[发行]浦银盛世精选：更新招募说明书摘要（2014年第1号）
浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 摘要（更新） 2014 年第 1 号 基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人： 中信银行 股份有限公司 内容截止日： 2014 年 12 月 26 日 重要提示 基金募集申请 注册 文件名称：《关于核准 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券 投资基金 募集的批复》 （ 证监许可 〔 2014 〕 475 号） 注册日期： 2014 年 5 月 12 日 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值和收 益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格 可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资 者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑 自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的 投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价 格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份 额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险 , 基金管理人在基金管理实施过程中 产生的基金管 理风险，本基金的特定风险等。 本基金为混合型基金，预期收益和预期风险水平高于货币市场基金、债券型基 金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中中高预期收益和预期风险水平的投资 品种。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全 面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性 判断市场，谨慎做出投资决策。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真 阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他 基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理 人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日 为 2014 年 12 月 26 日，有关财务数据和净值表现截止日 2014 年 9 月 30 日（财务数 据未经审计）。 目 录 一、基金管理人 ................................ ................................ ................................ 4 二、 基金托管人 ................................ ................................ ................................ 9 三、 相关服务机构 ................................ ................................ .......................... 11 四、 基金的名称 ................................ ................................ .............................. 19 五、 基金的类型 ................................ ................................ .............................. 19 六、 基金的投资目标 ................................ ................................ ...................... 19 七、 基金的投资范围 ................................ ................................ ...................... 20 八、 基金的投资策略 ................................ ................................ ...................... 20 九、 业绩比较基准 ................................ ................................ .......................... 25 十、 风险收益特征 ................................ ................................ .......................... 26 十一、基金的投资组合报告 ................................ ................................ ............ 26 十二、基金业绩 ................................ ................................ .............................. 30 十三、基金费用概览 ................................ ................................ ....................... 31 十四、对招募说明书更新部分的说明 ................................ .............................. 33 一、 基金管理人 (一) 基金管理人概况 名称：浦银安盛基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区浦东大道 981 号 3 幢 316 室 办公地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼 成立时间： 2007 年 8 月 5 日 法定代表人：姜明生 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2007]207 号 注册资本： 2.8 亿元人民币 股权结构：上海浦东发展银行 股份有限公司 （以下简称“浦发银行”）持有 51% 的股权；法国安盛投资管理有限公司（以下简称“安盛投资”）持有 39% 的股 权；上海 国盛集团资产有限公司（以下简称“国盛资产 ”）持有 10% 的股权。 