[年报]利尔化学：2014年年度报告
利尔化学股份有限公司 2014年年度报告 2015年01月 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 李立群 副董事长 因公有事 杨凤翝 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人高文、主管会计工作负责人古美华及会计机构负责人(会计主管 人员)陈俊声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告中涉及的未来发展计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质 承诺，请投资者注意投资风险。 目录 2014年度报告 .................................................................................................................................... 1 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 2 第二节 公司简介 ............................................................................................................................... 6 第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 8 第四节 董事会报告 .......................................................................................................................... 10 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 25 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 33 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 38 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 39 第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 45 第十节 内部控制 .............................................................................................................................. 51 第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 53 第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 144 释义 释义项 指 释义内容 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 利尔化学、公司、本公司 指 利尔化学股份有限公司 久远集团 指 四川久远投资控股集团有限公司 化材所 指 中国工程物理研究院化工材料研究所 中物院 指 中国工程物理研究院 江苏快达 指 江苏快达农化股份有限公司 启明星氯碱 指 江油启明星氯碱化工有限责任公司 利尔作物 指 四川利尔作物科学有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 瑞华所 指 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 报告期 指 2014年1月1日至2014年12月31日 巨潮网 指 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 绵阳中院 指 四川省绵阳市中级人民法院 重大风险提示 公司存在市场竞争风险、安全环保风险、大规模建设投入导致利润下滑的 风险、参股子公司经营风险，敬请广大投资者注意投资风险。详细内容见本报 告“第四节 八、（五）可能面对的风险”。 第二节 公司简介 一、公司信息 股票简称 利尔化学 股票代码 002258 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 利尔化学股份有限公司 公司的中文简称 利尔化学 公司的外文名称（如有） Lier Chemical Co.,LTD. 公司的法定代表人 高文 注册地址 四川省绵阳经济技术开发区 注册地址的邮政编码 621000 办公地址 四川省绵阳经济技术开发区绵州大道南段327号 办公地址的邮政编码 621000 公司网址 http://www.lierchem.com/ 电子信箱 tzfzb@lierchem.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘 军 靳永恒 联系地址 四川省绵阳经济技术开发区绵州大道南段327号 电话 0816-2841069 传真 0816-2845140 电子信箱 tzfzb@lierchem.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 证券时报、中国证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 2007年08月01日 四川省绵阳市工 商行政管理局 510700400000030 510703620960125 62096012-5 报告期末注册 2014年06月16日 510700400000030 510703620960125 62096012-5 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 无变更 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更 注：首次注册登记日期指股份公司设立日期。