[发行]招商蓝筹：更新招募说明书摘要（2015年第一号）
招商 大盘蓝筹 股票型 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 （ 二零一 五 年第 一 号 ） 招商大盘蓝筹股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会 2008 年 4 月 18 日《关于同意招商大盘蓝筹股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可〔 2008 〕 568 号文）核准公开发行。 本基金的基金合同于 2008 年 6 月 19 日正式生效。 本基金为契约型开 放式。 重要提示 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基 金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对 基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权 利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本更新招募说明书所载内容截止日为 201 4 年 12 月 19 日，有关财务和业绩表现数据截 止日为 201 4 年 9 月 3 0 日， 财务和业绩表现数据未经审计 。 一、基金管理人 （一） 基金管理人概况 名称：招商基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼 设立日期：2002年12月27日 法定代表人：张光华 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼 电话： （ 0755 ） 83196351 传真： （ 0755 ） 83076974 联系人：曾倩 注册资本：人民币2.1亿元 股权结构和公司沿革： 招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字 [2002]100 号文批 准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、 ING Asset Management B.V. （荷兰投资）、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远 财务有限责任公司共同投资组建。经公司股东会通过并经中国证监会批准，公司的注册资本 金已经由人民币一亿元（ RMB100 ， 000 ， 000 元）增加为人民币二亿一千万元（ RMB210 ， 000 ， 000 元）。 2007 年 5 月，经公司股东会通过并经中国证监会批复同意，招商银行股份有限公司受 让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券 股份有限公司分别持有的公司 10 ％、 10 ％、 10 ％及 3.4% 的股权；公司外资股东 ING Asset Management B.V. （荷兰投资）受让招商证券股份有限公司持有的公司 3.3 ％的股权。上述股 权转让完成后，招商基金管理有限公司的股东及股权结构为：招商银行股份有限公司持有公 司全部股权的 33.4% ，招商证券股份有限公司持有公司全部股权的 33.3% ， ING Asset Management B.V. （荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3% 。 2013 年 8 月，经公司股东会审议通过，并经中国证监会证监许可 [2013]1074 号文批复同 意，荷兰投资公司（ ING Asset Management B.V.) 将其持有的招商基金管理有限公司 21.6% 股 权转让给招商银行股份有限公司、 11.7% 股权转让给招商证券股份有限公司。上述股权转让 完成后，招商基金管理有限公司的股东及股权结构为：招商银行股份有限公司持 有全部股权 的 55 ％，招商证券股份有限公司持有全部股权的 45 ％。 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日，总行设在深圳，业务以 中国市场为主。招商银行于 2002 年 4 月 9 日在上海证券交易所上市（股票代码： 600036 ）。 2006 年 9 月 22 日，招商银行在香港联合交易所上市（股份代号： 3968 ）。 招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业，经过多年创业发展，已成为拥有证 券市场业务全牌照的一流券商。 2009 年 11 月，招商证券在上海证券交易所上市（代码 600999 ）。 公司本着“ 长期、稳健、优良、专 业 ”的经营理念，力争成为客户推崇、股东满意、员 工热爱，并具有国际竞争力的专业化的资产管理公司。 （二） 主要人员情况 1、基金管理人董事、监事及其他高级管理人员介绍： 张光华，男，博士。历任国家外汇管理局计划处处长，中国人民银行海南省分行副行长、 党委委员，中国人民银行广州分行副行长、党委副书记，广东发展银行行长、党委副书记， 2007 年 4 月起于招商银行任职，曾任副行长等职务，现任招商银行副董事长、党委副书记。 现任公司董事长兼代理总经理。 邓晓力，女，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。 2001 年加 入招商证券， 期间于 2004 年 1 月至 2005 年 9 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组工作，参与南方 证券的清算；在加入招商证券前，曾在美国纽约花旗银行从事风险管理工作。现任招商证券 股份有限公司副总裁，分管风险管理、公司财务、清算及培训工作；中国证券业协会财务与 风险控制委员会副主任。现任公司副董事长。 李俊江，男，经济学博士，教授 , 博士生导师。