电话：（ 021 ） 23212888 传真：（ 021 ） 23212800 客服电话： 400 - 8828 - 999 ；（ 021 ） 33079999 网址： www.py - axa.com 联系人：徐莹 (二) 主要人员情况 1 、董事会成员 姜明生先生，董事长，本科学历。历任中国工商银行总行信托投资公司业务 一部副总经理；招商银行总行信托投资部副总经理；招商银行北京分行行长助理； 招商银行广州分行副行长（主持工作）；招商银行总行公司银行部总经理；招商 银行上海分行党委书记、副行长（主持工作）；招商银行上海分行党委书记、行 长。 2007 年 4 月加入上海浦东发展银行，任总行党委委员。 2007 年 9 月 起任上 海浦东发展银行总行副行长， 2007 年 10 月至 2013 年 3 月兼上海浦东发展银行 上海分行党委书记、行长 ，现兼任中国银联董事 。 自 2009 年 11 月起兼任本公司 董事长。 Bruno Guilloton 先生，副董事长，法国国籍 , 毕业于国立巴黎工艺技术学 院。于 1999 年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管。 2000 年至 2002 年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。 2002 年，任职安盛罗森 堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。 2005 年起，担任安盛投资管理公 司内部审计全球主管。现任安盛投资管理公司亚洲股东代表。自 2009 年 3 月起 兼任本公司副董事长。 刘长江先生，董事。 1998 年至 2003 年担任中国工商银行总行基金托管部副 处长、处长， 2003 年至 2005 年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理， 2005 年至 2008 年担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总 经理、期货结算部总经理， 2008 年起担任上海浦东发展银行总行公司及投资银 行总部副总经理， 2008 年至 2012 年 11 月兼任上海浦东发展银行总行公司及投 资银行总部资产托管部总 经理 ， 现任上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。 自 2011 年 3 月起兼任本公司董事。 廖正旭先生，董事 ， 斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。 现任 安 盛罗森堡投资管理有限公司 亚洲业务发展主管 。自 2012 年 3 月起兼任本公司董 事。 郁蓓华女士， 董事， 复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起，在招商银 行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行 会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行 信用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月起担任本公司总经理。自 2013 年 3 月起兼 任本公司董事。 汪素南先生，董事。浙江大学计算机专业博士，高级工程师、国际注册内审 师。 1996 年 10 月加盟浦发银行宁波分行，历任发展研究部、电脑部、分行营业 部总经理。 2003 年 10 月调任至浦发银行总行，历任审计部执行审计官、首席审 计官助理、中小企业业务经营中心总经理。 2014 年 1 月至今担任浦发银行总行 零售业务总监。 2014 年 3 月起兼任浦发银行总行小企业金融服务中心总经理。 自 2014 年 4 月起兼任本公司董事。 金杰先生，董事。上海财经大学工商管理硕士。曾先后就职于上海上菱电气 股份有限公司、上海神光科技有限公司、上海（医药）集团有限公司等公司。 2011 年 5 月进入上海国盛集团资产有限公司，现任上海国盛集团资产有限公司资产管 理部总经理。自 2014 年 9 月起兼任本公司董事。 王家祥女士，独立董事。 1980 年至 1985 年担任上海侨办华建公司投资项目 部项目经理， 1985 年至 1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经 理， 1989 年至 1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理， 1991 年至 2000 年担任正信银行有 限公司（原正大财务有限公司）总裁助理， 2000 年至 2002 年担任上海实业药业有限公司总经理助理， 2002 年至 2006 年担任上海实业集团 有限公司顾问。自 2011 年 3 月起担任本公司独立董事。 韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。 1995 年 4 月加盟基德律 师事务所担任律师。 2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。 2004 年起担 任基德律师事务所上海首席代表。 2006 年 1 月至 2011 年 9 月，担任基德律师事 务所全球合伙人。 2011 年 11 月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人。 自 2013 年 2 月起兼任本公司独立董事。 董叶顺先生，独立董事。中欧国际工商学院 EMBA ，上海机械学院机械工程 学士。现任 IDG 资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成 员。董叶顺先生拥有 7 年投资行业经历，曾任上海联和投资有限公司副总经理， 上海联创创业投资有限公司、宏力半导体制造有限公司、 MSN （中国）有限公司、 南通联亚药业有限公司等公司董事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多 年的管理经验，曾任上海申雅密封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、 延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总经理、党委书记职务。自 201 4 年 4 月起 兼任本公司独立董事。 霍佳震先生 , 独立董事。同济大学管理学博士。 1987 年进入同济大学工作， 历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培养处处 长、副院长。现任同济大学经济与管理学院教授、院长，同济大学中德学院教席 教授。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。 