[公告]嘉实企业变革：基金合同摘要
企业变革 股票 型证券投资基金 基金合同摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 （一）基金份额持有人的权利和义务 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和 接受，基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额 持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金 份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签 字为必要条件。 每份基金份额具有同等的合法权益。 1 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利 包括但不限于： （ 1 ）分享基金财产收益； （ 2 ）参与分配清算后的剩余基金财产； （ 3 ）依法 申请 赎回 或转让 其持有的基金份额； （ 4 ）按照规定要求召开基金份额有人大会 或者自行召集基金份额持有人大 会 ； （ 5 ）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权； （ 6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （ 7 ）监督基金管理人的投资运作； （ 8 ）对基金管理人、基金托管人、基金 服务 机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁； （ 9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务 包括但不限于： （ 1 ）认真阅读并遵守《基金合同》 、《招募说明书》、《业务规则》以及基金 管理人按照规定就本基金发布的相关公告 ； （ 2 ）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险； （ 3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （ 4 ） 交 纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （ 5 ）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的 有限责任； （ 6 ）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （ 7 ）执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ； （ 8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （ 9 ） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金管理人的权利与义务 1 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括 但不限于： （ 1 ）依法募集 资 金； （ 2 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产； （ 3 ）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规或中国证监会规定 的 或《基金合同》约定的 其他费用； （ 4 ）销售基金份额； （ 5 ）召集基金份额持有人大会； （ 6 ）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （ 7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （ 8 ）选择、更换 为本基金提供销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾 问、法律、会计等服务的 基金 服务 机构 并决定相关费率 ，对基金 服务 机构的相关 行为进行监督和处理； （ 9 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （ 1 0 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （ 1 1 ）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资所产生的权利； （ 1 2 ）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资 、融券 转融通以及将基金作为融资融券标的进行运用等相关业务； ； （ 1 3 ）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； （ 1 4 ）选择、更换证券经纪商 、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部 机构 ，并决定相关费用、费率 ； （ 1 5 ）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整 《 业务规则 》 ； （ 1 6 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利 。 2 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括 但不限于： （ 1 ）依法募集 资 金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （ 2 ）办理基金备案手续； （ 3 ）自《基金合同》生效之日起 , 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产； （ 4 ）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （ 5 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所 管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （ 6 ）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外 , 不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （ 7 ）依法接受基金托管人的监督； （ 8 ）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定基金份额申购、赎回的价格； （ 9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （ 10 ）编制季度、半年度和年度基金报告； （ 11 ） 严格按照《基金法》、《基金合同 》及其他有关规定，履行信息披露 及报告义务； （ 12 ）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露； （ 13 ）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益； （ 14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （ 15 ）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （ 16 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料 15 年以上； （ 17 ）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （ 18 ）组织并参加基金财产清算小组 , 参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （ 19 ）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （ 20 ）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （ 21 ）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （ 22 ）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （ 23 ）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （ 24 ）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《 基金合同》不能 生效，基金管理人 应 将已募集资金并加计银行同期 活期 存款利息在基金募集期结 束后 30 日内退还基金认购人； （ 25 ）执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ； （ 26 ）建立并保存基金份额持有人名册； （ 27 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金托管人的权利与义务 1 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括 但不限于： （ 1 ）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产； （ 2 ）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规 定或监管部门批 准的其他费用； （ 3 ）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （ 4 ）根据相关市场规则，为基金开设证券 账户 、 期货交易账户、资金账户 等投资所需账户， 为基金办理证券交易资金清算 ； （ 5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会； （ 6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （ 7 ） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 权利。 