[发行]银华资源：更新招募说明书摘要（2015年第1号）
银华中证内地资源主题指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2015年第1号） 基金管理人：银华基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2011年10月8日证监 许可【2011】1592号文核准募集，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金 的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金的基金合同已于2011年12月8日正式生效。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义 务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合 同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基 金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书；基金的过往业绩并 不预示其未来表现；投资者投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融 机构，投资者投资本基金仍然存在本金损失的风险。投资人应当充分了解基金定期定额投资 和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的 一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证 投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同 类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资人承担的风险也越大。 本基金按照基金份额初始面值1.00元发售，在市场波动等因素的影响下，基金份额净 值可能低于基金份额初始面值。 本招募说明书（更新）摘要所载内容截止日为2014年12月8日，有关净值表现截止日 为2014年9月30日，所披露的投资组合为2014年3季度的数据（财务数据未经审计）。 一、基金管理人概况及主要人员情况 （一）基金管理人概况 名称 银华基金管理有限公司 住所 广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层 办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 法定代表人 王珠林 设立日期 2001年5月28日 批准设立机关 中国证监会 批准设立文号 中国证监会证监基金字[2001]7号 组织形式 有限责任公司 注册资本 2亿元人民币 存续期间 持续经营 联系人 冯晶 电话 010-85186558 传真 010-58163027 银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日，是经中国证监会批准(证监基金字 [2001]7号文)设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为2亿元人民币，公司的股权结构 为西南证券股份有限公司（出资比例：49％）、第一创业证券股份有限公司（出资比例：29％）、 东北证券股份有限公司（出资比例：21％）及山西海鑫实业股份有限公司（出资比例：1％）。 公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。公司注册 地为广东省深圳市。 公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者的利益。公司董事会下设 “风险控制委员会”和“薪酬与提名委员会”2个专门委员会，有针对性地研究公司在经营 管理和基金运作中的相关情况，制定相应的政策，并充分发挥独立董事的职能，切实加强对 公司运作的监督。 公司监事会由4位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员 的行为进行监督。 公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投资管理部、量化投资部、 研究部、市场营销部、高端客户部、国际合作与产品开发部、境外投资部、特定资产管理部、 交易管理部、固定收益部、养老金业务部、运作保障部、信息技术部、公司办公室、人力资 源部、行政财务部、深圳管理部、监察稽核部、战略发展部等19个职能部门，并设有北京分 公司和上海分公司2个分支机构。此外，公司设立投资决策委员会作为公司投资业务的最高 决策机构，同时下设“主动型股票投资决策、固定收益投资决策、特定资产投资决策、量化 和境外投资决策”四个专门委员会。公司投资决策委员会负责确定公司投资业务理念、投资 政策及投资决策流程和风险管理。 （二）主要人员情况 1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 王珠林先生：董事长，经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师；甘肃省证券 公司发行部经理；中国蓝星化学工业总公司处长，蓝星清洗股份有限公司董事、副总经理、 董事会秘书，蓝星化工新材料股份公司筹备组组长；西南证券有限责任公司副总裁；中国银 河证券股份有限公司副总裁；西南证券股份有限公司董事、总裁。此外，还曾先后担任中国 证监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、中国证券业协 会投资银行业委员会委员、重庆市证券期货业协会会长、盐田港集团外部董事、国投电力控 股股份有限公司独立董事、上海城投控股股份有限公司独立董事等职务。现任银华基金管理 有限公司董事长、银华财富资本管理（北京）有限公司董事、银华国际资本管理有限公司董 事长、西南证券股份有限公司董事、财政部资产评估准则委员会委员、北京大学公共经济管 理研究中心研究员。 钱龙海先生：董事，经济学硕士。曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助理；佛山证 券有限责任公司副总经理。现任第一创业证券股份有限公司党委书记、董事、总裁，兼任第 一创业投资管理有限公司董事长、第一创业摩根大通证券有限责任公司董事。还担任中国证 券业协会第五届理事会理事，中国证券业协会投资银行业务委员会第五届副主任委员，深圳 市证券业协会副会长。 