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层 签字会计师姓名 张卓、陈清胜 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2014年 2013年 本年比上年增减 2012年 营业收入（元） 1,317,389,551.39 1,440,423,046.77 -8.54% 1,278,092,628.17 归属于上市公司股东的净利润（元） 92,412,057.32 104,088,602.21 -11.22% 87,621,131.60 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润（元） 93,429,766.30 113,565,622.06 -17.73% 96,260,423.97 经营活动产生的现金流量净额（元） 140,335,346.77 108,899,371.94 28.87% 103,306,903.77 基本每股收益（元/股） 0.46 0.51 -9.80% 0.43 稀释每股收益（元/股） 0.46 0.51 -9.80% 0.43 加权平均净资产收益率 8.26% 9.96% -1.70% 9.10% 2014年末 2013年末 本年末比上年末增减 2012年末 总资产（元） 2,042,131,044.63 1,800,099,010.02 13.45% 1,492,026,522.16 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,159,056,228.37 1,087,522,496.11 6.58% 1,007,915,994.20 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2014年金额 2013年金额 2012年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -7,687,514.61 -22,021,317.46 -24,830,584.67 主要系处置报废固定资产 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 19,092,400.67 12,389,549.12 23,136,848.00 企业取得子公司、联营企业及合营企业的 投资成本小于取得投资时应享有被投资单 位可辨认净资产公允价值产生的收益 1,610,075.63 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -7,873,337.51 -609,815.50 -241,645.88 主要系预计负债780万元 减：所得税影响额 1,686,856.03 -1,295,784.46 -272,773.08 少数股东权益影响额（税后） 2,862,401.50 2,141,296.10 6,976,682.90 合计 -1,017,708.98 -9,477,019.85 -8,639,292.37 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、概述 2014年，在国内经济增速放缓、经济下行压力加大以及市场竞争加剧、环保趋严的形势 下，公司紧紧围绕董事会确立的经营目标开展工作，积极克服各种不利因素，基本完成了各 项经营任务，全年共计实现营业收入13.17亿元，同比减少8.54%，实现净利润9241.21万元， 同比减少11.22%。 报告期内，公司全力推进600吨/年草铵膦原药项目的商业化生产和销售，初步形成公司 新的利润增长点，并在绵阳制造基地启动了1000吨/年草铵膦生产线项目建设；公司设立了全 资子公司广安利尔化学有限公司，正在推动主体项目政府审批工作；公司本部进行了环保综 合改造工作，完善了多条生产线的环保设施，极大的提升了公司整体环保治理水平，改善了 生产环境。 报告期内，公司控股子公司江苏快达完成了光气及光气化产品的搬迁技改项目并投入试 生产，第二批农药及中间体产品搬迁技改项目也已完成主体装置安装，进入试生产准备阶段， 但受折旧、贷款利息以及相关运营费用增长等原因的影响，本期业绩继续下滑。 二、主营业务分析 1、概述 2014年共实现主营业务收入13.17亿元，同比下降8.54%，实现归属于母公司的净利润 9241.21万元，同比下降11.22%，主营业务及其结构、主营业务成本构成均未发生重大变化。 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 2014 年，公司主要完成以下工作： （1）完成了600吨/年草铵膦原药项目的优化技改，实现了商业化生产和销售，同时，完 成了绵阳本部新建1000吨/年草铵膦技改扩能项目的基础建设和主体安装工作；继续优化氟环 唑原药项目，试产出小批量产品；积极推动广安基地建设，主体项目已通过了安评、能评、 职评和水保评价以及环评专家会。 （2）江苏快达完成了光气及光气化产品的搬迁技改项目并投入试生产，第二批农药及中 间体产品搬迁技改项目的施工设计已经完成产品主体装置安装，进入试生产准备阶段；制剂 项目完成备案、能评及社会稳评批复、用地申请等前期工作。 （3）全面实施了绵阳基地的环保技改，完善了多条生产线的环保设施，各生产线和公用 工程废气治理取得了的显著效果。 （4）上海分公司作为新的业务平台，已对多个新农药品种、中间体及精细化工品开展了 市场调研；同时，公司本部加强与江苏快达整合工作，在国贸方面，基本实现了资源共享。 （5）公司技术中心建立了独立核算机制，加快技术开发基础平台改造，加速新产品储备 与开发，部分新产品建成中试生产线并投产，获得专利授权1项，并通过了高新技术企业重新 认定。 （6）启动了配股工作，获得前三大股东全额认购承诺，正在实施审批工作。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于20%以上的差异原因 □ 适用 √ 不适用 2、收入 2014年共实现主营业务收入131,738.96万元，比上年同期减少12,303.35万元，减少 8.54%，主要系公司主力产品产销量减少所致。 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2014年 2013年 同比增减 农药行业 销售量 kg 21,299,987.86 21,968,512.73 -3.14% 生产量 kg 21,318,432.75 23,419,848.12 -9.86% 库存量 kg 4,505,635.47 4,487,190.58 0.41% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用 公司重大的在手订单情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 457,849,421.17 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 34.75% 公司前5大客户资料 □ 适用 √ 不适用 3、成本 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2014年 2013年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 农药行业 1,026,081,264.20 99.86% 1,068,530,789.97 95.43% -3.97% 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2014年 