[发行]东方稳健回报：更新招募说明书摘要（2014年第2号）
东方稳健回报债券型证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要 （ 2014 年 第 2 号 ） 基金管理人：东方基金管理有限责任公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 日 期： 二○ 一 五 年 一 月 重要提示 东方稳健回报债券型证券投资基金（以下简称“本基金”） 根据 2008 年 10 月 15 日中 国证券监督管理委员会《关于 核准 东方稳健回报债券型证券投资基金募集的批复》（证监 许 可 【 2008 】 1188 号 ） 和《 关于东方稳健回报债券型证券投资基金募集时间安排的确认函 》 （基金部函【 2008 】 473 号）的 核准 ，进行 募集 。 本基金基 金合同于 2008 年 12 月 10 日正 式生效。 东方基金管理有限责任公司（以下简称“本基金管理人” 、“管理人”或“本公司”） 保证《东方稳健回报债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”或“本 《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中 国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险， 投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同， 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并对认购（或 申购 ）本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金 投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险和本基金所投资的各种投资 工具的相关风险等。在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资 风险，由投资者自行负担。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 有关财务数据和净值表现截止 日为 201 4 年 9 月 3 0 日 （财务 数据未经审计） ， 本招募说 明书其他所载内容截止日为 20 14 年 12 月 10 日。 本摘要根据本基金合同和本基金《招募说明书》编写 , 并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额 , 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人 , 其持有基金份额的行为本身即表明其对基 金合同的承认和接受 , 并按照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《中华人民共和国证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务 , 应详细查 阅本基金合同。 一、基金合同生效日期 2008 年 12 月 10 日 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：东方基金管理有限责任公司 住所： 北京市西城区锦什坊街 28 号 1 - 4 层 办公地址： 北京市西城区锦什坊街 28 号 1 - 4 层 法定代表人： 崔伟 成立日期： 2004 年 6 月 11 日 注册资本： 贰 亿 元 人民币 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；中国证监会许可的其他业务 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【 2004 】 80 号 基金管理公司法人许可证编号： A039 企业法人营业执照注册号： 1100001704226 联系人： 李景岩 电话 ： 010 - 66295888 股权结构 股东名称 出资金额（人民币） 出资比例 东北证券股份有限公司 12,800 万元 64% 河北省国有资产控股运营有限公司 5,400 万元 27% 渤海国际信托有限公司 1,800 万元 9% 合 计 20,000 万元 100 ％ 内部组织结构： 股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会 , 董事会下设合规与风险控制委 员会、薪酬与考核委员会； 公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制，下设总经理 办公会、风险控制委员会、投资决策委员会 、产品委员会 和董事会办公室、综合管理部、 人力资源部 、风险管理部 、监察稽核部、财务部、信息技术部、登记清算部、 权益投资部 、 固定收益部 、交易部、专户管理部、 指数与量化投资部 、 公募业务部 十 四 个职能部门及上 海分公司 、北京分公司 、 广州分公司 ； 公司设督察长， 分管 风险管理部、 监察稽核部，负 责组织指导公司的 风险管理和 监察稽核工作 。 （二）基金管理人主要人员情况 1 . 董事会成员 崔伟 先生，董事长，经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、副处级 秘书，中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国人民银行东莞中心支行副行长、 党委委员，中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外汇管理局汕头中心支局局 长，中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书记，中国证监会协调部副主 任兼中国证监会投资者教育办公室召集人； 现任东方基金管理有限责任公司董事长，兼任 东北证券股份有限公司 副董事长 、吉林大学商学院教师、中国证券投资基金业协会理事 、 东方汇智资产管理有限公司董事长 。 张兴志先生，董事， 硕士，研究员。 历任吉林省经济体制改革委员会宏观处处长，吉 林省体改委产业与市场处处长，吉林亚泰（集团）股份有限公司总裁助理、副总裁，东北 证券有限责任公司副总裁；现任东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记，兼任吉林省证 券业协会监事长，东证融达投资有限公司董事、副总经理。 何俊岩先生，董事，硕士，高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评估师 , 吉林 省五一劳动奖章获得者。