2 、根据《基金法》 、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括 但不限于： （ 1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （ 2 ）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （ 3 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立 ； （ 4 ）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （ 5 ）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （ 6 ）按规定开设基金财产的资金账户 、 证券账户 及期货交易账户等投资所 需的其他账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办 理清算、交割事宜； （ 7 ）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有 规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； （ 8 ）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价 格； （ 9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （ 10 ）对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见，说明 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基 金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了 适当的措施； （ 11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以 上； （ 12 ）建立并保存基金份额持有人名册； （ 13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （ 14 ）依 据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项； （ 15 ）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人 大会或配合 基金管理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （ 16 ）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； （ 17 ）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配； （ 18 ）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理人； （ 19 ）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责 任，其赔偿 责任不因其退任而免除； （ 20 ）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿； （ 21 ）执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ； （ 22 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投 票权。 一、召开事由 1 、 除法律法规，或基金合同，或中国证监会另有规定外， 当出现或需要决 定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： （ 1 ）终止《基金合同》； （ 2 ）更换基金管理人； （ 3 ）更换基金托管人； （ 4 ）转换基金运作方式； （ 5 ） 调整 基金管理人、基金托管人的报酬标准； （ 6 ）变更基金类别； （ 7 ）本基金与其他基金的合并 ； （ 8 ）变更基金投资目标、范围或策略； （ 9 ）变更基金份额持有人大会程序； （ 1 0 ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （ 1 1 ）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项。 2 、 尽管有前述约定，但如属于 以下情况 之一的， 可由基金管理人和基金托 管人协商后修改 或决定 ，不需召开基金份额持有人大会： （ 1 ） 基金管理人或基金托管人主动 调低基金管理费、基金托管费 或其他应 由基金财产承担的费用 ； （ 2 ）法律法规要求增加的基金费用的收取； （ 3 ） 在不损害现有基金份额持有人利益的前提下，基金管理人可 在法律法 规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、赎回费率 或变更收费方 式 ； （ 4 ）因相应的法律法规发生变动而应当对 《基金合同》进行修改； （ 5 ）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生 重大 变化； （ 6 ）《基金合同》明确约定无需召开基金份额持有人大会的情况； （ 7 ）基金管理人、基金注册登记机构、基金代销机构，在法律法规规定或 中国证监会许可的范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易 过户、转托管等业务规则； （ 8 ）按照法律法规 或 《基金合同》规定 应当 召开基金份额持有人大会 的 情形 以外的其他情形。 （二） 会议召集人及召集方式 1 、 本基金基金份额持有人大会不设日常机构。 除法律法规规定或《基金合 同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集； 2 、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 3 、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当 由基金托管人自行召集 ，并自出具书面决定之日起六 十日内召开并告知基金管理 人，基金管理人应当配合 。 4 、代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人（以基金管理人收 到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大 会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管 人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基 金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面 提议。基金托管 人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 5 、代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代 表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 6 、基金份额持有人 大会 的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日。 （三） 召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1 、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 至少 30 日，在指定媒 介 公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （ 1 ）会议召开的时间、地点和会议形式； （ 2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （ 3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （ 4 ）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代 理有效期限等）、送达时间和地点 ； （ 5 ）会务常设联系人姓名及联系电话； （ 6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （ 7 ）召集人需要通知的其他事项。 2 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联 系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3 、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决 意见的计票效力。 （四） 基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式 或法律法规及监 管机关允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召 集人确定。 1 、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同 时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （ 1 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合 同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符； （ 2 ）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50% （含 50% ）。 2 、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表 决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （ 1 ）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连 续公布相关提示性公告； （ 2 ）召集人按基金合同 约 定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对书面 表决意见的计票进行监督。会议召集人在基 金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按 照会议通知规定的方式 统计 基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金 管理人经通知不参加 统计 书面表决意见的，不影响表决效力； （ 3 ）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50% （含 50% ）； （ 4 ）上述第（ 3 ）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代 理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符； （ 5 ）会议通知公布前报中国证监会备案。 3 、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话 或其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 4 、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书 面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。 5 、若到会者在权益 登记日所持有的有效基金份额低于本条第 1 款第（ 2 ）项、 第 2 款第（ 3 ）项规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开 时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会，到会者所持有的基金份额不少于在权益登记日 基金份额总数的三分之一（含三分之一）。 （ 五 ） 议事内容与程序 1 、议事内容及提案权 议事内容为 本部分第一条“召开事由”项下第一款所述事项 。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2 、议事程序 （ 1 ）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布 计 票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的 50% 以上（含 50% ）选举产生一名基金份额持有人作为该 次基金份 额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金 份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 （ 2 ）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 至少 30 日公布提案，在所通知的 表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在 公证机关监督下形成决议。 （ 六 ） 表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1 、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的 50% 以上（含 50% ）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决 议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2 、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的 三分之二 以上（含 三分之二 ）通过方可做出。 除基金合同另有约定外， 转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》 、与其 他基金合并 以特别决议通过 方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时 计票人及公证机关均认为 有充分的 相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为 有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决 意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额 持有人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 （ 七 ） 计票 1 、现场开会 （ 1 ）如大会由基金管理人或基金托管人 召集，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名 人士 共同担任 计 票人；如大会由基金 份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理 人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后 宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任 计 票人。 基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （ 2 ） 计 票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。 （ 3 ）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有 异 议， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 计 票人应当进行 重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清 点结果。 （ 4 ）计票过程 可以 由公证机关予以公证 。 基金管理人或基金托管人拒不出 席大会的，不影响计票的效力。 2 、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名 计票人 在基金 托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金 管理人授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （ 八 ） 生效与公告 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。该表决通过之日为基金 份额持有人大会计票完成且计票结果符合法律法规和基金合同规定的决议通过 条件之日。 基金份额持有人大会决议生效后，应按照法律法规的规定报中国证监会备 案，并应自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 依照《信息披露办法》的有关规定 在 指定媒介 上 公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议 时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管人均有约束力。 （九） 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监 管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并 提前公告后，可直接对本部分 内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大 会审议。 