2013年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 农药原药 560,936,434.01 54.59% 735,161,339.96 65.66% -23.70% 农药制剂及其他 388,375,316.02 37.80% 270,730,348.44 24.18% 43.45% 贸易收入 76,769,514.17 7.47% 62,639,101.57 5.59% 22.56% 说明 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 220,020,689.97 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 20.41% 公司前5名供应商资料 □ 适用 √ 不适用 4、费用 项目 2014年 2013年 同比增减(%) 销售费用 47,133,413.43 40,112,338.76 17.50 管理费用 115,337,571.59 105,493,743.13 9.33 财务费用 8,603,784.78 14,168,543.92 -39.28 财务费用同比减少39.28%，主要系人民币对美元汇率贬值使汇兑损失大幅减少所致。 5、研发支出 项目 2014年 2013年 同比增减 营业收入（万元） 131,738.96 144,042.30 -8.54% 净资产（万元） 140,490.04 133,184.80 5.49% 研发费用（万元） 5,338.59 5,052.66 5.66% 研发费用占营业收入的比重 4.05% 3.51% 0.54% 研发费用占净资产的比重 3.80% 3.79% 0.01% 报告期内，公司研发投入主要用于以下几个方面：（1）对草胺膦、氟环唑等项目进行技 术改造；（2）继续推进新产品、新技术的研发，丰富产品结构，增加公司未来新的盈利增长 点。 6、现金流 单位：元 项目 2014年 2013年 同比增减 经营活动现金流入小计 1,196,684,886.41 1,285,190,176.97 -6.89% 经营活动现金流出小计 1,056,349,539.64 1,176,290,805.03 -10.20% 经营活动产生的现金流量净额 140,335,346.77 108,899,371.94 28.87% 投资活动现金流入小计 32,105,441.71 98,995,531.95 -67.57% 投资活动现金流出小计 305,731,550.60 401,453,925.95 -23.84% 投资活动产生的现金流量净额 -273,626,108.89 -302,458,394.00 -9.53% 筹资活动现金流入小计 346,324,213.44 253,844,438.14 36.43% 筹资活动现金流出小计 210,686,446.86 118,291,851.68 78.11% 筹资活动产生的现金流量净额 135,637,766.58 135,552,586.46 0.06% 现金及现金等价物净增加额 3,492,155.61 -64,469,699.84 -105.42% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 1、投资活动现金流入减少67.57%，主要系购买固定资产及理财产品较少所致。 2、筹资活动现金现金流入增加36.43%，主要系新增贷款所致。 3、筹资活动现金流出增加78.11%，主要系偿还债务和支付利息所致。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 农药行业 1,313,486,605.20 1,026,081,264.00 21.88% -5.41% -3.97% -1.17% 分产品 农药原药 780,836,166.19 560,936,434.01 28.16% -26.34% -31.06% 2.68% 农药制剂及其他 449,498,252.94 388,375,316.02 13.60% 24.63% 30.29% -6.49% 贸易收入 83,152,186.07 76,769,514.17 7.68% 23.83% 18.41% 6.57% 分地区 国际销售 589,429,557.06 430,084,694.90 27.03% -30.62% -32.08% 0.82% 国内销售 724,057,048.14 595,996,569.30 17.69% 14.55% 16.03% -1.42% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 2014年末 2013年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 93,541,121.20 4.58% 89,628,500.08 4.98% -0.40% 应收账款 201,523,016.76 9.87% 245,764,944.00 13.65% -3.78% 存货 379,001,283.28 18.56% 330,818,256.78 18.38% 0.18% 长期股权投资 16,660,074.87 0.82% 18,645,887.06 1.04% -0.22% 固定资产 870,273,507.30 42.62% 565,619,530.40 31.42% 11.20% 主要系江苏快达光气及光气化 产品搬迁技改项目完工转入固 定资产所致 在建工程 169,010,913.17 8.28% 291,874,623.20 16.21% -7.93% 2、负债项目重大变动情况 单位：元 2014年 2013年 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 短期借款 150,512,612.48 7.37% 109,304,438.14 6.07% 1.30% 系公司本部贷款增加所致 长期借款 170,000,000.00 8.32% 50,000,000.00 2.78% 5.54% 系江苏快达借入项目建设资金所致 3、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 五、核心竞争力分析 1、技术优势：公司是继陶氏益农之后全球第二家成功掌握吡啶类化合物催化氯化系统集 成技术的企业，并持续的对该技术进行优化，形成了稳定、成熟的规模化生产工艺与稳定的 产品质量，具有国内最大的规模化生产氯代吡啶类农药原药和制剂的能力；公司现已掌握了 草铵膦的商业化生产技术；公司是四川省高新技术企业、火炬计划重点高新技术企业，拥有 国家级企业技术中心，配备了先进的研发设施。 2、市场先行优势：与国内竞争者比较，公司主力产品较早进入国际市场，有一个遍及五 大洲三十几个国家的客户群，主要客户为行业内国际知名农化企业，并且与之合作多年，建 立了长期稳定的战略合作关系，在客户中有良好的信誉。 