历任吉林大学经济学院副院长、德国不 莱梅大学客座教授、美国印第安纳大学经济系高级访问学者。现任吉林大学经济学院院长、 金融学院院长、社会科学学部学术委员会主任、美国研究所所长 。兼任中国世界经济学会副 秘书长、中国美国经济学会副秘书长、教育部经济学专业教学指导委员会委员、中共吉林省 委决策咨询委员会委员、吉林省政府决策咨询委员会委员等。现任公司独立董事。 王莉，女，高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院，历任中国人民解放军昆明 军区三局战士、助理研究员；国务院科技干部局二处干部；中信公司财务部国际金融处干部、 银行部资金处副处长；中信银行 ( 原中信实业银行 ) 资本市场部总经理、行长助理、副行长 等职。现任中国证券市场研究设计中心 ( 联办 ) 常务干事兼基金部总经理 ; 联办控股有限公司 董事总经理 等。现任公司独立董事。 蔡廷基，男，毕业于香港理工学院（现为香港理工大学）会计系。历任香港毕马威会计 师事务所审计部副经理、经理，毕马威会计师事务所上海办事处执行合伙人，毕马威华振会 计师事务所上海首席合伙人，毕马威华振会计师事务所华东华西区首席合伙人。现为香港会 计师公会资深会员、上海市静安区政协委员、上海市静安区归国华侨联合会名誉副主席。兼 任中国石化上海石油化工股份有限公司等三家香港上市公司的非执行独立董事。现任公司独 立董事。 孙谦，男，新加坡籍，经济学博士。 1980 年至 1991 年先后就读于北京大学、复旦大学 、 William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、工商管理硕士和经济学博 士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究院院长及 特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融 系主任。兼任上海证券交易所，中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作站导师， 科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司独立董事。 张卫华，女， 1981 年 07 月―― 1988 年 8 月，曾在江苏 省连云港市汽车运输公司财务部 门任职； 1983 年 11 月―― 1988 年 08 月，任中国银行连云港分行外汇会计部主任； 1988 年 08 月―― 1994 年 11 月，历任招商银行总行国际部、会计部主任、证券业务部总经理助理； 1994 年 11 月―― 2006 年 02 月，历任招银证券、国通证券及招商证券股份有限公司总裁助 理兼稽核审计部总经理； 2006 年 03 月―― 2009 年 04 月，任招商证券股份有限公司稽核监 察总审计师； 2009 年 04 月起任招商证券股份有限公司合规总监。现任公司监事会主席。 周松，男，武汉大学世界经济本科专业，硕士学历 。 1997 年 2 月加入招商银行， 1997 年 2 月至 2006 年 6 月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理， 2006 年 6 月至 2007 年 7 月任招商银行总行计划财务部副总经理， 2007 年 7 月至 2008 年 11 月任招 商银行武汉分行副行长。 2008 年 11 月至 2010 年 6 月担任招商银行总行计划财务部副总经 理（主持工作）。 2010 年 6 月起任招商银行总行计划财务部总经理。 2012 年 9 月起任招商银 行总行业务总监兼总行计划财务部总经理。现任公司监事。 江勇，男，对外经贸大学经济学硕士。 1984 年北京师范大学任教； 1996 年国际商报跨 国经营导刊副主编； 2003 年中国金融家主编助理； 2005 年钱经杂志主编； 2008 年加入招商 基金，现任市场部总监、公司监事。 庄永宙，男，清华大学工学硕士。 1996 年加入中国人民银行深圳市中心支行科技处； 1997 年加入招商银行总行电脑部； 2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司成立后 曾任信息技术部高级经理、副总监，现任信息技术部总监、公司监事。 罗琳，女，厦门大学经济学硕士。 1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部，先 后担任项目经理、高级经理、业务董事； 2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司 成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理，副总监，现任产品研发部总监、 公司监事。 王晓东，女，上海财经大学经济学硕士。曾任南方证券有限公司深南中路营业部总经理、 深圳特区证券总经理助理、巨田基金管理有限公司（现摩根士丹利华鑫基金）副总经理、华 林证券有限责任公司总裁， 2007 年加入招商证券股份有限公司。 2007 年 9 月至 2010 年 3 月任招商基金管理有限公司监事长，现任招商基金管理有限公司副总经理，兼任招商财富资 产管理有限公司董事、招商资产管理 ( 香港 ) 有限公司董事。 张国强，男，经济学硕士。曾任中信证券股份有限公司研究咨询部分析师、债券销售交 易部经理、产品设计主管、总监；中信基金管理有限责任公司投资管理部总监、基金经理。 2009 年加入招商基金管理有限公司，现任副总经理兼固定收益投资部负责人，兼任招商财 富资产管理有限公司执行董事、招商资产管理 ( 香港 ) 有限公司董事。 欧志明，男，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士； 2002 年加入广发证 券深圳业务总部任机构客户经理； 2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任风险控制岗 从事风险管理工作； 2004 年 7 月加入招商基金 管理有限公司，曾任法律合规部高级经理、 副总监、总监，现任公司督察长兼董事会秘书，兼任招商财富资产管理有限公司监事。 