杨树财先生：董事，中共党员，研究生，高级会计师，中国注册会计师，中国证券业协 会创新发展战略委员会副主任委员，吉林省高级专业技术资格评审委员会评委，第十三届长 春市人大代表，长春市特等劳动模范，吉林省五一劳动奖章获得者，全国五一劳动奖章获得 者，吉林省劳动模范，吉林省人民政府第三届、第四届决策咨询委员。曾任职吉林省财政厅、 吉林会计师事务所涉外业务部主任；广西北海吉兴会计师事务所主任会计师；吉林会计师事 务所副所长；东北证券有限责任公司财务总监、副总裁、总裁；东北证券股份有限公司总裁、 党委副书记；东方基金管理有限责任公司董事长。现任东北证券股份有限公司董事长、总裁、 党委书记；东证融通投资管理有限公司董事，东证融达投资有限公司副董事长。 周晓冬先生：董事，金融MBA、国际商务师。曾任中国南光进出口总公司广东分公司总 经理；上海海博鑫惠国际贸易有限公司董事、常务副总经理。现任海鑫钢铁集团有限公司董 事长助理，兼任北京惠宇投资有限公司总经理。 王立新先生：董事总经理、代董事长，经济学博士。历任中国工商银行总行科员；南方 证券股份有限公司基金部副处长；南方基金管理有限公司研究开发部、市场拓展部总监；银 华基金管理有限公司总经理助理、副总经理、代总经理。现任银华基金管理有限公司总经理、 代董事长、银华财富资本管理（北京）有限公司董事长、银华国际资本管理有限公司董事。 郑秉文先生：独立董事，经济学博士后，教授，博士生导师。曾任中国社会科学院培训 中心主任，院长助理，副院长。现任中国社会科学院拉美研究所所长。 王恬先生：独立董事，大学学历，高级经济师。曾任中国银行深圳分行行长，深圳天骥 基金董事，中国国际财务有限公司（深圳）董事长，首长四方（集团）有限公司执行董事。 现任南方国际租赁有限公司董事、总裁。 陆志芳先生：独立董事，法律硕士，律师。曾任对外经济贸易大学法律系副主任，北京 仲裁委员会仲裁员，北京市律师协会国际业务委员会副主任委员，海问律师事务所律师、合 伙人，浩天信和律师事务所合伙人、律师。现任北京天达共和律师事务所律师、合伙人。 高歌女士：独立董事，法律硕士。曾任高阳科技控股有限公司助理总裁；普天系统集成 公司副总经理；新华锦集团副总裁、副董事长。现任中国民主建国会青岛市委员会副主委、 全国青联委员、中国青年企业家协会常务理事、新华锦集团副董事长。 周兰女士：监事会主席，中国社会科学院货币银行学专业研究生学历。曾任北京建材研 究院财务科长；北京京放经济发展公司计财部经理；佛山证券有限责任公司监事长及风险控 制委员会委员。现任第一创业证券股份有限公司监事长及风险控制委员会委员。 王致贤先生，监事，硕士。曾任重庆市地方税务局办公室秘书、重庆市政府办公厅一处 秘书、重庆市国有资产监督管理委员会办公室秘书、重庆市国有资产监督管理委员会企业管 理三处副处长。现任西南证券股份有限公司办公室（党委办公室）主任、证券事务代表。 龚飒女士：监事，硕士学历。曾任湘财证券有限责任公司分支机构财务负责人；泰达荷 银基金管理有限公司基金事业部副总经理；湘财证券有限责任公司稽核经理；交银施罗德基 金管理有限公司运营部总经理。现任银华基金管理有限公司运作保障部总监。 杜永军先生：监事，大专学历。曾任五洲大酒店财务部收款主管；北京赛特饭店财务部 收款主管、收款主任、经理助理、副经理、经理。现任银华基金管理有限公司行政财务部总 监助理。 封树标先生：副总经理，工学硕士。曾任国信证券天津营业部经理、平安证券综合研究 所副所长、平安证券资产管理事业部总经理、平安大华基金管理有限责任公司总经理、广发 基金机构投资部总经理等职。2011年3月加盟银华基金管理有限公司，曾担任公司总经理助 理职务，现任银华基金管理有限公司副总经理，同时兼任公司特定资产管理业务投资经理。 周毅先生：副总经理，硕士学位。曾任美国普华永道金融服务部部门经理、巴克莱银行 量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职。2009年9月加盟银华基金管理有限公 司，曾担任银华全球核心优选证券投资基金、银华沪深300指数证券投资基金（LOF）及银 华抗通胀主题证券投资基金（LOF）基金经理和公司总经理助理职务。现任银华基金管理有 限公司副总经理，兼任公司量化投资总监、量化投资部总监以及境外投资部总监、银华财富 资本管理（北京）有限公司董事、银华国际资本管理有限公司董事兼总经理，并同时兼任银 华深证100指数分级证券投资基金、银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基金经理 职务。 凌宇翔先生：督察长，工商管理硕士。曾任机械工业部主任科员；西南证券有限责任公 司基金管理部总经理。现任银华基金管理有限公司督察长、银华国际资本管理有限公司董事。 2.本基金基金经理 马君女士，硕士学位；2008年7月至2009年3月曾任职于大成基金管理有限公司，曾 担任助理金融工程师职务。2009年3月加盟银华基金管理有限公司，曾担任研究员、基金 经理助理等职务。自2012年9月4日起担任本基金基金经理。自2013年12月16日起兼任 银华消费主题分级股票型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理： 王琦先生，管理本基金时间为2011年12月8日至2012年12月3日。 3.公司投资决策委员会成员 委员会主席：王立新 委员：封树标、周毅、王华、姜永康、王世伟、郭建兴、倪明 王立新先生：详见主要人员情况。 封树标先生：详见主要人员情况。 周毅先生：详见主要人员情况。 王华先生，硕士学位，中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证券有限责任公 司。2000年10月加盟银华基金管理有限公司（筹），先后在研究策划部、基金经理部工作， 曾任银华保本增值证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、银华富裕主题股票型证券投 资基金基金经理。现任银华中小盘精选股票型证券投资基金和银华回报灵活配置定期开放混 合型发起式证券投资基金基金经理、公司总经理助理、投资管理部总监及A股基金投资总监。 姜永康先生，硕士学位。2001年至2005年曾就职于中国平安保险（集团）股份有限公司， 历任研究员、组合经理等职。2005年9月加盟银华基金管理有限公司，曾任养老金管理部投 资经理职务。曾担任银华货币市场证券投资基金、银华保本增值证券投资基金、银华永祥保 本混合型证券投资基金、银华中证转债指数增强分级证券投资基金基金经理。现任公司总经 理助理、固定收益部总监及固定收益基金投资总监以及银华财富资本管理（北京）有限公司 董事，并同时担任银华增强收益债券型证券投资基金、银华永泰积极债券型证券投资基金基 金经理。 王世伟先生，硕士学位，曾担任吉林大学系统工程研究所讲师；平安证券营业部总经理； 南方基金公司市场部总监；都邦保险投资部总经理；金元证券资本市场部总经理。2013年1 月加盟银华基金管理有限公司，曾担任银华财富资本管理（北京）有限公司副总经理，现任 银华财富资本管理（北京）有限公司总经理。 郭建兴先生，学士学位。