三、基金收益分配原则、执行方式 （ 一 ） 基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 （ 二 ） 基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 （ 三 ） 基金收益分配原则 1 、在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金可以进行收益分配， 基金每 年收益分配次数最多为 12 次， 每份基金份额 每次收益分配比例不得低于 收益分 配基准日每份基金份额 可供分配利润的 20 % ，若《基金合同》生效不满 3 个月可 不进行收益分配； 2 、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默 认的收益分配方式是现金分红； 3 、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值 ； 4 、每一基金份额享有同等分配权； 5 、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 （ 四 ） 收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 ( 五 ) 收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 个工 作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时 间不得超过 15 个工作日。 ( 六 ) 基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续 费用时，基金 登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算 方法，依照《业务规则》执行。 四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 （ 一 ） 基金费用的种类 1 、基金管理人的管理费； 2 、基金托管人的托管费； 3 、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4 、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费和 诉讼费； 5 、基金份额持有人大会费用； 6 、基金的证券 、期货 交易费用； 7 、基金的银行汇划费用； 8 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 ( 二 ) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1 、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费的计算 方法如下： H ＝ E × 1.5 % ÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基 金托管人双方核对后，由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的 ， 顺延至最近可支付日支付。 2 、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25 % 的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H ＝ E× 0.25 %÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付， 经管理人和基金托 管人双方核对后，由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支 取。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支 付日支付 。 上述 “ 一、基金费用的种类中第 3 － 8 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议规 定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （ 三 ） 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1 、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3 、《基金合同》生效前的相关费用； 4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （ 四 ） 基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 五、基金财产的投资方向和投资限制 ( 一 ) 投资目标 本基金主要投资于企业变革主题相关的股票，深入挖掘 上市公司发生变革带 来效率提升或者跨越发展的投资机遇。 在严格控制风险的前提下，力争实现基金 资产的长期稳定增值。 ( 二 ) 投资范围 本基金投资于依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证 监会允许基金投资的其他金融工具。具体包括：股票（包含中小板、创业板及其 他依法发行、上市的股票），股指期货、权证，债券（国债、金融债、企业（公 司）债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、央行票据、短期融资券、 超短期融资券、中期票据、中小企业私募债、可交换公司债券等）、 资产支持证 券、债券回购、银行存款等固定收益类资产以及现金，以及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例为 80% - 95% ，投资于 企业变革主题相关的股票占非现金资产的比例不低于 80% ；在扣除股指期货合约 需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低 于基金资产净值的 5% ；股指期货、权证及其他金融工具的投资比 例符合法律法 规和监管机构的规定。 （ 三 ） 投资策略 伴随着中国经济潜在产出水平的下降，中国经济进入经济增速下降、减杠杆、 调结构的转型阶段。未来增长的持续，需要依靠提升全要素生产率才能够实现。 企业变革将会提升全要素生产率、提高经济增长质量，并且会带来一系列的资产 整合、企业的转型升级。因此，企业的变革和突围将是未来资本市场最核心的投 资主线之一。本基金运用“自上而下”和“自下而上”相结合的方法精选个股， 深入挖掘企业变革过程中符合经济结构调整，产业升级转型方向，且具备持续增 长潜力、估值水平相对合理的上市公司。同时， 辅以严格的风险管理，以获得中 长期的较高投资收益。 1 、大类资产配置 在大类资产配置上，本基金重点配置股票资产，同时从宏观因素、市场因素、 估值因素等多个纬度进行综合分析。其中，宏观因素 —— 包含重要经济数据以及 货币和财政政策的变化；市场因素 —— 包含货币供给指标以及流动性的变化对资 本市场的影响；估值因素 —— 包含不同市场之间的相对估值变化。在严格控制投 资组合风险的前提下，确定或调整投资组合中股票、债券、货币市场工具和法律 法规或中国证监会允许基金投资的其他品种的投资比例。 2 、股票投资策略 （ 1 ）企业变革的界定 本基 金投资于企业变革主题相关的股票占非现金资产的比例不低于 80% 。 本基金所指的企业变革，主要是指在经济转型大背景下，通过变革（所有制结构 变化、激励机制建立、效率提升、兼并重组、技术和模式创新升级、转变发展方 向等）使企业发生跨越式发展，并展现出与变革前相比成长空间巨大的股票。 我们认为企业变革对应在中国经济结构当前状态下有三大方向。一是国企改 革和混合所有制；二是传统模式企业转型和升级；三是市场力量主导的产业并购 整合。随着未来经济结构调整以及产业升级转型等因素的影响，从事或者受益于 上述投资主题外延也将逐渐扩大，本基金视实际情况调整上述企业变革主题的界 定。 1 ）国企改革和混合所有制 —— 国企改革是十八届三中全会深化改革《决定》 中的重要内容之一，从提升效率转型角度而言，国企自身的体量以及改革带来的 影响将是非常巨大的。变革的机会主要有几种：一是企业管理体制和激励机制的 改变、二是混合所有制对 企业带来的提升，包括国企投资进入新的市场化领域， 也包括民企参与到国企之中；三是科研院所改革以及所带来的并购重组投资机 会。 2 ）传统模式企业的转型升级 —— 伴随着潜在产出下降以及基建规模和房地 产渡过顶峰，大量传统周期类行业面临新的环境：行业增速放缓甚至不增长、产 能利用率和利润率下降。此类企业寻求变革可能来自几个方面，一是从寻求增量 转向在存量；二是向新市场和服务转移；三是产业链延伸和技术升级，比如产业 链整合、向新技术新市场进行突破，或者内部通过技术升级等提高生产效率； 3 ）市场力量主导的产业并购整合 —— 经济转型期 产业并购重组的速度会大 大加快，当前所处环境除了处于转型期之外还叠加了新技术快速应用的周期，私 人部门的企业家正在迎来二次创业的高峰。在这个线索下企业寻求变革主要包 括：产业链纵向和横向整合、行业淘汰和集中度提升、跨行业并购打造平台、新 兴行业加速整合扩张等。 基金管理人将在对上述转型个股进行筛选以及深度研究预判的基础上，结合 地域、行业以及政策等因素构建投资组合。 （ 2 ）组合构建 首先本基金管理人以全市场股票标的作为股票库，基金管理人按照上述三大 方向单独构建基础股票池。 其次，通过基金管理人根据改革方向、地域优选、行业优选、事件驱动以及 基本面筛选等多维度指标对基础股票池的股票进行综合评分，优选出核心股票 池。 . 改革方向：基金管理人持续对国企改革、证券市场改革、土地改革等相 关政策方向进行密切跟踪。未来基金管理人也会紧密跟踪政策出台情 况，根据改革的总体方向构建组合，对股票进行初步筛选。 . 地域优选：在改革过程中，各地方政策出台的时间、力度、具体内容有 所不同，各地企业在其自身禀赋方面也呈现出较大的差异性，基金管理 人会根据各地具体出台的文件，同时加以各区域改革动力上的合理推断 以及企业的 特性，对股票进行地域优选。 . 行业优选：基金管理人结合自上而下宏观判断、市场研判，自下而上行 业景气、盈利增长、估值、催化剂等因素进行行业优选。组合的构建会 在行业配置基础上对已选股票进行行业优化，对强势行业中的个股适当 增加权重。 . 