[发行]景顺增长：更新招募说明书摘要（2015年第1号）
景顺长城内需增长开放式证券投资基金 2015 年第 1 号更新招募说明书摘要 重要提示 （一）本基金经中国证监会证监基金字 [2004]37 号文件批准发起设立，批准日期为 2004 年 3 月 19 日。基金合同于 2004 年 6 月 25 日正式生效。 （二）投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本基金招募说明书。 （三）基金的过往业绩并不预示其未来表现。 （四）本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金 招募说明书编写，并经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对 本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 （五）基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即 表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》、基金合同及其 他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲 了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。 （六）本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前 所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。 （七）本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2014 年 12 月 25 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2014 年 9 月 30 日。本招募说明书中的财务数 据未经审计 。 基金管理人：景顺长城基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名 称：景顺长城基金管理有限公司 住 所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 法定代表人：赵如冰 批准设立文号：证监基金字［ 2003 ］ 76 号 设立日期： 2003 年 6 月 12 日 办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 电 话：（ 0755 ） 82370388 客户服务电话： 4008888606 传 真：（ 0755 ） 22381339 联系人：杨皞阳 （二）基金管理人基本情况 本基金管理人景顺长城基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是经中国 证监会证监基金字 [2003]76 号文批准设立的证券投资基金管理公司，由长城证券有限责任公 司、景顺资产管理有限公司、开滦 ( 集团 ) 有限责任公司、大连实德集团有限公司共同发起设 立，并于 2003 年 6 月 9 日获得开业批文，注册资本 1.3 亿元人民币，目前各家出资比例分 别为 49% 、 49% 、 1% 、 1% 。 公司设立了两个专门机构：风险管理委员会和投资决策委员会。风险管理委员会负责公 司整体运营风险的控制。投资决策委员会负责指导 基金财产的运作、确定基本的投资策略和 投资组合的原则。 公司设置如下部门：股票投资部、固定收益部、国际投资部、量化及 ETF 投资部、专 户投资部、研究部、渠道销售部、机构客户部、 ETF 销售部、市场服务部、产品开发部、交 易管理部、基金事务部、信息技术部、人力资源部、财务行政部、法律监察稽核部、总经理 办公室。各部门的职责如下： 1 、股票投资部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内股票选择和组合的 投资管理。 2 、固定收益部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内债券选择和组合的 投资管理并完成固定收益的研究 。 3 、国际投资部：主要负责与 QDII 、 QFII 等国际业务相关的投资管理、国际合作和培训 等业务。 4 、量化及 ETF 投资部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则，以严谨的量化投资 流程为依托，负责各类主动和被动量化产品的投资管理。 5 、专户投资部：负责完成一对一、一对多等特定客户资产管理产品的投资管理。 6 、研究部：负责对宏观经济、行业公司及市场的研究。 7 、渠道销售部：负责公司产品在各银行、券商等渠道的销售。 8 、机构客户部：负责开发机构客户，并使其认识并了解我公司在企业年金、社保等方 面所提供的基金产品及服务。 9 、 ETF 销售部：负责公司 ETF 类产品的销售及服务。 10 、市场服务部：负责公司市场营销策略、计划制定及推广，电子商务和客户服务管理 等工作。 11 、产品开发部：负责基金产品及其他投资产品的设计、开发、报批等工作。 12 、基金事务部：负责公司产品的注册登记、清算和估值核算等工作。 13 、信息技术部：负责公司的计算机设备维护、系统开发及网络运行和维护。 14 、交易管理部：负责完成投资部下达的交易指令，并进行事前的风险控制。 15 、人力资源部：负责公司各项人力资源管理工作，包括招聘、薪资福利、绩效管理、 培训、员工关系、从业资格管理、高管及基金经理资格管理等。 16 、财务行政部：负责公司财务管理及日常行政事务管理。 17 、法律监察稽核部：负责对公司管理和基金运作合规性进行全方位的监察稽核，并向 公司管理层和监管机关提供独立、客观、公正的法律监察稽核报告。 18 、总经理办公室：主要受总经理委托，协调各部门的工作，并负责公司日常办公秩序 监督、工作项目管理跟进等，并负责基 金风险的评估、控制及管理。 公司已经建立了健全的内部风险控制制度、内部稽核制度、财务管理制度、人事管理制 度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 （三）主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 赵如冰先生，董事长，经济学硕士。曾任葛洲坝水力发电厂主任、研究员级高级工程师， 葛洲坝至上海超高压直流输电葛洲坝站站长、书记，葛洲坝水力发电厂办公室主任兼外办主 任，华能南方开发公司党组书记、总经理，华能房地产开发公司党组书记、总经理，中住地 产开发公司总经理、党组书记，长城证券有限责任公司董事、副董事长、党委 副书记等职。 2009 年加入本公司，现任公司董事长。 罗德城先生，董事，工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副 总裁、 Capital House 亚洲分公司的董事总经理。 1992 至 1996 年间出任香港投资基金公会管 理委员会成员，并于 1996 至 1997 年间担任公会主席。 1997 至 2000 年间，担任香港联交所 委员会成员，并在 1997 至 2001 年间担任香港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区 首席执行官。 黄海洲先生，董事，工商管理硕士。 1992 年 9 月起，历任招商银行股份有限公司深圳 蛇口支行会计、 工程管理部员工、人力资源部干部，新江南投资公司副总经理。 2005 年 5 月起担任长城证券副总经理，现任长城证券副总经理、党委委员。 