2、本基金基金经理介绍 基金经理简介如下： 陈玉辉，男，中国国籍，经济学硕士。2003年6月加入新疆证券有限责任公司，从事 石化行业研究；2006年1月起于东方证券股份有限公司研究所任化工行业研究员；2008年 3月加入招商基金管理有限公司，曾任研究部副总监、总监，现任招商大盘蓝筹股票型证券 投资基金基金经理（管理时间：2012年11月14日至今）。 本基金历任基金经理包括：黄顺祥先生，管理时间为2008年6月19日至2009年6月 24日；游海先生，管理时间为2008年6月19日至2010年7月15日；周德昕先生，管理 时间为2010年7月15日至2012年1月20日；刘军先生，管理时间为2010年8月24日至 2012年5月29日；袁野先生，管理时间为2012年1月20日至2013年10月19日。 3 、投资决策委员会成员 公司的投资决策委员会由如下成员组成：副总经理兼固定收益投资部负责人张国强、总 经理助理兼投资管理一部负责人袁野、总经理助理兼全球量化投资部负责人吴武泽、总经理 助理兼投资管理二部负责人杨渺、总经理助理兼投资管理四部负责人王忠波、基金经理陈玉 辉、交易部总监路明。 4 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人：姜建清 注册资本： 人民 币 349,018,545,827元 联系电话： 010 - 66105799 联系人： 赵会军 （二）主要人员情况 截至 2014 年 6 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 170 人，平均年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职 称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职 责，为境内外广大投资者、金融资 产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托 管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产 品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、 企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 201 4 年 6 月， 中 国工商银行共托管证券投资基金 380 只。自 2003 年以来，本行连续十年获得香港《亚 洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 44 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最 多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 （一） 销售 机构 1 ． 直销机构：招商基金管理有限公司 招商基金客户服务中心电话： 400 - 887 - 9555 （免长途话费） 招商基金 网上交易平台 交易网站： www .cmfchina.com 交易电话： 400 - 887 - 9555 （免长途话费） 电话：（ 0755 ） 83195018 传真：（ 0755 ） 83199059 联系人： 李涛 招商基金华东机构理财中心 地址： 上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 1601 室 电话：（ 021 ） 58796636 联系人： 王雷 招商基金华南机构理财中心 地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼 电话：（ 0755 ） 83190452 联系人：刘刚 招商基金 养老金及华北机构理财中心 地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 B 座 2 层西侧 207 - 219 单元 电话：（ 010 ） 662905 4 0 联系人： 刘超 招商基金直销交易服务联系方式 地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 23 层招商基金市场部客户服务中心 电话：（ 0755 ） 83196359 83196358 传真：（ 0755 ） 83196360 备用传真：（ 0755 ） 83199266 联系人：贺军莉 2. 代销机构：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 电话： 95588 传真： 010 - 66107914 联系人： 杨菲 3. 代销机构：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 李建红 电话：（ 0755 ） 83198888 传真：（ 0755 ） 83195050 联系人：邓炯鹏 4. 代销机构：中国银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 田国立 电话： 95566 传真：（ 010 ） 66594853 联系人：张建伟 5. 代销机构：中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：蒋超良 电话： 95599 传真：（ 010 ） 85109219 联系人： 高阳 6. 代销机构：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：常振明 电话： 95558 传真：（ 010 ） 65550827 联系人： 廉赵峰 7. 代销机构：中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：王洪章 电话： 010 － 66275654 传真： 010 － 66275654 联系人：王琳 8. 