[发行]大成景恒保本：更新招募说明书摘要（2014年第2期）

时间：2015年01月30日 18:30:20 中财网

大成
景恒
保本混合型证
券投资基金


更新招募说明书摘要


（
2014
年
第
2
期）
































基金管理人：大成基金管理有限公司


基金托管人：
中国银行股份有限公司


二〇一
五
年
一
月










































重 要 提 示

大成
景恒
保本混合型证券投资基金经中国证监会
201
2
年
4
月
27
日证监许可【
201
2
】
567
号文核准募集
，
本基金的基金合同于
20
1
2
年
6
月
15
日
正式生效。



基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实
质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。



本基金为保本基金，但是投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或
存款类金融机构，在出现保证风险或不可抗力风险等极端情况下保本基金仍然存在本金损失
的风险。投资者购买基金份额的行为视为同意《大成
景恒
保本混合型证券投资基金保证合同》
的约定。



基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。



投资有风险，投资者申购基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。



基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本
基金业绩表现的保证。



本更新的招募说明书已经本基金托管人复核。所载内容截止日为
2014
年
12
月
15
日，
有关财务数据和净值表现截止日为
2014
年
9
月
30
日（财务数据未经审计）。



一、基金管理人

（
一
）
基金管理人概况


名称：大成基金管理有限公司


住所：深圳市福田区深南大道
7088
号招商银行大厦
32
层


办公地址：深圳市福田区深南大道
7088
号招商银行大厦
32
层


设立日期：
1999
年
4
月
12
日


注册资本：
贰
亿元人民币


股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例
48%
）、中国银河投资管理有
限公司（持股比例
25%
）、光大证券股份有限公司（持股比例
25%
）、广东证券股份有限公
司（持股比例
2%
）
四家公司
。




法定代表人：
刘卓


电话：
0755
-
83183388


传真：
0755
-
83199588


联系人：
肖冰


大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会，
下设
二
十个部门，分别是股票投
资部、
数量投资部、社保基金及机构投资部、
固定收益部、委托投资部、研究部、交易管理
部、
营销策划及
产品开发
部
、信息技术部、客户服务部、市场部、总经理办公室
、董事会办
公室
、人力资源部、
计划财务部、行政部
、基金运营部、监察稽核部
、风险管理部
和国际业
务部
。公司
在北京、上海、西安、成都、武汉、福州
、
沈阳
、广州和南京
等地设立了
九
家分
公司
，
拥有两家子公司，分别为大成国际资产管理有限公司及大成创新资本管理有限公司。

此外，
公司
还设立了投资决策委员会、投资风险控制委员会
和
战略规划委员会
等专业委员会
。



公司以“责任、回报、专业、进取”为经营理念，坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业
精神，致力于开拓基金及证券市场业务，以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资
组合，力求为投资者获得更大投资回报。



（二）证券投资基金管理情况


截至
201
4
年
12
月
15
日，
本基金管理人共管理
1
只封闭式证券投资基金：景福证券投
资基金
（
2014
年
12
月
26
日已转型为
大成产业升级股票型证券投资基金（
LOF
）
）
，
4
只
ETF
及
1
只
ETF
联接基金：大成中证
100
交易型开放式指数证券投资基金、深证成长
40
交易型
开放式指数证券投资基金及大成深证成长
40
交易型开放式指数证券投资基金联接基金、中
证
500
深市交易型开放式指数证券投资基金、中证
500
沪市交易型开放式指数证券投资基金，
2
只
QDII
基金：大成标普
500
等权重指数证券投
资基金
、大成纳斯达克
100
指数证券投资
基金
及
3
9
只开放式证
券投资基金：大成景丰债券型证券投资基金（
LOF
）、大成价值增长证
券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投
资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深
300
指数证券投资基金、大成财富管理
2020
生命
周期证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资
基金
(LOF)
、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成强化收益债券型证券投资基金、大成
策略回报股票型证券投资基金、大成行业轮动股票型证券投资基金、大成中证红利指数证券
投资基金、大成核心双动力股票型证券投资基金、大成竞争优势股票型证券投资基金、大成
景恒保本混合型证券投资基金、大成内需增长股票型证券投资基金、大成可转债增强债券型
证券投资基金、大成消费主题股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、大



成优选股票型证券投资基金（
LOF
）、大成月添利理财债券型证券投资基金、大成现金增利
货币市场证券投资基金、大成月月盈短期理财债券型证券投资基金、大成现金宝场内实时申
赎货币市场基金、大成景安短融债券型证券投资基金、大成景兴信用债债券型证券投资基金、
大成景旭纯债债券型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、大成信用增利一年
定期开放债券型证券投资基金、大成健康产业股票型证券投资基金、大成中小盘股票型证券
投资基金（
LOF
）、大成灵活配置混合型证券投资基金、大成丰财宝货币市场基金、大成景
益平稳收益混合型证券投资基金、大成添利宝货币市场基金和大成
景利混合型证券投资基
金。



（三）主要人员情况


1
．公司高级管理人员


董事会：

刘卓先生，董事长，工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、
中泰信托有限责任公司；2007年6月，任哈尔滨银行股份有限公司执行董事；2008年8月，
任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书；2012年4月，任哈尔滨银行股份有限公司副董事
长；2012年11月至今，任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014年12月15日起任大成
基金管理有限公司董事长。


