[发行]景顺180ETF联接：更新招募说明书摘要（2015年第1号）
景顺长城 上证 180 等权重交易型开放式 指数证券投资基金联接基金 2015 年 第 1 号更新 招募说明书 摘要 重要提示 （一）景顺长城上证180等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本 基金”）由基金管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售 管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信 息披露办法》）、《景顺长城上证180等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金 合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定募集，并经中国证监会2012年1月21 日证监许可【2012】103号文核准募集，本基金基金合同已于2012年6月25日正式生效。 （二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基 金招募说明书编写并经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对 本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 （三）投资有风险，投资人认购、申购基金时应认真阅读本招募说明书。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。 （五）基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身 即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 （六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但 不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 （七）本基金是上证180等权重ETF的联接基金，主要通过投资于上证180等权重ETF 以求达到投资目标，两者的标的指数一致，投资目标相似。 两者在投资方法、交易方式、申购赎回方式等方面存在如下差异： 在投资方法方面，本基金属于契约型开放式证券投资基金，将不低于 90%的基金资产投 资于上证180 等权重ETF，并且保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内 的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项。本基金可以以成份股实物形式申购及赎 回上证180等权重ETF基金份额，也可以在二级市场上买卖上证180等权重ETF基金份额； 而上证180 等权重ETF 属于交易型开放式指数证券投资基金，将不低于95%的基金资产投 资于指数成份股、备选成份股，投资策略主要采取完全复制法紧密跟踪标的指数，按照标的 指数成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，进行被动式指数化投资。 在交易方式方面，投资者可以通过本基金的销售机构申购赎回本基金的基金份额；而上 证180 等权重ETF属于交易型开放式指数证券投资基金，投资者可以通过上证180等权重 ETF的申购赎回代理券商申购赎回基金份额。此外，上证180 等权重ETF 符合上市条件申 请上市成功后，投资者还可通过上海证券交易所的交易系统在二级市场买卖上证180 等权 重ETF 的基金份额。 在申购赎回方式方面，本基金与其他契约型开放式证券投资基金一样，不安排上市交易， 因此投资者只能用现金方式申购及赎回本基金，申购以金额申请，赎回以份额申请，申购与 赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基础；而上证180 等权重ETF 属于交易 型开放式证券投资基金，投资者申购赎回上证180 等权重ETF基金份额均采用实物申购赎 回方式，申购和赎回均以份额申请，申购、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回 的基金份额数额确定。 由于本基金与上证180等权重ETF 在投资范围、投资策略及申购赎回方式等方面均存 在一定差别，因此不能保证本基金的表现与上证180 等权重ETF 的表现完全一致，两者的 业绩表现可能会出现一定的差异。产生业绩表现差异的原因包括以下几个方面： （1）本基金基金份额的赎回采用现金方式，为支付现金赎回款，相比上证180等权重 ETF，本基金需要保留更多的现金资产； （2）本基金基金份额的申购采用现金方式，在利用到账的申购资金投资上证180等权 重ETF过程中，市场波动等原因会造成本基金与上证180等权重ETF表现的差异； （3）本基金为应对投资者以现金方式申购赎回本基金基金份额而进行的证券交易需支 付一定的手续费，此等费用将影响本基金相对于上证180等权重ETF的表现。 （八）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者 根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资者在投资本基金前， 请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身 的风险承受能力，理性判断市场，对认购和/或申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作 出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到 的风险包括但不限于：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险， 大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债 券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险。本基金为ETF联接基金，其 风险和预期收益均高于货币市场基金、债券型基金和混合基金。本基金在股票基金中属于指 数基金，紧密跟踪标的指数，属于股票基金中风险较高、收益与标的指数所代表的股票市场 水平大致相近的产品。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出 投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 （九）本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2014年 12月25日，有关财务数据和净值表现截止日为2014年9月30日。