代销机构： 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 电话：（ 021 ） 58781234 传真：（ 021 ） 58408483 联系人：曹榕 9. 代销机构：中国邮政储蓄银行 股份有限公司 注册地址：北京市西城区 金融大街 3 号 法定代表人： 李国华 电话： 95580 传真：（ 010 ） 68858117 联系人： 王硕 10. 代销机构： 平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人：孙建一 电话： 95511 - 3 传真：（ 021 ） 50979507 联系人： 张莉 11. 代销机构：中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人：唐双宁 电话： 95595 传真：（ 010 ） 63636248 联系人： 朱红 12. 代销机构：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 法定代表人：吉晓辉 电话：（ 021 ） 61618888 传真：（ 021 ） 63604199 联系人：高天 13. 代销机构：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 电话： 95568 传真：（ 010 ） 58092611 联系人： 王继伟 14. 代销机构：北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人：闫冰竹 电话： 95526 传真： 010 - 66226045 联系人： 孔超 15. 代销机构：华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 电话：（ 010 ） 85238667 传真：（ 010 ） 85238680 联系人：郑鹏 16. 代销机构：包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人：李镇西 电话： 0472 - 5189051 传真： 0472 - 5189057 联系人：刘芳 17. 代销机构：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 － 45 层 法定代表人：宫少林 电话：（ 0755 ） 82960223 传真：（ 0755 ） 82960141 联系人：林生迎 18. 代销机构：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 电话： 4008888108 传真：（ 010 ） 65182261 联系人：权唐 19. 代销机构：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人：万建华 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 联系人：芮敏祺 20. 代销机构：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 联系人：金芸、李笑鸣 21. 代销机构：广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 法定代表人：孙树明 电话：（ 020 ） 87555888 传真：（ 020 ） 87555417 联系人：黄岚 22. 代销机构：中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 电话：（ 010 ） 66568450 传真：（ 010 ） 66568990 联系人：宋明 23. 代销机构：申银万国证券股份有限公司 注册地 址：上海市常熟路 171 号 法定代表人：储晓明 电话： 021 - 33388215 传真： 021 - 3338822 联系人：曹晔 24. 代销机构：平安证券有限责任公司 注册地 址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼场 8 楼 法定代表人：杨宇翔 电话：（ 0755 ） 22626391 传真：（ 0755 ） 82400862 联系人：郑舒丽 25. 代销机构：光大证券股份有限公司 注册地 址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 电话：（ 021 ） 22169999 传真：（ 021 ） 22169134 联系人：刘晨 26. 代销机构：长城证券有限责任公司 注册地址：深圳福田区深南大道 6088 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 楼 法定代表人：黄耀华 联系电话：（ 0755 ） 83516289 传真：（ 0755 ） 83515567 联系人：刘阳 27. 代销机构：财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人： 蔡一兵 电话：（ 0731 ） 4403319 传真：（ 0731 ） 4403439 联系人：郭磊 28. 代销机构：湘财证券股份有限公司 注册地 址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 法定代表人：林俊波 电话：（ 021 ） 68634518 - 8503 传真：（ 021 ） 68865680 联系人：钟康莺 29. 代销机构：安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：牛冠兴 电话： 0755 - 82825551 传真： 0755 - 82558355 联系人：余江 30. 