[发行]易基科讯：更新招募说明书（2015年1月）
易方达科讯股票型证券投资基金 更新的招募说明书 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 二〇一五年一月 重要提示 易方达科讯股票型证券投资基金由科讯证券投资基金转型而成。依据中国证监会2007 年12月6日证监基金字[2007]330号文核准的科讯证券投资基金基金份额持有人大会决议， 科讯证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、 范围和策略、修订基金合同，并更名为“易方达科讯股票型证券投资基金”。自2007 年12 月18日起，由《科讯证券投资基金基金合同》修订而成的《易方达科讯股票型证券投资基 金基金合同》生效。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收 益。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其 对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险， 投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和 产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量 等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本 基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性 风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和 投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。基金管理人提 醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净 值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为 2014年12月18日，有关财务数据截止日为2014年9月30日，净值表现截止日为2014年 6月30日。（本报告中财务数据未经审计） 目 录 一、绪 言 .................................................................................................... 1 二、释 义 .................................................................................................... 2 三、基金管理人 ............................................................................................. 7 （一）基金管理人基本情况 .............................................................................................. 7 （二）主要人员情况 .......................................................................................................... 7 （三）基金管理人的职责 ................................................................................................ 11 （四）基金管理人的承诺 ................................................................................................ 11 （五）基金管理人的内部控制制度 ................................................................................ 13 四、基金托管人 ........................................................................................... 16 （一）基金托管人基本情况 ............................................................................................ 16 （二）基金托管人的内部控制制度 ................................................................................ 17 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 ............................ 18 （四）其他事项 ................................................................................................................ 19 五、相关服务机构 ....................................................................................... 19 （一）基金份额销售机构 ................................................................................................ 19 （二）基金注册登记机构 ................................................................................................ 64 （三）律师事务所和经办律师 ........................................................................................ 64 （四）会计师事务所和经办注册会计师 ........................................................................ 64 六、基金的历史沿革 ................................................................................... 65 七、基金的存续 ........................................................................................... 66 （一）基金份额的变更登记 ............................................................................................ 66 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 ............................................ 66 八、基金的集中申购 ................................................................................... 66 九、基金份额的申购、赎回 ......................................................................... 67 （一）申购与赎回办理的场所 ........................................................................................ 67 （二）申购与赎回办理的开放日及时间 ........................................................................ 67 （三）申购与赎回的原则 ................................................................................................ 67 （四）申购与赎回的程序 ................................................................................................ 68 （五）申购、赎回的数额限制 ........................................................................................ 68 （六）申购、赎回的费率 ................................................................................................ 69 （七）申购份额、赎回金额的计算方式 ........................................................................ 70 （八）申购、赎回的注册登记 ........................................................................................ 72 （九）巨额赎回的认定及处理方式 ................................................................................ 72 （十）拒绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式 ........................................................ 73 十、基金转换 .............................................................................................. 74 （一）基金转换的开放日及时间 .................................................................................... 74 （二）基金转换业务规则 ................................................................................................ 