许义明先生，董事，总经理，金融工程学硕士。曾先后就职于前美国大通银行香港、台 湾及伦敦分行财资部，汇丰银行中国区财资部；也曾担任台湾景顺证券投资信托股份有限公 司董事兼总经理、香港景顺资产管理有限公司大中华区业务拓展总监等职务。 2009 年加入 本公司，现任公司董事兼总经理。 伍同明先生，独立董事，文学学士（ 1972 年毕业）。香港会计师公会会员（ HKICPA ）、 英国特许公认会计师（ ACCA ）、香港执业会计师（ CPA ）、加拿大公认管理会计师（ CMA ）。 拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识， 1972 - 1977 受训于国际知 名会计师楼“毕马威会计师行” [KPMG] 。现为“伍同明会计师行”所有者。 靳庆军先生，独立董事，法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师，在香港马士 打律师行、英国律师行 C1yde ＆ Co. 从事律师工作， 1993 年发起设立信达律师事务所，担 任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。 李晓西先生，独立董事。曾任国务院研究室宏观经济研究司司长。现任北京师范大学校 学术委员会副主任，教授、博士生导师；中国社会科学院研究生院教授、博士生导师；教育 部社会科学委员会经济学部召集人。 2 、基金管理人监事会成员 王天广先生，监事，金融学学士，注册会计师、律师。 1996 年 7 月至 1997 年 8 月分别 在万科财务顾问公司、中国证监会上市公司监管部工作； 1998 年起历任中国证监会深圳监 管局任副处长、中国银河证券股份有限公司深圳投行部总经理、西南证券股份有限公司总裁 助理兼投行总部总经理等职务。 2012 年 2 月进入长城证券担任公司副总经理兼投资银行事 业部总经理，现任长城证券副总经理、党委委员。 郭慧娜女士，监事，管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师，历任景顺投资 管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监察总监。现任景顺 投资管理有限公司亚太区首席行政官。 邵媛媛女士，监事，管理学硕士。曾任职于深圳市天健（信德）会计师事务所、福建兴 业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部总监。 3 、高级管理人员 赵如冰先生，董事长，简历同上。 许义明先生，总经理，简历同上。 周伟达先生，副总经理，工商管理硕士。曾担任联博香港有限公司分析员、中国研究总 监兼上海代表处首席代表、亚洲（除日本外）增长型股票投资负责人、高级副总裁，友邦保 险有限公司上海分公司资产管理中心副总裁。 2014 年加入本公司，现任公司副总经理。 Xie Sheng （谢生）先生，副总经理，工商管理硕士。曾担任加拿大丰业银行商业信贷 经理，加拿大道明资产管理公司亚洲市场部总经理，嘉实基金渠道总监，湘财荷银基金首席 市场官，富国基金总经理助理，民生证券副总裁、执行委员会委员兼资产管理事业部总裁职 务。 2013 年加入本公司，现任 公司副总经理。 康乐先生，副总经理，经济学硕士。曾先后担任中国人寿资产管理有限公司研究部研究 员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理，景顺投资管理有限公司市场销售部经理、 北京代表处首席代表，中国国际金融有限公司销售交易部副总经理。 2011 年加入本公司， 现任公司副总经理。 吴建军先生，副总经理，经济学硕士。曾任海南汇通国际信托投资公司证券部副经理， 长城证券有限责任公司机构管理部总经理、公司总裁助理。 2003 年加入本公司，现任公司 副总经理。 刘焕喜先生，副总经理，投资与金融系博士。历任武汉大学教师工作处副科 长、武汉大 学成人教育学院讲师，《证券时报》社编辑记者，长城证券研发中心研究员、总裁办副主任、 行政部副总经理。 2003 年加入本公司，曾担任公司督察长，现任公司副总经理。 黄卫明先生，督察长，法学硕士。历任国家工商局市场司主任科员，国泰君安证券公司 总裁助理兼人力资源部总经理，中国证监会期货部、非上市公众公司部等主任科员、副处长、 处长。 2010 年加入本公司，现任公司督察长。 4 、本基金基金经理简历 本公司采用团队投资方式，即通过整个投资部门全体人员的共同努力，争取良好投资业 绩。本基金聘任基金经理如下： 杨鹏先生， 经济学硕士。曾任职于融通基金研究策划部，担任宏观研究员、债券研究员 和货币基金基金经理助理职务。 2008 年 3 月加入本公司，担任研究员等职务；自 2010 年 8 月起担任基金经理。具有 10 年证券、基金行业从业经验。 5 、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间 无。 6 、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况 本基金现任基金经理杨鹏先生同时兼任景顺长城新兴成长股票型证券投资基金、景顺长 城内需增长贰号股票型证券投资基金、景顺长城中小盘股票型证券投资基金、景顺长城中小 板创业板精选股票型证券投资基金的基金经理。 7 、本基金历任基金经理姓名及管理时间 基金经理姓名 管理时间 孙延群 2004 年 6 月 25 日 — 2005 年 6 月 14 日 岑伟昌 2005 年 6 月 15 日 — 2005 年 12 月 15 日 李学文 2005 年 12 月 16 日 — 2007 年 9 月 14 日 王鹏辉 2007 年 9 月 15 日 — 2015 年 1 月 22 日 杨鹏 2010 年 8 月 21 日 — 至今 8 、投资决策委员会委员名单 本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、研究总监、 基金经理代表等组成。 公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下： 许义明先生，总经理； 周伟达先生，副总经理； 余广先生，股票投资部投资总监； 毛从容女士，固定收益部投资总监； 黎海威先生，量化及 ETF 投资部投资总监； 陈晖先生，专户投资部投资总监； RU PING （汝平）先生，国际投资部投资总监； 张继荣先生，研究部总监； 陈嘉平先生，股票投资部投资副总监兼基金经理； 杨鹏先生，股票投资部投资副总监兼基金经理。 9 、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区 建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人： 刘士余 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 68121510 传真： 010 - 68121816 联系人：李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北京。 经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司 并 于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经 营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007 年中国农业银行通过 了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告，表明了独立公正第三 方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内 部控制的健全有效性的全面认可。