3、资本运作优势：公司2008年成功在深交所中小板上市，在农药行业中知名度较高，有 良好的资本融资平台，能够支撑公司资本运作，实现快速发展目标。 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无对外投资。 （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 （3）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托人名 称 关联关系 是否关联 交易 产品类型 委托理 财金额 起始日期 终止日期 报酬确定 方式 本期实际 收回本金 金额 计提减值 准备金额 （如有） 预计收益 报告期实 际损益金 额 中国农业 银行股份 有限公司 非关联关 系 否 保本浮动收 益 1,000 2014年 03月24 日 2014年 04月28 日 保本浮动 收益 1,000 4.31 4.31 合计 1,000 -- -- -- 1,000 4.31 4.31 委托理财资金来源 自有资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 委托理财审批董事会公告披露日期（如有) 2011年07月23日 委托理财审批股东会公告披露日期（如有) 2011年08月09日 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 4、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品或 服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 江苏快达农 化股份有限 公司 子公司 农药行业 研发、生产、 销售农药原 药、制剂、 化工产品 126,244,898.00 847,827,243.89 493,696,441.52 586,637,921.27 2,307,230.10 6,952,309.36 江油启明星 氯碱化工有 限责任公司 参股公司 化工行业 生产、销售 盐酸、液氯、 氢氧化钠 85,000,000 120,589,879.84 51,201,357.47 68,163,771.74 -9,795,751.90 -6,139,367.61 四川福尔森 国际贸易有 限公司 子公司 商贸业 化工原料、 化工产品、 化工设备的 销售 5,000,000 9,232,408.69 7,845,643.84 24,259,536.56 -16,202.22 5,746.12 四川利尔作 物科学有限 公司 子公司 化工业 精细化学品 及其他化工 中间体合成 技术的开 发、推广 6,000,000 12,878,982.47 6,327,409.21 49,025,267.98 919,452.35 616,023.43 主要子公司、参股公司情况说明 1、江苏快达净利润较去年同比大幅下降，主要系搬迁技改项目折旧、贷款利息、运营成本提 高以及产品竞争加剧等原因所致。 2、启明星氯碱全年经营亏损，主要系市场低迷，产品价格较低所致。 3、四川福尔森国际贸易有限公司净利润较去年同比下降，主要系市场需求不足，产品价格下 降，毛利降低所致。 4、利尔作物的农药生产定点资质正在办理之中，现已开始部分销售业务。 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司 目的 报告期内取得和处置子公司 方式 对整体生产和业绩的影响 成都福尔森国际贸易有限公司 清算注销 投资收益-1469563.16元 5、非募集资金投资的重大项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 项目名称 计划投 资总额 本报告期投 入金额 截至报告期末累 计实际投入金额 项目进 度 项目收益情况 披露日期 （如有） 披露索引（如有） 洋口二期生产基地 项目（光气及光气 化产品搬迁技改项 目） 38,474 9,893.32 35,260.09 91.65% 尚在试生产阶段 2012年06 月19日 2012-024《关于控股子 公司光气及光气化产 品搬迁技改的公告 》， 巨潮资讯网 8500T农药、解毒 剂生产线及配套设 施建设 19,500 14,877.93 14,877.93 76.30% 实现毛利2674.74 万元 合计 57,974 24,771.25 50,138.02 -- -- -- -- 七、公司控制的特殊目的主体情况 □ 适用 √ 不适用 八、公司未来发展的展望 （一）行业竞争格局和发展趋势 世界农药行业经过数十年的发展已经进入成熟期，但前景依然看好。随着人均耕地面积 下降，粮食消费增长，全球农药消费稳步增长。中国作为世界第一农药生产大国，近年来受 益于发达国家产能转移发展迅猛，农药产量、出口平稳增长、行业效益持续得到改善。2014 年，由于气候原因，农药市场低迷，随着新《安全生产法》、《环境保护法》的公布实施， 农药化工企业的安全环保监管环境也发生了深刻变化，环保安全趋严下，农药行业优胜劣汰 将更加激烈，行业竞争格局将进一步改善，部分供给收缩和替代新产品将迎来较好的发展机 遇。 （二）公司发展战略 未来几年，公司将继续紧紧围绕公司发展战略，以创建“具有国际竞争力和影响力的化学 企业”的愿景开展工作，持续引进和培养各类人才，进一步做强做大国际市场；同时，坚持市 场导向原则，发展多品种系列农药制剂产品，开发国内终端市场，实施品牌战略，做到国际 国内市场并举发展，成为以农药制剂和原药为主业，并兼顾其他精细化学品的公司。 （三）2015年度经营计划 （1）全力做好1000吨/年草铵膦生产线建设，尽快建成投运；积极协调广安基地项目的政 府审批工作，稳步推进基地建设； （2）完成公司本部制剂业务、资产整合，实现利尔作物的独立运行，加快制剂业务发展； （3）完成江苏快达第二批农药及中间体产品搬迁技改项目和10000吨/年制剂项目； （4）完成公司配股融资。 （四）资金需求及使用计划 随着公司经营规模的扩大，将增加对资金的需求。2015年，公司将通过资本市场再融资、 贷款等方式筹集资金，增加公司流动资金，为公司可持续健康发展提供资金保障。 （五）可能面对的风险和应对措施 （1）市场竞争风险 就现有主力产品而言，公司目前仍在国内具有较明显的技术和规模优势，但随着国内竞 争对手的扩产，产能规模逐步变大，加之市场需求有所下滑，公司面临较大的竞争压力，这 在一定程度上将影响公司销售和盈利能力。公司将努力对主力产品进行持续技改优化，加大 内部挖潜力度，保持竞争优势，同时加快发展草铵膦等新产品，增强抗风险能力。 （2）安全环保风险 公司及控股子公司江苏快达主要从事农药原药及制剂的生产，部分原材料、半成品为易 燃、易爆或有毒物质，产品生产过程中涉及高温、高压等复杂工艺，对操作要求较高，特别 是随着公司草铵膦等新项目陆续投产带来新工艺、新产品、新人员日益增多，以及国家对环 保审查日益严格，公司安全环保压力与日俱增。公司高度重视安全环保工作，设置了专门部 门和人员负责安全环保管理工作，建立健全了安全环保管理制度，加强了安全环保培训，并 尽量采用了先进的设备设施和自动控制系统，同时，加强技术进步从工艺本质上提高安全和 环保水平，尽量降低安全环保风险。 （3）大规模建设投入导致利润下滑的风险 近几年，公司在本部及广安基地的项目建设，以及控股子公司江苏快达在洋口新区的建 设，均有投入较大金额的资本性支出，从而增加折旧费用、资金利息以及相应的其他运营成 本，项目还需历经一定的建设周期，是否达到预期收益也还存在一定的不确定性，这将在一 定时期内对公司业绩带来不利影响。公司将严格做好投资管理，尽量控制投资规模，并缩短 建设周期，加快项目达产进程，早日发挥效益。 （4）参股子公司经营风险 受宏观经济下滑的影响，加之产能过剩，氯碱行业步入低迷，公司参股子公司启明星氯 碱连续几年经营困难，亏损严重，存在持续经营的风险。公司将密切关注市场变化，加强内 部管控，降本增效。 九、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 十、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 2014 年，财政部修订了《企业会计准则——基本准则》，并新发布或修订了《企业会计 准则第2 号——长期股权投资》、《企业会计准则第9 号——职工薪酬》、《企业会计准则 第30 号——财务报表列报》、《企业会计准则第33 号——合并财务报表》、《企业会计准 则第37 号——金融工具列报》、《企业会计准则第39 号——公允价值计量》、《企业会计 准则第40 号——合营安排》、《企业会计准则第41 号——在其他主体中权益的披露》和《金 融负债与权益工具的区分及相关会计处理规定》等具体企业会计准则和补充规定。 公司已于2014 年7月1日起执行新发布或修订的企业会计准则。本次会计政策变更，除报 表项目列示外，对公司此前各期已披露的资产总额、负债总额、净资产、利润总额和净利润 不产生影响。 十一、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 十二、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 成都福尔森国际贸易有限公司已于2014年6月注销，本年度未纳入合并财务报表。 十三、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 公司在章程中明确规定了利润分配政策，公司每年都会结合企业经营的实际需求、股东 要求和意愿及外部融资环境和成本等内外部因素进行全面分析，科学合理决定公司的利润分 配政策。公司的现金分红政策制定及执行符合《公司章程》的规定及股东大会的决议，分红 标准和比例明确清晰，相关的决策程序和机制完备；独立董事勤勉尽责，在利润分配政策的 制定过程中充分发表意见，发挥了积极作用；中小股东可以通过参加股东大会对利润分配方 案享有充分表达意见和诉求的机会，合法权益能够得到充分的维护。 根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37 号）以及《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等有关规定，为进一步增强公司 现金分红的透明度，便于投资者形成稳定的回报预期，并结合公司实际情况，公司制定了《公 司股东回报规划》并在《公司章程》中明确了公司利润分配尤其是现金分红的具体条件、比 例、分配形式和股票股利分配条件等，完善了公司利润分配的决策程序和机制以及利润分配 政策的调整原则。决策程序透明，也符合相关要求的规定。 公司利润分配政策为： （一）公司利润分配重视对投资者的合理投资回报，并兼顾公司的可持续发展，利润分 配政策应保持持续、稳定。 （二）公司可以采用现金、股票、现金与股票相结合方式分配利润，但利润分配不得超 过累计可分配利润的范围。 公司在选择利润分配方式时，相对于股票股利等分配方式优先采用现金分红的利润分配 方式。 （三）公司可以每年度进行一次现金分红，并还可以结合盈利状况及资金需求状况决定 是否进行中期现金分红。 （四）现金分红的条件 1、公司该年度实现的可分配利润为正值、现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续 持续经营； 2、审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告； 3、公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金投资项目除外）。 重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购 买设备的累计支出达到或者超过公司最近一期经审计净资产的 20%，且绝对金额在人民币 8000万元以上。 （五）在满足现金分红条件时，公司连续三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三 年实现的年均可分配利润的 30%；若公司业绩增长快速，为保持公司股本数量与资产规模相 匹配，在除现金股利分配外，公司可还采取股票股利的方式进行利润分配。 （六）利润分配的决策程序和机制 公司董事会应结合公司章程的规定、盈利情况、资金需求情况和股东回报规划提出利润 分配预案，并在利润分配预案形成前与独立董事充分讨论，并听取其意见。公司在制定现金 分红具体方案时，独立董事应当发表明确意见，同时，可以征集中小股东的意见，提出分红 提案，并直接提交董事会审议。 公司当年盈利，董事会未作出现金利润分配预案的，应当在定期报告中说明原因，说明 未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划，并由独立董事发表独立意见。 股东大会对利润分配方案进行审议前和审议时，公司应通过多种渠道（包括不限于投资 者关系管理互动平台、邮件、电话等）与股东(特别是中小股东)进行沟通和交流，充分听取 股东的意见和诉求、及时答复股东关心的问题。 （七）利润分配政策的调整原则 公司因外部经营环境或自身经营状况发生重大变化，需调整利润分配政策的，应以股东 权益保护为出发点，详细论证和说明原因，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证 券交易所的有关规定。有关调整利润分配政策的议案，决策和审议程序应按照本条第六款“利 润分配的决策程序”执行，并经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。 （八）存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以 偿还其占用的资金。 报告期内，经公司2013年年度股东大会审议批准的公司2013年度权益分派方案为：以2013 年12月31日的公司总股本202,444,033股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1元（含税）， 送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股。