本招募说明书中财务数 据未经审计。 基金管理人：景顺长城基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 一、 基金管理人 （一）基金管理人概况 名 称：景顺长城基金管理有限公司 住 所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 法定代表人： 赵如冰 批准设立文号：证监基金字［ 2003 ］ 76 号 设立日期： 2003 年 6 月 12 日 办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 电 话：（ 0755 ） 82370388 客户服务电话： 4008888606 传 真：（ 0755 ） 22381339 联系人： 杨皞阳 （二）基金管理人基本情况 本基金管理人景顺长城基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是经中国 证监会证监基金字〖 2003 〗 76 号文批准设立的证券投资基金管理公司，由长城证券有限责 任公司、景顺资产管理有限公司、开滦 ( 集团 ) 有限责任公司、大连实德集团有限公司共同发 起设立，并于 2003 年 6 月 9 日获得开业批文，注册资本 1.3 亿元人民币，目前各家出资比 例分别为 49% 、 49% 、 1% 、 1% 。 公司设立了两个专门机构：风险管理委员会和投资决策委员会。风险管理委员会负责公 司整体运营风险的控制。投资决策委员会负责指导基金财产的运作、确定基本的投资策略和 投资组合的原则。 公司设置如下部门：股票投资部、固定收益部、国际投资部、量化及 ETF 投资部、专 户投资 部、研究部、渠道销售部、机构客户部、 ETF 销售部、市场服务部、产品开发部、交 易管理部、基金事务部、信息技术部、人力资源部、财务行政部、法律监察稽核部、总经理 办公室。各部门的职责如下： 1 、股票投资部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内股票选择和组合的 投资管理。 2 、固定收益部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内债券选择和组合的 投资管理并完成固定收益的研究。 3 、国际投资部：主要负责与 QDII 、 QFII 等国际业务相关的投资管理、国际合作和培训 等业务。 4 、量化及 ETF 投资部：负责根据投资决 策委员会制定的投资原则，以严谨的量化投资 流程为依托，负责各类主动和被动量化产品的投资管理。 5 、专户投资部：负责完成一对一、一对多等特定客户资产管理产品的投资管理。 6 、研究部：负责对宏观经济、行业公司及市场的研究。 7 、渠道销售部：负责公司产品在各银行、券商等渠道的销售。 8 、机构客户部：负责开发机构客户，并使其认识并了解我公司在企业年金、社保等方 面所提供的基金产品及服务。 9 、 ETF 销售部：负责公司 ETF 类产品的销售及服务。 10 、市场服务部：负责公司市场营销策略、计划制定及推广，电子商务和客户服务管理 等工作。 11 、产品开发部：负责基金产品及其他投资产品的设计、开发、报批等工作。 12 、基金事务部：负责公司产品的注册登记、清算和估值核算等工作。 13 、信息技术部：负责公司的计算机设备维护、系统开发及网络运行和维护。 14 、交易管理部：负责完成投资部下达的交易指令，并进行事前的风险控制。 15 、人力资源部：负责公司各项人力资源管理工作，包括招聘、薪资福利、绩效管理、 培训、员工关系、从业资格管理、高管及基金经理资格管理等。 16 、财务行政部：负责公司财务管理及日常行政事务管理。 17 、法律监察稽核部：负责对公司管理和基金运作合规性进行全方位的监察稽核，并向 公司管理层和监管机关提供独立、客观、公正的法律监察稽核报告。 18 、总经理办公室：主要受总经理委托，协调各部门的工作，并负责公司日常办公秩序 监督、工作项目管理跟进等，并负责基金风险的评估、控制及管理。 公司已经建立了健全的内部风险控制制度、内部稽核制度、财务管理制度、人事管理制 度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 （三）主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 赵如冰先生，董事长，经济学硕士。曾任葛洲坝水力发电厂主任、研 究员级高级工程师， 葛洲坝至上海超高压直流输电葛洲坝站站长、书记，葛洲坝水力发电厂办公室主任兼外办主 任，华能南方开发公司党组书记、总经理，华能房地产开发公司党组书记、总经理，中住地 产开发公司总经理、党组书记，长城证券有限责任公司董事、副董事长、党委副书记等职。 2009 年加入本公司，现任公司董事长。 罗德城先生，董事，工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副 总裁、 Capital House 亚洲分公司的董事总经理。 1992 至 1996 年间出任香港投资基金公会管 理委员会成员，并于 1996 至 1997 年 间担任公会主席。 1997 至 2000 年间，担任香港联交所 委员会成员，并在 1997 至 2001 年间担任香港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区 首席执行官。 黄海洲先生，董事，工商管理硕士。 1992 年 9 月起，历任招商银行股份有限公司深圳 蛇口支行会计、工程管理部员工、人力资源部干部，新江南投资公司副总经理。 2005 年 5 月起担任长城证券副总经理，现任长城证券副总经理、党委委员。 许义明先生，董事，总经理，金融工程学硕士。曾先后就职于前美国大通银行香港、台 湾及伦敦分行财资部，汇丰银行中国区财资部；也曾担任台湾景顺证券 投资信托股份有限公 司董事兼总经理、香港景顺资产管理有限公司大中华区业务拓展总监等职务。 2009 年加入 本公司，现任公司董事兼总经理。 伍同明先生，独立董事，文学学士（ 1972 年毕业）。香港会计师公会会员（ HKICPA ）、 英国特许公认会计师（ ACCA ）、香港执业会计师（ CPA ）、加拿大公认管理会计师（ CMA ）。 拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识， 1972 - 1977 受训于国际知 名会计师楼“毕马威会计师行” [KPMG] 。现为“伍同明会计师行”所有者。 靳庆军先生，独立董事，法学硕士。曾担任中信 律师事务所涉外专职律师，在香港马士 打律师行、英国律师行 C1yde ＆ Co. 