中国 农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升， 在 2010 年首届 “‘ 金牌理财 ’TOP10 颁奖 盛典 ” 中成绩突出，获 “ 最佳托管银行 ” 奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最 佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立， 2004 年 9 月更名为托管业务部， 内设 养老金管理中心、技术保障处 、 营运中心 、 委托 资产托管处 、 保险资产托管处、证券投资基金托管处、 境外资产托管处、综合管理处、 风险 管理处， 拥有先进的安全防范设施和 基金托管业务 系统。 2 、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程 师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理 层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3 、基金托管业务经营情况 截止 2014 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基 金共 227 只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、 大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成 创新成长混合 型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证 券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基 金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收 益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、 银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券 投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强 收益债券型证券投资 基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投 资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分 红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基 金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券 投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚 四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投 资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券 投资基金、中邮核心优选股票型证券 投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、 长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双 动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投 资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮 核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合 型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值 股票 型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基 金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券 型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式 证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金 (LOF) 、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指 数证券投资基金联接基金、上 证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国 海沪深 300 指数增强型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基 金 (LOF) 、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资 基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成 长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投 资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金 (LOF) 、工银瑞信 深证红利交易型开放式指数证券投资基金、 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基 金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债 券证券投资基金 (LOF) 、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证 券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工 银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（ LO F ）、中邮中 小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长 股票型证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进 制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵 活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券 投资基金、深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投 资基金（ LOF ） 、交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国 中证 500 指数增强型证券投资基金（ LOF ）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证 内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券 型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本） 机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券 