历任 吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财务科长，东北证券 有限责任公司计划财务部总经理 、客户资产管理总部总经理，福建凤竹纺织科技股份有限 公司财务总监， 东北 证券有限责任公司 财务 部负责人、财务总监，东北证券股份有限公司 副总裁兼财务总监 ，东方基金管理有限责任公司监事会主席；现任东北证券股份有限公司 副总裁，兼任吉林省总会计师协会副会长、吉林省会计学会常务理事、吉林省金融学会理 事、吉林省见义勇为基金会理事、吉林省消费者协会常务理事、吉林省青联委员、吉林大 学研究生校外合作导师、东证融通投资管理有限公司董事 、 东证融达投资有限公司董事 。 郭兴哲先生，董事，硕士，高级经济师。历任唐山钢铁公司技术员、调度，河北省委 科 教部干部，河北省经济体制改革委员会干部，河北省体改委证管 办副主任，河北省证券 委员会国内业务处处长、综合处处长，中国证监会石家庄特派员办公室综合处调 研员，河 北证券有限责任公司总裁、顾问；现任河北省国有资产控股运营有限公司副总裁、党委常 委，兼任河北国控化工有限公司党委书记、董事长；河北卓城企业管理服务有限公司董事、 总经理。 彭铭巧女士，董事，经济学硕士。历任黑龙江证券有限公司深圳营业部交易员、研究 员，特区时空杂志社编辑，国泰君安证券公司海口营业部研究员，海航集团有限公司证券 业务部研究室经理，海航集团财务有限公司投资银行部理财主管；现任渤海国际信托有限 公司投资部总经理 ，兼任国都证券有限责任公司监事 。 田瑞璋先生，独立董事，大学本科。历任中国北方工业（集团）总公司副总经理，中 国兵器工业总公司总经济师、副总经理、党组成员（副部级），中国工商银行党委副书记、 副行长、中央金融工委委员（副部级），工商东亚金融控股有限公司全国政协委员、工商东 亚董事长；现任中国扶贫开发协会常务副会长（中组部任命、副部级）、中国金融学会常务 理事、中国城市金融学会副会长、中国宏观经济学会常务理事 、 渤海银行独立董事、晋商 银行独立董事。 金硕 先生，独立董事，教授。历任吉林大学总务办公室副主任、副教授、教授， 长春 税务学院党委书记、院长，长春市政协委员，吉林省政协委员、文教卫生委员会副主任； 现任吉林财经大学党委书记。 关雪凌 女士，独立董事，经济学博士。历 任中国人民大学东欧中亚研究所副所长、所 长 ； 现任中国人民大学俄罗斯研究中心主任、国务院发展研究中心欧亚社会发展研究所特 约高级研究员、中国俄罗斯东欧中亚学会常务理事 ，兼任山东博汇纸业股份有限公司独立 董事、石嘴山银行股份有限公司独立董事 。 孙晔伟先生，董事，经济学博士。历任吉林省社会科学院助理研究员，东北证券股份 有限公司投资银行部经理，东方基金管理有限责任公司督察长，新 华基金管理有限公司总 经理助理，安信证券股份有限公司基金公司筹备组副组长，安信基金管理有限责任公司副 总经理；现任东方基金管理有限责任公司总经理 ，兼任东方汇智资产管理有限公司董事 。 2 . 监事会成员 赵振兵 先生 ，监事会主席，本科，高级经济师。历任河北华联商厦部门助理、副经理、 副总经理，河北省商贸集团经营二公司副总经理，河北省工贸资产经营有限公司改革发展 处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司企业管理部副部长、资产运营部部长；现任 河北省国有资产控股运营有限公司副总裁 、 河北省国控矿业开发投资有限公司董事。 杨晓燕 女士，监事，哲学硕士，金融学研究生，高级经济师。曾任职北京银行等金融 机构， 20 年金融、证券从业经历；现任本 公司 风险管理部总 经理。 肖向辉先生，监事，本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总行；现在 本公司登记清算部任职。 3 . 其他高级管理人员 孙晔伟先生，总经理，简历请参见董事介绍。 刘鸿鹏先生，副总经理，吉林大学行政管理硕士，具有 2 2 年证券从业经历。 历任 吉林 物贸股份有限公司投资顾问，君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员，吉林省信 托营业部筹建负责人，新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理、经 理，东北证券 股份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。 2011 年 5 月加盟本公司， 历 任总经理助理兼 市场总监 和市场部经理 。 陈振宇先生，副总经理，华中理工大学经济学硕士，具有 20 年证券从业经历。历任 大 鹏证券有限责任公司证券投资一部经理、深圳深南中路营业部总经理、资产管理部总经理 等职 ， 招商证券股份有限责任公司深圳福民路营业部总经理 ，安信证券股份有限公司资产 管理部负责人、证券投资部负责人， 安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金投资部 总经理 。 2014 年 2 月 加盟本公司，曾任 特别助理。 秦熠群先生，副总经理 ， 中央财经大学经济学 博士。历任 中央财经大学经济学院副院 长、学校分部副主任等职务 。 2011 年 加盟本公司，历任 董办主任、董秘、总经理助理等职 务，期间曾兼任人力资源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。 李景岩 先生， 督察长，硕士研究生，中国注册会计师。具有 17 年证券从业经历， 历任 东北证券股份有限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。 2004 年 6 月加 盟本公司， 历任 财务主管，财务部经理，财务负责人，综合管理部经理兼人力资源部经理、 总经理助理。 4 . 本基金基金经理 姓名 任职时间 简历 李仆（先生） 2014 年 10 月 13 日 14 年证券从业经历，曾任宝 钢集团财务有限责任公司投 资经理、宝钢集团有限公司投 资经理、宝岛（香港）贸易有 限公司投资部总经理、华宝信 托有限责任公司资管部投资 副总监、信诚基金管理有限公 司基金经理。 2014 年 2 月加 盟东方基金管理有限责任公 司，现任固定收益部总经理、 投资决策委员会委员、东方稳 健回报债券型证券投资基金 基金经理、东方双债添利债券 型证券 投资 基金基金经理。 徐昀君（先生） 2013 年 12 月 24 日 对外经济贸易大学金融学硕 士，CFA，FRM，6年证券从业 经历。曾任安信证券资产管理 部研究员、投资经理，华西证 券资产管理部投资经理。2013 年3月加盟东方基金管理有 限责任公司，曾任东方安心收 益保本混合型证券投资基金 基金经理助理、东方稳健回报 债券型证券投资基金基金经 理助理。现任东方安心收益保 本混合型证券投资基金基金 经理、东方稳健回报债券型证 券投资基金基金经理、东方强 化收益债券型证券投资基金 基金经理、东方多策略灵活配 置混合型证券投资基金基金 经理、东方双债添利债券型证 券 投资 基金基金经理。 王丹丹 （女士） 2013 年 9 月 25 至 2014 年 11 月 25 日任本基金基金经理。 杨林耘（女士） 2008 年 12 月 10 日至 2013 年 9 月 25 日任本基金基金经理。 郑军恒（先生） 2008 年 12 月 10 日至 2010 年 9 月 29 日任本基金基金经理。 5 . 投资决策委员会成员 陈振宇 先生， 副 总经理，投资决策委员会主任委员。简历请参见 其他高级管理人员 介 绍。 