代销机构：中信证券（山东）有限责任公司（原中信万通证券） 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：杨宝林 电话：（ 0532 ） 85022326 传真：（ 0532 ） 85022605 联系人：吴忠超 31. 代销机构：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：王东明 电话： 010 - 60838696 传真： 010 - 60833739 联系人：顾凌 32. 代销机构：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 联系人： 齐晓燕 33. 代销机构：兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 法定代表人：兰荣 电话：（ 021 ） 38565785 传真：（ 021 ） 38565955 联系人：谢高得 34. 代销机构：长江证券股份有限公司 注册地址： 武汉市新华路特８号 长江证券大厦 法定代表人： 胡运钊 电话：（ 02 7 ） 65799999 传真：（ 027 ） 85481900 联系人：李良 35. 代销机构：中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人：许刚 电话：（ 021 ） 20328000 传真：（ 021 ） 50372474 联系人： 王炜哲 36. 代销机构：宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号 法定代表人：冯戎 电话：（ 010 ） 88085858 传真：（ 010 ） 88085195 联系人：李巍 37. 代销机构：信达证券股份有限公司 注册地 址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 电话：（ 010 ） 63081000 传真：（ 010 ） 63080978 联系人：唐静 38. 代销机构：华福证券有限责任公司 注册地 址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 法定代表人：黄金琳 电话： ( 0591 ) 87383623 传真： (0591)87383610 联系人：张腾 39. 代销机构：国海证券股份有限公司 注册地址： 广西桂林市辅星路 13 号 法定代表人：张雅锋 电话： (0755)83709350 传真： (0755)83704850 联系人：牛孟宇 40. 代销机构：天相投资顾问有限公司 注册 地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人：林义相 电话： 010 - 6604 5608 传真： 010 - 66045527 联系人：林爽 41. 代销机构：大通证券股份有限公司 注册地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座 - 大连期货大厦 38 、 39 层 法定代表人：李红光 电话： 0411 - 39991807 传真： 0411 - 39673214 联系人：谢立军 42. 代销机构：中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人：杜航 电话： 0791 - 86768681 传真： 0791 - 86770178 联系人：戴蕾 43. 代销机构：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话： 0755 - 83290978 传真：（ 025 ） 84579763 联系人： 陈志军 44. 代销机构：华宝证券有限责任公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层 法定代表人：陈林 电话： 021 - 68777222 传真： 021 - 68777822 联系人： 刘闻川 45. 代销机构：方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 法定代表人：雷杰 联系人：徐锦福 电话： 010 - 57398062 传真： 010 - 57308058 46. 代销机构：华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：李工 电话： 0551 - 5161666 传真： 0551 - 5161600 联系人：甘霖 47. 代销机构:齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经十路 20518 号 法定代表人：李玮 电话： 0531 - 68889155 传真： 0531 - 68889752 联系人：吴阳 48. 代销机构：东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 法定代表人：徐勇力 电话： 010 - 66555316 传真： 010 - 66555246 联系人： 汤漫川 49. 代销机构：山西证券股份有限公司 注册地址： 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话： 0351 － 8686659 传真： 0351 － 8686619 联系人：郭熠 50. 代销机构：西藏同信证券有限责任公司 注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路 101 号 法定代表人：贾绍君 电话： 021 － 36533016 传真： 021 － 36533017 联系人： 汪尚斌 51. 代销机构：中山证券有限责任公司 注册地 址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层 法定代表人：黄扬录 电话： 0755 - 82570586 传真： 0755 - 82940511 联系人：罗艺珍 52. 