2 、 监事会成员 黄跃民先生，监事长，华东师范大学 国际关系专业硕士研究生 ，现任上海 国 盛（集团）有限公司董事、党委副书记 。自 2007 年 8 月起兼任本公司监事长。 Simon Lopez 先生，澳大利亚 / 英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、 文学学士。 2003 年 8 月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦），历任固定收益产品 专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制 、 首席运营官。 现任安盛投资 管理有限公司亚太区首席运营官。 自 2013 年 2 月起兼任本公司监事。 陈士俊先生，清华大学管理学博士。 2001 年 7 月至 2003 年 6 月，任国泰君 安证券有限公司研究所金融工程研究员。 2003 年 7 月至 2007 年 9 月，任银河基 金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。 2007 年 10 月至今，任浦银安 盛基金管理有限公司金融工程部总监， 2010 年 12 月 10 日起兼任浦银安盛沪深 300 增强型指数 证券投资 基金基金经理， 2012 年 5 月 14 日起兼任浦银安盛中证 锐联基本面 400 指数 证券投资 基金基金经理。自 2012 年 3 月起兼任本公司职工 监事。 朱敏奕女士，本科学历。 2000 年至 2007 年就职于上海东新投资管理有限公 司资产管理部任客户主管。 2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市 场策划经理，现任本公司市场策划部经理。自 2013 年 3 月起，兼任本公司职工 监事。 3 、 公司总经理及其他高级管理人员 郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起，在招商银行上海 分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部 总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信用卡 中心副总经理。自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理。自 2013 年 3 月起， 兼任本公司董事。 喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中国 人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部 高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金管 理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。 200 7 年 8 月起，担任本公 司督察长。 李宏宇先生，西南财经大学经济学博士。 1997 年起曾先后就职于中国银行、 道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基 金研究和投资工作。 2007 年 3 月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市 场营销部总监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起，担任本公司副总经理 兼首席市场营销官。 4 、 本基金基金经理 褚艳辉先生， 南京理工大学经济学硕士。 2004 年 8 月至 2008 年 4 月间曾 在 上海信息中心担任宏观经济、政策研究员。 2008 年 5 月到 2010 年 9 月 在 爱建 证 券公司担任制造与消费大类行业高级研究员， 后在上海汽车财务公司 短暂 担任 投 资经理助理 之职。 2011 年 4 月起加盟本公司担任高级行业研究员。 201 3 年 2 月 起，担任本公司股票基金经理助理。 2014 年 6 月起任 本 基金基金经理 。 2014 年 7 月起 ， 兼任 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。 褚艳 辉 先生 拥有 9 年证券从业经历。 5 、 投资决策委员会成员 郁蓓华女士，本公司总经理，董事，并任投资决策委员会主席。 李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。 黄列先生，本公司研究部总监。 陈士俊先生，本公司金融工程部总监，公司旗下浦银安盛沪深 300 指数增强 型证券投资基金及浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金基金经理并 兼任本公司职工监事。 吴勇先生，本公司权益投资部总监，公司旗下浦银安盛红利精选股票型证券 投资基金 、 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛战略新兴 产业混合型证券投资基金及浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金基 金经理。 薛铮先生，本公司固定收益投资部总监，公司旗下 浦银安盛稳健增利债券型 证券投资基金（ LOF ） 、浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金、浦银 安 盛 6 个月定期开放债券型证券投资基金 、 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券 投资基金 、浦银安盛优化收益债券型证券投资基金 及 浦银安盛月月盈安心养老定 期支付债券型证券投资基金 基金经理。 蒋建伟先生，本公司旗下浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 及浦银安盛 新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。 顾佳女士，本公司合规风控部总经理。 督察长、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委员会会议。 