从事律师工作， 1993 年发起设立信达律师事务所，担 任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。 李晓西先生，独立董事。曾任国务院研究室宏观经济研究司司长。现任北京师范大学校 学术委员会副主任，教授、博士生导师；中国社会科学院研究生院教授、博士生导师；教育 部社会科学委员会经济学部召集人。 2 、基金管理人监事会成员 王天广先生，监事，金融学学士，注册会计师、律师。 1996 年 7 月至 1997 年 8 月分别 在万科财务顾问公司、中国证监会上市公司监管部 工作； 1998 年起历任中国证监会深圳监 管局任副处长、中国银河证券股份有限公司深圳投行部总经理、西南证券股份有限公司总裁 助理兼投行总部总经理等职务。 2012 年 2 月进入长城证券担任公司副总经理兼投资银行事 业部总经理，现任长城证券副总经理、党委委员。 郭慧娜女士，监事，管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师，历任景顺投资 管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监察总监。现任景顺 投资管理有限公司亚太区首席行政官。 邵媛媛 女士，监事，管理学硕士。曾任职于深圳市天健（信德）会计师事务所、福建兴 业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部总监。 3 、高级管理人员 赵如冰先生，董事长，简历同上。 许义明先生，总经理，简历同上。 周伟达先生，副总经理，工商管理硕士。曾担任联博香港有限公司分析员、中国研究总 监兼上海代表处首席代表、亚洲（除日本外）增长型股票投资负责人、高级副总裁，友邦保 险有限公司上海分公司资产管理中心副总裁。 2014 年加入本公司，现任公司副总经理。 Xie Sheng （谢生）先生，副总经理，工商管理硕士。曾担任加拿大丰业银行商业信贷 经理，加拿大道明资产管理公司亚洲市场部总经理，嘉实基金渠道总监，湘财荷银基金首席 市场官，富国基金总经理助理，民生证券副总裁、执行委员会委员兼资产管理事业部总裁职 务。 2013 年加入本公司，现任公司副总经理。 康乐先生，副总经理，经济学硕士。曾先后担任中国人寿资产管理有限公司研究部研究 员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理，景顺投资管理有限公司市场销售部经理、 北京代表处首席代表，中国国际金融有限公司销售交易部副总经理。 2011 年加入本公司， 现 任公司副总经理。 吴建军先生，副总经理，经济学硕士。曾任海南汇通国际信托投资公司证券部副经理， 长城证券有限责任公司机构管理部总经理、公司总裁助理。 2003 年加入本公司，现任公司 副总经理。 刘焕喜先生，副总经理，投资与金融系博士。历任武汉大学教师工作处副科长、武汉大 学成人教育学院讲师，《证券时报》社编辑记者，长城证券研发中心研究员、总裁办副主任、 行政部副总经理。 2003 年加入本公司，曾担任公司督察长，现任公司副总经理。 黄卫明先生，督察长，法学硕士。历任国家工商局市场司主任科员，国泰君安证券公司 总裁助理兼人 力资源部总经理，中国证监会期货部、非上市公众公司部等主任科员、副处长、 处长。 2010 年加入本公司，现任公司督察长。 4 、本基金基金经理简历 本公司采用团队投资方式，即通过整个投资部门全体人员的共同努力，争取良好投资业 绩。本基金聘任基金经理如下： 徐喻军先生 ， 理学硕士。曾担任安信证券风险管理部风险管理专员。 2012 年 3 月加入 本公司，担任量化及 ETF 投资部 ETF 专员职务；自 2014 年 4 月起担任基金经理。具有 4 年证券、基金行业从业经验。 5 、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间 无。 6 、本基金现任基金经 理兼任其他基金基金经理的情况 本基金现任基金经理 徐喻军 先生目前兼任 上证 180 等权重交易型开放式指数证券投资 基金 、 景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投资基金 基金经理 。 7 、本基金历任基金经理姓名及管理时间 基金经理姓名 管理时间 江科宏 2012 年 6 月 25 日 - 2014 年 4 月 18 日 徐喻军 2014 年 4 月 19 日 - 至今 8 、投资决策委员会委员名单 本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、研究总监、 基金经理代表等组成。 公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下： 许义明先生，总经理； 周伟达先生，副总经理； 余广先生，股票投资部投资总监； 毛从容女士，固定收益部投资总监； 黎海威先生，量化及 ETF 投资部投资总监； 陈晖先生，专户投资部投资总监； RU PING （汝平）先生，国际投资部投资总监； 张继荣先生，研究部总监； 陈嘉平先生，股票投资部投资副总监兼基金经理； 杨鹏先生，股票投资部投资副总监兼基金经理。 9 、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管业务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：王永民 客服电话： 95566 传真：（ 010 ） 66594942 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、境外三类机构、券商资 产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 齐全、产品丰富的托管业务体系 。在国 内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服 务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行 。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2014 年 12 月 31 日，中国银行已托管 307 只证券投资基金，其中境内基金 282 只， QDII 基金 25 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满 足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，包括风险识别，风险评估，工作程序设计与 制度建设，风险检视， 工作程序与制度的执行，工作程序与制度执行情况的内部监督、稽核以及风险控制工作的后 评价。