曾在山西证券股份有限公司（原山西证券有限责任公司）从事 证券自营业务工作，历任交易主管、总经理助理兼监理等职；并曾就职于华商基金管理有限 公司投资管理部，曾担任华商领先企业混合型证券投资基金基金经理职务。2011年4月加 盟银华基金管理有限公司，现任银华优质增长股票型证券投资基金基金经理。 倪明先生，经济学博士；曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作，历任债券信用 分析师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职，并曾任大成创新成长混合型证券 投资基金基金经理职务。2011年4月加盟银华基金管理有限公司。现任银华核心价值优选 股票型证券投资基金基金经理。 4.上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人概况 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管业务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：王永民 客服电话：95566 传真：（010）66594942 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服 务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2014年9月30日，中国银行已托管293只证券投资基金，其中境内基金268只， QDII基金25只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满 足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1.直销机构 （1）银华基金管理有限公司北京直销中心 地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 电话 010-58162950 传真 010-58162951 联系人 展璐 网址 www.yhfund.com.cn 全国统一客户服务电话 400-678-3333 （2）银华基金管理有限公司深圳直销中心 地址 广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层 电话 0755-83515002 传真 0755-83515082 联系人 饶艳艳 (3)银华基金管理有限公司网上直销交易系统 网上交易网址 trade.yhfund.com.cn/etrading 手机交易网站 m.yhfund.com.cn 客户服务电话 010-85186558, 4006783333 2.代销机构 （1）场外代销机构 1) 中国银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人 田国立 客服电话 95566 网址 www.boc.cn 2) 中国建设银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街25号 法定代表人 王洪章 客服电话 95533 网址 www.ccb.com 3) 中国工商银行股份有限公司 注册地址 中国北京复兴门内大街55号 法定代表人 姜建清 客服电话 95588 网址 www.icbc.com.cn 4) 中国农业银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人 蒋超良 客服电话 95599 网址 www.abchina.com 5) 交通银行股份有限公司 注册地址 上海市银城中路188号 法定代表人 牛锡明 客服电话 95559 网址 www.bankcomm.com 6) 招商银行股份有限公司 注册地址 深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人 李建红 客服电话 95555 网址 www.cmbchina.com 7) 中国民生银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人 董文标 客服电话 95568 网址 www.cmbc.com.cn 8) 平安银行股份有限公司 注册地址 中国深圳市深南东路5047号 法定代表人 孙建一 客服电话 95511-3 网址 bank.pingan.com 9) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区浦东南路500号 法定代表人 吉晓辉 客服电话 95528 网址 www.spdb.com.cn 10) 广发银行股份有限公司 注册地址 广州市越秀区东风东路713号 法定代表人 董建岳 客服电话 400-830-8003 网址 www.gdb.com.cn 11) 华夏银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人 吴建 客服电话 95577 网址 www.hxb.com.cn 12) 北京银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人 闫冰竹 联系人 谢小华 客服电话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn 13) 中信银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人 常振明 联系人 丰靖 客服电话 95558 网址 http://bank.ecitic.com 14) 东莞银行股份有限公司 注册地址 东莞市莞城区体育路21号 法定代表人 廖玉林 联系人 陈幸 客服电话 40011-96228 网址 www.dongguanbank.cn 15) 杭州银行股份有限公司 注册地址 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人 吴太普 联系人 严峻 客服电话 0571-96523、 400-8888-508 网址 www.hzbank.com.cn 16) 宁波银行股份有限公司 注册地址 宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人 陆华裕 联系人 胡技勋 客服电话 95574 网址 www.nbcb.com.cn 17) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人 胡平西 联系人 吴海平 客服电话 021－962999、 4006962999 网址 www.srcb.com 18) 上海银行股份有限公司 注册地址 上海市银城中路168号 法定代表人 范一飞 客服电话 021-962888 网址 