6 、 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 (一) 基金托管人的基本情况 名称：中信银行股份有限公司（简称 “ 中信银行 ” ） 住所：北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：常振明 成立时间： 1987 年 4 月 7 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 467.873 亿元人民币 存续期间：持续经营 批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函 [1987]14 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [2004]125 号 联系人：中信银行资产托管部 联系电话： 010 - 65558812 传真： 010 - 65550832 客服电话： 95558 网址： bank.ecitic.com 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算； 办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业 务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务； 经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 中信银行（ 601998.SH 、 0998.HK ）成立于 1987 年，原名中信实业银行，是 中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场 融资的商业银行，并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国 经济的快速发展，中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大，于 2005 年 8 月，正式更名“中信银行”。 2006 年 12 月，以中国中信集团和中信国 际金融控股有限公司为股东，正式成立中信银行股份有限公司。同年，成功引进 战略投资者，与欧洲领先的西班牙对外银行（ BBVA ）建立了优势互补的战略合作 关系。 2007 年 4 月 27 日，中信银行在上海交易所和香港联 合交易所成功同步上 市。 2009 年，中信银行成功收购中信国际金融控股有限公司（简称：中信国金） 70.32% 股权。经过二十多年的发展，中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商业 银行之一，是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性商业银行。 2009 年，中信银行通过了美国 SAS70 内部控制审订并获得无保留意见的 SAS70 审订报告，表明了独立公正第三方对中信银行托管服务运作流程的风险管 理和内部控制的健全有效性全面认可。 (二) 主要人员情况 李庆萍，行长，高级经济师。 1984 年 8 月至 2007 年 1 月，任中国农业银行 总行国际业务 部干部、副处长、处长、副总经理、总经理。 2007 年 1 月至 2008 年 12 月，任中国农业银行广西分行党委书记、行长。 2009 年 1 月至 2009 年 5 月，任中国农业银行零售业务总监兼个人业务部、个人信贷业务部总经理。 2009 年 5 月至 2013 年 9 月，任中国农业银行总行零售业务总监兼个人金融部总经理。 2013 年 9 月至 2014 年 7 月，任中国中信股份有限公司副总经理。 2014 年 7 月， 任中国中信股份有限公司副总经理、中信银行行长。 苏国新先生，中信银行副行长，分管托管业务。曾担任中信集团办公厅副主 任、同时兼任中信集团董事长及中 信银行董事长秘书。 1997 年 6 月开始担任中 信集团董事长秘书。 1991 年 8 月至 1993 年 10 月，在中国外交部工作。 1993 年 10 至 1997 年 5 月在中信集团负责外事工作。 1996 年 1 月至 1997 年 1 月，在瑞 士银行 SBC 和瑞士联合银行 UBS 等金融机构工作。 刘泽云先生，现任中信银行股份有限公司资产托管部总经理，经济学博士。 1996 年 8 月进入本行工作，历任总行行长秘书室科长、总行投资银行部处经理、 总行资产保全部主管、总行国际业务部总经理助理、副总经理、副总经理（主持 工作）。 (三) 基金托管业务经营情况 2004 年 8 月 18 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监 督管理委员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责” 的原则，切实履行托管人职责。 截至 2014 年 6 月 30 日，中信银行已托管 46 只开放式证券投资基金及证券 公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、 QDII 等其他托管资产， 总托管规模逾 3 万亿元人民币。 三、 相关服务机构 ( 一 ) 基金份额发售机构 1 、 直销机构 （ 1 ） 浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心 住所：上海市浦东新区浦东大道 981 号 3 幢 316 室 办公地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼 电话：（ 021 ） 23212899 传真：（ 021 ） 23212890 客服电话： 400 - 8828 - 999 ；（ 021 ） 33079999 联系人：徐莹 网址： www.py - axa.com （ 2 ） 电子直销 浦银安盛基金管理有限公司电子直销 （目前支持上海浦东发展银行借记卡、 中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、 广发银行借记卡、上海农商银行借记卡、中国工商银行借记卡、交通银行借记卡、 中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储 蓄银行借记卡） 交易网站： www.py - axa.com 客服电话： 400 - 8828 - 999 ；（ 021 ） 33079999 2 、场外代销机构 （ 1 ）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：常振明 客服电话： 95558 网址： bank.ecitic.com （ 2 ）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 客户服务热线： 95528 公司网址： www.spdb.com.cn （ 3 ） 万银财富（北京）基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 法定代表人：李招弟 服务热线： 400 - 808 - 0069 网址： www.wy - fund.com （ 4 ）浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 服务热线： 4008 - 773 - 772 网址： www.5ifund.com （ 5 ） 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 - 906 室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 6 ） 北京展恒基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 