[年报]大智慧：2014年年度报告
公司代码：601519 公司简称：大智慧 上海大智慧股份有限公司 2014年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人张长虹、主管会计工作负责人王日红及会计机构负责人（会计主管人员）郭仁莉 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认,公司2014年度合并报表实现归属于上市公司 股东的净利润106,924,126.07元；母公司报表实现净利润人民币-373,708,801.74元。根据《公司 法》和《公司章程》的规定，未予提取法定盈余公积金，加上年初未分配利润人民币-223,503,814.79 元，2014年末母公司可供股东分配的利润为人民币-597,212,616.53元。公司拟定2014年度不进行 利润分配，也不进行资本公积金转增股本。 六、 前瞻性陈述的风险声明 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬 请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目录 第一节 释义及重大风险提示 ......................................................................................................... 3 第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 4 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 6 第四节 董事会报告 ......................................................................................................................... 9 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 39 第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 49 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 57 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 58 第九节 公司治理 ........................................................................................................................... 64 第十节 内部控制 ........................................................................................................................... 71 第十一节 财务报告 ........................................................................................................................... 72 第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................. 209 第一节 释义及重大风险提示 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本报告 指 2014年年度报告 大智慧、公司、本公司 指 上海大智慧股份有限公司 软件开发 指 上海大智慧软件开发有限公司 财富管理 指 上海大智慧财富管理有限公司 信息科技 指 上海大智慧信息科技有限公司 财汇科技 指 上海大智慧财汇数据科技有限公 司 狮王黄金 指 上海狮王黄金有限责任公司 龙软公司 指 上海龙软信息技术有限责任公司 天蓝蓝 指 上海天蓝蓝投资管理有限公司 大智慧信息技术 指 大智慧信息技术有限公司 油宝宝 指 油宝宝（北京）化工投资管理有 限公司 慧远保银 指 北京慧远保银信息技术有限公司 合肥大智慧 指 合肥大智慧信息技术有限公司 杭州大彩 指 杭州大彩网络科技有限公司 无锡君泰 指 无锡君泰贵金属合约交易中心有 限公司 广东财慧 指 广东财慧贵金属经营有限公司 前海博盈 指 深圳市前海博盈石油化工投资有 限公司 阿斯达克网络 指 阿斯达克网络信息有限公司 新思维 指 新加坡新思维私人有限公司 DZH FR公司 指 DZH Financial Research,Inc 艾雅斯 指 艾雅斯资讯科技有限公司 Solutions Lab 指 Solutions Lab有限公司 博虹投资 指 北京博虹投资管理有限公司 天津民泰 指 民泰（天津）贵金属经营有限公 司 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币 亿元 上交所 指 上海证券交易所 二、 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述存在的行业风险，敬请查阅第四节“董事会报告关于公司未来发展的 讨论与分析”中可能面对的风险内容。 