于鑫先生， 总经理助理，东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理、东方策略成长 股票型开放式证券投资基金基金经理 、东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理，投 资决策委员会 委员。清华大学 IMBA ， CFA ， 13 年证券从业经验。历任世纪证券有限公司资 产管理部投资经理。 2005 年加盟东方基金管理有限责任公司，历任 基金管理部经理、投资 副总监、投资总监、投资决策委员会委员 、 投资决策委员会副主任委员、 东方 精选证券投 资基金基金经理助理、东方金账簿货币市场 证券投资基金基金经理、东方精选混合型开放 式证券投资基金基金经理 。 张岗先生， 权益投资 部 总 经理 ， 东方核心动力股票型开放式证券投资基金基金经理、 东方保本混合型开放式证券投资基金基金经理 ， 投资决策委员会委员。西北大学经济学博 士， 11 年证券从业经历 。曾任 健桥证券股份公司行业公司部经理， 天治基金管理有限公司 研究员、基金经理、投资副总监，建信基金管理有限公司专户投资部总监助理、副总监。 2010 年 4 月加盟东方基金管理有限责任公司 ，曾任研究部经理， 东方安心收益保本混合型 证券投资基金基金经理 。 李仆先生，固定收益部总经理， 东方双债添利债券型证券基金基金经理 ，本基金基金 经理， 投资决策委员会委员。 简历请参见本基金基金经理介绍 。 王丹丹女士， 固定收益部副总经理， 东方安心收益保本混合型证券投资基金基金经理 ， 投资决策委员会委员。 中国人民银行研究生部金融学硕士，8 年证券从业经历。 2006年6 月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任债券研究员、债券交易员、东方金账簿货币市场 证券投资基金基金经理助理、东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理、东方强化收益 债券型证券投资基金基金经理、东方稳健回报债券型基金基金经理。 刘志刚先生，指数与量化投资部总经理，兼任专户业务部总经理， 投资决策委员会委 员。 吉林大学 数量经济学博士 ， 6 年基金从业经历。历任工银瑞信基金管理有限公司产品 开发部 产品开发经理 、 安信基金管理有限责任公司市场部副总经理兼产品开发总监 。 2013 年 5 月加盟东方基金管理有限责任公 司。 呼振翼先生，东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金基金经理、东方精选混合型 开放式证券投资基金基金经理 、东方新兴成长混合型证券投资基金基金经理， 投资决策委 员会委员。对外经济贸易大学金融学硕士， 1 8 年期货和证券从业经历。 历任 高斯达期货公 司投资经理，金鹏期货公司投资经理，海南证券研究员，湘财证券研究员、投资理财部经 理，民生证券研究员、行业组组长。 2010 年 5 月加盟东方基金管理有限责任公司， 历任 研 究员、东方策略成长股票型开放式证券投资基金基金经理助理。 6 . 上述人员之间均不存在近亲属关系 三、 基金托管人 （一）基金 托管 人 情况 1. 基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人： 田青 联系电话： (010) 6759 5096 中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954 年成立， 1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有 限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业 务及相关的资产和负债。中国建设银行 ( 股票代码： 939) 于 2005 年 10 月 27 日在香港联合 交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。 2006 年 9 月 11 日， 中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。 2007 年 9 月 25 日中国建设银行 A 股 在上海证券交 易所上市并开始交易。 A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为： 250,010,977,486 股 ( 包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股 ) 。 2014 年上半年，本集团实现利润总额 1,695.16 亿元，较上年同期增长 9.23% ；净利润 1,309.70 亿元，较上年同期增长 9.17% 。营业收入 2,870.97 亿元，较上年同期增长 14.20% ； 其中，利息净收入增长 12.59% ，净利息收益率 (NIM)2.80% ；手续费及佣金净收入增长 8.39% ， 在营业收入中的占比达 20.96% 。成本 收入比 24.17% ，同比下降 0.45 个百分点。资本充足 率与核心一级资本充足率分别为 13.89% 和 11.21% ，同业领先。 截至 2014 年 6 月末，本集团资产总额 163,997.90 亿元，较上年末增长 6.75% ，其中， 客户贷款和垫款总额 91,906.01 亿元，增长 6.99% ；负债总额 152,527.78 亿元，较上年末 增长 6.75% ，其中，客户存款总额 129,569.56 亿元，增长 6.00% 。 截至 2014 年 6 月末，中国建设银行公司机构客户 326.89 万户，较上年末增加 20.35 万户，增长 6.64% ；个人客户近 3 亿户，较上年末增加 921 万户，增长 3.17% ；网上银行客 户 1.67 亿户，较上年末增长 9.23% ，手机银行客户数 1.31 亿户，增长 12.56% 。 截至 2014 年 6 月末，中国建设银行境内营业机构总量 14,707 个，服务覆盖面进一步 扩大；自助设备 72,128 台，较上年末增加 3,115 台。电子银行和自助渠道账务性交易量占 比达 86.55% ，较上年末提高 1.15 个百分点。 2014 年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外 知名机构授予的 40 余个重要奖项。在英国《银行家》杂志 2014 年“世界银行 1000 强排名” 中，以一级资本总额位列全球第 2 ，较上年上升 3 位；在美国《福布斯》杂志 2014 年全球 上市公司 2000 强排名中位列第 2 ；在美国《财富》杂志世界 500 强排名第 38 位，较上年 上升 12 位。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场 处、理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等 9 个职能处 室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工 240 余人。