www.bankofshanghai.com 19) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址 新疆乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人 农惠臣 联系人 何佳 客服电话 96518 网址 www.uccb.com.cn 20) 厦门银行股份有限公司 注册地址 厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 法定代表人 吴世群 联系人 林黎云 客服电话 400-858-8888 网址 http://www.xmccb.com 21) 渤海证券股份有限公司 注册地址 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人 王春峰 联系人 胡天彤 客服电话 400-6515-988 网址 www.bhzq.com 22) 大通证券股份有限公司 注册地址 辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货 大厦38、39层 法定代表人 张智河 联系人 谢立军 客服电话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn 23) 大同证券经纪有限责任公司 注册地址 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 法定代表人 董祥 联系人 薛津 客服电话 4007121212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/ 24) 东北证券股份有限公司 注册地址 长春市自由大路1138号 法定代表人 杨树财 联系人 安岩岩 客服电话 400-600-0686 ； 0431-85096733 网址 www.nesc.cn 25) 国都证券有限责任公司 注册地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人 常喆 客服电话 400-818-8118 网址 www.guodu.com 26) 恒泰证券股份有限公司 注册地址 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人 庞介民 联系人 王旭华 客服电话 0471-4960762 网址 www.cnht.com.cn 27) 宏源证券股份有限公司 注册地址 新疆乌鲁木齐市文艺路233号 法定代表人 冯戎 联系人 李巍 客服电话 400-800-0562 网址 www.hysec.com 28) 华龙证券有限责任公司 注册地址 兰州市城关区东岗西路638号财富大厦4楼 法定代表人 李晓安 联系人 李昕田 客服电话 0931-96668、 4006898888 网址 www.hlzqgs.com 29) 华融证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街8号 法定代表人 祝献忠 联系人 黄恒 客服电话 010-58568118 网址 www.hrsec.com.cn 30) 华西证券股份有限公司 注册地址 四川省成都市青羊区陕西街239号 法定代表人 杨炯洋 联系人 张曼 客服电话 95584 网址 www.hx168.com.cn 31) 江海证券有限公司 注册地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人 孙名扬 联系人 刘爽 客服电话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn 32) 开源证券有限责任公司 注册地址 西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人 李刚 联系人 王姣 客服电话 400-860-8866 网址 www.kysec.cn 33) 联讯证券股份有限公司 注册地址 中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 法定代表人 徐刚 联系人 丁宁 客服电话 95564 网址 www.lxzq.com.cn 34) 齐鲁证券有限公司 注册地址 山东省济南市经七路86号 法定代表人 程宜荪 联系人 吴阳 客服电话 95538 网址 www.qlzq.com.cn 35) 日信证券有限责任公司 注册地址 呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人 孔佑杰 联系人 文思婷 客服电话 400-660-9839 网址 http://www.rxzq.com.cn 36) 瑞银证券有限责任公司 注册地址 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人 程宜荪 客服电话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com 37) 山西证券股份有限公司 注册地址 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人 侯巍 联系人 郭熠 客服电话 400-666-1618； 95573 网址 www.i618.com.cn 38) 天相投资顾问有限公司 注册地址 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人 林义相 联系人 尹伶 客服电话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn 39) 西部证券股份有限公司 注册地址 西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 法定代表人 刘建武 联系人 刘莹 客服电话 95582 网址 www.westsecu.com.cn 40) 新时代证券有限责任公司 注册地址 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人 刘汝军 联系人 宋旸 客服电话 4006-98-98-98 网址 www.xsdzq.cn 41) 信达证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人 张志刚 联系人 唐静 客服电话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com 42) 中国民族证券有限责任公司 注册地址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 法定代表人 赵大建 联系人 李微 客服电话 4008895618 网址 www.e5618.com 