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 上海大智慧股份有限公司 公司的中文简称 大智慧 公司的外文名称 Shanghai DZH Limited 公司的外文名称缩写 公司的法定代表人 张长虹 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王玫 张龙 联系地址 上海市浦东新区杨高南路428号 1号楼 上海市浦东新区杨高南路428号 1号楼 电话 021-20219261 021-20219261 传真 021-33848922 021-33848922 电子信箱 Ir@gw.com.cn Ir@gw.com.cn 三、 基本情况简介 公司注册地址 上海市张江高科技园区郭守敬路498号浦东软件园14幢 22301-130座 公司注册地址的邮政编码 201203 公司办公地址 上海市浦东新区杨高南路428号1号楼 公司办公地址的邮政编码 200127 公司网址 http://www.gw.com.cn 电子信箱 Ir@gw.com.cn 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》 《证券时报》、 《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网 址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 大智慧 601519 （一） 公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册情况详见2011年年度报告公司基本情况。 （二） 公司上市以来，主营业务的变化情况 报告期内： 1、经依法登记，公司的经营范围为：“计算机软件服务，第二类增值电信业务中的信息服务业务 （不含固定网电话信息服务），互联网证券期货讯息类视听节目，计算机系统服务，数据处理, 计算机、软件及辅助设备的零售,网络测试、网络运行维护,房地产咨询（不得从事经纪）,自有房 屋租赁，会议服务、创意服务、动漫设计；设计、制作各类广告，利用自有媒体发布广告，网络 科技（不得从事科技中介），投资咨询，企业策划设计,电视节目制作、发行。（依法须经批准的 项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）” 2、公司注册资本由为人民币180,700万元变更为198,770万元。 （三） 公司上市以来,历次控股股东的变更情况 公司上市以来，控股股东没有发生变化。 六、 其他有关资料 公司聘请的会计师事务所（境 内） 名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 上海市南京东路61号新黄浦金融大厦4楼 签字会计师姓名 葛勤、姜维杰 报告期内履行持续督导职责的 保荐机构 名称 西南证券股份有限公司 办公地址 上海市陆家嘴东路166号1楼 签字的保荐代表 人姓名 胡晓莉、王文毅 持续督导的期间 2011年一至今 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2014年 2013年 本期比上年 同期增减(%) 2012年 营业收入 820,451,544.82 894,262,281.52 -8.25 470,138,437.47 归属于上市公司股东 的净利润 106,924,126.07 11,661,405.57 816.91 -266,998,829.34 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润 -624,893,182.81 -27,875,692.86 -2,141.71 -299,239,785.15 经营活动产生的现金 流量净额 -530,838,614.16 -77,100,007.11 -588.51 -253,113,267.86 2014年末 2013年末 本期末比上 年同期末增 减（%） 2012年末 归属于上市公司股东 的净资产 3,027,427,414.64 2,917,389,516.72 3.77 2,908,820,714.84 总资产 3,260,943,324.13 3,434,945,060.73 -5.07 3,082,516,035.89 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2014年 2013年 本期比上年同期增 减(%) 2012年 基本每股收益（元／股） 0.054 0.006 800 -0.134 稀释每股收益（元／股） 0.054 0.006 800 -0.134 扣除非经常性损益后的基本每 股收益（元／股） -0.314 -0.014 -2142.86 -0.151 加权平均净资产收益率（%） 3.6 0.40 增加3.2个百分点 -8.69 扣除非经常性损益后的加权平 