靳天鹏先生，副董事长，国际法学硕士。1991年7月至1993年2月，任职于共青团河
南省委；1993年3月至12月，任职于深圳市国际经济与法律咨询公司；1994年1月至6
月，任职于深圳市蛇口律师事务所；1994年7月至1997年4月，任职于蛇口招商港务股份
有限责任公司；1997年5月至今，任光大证券股份有限公司零售交易业务总部副总经理。


罗登攀先生，董事、总经理，耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师(CFA)、金融风
险管理师（FRM）资格。曾任毕马威（KPMG）法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师，
以及SLCG证券诉讼和咨询公司合伙人；2009年至2012年，任中国证券监督管理委员会规
划委专家顾问委员，机构部创新处负责人，兼任国家“千人计划”专家；2013年2月至2014
年10月，任中信并购基金管理有限公司董事总经理，执委会委员。2014年11月26日起任
大成基金管理有限公司总经理。


周雄先生，董事，金融学博士，北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士
（EMBA）。1987年8月至1993年4月，任厦门大学财经系教师；1993年4月至1996年
8月，任华夏证券有限公司厦门分公司经理；1996年8月至1999年2月，任人民日报社事
业发展局企业管理处副处长；1999年2月至今任职于中泰信托有限责任公司，历任副总裁、


总裁，现任中泰信托有限责任公司董事、总裁。


孙学林先生，董事，博士研究生在读，中国注册会计师，注册资产评估师。1997年5
月－2000年4月，任职于中国长城信托投资公司；2000年4月－2007年2月，任职于中国
银河证券有限公司审计与合规管理部；现任中国银河投资管理有限公司资产管理部总经理。


黄隽女士，独立董事，经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师，中
国人民大学经济学院院长助理，中国人民大学艺术品金融研究所副所长。


叶林先生，独立董事，法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任，
博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。


吉敏女士，独立董事，金融学博士，现任东北财经大学讲师，教研室主任，东北财经大
学金融学国家级教学团队成员，东北财经大学开发金融研究中心助理研究员，主要从事金融
业产业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、
三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目，并负责撰写项目总结报告，在
国内财经类期刊发表多篇学术论文。


金李先生，独立董事，博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授（博士生导师）
和北京大学光华管理学院讲席教授（博士生导师），金融系联合系主任，院长助理，北京大
学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年，并兼任哈佛大学费正清东
亚研究中心执行理事。


监事会：

陈希先生，监事长，中国人民大学经济学专业研究生，高级经济师。2006年被亚洲风
险与危机管理协会授予“企业风险管理师”资格。2007年起任中国银河投资管理有限公司
董事、常务副总裁（至2012年7月）、党委委员；2010年7月起，兼任吉林省国家生物产
业创业投资有限责任公司董事长兼总经理、吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司
董事，2012年6月起，兼任镇江银河创业投资有限公司董事长；2012年7月起至今，任中
国银河投资管理有限公司总裁。


吴朝雷女士，职工监事，硕士学位。1988年9月－1990年12月任浙江省永嘉县峙口乡
人民政府妇联主任、团委书记；1991年10月－1998年2月任浙江省温州市鹿城区人民政府
民政科长；1998年3月－2001年6月，任浙江省温州市人民检察院起诉处助理检察员；2001
年6月－2007年8月，就职于北京市宣武区人民检察院，任三级检察官；2007年8月起任
民生人寿北京公司人事部经理。2007年11月－2009年12月，任中国人民人寿保险股份有
限公司人力资源部副总经理；2010年1月加入大成基金管理有限公司，任纪委副书记、大


成慈善基金会常务副秘书长。


李本刚先生，职工监事，管理学硕士。2001年至2010年先后就职于西南证券股份有限
公司、中关村证券股份有限公司和建信基金管理有限公司，历任研究员、高级研究员。2010
年8月加入大成基金管理有限公司，历任研究部高级研究员、行业研究主管。2012年9月4
日起任大成内需增长股票型证券投资基金基金经理。2014年4月16日起任大成消费主题股
票型证券投资基金基金经理。2014年5月14日任大成灵活配置混合型证券投资基金基金经
理。现任股票投资部价值组投资总监。


其他高级管理人员：

杜鹏女士，督察长，研究生学历。1992年－1994年，历任原中国银行陕西省信托咨询
公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人；1994年－1998年，历任广东省南方金
融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理
部经理；1998年9月参与大成基金管理有限公司的筹建；1999年3月起，任大成基金管理
有限公司督察长。2009年3月19日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。


杨春明先生，副总经理，硕士研究生。曾先后任职于长春税务学院、吉林省国际信托投
资公司、招商证券股份有限公司。2005年6月加入大成基金管理有限公司，历任基金运营
部总监、市场部总经理、公司助理总经理。2009年7月13日起任大成国际资产管理有限公
司董事。2010年11月起任大成基金管理有限公司副总经理。2013年10月25日起任大成创
新资本管理有限公司总经理。


肖冰先生，副总经理，工商管理硕士。曾任联合证券有限责任公司国际业务部总经理助
理、鹏华基金管理有限公司市场部总监、泰达宏利基金管理有限公司市场部总监、景顺长城
基金管理有限公司营销主管。2004年3月加入大成基金管理有限公司，历任市场部总监、
综合管理部总监、公司董事会秘书。2009年7月13日起任大成国际资产管理有限公司董事。