自 2007 年起， 托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内 控工作手段。 2. 主要人员情况 赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、 总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业 务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经验。 杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行 、广东省分行、 中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总 行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有 丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行 零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工 作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平 ，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部， 长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托 管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3. 基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客 户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切 实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、 社保基金、保险资金、基本养老个人账户、 QFII 、企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。 截至 2014 年 9 月末，中国建设银行已托 管 389 只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内 的高度认同。中国建设银行自 2009 年至 今 连续 五 年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为“中 国最佳托管银行”；获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖； 境内权威经济媒体《每日经 济观察 》 的“ 最佳基金托管银行 ” 奖 ；中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构” 奖。 （二）基金托管人的内部控制制度 1. 内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规 章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证 基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的 合法权益。 2. 内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托 管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管 业务 部专门设置了监督稽核处，配备了专职 内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 3. 内部控制制度及措施 投资托管 业务 部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位 职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、 存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理， 实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自 动化操作，防止 人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1. 监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 自行开发的“托管业务综合系统 —— 基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合 同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定 期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清 算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与 开支情况进行检查监督。 2. 监督流程 （ 1 ） 每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监 控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况 核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （ 2 ） 收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手 等内容进行合法合规性监督。 （ 3 ） 根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运 作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 （ 4 ） 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行 解释或举证，并及时报告中国证监会。 四、相关服务机构 （一）直销机构 1. 柜台交易： 名称：东方基金管理有限责任公司直销中心 住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1 - 4 层 办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层 法定代表人：崔伟 联系人：孙志娟 电话： 010 - 66295921 传真： 010 - 66578690 网址： www.orient - fund.com 或 www.df5888.com 2. 电子交易： 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情 况及业务规则请登录本公司网站查询。 