75 （三）基金转换的程序 .................................................................................................... 75 （四）基金转换的数额限制 ............................................................................................ 76 （五）基金转换费率 ........................................................................................................ 76 （六）基金转换份额的计算方式 .................................................................................... 76 （七）基金转换的注册登记 ............................................................................................ 78 （八）基金转换与巨额赎回 ............................................................................................ 78 （九）暂停基金转换的情形及处理 ................................................................................ 79 十一、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 ......................................... 79 十二、基金的投资 ....................................................................................... 80 （一）投资目标 ................................................................................................................ 80 （二）投资范围 ................................................................................................................ 80 （三）投资理念 ................................................................................................................ 81 （四）投资策略 ................................................................................................................ 81 （五）业绩比较基准 ........................................................................................................ 84 （六）风险收益特征 ........................................................................................................ 84 （七）投资决策 ................................................................................................................ 84 （八）投资限制 ................................................................................................................ 85 （九）禁止行为 ................................................................................................................ 86 （十）基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法....................... 86 （十一）投资组合比例调整 ............................................................................................ 87 （十二）基金的融资融券 ................................................................................................ 87 （十三）基金投资组合报告(未经审计) ........................................................................ 87 十三、基金的业绩 ....................................................................................... 92 十四、基金的财产 ....................................................................................... 93 （一）基金资产总值 ........................................................................................................ 93 （二）基金资产净值 ........................................................................................................ 93 （三）基金财产的账户 .................................................................................................... 93 （四）基金财产的保管和处分 ........................................................................................ 94 十五、基金资产估值 ................................................................................... 94 （一）估值目的 ................................................................................................................ 94 （二）估值日 .................................................................................................................... 94 （三）估值对象 ................................................................................................................ 94 （四）估值方法 ................................................................................................................ 94 （五）估值程序 ................................................................................................................ 96 （六）暂停估值的情形 .................................................................................................... 96 （七）基金份额净值的计算 ............................................................................................ 96 （八）估值错误处理 ........................................................................................................ 97 （九）特殊情形的处理 .................................................................................................... 99 十六、基金的收益与分配 ............................................................................ 99 （一）收益的构成 ............................................................................................................ 99 （二）收益分配原则 ........................................................................................................ 99 （三）收益分配方案 ...................................................................................................... 100 （四）收益分配方案的确定与公告 .............................................................................. 