2010年11月起任大成基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书。


刘明先生，副总经理，经济学硕士。1992年至1996年曾任厦门证券公司鷺江营业部总
经理。1996年至2000年曾任厦门产权交易中心副总经理。2001年至2004年曾任香港时富
金融服务集团投资经理，2004年3月加盟大成基金管理有限公司，曾任景宏证券投资基金
基金经理、大成优选股票型证券投资基金基金经理及大成优选股票型证券投资基金（LOF）
基金基金经理，公司助理总经理。现任股票投资决策委员会主席。2013年10月起任大成基
金管理有限公司副总经理，并兼任股票投资部总监。


钟鸣远先生，副总经理，金融学硕士。曾任国家开发银行深圳分行资金计划部职员，联


合证券有限责任公司固定收益部投资经理，泰康人寿保险股份有限公司固定收益部研究员，
新华资产管理股份有限公司固定收益部高级投资经理，易方达基金管理有限公司固定收益总
部总经理兼固定收益投资部总经理。2014年3月加入大成基金管理有限公司，任公司助理
总经理。2015年1月起任大成基金管理有限公司副总经理。


肖剑先生，副总经理，公共管理硕士。曾任深圳市南山区委（政府）办公室副主任，深
圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理，深圳市人民政
府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2015年1月加入大成基金管理有限公司，任公
司副总经理。



2
．基金经理


（
1
）现任基金经理


王磊先生，经济学硕士，
10
年证券从业经历
。

2003
年
5
月至
2012
年
10
月曾任证券时
报社公司新闻部记者、世纪证券投资银行部业务董事、国信证券经济研究所分析师及资产管
理总部专户投资经理、中银基金管理有限公司专户理财部投资经理及总监（主持工作）。

2012
年
11
月加入大成基金管理有限公司。

2013
年
6
月
7
日起担任大成强化收益债券型证券投基
金基金经理。

2013
年
7
月
17
日起任大成景恒保本混合型证券投资基金基金经理。

2013
年
11
月
9
日起任大成可转债增强债券型证券投资基金基金经理。

2014
年
6
月
26
日起任大成景
益平稳收益混合型证券投资基金基金经理。

2014
年
9
月
3
日起任大成景丰债券型证券投资
基金（
LOF
）基金经理。

2014
年
12
月
9
日起任大成景利混合型证券投资基金基金经理。

具
有基金从业资格。国籍：中国


（
2
）历任基金经理


历任基金经理姓名


任期起始日


任期结束日


朱文辉


2012
年
6
月
15
日


2013
年
11
月
8
日




3
．公司投资决策委员会
（固定收益）


公司固定收益投资决策委员会由
4
名成员组成，设固定收益投资决策委员会主席
1
名，
其他委员
3
名。名单如下：


钟鸣远，助理总经理，兼任固定收益部总监，固定收益投资决策委员会主席；王立，大
成债券投资基金基金经理，大成货币市场证券投资基金基金经理（
2014
年
12
月
24
日起由
黄海峰先生担任大成货币市场证券投资基金基金经理），大成月添利理财债券型证券投资基
金基金经理，大成景旭纯债债券型证券投资基金基金经理，大成景兴信用债债券型证券投资
基金基金经理，大成景丰债券型证券投资基金（
LOF
）基金经理，固定收益投资决策委员会



委员；王磊，大成强化收益债券型证券投基金基金经理，大成景恒保本混合型证券投资基金
基金经理，大成可转债增强债券型
证券投资基金基金经理，大成景益平稳收益混合型证券投
资基金基金经理，大成景丰债券型证券投资基金（
LOF
）基金经理，大成景利混合型证券投
资基金基金经理，固定收益投资决策委员会委员；谢民，交易管理部副总监，固定收益投资
决策委员会委员。



上述人员之间不存在亲属关系。



二、基金托管人

（一）基本情况


名称：中国银行股份有限公司（简称
“
中国银行
”

）


住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街
1
号


首次注册登记日期：
1983
年
10
月
31
日


注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整


法定代表人：田国立


基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【
1998
】
24
号


托管业务部总经理：李爱华


托管部门信息披露联系人：王永民


客服电话：
95566


传真：（
010
）
66594942


（二）基金托管部门及主要人员情况


中国银行托管业务部设立于
1998
年，现有员工
110
余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60
％以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。



作为国内首批开展证券投资
基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基
金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、
QFII
、
RQFII
、
QDII
、境外三类机构、券商
资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等
门
类齐全
、产品丰富
的托管
业务
体系
。在国
内
，中国银行首家
开展绩效评估、风险
分析
等增值
服务，为各类客户提供个性化的托管
增值
服务
，是国内领先的大型中资托管银行。




（三）证券投资基金托管情况


截至
20
14
年
9
月
30
日，中国银行已托管
293
只证券投资基金，其中境内基金
268
只，
QDII
基金
25
只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满
足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。



（四）托管业务的内部控制制度


中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉
承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险
控制工作贯穿业务各环节，包括风险识别，风险评估，工作程序设计与制度建设，风险检视，
工作程序与制度的执行，工作程序与制度执行情况的内部监督、稽核以及风险控制工作的后
评价。