本次权益分派股权登记日为： 2014年5月14日，除权除息日为：2014年5月15日，公司于报告期内完成了本次权益分派工作。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 是 公司近3年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 1、2014年度利润分配预案及资本公积金转增股本预案情况 2014年度公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 2、2013年度利润分配方案及资本公积金转增股本方案情况 以2013年12月31日的公司总股本202,444,033股为基数，向全体股东每10股派发 现金红利1元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股。 3、2012年度利润分配方案及资本公积金转增股本方案情况 以2012年12月31日的公司总股本202,444,033股为基数，向全体股东每10股派发 现金红利1.3元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额 （含税） 分红年度合并报表中归属 于上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市 公司股东的净利润的比率 以现金方式要约回 购股份资金计入现 金分红的金额 以现金方式要约回 购股份资金计入现 金分红的比例 2014年 0.00 92,412,057.32 0.00% 0.00 0.00% 2013年 20,244,403.30 104,088,602.21 19.45% 0.00 0.00% 2012年 26,317,724.29 87,621,131.60 30.04% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 √ 适用 □ 不适用 报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案的原因 公司未分配利润的用途和使用计划 鉴于公司已于2012年度、2013年度连续实施了现金分配，考虑到随着公司规模扩大， 流动资金较为紧张，2015年还有较大的资本性支出，公司本年度暂不进行现金分红。 公司未分配利润用于公司生产经营 十四、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十五、社会责任情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司秉承“科技创新、造福人类”的企业使命，始终以经济效益、社会效益与 环境效益并重，积极承担社会责任，致力于做好主营业务，在以优异的业绩回报投资者的同 时，诚信、公平对待每一位供应商、客户和消费者，注重与各相关方的沟通与协调，共同构 筑信任与合作的平台，切实履行公司对供应商、对客户、对消费者的社会责任，通过为客户 提供安全、高效的产品，促进了世界粮食作物增产丰收。 公司严格遵守国家安全、环保、职业健康等方面的法律法规，并将环境保护作为企业可 持续发展战略的重要内容，持续不断的提高工艺技术水平，从工艺本质上强调环保、安全和 职业健康，积极改善企业周边环境，与当地社区和谐发展。 公司关怀员工、重视员工权益，严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》、《妇女权益保 护法》等相关法律法规，切实保护职工合法权益，除了签订劳动合同，我们还依照《劳动合 同法》的各项规定从更多细节方面让员工合法权益落到实处，使劳动合同得到切实履行。同 时，公司制定了员工手册、考勤制度、VDMS激励体系等一系列的规章制度，以具体制度来 保障公司每位员工的权益，并接受广大员工的监督。根据公司《员工手册》和《考勤管理制 度》，员工享受法定节假日、年休假、工伤假、婚假、丧假、女工产假、护理假、哺乳假、 换休假、病假等国家、省、市规定的节假日，相应假期的时间及薪酬待遇按照国家、省、市 的法律规定执行。在保护员工职业健康方面，公司按照职业健康体系规定，对员工进行岗前、 岗中和岗后体检，并且每年组织一次年度体检，为每位员工建立体检档案，以期达到关心全 体员工的身心健康。 公司重视丰富企业文化活动，通过员工体育运动会、座谈会和文艺活动等各种充满正能量 的形式，展示员工才艺，实现企业凝聚力。同时，积极开展员工培训，提升员工专业素养， 为员工提供良好的培训和晋升渠道，实现员工与企业的共同成长。另外，公司也积极响应政 府号召参与有关社会光彩事业，设立了爱心基金，帮扶困难员工，公司员工也积极参加社会 公益活动，2014年公司员工超百人自愿参加了义务献血活动，向社会奉献爱心。 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 √ 是 □ 否 □ 不适用 利尔化学股份有限公司主要从事农药原药及制剂的研发、生产和销售，产品包括除草剂、 杀菌剂、杀虫剂及部分化工中间体。目前公司本部生产基地位于四川绵阳，江苏快达生产基 地位于江苏如东。绵阳本部生产基地先后通过了ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理 体系及OHSAS18001职业健康安全管理体系认证以及危险化学品从业单位二级达标认证。公 司一贯重视节能减排和环境保护工作，秉承“本质环保，预防为主；遵守法规，持续改进”的 环境方针，严格按照国家和地方有关环境保护的相关规定组织生产运营，在项目的建设过程 中严格执行“三同时”政策，所有的项目均通过了环保审批和验收。江苏快达生产基地产品包 括除草剂、杀菌剂、杀虫剂、医/农药中间体等共计60余个品种，通过了ISO9001质量管理 体系、ISO14001环境管理体系、OHSAS18001职业健康安全管理体系认证。 公司建立和完善环保管理的规章制度和应急预案，制定和有效执行《环境保护责任制》、 《安全环保隐患检查和治理管理办法》、《项目安全环保评审管理办法》、《环保设备管理 制度》、《环境监测方案》、《紧急事故应急救援预案》等相关的管理制度以及环境污染事 故的应急预案，成立了专门的环境管理组织机构，并在各车间和部门配置了专兼职EHS管理 人员，加强现场的监督和检查。公司依法领取了排污许可证，按时足额缴纳排污费，排放的 污染物满足总量控制要求。按照法律法规的要求，和中国平安保险公司签订了《环境污染责 任险》，按时足额缴纳了保险费用。 在生产过程中，公司能遵守环境保护的相关法律法规和相关管理规定，并始终把污染防 治放在最重要的地位，在工艺设计开始就强调源头控制，减少危险化学品的使用，降低三废 产生，提高资源循环利用率；在工程设计过程中，尽可能的考虑到事故风险的发生，加强风 险管控和防范，有针对性的根据各生产系统的不同而采取不同的处理措施，在减少浪费、降 低能耗、提高生产效率的同时，进一步强化公司节能减排力度。 公司建有废水处理设施，废水按照“清污分流、高低分开，统一处理，达标排放”的原则 进行处理。