投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资 基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、 鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房地 产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、 建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒 久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证 券投资基金、富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财 21 天债券型证券投资 基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（ LOF ）、工银瑞信信用纯 债债券型证券 投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月 月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财 经 50 指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理财债券型 证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基 金、南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、 景顺长城品质投 资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中 国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣 祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海 焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投 资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实 研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收 益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债 债券型证券投资基金、东方利群混合型发 起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债 券型证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型 证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平 衡混合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券 投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、 长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基 金、富 安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资 基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工 银瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁 岁恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放 债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投 资基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、 大成信用增利一年定期开 放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基 金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天 海工装备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活 配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投 资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、 景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改 革红利股票型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混 合型证券投资基金、中海积极 收益灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕 隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金、前海开源沪深 300 指数型证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型 证券投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型 证券投资基金、南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证 券投资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科技 30 灵活 配置混合型证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、融通月月添利 定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证 券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券型证券投资基金、 嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利 1 个月期理财债券 型证券投资基金。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定 , 守法经 营、规范运作、严格监察 , 确保业务的稳健运行 , 保证基金财产的安全完整 , 确保有关信息的真 实、准确、完整、及时 , 保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 风险管理委员会 总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 , 对托管业务风险 管理和内部控制工作 进行监督和评价 。托管业务部专门设置了风险管理处 , 配备了专职内控 监督人员负责托管业务的内控监督工作 , 独立行使监督稽核职权。 