[发行]交银成长30：更新招募说明书摘要（2014年第2号）
logo1 交银施罗德 成长 30 股票型 证券投资基金 （更新） 招募说明书 摘要 （ 201 4 年第 2 号） 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设银行 股份有限公司 二 零一 四 年 十二 月 基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内 公告，更新内容截至每6个月的最后1日。 【重要提示】 交银施罗德成长30股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2013年3 月18日中国证券监督管理委员会证监许可【2013】255号文核准募集。本基金基金 合同于2013年6月5日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格 可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资 者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑 自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的 投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心 理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过 程中产生的基金管理风险；由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险； 交易对手违约风险；集中持股策略风险； 投资股指期货的特定风险；投资本基金特 有的其他风险等等。本基金是一只股票型基金，以成长型股票为主要投资对象，风 险与预期收益高于混合基金、债券基金和货币市场基金。属于承担较高风险、预期 收益较高的证券投资基金品种。 投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不 构成新基金业绩表现的保证。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金 份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身 即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同 及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和 义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为2014年12月5日，有关财务数据和净值表现 截止日为2014年9月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼 邮政编码：200120 法定代表人：钱文挥 成立时间：2005年8月4日 注册资本：2亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：陈超 电话：（021）61055050 传真：（021）61055034 交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字 [2005]128号文批准设立。公司股权结构如下： 股东名称 股权比例 交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称“交通银行”） 65% 施罗德投资管理有限公司 30% 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5% （二）主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 钱文挥先生，董事长，硕士学历。现任交通银行股份有限公司执行董事，副行 长。历任中国建设银行资产负债管理委员会办公室主任兼上海分行副行长、资产负 债管理委员会办公室主任兼体制改革办公室主任兼上海分行副行长、资产负债管理 部总经理、资产负债管理部总经理兼重组改制办公室主任、交通银行股份有限公司 副行长兼上海分行行长。 雷贤达先生，副董事长，学士学历，加拿大证券学院和香港证券学院荣誉院士。 历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理（香港）有限公司执行董 事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾任中国证监会开放式基金海外专家评 审委员会委员。 战龙先生，董事，总经理，CFA、CPA，硕士学历，兼任交银施罗德资产管理有 限公司董事长。历任安达信（新加坡）有限公司审计师，澳洲信孚基金管理有限公 司投资风险管理副总监，信安资产管理亚洲有限公司投资风险管理总监，荷兰国际 投资管理亚太有限公司中国区总经理，招商基金管理有限公司常务副总经理，富达 国际中国董事总经理。 阮红女士，董事，博士学历。现任交通银行投资管理部总经理。历任交通银行 办公室综合处副处长兼宣传处副处长、办公室综合处处长、交通银行海外机构管理 部副总经理、总经理、交通银行上海分行副行长、交通银行资产托管部总经理。 吴伟先生，董事，博士学历。现任交通银行投资银行业务中心总裁。历任交通 银行总行财会部财务处主管、副处长、预算财务部副总经理、总经理、交通银行沈 阳分行行长、交通银行预算财务部总经理。 孟方德先生，董事，硕士学历。 现任施罗德投资管理有限公司亚太区总裁。 历 任施罗德投资管理有限公司分析师、投资经理，施罗德投资管理（新加坡）有限公 司副董事长，施罗德投资管理国际有限公司执行董事，施罗德投资管理（卢森堡） 有限公司总经理，施罗德投资管理（日本）有限公司总经理，施罗德投资管理有限 公司英国区总经理及销售总监、全球渠道销售业务总监。 谢丹阳先生，独立董事，博士学历。现任武汉大学经济与管理学院院长、香港 科技大学经济系教授。历任蒙特利尔大学经济系助理教授，国际货币基金经济学家 和高级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经管中心 主任。 袁志刚先生，独立董事，博士学历。现任复旦大学经济学院院长。历任复旦大 学经济学院副教授、教授、经济系系主任。 周林先生，独立董事，博士学历。现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、 教授。历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁大学经济系助理教授、副教授，美国 杜克大学经济系副教授，香港城市大学经济与金融系教授，美国亚利桑那州立大学凯 瑞商学院经济系冠名教授，上海交通大学上海高级金融学院常务副院长、教授。 2、基金管理人监事会成员 杜静先生，监事长，硕士学位，高级经济师。历任中国农业银行潜江支行办公室 副主任；交通银行武汉分行信贷处副处长、信贷处处长兼授信催理处主任、国外业务 处处长；交通银行市场营销部业务代理处处长；交通银行宜昌分行党委书记、行长； 交通银行福建省分行党委书记、行长；交通银行华中授信审批中心总经理。 裴关淑仪女士，监事，CFA、CIPM、FRM，工商管理、资讯管理双硕士。现任交 银施罗德基金管理有限公司助理总经理、交银施罗德资产管理（香港）有限公司总 经理。