代销机构：广州证券股份有限公司 注册 地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人：邱三发 电话： 020 - 88836999 传真： 020 - 88836654 联系人：林洁茹 53. 代销机构：东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 - 19 楼 法定代表人：朱科敏 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498851 联系人：王一彦 54. 代销机构：华龙证券有限责任公司 注册地址： 兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人：李晓安 电话： 0931 - 4890208 传真： 0931 - 4890628 联系人： 邓鹏怡 55. 代销机构：恒泰证券股份有限公司 注册 地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人：庞介民 联系人： 魏巍 电话： 0471 - 4974437 传真： 0471 - 4961259 56. 代销机构 ：华融证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人：丁之锁 法定代表人： 宋德清 电话： 010 - 58568235 传真： 010 - 58568062 联系人： 黄恒 57. 代销机构：国元证券股份有限公司 注册地址：合肥市寿春路 179 号 法定代表人：凤良志 电话： 0551 - 2246273 传真： 0551 — 2272100 联系人：陈琳琳 58. 代销机构：万和证券有限责任公司 注册地址：海口市南沙路 49 号通信广场二楼 法定代表人：朱治理 电话： 0755 - 82830333 传真： 0755 - 25161630 联系人：黎元春 59. 代销机构：东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：吴永敏 电话： 0512 - 65581136 传真： 0512 - 65588021 联系人：方晓丹 60. 代销机构：五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼 法定代表人：张永衡 电话： 0755 - 23902400 传真： 0755 - 82545500 联系人：赖君伟 61. 代销机构：中信证券（浙江）有限责任公司（原中信金通证券） 注册地址： 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法人代表：沈强 联系人：王霈霈 电话： 0571 - 87112507 传真： 0571 - 85713771 62. 代销机构：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人： 王春峰 电话： 022 - 28451861 传真： 022 - 28451892 联系人：王兆权 63. 代销机构：民生证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 - 18 层 法定代表人：岳献春 电话： 010 - 85127622 传真： 010 - 85127917 联系人：赵明 64. 代销机构：中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话： 0755 - 82023442 传真： 0755 - 82026539 65. 代销机构：国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 电话： 028 - 86690070 传真： 028 - 86690126 联系人：刘一宏 66. 代销机构：浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号 法定代表人：吴承根 电话： 021 - 64718888 传真： 021 - 64713795 联系人：李凌芳 67. 代销机构：西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人：余维佳 电话： 023 - 63786141 传真： 023 - 63786212 联系人：张煜 68. 代销机构： 国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人： 常喆 电话： 010 - 84183333 传真： 010 - 84183311 - 3142 联系人：张睿 69. 代销机构：英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏 联系人：吴尔晖 联系人电话： 0755 - 83007159 联系人传真： 0755 - 83007034 70. 代销机构：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人： 杨树财 联系电话： 0431 - 85096517 传真： 0431 - 85096795 联系人：安岩岩 71. 代销机构：华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人：洪家新 联系人：陈敏 电话： 021 - 64339000 - 807 传真： 021 - 64333051 72. 代销机构：新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：刘汝军 联系人： 孙恺 电话： 010 - 83561149 传真： 010 - 83561094 73. 代销机构：中国国际金融有限公司 注册地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人： 金立群 联系人： 蔡宇洲 电话： 010 - 65051166 传真： 010 - 65051166 74. 