2007
年起，中国银行连续
聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。

先后获得基于
“
SAS70
”、“
AAF01/06
”
“
ISAE3402
”和“
SSAE16
”等国际主流内控审阅
准则的无保留意见的审阅报告。

2013
年，中国银行同时获得了基于“
ISAE3402
”和“
SSAE16
”

双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保
证托管资产的安全。



（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序


根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，
基金托管人发现基金管理
人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金
合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他
有关规定，或者违反基金合同约定的
,
应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督
管理机构报告。



三、相关服务机构

（一）销售机构及联系人


1
．直销机构


名称：大成基金管理有限公司

住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层


法定代表人：刘卓

电话：0755-83183388

传真：0755-83199588

联系人：王为开

公司网址：www.dcfund.com.cn

大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免长途固话费）

大成基金管理有限公司现分别在深圳、上海设有投资理财中心：

（
1
）大成基金深圳投资理财中心


地址：深圳市福田区深南大道
7088
号招商银行大厦
32
层


联系人：王欢欢、白小雪


电话：
0755
-
83195236/22223555/22223556


传真：
83195239/83195235/83195
242/83195232


（
2
）大成基金上海投资理财中心


地址：上海市浦东新区陆家嘴东路
161
号
101
室


联系人：徐舲


电话：
021
-
62185377/62185277/63513925/62173331


传真：
021
-
63513928/62185233


2
．代销机构


（
1
）中国银行股份有限公司


注册地址：北京西城区复兴门内大街
1
号


法定代表人：
田国立


客服电话：
95566


联系人：王娟


电话：
010
-
66594909


传真：
010
-
66594942


网址：
www.boc.cn


（
2
）中国农业银行股份有限公司


注册地址：北京市东城区建国门内大街
69
号


法定代表人：
蒋超良


客服电话：
95599



电话：
010
-
85109219


传真：
010
-
85109219


网址：
www.abchina.com


（
3
）中国建设银行股份有限公司


注册地址：北京市西城区金融大街
25
号


办公地址：北京市西城区闹市口大街
1
号长安兴融中心
1
号楼


法定代表人：
王洪章


联系人：王琳


电话：
010
-
67596084


传真：
010
-
66275654


客服电话：
95533


网址：
www.ccb.com


（
4
）中国工商银行股份有限公司


注册地址：北京市西城区复兴门内大街
55
号


法定代表人：姜建清


客服电话：
95588


电话：
010
-
66107900


传真：
010
-
66107914


网址：
www.icbc.com.cn


（
5
）交通银行股份有限公司


办公地址：上海市浦东新区银城中路
188
号


法定代表人：胡怀邦


客服电话：
95559


联系人：曹榕


电话：
021
-
58781234


传真：
021
-
58408483


网址：
www.bankcomm.com


（
6
）招商银行股份有限公司


注册地址：深圳市福田区深南大道
7088
号


法定代表人：傅育宁



客服电话：
95555


联系人：邓炯鹏


电话：
0755
-
83077278


传真：
0755
-
83195049


网址：
www.cmbchina.com


（
7
）上海农村商业银行股份有限公司


注册地址：上海市浦东新区浦东大道
981
号


法定代表人：胡平西


客服电话：
021
-
962999


电话：
021
-
38576985


传真：
021
-
50105124


联系人：周睿


网址：
www.shrcb.com


（
8
）
北京农村商业银行股份有限公司


注册地址：北京市西城区阜成门内大街
410
号


法定代表人：乔瑞


联系人：刘雨喻


联系电话：
010
-
63229482


传真：
010
-
66506163


客服电话：
96198


网址：
www.bjrcb.com


（
9
）杭州银行股份有限公司


地址：杭州市凤起路
432
号


法定代表人：马时雍


联系人：严峻


电话：
0571
-
85108195


传真：
0571
-
85106576


客服电话：
浙江省内
0571
-
96523
、
全国客户服务热线
4008888508


网址：
www.hzbank.com.cn


（
9
）
大连银行股份有限公司


注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼

法定代表人：陈占维

客服电话：4006640099

联系人：李鹏

电话：0411-82308602

传真：0411-82311420

网址：www.bankofdl.com


（
1
0
）江苏银行股份有限公司


地址：南京市洪武北路
55
号


法定代表人：黄志伟


联系人：田春慧


客户服务电话：
96098
、
400
-
86
-
96098


电话：
025
-
58588167


传真：
025
-
58588164


网址：
www.jsbchina.cn


（
1
1
）东莞银行股份有限公司


注册地址：东莞市运河东一路
193
号


法定代表人：廖玉林


联系人：胡昱


电话：
0769
-
22119061


传真：
0769
-
22117730


客服电话：
96228


网址：
www.dongguanbank.cn


（
12
）浙商银行股份有限公司


注册地址：杭州市庆春路
288
号（办公地址同注册地址）


法定代表人：张达洋


联系人：吴强


客户服务热线：
95105665


电话：
0571
-
87659167