服务热线： 400 - 888 - 6661 网址： www.myfp.cn （ 7 ）和讯信息科技有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼 法定代表人：王莉 服务热线： 400 - 920 - 0022 网址： licaike.hexun.com （ 8 ） 上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：其实 服务热线： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn （ 9 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代 表人：张跃伟 客户服务电话： 4000 - 891 - 289 网址： www.erichfund.com （ 10 ） 杭州数米基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 客户服务电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn （ 11 ）北京增财基金销售有限公司 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人：罗细安 服务热线： 400 - 001 - 8811 网址： www.zcvc.com.cn （ 12 ） 交通银行股份有限公司 地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 客服电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 1 3 ） 申银万国证券股份有限公司 注册地址： 上海市 长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公 地址：上海市 长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层 法定代表人： 储晓明 客服电话： 95523 网址： www.sywg.com （ 1 4 ） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：万建华 客户服务热线： 95521 公司网址： www.gtja.com （ 1 5 ） 海通证券股份有限公司 地址：上海市广东路 689 号 1001A 1001B 室 法定代表人：王开国 客服电话： 95553 公司网址： www.htsec.com.cn （ 1 6 ） 中国银河证券股份有限公司 办公 地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人： 陈有安 客服电话： 4008 - 888 - 888 公司网站： www.chinastock.com.cn （ 1 7 ） 兴业证券股份有限公司 地址： 福州市湖东路 268 号 法定代表人：兰荣 客户服务热线： 95562 公司网站： www.xyzq.com.cn （ 1 8 ） 中信建投证券 股份有限 公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 客服 电话： 95587 公司网站： www.csc108.com （ 1 9 ） 上海证券有限责任公司 地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法定代表人： 龚德雄 客户服务热线： 4008 - 918 - 918 网址： www.962518.com （ 20 ） 中信证券 股份 有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区 中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 客户服务热线： 95548 网址： www.cs.ecitic.com （ 21 ） 光大证券股份有限公司 地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 客服电话： 95525 网址： www.ebscn.com （ 22 ） 信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 客户服务热线： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com （ 2 3 ） 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表人：林义相 客户服务热线： 010 - 66045678 天相投顾网址： www.txsec.com 天相基金网网址： www.jjm.com.cn （ 24 ） 齐鲁证券有限公司 办公地址：济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 客户服务热线： 95538 网址： www.qlzq.com.cn （ 2 5 ） 中信证券 （山东） 有限责任公司 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层 法定代表人： 杨宝林 客服电话： 95548 公司网址： www.citicssd.com （ 2 6 ） 中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 、 23 层 法定代表人：沈强 客服电话： 95548 公司网址： www.bigsun.com.cn （ 2 7 ） 德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号 26 楼 法定代表人：姚文平 客户服务电话： 4008888128 网址： www.tebon.com.cn （ 2 8 ） 东北证券股份有限公司 地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：杨树财 服务热线： 4 00 - 600 - 0686 网址： www.nesc.cn （ 2 9 ） 广州证券 股份有限 公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人： 邱三发 服务热线： 020 - 961303 网址： www.gzs.com.cn （ 30 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：梁越 服务热线： 400 - 786 - 88685 网址： www.chtfund.com （ 31 ） 北京钱景财富投资管理有限公司 （钱景财富） 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 客服电话： 400 - 678 - 5095 网址： www.niuji.net （ 32 ）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 楼 办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 楼 法人代表：何如 客户服务热线： 95536 网址： www.guosen.com.cn （ 33 ）中航证券有限公司 地址：南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人：王宜四 客户服务热线： 400 - 8866 - 567 网址： www.avicsec.com 3 、场内代销机构 投资者可通过“上证基金通”办理本基金的上海证券交易所场内申购与赎回， 可办理 “上证基金通”业务的证券公司的具体名单可在上海证券交易所网站查询。 