事件驱动：在具体投资标的选择过程中，自下而上层面会重点关注是否 有事件驱动催化剂以及强度如何，例如公司业务的大量剥离可能是为未 来进一步的业务转型做好准备、公司重要的人事变化也可能是未来进一 步改革的先兆、重要股东或者管理层现金参与定向增发表明相关利益人 对公司较强的信心等等，基金管理人将会重 点关注改革相关公司的相关 事件，由此更好地把握个股的投资时点。 . 基本面筛选：主要是对财务指标和经营风险以及变革可能性进行综合分 析。 最后，结合资产配置建议进行仓位和风格选择，根据市场走势、事件催化剂 和热点方向切换对个股进行优化调整。 3 、债券投资策略 本基金在债券投资方面，通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化 趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期控制和结构 分布策略为主，以收益率曲线策略、利差策略等为辅，构造能够提供稳定收益的 债券和货币市场工具组合。 4 、中小企业私募债券投资策略 本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制，通过对投资单只中小 企业私募债券的比例限制，严格控制风险，对投资单只中小企业私募债券而引起 组合整体的利率风险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分考虑单只中 小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响，通过信用研究和流动性管理后， 决定投资品种。 基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资 决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，以防范信用风险、 流动性风险等各种风险。 5 、衍生品投资策略 本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关 法律法规的约束，合理利用股 指期货、权证等衍生工具，利用数量方法发掘可能的套利机会。投资原则为有利 于基金资产增值，控制下跌风险，实现保值和锁定收益。 6 、风险管理策略 本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如 Barra 多因子模型、风险预算模型 等，并结合公司现有的风险管理流程，在各个投资环节中来识别、度量和控制投 资风险，并通过调整投资组合的风险结构，来优化基金的风险收益匹配。 7. 投资决策依据和决策程序 （ 1 ）投资决策依据 . 法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、 法规和基金合同的有关规定。 . 宏观经济和上市公司的基本面数据。 . 投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适 度风险的范围内，选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。 （ 2 ）投资决策程序 . 公司研究部通过内部独立研究，并借鉴其他研究机构的研究成 果，形成宏观、政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告，为投资 决策委员会和基金经理提供决策依据。 . 投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据本基金投资目标和 对市场的判断决定本计划的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的 资产配置方案或重大投资决定。 . 在既定的投资目标与原则下，根据分析师基本面研究成果以及定 量投资模型，由基金经理选择符合投资策略的品种进行投资。 . 独立的交易执行：本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一 线监控功能，保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效 地执行。 . 动态的组合管理：基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变 化，结合本基金的现金流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果， 对投资组合进行动态的调整，使之不断得到优化。 风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控，并授权风 险控制小组进行日常跟踪，出具风险分析报 告。监察稽核部对本基金投资过程进 行日常监督。 （ 四 ） 投资限制 1 、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （ 1 ） 股票资产占基金资产的比例为 80% - 95% ，投资于企业变革主题相关的 股票占非现金资产的比例不低于 80% ； （ 2 ） 在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持不低于基金资产净 值 5 ％的现金或者到期日在一年以内的政府债券； （ 3 ）本基金持有一家公司 发行 的 证券 ，其市值不超过基金资产净值的 10 ％； （ 4 ）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证 券的 10 ％； （ 5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3 ％； （ 6 ）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10 ％； （ 7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资 产净值的 0.5 ％； （ 8 ）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10 ％； （ 9 ）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20 ％； （ 1 0 ）本基金持有的同一 ( 指同一信用级别 ) 资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的 10 ％； （ 1 1 ）本基金管理人管 理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10 ％； （ 1 2 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上 ( 含 BBB) 的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （ 1 3 ）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （ 14 ）基金总资产不得超过基金净资产的 140% ； （ 15 ） 本基金进入全国银行间同业市场进行债 券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40% ； （ 16 ）本基金若参与股指期货交易，应当符合下列投资限制： ①本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金 资产净值的 10% ； ②本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之 和，不得超过基金资产净值的 95% 。 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、 资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； ③本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的 股票总市值的 20% 。 本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易 所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等； ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计 算）应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定； ⑤本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得超过上一交易日基金资产净值的 20% ； （ 17 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该基金资产净值 的 10% ； （ 18 ） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 因证券 、期货 市场波动、 证券发行人 合并、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个 交易日内进行调整。 法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。 期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合本基金合 同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开 始。 2 、 禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （ 1 ）承销证券； （ 2 ） 违反规定 向 他人贷款或者提供担保； （ 3 ）从事承担无限责任的投资； （ 4 ）向其基金管理人、基金托管人出资； （ 5 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 6 ）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动 。