代销机构：中国民族证券有限责任公司 注册地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F - 43F 法定代表人：赵大建 电话： 010 - 59355941 传真： 010 - 56437030 联系人：李微 75. 代销机构：万联证券有限责任公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18 、 19 层 法定代表人：张建军 联系人： 王鑫 电话： 020 - 38286588 传真： 020 - 38286588 76. 代销机构：天源证券有限公司 注册地址：青海省西宁市长江路 53 号汇通大厦六楼 法定代表人：林小明 电话： 0755 - 33331188 传真： 0755 - 33329815 77. 代销机构：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 、 26 层 法定代表人：刘学民 联系人：崔国良 电话： 0755 - 25832583 传真： 0755 - 25831718 78. 代销机构：太平洋证券股份有限公司 注册地址： 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 法定代表人： 李长伟 电话： 010 - 88321613 传真： 010 - 88321763 联系人： 谢兰 79. 代销机构： 大同证券经纪有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表人：董祥 联系电话： 0351 - 4130322 传真： 0351 - 4130322 联系人：薛津 80. 代销机构：上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法人代表：张跃伟 电话：（ 021 ） 58788678 - 8816 传真：（ 021 ） 58787698 联系人： 敖玲 81. 代销机构：深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法人代表：薛峰 电话：（ 0755 ） 33227950 传真：（ 0755 ） 82080798 联系人： 童彩平 82. 代销机构：杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 法人代表：陈柏青 电话：（ 0571 ） 28829790 传真：（ 0571 ） 26698533 联系人： 张裕 83. 代销机构：北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法人代表：闫振杰 电话：（ 010 ） 62020088 传真：（ 010 ） 62020088 - 8802 联系人： 王婉秋 84. 代销机构：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 法人代表：汪静波 电话： 400 - 821 - 5399 传真：（ 021 ） 38509777 联系人：方成 85. 代销机构：上海好买基金销售有限公司 注册 地址： 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法人代表： 杨文斌 电话：（ 021 ） 58870011 传真：（ 021 ） 68596916 联系人：张茹 86. 代销机构：中期资产管理有限公司 注 册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层 法人代表：路瑶 电话： 400 - 8888 - 160 传真： 010 - 59539866 联系人：朱剑林 87. 代销机构：上海天天基金销售有限公司 注册地 址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法人代表：其实 电话： 400 - 1818 - 188 传真： 021 - 64385308 联系人：潘世友 88. 代销机构：和讯信息科技有限公司 注册地 址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法人代表：王莉 电话： 400 - 9200 - 022 传真： 0755 - 82029055 联系人：吴阿婷 基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及 时公告。 （二）注册登记机构 名称：招商基金管理有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦 28 楼 法定代表人： 张光华 成立日期： 2002 年 12 月 27 日 电话：（ 0755 ） 83196445 传真：（ 0755 ） 83196436 联系人： 宋宇彬 （三）律师事务所和经办律师 名称：北京高朋律师事务所 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 2 号南银大厦 28 层 法定代表人： 王磊 电话：（ 010 ） 59241188 传真 : （ 010 ） 59241199 经办律师：王明涛、 李勃 联系人 : 王明涛 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称： 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址 ：上海市延安东路 222 号 30 楼 法定代表人：卢伯卿 电话：（ 021 ） 61418888 传真：（ 021 ） 63350177 经办注册会计师： 曾浩 、 汪芳 联系人 : 曾浩 四、基金的名称： 招商 大盘蓝筹股票型 证券投资基金 五、基金类型： 契约型开放式 六、基金的投资目标： 发掘价值被低估的投资品种进行积极投资，在控制风险的前提下 为投资者谋求资本的长期增值。 