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “ SAS70 ”、“ AAF01/06 ” “ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”等国际主流内控审阅准 则的无保留意见的审阅报告。 2013 年，中国银行同时获得了基于“ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保 证托管资产的安全。 （五）托管人对管 理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金 合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他 有关规定，或者违反基金合同约定的 , 应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督 管理机构报告。 三、相关服务机构 （一）基金份额 销售 机构 1 、直销机构： 名 称：景顺长城基金管理有限公司 住 所： 深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 法定代表人： 赵如冰 批准设立文号：证监基金字［ 2003 ］ 76 号 电 话：（ 0755 ） 82370388 - 1661 传 真：（ 0755 ） 22381325 联系人：严丽娟 （注：包括深圳直销中心及本公司直销网上交易系统、淘宝网景顺长城基金淘宝官方旗 舰店） 2 、代销机构： （ 1 ）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9 法定代表人： 蒋超良 联系人：刘一宁 电话： 010 - 85108227 传真： 010 - 85109219 客户服务电话： 95599 网址： www.abchina.com （ 2 ）中国银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 田国立 联系人：宋亚平 客户服务电话： 95566 （全国） 网址： www.boc.cn （ 3 ）中国工商银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 客户服务电话： 95588 （全国） 网址： www.icbc.com.cn （ 4 ）交通银行股份有限公司 住所（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 联系人：曹榕 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 5 ）招商银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人： 李建红 联系人：邓炯鹏 客户服务电话： 95555 网址： www.cmbchina.com （ 6 ）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市 中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人： 高天、于慧 电话：（ 021 ） 61618888 传真：（ 021 ） 63604199 客户服务热线： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn （ 7 ）中国民生银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 联系电话： 010 - 58560666 传真： 010 - 57092611 客户服务热线： 95568 网址： www.cmbc.com.cn （ 8 ）渤海银行股份有限公司 注册（办公）地址：天津市河西区马场道 201 - 205 号 法定代表人：刘宝凤 联系人： 王宏 联系电话： 022 - 58316666 传真： 022 - 58316259 客户服务热线： 400 - 888 - 8811 网址： www.cbhb.com.cn （ 9 ）温州银行股份有限公司 注册（办公）地址：温州市车站大道华海广场 1 号楼 法定代表人：夏瑞洲 客户服务电话： 0577 - 96699 网址： www.wzbank.cn （ 1 0 ）浙商银行股份有限公司 注册（办公）地址：中国杭州市庆春路 288 号 法定代表人：张达洋 电话： 0571 - 87659546 传真： 0571 - 87659188 联系人：毛真海 客户服务热线： 95527 银行网址： www.czbank.com （ 11 ）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 联系人：陈春林 传真 ： 010 - 68858117 客户服务电话： 95580 银行网址： www.psbc.com （ 12 ） 金华银行股份有限公司 注册（办公）地址：浙江省金华市光南路 668 号（邮编： 321015 ） 法定代表人：徐雅清 联系人：徐晓峰 电话： 0579 - 83 207775 传真： 0579 - 82178321 客户服务电话： 400 - 711 - 6668 银行网址： www.jhccb.com.cn （ 13 ）包商银行股份有限公司 注册（办公）地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人：李镇西 联系人：刘芳 电话： 0472 - 5189051 传真： 0472 - 5189057 客服电话：内蒙古、北京地区： 96016 宁波、深圳地区： 967210 成都地区： 028 - 65558555 网站： www.bsb.com.cn （ 14 ） 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：刘化军 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 联系人：王一彦 客服电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 网址： www.longone.com .cn （ 15 ）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 电话： 0571 - 28829790 ， 021 - 60897869 传真： 0571 - 26698533 客户服务电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn （ 16 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 法定代表人：汪静波 联系人：方成 电话： 021 - 38602377 传真： 021 - 38509777 客户服务电话： 400 － 821 － 