曾任职荷兰银行、渣打银行（香港）有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED，施罗德投资管理(香港)有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交 银施罗德基金管理有限公司监察稽核及风险管理总监。 陈超女士，监事，硕士学历。现任交银施罗德基金管理有限公司董事会监事会办 公室总经理兼董事会秘书。历任交通银行股份有限公司资产托管部内控综合员，交银 施罗德基金管理有限公司董事会秘书、合规审计部总经理、监察稽核部总经理。 3、公司高管人员 钱文挥先生，董事长，硕士学历。简历同上。 战龙先生，董事，总经理，硕士学历。简历同上。 苏奋先生，督察长，纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市场 营销部总经理助理、副总经理，交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融部经 理、信用风险管理办公室负责人，交通银行投资管理部投资并购高级经理，交银施 罗德基金管理有限公司综合管理部总监。 许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师，交银施罗德资产管理有限公 司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任公司 国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理。 谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系教 员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中 国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部 副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。 4、本基金基金经理 王少成先生，复旦大学物理化学硕士，10年证券行业经验。历任上海融昌资产 管理公司研究员，中原证券投资经理，信诚基金管理有限公司研究总监助理，东吴基 金管理有限公司投资经理、基金经理、投资部副总经理。2010年9月至2012年10 月担任东吴新创业股票型证券投资基金基金经理，2011年2月至2012年11月担任 东吴中证新兴产业指数证券投资基金基金经理，2011年5月至2012年11月担任东 吴价值成长双动力股票型证券投资基金基金经理。2012年12月加入交银施罗德基金 管理有限公司，现任权益部副总经理。2013年3月21日起担任交银施罗德先进制造 股票证券投资基金基金经理至今，2013年5月29日起担任交银施罗德先锋股票证券 投资基金基金经理至今，2013年7月2日起担任本基金基金经理至今。 历任基金经理 管华雨先生，2013年6月5日至2014年10月21日任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 委员：战龙（总经理） 项廷锋（投资总监、基金经理） 杨利平（投资总监） 管华雨（权益投资总监、基金经理） 上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为2014年12月5 日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。 二、基金托管人 （一）、基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010) 6759 5096 中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成 立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中 国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中 国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939) 于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海 外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身 恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。 A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486股(包括 240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。 2014年上半年，本集团实现利润总额1,695.16亿元，较上年同期增长9.23%； 净利润1,309.70亿元，较上年同期增长9.17%。营业收入2,870.97亿元，较上年 同期增长14.20%；其中，利息净收入增长12.59%，净利息收益率(NIM)2.80%；手续 费及佣金净收入增长8.39%，在营业收入中的占比达20.96%。成本收入比24.17%， 同比下降0.45个百分点。资本充足率与核心一级资本充足率分别为13.89%和 11.21%，同业领先。 截至2014年6月末，本集团资产总额163,997.90亿元，较上年末增长6.75%， 其中，客户贷款和垫款总额91,906.01亿元，增长6.99%；负债总额152,527.78亿 元，较上年末增长6.75%，其中，客户存款总额129,569.56亿元，增长6.00%。 截至2014年6月末，中国建设银行公司机构客户326.89万户，较上年末增加 20.35万户，增长6.64%；个人客户近3亿户，较上年末增加921万户，增长3.17%； 网上银行客户1.67亿户，较上年末增长9.23%，手机银行客户数1.31亿户，增长 12.56%。 截至2014年6月末，中国建设银行境内营业机构总量14,707个，服务覆盖面 进一步扩大；自助设备72,128台，较上年末增加3,115台。电子银行和自助渠道账 务性交易量占比达86.55%，较上年末提高1.15个百分点。 2014年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获 国内外知名机构授予的40余个重要奖项。在英国《银行家》杂志2014年“世界银 行1000强排名”中，以一级资本总额位列全球第2，较上年上升3位；在美国《福 布斯》杂志2014年全球上市公司2000强排名中位列第2；在美国《财富》杂志世 界500强排名第38位，较上年上升12位。