100 （五）收益分配中发生的费用 ...................................................................................... 100 十七、基金的费用与税收 .......................................................................... 101 （一）与基金运作有关的费用 ...................................................................................... 101 （二）与基金销售有关的费用 ...................................................................................... 102 十八、基金的会计与审计 .......................................................................... 103 （一）基金会计政策 ...................................................................................................... 103 （二）基金年度审计 ...................................................................................................... 104 十九、基金的信息披露 .............................................................................. 104 （一）披露原则 .............................................................................................................. 104 （二）基金相关信息披露 .............................................................................................. 105 （三）定期报告 .............................................................................................................. 105 （四）基金资产净值公告、基金份额净值公告和基金份额累计净值公告 .............. 106 （五）临时报告与公告 .................................................................................................. 106 （六）澄清公告 .............................................................................................................. 107 （七）中国证监会规定的其他信息 .............................................................................. 108 （八）信息披露文件的存放与查阅 .............................................................................. 108 二十、风险揭示 ......................................................................................... 108 （一）市场风险 .............................................................................................................. 108 （二）管理风险 .............................................................................................................. 109 （三）流动性风险 .......................................................................................................... 109 （四）本基金特有的风险 .............................................................................................. 109 （五）其他风险 .............................................................................................................. 109 二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................... 110 （一）基金合同的变更 .................................................................................................. 110 （二）基金合同的终止 .................................................................................................. 110 （三）基金财产的清算 .................................................................................................. 110 二十二、基金合同内容摘要 ....................................................................... 113 （一）前言 ...................................................................................................................... 113 （二）基金管理人的权利与义务 .................................................................................. 114 （三）基金托管人的权利与义务 .................................................................................. 116 （四）基金份额持有人的权利与义务 .......................................................................... 118 （五）基金份额持有人大会 .......................................................................................... 119 （六）基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...................................................... 125 （七）争议的处理和适用的法律 .................................................................................. 127 （八）基金合同的存放及查阅方式 .............................................................................. 127 二十三、基金托管协议的内容摘要 ............................................................ 127 （一）托管协议当事人 .................................................................................................. 127 （二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 .................................................. 129 （三）基金管理人对基金托管人的业务核查 .............................................................. 132 （四）基金财产保管 ...................................................................................................... 133 （五）基金资产净值计算与复核 .................................................................................. 136 （六）基金份额持有人名册的保管 .............................................................................. 137 （七）争议解决方式 ...................................................................................................... 138 （八）托管协议的变更与终止 ...................................................................................... 138 二十四、对基金份额持有人的服务 ............................................................ 139 （一）基金份额持有人投资交易确认服务 .................................................................. 139 （二）基金份额持有人交易记录查询服务 .................................................................. 