传真：
0571
-
87659188



网址：
www.czbank.com


（
13
）洛阳银行股份有限公司


注册地址：洛阳市洛龙区开元大道
256
号


办公地址：洛阳市洛龙区开元大道
256
号


客服电话：
0379
-
96699


法定代表人：王建甫


联系人：胡艳丽


电话：
0379
-
65921977


传真：
0379
-
65921851


网址：
www.bankofluoyang.com.cn


（
14
）青岛银行股份有限公司


地址：青岛市市南区香港中路
68
号华普大厦


法定代表人：张广鸿


联系人：滕克


客服电话：
96588
（青岛）、
400
-
66
-
96588
（全国）


网址：
www.qdccb.com


(
15
)
哈尔滨银行股份有限公司


住所：哈尔滨市道里区尚志大街
160
号


办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街
160
号


法人：郭志文


联系人：王超


联系电话：
0451
-
86779007


传真：
0451
-
86779007


客服电话：
95537


公司网址：
www.hrbb.com.cn


（
16
）国信证券股份有限公司


注册地址：深圳市罗湖区红岭中路
1012
号国信证券大厦六层


法定代表人：何如


客服电话：
95536


联系人：齐晓燕



电话：
0755
-
82130833


传真：
0755
-
82133952


网址：
www.guosen.com.cn


（
17
）招商证券股份有限公司


注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦
A
座
38
-
45
层


法定代表人：宫少林


客服电话：
95565


联系人：林生迎


电话：
0755
-
82960223


传真：
0755
-
82943636


网址：
www.newone.com.cn


（
18
）中国银河证券股份有限公司


注册地址：北京市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
C
座


法定代表人：
陈有安


客服电话：
4008
-
888
-
888


联系人：
田薇


联系电话：
010
-
66568430


传真：
010
-
66568990


网址：
www.chinastock.com.cn


（
19
）申银万国证券股份有限公司


通讯地址：上海市常熟路
171
号


法定代表人：丁国荣


客服电话：
021
-
962505


联系人：黄维琳、曹晔


电话：
021
-
54033888


传真：
021
-
54038844


网址：
www.sywg.com


（
20
）东方证券股份有限公司


地址：上海市中山南路
318
号新源广场
2
号楼
22
-
29
楼


法定代表人：
潘鑫军



客户电话：
95503


联系人：吴宇


电话：
021
-
63325888
-
3108


传真：
021
-
63326173


网址：
www.dfzq.com.cn


（
21
）海通证券股份有限公司


注册地址：上海市淮海中路
98
号


法定代表人：王开国


客服电话：
95553
、
400
-
888
-
8001


联系人：金芸、李笑鸣


电话：
021
-
23219000


传真：
021
-
63602722


网址：
www.htsec.com


（
22
）中信证券股份有限公司


注册地址：深圳市深南路
7088
号招商银行大厦


法
定代表人：王东明


客服电话：
010
-
84588888


联系人：陈忠


电话：
010
-
84588888


传真：
010
-
84865560


网址：
www.cs.ecitic.com


（
23
）安信证券股份有限公司


注册地址：
深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元


法定代表人：牛冠兴


客服电话：
4008
001
001


联系人：陈剑虹


电话：
0755-82825551


传真：
0755
-
82558355


网址：
www.essence.com.cn


（
24
）光大证券股份有限公司



办公地址：上海市静安区新闸路
1508
号


法定代表人：徐浩明


客服电话：
400
-
888
-
8788
、
95525


联系人：刘晨、李芳芳


电话：
021
-
22169081


传真：
021
-
22169134


网址：
www.ebscn.com


（
25
）中信万通证券有限责任公司


注册地址：青岛市崂山区苗岭路
29
号澳柯玛大厦
15
层（
1507
-
1510
室）


办公地址：青岛市东海西路
28
号


法定代表人：张智河


客服电话：
0532
-
96577


联系人：吴忠超


电话：
0532
-
85022326


传真：
0532
-
85022605


网址：
www.zxwt.com.cn


（
2
6
）
中信证券（浙江）有限责任公司


注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

法定代表人：沈强

客服电话：95548

联系人：王霈霈

电话：0571-87112507

传真：0571-85783771

网址：www.bigsun.com.cn

（
2
7
）广州证券有限责任公司


注册地址：
广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

法定代表人：
刘东


客服电话：
961303


联系人：林洁茹


联系电话：
020-87322668



传真：
020
-
87325036


网址：
www.gzs.com.cn


（
2
8
）平安证券有限责任公司


办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场
8
楼


法定代表人：杨宇翔


客服电话：
95511转8


联系人：郑舒丽


电话：
0755
-
22626391


传真：
0755
-
82400862


网址：
www.pingan.com


（
29
）上海证券有限责任公司


注册地址：上海市西藏中路336号

法定代表人：龚德雄

客服电话：021-962518，4008918918

联系人：张瑾

电话：021-53519888

传真：021-63608830

网址：www.962518.com

（
30
）兴业证券股份有限公司


注册地址：福州市湖东路268号

法定代表人：兰荣

客户服务电话：95562

联系人：黄英

电话：0591-38162212

传真：0591-38507538