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资 产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、 监督稽核处等9个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工240 余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审 计，并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信 贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总 行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务 和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设 银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服 务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建 设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人 存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期 从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3 、 基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持 “以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的 各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、 QFII 、企业 年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。 截至 2014 年 9 月末，中国建设银行已托管 389 只证券 投资基金。中国建设银行专业 高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为“中国最佳托管银行”；获和讯 网的中国“最佳资产托管银行”奖； 境内权威经济媒体《每日经济观察》 的“ 最佳 基金托管银行 ” 奖 ；中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。 （二）、基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业 监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳 健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保 护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处， 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工 作职权和能力。 3 、内部控制制度及 措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、 岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具 备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务 操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防 止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督方法 依照 《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 利用自行开发的“托管业务综合系统 —— 基金监督子系统”，严格按照现行法律法规 以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金 投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基 金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2 、监督流程 （ 1 ）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行 例行监控，发现投资比 例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管 理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （ 2 ）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交 易对手等内容进行合法合规性监督。 （ 3 ）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金 投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监 会。 （ 4 ）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理 人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1 、直销机构 本基金直销机构为本公司以及本公司的网上直销交易平台。 机构名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：上海市 浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼 法定代表人：钱文挥 成立时间： 2005 年 8 月 4 日 电话：（ 021 ） 6105502 7 传真：（ 021 ） 61055054 联系人： 许野 客户服务电话： 400 - 700 - 5000 （免长途话费），（ 021 ） 61055000 网址： www. fund001 .com ， www.bocomschroder.com 个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购 、 赎回 、 定期定额投资、转换 等业务，具体交易细则请参阅本公司网站。网上 直销 交易 平台 网址： www. fund001 .com ， www.bocomschroder.com 。 2 、场内代销机构 具有基金代销资格的上海证券交易所场内会员单位。（具体名单见基金份额发 售公告）。 3 、场外代销机构 （ 1 ） 中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：蒋超良 传真：（ 010 ） 85109219 客户服务电话： 95599 网址： www.abchina.com （ 2 ） 中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 电话：（ 010 ） 66275654 传真：（ 010 ） 66275654 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 3 ） 交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 电话：（ 021 ） 58781234 传真：（ 021 ） 58408483 联系人：曹榕 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 4 ） 招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 