139 （三）基金份额持有人的对账单服务 .......................................................................... 139 （四）定期定额投资计划 .............................................................................................. 140 （五）资讯服务 .............................................................................................................. 140 二十五、其他应披露事项 .......................................................................... 140 二十六、招募说明书存放及查阅方式 ........................................................ 142 二十七、备查文件 ..................................................................................... 143 一、绪 言 本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证 券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下 简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证 券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规以 及《易方达科讯股票型证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在 本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 本《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 基金或本基金： 指易方达科讯股票型证券投资基金，本基金由科讯证券投资 基金转型而成； 基金合同： 指《易方达科讯股票型证券投资基金基金合同》及对本基金 合同的任何有效修订和补充，本《基金合同》由《科讯证券 投资基金基金合同》修订而成； 招募说明书： 指《易方达科讯股票型证券投资基金招募说明书》； 更新的招募说明书： 指易方达科讯股票型证券投资基金更新的招募说明书，即根 据相关法律、法规及其他有关规定对招募说明书进行的定期 更新； 托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《易方达科讯股 票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修 订和补充，本托管协议由《科讯证券投资基金托管协议》修 订而成； 业务规则： 指《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》； 发售公告： 指《易方达科讯股票型证券投资基金集中申购期基金份额发 售公告》； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共 和国证券投资基金法》及立法机关对其不时作出的修订； 《运作办法》： 指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日起实施 的《证券投资基金运作管理办法》及对其不时作出的修订； 《销售办法》： 指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日起实施 的《证券投资基金销售管理办法》及对其不时作出的修订； 《信息披露办法》： 指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日起实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修订； 元： 指人民币元； 基金合同当事人： 指受本基金合同约束，根据本基金合同享受权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有 人； 基金管理人： 指易方达基金管理有限公司； 基金托管人： 指交通银行股份有限公司； 基金份额持有人： 指依照法律法规或基金合同合法取得基金份额的投资人； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务。具体内容包 括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算和结算、 基金销售业务确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持 有人名册等； 注册登记人： 指办理基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记人为易 方达基金管理有限公司或易方达基金管理有限公司委托代为 办理基金注册登记业务的机构； 投资人： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投 资于证券投资基金的自然人； 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有 效存续并依法可以投资证券投资基金的企业法人、事业法人、 社会团体或其它组织； 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定，经中国证监会批准可以投资于中国证券市 场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资 者； 基金份额持有人大会： 指按照本基金合同之规定召集、召开并由基金份额持有人进 行表决的会议； 集中申购期： 指本基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间， 最长不超过一个月； 基金转型： 指对包括科讯基金由封闭式基金转为开放式基金、调整基金 存续期限、更换注册登记人、更名为“易方达科讯股票型证 券投资基金”、修改基金投资目标、投资策略、收益分配政 策、持有人大会等条款的一系列事项的统称 基金合同生效日： 指《易方达科讯股票型证券投资基金基金合同》生效起始日， 本合同自科讯证券投资基金终止上市之日起生效，原《科讯 证券投资基金基金合同》自同一日起失效； 存续期： 指本《基金合同》生效后合法存续的不定期期限； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 申购： 指在基金合同生效后的存续期间，投资人申请购买本基金基 金份额的行为； 赎回： 指基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按本基金合 同规定的条件，要求基金管理人购回本基金基金份额的行为； 巨额赎回： 指在本基金单个开放日内，基金净赎回申请份额（基金赎回 申请总份额扣除申购申请总份额之余额）与净转出申请份额 （基金转出申请总份额扣除转入申请总份额之余额）之和超 过上一开放日本基金总份额10%的情形； 基金转换： 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的 业务规则进行的本基金份额与基金管理人管理的、由同一注 册登记人办理注册登记的其他基金份额间的转换行为； 转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的同一基金的基金份额从 一个销售机构托管到另一销售机构的行为； 投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发 出的资金划拨及实物券调拨等指令； 非直销销售机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议， 办理基金销售业务的机构； 直销机构： 指易方达基金管理有限公司； 销售机构： 指直销机构和非直销销售机构； 基金销售网点： 指基金管理人的直销网点及非直销销售机构的销售网点； 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网 站； 基金账户： 指注册登记人为基金投资人开立的记录其持有的由该注册登 记人办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户； 交易账户： 指销售机构为基金投资人开立的记录其持有的由该销售机构 办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务的基金份额余 额及其变动情况的账户； 开放日： 指基金管理人办理基金份额申购、赎回或其他业务的日期； T 日： 指销售机构在规定时间内受理投资人申购、赎回或其他业务 申请的日期； T＋n日： 指T日起（不包括T日）的第n个工作日； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息及其他合法收入； 基金资产总值： 基金资产总值是指本基金拥有的各类证券及票据价值、银行 存款本息、债券的应计利息、基金应收的申购基金款、缴存 的保证金以及其他投资所形成的价值总和。 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额总数后得出 的基金份额的资产净值； 基金财产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和 基金份额净值的过程； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、 地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于 该等法律法规的不时修改和补充； 不可抗力： 指不能预见、不能克服、不能避免的任何事件和因素，包括 但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、 政府征用、没收、恐怖袭击、法律变化、突发停电或其他突 发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。 三、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1.基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 设立日期：2001年4月17日 法定代表人：叶俊英 联系电话：400 881 8088 联系人：贺晋 注册资本：12,000万元人民币 2.