均净资产收益率（%） -21.03 -0.96 减少20.07个百分点 -9.74 二、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2014年金额 附注（如 适用） 2013年金额 2012年金额 非流动资产处置损益 -128,554.38 -33,561.08 -431,374.45 越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与 公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补 助除外 17,079,980.10 27,106,241.88 27,590,773.64 计入当期损益的对非金融企业 收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合 营企业的投资成本小于取得投 资时应享有被投资单位可辨认 净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损 益 因不可抗力因素，如遭受自然灾 害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支 出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生 的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子 公司期初至合并日的当期净损 益 与公司正常经营业务无关的或 有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的 有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产 生的公允价值变动损益，以及处 置交易性金融资产、交易性金融 负债和可供出售金融资产取得 的投资收益 36,856,625.00 13,234,531.34 5,554,458.42 单独进行减值测试的应收款项 减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计 量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的 要求对当期损益进行一次性调 整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外 收入和支出 -2,179,155.42 137,452.53 25,537.82 其他符合非经常性损益定义的 损益项目 -18,704,178.14 处置子公司取得的投资收益 700,900,133.50 少数股东权益影响额 -1,155,416.10 -790,513.92 -206,554.49 所得税影响额 -852,125.68 -117,052.32 -291,885.13 合计 731,817,308.88 39,537,098.43 32,240,955.81 三、 采用公允价值计量的项目 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响 金额 可供出售金融资产 515,747.20 663,464.90 147,717.70 交易性金融资产 1,146,285.70 1,146,285.70 801,285.70 合计 515,747.20 1,809,750.60 1,294,003.4 801,285.70 第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 报告期内，公司实现营业收入82,045.15万元，同比下降8.25 %；利润总额18,009.93万元， 归属于上市公司股东的净利润为10,692.41万元。 报告期内，影响公司财务报告的主要因素是：2014年公司新产品、新业务以及新服务领域的 协同效应逐步显现，整体收入和去年相比基本持平。同时，为聚焦主营业务实现转型发展，本年 度公司转让控股子公司均获得了较大的投资收益。成本方面，对新并购企业的整合以及公司业务 调整和转型产生了较大成本费用。 (一) 主营业务分析 1 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 820,451,544.82 894,262,281.52 -8.25 营业成本 397,684,378.35 175,689,396.20 126.36 销售费用 589,830,937.31 455,788,693.65 29.41 管理费用 603,253,151.76 525,603,991.76 14.77 财务费用 -44,310,474.22 -60,897,973.27 27.24 经营活动产生的现金流量净额 -530,838,614.16 -77,100,007.11 -588.51 投资活动产生的现金流量净额 -374,845,919.17 -526,776,739.59 28.84 筹资活动产生的现金流量净额 -111,732,792.77 108,794,996.84 -202.70 研发支出 259,304,464.32 276,197,544.58 -6.12 2 收入 驱动业务收入变化的因素分析 本年度营业收入较去年同期基本持平略有下降，主要原因是收购公司的收入分类为其他业务 收入，造成其他业务收入增加、金融资讯及数据PC终端服务系统有所减少。 