电话：（ 0755 ） 83198888 传真：（ 0755 ） 83195109 联系人：邓炯鹏 客户服务电话： 95555 网址： www.cmbchina.com （ 5 ）江苏常熟农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省常熟市新世纪大道 58 号 办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号 法定代表人：宋建明 联系电话：（ 0512 ） 52909128 传真：（ 0512 ） 52909122 联系人：黄晓 客户服务电话： 962000 网址： www.csrcbank.com （ 6 ） 光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 电话：（ 021 ） 22169999 传真：（ 021 ） 22169134 联系人：刘晨 客户服务电话： 10108998 网址： www.ebscn.com （ 7 ） 国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人：万建华 电话：（ 021 ） 38676161 传真：（ 021 ） 38670161 联系人：芮敏棋 客户服务电话： 95521 ， 400 - 8888 - 666 网址： www.gtja.com （ 8 ） 中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：张佑君 电话：（ 010 ） 85130588 传真：（ 010 ） 65182261 联系人：魏明 客户服务电话： 4008 - 888 - 108 网址： www.csc108.com （ 9 ） 中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：顾伟国 电话：（ 010 ） 66568430 联系人：田薇 客户服务电话： 400 - 888 - 8888 网址： www.chinastock.com.cn （ 10 ） 招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 电话：（ 0755 ） 82943666 传真：（ 0755 ） 82943636 联系人：黄健 客户服务电话： 400 - 8888 - 111 ， 95565 网址： www.newone.com.cn （ 11 ） 兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人：兰荣 电话：（ 021 ） 38565785 传真：（ 021 ） 38565955 联系人：谢高得 客户服务电话： 400 - 8888 - 123 网址： www.xyzq.com.cn （ 12 ） 中信证券股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：（ 010 ） 60838888 传真：（ 010 ） 60833739 联系人：陈忠 客户服务电话： 95558 网址： www.cs.ecitic.com （ 13 ） 申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路 171 号 办公地址：上海市常熟路 171 号 法定代表人：丁国荣 电话：（ 021 ） 5403388 8 联系人：李清怡 客户服务电话： 95523 或 4008895523 网址： www.sywg.com （ 14 ） 国都证券有限责任公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com （ 15 ） 中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人：沈强 电话：（ 0571 ） 85776114 传真：（ 0571 ） 85783771 联系人：李珊 客户服务电话：（ 0571 ） 95548 网址： www.bigsun.com.cn （ 16 ） 中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（ 1507 － 1510 室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 电话：（ 0532 ） 85022326 传真：（ 0532 ） 85022605 联系人：吴忠超 客户服务电话：（ 0532 ） 96577 网址： www.zxwt.co m.cn （ 17 ） 中航证券有限公司 住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼 法定代表人：杜航 电话：（ 0791 ） 86768681 传真：（ 0791 ） 86770178 联系人：戴蕾 客户服务电话： 400 - 8866 - 567 网址： www.avicsec.com （ 18 ） 宏源证券股份有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券 法定代表人：冯戎 电话：（ 010 ） 88085858 传真：（ 010 ） 88085195 联系人：李巍 客户服务电话： 4008 - 000 - 562 网址： www.hysec.com （ 19 ） 齐鲁证券有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 电话：（ 0531 ） 68889155 传真：（ 0531 ） 68889752 联系人：吴阳 客户服务电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn （ 20 ） 江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 电话：（ 0451 ） 85863719 传真：（ 0451 ） 82287211 联系人：刘爽 客户服务电话： 400 - 666 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn （ 21 ） 厦门证券有限公司 住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 法定代表人：傅毅辉 电话：（ 0592 ） 5161642 传真：（ 0592 ） 5161640 联系人：赵钦 客户服务电话：（ 0592 ） 5163588 网址： www.xmzq.cn （ 22 ） 华宝证券有限责任公司 住所：中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 楼 办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表人： 陈林 电话：（ 021 ） 68777222 传真：（ 021 ） 68777822 联系人：赵洁 客户服务电话： 400 - 820 - 9898 网址： www.cnhbstock.com （ 23 ） 中国国际金融有限公司 住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：金立群 电话：（ 010 ） 65051166 传真：（ 010 ） 65058065 联系人：罗春蓉、武明明 网址： www.cicc.com.cn （ 24 ） 