如果上海证券交易所增加或减少具有“上证基金通”业务资格的证券公司，请以 上海证券交易所的具体规定为准。 ( 二 ) 注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人： 周明 联系人： 崔巍 电话： （ 010 ） 50938856 传真：（ 010 ） 50938907 ( 三 ) 出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称： 国浩律师（上海）事务所 办公地址：上海市静安区南京西路 580 号南证大厦 45 - 46 层 负责人：倪俊骥 电话： 021 - 52341668 传真： 021 - 62676960 联系人： 丁媛 经办律师：宣伟华、 丁媛 ( 四 ) 审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人：杨绍信 电话：（ 021 ） 23238888 联系人：魏佳亮 经办注册会计师： 薛竞 、 魏佳亮 ( 五 ) 其他服务机构及委托办理业务的有关情况 公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构 成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统在 公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司负 责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况 下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系 统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系 统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专 业系统提供商的产品建设而成，建 成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要 进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是 系统提供商对外提供的通用系统。 业务应用系统日常的维护管理由公司负责，但与系统提供商签订有技术服务 合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。除上述情况外，公司未委 托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统开发、维护事项。另外，本公 司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构代为办理基金份 额登记、估值核算等业务。 四、 基金的名称 浦银安盛 盛世精选 灵活配置混合型证券投资基金 五、 基金的类型 混合型证券投资基金 六、 基金的投资目标 本基金通过在股票、固定收益证券、现金等资产的积极灵活配置，并通过重 点关注受益于中国经济结构转型带来的投资机会，在严格控制风险并保证充分流 动性的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。 七、 基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含中小 企业私募债）、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或 中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金的股票投资比例为基金资产的 0% - 95% ；现金、债券资产、资产支持 证券及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为 5% － 100% ； 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或到期日 在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 八、 基金的投资策略 （一）资产配置策略 资产配置策略采用浦银安盛资产配置模型，通过宏观经济、估值水平、流动 性和市场政策等四个因素的分析框架，动态把握不同资产类别的投资价值、投资 时机以及其风险收益特征的相对变化，进行股票、固定收益证券和现金等大类资 产的合理配置，在严格控制投资风险的基础上 追求基金资产的长期持续稳定增 长。 （二）股票投资策略 本基金在股票投资方面主要采用主题投资策略，通过重点投资受益于中国经 济结构转型相关行业股票，并保持对中国经济结构调整的趋势以及经济结构调整 对相关行业及上市公司影响的密切跟踪和研究分析，对属于精选投资主题范畴的 上市公司进行重点投资。 1 、行业精选策略 本基金主要考察行业在产业链上的位置、行业定价能力、行业发展趋势、行 业景气程度、行业成熟程度、行业内竞争格局等因素，来构造本基金选股策略。 （ 1 ）基于行业定位和定价能力的分析和判断 本基金将通过毛利率的变化情况深入分析各个相关行业的定位与定价能力， 重点关注那些可顺利将上游成本转化、产品提价能力强，保持较高毛利率的行业。 （ 2 ）基于全球视野下的行业发展潜力和行业景气程度的分析和判断 本基金着眼于全球视野，借鉴全球范围内各国家在经济结构调整中相关行业 发展的国际经验，结合对国内宏观经济、行业政策、产业发展规律、居民收入支 出变化等经济因素的分析，从而判别国内各行业产业链传导的内在机制，并从中 找出最具发展潜力以及处于高景气中的行业。 （ 3 ）基于行业生命周期的分析和判断 由于盛世精选受益相关行业的 外延在不断发展变化，各行业发展成熟度不尽 相同，本基金将重点投资处于快速成长期、稳定成长期的相关行业。 （ 4 ）基于行业竞争结构的分析 本基金重点通过波特的竞争理论考察各行业的竞争结构： a, 成本控制能力； b, 现有竞争状况； c, 产品定价能力； d, 新进入者的威胁； e, 替代品的威胁等。本基 金重点投资那些行业内竞争规范、行业中上市公司具有一定市场份额集中度的行 业。 2 、个股选择策略 本基金将采取精选个股的策略，并辅之以公司特有的数量化公司财务研究模 型基本面财务对拟投资的上市公司加以甄别。具体策略上，主要从定量分析、定 性分析和估值水平三个层面对上市公司进行考察。 （ 1 ）定量分析 主要通过运用特有的数量化公司财务研究模型基本面财务，结合上市公司的 财务数据，从上市公司的盈利能力、增长趋势、运营能力、偿债能力和现金流指 标等 5 个方面对相关上市公司进行量化筛选，挖掘财务健康度很高，数据可以信 赖的上市公司，这些公司作为进一步选择的目标。主要指标包括有：利能力指标、 增长趋势指标、运营能力指标、偿债能力 指标、现金流指标。 （ 2 ）定性分析 ①公司所处的行业特征和在行业中的地位 主要包括公司所处行业的周期特征、行业景气度和行业集中度等内容，同时 关注公司在所处行业或是子行业中的地位。 ②公司的核心竞争力 主要体现在公司是否在经营许可、规模、资源、技术、品牌、创新能力和成 本控制等方面具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的显著优势，并重点关注公 司的中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力，内容包括上市公司的主营产 品或服务是否具有良好的市场前景，在产品或服务提供方面是否具有成本优势， 是否拥有出色的销售机制、体系及团队， 是否具备较强的技术创新能力并保持足 够的研发投入以推动企业的持续发展等。 ③公司的管理能力和治理结构 关注公司是否具有诚信、优秀的公司管理层和良好的公司治理结构。诚信、 优秀的公司管理层能率领公司不断制定和调整发展战略，把握住正确的发展方 向，以保证企业资源的最佳配置和自身优势的充分发挥；同时良好的治理结构能 促使公司管理层诚信尽职、融洽稳定、重视股东利益并使得管理水平能充分适应 企业规模的不断扩大。 ④公司的历史表现 我们关注有良好历史盈利记录和管理能力的公司，同时也关注和历史表现相 比，各方面情况正在得到改善的上市 公司。 （ 3 ）估值分析 对通过定量分析和定性分析筛选出的上市公司进行投资前的估值分析，主要 分析方法包括对市场中同类企业的估值水平进行横向比较和对拟投资上市公司 的历史业绩和发展趋势进行纵向比较两种方法。涉及的主要指标包括有：市净率 指标（ PB ）、市盈率指标（ PE ）、市盈率 / 盈利增长比率指标（ PEG ）、市值 / 标准 化的净现金流指标（ MV/NormalizedNCF ）、经济价值 / 息税折旧摊销前利润指标 （ EV/EBITDA ）。 本基金认为，通过定量指标和定性指标可筛选出那些财务健康、获利能力强、 核心竞争优势明显、成长性高、公司治理完善的上市公司，再将筛选出的上市公 司纳入估值指标进行考察，结合深入的基本面分析和实地调查研究，选择出最具 有估值吸引力的股票，结合行业配置计划精选个股构建组合。 （三）债券投资策略 在资本市场国际化的背景下，通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势 和国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势，采取自上而下的策 略构造组合。 1 、期限结构策略 （ 1 ）久期调整策略 本基金将根据对利率水平的预期，确定资产组 合的久期配置。 （ 2 ）收益率曲线策略 在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化情景的分析，分别采用子 弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行合理配置， 以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。 （ 3 ）骑乘策略 通过分析收益率曲线各期限段的利差情况，买入收益率曲线最陡峭处所对应 的期限债券，随着基金持有债券时间的延长，债券的剩余期限将缩短，到期收益 率将下降，基金从而可获得资本利得收入。 2 、类属配置策略 在保证流动性的基础上，本基金将通过国债、央行票据、金融债、企业 ( 公 司 ) 债、可转换债、 资产支持证券、回购等资产的合理组合实现稳定的投资收益。 （ 1 ）相对价值策略 相对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、交易所与银行间的市 场利差，寻找价值相对低估的投资品种。 （ 2 ）信用利差策略 通过对内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断主动采用相对利差投资 策略。 3 、个券选择策略 （ 1 ）流动性策略 通过对流动性做针对性地分析，考察个券的流动性。 （ 2 ）信用分析策略 本基金对企业债、公司债、金融债、短期融资券等高信用债券进行信用分析。 此分析主要通过三个角度完成： a, 独立第三方的外部评级结果； b, 第三方担保情 况； c, 基于基本面财务模型的内部评价。基本面财务模型在信用评价的主要作用 在于通过对部分关键的财务指标分析判断发行债券企业未来出现偿债风险的可 能性，从而确定该企业发行债券的信用等级与利率水平。主要关键的指标包括： NETDEBT/EBITDA 、 EBIT/I 、资产负债率、流动资产 / 流动负债、经营活动现金 流 / 总负债。其中资产负债率、流动资产 / 流动负债主要分析企业静态的债务水平 与结构，其他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持能力。 4 、可转债投资策略 本基金投资于可转债，主要目标是降低基金净值的下行风险，基金投资的可 转债可以转股，以保留分享股票升值的收益潜力。 （ 1 ）积极管理策略 可转债内含选择权定价是决定可转债投资价值的关键因素。本基金将采取积 极管理策略，重视对可转债对应股票的分析与研究，选择那些公司行业景气趋势 回升、成长性好、估值水平偏低或合理的转债进行投资，以获取收益。 （ 2 ）一级市场申购策略 目前，可转债均采取定价发行，对于那些发行条款优惠、期权价值较高、公 司基本面优良的可转债，因供求不平衡，会产生较大的一、二级市场价差。因此， 为增加组合收益，本 基金将在充分研究的基础上，参与可转换债券的一级市场申 购，在严格控制风险的前提下获得稳定收益。 5 、中小企业私募债投资策略 在严格控制风险的前提下，通过严谨的研究，综合考虑中小企业私募债券的 安全性、收益性和流动性等特征，并与其他投资品种进行对比后，选择具有相对 优势的类属和个券进行投资。同时，通过期限和品种的分散投资降低基金投资中 小企业私募债券的信用风险、利率风险和流动性风险。 本基金可能投资的中小企业私募债，其信用风险一般情况下高于其他公募债 券，其流动性一般情况下弱于其他公募债券。 6 、中期票据投资策略 投资 策略通过浦银安盛信用分析系统，遴选收益风险平衡或被市场错误定价 的中期票据，兼顾流动性，以持有到期为主，波段操作结合的方式进行中期票居 的投资。 7 、根据基金申购、赎回等情况，对投资组合进行流动性管理，确保基金资 产的变现能力。 （四）权证投资策略 本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其 合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、 流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当 期收益。 （五）资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将 综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把 握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性 管理，选择风险调整后收益较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 （六）股指期货投资策略 本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理的原则，以套期保值为主要 目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资 组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、 交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货 市场运行趋势的研究，并结合股指期 货的定价模型寻求其合理的估值水平。 基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责 股指期货的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制 等制度并报董事会批准。 九、 业绩比较基准 1 、业绩比较基准 本基金业绩比较基准为： 本基金业绩比较基准为： 55% ×沪深 300 指数 +45% ×中信标普全债指数 2 、选择比较基准的理由 沪深 300 指数是中证指数公司发布的反映 A 股市场总体走势的综合性指数， 它是由上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成的成份股指数， 所选择的成分股具有规模大、流动性好的特征。该指数具有广泛的市场代表性和 良好的可投资性，是反映我国证券市场上股票整体走势的重要代表性指数；中信 标普全债指数的编制方为中信标普指数信息服务有限公司，指数编制方法先进， 指数信息透明度高，反映债券全市场整体价格和投资回报情况的指数，具有很高 的代表性，适合作为本基金债券投资部分的基准。 综合基金资产配置与市场指数代表性等因素，本基金选用沪深 300 指数和中 信标普全债指数加权作为本基金的投资业绩评价基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权 威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数 时，基金管理人和基金托管人协商一致并履行相关程序后，可以变更本基金业绩 比较基准 , 报中国证监会备案并及时公告。 十、 风险收益特征 本基金为混合型基金， 本基金属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期 风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 十一、 基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人 —— 中信 银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 201 4 年 9 月 30 日。 （一） 报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例（%） 1 权益投资 23,478,187.69 5.04 其中：股票 23,478,187.69 5.04 2 基金投资固定收益投资 － － 3 固定收益投资 439,000.00 0.09 其中：债券 439,000.00 0.09 资产支持证券 － － 4 贵金属投资 － － 5 金融衍生品投资 － － 6 买入返售金融资产 405,000,000.00 86.90 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 － － 7 银行存款和结算备付金 合计 36,672,952.53 7.87 8 其他资产 483,429.16 0.10 9 合计 466,073,569.38 100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 － － B 采矿业 － － C 制造业 19,194,898.30 4.15 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 306,252.46 0.07 E 建筑业 － － F 批发和零售业 － － G 交通运输、仓储和邮政业 － － H 住宿和餐饮业 － － I 信息传输、软件和信息技术服务 业 1,974,256.93 0.43 J 金融业 － － K 房地产业 － － L 租赁和商务服务业 － － M 科学研究和技术服务业 － － N 水利、环境和公共设施管理业 1,284,204.00 0.28 O 居民服务、修理和其他服务业 － － P 教育 － － Q 卫生和社会工作 － － R 文化、体育和娱乐业 718,576.00 0.16 S 综合 － － 合计 23,478,187.69 5.08 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序 号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金 资产净 值比例 （％） 1 000568 泸州老窖 154,500 2,748,555.00 0.59 2 002085 万丰奥威 65,735 1,814,943.35 0.39 3 600580 卧龙电气 176,000 1,737,120.00 0.38 4 600742 一汽富维 53,600 1,482,576.00 0.32 5 600199 金种子酒 165,000 1,458,600.00 0.32 6 600572 康恩贝 82,400 1,396,680.00 0.30 7 000888 峨眉山Ａ 61,800 1,284,204.00 0.28 8 600522 中天科技 75,800 1,221,896.00 0.26 9 300334 津膜科技 47,963 1,167,899.05 0.25 10 000801 四川九洲 52,000 1,110,200.00 0.24 （四） 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 国家债券 － － 2 央行票据 － － 3 金融债券 － － 其中：政策性金融债 － － 4 企业债券 － － 5 企业短期融资券 － － 6 中期票据 － － 7 可转债 439,000.00 0.09 8 其他 － － 9 合计 439,000.00 0.09 （五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明（未完）  |