43) 中国银河证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人 陈有安 联系人 宋明 客服电话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn 44) 中天证券有限责任公司 注册地址 辽宁省沈阳市和平区光荣街23号甲 法定代表人 马功勋 联系人 袁劲松 客服电话 400-6180-315 网址 www.stockren.com 45) 中信建投证券股份有限公司 注册地址 北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人 王常青 联系人 权唐 客服电话 400-8888-108 网址 www.csc108.com 46) 中信证券股份有限公司 注册地址 深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 法定代表人 王东明 联系人 腾艳 客服电话 95558 网址 www.citics.com 47) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层（266061) 法定代表人 杨宝林 联系人 吴忠超 客服电话 95548 网址 www.citicssd.com 48) 中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址 浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23层 法定代表人 沈强 联系人 王霈霈 客服电话 95548 网址 www.bigsun.com.cn 49) 爱建证券有限责任公司 注册地址 上海市世纪大道1600号32楼 法定代表人 宫龙云 联系人 戴莉丽 网址 www.ajzq.com 50) 安信证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人 牛冠兴 客服电话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn 51) 财通证券有限责任公司 注册地址 杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人 沈继宁 客服电话 0571-96336，962336（上海地区） 网址 www.ctsec.com 52) 长城证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人 黄耀华 客服电话 0755-33680000； 400-6666-888 网址 www.cgws.com 53) 长江证券股份有限公司 注册地址 武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人 杨泽柱 联系人 李良 客服电话 95579；400-8888-999 网址 www.95579.com 54) 德邦证券有限责任公司 注册地址 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 法定代表人 姚文平 客服电话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn 55) 第一创业证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人 刘学民 客服电话 400-888-1888 网址 www.fcsc.com.cn 56) 东方证券股份有限公司 注册地址 上海市中山南路318号2号楼22-29层 法定代表人 潘鑫军 联系人 胡月茹 客服电话 95503 网址 www.dfzq.com.cn 57) 东莞证券有限责任公司 注册地址 东莞市莞城可园南路1号 法定代表人 张运勇 客服电话 0769-961130 网址 www.dgzq.com.cn 58) 东吴证券股份有限公司 注册地址 苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦 法定代表人 范力 联系人 方晓丹 客服电话 4008-601-555 网址 http://www.dwzq.com.cn 59) 方正证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层 法定代表人 雷杰 客服电话 95571 网址 http://www.foundersc.com 60) 光大证券股份有限公司 注册地址 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人 薛峰 联系人 刘晨 客服电话 95525；10108998； 400-888-8788 网址 www.ebscn.com 61) 广发证券股份有限公司 注册地址 广州市天河北路183-187号大都会广场43楼 法定代表人 孙树明 联系人 黄岚 客服电话 95575或致电各地营 业网点 网址 http://www.gf.com.cn 62) 广州证券股份有限公司 注册地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人 刘东 联系人 林洁茹 客服电话 020-961303 网址 www.gzs.com.cn 63) 国海证券股份有限公司 注册地址 广西桂林市辅星路13号 法定代表人 张雅锋 联系人 牛孟宇 客服电话 95563 网址 www.ghzq.com.cn 64) 国金证券股份有限公司 注册地址 成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人 冉云 联系人 刘一宏 客服电话 4006-600109 网址 www.gjzq.com.cn 65) 国盛证券有限责任公司 注册地址 江西省南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 法定代表人 曾小普 联系人 陈明 客服电话 400-8222-111 网址 www.gsstock.com 66) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区商城路618号 法定代表人 万建华 客服电话 400-8888-666 网址 www.gtja.com 67) 国信证券股份有限公司 注册地址 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人 何如 联系人 齐晓燕 客服电话 95536 网址 www.guosen.com.cn 68) 国元证券股份有限公司 注册地址 安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人 蔡咏 联系人 