5399 网址： www.noah - fund.com （ 17 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：敖玲 电话： 021 - 58788678 - 8201 传真： 021 — 58787698 客服电话： 400 - 089 - 1289 公司网站： www.erichfund.com （ 18 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 4494 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话： 021 - 58870011 传真： 021 - 68596916 客户服务电话： 400 700 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 19 ）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人：闫 振杰 联系人：宋丽冉 电话： 010 - 62020088 传真： 010 - 62020355 客户服务电话： 400 － 888 － 6661 网址： www.myfund.com （ 20 ）和讯信息科技有限公司 注册（办公）地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：习甜 联系电话： 010 - 85650920 传真号码： 010 - 85657357 全国统一客服热线： 400 - 920 - 0022/ 021 - 20835588 公司网址： licaike.hexun.com （ 21 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号东方财富大厦 2 楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话： 021 - 54509998 传真： 021 - 64385308 客服电话： 400 - 1818 - 188 网址： http://www.1234567.com.cn （ 22 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 9 03 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 联系电话： 0571 - 88911818 - 8565 传真： 0571 - 86800423 客服电话： 4008 - 773 - 77 2 0571 - 88920897 网址： www.5ifund.com （ 23 ）万银财富（北京）基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 法定代表人：李招弟 联系人：高晓芳 电话： 010 - 59393923 传真： 010 - 59393074 客户服务电话： 400 - 808 - 0069 网址： www.wy - fund.com （ 24 ）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 室 法定代表人：沈伟桦 联系人：程刚 电话： 010 - 85892781 传真： 010 - 57951601 客户服务电话： 400 - 609 - 9500 网址： www.yixinfund.com （ 25 ）北京增财基金销售有限 公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 - 1209 室 法定代表人：罗细安 联系人：孙晋峰 电话： 010 - 67000988 传真： 010 - 67000988 - 6000 客户服务电话： 400 － 001 － 8811 网址： www.zcvc.com.cn （ 26 ）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册（办公）地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 15 楼 法定代表人：林松 联系人：袁艳艳 电话： 0592 - 3122703 传真： 0592 - 8060771 客户服务电话： 400 - 6980 - 777 网址： www.dkhs.com.cn （ 27 ）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层 法定代表人：蒋煜 联系人：徐长征、林凌 电话： 010 - 58170943 ， 010 - 58170918 传真： 010 - 58170800 客户服务电话： 400 - 818 - 8866 网址： www.shengshiview.com （ 28 ）嘉实财富管理有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 4606 - 10 单元 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 电话： 021 - 20289890 传真： 010 - 85097308 客户服务电话： 400 - 021 - 8850 网址： www.harvestwm.cn （ 29 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层 法定代表人：杨懿 联系人：刘宝文 电话： 010 - 63130889#8369 传真： 010 - 58325282 客户服务电话： 400 - 166 - 1188 网址： 8.jrj.com.cn （ 30 ） 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 电话： 010 - 88312877 传真： 010 - 88312885 客户服务电话： 400 - 001 - 1566 网址： www.yilucaifu.com （ 31 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：梁越 联系人： 陈攀 电话： 010 - 57756019 传真： 010 - 57756199 客户服务电话： 40 0 - 786 - 8868 - 5 网址 :www.chtfund.com （ 32 ）北京钱景财富投资管理有限公司 注册（办公）地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 联系人：魏争 电话： 010 - 57418829 传真： 010 - 57569671 客户服务电话： 400 - 678 - 5095 网址： www.niuji.net （ 33 ）深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806 单元 法定代表人：曾革 联系人：鄢萌莎 电话： 0755 - 33376853 传真： 0755 - 33065516 客户服务电话： 4006 - 877 - 899 网址： www.tenyuanfund.com （ 34 ）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人： 梁蓉 联系人： 张晶晶 电话： 010 - 66154828 传真： 010 - 88067526 客户服务电话： 010 - 88067525 网址： www.5irich.com （ 35 ）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303 法定代表人：王岩 联系人：胡明会 电话： 010 - 59200855 传真： 010 - 59200800 客户服务电话： 400 - 819 - 9868 网址： www.tdyhfund.com 基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销 售本基金，并及时履行公告义务。 （二）注册登记机构 名 称：景顺长城基金管理有限公司 住 所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 法定代表人：赵如冰 电 话： 0755 - 82370388 - 1668 传 真： 0755 - 22381325 联系人：杨波 （三） 出具法律意见书的 律师事务所 名称： 上海市通力律师事务所 住所： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人： 俞卫锋 电话： 021 - 31358666 传真 ： 021 - 31358600 经办律师： 吕红、 安冬 联系人：安冬 （四） 审计基金财产的 会计师事务所 名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 法人代表：杨绍信 电话： 021 - 23238888 传真： 021 - 23238800 经办会计师： 单峰、 陈熹 四、基金的名称 景顺长城上证 180 等权重交易型开放式指数 证券投资 基金联接基金。 五、基金的类型 指数基金、联接基金 。 六、基金的投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 七、基金的投资方向 本基金以目标 ETF 、标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象，其中投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90% ；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5% ；同时为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新股（包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、权证及中国证监会允许基金投资的其 他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定，该部分资产比例不高于基金资产净值的 5% 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金为目标 ETF 的联接基金，主要通过投资于目标 ETF 以达到投资目标。当本基金 申购赎回和买卖目标 ETF ，或基金自身的申购赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影 响 时，或预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，本管理人会在 10 个交易日内对投资组合进行适当调整，以便实现对跟踪误差的有效控制。 本基金对标的指数的跟踪目标是：在正常情况下，本基金相对于业绩比较基准的日均跟 踪偏离度的绝对值不超过 0.35% ，年跟踪误差不超过 4% 。 1、 资产配置策略 本基金主要通过投资目标 ETF 、标的指数成份股和备选成份股来进行被动式指数化投 资，达到跟踪指数的目标。因此，本基金投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值 的 90% ；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ；中国证监会允 许的其他金融工具的投资比例不高于基金资产净值的 5% 。 2、 基金投资策略 本基金对基金的投资仅限于目标 ETF ，现时目标 ETF 是 上证 180 等权重 交易型开放式 指数证券投资基金 。 （1） 投资组合的构建 基金合同生效后，在建仓期内本基金将按照标的指数成份股的基准权重构建股票组合， 在目标 ETF 开放申购赎回后将股票组合换购成目标 ETF ，使 本基金投资于目标 ETF 的资产 比例不低于基金资产净值的 90% 。 （2） 目标 ETF 的投资方式 本基金可以 通过申购赎回代理券商 申购及赎回目标 ETF 基金份额，也可以 通过券商 在 二级市场上买卖目标 ETF 基金份额。 本基金将根据开放日申购赎回情况、综合考虑流动性、 成本、效率等因素，决定目标 ETF 的投资方式。通常情况下，本基金以申购和赎回为主： 当收到净申购时，本基金构建股票组合、申购目标 ETF ；当收到净赎回时，本基金赎回目标 ETF 、卖出股票组合。 对于股票停牌或其他原因导致基金投资组合中出现的剩余成份股，本 基金将选择作为后续实物申购目标ETF的基础证券或者择机在二级市场卖出。本基金在二 级市场上买卖目标 ETF 基金份额 是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的 目的 。 （3） 投资组合的调整 本基金将 根据申购和 赎回情况，结合基金的现金头寸管理，对基金投资组合进行调整， 从而有效跟踪标的指数。 3、 股票投资策略 本基金对于标的指数成份股和备选成份股部分的投资，采用被动式指数化投资的方法进 行日常管理。针对我国证券市场新股发行制度的特点，本基金将参 可 与一级市场新股认购。 4、 债券投资策略 本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等期限在一年期 以 内 的债券，债券投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产，提高基金资产的投 资收益。 5、 权证 投资策略 本基金具备投资权证的条件。