网址：www.xyzq.com.cn

（
31
）渤海证券股份有限公司


注册地址：天津市经济技术开发区第二大街
42
号写字楼
101
室


法定代表人：
杜庆平


联系人：王兆权



电话：
022
-
28451861


传真：
022
-
28451892


客服电话：
4006515988


网址：
www.bhzq.com


（
32
）方正证券股份有限公司


注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦
22
-
24
层


法定代表人：雷杰


客服电话：
95571


联系人：邵艳霞


电话：
010
-
57398063


传真：
010
-
57398058


网址：
www.foundersc.com


（
33
）东莞证券有限责任公司


注册地址：东莞市莞城区可园南路
1
号金源中心
30
楼


法定代表人：张运勇


客服电话：
0769
-
961130


联系人：梁健伟


电话：
0769
-
22119341


传真：
0769
-
22116999


网址：
www.dgzq.com.cn


（
34
）瑞银证券有限责任公司


注册地址：北京市西城区金融大街
7
号英蓝国际金融中心
12
层、
15
层


法定代表人：
程宜荪


电话：
010
-
58328337


传真：
010
-
58328748


联系人：慕丽娜


客户服务电话：
400
-
887
-
8827


网址：
www.ubssecurities.com


（
35
）宏源证券股份有限公司


注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路
233
号



办公地址：北京市西城区太平桥大街
19
号


法定代表人：冯戎


客户服务电话：
4008000562


联系人：李巍


电话：
010
-
88085858


传真：
010
-
88085195


网址：
www.hysec.com


（
36
）长城证券有限责任公司


注册地址：深圳市福田区深南大道
6008
号特区报业大厦
14
、
16
、
17
层


法定代表人：黄耀华


客户服务热线：
0755
-
33680000
、
400
-
6666
-
888


联系人：高峰


电话：
0755
-
83516094


传真：
0755
-
83516199


网址：
www.cgws.com


（
37
）国都证券有限责任公司


注册地址：北京市东城区东直门南大街
3
号国华投资大厦
9
层
10
层


法定代表人：常喆


客户服务电话：
400
-
818
-
8118


联系人：黄静


电话：
010
-
84183333


传真：
010
-
84183311
-
3389


网址：
www.guodu.com


（
38
）江海证券有限公司


办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路
56
号


法人代表：孙名扬


电话：
0451
-
82336863


客服热线：
4006662288


联系人：徐世旺


网址：
www.jhzq.com.cn



（
39
）
长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

客户服务热线：95579、4008-888-999

联系人：李良

电话：027-65799999

传真：027-85481900

网址：www.95579.com

（
40
）国金证券股份有限公司


注册地址：成都市东城根上街95号

法定代表人：冉云

客户服务电话：4006600109

联系人：刘一宏

电话：028-86690070

传真：028-86690126

网址：www.gjzq.com.cn

（
4
1
）
中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619
号国际金融大厦
A
座
41
楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619
号国际金融大厦
A
座
41
楼
法人代表：杜航
客户服务热线：
4008866567
联系人：戴蕾
电话：
0791
-
86768681
传真：
0791
-
86770178
网址：
www.avicsec.com


（
4
2
）爱建证券有限责任公司


地址：上海市南京西路
758
号
23
楼


法定代表人：郭林


客服电话：
021
-
63340678


联系人：陈敏


电话：
021
-
32229888



传真：
021
-
62878783


网址：
www.ajzq.com


（
43
）天相投资顾问有限公司


注册地址：北京市西城区金融街
19
号富凯大厦
B
座
701


法定代表人：林义相


客服电话：
010
-
66045678


联系人：林爽


传真：
010
-
660455
27


网址：
www.txsec.com


（
44
）信达证券股份有限公司


地址：北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


法定代表人：张志刚


客户服务电话：
4008008899


联系人：唐静


联系电话：
010
-
63081000


传真：
010
-
63080978


公司网址：
www.cindasc.com


（
45
）
华宝证券有限责任公司


地址：上海市浦东新区环球金融中心57楼

法定代表人：陈林

客户服务电话：400-820-9898

联系人：汪明丽

电话：021-68778075

传真：021-68868117

网址：www.cnhbstock.com

（46）广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼

法定代表人：孙树明


客服电话：95575

联系人：黄岚

电话：020-87555888

传真：020-87555305

网址：www.gf.com.cn


（
47
）
世纪证券有限责任公司

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

法定代表人：卢长才

客服电话：0755-83199599

联系人：张婷

电话：0755-83199511

传真：0755-83199545

网址：www.csco.com.cn


（
48
）
中国中投证券有限责任公司


注册地址：
深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
A
栋第
18
层
-
21
层及第
04
层
01.02.03
.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
单元