本公司网址： www.orient - fund.com 或 www.df5888.com 。 （二）代销机构 1. 中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心 法定代表人：王洪章 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com 2. 中国工商银行股份有限公司 住所：中国北京复兴门内大街 55 号 办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 联系人：王佺 电话： 010 - 66107900 传真： 010 - 66108013 客户服务电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn 3. 中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法定代表人：田国立 客户服务电话： 95566 网址： www.boc.cn 4. 招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话： 0755 - 83077278 传真： 0755 - 83195109 客户服务电话： 95555 网址： www.cmbchina.com 5. 中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 联系人：杨成茜 电话： 010 - 57092619 传真： 010 - 57092611 客户服务电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn 6. 中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 联系人：王硕 传真： 010 - 68858117 客户服务电话： 95580 网址： www.psbc.com 7. 北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话： 010 - 66223587 传真： 010 - 66226045 客户服务电话： 95526 网址： www.bankofbeijing.com.cn 8. 中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华 大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：常振明 客户服务电话： 95558 网址： bank.ecitic.com 9. 交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 客户服务电话： 95559 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址： www.95559.com.cn 10. 中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 刘十余 客户服务电话： 95599 网址： www.abchina.com 11. 吉林银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号 办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号 法定代表人：唐国兴 联系人：孟明 电话： 0431 - 84992680 传真： 0431 - 84992649 客户服务电话： 400 - 88 - 96666( 全国 ) 、 96666( 吉林省 ) 网址： www.jlbank.com.cn 12. 东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：杨树财 联系人：潘锴 电话： 0431 - 85096709 客户服务电话： 4006000686 网址： www.nesc.cn 13. 中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：宋明 电话： 010 - 66568450 传真： 010 - 66568990 客户服务电话： 400 - 888 - 8888 网址： www.chinastock.com.cn 14. 中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓 越时代广场（二期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话： 010 - 60838888 传真： 010 - 60833799 客户服务电话： 95548 网址： www.ecitic.com 15. 申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路 171 号 办公地址：上海市常熟路 171 号 法定代表人：储晓明 联系人：李清怡 电话： 021 - 54041654 传真： 021 - 54033888 客户服务电话： 95523 或 4008895523 网址： www.sywg.com 16. 海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话： 021 - 23219275 传真： 021 - 23219100 客户服务电话： 021 - 95553 、 400 - 8888 - 001 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址： www.htsec.com 17. 中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话： 010 - 85130588 传真： 010 - 65182261 客户服务电话： 400 - 8888 - 108 网址： www.csc108.com 18. 山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话： 0351 - 8686659 传真： 0351 - 8686619 客户服务电话： 400 - 666 - 1618 网址： www.i618.com.cn 19. 光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼 法定代表人：薛峰 联系人：李芳芳 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 客户服务电话： 95525 网址： www.ebscn.com 20. 中信证券 ( 浙江 ) 有限责任公司 住所：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人：沈强 联系人：周妍 电话： 0571 - 86078823 传真： 0571 - 85106383 客户服务电话： 95548 网址： www.bigsun.com.cn 21. 