3 、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作 流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严 格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用， 账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理 , 实施音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责 , 防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生， 技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、 《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资 比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1 、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2 、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金 管理人进行提示； 3 、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提 示有关基金管理人并 报中国证监会。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构： 名 称：景顺长城基金管理有限公司 注册（办公）地址 ： 深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 法定代表人：赵如冰 批准设立文号：证监基金字［ 2003 ］ 76 号 电 话：（ 0755 ） 82370388 － 1661 传 真：（ 0755 ） 22381325 联系人：严丽娟 （注：包括深圳直销中心及本公司直销网上交易系统、淘宝网景顺长城基金淘宝官方旗 舰店） 2 、代销机构： （ 1 ）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9 法定代表人：蒋超良 联系人：刘一宁 电话： 010 - 85108227 传真： 010 - 85109219 客户服务电话： 95599 网址： www.abchina.com （ 2 ）中国银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 田国立 联系人：宋亚平 客户服务电话： 95566 （全国） 网址： www.boc.cn （ 3 ）中国工商银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内 大街 55 号 法定代表人：姜建清 客户服务电话： 95588 （全国） 网址： www.icbc.com.cn （ 4 ）中国建设银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人： 王洪章 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 5 ）交通银行股份有限公司 住所（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 联系人：曹榕 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 6 ）招商银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人： 李建红 联系人：邓炯鹏 客户服务电话： 95555 网址： www.cmbchina.com （ 7 ）广发银行股份有限公司 注册（办公）地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：李若虹 服务热线： 400 830 8003 网址： www.gdb.com.cn （ 8 ）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人： 高天、于慧 电话：（ 02 1 ） 61618888 传真：（ 021 ） 63604199 客户服务热线： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn （ 9 ）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人：高建平 电话： (0591)87844211 联系人：陈丹 客户服务电话： 95561 网址： www.cib.com.cn （ 10 ）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号 A 座 法定代表人：王明权 客户服务电话： 95595 （全国） 网址： www.cebbank.com （ 11 ）中国民生银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 联系电话： 010 - 58560666 传真： 010 - 57092611 客户服务热线： 95568 网址： www.cmbc.com.cn （ 1 2 ） 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：闫冰竹 传真： 010 - 66226045 客户服务电话： 010 - 95526 网址： www.bankofbeijing.com.cn （ 13 ） 中信银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人： 常振明 电话： 010 - 65557053 传真： 010 - 65550827 客户服务电话： 95558 网址： www.bank.ecitic.com （ 1 4 ）平安银行股份有限公司 名称：平安银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话： 021 - 38637673 传真： 021 - 50979507 客户服务电话： 95511 － 3 网址： www.bank.pingan.com （ 15 ）渤海银行股份有限公司 注册（办公）地址：天津市河西区马场道 201 - 205 号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 联系电话： 022 - 58316666 传真： 022 - 58316259 客户服务热线： 400 - 888 - 8811 网址： www.cbhb.com.cn （ 16 ）温州银行股份有限公司 注册（办公）地址：温州市 车站大道华海广场 1 号楼 法定代表人：夏瑞洲 客户服务电话： 0577 - 96699 网址： www.wzbank.cn （ 1 7 ）浙商银行股份有限公司 注册（办公）地址：中国杭州市庆春路 288 号 法定代表人：张达洋 电话： 0571 - 87659546 传真： 0571 - 87659188 联系人：毛真海 客户服务热线： 95527 银行网址： www.czbank.com （ 18 ）华夏银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 联系人：马旭 联系电话： 010 - 85238425 客户服务电话： 95577 公司网址： www.hxb.com.cn （ 19 ） 金华银行股份有限公司 注册（办公）地址：浙江省金华市光南路 668 号（邮编： 321015 ） 法定代表人：徐雅清 联系人：徐晓峰 电话： 0579 - 83207775 传真： 0579 - 82178321 客户服务电话： 400 - 711 - 6668 银行网址： www.jhccb.com.cn （ 20 ）嘉兴银行股份有限公司 注册（办公）地址：嘉兴市建国南路 409 号 法定代表人：许洪明 联系人：陈兢 电话： 0573 - 82082676 传真： 0573 - 82062161 客户服务电话： 057396528 银行网址： www.bojx.com （ 21 ）花旗银行（中国）有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦主楼 28 楼 01A 单元、 02A 单元和 04 单元， 29 楼 02 单元， 30 楼 01 单元， 32 楼 01 单元和 01B 单元， 33 楼 01 单 元和 03 单元， 34 楼 01 单元及 35 楼。 