委委员兼北京分行行长、党 委书记。现任上海浦东发展银行副行长、党委委员、公司业务总监。 三、基金托管业务经营情况 截至2014年6月30日，上海浦东发展银行资产托管与养老金业务部共托管证券投资基 金二十只，分别为国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、嘉实优 质基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、国联安货币基金、银华 永泰积极债券型基金、国联安中债信用债指数增强型基金、长信利众分级债券证券投资基金、 华富保本混合型证券投资基金、中海安鑫保本混合型证券投资基金、博时安丰18个月定期开 放债券型证券投资基金、易方达裕丰回报债券型证券投资基金、鹏华丰泰定期开放债券型证 券投资基金、汇添富双利增强债券型证券投资基金、中信建投稳信债券型证券投资基金、华 富恒财分级债券基金和汇添富和聚宝货币基金，合计托管证券投资基金总净值为243.43亿 元。 四、基金托管人的禁止行为 1、以违反法律法规、《基金合同》及其他规定之方式保管基金资产； 2、除《信托法》、《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》的有关规定明确规定的 情形之外，委托第三人托管基金资产； 3、对基金管理人的正常指令拖延和拒绝执行； 4、除依据基金管理人指令或《基金合同》另有规定的，自行运用、处分和分配基金资产； 5、将基金资产转为其自有财产，将自有财产与基金资产进行交易，或者将不同基金资产 进行相互交易； 6、同意基金管理人将基金资产用于违反有关法律法规及《基金合同》规定的投资； 7、提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、统计报告、定期报告； 8、从事法律、行政法规、中国证监会规定、《基金合同》及其他规定所禁止的其它任何 行为。 五、基金托管人的内部控制制度 1、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部门监管规 则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行，保证 基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准确、完整，保护基金份额持有人的合 法权益。 2、本行内部控制组织架构为：总行合规、风险等管理部门总体负责本行内部控制和风险 管理工作，对托管业务风险管理和内部控制工作进行指导、监督和评价。总行资产托管与养 老金业务部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务的内部控制具体管理实施机构，并 配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。 3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资产托管业务 的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆盖到从事资产托管各级组 织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点，各项业务流程体现“内控 优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理理 念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各个环节。 制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规范、业 务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保管制度， 托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故 障，建立完备有效的应急方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办 公区域建立健全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况 进行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项、全面审计等措施实施业务监控，排查风险 隐患。 六、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具体包 括： （1）《中华人民共和国证券法》； （2）《中华人民共和国证券投资基金法》； （3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》； （4）《证券投资基金销售管理办法》； （5）《基金合同》、《基金托管协议》； （6）法律、法规、政策的其他规定。 2、监督内容 对证券投资基金的监督是指对基金的资金用途、对基金管理人投资行为的监督、对基金 的运作的监督，具体包括但不限于： （1）资金用途； （2）投资范围； （3）投资比例； （4）投资限制； （5）基金资产估值； （6）基金投资人的权利维护； （7）法律、法规规定的相关监督指标。 3、监督方法 （1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内独立行使对基 金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资人的合法权益，不受任何 外界力量的干预； （2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程序 进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人工监督的方法。 4、监督结果的处理方式 （1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报告形式向基金 管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包括提示函、临时日 报、其他临时报告等； （2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提示函的方式通 知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基金管理人违 规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正，基金托管人将报告中国证监会。如 果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时通 知基金管理人限期纠正； （3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应及时提供有关 情况和资料。 第五节 相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有限 公司上海直销柜台 地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 直销业务专用电话：021-31081759 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 电话：021-31081841 联系人：沈茜 （二）代销机构 下列代销机构除特别注明外，同时代销本系列基金，包括：国泰金龙行业混合、国泰金 龙债券（A类）和国泰金龙债券（C类）。 1、代销银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 中国工商银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005） 法定代表人：姜建清 电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 2 中国农业银行股 份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 联系人：客户服务中心 传真：010-85109219 网址：www.95599.cn 3 中国银行股份 有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 联系人：客户服务中心 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 4 中国建设银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 5 交通银行股份有 限公司 注册地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 客服电话：95559 联系人：曹榕 电话：021-58781234 网址：www.bankcomm.com 6 招商银行股份有 限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com 7 上海浦东发展银 行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528 8 华夏银行股份有 限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 客户服务热线：95577 网址：www.hxb.com.cn 9 中信银行股份有 限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖 电话：010-65550827 传真：010-65550827 客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com 10 中国民生银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏 电话：010-58351666 传真：010-83914283 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 11 北京银行股份有 限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话：010-66223587 传真：010-66226045 客服电话：010-95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 12 中国邮政储蓄银 行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 法定代表人：李国华 客服电话：95580 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 13 上海农村商业银 行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话：021-38576977 传真：021-50105124 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com 14 杭州银行股份有 限公司 注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 电话：0571-85163127 传真：0571-85179591 客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn 15 渤海银行股份有 限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316259 客服电话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn 16 青岛银行股份有 限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 电话：0532-85709732 传真：0532-85709725 客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国） 网址：www.qdccb.com 17 洛阳银行股份有 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 限公司 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 电话：0379-65921977 传真：0379-65920155 客服电话：0379-96699 网址：www.bankofluoyang.com.cn 18 深圳农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大 厦 法定代表人：李伟 联系人：王璇 宋永成 电话：0755-25188269 传真：0755-25188785 客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com 19 大连银行股份有 限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏 电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420 客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com 20 平安银行股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：王昕 电话：0755-22168032 客服电话：95511-3或95501 网址：www.bank.pingan.com 21 哈尔滨银行股份 有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：郭志文 联系人：武艳凤 电话：0451-86779018 传真：0451-86779218 客服电话：95537、400-60-95537 网址：http://www.hrbcb.com.cn 22 广州农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法定代表：黄子励 联系人：戴一挥 电话：020-22389298 电话：020-22389188 客服电话： 020-961111 网址： www.grcbank.com 23 东莞农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表：何沛良 联系人：何茂才 电话：0769-22866255 电话：0769-22866255 客服电话： 