2014年，公司绵阳基地建设了废水多效蒸发装置一套，日处理高盐高浓度废水200 方。目前绵阳基地有处理高浓度废水的双效蒸发处理装置三套，能日处理高浓度废水500余 方；有日处理废水4000方的综合废水处理站一座。高浓度废水经过多效蒸发后采用催化氧化、 催化还原、高效生化技术以及高级氧化等多种处理技术联用的方法，实现废水达标排放。废 水经处理后达到《污水综合排放标准》（GB8978-1996）一级标准排放。废水排口安装有废 水在线监测设备，对废水流量，化学需氧量（COD）和氨氮进行监测，监测设备和绵阳市环 保局监控平台联网。江苏快达生产过程中产生的高浓度废水先经过预处理，再排入厂区污水 处理站处理，废水处理采用大连理工大学先进的技术工艺，经处理后能达到园区污水处理厂 纳管要求，经处理后均能达到《污水综合排放标准》（GB8978-1996）及所在化工园区污水 处理厂接管要求。2014年，江苏快达建成投运了500吨/天高浓度废水装置。 公司绵阳基地废气主要包括炉烟气和其他废气。循环硫化床锅炉的烟尘和二氧化硫等炉 烟气采用煤粉添加脱硫剂和静电除尘处理方式，确保烟尘和二氧化硫达标排放；烟气排口安 装有烟气在线监测系统，对锅炉烟气、二氧化硫、粉尘以及氮氧化物监测，监测设备和绵阳 市环保局监控平台联网。对于其他废气，根据不同生产线不同工艺废气的性质，采用冷阱深 冷回用、多级酸碱吸收和活性炭吸附等方法处理。2014年，绵阳基地建设了60000Nm3/h废 气蓄热氧化装置(RTO废气处理装置)，对各车间的尾气、无组织排放气以及废水站曝气及生 化系统产生的甲烷气等有机尾气进行蓄热氧化燃烧处理，尾气经过燃烧后，废气中的VOCs 彻底氧化分解成CO2和H2O，降低了污染物排放总量。江苏快达主要工业废气为光尾气（含 COCl2、HCl、Cl2、甲苯）、HCl、Cl2、NH3、甲醇、丙酮、异丙酮等，现有9套废气处理系 统，各生产线产生的光尾气统一收集输送至造气车间处理。 公司废渣主要包括粉煤灰、生活垃圾和危险废弃物。其中，粉煤渣作为建材由相关协议 单位处理，生活垃圾由环卫部门统一处理。危险废弃物公司修建有专用的储存间，防渗、防 漏、防盗措施完善，统一收集后委托具备危险废弃物经营资质的单位处置，并实施五联单转 移制度。 为有效应对突发环境事件，完善应急管理机制，提高企业应对突发环境事件的能力，迅 速有效地控制和处置可能发生的突发环境事件，针对生产过程可能出现的突发环境事故，公 司制定了较为完善的环境风险防范应急措施与安全事故应急救援预案，组建了事故应急救援 队伍，针对应急救援预案，公司组织进行班组、车间和公司的三级演练，要求将预案落实到 每一个环节中。2014年，绵阳基地进行了危险化学品泄漏、燃烧爆炸的应急救援演练，江苏 快达也进行了应急救援演练。这对公司有效应对突发环境事件，完善应急管理机制，提高企 业应对突发环境事件的能力，迅速有效的控制和处置可能发生的突发环境事件都起到了保障 作用，也有利于将突发环境事件对人员、财产和环境造成的损失降至最小程度，并最大限度 地保障企业、社会和人民群众的生命财产安全及环境安全，维护社会稳定。 根据相关法律法规的要求，绵阳基地清洁生产审核于2013年通过了四川省环保厅的现场 审核和专家评审。2014年，清洁生产审核制定的中高费方案基本完成，已经提交验收申请。 清洁生产审核方案的完成，针对性的提高了生产线防腐防渗等级，通过技改的实施，降低了 吨产品废水排放总量，降低了产品制造费用。 报告期内，公司未受到环保行政处罚，未发生重特大环境污染事故，也无其他环保违法 违规行为。 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 □ 是 □ 否 √ 不适用 报告期内是否被行政处罚 □ 是 □ 否 √ 不适用 十六、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2014年04月22日 公司会议室 实地调研 机构 光大保德信基金、平安证券 公司及快达农化产品情况、公司 未来发展等 2014年05月06日 公司董秘办公室 实地调研 机构 国海证券 公司及快达农化生产经营情况等 2014年05月09日 公司董秘办公室 实地调研 机构 华创证券 公司及快达农化生产经营情况等 2014年06月11日 公司董秘办公室 实地调研 机构 中证投资、方正证券 公司及快达农化生产经营情况、 公司未来发展等 2014年07月24日 公司会议室 实地调研 机构 中信产业基金、中海基金 公司及快达农化生产经营情况、 公司未来发展等 2014年08月14日 公司会议室 实地调研 机构 博时基金、安信证券 公司及快达农化生产经营情况、 公司未来发展等 2014年09月09日 公司会议室 实地调研 机构 平安证券 公司及快达农化生产经营情况、 公司未来发展等 2014年09月17日 公司会议室 实地调研 机构 广发证券 公司及快达农化生产经营情况、 公司未来发展等 2014年09月19日 公司会议室 实地调研 机构 嘉实基金 公司及快达农化生产经营情况、 公司未来发展等 2014年10月31日 公司会议室 实地调研 机构 中海基金、摩根士丹利华鑫基 金、融通基金、华泰证券 公司及快达农化生产经营情况、 公司未来发展等 2014年11月05日 公司会议室 实地调研 机构 华夏基金、平安证券、青溪资 产、渤海证券 公司及快达农化生产经营情况、 公司未来发展等 2014年11月14日 公司会议室 实地调研 机构 华夏基金、泰康资产、招商基 金、华商基金 公司及快达农化生产经营情况、 公司未来发展等 2014年11月18日 公司会议室 实地调研 机构 交银施罗德基金、中国人寿、 华创证券、光大证券、云享荟 公司及快达农化生产经营情况、 公司未来发展等 2014年11月21日 公司董秘办公室 实地调研 机构 西南证券 公司及快达农化生产经营情况、 公司未来发展等 第五节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁)基 本情况 涉案金额 （万元） 是否形成预 计负债 诉讼(仲裁)进展 诉讼(仲裁)审理结果及影响 诉讼(仲裁)判 决执行情况 披露日期 披露索引 公司原员工 黄峙玮（原 名：黄世伟） 诉公司职务 发明人奖励、 报酬纠纷事 项，该案被绵 阳中院受理， 公司于2014 年8月27日 披露了相关 情况。 3,287.5 否 2014年11月13 日，绵阳中院开 庭审理了本案。 2015年1月26 日，公司收到绵 阳中院（2014） 绵知民初字第9 号《民事判决 书》，《民事判决 书》对黄峙玮诉 公司职务发明 人奖励、报酬纠 纷作出了一审 判决。 一审结果： 1、被告利尔化 学股份有限公司于本判决生 效十五日内向原告黄峙玮交 付2012年中国第十四届专利 发明奖证书；2、驳回原告黄 峙玮的其他诉讼请求。案件 受理费206175.00元，由原告 黄峙玮承担200000.00元，被 告利尔化学股份有限公司承 担6175.00元。 影响：本次民事诉讼案件判 决结果对公司2014年业绩没 有影响，对公司2015年业绩 影响极小，对公司目前的生 产运营也没有影响。