3 成本 (1) 成本分析表 单位：元 分行业情况 分行业 成本构 成项目 本期金额 本期占 总成本 比例 (%) 上年同期金额 上年同 期占总 成本比 例(%) 本期金额 较上年同 期变动比 例(%) 情况 说明 信息咨 询服务 业 395,103,862.24 99.35 175,689,396.21 100 124.89 本年度 营业成 本较去 年同期 相比有 所增加， 主要原 因是被 收购的 杭州大 彩、无锡 君泰、上 海狮王 等的成 本并入 造成。 分产品情况 分产品 成本构 成项目 本期金额 本期占 总成本 比例 (%) 上年同期金额 上年同 期占总 成本比 例(%) 本期金额 较上年同 期变动比 例(%) 情况 说明 金融资 讯及数 据PC终 端服务 系统 108,439,522.56 27.45 87,463,777.78 49.78 23.98 金融资 讯及数 据移动 终端服 务系统 3,304,155.89 0.84 2,674,681.70 1.52 23.53 证券营 业部证 券行情 及基本 资讯服 务 41,616,968.46 10.53 24,509,432.67 13.95 69.80 港股服 务系统 64,278,031.50 16.27 60,567,147.70 34.47 6.13 其他 177,465,183.82 44.92 474,356.36 0.27 37,311.79 被收购 的天津 民泰、杭 州大彩、 无锡君 泰、上海 狮王的 成本并 入其他， 所以成 本较去 年比重 大。 4 费用 项目 2014年度 2013年度 增减 变动原因 销售费用 589,830,937.31 455,788,693.65 29.41% 本年度销售费用较上年同期相比增加 13,404.22 万元。主要系新增彩票、贵金属 业务的推广费用以及广告费用的投入增加。 管理费用 603,253,151.76 525,603,991.76 14.77% 本年度管理费用较上年同期相比增加 7,764.92万元。主要是：一、由于新收购 子公司带入工资费用等支出增加2,446.32 万元。二、长期费用摊销增加929.33万元， 主要由于租赁房产退租导致的装修费用一 次性计入损益。三、无形资产摊销增加 1,339.86万，主要系由于新收购的子公司 下推可辨认资产确认的无形资产摊销增加 以及自主软件摊销。 5 研发支出 (1) 研发支出情况表 单位：元 本期费用化研发支出 217,757,994.11 本期资本化研发支出 41,546,470.21 研发支出合计 259,304,464.32 研发支出总额占净资产比例（%） 8.52 研发支出总额占营业收入比例（%） 31.61 6 现金流 项 目 2014年度 2013年度 增减 变动原因 经营活动 产生的现 金流量净 额 -530,838,614.16 -77,100,007.11 -588.51% 经营活动产生的现金流量净额有所减少主 要是报告期内购买商品、接受劳务等支付的 现金增加所致。 投资活动 产生的现 金流量净 额 -374,845,919.17 -526,776,739.59 28.84% 投资活动产生的现金流量净额增加主要是 因为报告期内处置子公司及其他营业单位 收到的现金净额增加所致。 筹资活动 产生的现 金流量净 额 -111,732,792.77 108,794,996.84 -202.70% 筹资活动产生的现金流量净额减少是因为 2014年度偿还债务支付的现金增加所致。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利 率（%） 营业收 入比上 年增减 （%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比上年增减（%） 信息咨 询服务 业 814,821,845.91 395,103,862.24 51.51 -8.86 124.89 减少28.84 个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利 率（%） 营业收 入比上 年增减 （%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比上年增减（%） 金融资 讯及数 据PC 终端服 务系统 163,235,370.70 108,439,522.56 33.57 -70.32 23.98 减少50.53 个百分点 金融资 讯及数 据移动 终端服 务系统 16,686,685.98 3,304,155.89 80.20 25.39 23.53 增加0.30 个百分 点 证券营 业部证 券行情 及基本 资讯服 务 96,129,983.20 41,616,968.46 56.71 60.79 69.80 减少2.30 个百分点 港股服 务系统 175,186,505.62 64,278,031.50 63.31 25.40 6.13 增加6.66 个百分点 其他 363,583,300.41 177,465,183.82 51.19 176.98 37,311.79 减少48.45 个百分点 主营业务分行业和分产品情况的说明： 2014年金融资讯及数据PC终端服务系统业务收入下滑较多，但是成本多为固定成本下降不 多，毛利率下降明显；被收购的杭州大彩、无锡君泰、上海狮王等的收入和成本并入其他，所以 其他类别的收入和成本增加。 