办公地址：
深圳市福田区益田路
6003
号荣超商务中心
A
栋第
04
、
18
层至
21
层


法定代表人：
龙增来


联系人：刘毅


客户电话：
400 600 8008


电话：
0755
-
82023442


传真：
0755
-
82026539


网址：
www.china
-
invs.cn


（
49
）
齐鲁证券有限公司

办公地址：山东省济南市经十路20518号

法定代表人：李玮

客户服务电话：95538

联系人：吴阳

电话：0531-81283938

传真：0531-81283900


网址：www.qlzq.com.cn


（
50
）财富证券有限责任公司


办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段
80
号顺天国际财富中心
26
层


法人代表：周晖


客户服务热线：
0731
-
84403319


联系人：胡智


电话：
0731
-
84779521


传真：
0731
-
84403439


网址：
www.cfzq.com


（
51
）中原证券股份有限公司


地址：郑州市
郑东新区商务外环路
10
号


法定代表人：
菅明军


客服电话：
0371
-
967218
、
4008139666


联系人：
卢琳


联系电话
:
0371
-
68599287


联系传真
:0371
-
65585665


网址：
www.ccnew.com


（
52
）西南证券股份有限公司


地址：重庆市渝中区临江支路
2
号合景国际大厦
A
幢


法定代表人：王珠林


客服电话：
4008096096


联系人：徐雅筠、杨再巧


网址：
www.swsc.com.cn



(
53
)
民生证券股份有限公司


地址：北京市东城区建国门内大街
28
号民生金融中心
A
座


法定代表人：
余政


客服电话：
4006198888


联系人：赵明


联系电话：
010
-
85127622


联系传真：
010
-
85127917



公司网址：
www.mszq.com


（
54
）
天风证券股份有限公司


注册地址
:
湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路
2
号高科大厦四楼


法定代表人：余磊


联系人：翟璟
联系电话：（
027
）
87618882/(028) 86711410


传真：（
027
）
87618863


公司网站：
www.tfzq.com


（
55
）国盛证券有限责任公司


注册地址：江西省南昌市北京西路
88
号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市北京西路
88
号江信国际金融大厦
4
楼
法定代表人：曾小普
联系人：徐美云
电话：
0791
-
6285337
传真：
0791
-
6282293
网址：
www.gsstock.com


（
56
）华鑫证券有限责任公司


注册地址：深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
28
层
A01
、
B01
（
b
）单元


办公地址：上海市肇嘉浜路
750
号


法定代表人：洪家新


联系人：陈敏


网站：
www.cfsc.com.cn


客户服务电话：
021
-
32109999
；
029
-
68918888
；
4001099918


（
57
）
深圳众禄基金销售有限公司
办公地址：深圳市罗湖区深南东路
5047
号发展银行大厦
25
楼
I
、
J
单元
法定代表人：薛峰
客服电话：
4006
-
788
-
887
联系人：童彩平
电话：
0755
-
33227950
传真：
0755
-
82080798