截至年 报披露日，原告是否提起上 诉未知。 目前仍在上 诉期内，判决 尚未生效。 2015年01 月27日 巨潮网《关于 诉讼事项一 审判决结果 的公告》（公 告编号： 2015-002） 二、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 四、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 √ 适用 □ 不适用 2014年10月28日，公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于全资子公司吸收合并的议案》，会议同意公司全资 子公司利尔作物吸收合并利尔作物全资子公司仁寿亿丰农药科技有限公司，相关内容刊登于2014年10月29日的证券时报、 中国证券报和巨潮资讯网《第三届董事会第九次会议决议公告》。目前，本次吸收合并事宜正在有序推进中。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交易 方 关联关系 关联交易 类型 关联交易 内容 关联交易 定价原则 关联交易 价格 关联交易 金额（万 元） 占同类交 易金额的 比例 关联交易 结算方式 可获得的 同类交易 市价 披露日期 披露索引 江油启明 星氯碱化 工有限责 任公司 联营企业 采购商品 采购液 氯、液碱、 盐酸等原 料 市场价格 1513.6元 2,986.18 96.98% 银行转账 1513.6元 2014年 02月28 日 2014-008 号公告， 巨潮网 四川久远 化工技术 有限公司 同一控制 下企业 采购设备 采购成套 设备 市场价格 144957.57元 948.27 11.51% 银行转账 144957.57元 2014年 02月28 日 2014-008 号公告， 巨潮网 合计 -- -- 3,934.45 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 无 关联交易的必要性、持续性、选择与关 从启明星氯碱购入的液氯、液碱、盐酸等产品是公司必需的基础化工原料，公司 联方（而非市场其他交易方）进行交易 的原因 与其发生关联交易，主要是为了保障公司获得稳定的原料供应。 从四川久远化工技术有限公司购买技改生产线所需定制的非标设备，公司与公司 与其发生关联交易，主要系该公司产品能根据公司技术需求而定制。 关联交易对上市公司独立性的影响 无 公司对关联方的依赖程度，以及相关解 决措施（如有） 上述关联交易不会对公司经营产生实质性的影响 按类别对本期将发生的日常关联交易进 行总金额预计的，在报告期内的实际履 行情况（如有） 2014年度经公司董事会批准并公告的预计与启明星氯碱发生的采购原材料的日 常关联交易总额为不超过4,100万元，实际发生2986.18万元，占预计金额的 72.83%；预计与四川久远化工技术有限公司发生的采购设备的日常关联交易总额 为不超过2,000万元，实际发生948.27万元，占预计金额的47.41%，均在控制的 范围内。 交易价格与市场参考价格差异较大的原 因（如适用） 2014年度关联交易的价格以市场成交价为基础，未发生较大的差异。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 √ 是 □ 否 关联方 关联关系 债权债务 类型 形成原 因 是否存在非经 营性资金占用 期初余额 （万元） 本期发生 额（万元） 期末余额 （万元） 四川久远投资控股集 团有限公司 久远集团系公司控股股东 应付关联 方债务 委托贷 款 否 0 5,000 5,000 关联债权债务对公司经营成果及财务状况的影响 无影响 5、其他关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他关联交易。 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 江油启明星氯碱化 工有限责任公司 2011年07 月23日 1,020 2011年09月 13日 780 连带责任保 证 3-5年 否 是 报告期内审批的对外担保额度 合计（A1） 0 报告期内对外担保实际发生 额合计（A2） 0 报告期末已审批的对外担保额 度合计（A3） 1,020 报告期末实际对外担保余额 合计（A4） 780 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 江苏快达农化股份 有限公司 2012年07 月20日 20,000 2013年10月 08日 18,000 连带责任保 证 5-7年 否 否 四川福尔森国际贸 易有限公司 2014年02 月28日 2,000 0 连带责任保 证 否 广安利尔化学有限 公司 2014年10 月10日 40,000 0 连带责任保 证 否 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 42,000 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） 13,000 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 62,000 报告期末对子公司实际担保 余额合计（B4） 18,000 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1） 42,000 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2） 13,000 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3） 63,020 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4） 18,780 实际担保总额（即A4+B4）占公司净资产的比例 16.20% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债 务担保金额（D） 0 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 启明星氯碱由于经营状况持续不好，剩余的银行贷款存在一定 的偿还风险，若其不能按时偿还，按照合同约定，公司将代其 偿还担保的金额，为此，公司已预计负债780万元。 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无 采用复合方式担保的具体情况说明 不适用 （1）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 4、其他重大交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 九、承诺事项履行情况 1、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 （未完）  |