2、 主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 境内 565,445,785.26 -21.53 境外 249,376,060.65 43.75 主营业务分地区情况的说明 随着境外并购公司的增多，境外收入上升明显。 (三) 资产、负债情况分析 1 资产负债情况分析表 单位：元 项目名称 本期期末数 本期 期末 数占 总资 产的 比例 （%） 上期期末数 上期 期末 数占 总资 产的 比例 （%） 本期期 末金额 较上期 期末变 动比例 （%） 情况说明 货币资金 435,699,206.58 13.36 1,450,882,601.87 42.24 -69.97 货币资金：货币资金期末 余额较期初减少 1,015,183,395.29元，降 低比例为69.97%，主要系 由于公司购买理财产品、 归还到期借款及收购子公 司大量现金流出所致。 其他应收 款 424,342,558.91 13.01 177,458,896.69 5.17 139.12 其他应收款：本期其他应 收款较上年增长 246,883,662.22元，增长 比例139.12%，主要系处置 子公司股权转让款未收回 所致。 其他流动 资产 1,133,419,158.09 34.76 454,000,000.00 13.22 149.65 其他流动资产：其他流动 资产增加是因为购买的短 期银行理财产品未到期。 长期股权 投资 203,000,000.00 6.23 长期股权投资：2014年12 月公司将其所持有的无锡 君泰贵金属合约交易中心 有限公司（以下简称“无 锡君泰”）25%的股权以人 民币14,500万元转让给公 司董事张婷女士的配偶黄 顺宁先生。因处置部分股 权投资丧失了控制权，对 于处置后的剩余35%股权 投资，按照其在丧失控制 权日的公允价值进行重新 计量，金额为20,300万元。 固定资产 217,224,188.90 6.66 502,005,258.62 14.61 -56.73 固定资产：固定资产本期 减少284,781,069.72元， 下降比例56.73%，主要系 由于本期处置子公司而减 少所致。 在建工程 389,795.16 0.01 67,801,657.66 1.97 -99.43 在建工程：在建工程减少 主要是因为成都蜀都银泰 置业有限责任公司购置的 房产本期转固。 无形资产 197,093,211.92 6.04 152,867,841.60 4.45 28.93 无形资产：无形资产增加 是因为本年以公允价值确 认了新增的被收购公司的 无形资产;另外公司开发 支出有41,546,470.21元 人民币在本年确认为无形 资产。 商誉 449,567,580.02 13.79 438,960,478.73 12.78 2.42 商誉：商誉增加是因为本 期公司收购了上海狮王黄 金有限责任公司、杭州大 彩网络科技有限公司、 Solutions Lab Pte Ltd（解决方案实验室私人有 限公司），按收购日被收购 方可辨认净资产公允价值 计算，合并成本大于取得 的被收购方可辨认净资产 公允价值的差额确认为为 商誉。 短期借款 97,392,600.00 2.84 -100.00 短期借款:本期归还了上 年借款。 股本 1,987,700,000.00 60.95 1,807,000,000.00 52.61 10.00 股本：本年以总股本 1,807,000,000 股为基 数,以资本公积金向全体 股东每10 股转增1股,增 加股本180,700,000.00 元。 (四) 核心竞争力分析 1、公司从成立之初就专业从事互联网金融信息服务，与国内90%的券商及70%以上的营业部 建立了业务合作关系，为券商提供行情、资讯、各类信息服务、行情服务器托管以及信息系统开 发，在券商的业务需求及服务模式上积累了丰富的经验。公司上市以来更是加大了在云计算、大 数据、无线互联及量化交易等方面的投入。 2、公司拥有前瞻性的国际板块布局。大智慧全资子公司香港阿斯达克网络是香港地区最大的 金融信息服务商和财经网站，其旗下的全资子公司艾雅斯也是香港本土最大的交易柜台提供商。 公司在新加坡及日本均收购信息服务商及交易服务商，有效打通了国际国内通道，为中国投资世 界、世界投资中国提供便利服务。 3、在客户服务方面，大智慧上市以来加大了在云计算、大数据、无线互联及量化交易等方面 的投入，拥有领先的技术水平，能稳定地向用户提供基于互联网时代大数据计算的有效服务；同 时经过多年发展，大智慧已拥有专业理财顾问，可为用户7*24小时提供专业化的互联网理财服务， 极大区别于其他具有垄断地位的互联网公司。 4、公司的互联网金融信息服务大用户平台与湘财证券将融合发展，发挥协同效应。双方将实 现资源共享、优势互补。大智慧的互联网金融的客户群、在大数据方面的积累和服务能力及其互 联网金融信息服务平台，将与湘财证券的传统券商业务进行结合，积极打造以用户需求为导向， 以研究和资产管理为中心，集行情、资讯、在线开户、投资咨询、综合理财、在线交易等金融产 品销售与服务为一体的互联网金融服务平台。 (五) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 单位:万元 报告期内投资额 42,386.61 投资额增减变动数 -29,389.12 上年同期投资额 71,775.72 投资额增减幅度（%） -40.95 2、 被投资公司情况： 被投资的公 司名称 主要经营活动 占被投 资公司 权益比 例（%） 备注 Solutions Lab有限公 司 COMPUTER SYSTEMS INTEGRATION ACTIVITIES 100 2013年12月31日，公司子公司阿斯达 克网络信息有限公司与CHAN KAH KHUEN、 LEE OI MAN、KUAN TEIK GUAN签订《股 份销售与购买协议》。公司同意子公司 阿斯达克网络信息有限公司以720万美 金收购CHAN KAH KHUEN、LEE OI MAN、 KUAN TEIK GUAN三方共计持有解决方案 实验室私人有限公司（Solutions Lab Pte Ltd）及其附属公司的100%股权。截 至本报告期末已支付720万美金，工商 变更手续已于2014年1月9日完成，并 换发了营业执照。 阿斯达克网 络信息有限 公司 互联网金融信息服务 100 2013年8月7日，公司第二届董事会2013 年第六次临时会议审议通过了《关于拟 向子公司阿斯达克网络信息有限公司增 资的议案》，2014年1月24日，公司向 子公司阿斯达克网络增资12,000万港 币。截止到报告期末已支付12,000万港 币，注册资本变更为14,413.9834万元。 公司已将增资款项落实到位。 无锡君泰贵 金属合约交 易中心有限 公司 从事贵金属（不含黄金）现货及电 子商务交易；电子商务技术服务。 （以上项目不含国家法律、行政法 规限制、禁止类，涉及专项审批的， 经批准后方可经营） 35 2014年2月20日，本公司第二届董事会 2014年第二次临时会议审议通过了《关 于拟收购无锡君泰贵金属合约交易中心 有限公司的议案》。根据2014年2月签 订的收购股权协议，同意公司以人民币 14,400万元，收购无锡君泰贵金属合约 交易中心有限公司60%股权。截至本报告 期末已支付14,400万元，工商变更手续 已于2014年2月26日完成，并换发了 营业执照。 2014年12月15日，本公司第二届董事 会2014年第八次会议和2014年12月25 日2014年第五次临时股东大会审议通过 了《关于转让所持无锡君泰贵金属合约 交易中心有限公司25%股权的议案》，公 司所持有无锡君泰贵金属合约交易中心 有限公司的25%股权以人民币14,500万 元转让给黄顺宁先生。截止到报告期末， 公司已完成25%股权转让，转让完成后公 司仍持有无锡君泰贵金属合约交易中心 有限公司35%的股权。 大智慧（香 港）投资控 股有限公司 从事投资管理、实业投资 100 2014年2月20日，本公司第二届董事会 2014年第二次临时会议、第二届监事会 第九次会议和2014年3月7日，2014年 第一次临时股东大会审议通过了《关于 拟使用部分超募资金对外投资设立子公 司的议案》，公司投资6,000万港币对 外投资设立大智慧（香港）投资控股有 限公司，截至本报告期末该公司尚在注 册审批中，公司尚未支付该笔投资。 广东财慧贵 金属经营有 限公司 批发业 70 广东财慧成立于2013年11月26日，注 册资本2,000万元。上海大智慧信息科 技有限公司持有其70%股权，自然人杨建 萍持有其30%股权。2014年2月26日双 方按同比例缴纳注册资本共计400万元， 其中上海大智慧信息科技有限公司出资 280万元，股东杨建萍出资120万元。其 余注册资本将按照法律规定逐步落实到 位。 上海狮王黄 金有限责任 公司 金银制品的加工、销售、收购， 投资咨询（不含经纪）、投资管 理，五金交电、矿产品（除专项 审批）、金属材料及制品、化工 产品（除危险品）、塑料制品、 建筑材料、工艺品的销售，从事 100 2014年3月19日，本公司公告《关于收 购上海狮王黄金有限责任公司的公告》 （公告编号：2014-019）。根据2014年 3月签订的收购股权协议，同意公司以人 民币4,370万元收购上海狮王黄金有限 责任公司100%股权。截至本报告期末已 各类货物及技术的进出口。（涉 及行政许可的，凭许可证经营）。 支付4,370万元，工商变更手续已于2014 年3月26日完成，并换发了营业执照。 上海大智慧 信息科技有 限公司 计算机软硬件的开发销售，计算机 科技专业领域内的技术咨询、技术 服务。 100 2013年10月15日，本公司第二届董事 会2013年第十次临时会议审议通过了 《关于拟向上海大智慧信息科技有限公 司增资的议案》。公司向大智慧科技增 资人民币12,000万元，增资完成后，大 智慧科技的注册资本将由4,000万元增 至16,000万元,本公司对大智慧科技的 持股比例仍为100%。截至本报告期末已 支付6,000万元，注册资本变更为10,000 万元，工商变更手续已于2014年5月19 日完成，并换发了营业执照。公司将按 照董事会决议及相关法律规定逐步将增 资落实到位。 