网址：
www.zlfund.cn


(
58
)
中山证券有限责任公司


注册地址：深圳市福田区益田路
6009
号新世界中心
29
层


法定代表人：吴永良


客服电话：
400-1022-011

网址：
www.zszq.com.cn

（
59
）国泰君安证券股份有限公司


注册地址：上海市浦东新区商城路
618
号


法定代表人：
万建华


客服电话：
95521


联系人：芮敏祺


电话：
021
-
38676666


传真：
021
-
38670161


网址：
www.gtja.com


(
60
)
中信建投股份有限公司


注册地址：北京市朝阳区安立路
66
号
4
号楼


法定代表人：王常青


客服电话：
4008888108


联系人：权唐


电话：
010
-
85130577


传真：
010
-
65182261


网址：
www.csc108.com


（
61
）华融证券股份有限公司


注册地址：北京市西城区金融大街
8
号


法定代表人：祝献忠


联系人：黄恒


联系电话：
010
-
58568062


传真：
010
-
58568062


客户服务电话：
010
-
58568118


网址：
www.hrsec.com.cn



（
62
）和讯信息科技有限公司


注册地址：
北京市朝阳区朝外大街
22
号泛利大厦
10
层


法定代表人：
王莉


联系人：常春艳


联系电话：
0755
-
82721122


传真：
0755
-
82029055


客户服务电话：
4009200022


网址：
http://licaike.hexun.com


（
63
）上海天天基金销售有限公司


注册地址：上海市徐汇区龙田路
195
号
3C
座
9
楼


法人代表：其实


联系人：高莉莉


电话：
021
-
54509988


传真：
021
-
64383798


客户服务电话：
400
-
1818
-
188


网址：
www.1234567.com.cn


（
64
）杭州
数米基金销售有限公司


注册地址：
杭州市余杭区仓前街文一西路
1218
号
1
栋
202
室


法人代表：
陈柏青


联系人：
张裕


电话：
0571-2882935


传真：
0571-26698533


客户服务电话：4000-766-123

网址： www.fund123.cn

（
65
）中国民族证券有限责任公司


注册地址：北京市朝阳区北四环中路
27
号院
5
号楼
40
层
-
43
层


法人代表：赵大建


联系人：李微


客户服务电话：
400
-
889
-
5618


网址：
www.e5618.com



（二）注册登记机构


名称：大成基金管理有限公司


住所：深圳市福田区深南大道
7088
号招商银行大厦
32
层


办公地址：深圳市福田区深南大道
7088
号招商银行大厦
33
层


法定代表人：
刘卓


电话：
0755
-
83183388


传真：
0755
-
83195239


联系人：范瑛


（三）担保人


中国投
融
资担保有限公司


注册地址：北京市海淀区西三环北路
100
号金玉大厦写字楼
9
层


办公地址：北京市海淀区西三环北路
100
号金玉大厦写字楼
9
层


法定代表人：刘新来


电话：
010
-
88822
888


传真：
010
-
68437040
、
010
-
88822729


联系人：
高蕾


（
四
）律师事务所和经办律师


名称：北京市金杜律师事务所

注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层

办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层

负责人：王玲

电话：0755-22163333

传真：0755-22163390

经办律师：靳庆军、冯艾


联系人：冯艾


（
五
）会计师事务所和经办注册会计师


名称：安永华明会计师事务所


住所：北京市东城区东长安街
1
号东方广场安永大楼
17
层
01
-
12
室


办公地址：北京市东城区东长安街
1
号东方广场安永大楼
17
层
01
-
12
室


执行事务合伙人：
Ng Albert Kong Ping
吴港平



电话：（
010
）
58153000
、（
0755
）
25028288


传真：（
010
）
85188298
、（
0755
）
25026188


签章注册会计师：昌华、王华


联系人：李妍明


四、基金的名称

大成
景恒
保本混合
型证券投资基金


保本到期后基金名称
变更
为
大成
景恒稳健增长
股票型证券投资基金


五、基金的类型

保本
混合型


六、基金的运作方式

开放式


七、基金的投资目标

（
一
）
保本周期的投资目标


本基金
通过运用组合保险策略，在
为
符合保本条件
的
投资金额提供
保本
保障的基础上，
追求基金资产的长期增值。



（二）保本到期
变更后的大成
景恒稳健增长
股票型证券投资基金投资
目标


本股票型基金将秉承价值投资的基本理念，依据宏观经济长期运行趋势和市场环境的变
化预期，自上而下稳健配置资产，自下而上精选证券，有效分散风险，力争实现基金资产的
长期稳定增长。



八、基金的投资范围

（
一
）保本周期的投资范围


本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括



中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券
（包括国债、金融债、企业债、
公司债、债券回购、央行票据、中
期票据、可转换债券、可分离交易债券、短期融资券以及
经法律法规或中国证监会允许投资的其他债券类金融工具）
、
银行存款、
资产支持证券
、
权
证、
股指期货
以及法律法规
或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监
会的相关规定）。



本基金投资组合的资产配置范围为：股票
、权证、股指期货等风险
资产占基金资产的比
例为
0%
－
40%
，其中权证不超过基金资产净值的
3%
；债券
、银行存款、货币市场工具等安
全
资产占基金资产的比例为
6
0%
－
100
%
，
其中
现金或者到期日在一年以内的政府债券不低
于基金资产净值的
5%
。

本基金所持有的股票
市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧
差计算）不超过基金资产的
40%
。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金
管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。



（二）
保本到期
变更后的大成
景恒稳健增长
股票型证券投资基金投资
范围


本
股票型
基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票
（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券
（包含国债、金融债、
企业债、公司债、债券回购、央行票据、中期票据、可转换债券、可分离交易债券、短期融
资券以及经法律法规或中国证监会允许投资的其他债券类金融工具）
、
银行存款、
资产支持
证券
、
权证、股指期货以及法律法规
或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合
中国证监会的相关规定）。



本股票型基金投资组合的资产配置范围为：股票资产占基金资产的比例为
6
0%
－
95%
；
债券、资产支持证券、货币市场工具等固定收益类资产的投资比例范围为基金资产的
5
％－
40
％；
扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后
，
现金或者到期日在一年
以内的政府债券不
低于基金资产净值的
5%
。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人
在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。



九、基金的投资策略

（一）
保本周期的投资
策略


（
1
）类属
资产配置策略


本基金投资采用
VPPI
可变组合保险策略（
Variable Proportion Portfolio Insurance
）。

VPPI
策略是国际投资管理领域中一种常见的投资组合保险机制，将基金资产
动态优化
分配在保本



资产和风险资产上；并根据数量分析、市场波动等来调整、修正风险资产与保本资产在投资
组合中的比重，
在大概率保证风险资产可能的损失金额不超过扣除相关费用后的安全垫的基
础上，积极参与分享市场可能出现的风险收益，
从而
在
保证本金安全
的前提下
实现基金资产
长期
稳定
增值。

保本资产主要包括货币市场工具和债券等低风险资产，其中债券包括国债、
金融债、企业债、公司债、债券回购、央行票据、中期票据、可转换债券、可分离交易债券、
短期融资券、银行存款、资产支持证券以及经法律法规或中国证监会允许投资的其他债券类
金融工具；风险资产主要包括股票、股指期货、权证等高风险资产。

因此，本基金资产配置
策略
分为
通过
VPPI
将基金资产在保本资产和风
险资产上的
大类
资产配置和风险资产下的各
子
类资产配置
的
两个层次
：


1
）
VPPI
将基金资产在保本资产和风险资产
上
的
大类
资产配置


第一，根据本基金保本周期到期时的最低目标价值和合理的折现率确定当前应持有的保
本资产的
价值
，即确定组合的价值底线；


第二，计算组合的现时价值超过价值底线的数额，即安全垫（
cushion
）
，安全垫提供了
风险资产最大损失的边界
；


第三，本基金主要根据市场中长期趋势的判断、数量化研究等来确定安全垫的放大倍数，
并将相当于安全垫特定倍数的资金投资于风险资产，以创造高于
价值底线
的收益，其余资产
则投资
于保本资产上
。



2
）风险资产下的各
子
类资产配置


本基金分析宏观经济分析、经济周期判断及其对于各类资产的影响，
充分利用股票研究
团队的研究成果，分析
各类资产价值的变化趋势，配置和调整股票、
股指期货、权证
等各类
风险资产
投资比例
。



（
2
）
股票投资策略


1（未完）