股权结构： 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 1/4 广发证券股份有限公司 1/4 盈峰投资控股集团有限公司 1/4 广东省广晟资产经营有限公司 1/6 广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 总 计 100% （二）主要人员情况 1.董事、监事及高级管理人员 叶俊英先生，经济学博士，董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、副 科长、科长，广东省烟草专卖局专卖办公室干部，广发证券有限责任公司投资银行部总经理、 公司董事、副总裁，易方达基金管理有限公司总裁、董事、副董事长。现任易方达基金管理 有限公司董事长。 刘晓艳女士，经济学博士，董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、 基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理，易方达基金管理有限公司督 察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方达基 金管理有限公司董事、总裁，易方达资产管理（香港）有限公司董事长。 秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总 经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总 经理。现任广发证券股份有限公司董事、常务副总经理，广发控股（香港）有限公司董事， 广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。 杨力先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任美的集团空调事业部技术 主管、企划经理，佛山顺德百年科技有限公司行政总监，美的空调深圳营销中心区域经理， 佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理，长虹空调广州营销中心营销总监，广东盈峰投 资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事，开源 证券有限责任公司副董事长，盈峰资本管理有限公司总经理。 刘东辉先生，管理学博士，董事。曾任广州市东建实业总公司发展部投资计划员，广州 商贸中心（马来西亚）有限公司副总经理、董事总经理，广州东建南洋经贸发展有限公司董 事总经理，广东粤财信托有限公司综合管理部副总经理、信托管理三部副总经理。现任广东 粤财信托有限公司总经理助理、信托管理三部总经理。 刘韧先生，经济学硕士，董事。曾任湖南证券发行部经理助理，湘财证券投资银行总部 总经理助理，财富证券投资银行总部副总经理，五矿二十三冶建设集团副总经理、党委委员。 现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、资本运营部部长，兼任佛山市国星光电股份 有限公司董事，深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事，新晟期货有限公司董事。 王化成先生，经济学博士，独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授。 现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。 何小锋先生，经济学硕士，独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部，中共广东省韶关 市委宣传部干部，北京大学经济学院讲师、副教授、金融系主任。现任北京大学经济学院教 授、博士生导师。 朱征夫先生，法学博士，独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任， 广东大陆律师事务所合伙人，广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东东 方昆仑律师事务所主任。 陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理，广 东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司市场拓展部 总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 李舫金先生，经济学硕士，监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记，中国证监会广 州证管办处长。现任广州金融控股集团有限公司副董事长、总经理，广州市广永国有资产经 营有限公司董事长，万联证券有限责任公司董事长，广州银行副董事长,广州股权交易中心 有限公司董事长,立根融资租赁有限公司董事长,广州立根小额再贷款股份有限公司董事长。 廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管 理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理。现任易方达基金管 理有限公司互联网金融部总经理。 张优造先生，工商管理硕士(MBA)，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经 理，广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理，易方达基金管 理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁，易方达资产管理（香 港）有限公司董事。 肖坚先生，经济学硕士，副总裁。曾任广东粤财信托投资公司职员，香港安财投资有限 公司财务部经理，粤信(香港)投资有限公司业务部副经理，广东粤财信托投资公司基金部经 理，易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、 总裁助理、专户投资总监、专户首席投资官；基金科翔基金经理、易方达策略成长证券投资 基金基金经理、易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金经理、投资经理。现任易方达 基金管理有限公司副总裁，易方达资产管理有限公司董事长。 陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副 经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司市 场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京 分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达 基金管理有限公司副总裁。 马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），副总裁。曾任君安证券有限公司营业 部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总经理，广发证券有限责任公司研究员，易方达基 金管理有限公司固定收益部总经理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官； 基金科讯基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式 指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁兼固定收益总部总经理、现金管理 部总经理，易方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者（RQFII）业务 负责人、证券交易负责人员（RO）、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人 员（RO）。 张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方 达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督 察长。 范岳先生，工商管理硕士(MBA)，首席产品执行官。曾任中国工商银行深圳分行国际业 务部科员，深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理，深圳证券交易所北京中心助理 主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司 首席产品执行官，易方达资产管理（香港）有限公司董事。 2.基金经理 宋昆先生，经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员，现任易方达基金管 理有限公司公募基金投资部总经理助理、易方达科讯股票型证券投资基金基金经理（自2010 年9月11日起任职）、易方达新兴成长混合型证券投资基金基金经理（自2013年11月28 日起任职）。 本基金（原科讯证券投资基金）历任基金经理情况：马骏先生，管理时间为2001年5 月25日至2005年12月31日；侯清濯先生，管理时间为2006年1月1日至2010年9月 10日。 3. 权益投资决策委员会成员 本公司权益投资决策委员会成员包括：吴欣荣先生、孙松先生、蔡海洪先生、冯波先生、 宋昆先生。 吴欣荣先生，工学硕士。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经理、基金 投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、总裁助理、基金科 瑞基金经理、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证 券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司权益投资总监，兼权益投资总部总经理、 公募基金投资部总经理、研究部总经理。 孙松先生，经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司交易员、集中交易室主管、集中 交易室经理、基金投资部基金经理助理兼任行业研究员、机构理财部总经理助理、机构理财 部副总经理。现任易方达基金管理有限公司权益投资总部副总经理，兼专户投资部总经理、 投资经理。 蔡海洪先生，管理学硕士，曾任招商证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公 司研究部行业研究员、机构理财部投资经理、研究部总经理助理。现任易方达基金管理有限 公司研究部副总经理、易方达策略成长证券投资基金基金经理、易方达策略成长二号混合型 证券投资基金基金经理、易方达消费行业股票型证券投资基金基金经理。 冯波先生，经济学硕士。