3、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 单位:元 币种:人民币 合作方名称 委 托 理 财 产 品 类 型 委托理财金额 委托理财起 始日期 委托理财 终止日期 报酬 确定 方式 预 计 收 益 实际收回本金金额 实际获得收益 是 否 经 过 法 定 程 序 计提 减值 准备 金额 是否 关联 交易 是否 涉诉 资金 来源 并说 明是 否为 募集 资金 关联关 系 上海浦东发展银行 10,000,000.00 2013/8/15 2014/2/13 固定 收益 10,000,000.00 239,342.47 是 否 否 否 厦门银行上海分行 10,000,000.00 2013/9/10 2014/10/2 保本 浮动 收益 10,000,000.00 559,000.00 是 否 否 否 厦门银行上海分行 20,000,000.00 2013/9/10 2014/10/2 保本 浮动 收益 20,000,000.00 1,118,000.00 是 否 否 否 厦门银行上海分行 10,000,000.00 2013/12/10 2014/1/11 保本 浮动 收益 10,000,000.00 51,555.56 是 否 否 否 厦门银行上海分行 10,000,000.00 2013/12/10 2014/2/8 保本 浮动 收益 10,000,000.00 93,333.34 是 否 否 否 上海银行 40,000,000.00 2013/12/17 2014/2/14 固定 收益 40,000,000.00 347,857.54 是 否 否 否 上海银行 25,000,000.00 2013/12/30 2014-01-14 浮动 收益 25,000,000.00 45,413.48 是 否 否 否 上海银行 25,000,000.00 2013/12/30 2014/1/21 浮动 收益 25,000,000.00 66,606.43 是 否 否 否 上海银行 65,000,000.00 2013/12/31 2014/1/21 浮动 收益 65,000,000.00 165,305.06 是 否 否 否 上海银行 34,000,000.00 2013/12/31 2014/1/24 浮动 收益 34,000,000.00 98,819.73 是 否 否 否 上海银行张江支行 15,000,000.00 2013/10/30 2014/1/8 固定 收益 15,000,000.00 142,397.26 是 否 否 否 北京农商行 150,000,000.00 2013/12/16 2014/1/16 保本 浮动 收益 150,000,000.00 661,643.84 是 否 否 否 中国农业银行杭州 西城支行 40,000,000.00 2013/12/31 2014/1/2 浮动 收益 40,000,000.00 8,533.11 是 否 否 否 上海银行张江支行 20,000,000.00 2014/1/15 2014/4/16 固定 收益 20,000,000.00 271,753.43 是 否 否 否 上海银行张江支行 2,000,000.00 2014/2/28 2014/7/10 浮动 收益 2,000,000.00 30,023.60 是 否 否 否 上海银行张江支行 3,000,000.00 2014/2/28 2014/12/16 浮动 收益 3,000,000.00 98,014.47 是 否 否 否 招商银行北京西三 环支行 3,000,000.00 2014/1/16 2014/4/17 固定 收益 3,000,000.00 44,128.74 是 否 否 否 中国农业银行杭州 西城支行 2,000,000.00 2014/1/2 2014/4/2 浮动 收益 2,000,000.00 13,100.22 是 否 否 否 中国农业银行杭州 西城支行 38,000,000.00 2014/1/2 2014/2/20 浮动 收益 38,000,000.00 290,465.75 是 否 否 否 中国农业银行杭州 西城支行 38,000,000.00 2014/2/21 2014/2/24 浮动 收益 38,000,000.00 7,667.79 是 否 否 否 中国民生银行上海 分行 38,000,000.00 2014/2/24 2014/3/11 浮动 收益 38,000,000.00 74,334.25 是 否 否 否 中国农行天津空港 物流加工区支行 90,000,000.00 2014/1/7 2014/1/14 固定 收益 90,000,000.00 99,151.42 是 否 否 否 中国农行天津空港 物流加工区支行 60,000,000.00 2014/2/27 2014/3/6 固定 收益 60,000,000.00 61,116.23 是 否 否 否 上海银行 37,000,000.00 2014/2/19 2014/3/24 固定 37,000,000.00 180,641.09 是 否 否 否 收益 上海银行 35,000,000.00 2014/1/3 2014/1/24 浮动 收益 35,000,000.00 89,010.42 是 否 否 否 上海银行 31,000,000.00 2014/1/17 2014/1/24 