瑞银证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层 法定代表人：程宜荪 电话：（ 010 ） 58328112 传真：（ 010 ） 58328740 联系人：牟冲 客户服务电话： 400 - 887 - 8827 网址： www.ubssecurities.com （ 25 ） 长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 电话：（ 0755 ） 83516289 传真：（ 0755 ） 83516199 联系人：匡婷 客户服务电话：（ 0755 ） 33680000 ， 400 - 6666 - 888 网址： www.cc168.com.cn （ 26 ） 国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 电话：（ 028 ） 86690126 传真：（ 028 ） 86690126 联系人：金喆 客户服务电话： 400 - 6600 - 109 网址： www.gjzq.com.cn （ 27 ） 方正证券 股份有限公司 住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 - 24 层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 - 24 层 法定代表人：雷杰 电话：（ 0731)85832343 传真：（ 0731)85832342 联系人：彭博 客户服务电话： 95571 网址： www.foundersc.com （ 28 ） 渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：杜庆平 电话：（ 022 ） 28451861 传真：（ 022 ） 28451892 联系人：王兆权 客户服务电话 : 400 - 651 - 5988 网址： www.bhzq.com （ 29 ） 信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人：高冠江 电话：（ 010 ） 63081000 传真：（ 010 ） 63080978 联系人：唐静 客户服务电话： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com （ 3 0 ） 西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南 证券大厦 法定代表人：余维佳 电话：（ 023 ） 63786141 传真：（ 023 ） 63786212 联系人：张煜 客户服务电话： 400 - 809 - 6096 网址： www.swsc.com.cn （ 31 ） 华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：福州市五四路新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 电话：（ 0591 ） 87383623 传真：（ 0591 ） 87383610 客户服务电话：（ 0591 ） 96326 网址： www.hfzq.com.cn （ 32 ） 中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人：龙增来 电话：（ 0755 ） 82023442 传真：（ 0755 ） 82026539 联系人：刘毅 客户服务电话： 400 - 600 - 8008 网址： www.china - invs.cn （ 33 ） 华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人：宋德清 电话：（ 010 ） 58568235 传真：（ 010 ） 58568062 联系人：黄恒 客户服务电话：（ 010 ） 58568118 网址： www.hrsec.com.cn （ 34 ） 天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 电话：（ 010 ） 66045529 传真：（ 010 ） 66045518 联系人：尹伶 客户服务电话：（ 010 ） 66045678 网址： http://www.txsec.com ， www.jjm.com.cn （ 35 ）联讯证券股份有限公司 住所： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四 层 法定代表人：徐刚 电话：（ 021 ） 33606736 传真：（ 021 ） 33606760 联系人：陈思 客户服务电话： 95564 网址： www.lxzq.com.cn （ 36 ） 杭州数米基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 电话：（ 0571 ） 28829790 ，（ 021 ） 60897869 传真：（ 0571 ） 26698533 联系人：周嬿旻 客户服务电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn （ 37 ） 深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 电话：（ 0755 ） 33227953 传真：（ 0755 ） 33227951 联系人：汤素娅 客户服务电话： 4006 - 788 - 887 网址： www.zlfund.cn ， www.jjmmw.com （ 38 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 电话：（ 021 ） 20691835 传真：（ 021 ） 20691861 联系人：单丙烨 客户服务电话： 400 - 089 - 1289 网址： www.erichfund.com （ 39 ）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口 区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 - 906 室 法定代表人：杨文斌 传真：（ 021 ） 68596916 联系人：薛年 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 40 ）诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法定代表人：汪静波 电话：（ 021 ） 38600735 传真：（ 021 ） 38509777 联系人：方 成 客户服务电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com （ 41 ）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 电话：（ 021 ） 20835789 传真：（ 021 ） 20835879 联系人：周轶 客户服务电话： 4009200022 网址： http://licaike.hexun.com/ （ 42 ）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人：其实 电话：（ 021 ） 54509998 传真：（ 021 ） 64385308 