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司市场拓展部 研究员、市场拓展部副经理、市场部大区销售经理、北京分公司副总经理、研究部行业研究 员、基金经理助理、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管 理有限公司研究部总经理助理、易方达行业领先企业股票型证券投资基金基金经理。 宋昆先生，同上。 4.上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1. 依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2. 办理基金转型手续； 3. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6. 编制季度、半年度和年度基金报告； 7. 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9. 按照规定召集基金份额持有人大会； 10.基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12.国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1.本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监 会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法 规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2.本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内部控 制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2） 不公平地对待其管理的不同基金财产； （3） 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8） 法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3.本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4.基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营， 保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严 密、高效的内部控制体系。 1. 公司内部控制的总体目标 （1） 保证公司经营管理活动的合法合规性； （2） 保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （3） 实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （4） 促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （5） 保护公司最重要的资本：公司声誉。 2. 公司内部控制遵循的原则 （1） 全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业 务环节，并普遍适用于公司每一位职员； （2） 审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部 管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （3） 相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。 （4） 独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部 部门和岗位的设置必须权责分明； （5） 有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行 动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力； （6） 适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的 修改和完善； （7） 成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3. 内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度 构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制 大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个 层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、 实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重 视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求， 不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 4. 关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1） 授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经营业 务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范 围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司 授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应 及时修改或取消授权。 （2） 公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作 业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品 的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅 通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3） 基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决 策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考 核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险 评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资 管理业绩评价体系。 （4） 交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系统、 预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审核，建立 公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和 存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5） 基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系 统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的 估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和 业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6） 信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了 信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加强 对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和评 价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7） 监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和 董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情 况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控 制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察部开展监察稽核工作，并保证监察部的独立性和权威性。公司明确了监察 部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。 监察部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促使公司 各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制 制度的，追究有关部门和人员的责任。 5. 基金管理人关于内部控制制度声明书 （1） 本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2） 本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 1. 基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：牛锡明 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.62亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：王涛 电话：021-95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。 交通银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国2010 年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。交通银行连续五年跻身《财富》(FORTUNE)世 界500强 ，营业收入排名第243位，较上年提升83位；列《银行家》杂志全球1,000家 最大银行一级资本排名第23位，较上年提升7位。截至2014年6月30日，交通银行资产 总额达到人民币6.17万亿元，实现净利润人民币368.95亿元。 