浮动 收益 31,000,000.00 26,279.27 是 否 否 否 上海银行 29,000,000.00 2014/1/17 2014/1/27 浮动 收益 29,000,000.00 35,119.75 是 否 否 否 厦门银行上海分行 80,000,000.00 2014/1/20 2014.4.20 保本 浮动 收益 80,000,000.00 1,160,000.00 是 否 否 否 上海银行 80,000,000.00 2014/1/21 2014/4/23 固定 收益 80,000,000.00 1,087,013.69 是 否 否 否 厦门银行上海分行 40,000,000.00 2014/2/18 2014/5/19 保本 浮动 收益 40,000,000.00 580,000.00 是 否 否 是 厦门银行上海分行 80,000,000.00 2014/2/17 2014/3/22 保本 浮动 收益 80,000,000.00 440,000.00 是 否 否 是 厦门银行上海分行 30,000,000.00 2014/2/17 2014/3/22 保本 浮动 收益 30,000,000.00 165,000.00 是 否 否 否 上海银行 20,000,000.00 2014/2/18 2014-02-21 浮动 收益 20,000,000.00 11,816.84 是 否 否 否 上海银行 30,000,000.00 2014/2/18 2014-02-27 浮动 收益 30,000,000.00 53,175.76 是 否 否 否 上海银行 29,000,000.00 2014/2/18 2014-03- 06 浮动 收益 29,000,000.00 91,383.53 是 否 否 否 上海银行 70,000,000.00 2014/2/18 2014-03- 17 浮动 收益 70,000,000.00 372,230.30 是 否 否 否 上海银行 9,000,000.00 2014/2/18 2014-04- 16 浮动 收益 9,000,000.00 97,343.80 是 否 否 否 上海银行 20,000,000.00 2014/2/18 2014-04- 浮动 20,000,000.00 239,090.03 是 否 否 否 22 收益 上海银行 10,000,000.00 2014/2/18 2014-05- 06 浮动 收益 10,000,000.00 38,544.57 是 否 否 否 上海银行 10,000,000.00 2014/2/18 2014-05- 12 浮动 收益 10,000,000.00 41,548.04 是 否 否 否 上海银行 2,000,000.00 2014/2/18 2014-05- 14 浮动 收益 2,000,000.00 8,509.84 是 否 否 否 杭州银行 123,000,000.00 2014/2/19 2014/3/28 保本 浮动 收益 123,000,000.00 623,424.66 是 否 否 是 上海银行 20,000,000.00 2014/2/19 2014-05-14 浮动 收益 20,000,000.00 84,097.25 是 否 否 否 上海银行 36,000,000.00 2014/3/26 2014/4/28 固定 收益 36,000,000.00 175,758.91 是 否 否 否 厦门银行上海分行 80,000,000.00 2014/3/26 2014/4/26 保本 浮动 收益 80,000,000.00 413,333.33 是 否 否 是 厦门银行上海分行 30,000,000.00 2014/3/26 2014/4/26 保本 浮动 收益 30,000,000.00 155,000.00 是 否 否 否 杭州银行 123,000,000.00 2014/3/31 2014/9/30 保本 浮动 收益 123,000,000.00 3,083,424.66 是 否 否 是 上海银行 25,000,000.00 2014/3/28 2014-06- 23 浮动 收益 25,000,000.00 58,818.02 是 否 否 否 上海银行 20,000,000.00 2014/4/23 2014/5/26 固定 收益 20,000,000.00 95,835.62 是 否 否 否 厦门银行上海分行 80,000,000.00 2014/4/24 2014/5/29 保本 浮动 收益 80,000,000.00 435,555.56 是 否 否 否 厦门银行上海分行 80,000,000.00 2014/4/28 2014/5/30 保本 浮动 80,000,000.00 376,888.89 是 否 否 是 收益 厦门银行上海分行 30,000,000.00 2014/4/28 2014/5/30 保本 浮动 收益 30,000,000.00 141,333.34 是 否 否 否 上海银行 34,000,000.00 2014/4/30 2014/6/3 固定 收益 34,000,000.00 164,056.99 是 否 否 否 厦门银行上海分行 40,000,000.00 2014/5/21 2014/6/20 保本 浮动 收益 （未完）  |