0769-961122 网址： www.drcbank.com 24 国泰君安证券股 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 份有限公司 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：021-38676161 传真：021-38670161 客服电话：400-888-8666 网址：www.gtja.com 25 中信建投证券股 份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 联系人：魏明 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客服电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com 26 国信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦 16-26楼 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 27 招商证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn 客服电话：400-888-8111/95565 28 中国银河证券股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话：010-66568430 传真：010-66568990 客服电话：400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn 29 海通证券股份有 限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服电话：400-888-8001（全国），021-95553 网址：www.htsec.com 30 申银万国证券股 份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 联系人：邓寒冰 电话：021-54033888 传真：021-54038844 客服电话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn 31 兴业证券股份有 限公司 注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-38565785 传真：021-38565783 客服电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn 32 中信证券（浙江） 有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 法定代表人：沈强 联系人：周妍 电话：0571-86078823 客服电话：0571-96598 网址：www.bigsun.com.cn 33 万联证券有限责 任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋 18、19层 法定代表人：张建军 联系人：罗创斌 电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013 客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn 34 民生证券股份有 限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A 座16-18层 法定代表人：余政 联系人：赵明 电话：010-85127622 传真：010-85127917 客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com 35 东吴证券股份有 限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn 36 东方证券股份有 限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 37 上海证券有限责 任公司 注册地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话：021-53519888 传真：021-53519888 客服电话：021-962518 网址：www.962518.com 38 国盛证券有限责 注册地址：江西省南昌市永叔路15号 任公司 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4 楼 法定代表人：曾小普 联系人：徐美云 电话：0791-6285337 传真：0791-6288690 网址：www.gsstock.com 39 光大证券股份有 限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：95525、10108998、400-888-8788 网址：www.ebscn.com 40 宏源证券股份有 限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路233号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话：010-88085858 传真：010-88085195 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 41 广发证券股份有 限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 （4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、 38、39、41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 42 中信证券股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场 （二期）北座 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-84588888 传真：010-84865560 网址：www.cs.ecitic.com 43 渤海证券股份有 限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101 室 办公地址：天津市河西区宾水道8号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com 44 中信万通证券有 限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层 1507-1510室 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1 号楼第20层（266061） 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn 45 华泰证券有限责 任公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：张小波 电话：025-84457777 网址：www.htzq.com.cn 客服电话：95597 46 长江证券股份有 限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 网址：www.95579.com 47 国海证券股份有 限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 48 中原证券股份有 限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号17层 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭 电话：0371-65585670 传真：0371-65585665 客服电话：400-813-9666/0371-967218 网址：www.ccnew.com 49 齐鲁证券有限公 司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889185 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 50 安信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28 层A02单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 51 恒泰证券股份有 限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华 电话：0471-4972343 传真：0471-4961259 客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn 52 东莞证券有限责 任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：游锦辉 联系人：梁健伟 电话：0769-22119341 传真：0769-22116999 客服电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn 53 中国中投证券有 限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心A栋第18层-21层及第04层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn 客服电话：400-600-8008、95532 54 厦门证券有限公 司 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 联系人：赵钦 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn 55 华宝证券有限责 任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57 层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021-68778081 传真021-68778117 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 56 英大证券有限责 任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：赵文安 联系人：王睿 电话：0755-83007069 传真：0755-83007167 客服电话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn 57 中国国际金融有 限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及 28层 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯 电话：010-65051166 传真：010-65051156 网址：www.cicc.com.cn 58 华福证券有限责 任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87278701 传真：0591-87841150 客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn 59 天相投资顾问有 限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人：林义相 联系人：林爽 电话：010-66045608 传真：010-66045527 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 60 信达证券股份有 限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话：010-88656100 传真：010-88656290 客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com 61 中国民族证券有 限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 法定代表人：赵大建 联系人：李微 电话：010-59355941 传真：010-66553791 客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com 62 华龙证券有限责 任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 客服电话：0931-4890100、4890619、4890618 网址：www.hlzqgs.com 63 国元证券股份有 限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍 电话：0551-2257012 传真：0551-2272100 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 64 西部证券股份有 限公司 注册地址：陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼 法定代表人：刘建武 联系人：冯萍 电话：029-87406488 传真：029-87406387 客服电话：95582 网址：www.westsecu.com 65 德邦证券有限责 任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 法定代表人：姚文平 联系人：罗芳 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 66 中航证券有限公 司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大 厦A座41楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com 67 东海证券股份有 限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人：刘化军 联系人：李涛 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn 68 方正证券股份有（未完）  |