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循持有 人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场 公平合理价格 执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按照法律法规予 以披露。重大关联交易应提交基金管理人的董事会审议，并经过三份之二以上的 独立董事通过。 （五）法律法规或监管部门对本基金合同所述投资比例、投资限制、组合限 制、禁止行为等作出强制性调整的，本基金应当按照法律法规或监管部门的规定 执行；如法律法规或监管部门修改或调整涉及本基金的投资比例、投资限制、组 合限制、禁止行为等，且该等调整或修改属于非强制性的，则基金管理人与基金 托管协商一致后，可按照法律法规或监管部门调整或修改后的规定执行，而无需 基金份额持有人大会审 议决定，但基金管理人在执行法律法规或监管部门调整或 修改后的规定前，应依法向监管机关报告或备案或更新注册并向投资者履行信息 披露义务。 （六） 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率 *80%+ 中证综合债券指数收益率 *20% 其中， 沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制，它的样本选自沪深两个 证券市场 300 只股票，具备市场覆盖度广、代表性强、流动性强、指数编制方法 透明等特点。它能够反映中国 A 股市场整体状况和发展趋，适合作为本基金股 票投资业绩比较基准。而中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国 债、金融债、企业债、央 票及短融整体走势的跨市场债券指数。能够反映债券市 场总体走势，适合作为本基金的债券投资业绩比较基准。 如果相关法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出，经基金管理人与基金托管人协商，本基金可以在报中国证监会备 案后变更业绩比较基准并及时公告，而无须召开基金份额持有人大会。 （七） 风险收益特征 本基金为股票型证券投资基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基 金品种，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 （八）基金管理人代表基金行使相关权利的处理 原则及方法 1 、有利于基金资产的安全与增值； 2 、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份 额持有人的利益； 3 、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 4 、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三 人牟取任何不当利益。 （九）基金的融资融券 本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。 六、基金资产净值的计算方法和公告方式 （ 一 ） 估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规 规定需要对外披露基金净值的非交易日。 （ 二 ） 估值对象 基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、股指期货、其 它投资等资产及负债。 （ 三 ） 估值方法 1 、证券交易所上市的有价证券的估值 （ 1 ）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发 生重大变化 或 证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生 了重大变化 或 证券发行机构 发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因 素，调整最近交易市价，确定公允价格 ； （ 2 ）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交 易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及 重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； （ 3 ）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最 近交易日后 经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允 价格； （ 4 ）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。 交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 2 、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （ 1 ）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易 所挂牌 的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （ 2 ）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价 值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （ 3 ）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交 易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管 机构或行业协会有关规定确定公允价值。 3 、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用 估值技术确定公允价值。 4 、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的， 按债券所处的市场分别估 值。 5 、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算 价估值。 6 、 中小企业私募债，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。 7 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估 值。 8 、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，双方协商解决。 基金管理人负责 基金资产净值计算和基金会计核算 ，并担任 基金会计责任 方 。 就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无 法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 （ 四 ） 估值程序 1 、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份 额的余额数量计算，精确到 0.001 元，小数点后第 四 位四舍五入。国家另有规定 的，从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 2 、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规 或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管 理人对外公布。 （ 五 ） 估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内 ( 含第 3 位 ) 发生估值错误 时，视为基金份额净值错误。 本基 金合同的当事人应按照以下约定处理： 1 、估值错误类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销 售机构、或投资人自身的 行为 造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，责任 人应当对由于该估值错误遭受损失当事人 (“ 受损方 ”) 的直接损失按下述 “ 估值错 误处理原则 ” 给予赔偿，承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 2 、估值错误处理原则 （ 1 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及 时协调各方， 及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担； 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责 任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得 到更正。 （ 2 ）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责， 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 （ 3 ）因估值错误而获得不当得利的当事人 负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还 或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失 (“ 受损方 ”) ，则估值错误责任 方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事 人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当 得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得 利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 （ 4 ）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 3 、估值错误处理程序 估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： （ 1 ）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方； （ 2 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 进行评估； （ 3 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失； （ 4 ）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4 、基金份额净值估值错误处理的方法如下： （ 1 ）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人 及基金托管人 应当立即予 以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （ 2 ）错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时，基金管理人应 通知基金托管 人并 报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5% 时，基金管理人应 当公告 ，并同时报中国证监会备案 。 （ 3 ）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 5 、特殊情况的处理 （ 1 ）基金管理人或基金托管人按本基金合同约定的估值方法进行估值时， 所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。 （ 2 ）由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错 误，或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经 采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资 产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管 人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 （ 六 ） 暂停估值的情形 1 、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因 暂停营业时； 2 、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 3 、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障 投资人的利益，已决定延迟估值； 4 、如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人 不能出售或评估基金资产时； 5 、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 （ 七 ） 基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责 计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计 算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管人。基金托管人对 净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以 公布。 七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 （一） 《基金合同》的变更 1 、变更基金合同 涉及 法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份 额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告， 并报中国证监会备案 或申请更新注册。 。 2 、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议 须报 中国证监会 备案 ， 并 自 决议通过之日起生效， 决议生效后 依照《信息披露办法》的有关规定 在指定 媒介公告。 （二） 《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的， 应作为 《基金合同》终止 的事由 ： 1 、基金份额持有人大会决定终止的； 2 、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的； 3 、本基金被其他基金吸收合并或本基金与其他基金合并为新基金的； 4 、《基金合同》约定 应终止基金合同 的其他情形； 5 、相关法律法规和中国证监会规定 应终止基金合同 的其他情况。 （三） 基金财产的清算 1 、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内 成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。 2 、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人 员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3 、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4 、基金财产清算程序： （ 1 ） 基金财产清算小组 成立后 ，由基金财产清算小组统一接管基金； （ 2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （ 3 ）对基金财产进行估值和变现； （ 4 ）制作清算报告； （ 5 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （ 6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告 ； （ 7 ）对基金 剩余 财产进行分配； 5 、基金财产清算的期限为 6 个月，因本基金所持证券流通性受到限制、结 算保证金相关规定等客观因素，清算期限可相应延长 。 （四） 清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费 用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 （五） 基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 （六） 基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算 公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小 组进行公告。 （七） 基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 （八）本基金被其他基金吸收合并或本基金与其他基金合并为新基金引起本 基金基金合同终止的，本基金财产应清理、估价，但可根据届时有效的相关规定， 基金财产不予变现和分配，并直接并入或过户至合并后的基金。本基金的债权债 务由合并后的基金享有和承担。本基金清算的其他事项参照前述约定执行。 八、争议解决方式 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争 议， 各方当事人应尽量通过协商、调解解决。协商、调解不能解决的任何一方均 有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员 会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对仲 裁各方当事人均具有约束力。仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间，各方当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履 行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 《基金合同》受中国法律管辖。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基 金管 理人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。《基金合同》可 印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营 业场所查阅。 中财网
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