祝丽萍 客服电话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn 69) 海通证券股份有限公司 注册地址 上海市广东路689号 法定代表人 王开国 联系人 李笑鸣 客服电话 95553或拨打各城市 营业网点咨询电话 网址 www.htsec.com 70) 红塔证券股份有限公司 注册地址 云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人 况雨林 联系人 高国泽 客服电话 400-871-8880 网址 www.hongtastock.com 71) 华安证券股份有限公司 注册地址 安徽省合肥市长江中路357号 法定代表人 李工 联系人 甘霖 客服电话 96518(安徽) ； 400-809-6518(全国) 网址 www.hazq.com 72) 华宝证券有限责任公司 注册地址 上海市浦东新区世纪大道100号57层 法定代表人 陈林 客服电话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com 73) 华福证券有限责任公司 注册地址 福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人 黄金琳 客服电话 96326（福建省外请先 拨0591） 网址 www.hfzq.com.cn 74) ）华林证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 法定代表人 薛荣年 联系人 王叶平 客服电话 全国统一客服热线 400-188-3888； 全国统一电话委托号 码：400-880-2888 网址 www.chinalions.com 75) 华泰证券股份有限公司 注册地址 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人 吴万善 客服电话 95597 网址 www.htsc.com.cn 76) 华鑫证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 法定代表人 洪家新 联系人 陈敏 客服电话 021-32109999； 029-68918888 网址 www.cfsc.com.cn 77) 金元证券股份有限公司 注册地址 海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 法定代表人 陆涛 客服电话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn 78) 南京证券有限责任公司 注册地址 江苏省南京市大钟亭8号 法定代表人 步国旬 联系人 潘月 客服电话 400-828-5888 网址 www.njzq.com.cn 79) 平安证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人 杨宇翔 客服电话 95511-8 网址 http://www.pingan.com 80) 厦门证券有限公司 注册地址 厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼 法定代表人 傅毅辉 客服电话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn 81) 上海证券有限责任公司 注册地址 上海市西藏中路336号 法定代表人 龚德雄 联系人 张瑾 客服电话 400-891-8918； 021-962518 网址 http://www.962518.com 82) 申银万国证券股份有限公司 注册地址 上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人 储晓明 客服电话 95523；400-889-5523 网址 www.sywg.com 83) 世纪证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层 法定代表人 姜昧军 网址 www.csco.com.cn 84) 天风证券股份有限公司 注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 法定代表人 余磊 联系人 刘鑫 客服电话 028-86711410； 027-87618882 网址 www.tfzq.com 85) 万联证券有限责任公司 注册地址 广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场18、19层 法定代表人 张建军 联系人 王鑫 客服电话 400-8888-133 网址 www.wlzq.com.cn 86) 五矿证券有限公司 注册地址 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 法定代表人 张永衡 联系人 赖君伟 客服电话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn 87) 西藏同信证券股份有限公司 注册地址 西藏自治区拉萨市北京中路101号 法定代表人 贾绍君 联系人 汪尚斌 客服电话 400-881-1177 网址 www.xzsec.com 88) 西南证券股份有限公司 注册地址 重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人 余维佳 客服电话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn 89) 湘财证券股份有限公司 注册地址 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人 林俊波 联系人 赵小明 客服电话 400-888-1551 网址 www.xcsc.com 90) 兴业证券股份有限公司 注册地址 福州市湖东路268号 法定代表人 兰荣 客服电话 95562 网址 www.xyzq.com.cn 91) 招商证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表人 宫少林 联系人 林生迎 客服电话 400-8888-111；95565 网址 www.newone.com.cn 92) 浙商证券股份有限公司 注册地址 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6/7 法定代表人 吴承根 客服电话 0571-967777 网址 www.stocke.com.cn 93) 中国中投证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层 及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人 