交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基 金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次 较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开 拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 2. 主要人员情况 牛锡明先生，董事长、执行董事。 牛先生2013年10月至今任本行董事长、执行董事，2013年5月至2013年10月 任本行董事长、执行董事、行长，2009年12月至2013年5月任本行副董事长、执行 董事、行长。牛先生1983年毕业于中央财经大学金融系，获学士学位，1997年毕业于 哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业，获硕士学位，1999年享受国务院颁发的政府 特殊津贴。 彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。 彭先生2013年11月起任本行副董事长、执行董事，2013年10月起任本行行长； 2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任 公司执行董事、总经理；2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长；2004 年9月至2005年8月任本行副行长；2004年6月至2004年9月任本行董事、行长助 理；2001年9月至2004年6月任本行行长助理；1994年至2001年历任本行乌鲁木齐 分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生1986年于中国人民银行研 究生部获经济学硕士学位。 钱文挥先生，执行董事、副行长。 钱先生2007年8月起任本行执行董事、副行长，2004年10月至2007年8月任本 行副行长（其中：2005年7月至2006年11月兼任本行上海分行行长）。钱先生1998 年于上海财经大学获工商管理硕士学位。 刘树军先生，交通银行资产托管部总经理。 刘先生2012年5月起任本行资产托管部总经理。2011年10月起任本行资产托管部副 总经理，2011年10月前历任中国农业银行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘 书，农行总行信贷部工业信贷处处长，农行总行托管部及养老金中心副总经理，本行内蒙古 分行副行长。刘先生管理学硕士，高级经济师。 3. 基金托管业务经营情况 截止2014年三季度末，交通银行共托管证券投资基金114只。此外，还托管了全国社 会保障基金、保险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计划、证券公司集合资产计划、ABS、 产业基金、专户理财等12类产品。。 （二）基金托管人的内部控制制度 1.内部控制目标 严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保证资产托管 部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监控，有效地实 现对各项业务风险的监控和管理，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。 2.内部控制原则 （1）全面性原则：通过各个处室自我监控和专门内控处室的风险监控的内部控制机制 覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节， 建立全面的风险管理监督机制。 （2）独立性原则：交通银行资产托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产 与交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金分别设置账户，独立核算，分账管理。 （3）制衡性原则：贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确保各处室 和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。 （4）有效性原则：在岗位、处室和内控处室三级内控管理模式的基础上，形成科学合 理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建立 合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。 （5）效益性原则：内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要 求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 3.内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，基金托管人制定 了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安 全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部业务风险管 理暂行办法》、《交通银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制 度》、《交通银行资产托管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通 银行资产托管部业务资料管理制度》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。 做到业务分工合理，技术系统完整独立，业务管理制度化，核心作业区实行封闭管理，有关 信息披露由专人负责。 基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核的动态管理 过程来实施内部风险控制，为了保障内控管理的有效执行，聘请国际著名会计师事务所对基 金托管业务运行进行内部控制评审。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，基金 托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计 算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账 与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》 等有关证券法规和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收 到通知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有权对通知事项进行复查，督促基金管理人 改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能及时纠正的，基金托管人须报告中国证 监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国证监会，同时通知基金管 理人限期纠正。 （四）其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受 到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高 级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1.直销机构：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 法定代表人：叶俊英 电话：020-85102506 传真：400 881 8099 联系人：温海萍 网址：www.efunds.com.cn 直销机构网点信息： （1） 易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼 电话：020-85102506 传真：400 881 8099 联系人：温海萍 （2） 易方达基金管理有限公司北京直销中心 办公地址：北京市西城区金融大街20号B座8层 电话：010-63213377 传真：400 881 8099 联系人：魏巍 （3） 易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址：上海市世纪大道88号金茂大厦2706-2708室 电话：021-50476668 传真：400 881 8099 联系人：于楠 （4） 易方达基金管理有限公司网上交易系统 网址：www.efunds.com.cn 2.非直销销售机构（以下排序不分先后） (1) 交通银行 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 联系电话：021-58781234 客户服务电话：95559 传真：021-58408483 网址：www.bankcomm.com (2) 中国工商银行 注册地址：北京西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 联系人：陶仲伟 联系电话：010-66107900 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn (3) 中国银行 住所：北京市复兴门内大街1号 办公地址：北京市复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 联系人：侯燕鹏 客户服务电话：95566 传真：010-66594465 网址：www.boc.cn (4) 中国建设银行 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王嘉朔 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com (5) 中国农业银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 联系人：高阳 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 开放式基金业务传真：010-85109219 网址：www.abchina.com (6) 中国邮政储蓄银行 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 联系人：王硕 客户服务电话：95580 传真： 010-68858117 网址：www.psbc.com (7) 招商银行 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com (8) 广发银行 注册地址：广东省广州市东风东路713号 办公地址：广东省广州市东风东路713号 法定代表人：董建岳 客户服务电话：400-830-8003 网址：www.gdb.com.cn (9) 