联系人：潘世友 客户服务电话： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn （ 43 ）北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008 - 1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 电话：（ 010 ） 57418829 传真：（ 010 ） 57569671 联系人： 魏争 客户服务电话： 400 - 678 - 5095 网址： www.niuji.net （ 44 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人：陈操 电话：（ 010 ） 58325395 传真：（ 010 ） 58325282 联系人：刘宝文 客户服务电话： 400 - 850 - 7771 网址： https://t.jrj.com/ 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本 基金，并及时公告。 （二）基金登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 电话：（010）59378839 传真：（010）59378907 联系人：朱立元 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 首席合伙人：杨绍信 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：沈兆杰 经办注册会计师：汪棣、沈兆杰 四、基金的名称 本基金 名称：交银施罗德成长 30 股票型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金属于成长型股票基金，主要通过投资于不超过 30 只精选的成长型上市公 司股票，在适度控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下，为 基金份额持有人 谋求长期、稳定的资本增值 。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股 票 （含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券 、中期票据、 货 币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货 以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具 ( 但须符合中国证监会相关规定 ) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投 资组合比例为： 股票资产占基金资产的 60% - 95% ，其中投资于经过严 格品质筛选、成长质量优良的成长型股票的资产比例不低于股票资产的 80% ； 其余 资产投资于 债券、中期票据、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律 法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种；基金保留的现金或者投资于到期 日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。 八、基金的投资策略 本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范化的选股方法与积极主 动的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济运行和行业景气变化以及上市公司成 长潜力 的基础上，精选业务聚焦型、在所属行业内数一数二的成长型上市公司股票， 并通过持有不超过 30 只股票的集中持股策略，为基金资产谋求长期稳健增值。 1 、资产配置 本基金将通过“自上而下”的定性分析和定量分析相结合形成对不同资产市场 表现的预测和判断，确定基金资产在股票、债券及货币市场工具等各类别资产间的 分配比例，并随着各类证券风险收益特征的相对变化，动态调整组合中各类资产的 比例，以规避或控制市场风险，提高基金收益率。 具体操作中，基金管理人采用经济周期理论下的资产配置模型，通过对宏观经 济运行指标、利率和货币政策等相关因素的分析，对中国的宏观经济运行情况进行 判断和预测，然后利用经济周期理论确定基金资产在各类别资产间的战略配置策略。 2 、股票选择 本基金的投资对象重点为经过严格品质筛选和价值评估，具有完善的治理结构、 较大的发展潜力、良好的行业景气度、成长质量优良、业务聚焦型、在所属行业内 数一数二的成长型上市公司。本基金将综合运用施罗德集团的股票研究分析方法和 其它投资分析工具，充分发挥研究团队自下而上的选股能力，精选不超过30只股票 构建股票投资组合。具体分以下几个层次： （ 1 ）品质筛选 筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司，构建备 选股票池。主要筛选指标包括： . 盈利能力指标（如P/E、P/Cash Flow、P/FCF、P/S、P/EBIT等） . 经营效率指标（如ROE、ROA、Return on operating assets等） . 财务状况指标（如D/A、流动比率等） （ 2 ）行业及成长性评估 本基金通过定量与定性相结合的评价方法，评估其行业地位和业绩成长性。本 基金在全球经济的框架下，通过对宏观经济运行趋势、产业环境、产业政策和行业 竞争格局等多因素的分析和预测，确定宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜 在影响，得出各行业的相对投资价值与投资时机。具体操作中，本基金从经济周期 因素评估、行业政策因素评估和行业基本面指标评估（包括行业生命周期、行业发 展趋势和发展空间、行业内竞争态势、行业收入及利润增长情况等）三个方面评估 行业成长性。 在充分的行业评估之下，本基金将进一步结合交银施罗德企业成长性评价体系 从宏观环境、行业前景、公司质量和成长性质量四个方面对企业的成长性进行综合 评价。同时， 本基金将选择出满足以下条件的上市公司为主要投资对象： 1）未来两年预期主营业务收入和行业市占率处于行业前列，或者公司在技术上 或商业模式上具有突出的创新，代表行业发展的方向； 2）公司业务聚焦。公司主营业务组合（考虑到产业链的延伸）清晰，主营业务 组合销售收入占公司整体销售收入比重突出； 3）公司主营业务具有数一数二的行业地位。本基金主要依据公司主营业务的市 场份额来定义公司行业地位，其中： ① 典型的周期性行业中，技术和商业模式领先的公司能有效的规避行业同质化 竞争，可以理解为数一数二； ② 在缺乏相关权威、公认的行业统计数据的情形下，本基金将依据交银施罗德 研究团队对该行业和相关企业的竞争力评估形成判断，相关的考虑因素包 括但不限于技术上的明显领先、商业模式的创新、草根行业调研结论等。 4）公司所处行业不存在重大退化风险。随着经济不断发展，产业变迁速度越来 越快，经常发生行业退化的情形。因此，本基金关注的数一数二的公司只能根植于 整体附加值不衰退的行业之中。 本基金投资于满足上述条件的股票占全部股票投资组合市值的比例不低于 80%。 （ 3 ）多元化价值评估 对上述核心股票池中的重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研究， 在明确的价值评估基础上选择定价相对合理且成长性可持续的投资标的。 