法定代表人：欧兆伦（ AU SIU LUEN ） 联系人：陈莹 电话： 021 - 28963347 传真： 021 - 28963332 个人客户服务中心电话： 800 8301 880 ，机构客户服务中心电话： 800 820 1268 网站： www.citibank.com.cn （ 22 ）包商银行股份有限公司 注册（办公）地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人：李镇西 联系人：刘芳 电话： 0472 - 5189051 传真： 0472 - 5189057 客服电话：内蒙古、北京地区： 96016 宁波、深圳地区： 967210 成都地区： 028 - 65558555 网站： www.bsb.com.cn （ 23 ）南京银行股份有限公司 注册（办公）地址：南京市中山路 288 号 法定代表人：林复 联系人：刘晔 电话： 025 - 86775335 传真： 025 - 86775376 客户服务电话： 40088 - 96400( 全国）、 96400 （江苏） 网址： www.njcb.com.cn （ 24 ） 长城证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：李春芳 电话： 0755 - 83516089 传真： 0755 - 83515567 客户服务热线： 0755 - 33680000 、 400 6666 888 网址： www.cgws.com （ 2 5 ）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话： 020 - 87555888 传真： 020 - 87555305 客户服务电话 : 95575 网址： www.gf.com.cn （ 26 ）中国银河证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人： 宋明 电话： 010 - 66568450 传真： 010 - 66568990 客户服务电话 : 4008 - 888 - 8888 网址： www.chinastock.com.cn （ 2 7 ）国泰君安证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新 区商城路 618 号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话： (021) 38676666 转 6161 传真： (021) 38670161 客户服务电话 :400 8888 666 网址： www.gtja.com （ 28 ）中信建投证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 联系人： 魏明 电话：（ 010 ） 85130588 传真：（ 010 ） 65182261 客户服务电话 : 4008888108 网址： www.csc108.com （ 29 ） 申银万国证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人：储晓明 联系人：曹晔 电话： 021 - 33388215 传真： 021 - 33388224 客户服务电话： 95523 或 4008895523 网址： www.sywg.com （ 30 ）招商证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市益田路江苏大厦 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话： 0755 - 82943666 传真： 0755 - 82943636 客户服务电话 :400 - 8888 - 111 ， 95565 网址： www.newone.com.cn （ 31 ） 国都证券有限责任公司 注册（办公）地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 号 10 层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话： 010 - 84183333 传真： 010 - 84183311 - 3389 客服电话： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com （ 32 ） 兴业证券股份有限公司 注册（办公）地址：福州市湖东路 268 号 法定代表人：兰荣 联系人：雷宇钦 电话： 0591 - 38507679 传真： 0591 - 38507538 客户服务电话 :95562 网址： www.xyzq.com.cn （ 33 ）光大证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 客户服务电话： 95525 、 4008888788 、 10108998 网址： www.ebscn.com （ 34 ）海通证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 客服电话： 95553 网址： www.htsec.com （ 35 ）中信证券（浙江）有限责任公司 注册（办公）地址： 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人：沈强 联系人： 李珊 电话： 0571 - 85783737 传真： 0571 - 85106383 客户服务电话 : 95548 网址： www.bigsun.com.cn （ 36 ）中银国际证券有限责任公司 注册（办公）地址：上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人：许刚 联系人：龚正 电话： 021 - 68604866 - 8309 客户服务电话 : 4006208888 网址： www.bocichina.com （ 37 ）安信证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话： 0755 - 82825551 传真： 0755 - 82558355 客户服务电话 :4008001001 网址： www.essence.com.cn （ 38 ）国元证券有限责任公司 注册（办公）地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人： 蔡咏 联系人： 李飞 电话： 0551 - 62246298 传真： 0551 — 6 227210 8 客服电话：全国统一热线 95578 ， 4008888777 ，安徽省内热线 96888 网址： www.gyzq.com.cn （ 39 ）平安证券有限责任公司 注册（办公）地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层 法人代表：杨宇翔 联系人：郑舒丽 电话： 0755 - 22626391 传真： 0755 - 82400862 客户服务电话： 95511 - 8 网址： www.pingan.com （ 40 ）国信证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人： 周杨 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 客户服务电话 :95536 网址： www.guosen.com.cn （ 41 ） 中国国际金融有限公司 注册（办公）地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 法定代表人：李剑阁 联系人：罗春蓉 电话： 010 － 65051166 客户服务电话： 010 - 65051166 传真： 010 － 65051156 网址： www.cicc.com.cn （ 42 ）方正证券股份有限公司 注册（办公）地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 － 24 层 法定代表人：雷杰 联系人：邵艳霞 电话： 0731 - 85832507 传真： 0731 - 85832214 客服热线： 95571 网址： www.foundersc.com （ 4 3 ）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 联系人： 尹伶 电话： 01 0 - 6604 5529 传真： 010 - 66045518 客服热线： 010 - 66045678 网址： www.txsec.com （ 4 4 ）西部证券股份有限公司 注册（办公）地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16 － 17 层 法定代表人：刘建武 联系人： 梁承华 电话： 029 - 8740 6168 传真： 029 - 87406710 客服热线： 95582 网址： www.westsecu.com.cn （ 45 ）华宝证券有限责任公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层 法定代表人：陈林 联系人：宋歌 电话： 021 - 68778808 传真： 021 - 68778108 客户服务电话 :4008209898 网址： www.cnhbstock.com （ 46 ）爱建证券有限责任公司 注册（办公）地址：上海市南京西路 758 号 24 楼 法定代表人： 宫龙云 联系人：陈敏 电话： 021 - 32229888 传真： 021 - 68728703 客服热线： 021 - 63340678 网址： www.ajzq.com （ 47 ）华福证券有限责任公司 注册（办公）地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话： 0591 - 87383623 传真： 0591 - 87383610 客户服务电话： 96326 （福建省外请加拨 0591 ） 网址： www.hfzq.com.cn （ 48 ）信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话： 010 - 63081000 传真： 010 - 63080978 客服热线： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com （ 49 ）英大证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：赵文安 联系人：王睿 电话： 0755 - 83007069 传真： 0755 - 83007167 客服热线： 0755 - 26982993 网址： www.ydsc.com.cn （ 50 ）宏源证券股份有限公司 注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话： 010 - 88085858 传真： 010 - 88085195 客服热线： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com （ 51 ） 华泰证券股份有限公 司 注册（办公）地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 电话： 0755 - 82492193 客户服务电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn （ 52 ）华龙证券有限责任公司 注册（办公）地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 法定代表人： 李晓安 联系人： 李昕田 电话： 0931 - 4890208 客户服务电话： 0931 - 96668 ， 400689888 8 网址： www.hlzqgs.com （ 53 ）国金证券股份有限公司 注册（办公）地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：金喆 电话： 028 - 86690126 传真： 028 - 86690126 客户服务电话： 4006600109 网址： www.gjzq.com.cn （ 54 ）浙商证券 股份 有限公司 注册（办公）地址：浙江杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A - 6/7 楼 法定代表人：吴承根 联系人：许嘉行 客服电话： 0571 - 967777 网址： www.stocke.com.cn （ 5 5 ） 中航证券有限公司 注册（办 公）地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 联系电话： 0791 - 86768681 客户服务电话： 400 - 8866 - 567 公司网址： www.avicsec.com （ 56 ）中信证券股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人： 顾凌 电话： 010 － 60838888 传真： 010 － 60833739 客服电话： 95548 网址： www.cs.ecitic.com （ 57 ）中国中投证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01 、 02 、 03 、 05 、 11 、 12 、 13 、 15 、 16 、 18 、 19 、 20 、 21 、 22 、 23 单元 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 联系电话： 0755 - 82023442 传真： 0755 - 82026539 客服电话： 400 600 8008 网址： www.china - invs.cn （ 58 ）长江证券股份有限公司 注册（办公）地址：武汉市新华路特 8 号长江证 券大厦 法定代表人： 杨泽柱 联系人：李良 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 客户服务电话： 95579 或 4008 - 888 - 999 网址： www.95579.com （ 59 ）东莞证券有限责任公司 注册（办公）地址：东莞市莞城区可园南路一号 法定代表人：张运勇 联系人： 张巧玲 电话： 0769 - 22116 572 传真： 0769 - 2211 9426 客户服务电话 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