北京银行 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：孔超 客户服务电话：95526 传真：010-66226045 网址：www.bankofbeijing.com.cn (10) 成都农村商业银行 注册地址： 成都市武侯区科华中路88号 办公地址： 成都市高新区交子大道177号B座6楼 法定代表人： 陈萍 联系人：杨志恒 联系电话：028-85315412 客户服务电话：028-962711 传真：028-85390961 网址：http://www.cdrcb.com (11) 重庆农村商业银行 注册地址：重庆市江北区洋河东路10号 办公地址：重庆市江北区洋河东路10号 法定代表人： 刘建忠 联系人：范亮 联系电话：023-67637962 客户服务电话：023-966866 传真：023-67637909 网址： www.cqrcb.com (12) 东莞农村商业银行 注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 法定代表人：何沛良 联系人：何茂才 客户服务电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com (13) 东莞银行 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表人：卢国锋 联系人：陈幸 联系电话：0769-22119061 客户服务电话：96228（广东省内）；40011-96228（全国） 网址：www.dongguanbank.cn (14) 广州银行 注册地址：广州市广州大道北195号 办公地址：广州市广州大道北195号 法定代表人：姚建军 客户服务电话：广州：96699；全国：4008996699 网址：www.gzcb.com.cn (15) 杭州银行 注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 联系电话：0571-85108195 客户服务电话：400-888-8508、0571-96523 传真：0571-85106576 网址：www.hzbank.com.cn (16) 华夏银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人：白炜 开放式基金咨询电话：95577 开放式基金业务传真：010-85238680 网址：www.hxb.com.cn (17) 江苏银行 注册地址：南京市洪武北路55号 法定代表人：夏平 联系人：田春慧、法晓宁 联系电话：025-58587018、025-58587036 客户服务电话：96098、40086-96098 传真：025-58587038 网址：www.jsbchina.cn (18) 民生银行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 联系人：姚健英 联系电话：010-58560666 客户服务电话：95568 传真：010-57092611 网址：www.cmbc.com.cn (19) 平安银行 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 联系电话：021-38637673 客户服务电话：95511-3 开放式基金业务传真：021-50979507 网址： bank.pingan.com (20) 浦发银行 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：高天、姚磊 联系电话：021-61618888 客户服务电话：95528 传真：021-63604196 网址：www.spdb.com.cn (21) 上海农村商业银行 注册地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15－20，22-27层 办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15－20，22-27层 法定代表人：胡平西 联系人：施传荣 联系电话：021-38576666 客服电话：021-962999、 4006962999 开放式基金业务传真：021-38523664 网址：www.srcb.com (22) 上海银行 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：范一飞 联系人：汤征程 联系电话：021-68475888 开放式基金咨询电话：95594 开放式基金业务传真：021-68476111 网址：www.bankofshanghai.com (23) 顺德农村商业银行 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号 办公地址： 佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号 法定代表人：吴海恒 联系人：区敏欣 联系电话：0757-22388030 客户服务电话：0757-22223388 传真：0757-22388235 网址： www.sdebank.com (24) 中国光大银行 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号金融街F3大厦(中国光大中心) 法定代表人：唐双宁 联系人：朱红 联系电话：010-63636153 客户服务电话：95595 传真：010-63639709 网址：www.cebbank.com (25) 中信银行 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 联系人：杨宁 客户服务电话：95558 传真：010-65550827 网址：bank.ecitic.com (26) 珠海华润银行 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号 法定代表人：蒋伟 联系人：李阳 联系电话：4008800338 客户服务电话：96588（广东省外请加拨0756），4008800338 网址：www.crbank.com.cn (27) 浙商银行 注册地址：浙江杭州庆春路288号 办公地址：浙江杭州庆春路288号 法定代表人：沈仁康 联系人：唐燕/傅凌燕 电话：0571-87656056/0571-87659831 传真：0571-87659188 客户服务电话：95527 公司网站：www.czbank.com (28) 南洋商业银行 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 注册地址：上海市浦东新区世纪大道800号 办公地址：上海市浦东新区世纪大道800号 法定代表人：和广北 联系人：王列海 电话：021-38566500 传真：021-38566400 客户服务电话：8008302066，4008302066 公司网站： http://www.ncbchina.cn/cn/index.html (29) 日照银行 注册地址：山东省日照市烟台路197号 办公地址：山东省日照市烟台路197号 法定代表人：王森 联系人：刘慧贤 电话：0633-8081290 传真：0633-8081276 客户服务电话：400-68-96588（全国）0633-96588（日照） 公司网站： http://www.bankofrizhao.com.cn/ (30) 渤海银行 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 办公地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316569 客户服务电话：400-888-8811 公司网站： www.cbhb.com.cn (31) 渣打银行 注册地址：上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦13层1室，16层（实际楼层 15层）、17层（实际楼层16层）、18层4室（实际楼层17层4室）、19层（实际楼层18 层）、20层1室（实际楼层19层1室）、21层1、3、4室（实际楼层20层1、3、4室）、23 层（实际楼层22层）、25层2、4室（实际楼层23层2、4室）、27层2室（实际楼层25 层2室）、28层（实际楼层26层） 办公地址： 上海市浦东新区福山路500号城建国际中心23楼 法定代表人：林清德 联系人： 郑毓栋 电话： 021-50163988 传真：021-58769989 客户服务电话：8008208088 公司网站： www.sc.com/cn (32) 郑州银行 注册地址：河南省郑州市商务外环路22号 办公地址：河南省郑州市商务外环路22号 法定代表人：王天宇 联系人： 焦明飞 电话：0371-67009917 传真：0371-67009917 客户服务电话：967585（河南），4000-967585（全国） 公司网站： http://www.zzbank.cn/ (33) 浙江稠州商业银行 注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址：浙江省杭州市延安路128号耀江广厦 法定代表人：金子军 联系人：张予多 电话：0571—87117616 18072722115 传真：0571—87117607 客户服务电话：0571—96527 公司网站：http://www.czcb.com.cn/ (34) 威海市商业银行 注册地址：威海市宝泉路9号 办公地址：威海市宝泉路9号 法定代表人： 谭先国 联系人： 李智颖 电话：0631-5211651 传真：0631-5215726 客户服务电话：山东省内96636，中国境内40000-96636 公司网站：www.whccb.com，www.whccb.com.cn (35) 广州农商银行 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 法定代表人：王继康 联系人：黎超雄 电话：020-28019593 传真：020-28852692 客户服务电话：020-961111 公司网站：www.grcbank.com (36) 天津银行 注册地址：天津市河西区友谊路15号 办公地址：天津市河西区友谊路15号 法定代表人：袁福华 联系人：卢梦圆 电话：022-28405330 传真：022-28405631 客户服务电话：4006960296 公司网站：www.bank-of-tianjin.com.cn (37) 南海农商银行 注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号 办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号 法定代表人：肖寒 联系人：廖雪 电话：0757-86266566 传真：0757-86266631 客户服务电话：96138 公司网站：www.nanhaibank.com (38) 杭州联合银行 注册地址：杭州市建国中路99号 办公地址：杭州市建国中路99号 法定代表人：张晨 （未完）  |