3 、债券投资 在债券投资方面，本基金可投资于国债、央行票据、金融债、企业债和可转换 债券等债券品种。本基金的债券投资采取主动的投资管理方式，获得与风险想匹配 的投资收益，以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流 动性。 在全球经济的框架下，本基金 管理人 对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币 政策变化作出判断，运用数量化工具，对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作 出预测，并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大 小、流动性的好坏等因素，构造债券组合。在具体操作中，本基金运用久期控制策 略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略和换券等多种策 略，获取债券市场的长期稳定收益。 4 、权证投资 本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其合 理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流动 性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当期收益。 5 、资产支持证券投资 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握 市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理， 选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 6 、 股指期货 投资 本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。本 基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组 合的系统性风险，改善组 合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易 活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运 行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程，确保 研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗位职 责。此外，基金管理人建立股指期货交易决策部门或小组，并授权特定的管理人员 负责股指期货的投资审批事项。 九、基金的业绩比较基准 75%.富时中国A600成长指数收益率+25%.中信标普全债指数收益率 其中股票投资比较基准为富时中国A600成长指数，债券投资比较基准为中信标 普全债指数。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，又 或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金管理 人可与本基金托管人协商一致后，调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告， 而无需召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金是一只股票型基金，以成长型股票为主要投资对象， 风险与预期收益高 于混合基金、债券基金和货币市场基金。属于承担较高风险、预期收益较高 的证券 投资基金品种。 十一、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏 , 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定，于 201 4 年 10 月 23 日 复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容 , 保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告期为 201 4 年 7 月 1 日至 201 4 年 9 月 3 0 日 。本报告财务资料未经审计师 审计。 1 、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产 的比例（％） 1 权益投资 539,525,598.90 93.39 其中：股票 539,525,598.90 93.39 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 38,046,696.25 6.59 7 其他资产 115,092.11 0.02 8 合计 577,687,387.26 100.00 2 、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 447,433,648.86 78.26 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 - - E 建筑业 18,484,063.08 3.23 F 批发和零售业 30,830,787.96 5.39 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 42,777,099.00 7.48 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 539,525,598.90 94.37 3 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 ( 元 ) 占基金资产 净值比例 （％） 1 600315 上海家化 1,510,798 54,237,648.20 9.49 2 600389 江山股份 1,665,110 53,516,635.40 9.36 3 600887 伊利股份 1,946,297 50,409,092.30 8.82 4 300005 探路者 2,874,691 50,307,092.50 8.80 5 000423 东阿阿胶 1,407,252 49,042,732.20 8.58 6 600967 北方创业 3,027,191 48,253,424.54 8.44 7 000100 TCL 集团 16,580,419 44,767,131.30 7.83 8 600763 通策医疗 886,572 42,777,099.00 7.48 9 601933 永辉超市 3,917,508 30,830,787.96 5.39 10 002223 鱼跃医疗 822,361 23,848,469.00 4.17 4 、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序 的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序 的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 、（未完）  |