七、 投资方向 本基金投资限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货 币市场工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 其中，股票的主要投资对象是基金管理人认为盈利持续稳定增长，同时价值被市场低估的大 型上市公司股票。投资于上述上市公司的比例不低于本基金股票资产的 80% 。债券的主要投 资对象是基金管理人认为具有相对投资价值的固定收益品种，包括国债、金融债、企业（公 司）债与可转换债等。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其它品种，本基金管理人 在履行适当程序后，可以将其纳入投资 范围。 本基金将基金资产的 60 ％ - 95 ％投资于股票，将基金资产的 5 ％ - 40 ％投资于债券和现金 等固定收益类品种（其中，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5 ％）。本基金可以投资于权证，权证的投资比例不高于基金资产净值的 3 ％。 八、基金的投资策略 本基金采取主动投资管理模式 。在投资策略上，本基金从 两个层次 进行 ， 首先 是 进行大 类 资产配置， 尽可能地 规避 证券 市场 的 系统性风险， 把握市场波动中产生的投资机会；其次 是 采取自下而上的分析方法，从定量和定性两个方面，通过深入的基本面研究分析，精选价 值被低估的个股和个券，构建股票组合和债券组合。 （一）资产配置 本基金的股票投资比例为 60 ％ - 95% ，债券及现金投资比例为 5 ％ - 40% （其中，现金或到 期日在一年以内的政府债券不低于 5 ％）。 本基金的资产配置比例如下表所示。 资产类别 资产配置低限 资产配置高限 股票 60 ％ 95 ％ 债券及现金等固定收益类资产 5 ％ 40 ％ 其中：权证投资比例不超过基金资产净值的 3 ％，现金或到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5 ％。 （二）股票投资策略 本基金在股票投资策略上，强调在经济增长的大背景之下，选择行业地位突出 、经营业 绩良好并稳步增长，市值较大的上市公司，即关注蓝筹公司，注重公司业绩稳定增长以及对 股东价值 的创造。 本基金投资的蓝筹公司具有如下特点： 主营业务鲜明，成长性较好， 市场竞争能力在行业中具有明显优势 ； 具有较好的盈利水平，投资回报相对稳定； 能够定期分派优厚的股息红利； 股本较大，市值以及权重较大 ， 市场地位突出 ，有良好的品牌效应； 公司发展前景好 ，在管理制度、组织架构、产品研发、市场营销等方面 已建立并形成较 好的发展基 础 。 本基金股票投资的主要过程包括： （1） 数量化筛选 ； （2） 公司基本面分析 ； （3） 模拟组合构建 ； （4） 投资组合的执行。 （三） 、债券投资策略 根据国内外宏观经济形势、财政、货币政策、市场资金与债券供求状况、央行公开市场 操作等方面情况，采用定性与定量相结合的方式，确定债券投资的组合久期，并根据通胀预 期确定浮息债与固定收益债比例；在满足组合久期设置的基础上，投资团队分析债券收益率 曲线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等因素分析，预测收益率曲线的变动趋势， 并结合流动性偏好、信用分析等多种市场因素进行分析，综合评判个券的投资价值。在个券 选择的基础上，投资团队构建模拟组合，并比较不同模拟组合之间的收益和风险匹配情况， 确定风险、收益最佳匹配的组合。 （四） 、权证投资策略 本基金对权证资产的投资主要是通过分析影响权证内在价值最重要的两种因素 —— 标 的资产价格以及市场隐含波动率的变化，灵活构建避险策略，波动率差策略以及套利策略。 本基金对权证的投资将严格遵守监管部门关于权证投资的相关规定。 （五） 投资程序 （ 1 ）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项； （ 2 ）基金管理部通过股票投资周会和债券投资周会，确定拟投资的个股和个券； （ 3 ）基金经理根据所管基金的特点，确定基金投资组合； （ 4 ）基金经理发送投资指令； （ 5 ）交易部审核与执行投资指令； （ 6 ）数量分析人员对投资组合的分析与评估； （ 7 ）基金经理对组合的检讨与调整。 在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策环节的合规性、事前及事后风险、操作 风险等投资风险进行监控，并在整个投资流程完成后，对投资风险及绩效做出评估，提供给 投资决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员，以供决策参考。 九、业绩比较基准： 75 ％× 沪深 300 指数 ＋ 25 ％×中信标普国债指数 十、投资组合报告： 招商大盘蓝筹股票型证券投资基金 管理人 －招商 基金管理 有限公司 的董事会及董事保 证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带责任 。 本投资组合报告所载数据截至 201 4 年 0 9 月 3 0 日，来源于《招商大盘蓝筹股票型证券 投资基金 201 4 年第 3 季度报告》。 1 、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ % ） 1 权益投资 399,309,837.26 93.62 其中：股票 399,309,837.26 93.62 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 22,801,110.79 5.35 7 其他资产 4,398,854.24 1.03 8 合计 426,509,802.29 100.00 2 、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) （未完）  |