龙增来 联系人 刘毅 客服电话 4006-008-008、95532 网址 www.china-invs.cn 94) 中航证券有限公司 注册地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人 杜航 联系人 戴蕾 客服电话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com 95) 中山证券有限责任公司 注册地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人 黄扬录 联系人 罗艺琳 客服电话 400-1022-011 网址 http://www.zszq.com/ 96) 中银国际证券有限责任公司 注册地址 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人 许刚 联系人 王炜哲 客服电话 400-620-8888 网址 www.bocichina.com 97) 上海天天基金销售有限公司 办公地址 上海市徐汇区龙田路195号 3C座9楼 联系人 潘世友 客服电话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn 98) 北京钱景财富投资管理有限公司 办公地址 北京市海淀区海淀南路13号楼6层616室 联系人 魏争 客服电话 400-678-5095 网址 www.niuji.net 99) 嘉实财富管理有限公司 办公地址 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 联系人 费勤雯 客服电话 400-021-8850 网址 www.harvestwm.cn 100) 北京恒天明泽基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 联系人 陈攀 客服电话 400-786-8868-5 网址 www.chtfund.com/ 101) 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址 浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903 联系人 杨翼 客服电话 0571-88920897 网址 www.ijijin.cn （以上排名不分先后） 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选择其 他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。 （2）场内代销机构 具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单可在深交所网站查询）。 （二）注册登记机构 名称 中国证券登记结算有限责任公司 住所及办公地址 北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人 金颖 联系人 崔巍 电话 010-66210988，010-59378888 传真 010-66210938 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称 上海市通力律师事务所 住所及办公地址 上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人 韩炯 联系人 黎明 电话 021-31358666 传真 021-31358600 经办律师 吕红、黎明 （四）会计师事务所及经办注册会计师 名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼（即东3 办公楼）16层 执行事务人 吴港平 联系人 王珊珊 电话 010-58153280；010-58152145 传真 010-85188298 经办注册会计师 李慧民、王珊珊 四、基金类型 股票型基金 五、基金的运作方式 契约型开放式 六、上市交易所 深圳证券交易所 七、投资目标 本基金力争对中证内地资源主题指数进行有效跟踪，并力争将本基金的净值增长率与业 绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在4%以内， 以实现基金资产的长期增值。 八、投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证内地资源主题指数的成份股、备选 成份股、新股（含首次公开发行和增发）、债券、债券回购以及法律法规或中国证监会允许 本基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金投资于股票的资产不低于基金资产的85%，投资于中证内地资源主题指数成份股 和备选成份股的资产不低于股票资产的90%；现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比 例不低于基金资产净值的5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 九、投资策略 本基金采用完全复制法，按照成份股在中证内地资源主题指数中的组成及其基准权重构 建股票投资组合，以拟合、跟踪中证内地资源主题指数的收益表现,并根据标的指数成份股 及其权重的变动而进行相应调整。 当预期成份股发生调整，成份股发生配股、增发、分红等行为，以及因基金的申购和赎 回对本基金跟踪中证内地资源主题指数的效果可能带来影响，导致无法有效复制和跟踪标的 指数时，基金管理人可以根据市场情况，采取合理措施，在合理期限内进行适当的处理和调 整，力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。 1.资产配置策略 本基金管理人主要按照中证内地资源主题指数的成份股组成及其权重构建股票投资组 合,并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金投资于股票的资产不低于基 金资产的85%，投资于中证内地资源主题指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的 90%；现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。 2.股票投资组合构建 （1）组合构建原则 本基金将采用完全复制法构建股票投资组合，以拟合、跟踪中证内地资源主题指数的收 益表现。 （2）组合构建方法 本基金将采用完全复制法构建股票投资组合，以拟合、跟踪中证内地资源主题指数的收 益表现。 （3）组合调整 本基金所构建的股票投资组合原则上根据中证内地资源主题指数成份股组成及其权重 的变动而进行相应调整。