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研 究，结合期权定价模型和我国证券市场的交易制度估计权证价值，主要考虑运用的策略包括： 杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权 证策略、买入保护性的认沽权证策略等。 九、基金的业绩比较基准 业绩比较基准 = 上证 180 等权重 指数收益率× 95%+ 银行 活期存款 利率 （税后） × 5% 如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权，或标的指数由其他指数替 代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为标的指数不宜继续作为跟 踪标的，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据 维护投资者合法权益的原则，在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基 金名称。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制 单位变更、指数更名等事项），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管 人协商一致后，报中国证监会备案并及时 公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为 ETF 联接基金，其风险和预期收益均高于货币市场基金、债券型基金和混合 基金。本基金在股票基金中属于指数基金，紧密跟踪标的指数，属于股票基金中风险较高、 收益与标的指数所代表的股票市场水平大致相近的产品。 十一、基金投资组合报告 景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行根据基金合同规定，已经复核了本投资组合报告，保证复核内容不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。财务数据截至 201 4 年 9 月 3 0 日 ，本报告中所列 财务数据未经审计。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ % ） 1 权益投资 34,962.00 0.13 其中：股票 34,962.00 0.13 2 基金投资 22,080,000.00 83.36 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 2,302,270.04 8.69 8 其他资产 2,071,132.56 7.82 9 合计 26,488,364.60 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 - - D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 15,476.00 0.06 F 批发和零售业 6,488.00 0.03 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 6,398.00 0.02 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 6,600.00 0.03 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 34,962.00 0.13 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 601669 中国电建 5,300 15,476.00 0.06 2 600832 东方明珠 500 6,600.00 0.03 3 600739 辽宁成大 400 6,488.00 0.03 4 600637 百视通 200 6,398.00 0.02 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序 号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值 （ 人民 币 元） 占 基金资产 净值比例 (%) 1 上证 180 等权 重交易型开 放式指数证 券投资基金 股票型指 数基金 交易型开放 式 景顺长城 基金管理 有限公司 22,080,000.00 85.22 10. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 10.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括股指期货。 11. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 11.1 本期国债期货投资政策 根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货。 11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 11.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 12. 投资组合报告附注 12.1 本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 12.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 12.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 47.43 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 345.52 5 应收申购款 2,044,365.40 6 其他应收款 9,133.40 7 待摊费用 17,240.81 8 其他 - 9 合计 2,071,132.56 12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值 ( 元 ) 占基金资产 净值比例（ % ） 流通受限情况 说明 1 600832 东方明珠 6,600.00 0.03 因重大事项停 牌 2 600637 百视通 6,398.00 0.02 因重大事项停 牌 十二、 基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 201 4 年 9 月 3 0 日。 1 、 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 2012年6月25日（未完）  |