国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市 寿春路 178 号 办公地址：安徽省合肥市寿春路 178 号 法定代表人：蔡咏 联系人：李蔡 电话： 0551 - 68167423 传真： 0551 - 68167431 客户服务电话 : 95578 网址： www.gyzq.com.cn 22. 中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 客户服务电话： 95548 网址： www.zxwt.com.cn 23. 东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 - 29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 - 29 层 法定代表人：王益民 联系人：吴宇 电话： 021 - 63325888 传真： 021 - 63326173 客户服务电话： 021 - 962506 或 40088 - 88506 网址： www.dfzq.com.cn 24. 广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 办公地址：广州市天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话： 020 - 87555888 传真： 020 - 87555305 客户服务电话： 95575 网址： www.gf.com.cn 25. 兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 99 号标力大厦 办公地址：上海市陆家嘴东路 166 号中保大厦 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话： 021 - 68419393 - 1098 传真： 021 - 68419867 客户服务电话： 95562 网址： www.xyzq.com.cn 26. 安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话： 0755 - 82558305 传真： 0755 - 82558355 客户服务电话： 4008001001 网址： www.essence.com.cn 27. 国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 客户服务电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn 28. 长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 客户服务电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 网址： www.95579.com 29. 招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林迎生 电话： 0755 - 82943666 传真： 0755 - 82943636 客户服务电话： 95565 、 4008888111 网址： www.newone.com.cn 30. 齐鲁证券有限公司 住所：济南市经七路 86 号 办公地址：济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： 0531 - 68889155 传真： 0531 - 68889752 客户服务电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn 31. 江海证券 有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：刘爽 电话： 0451 - 85863719 传真： 0451 - 82287211 客户服务热线： 400 - 666 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn 32. 宏源证券股份有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话： 010 - 88085858 传真： 010 - 88085195 客户服务电话： 4008 - 000 - 562 网址： www.hysec.com 33. 华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 、 10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话： 0591 - 87383623 传真： 0591 - 87383610 客户服务电话： 96326 （福建省外请先拨 0591 ） 网址： www.hfzq.com.cn 34. 五矿证券有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼 办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼 法定代表人：张永衡 联系人：高克南 电话： 0755 - 82545707 传真： 0755 - 87383610 客户服务电话： 40018 - 40028 网址： www.wkzq.com.cn 35. 恒泰长财证券有限责任公司 住所：长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A - 33 段 办公地址：长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A - 33 段 法定代表人：赵培武 联系人：曲志诚 电话： 0431 - 82945299 传真： 0431 - 82946531 客户服务电话： 0431 - 82951765 网址： www. cczq.net 36. 东莞证券有限责任公司 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人：张运勇 联系人：乔芳 电话： 0769 - 22100155 客户服务电话： 961130 （省内直拨，省外请加拨区号 0769 ） 网址： www.dgzq.com.cn 37. 华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人：李工 联系人：钱欢 电话： 0551 - 5161666 传真： 0551 - 5161600 客户服务电话： 96518( 安徽 ) 、 4008096518( 全国 ) 网址： www.hazq.com 38. 方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 法定代表人：雷杰 联系人：郭军瑞 电话： 0731 - 85832503 传真： 0731 - 85832214 客户服务电话： 95571 网址： www.foundersc.com 39. 