同时，本基金还将根据法律法规和基金合同中的投资比例限制、申 购赎回变动情况、股票增发因素等变化，对股票投资组合进行实时调整，以保证基金净值增 长率与中证内地资源主题指数收益率之间的高度正相关和跟踪误差最小化。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使本基金的股票投资组合比例符合基 金合同的约定。 ① 定期调整 根据中证内地资源主题指数的调整规则和备选股票的预期，对股票投资组合及时进行调 整。 ② 临时调整 A.当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行为时，本基金将根据各成 份股的权重变化及时调整股票投资组合； B.根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪中证内地资 源主题指数； C.根据法律、法规的规定，成份股在中证内地资源主题指数中的权重因其它原因发生相 应变化的，本基金将做相应调整，以保持基金资产中该成份股的权重同指数一致。 ③ 其他调整 针对我国证券市场新股发行制度的特点，本基金将参与一级市场新股申购，所申购的非 成份股将在规定持有期之后的一定时间以内卖出。 （4）投资绩效评估 在正常市场情况下，本基金力争实现年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或 其他因素导致跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪跟踪误差进一步 扩大。 十、业绩比较基准 95%×中证内地资源主题指数收益率 ＋ 5%×商业银行人民币活期存款利率（税后） 由于本基金投资标的指数为中证内地资源主题指数，且投资于现金或者到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值5%，因此，本基金将业绩比较基准定为95％×中证内地 资源主题指数收益率 ＋ 5%×商业银行人民币活期存款利率（税后） 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时，本基金经基金管理人和基金托管 人协商一致，可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十一、风险收益特征 本基金为股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。从本基金所分离的两类基 金份额来看，YH资源A份额具有低风险、收益相对稳定的特征；YH资源B份额具有高风险、 高预期收益的特征。 十二、投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司对本招募说明书中的基金投资组合报告和基金业绩 中的数据进行了复核。 本投资组合报告所载数据截至2014年9月30日（财务数据未经审计）。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 396,694,949.15 93.09 其中：股票 396,694,949.15 93.09 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 28,818,466.09 6.76 7 其他资产 632,017.37 0.15 8 合计 426,145,432.61 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代 码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 259,361,337.25 62.00 C 制造业 137,333,611.90 32.83 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 396,694,949.15 94.83 2.2 报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有积极投资股票。 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 3.1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 601088 中国神华 2,523,677 39,268,414.12 9.39 2 600111 包钢稀土 1,111,960 24,251,847.60 5.80 3 601857 中国石油 2,975,270 23,177,353.30 5.54 4 600028 中国石化 4,299,506 22,787,381.80 5.45 5 600256 广汇能源 2,397,155 21,118,935.55 5.05 6 601899 紫金矿业 6,046,269 14,994,747.12 3.58 7 600490 鹏欣资源 679,009 11,570,313.36 2.77 8 600547 山东黄金 697,945 11,550,989.75 2.76 9 000831 五矿稀土 450,326 10,735,771.84 2.57 10 600489 中金黄金 1,126,030 9,627,556.50 2.30 3.1报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细 注：本基金本报告期末未持有积极投资股票。 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 11. 投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券中包括中国石化（股票代码：600028）。 根据中国石化股票发行主体中国石油化工股份有限公司 于2014 年1 月 12 日发布的公告，国务院对山东省青岛市“ 11. 22”中石化东黄输油管 道泄漏爆炸特别重大事故调查处理报告作出批复，同意国务院事故调查组 的调查处理结果，认定是一起特别重大责任事故；同意对事故有关责任单 位和责任人的处理建议，对中国石化及当地政府的 48名责任人分别给予 纪律处分，对涉嫌犯罪的 15名责任人移送司法机关依法追究法律责任。 本次事故造成直接经济损失人民币 75,172万元， 中国石油化工股份有 限公司将承担其相应赔偿责任。相关资金主要来自中国石化在以前年度积 累的安全生产保险基金（指经国家有关部门批准由中国石油化工集团公司 面向公司所属企事业单位设立的企业安全生产保险基金）和公司向商业保 险公司投保的商业巨灾保险的保险理赔资金。 在上述公告公布后，本基金管理人对该上市公司进行了进一步了解和分 析，认为上述处罚不会对中国石化的投资价值构成实质性负面影响，因此 本基金管理人对该上市公司的投资判断未发生改变。（未完）  |