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特新城区新华东街 111 号 办公地址：内蒙古呼和浩特新城区新华东街 111 号 法定代表人：庞介民 联系人：罗俊峰 电 话： 0471 - 4972042 传 真： 0471 - 4961259 客户服务电话： 0471 - 4961259 网 址： www.cnht.com.cn 40. 联讯证券股份有限公司 住址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 法定代表人：徐刚 联系人 : 陈思 电话 : 021 - 33606736 传真： 021 - 33606760 客户服务电话 : 95564 网址： www.lxzq.com.cn 41. 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 电话： 0755 - 82570586 传真： 0755 - 82960582 客户服务电话： 4001 - 022 - 011 网址： www.zszq.com 42. 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 电话： 021 - 64316642 传真： 021 - 54653529 客户服务电话： 400 - 109 - 9918 网址： www.cfsc.com.cn 43. 上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：敖玲 电话： 021 - 58788678 - 8201 传真： 021 - 58787698 客户服务电话： 400 - 089 - 1289 网址： www.erichfund.com 44. 杭州数米基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：张裕 电话： 021 - 60897840 传真： 0571 - 26698533 客户服务电话： 400 - 076 - 6123 网址： www.fund123.cn 45. 深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人 ：薛峰 联系人：童彩平 电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 33227951 客服电话： 400 - 678 - 8887 网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 46. 上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话： 021 - 58870011 传真： 021 - 68596916 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com 47. 上海天天基金销售有限公司 住所：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：其实 联系人：彭远芳 电话： 021 - 54509998 - 2010 传真： 021 - 64385308 客户服务电话： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn 48. 北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 联系人：宋丽冉 电话： 010 - 62020088 传真： 010 - 62020355 客户服务电话： 400 888 6661 网址： http://www.myfund.com 49. 中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、 2 层、 9 层、 11 层、 12 层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人：王兵 联系人：赵森 电话： 010 - 59539864 传真： 010 - 59539806 客服电话： 95162 或 400 888 8160 网址： www.cifco.net 50. 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 办公地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人： 赵荣春 联系人：魏争 电话： 010 - 57418829 传真： 010 - 57569671 客服电话： 400 678 5095 公司网址： www.niuji.net 51. 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层 727 室 法 定代表人：陈操 联系人：刘宝文 电话： 010 - 63130889 - 8369 传真： 010 - 58325282 客服电话： 400 - 166 - 1188 网址： https:// 8.jrj.com.cn 52. 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 联系人：胡璇 联系电话： 0571 - 88911818 传真： 0571 - 88910240 客服电话： 4008 - 773 - 772 公司网站： www.5ifund.com （ 三）份额登记机构 名称：东方基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1 - 4 层 办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1 - 4 层 法定代表人： 崔伟 联系人： 王骁骁 电话： 010 - 6629587 3 传真： 010 - 66578680 网址： www.orient - fund.com 或 www.df5888.com （四）律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 住所： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：韩炯 联系人：吕红 电话： 021 - 31358666 传真 : 021 - 31358600 经办律师：吕红 黎明 （五）会计师事务所和经办注册会计师 名称：立信会计师事务所 （特殊普通合伙） 住所： 上海市南京东路 61 号 新黄浦金融 大厦 4 层 办公地址： 北京市海淀区西四环中路16号院7号楼10层 法定代表人：朱建弟 联系人：朱锦梅 电话： 010 - 68286868 传真： 010 - 88210608 经办注册会计师： 朱锦梅、 张静 五 、基金 名称和基金类型 （一） 本 基金 名称： 东方稳健回报债券型证券投资基金 （二） 本基金类型： 债券型 基金运作方式：契约型开放式 （未完）  |